中國現(xiàn)代化：艱難的歷程

董正華

談到中國的現(xiàn)代化，不少人把傳統(tǒng)與現(xiàn)代性完全對立起來，視傳統(tǒng)為一無是處?，F(xiàn)在我們面前的這本西方學(xué)者的著作：《中國的現(xiàn)代化》，卻給我們描繪了另外一種情景：在古老的中國，在豐富的歷史傳統(tǒng)中，本來就存在許多有利于現(xiàn)代轉(zhuǎn)變的因素。從國際環(huán)境來看，在西方殖民者到來之前，中華文明一直居于東亞文明的核心地位，其所扮演的角色，集西方人在文化上無限景仰的古希臘羅馬和作為現(xiàn)代歐洲文明中心而倍受傾慕的法蘭西于一身。(21頁)雖然如此，中國人并不完全排斥外來文化，曾經(jīng)先后吸收了來自南亞的佛教文化和來自西亞的伊斯蘭文化。還從美洲引入了重要的糧食作物甘薯和玉米。十七世紀(jì)中葉，隨著基督教傳教士的東來，歐洲自然科學(xué)亦傳入中國。軍事上，直到拿破侖戰(zhàn)爭結(jié)束前后，中國的軍事實(shí)力仍然超過任何潛在敵國的力量。從政治結(jié)構(gòu)來看，中國很早就具備了政治現(xiàn)代化的某些因素：兩千多年間一直是一個(gè)賡續(xù)無間的概念明確的國家，國家統(tǒng)一的觀念和中央集權(quán)的政治秩序是世界史上獨(dú)一無二的。中國的傳統(tǒng)政治制度以集權(quán)制官僚機(jī)構(gòu)為特征，它在許多方面具備了現(xiàn)代官僚制度運(yùn)作的雛形，有效的文官制度較之貴族寡頭政治在向以事功取人的現(xiàn)代官僚政治的轉(zhuǎn)變中似應(yīng)更為簡單易行。(59頁)從經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)來看，前現(xiàn)代中國在土地和勞力市場上存在著的私人契約行為及官營經(jīng)濟(jì)的有限作用，使她與其他世界帝國區(qū)別開來，而與進(jìn)入現(xiàn)代化過程中的社會(huì)聯(lián)系在一起。

從社會(huì)情況看，中國的起點(diǎn)也是很高的。中國的人力資源豐富，階級(jí)相對開放，科舉制為社會(huì)階層的垂直流動(dòng)敞開了大門。農(nóng)村小塊土地占有方式盛行，小地主所有制連同租佃制形成一種沒有鮮明等級(jí)差別的鄉(xiāng)村環(huán)境，與歐洲過渡性的小農(nóng)土地占有出現(xiàn)以前的貴族或農(nóng)奴主的大莊園制形成鮮明對照。此外，中國地方社會(huì)還存在其他許多明顯的現(xiàn)代特征。

最后，前現(xiàn)代中國的突出發(fā)展在教育上表現(xiàn)得也很明顯。“除日本之外，就技術(shù)和社會(huì)價(jià)值對民眾的滲透程度而言，沒有任何一個(gè)前現(xiàn)代社會(huì)可與之相比擬。官檔和私錄的記載以及通訊聯(lián)系皆依賴書面文字。教育在組織和內(nèi)容兩方面對成就、普及和理性的取向，受到普遍的重視。世俗化的學(xué)校教育許多世紀(jì)以來一直是規(guī)范化的?！?242頁)

然而，有著上述諸多現(xiàn)代化因素的中國，卻遲遲未能踏上現(xiàn)代發(fā)展之路。答案究竟何在？這本書指出五個(gè)方面。

先說中國與世界的關(guān)系。中華文明源遠(yuǎn)流長，數(shù)千年中居于世界領(lǐng)先地位，由此而滋生了一種中國文化優(yōu)越感和自視為萬邦來朝的中央之國的世界秩序觀。中國人長期以“無鄰邦帝國”自居，對外關(guān)系不是多邊的而是雙邊的，即冊封與被冊封、朝貢與受朝貢、天朝與蠻夷之間的等級(jí)秩序關(guān)系。這種世界觀使中國人在面對強(qiáng)大的西方挑戰(zhàn)之際缺乏應(yīng)變的靈活性，加之政治結(jié)構(gòu)等方面的原因，中國終于在一個(gè)世界歷史巨變的關(guān)頭，在短短時(shí)間內(nèi)從文明強(qiáng)盛的巔峰一下子跌入落后挨打的深淵。

這里有必要提及一點(diǎn)，這就是：西方殖民者用強(qiáng)力打開中國的門戶，迫使其放棄以老大帝國自居的世界秩序以后所建立的無非是一種民族壓迫和剝削的秩序，而不是所謂傳播國際平等觀念。

在政治方面，雖然中國很早就具備了政治現(xiàn)代化的某些最“現(xiàn)代”的因素，但是

“從一種重要意義上來說，可能正是中國政治理想本身的豐富性和完善性構(gòu)成了它走向現(xiàn)代化的障礙，像擴(kuò)大政府責(zé)任范圍，或者為民眾積極參與政治建立正規(guī)機(jī)制這樣一些根本性的政治變革，在娘胎里就被舊政治秩序那種窒息一切的穩(wěn)定性和倫理上的正當(dāng)性給扼殺了?！l能想象出并證明一定要進(jìn)行改革呢？這個(gè)社會(huì)能產(chǎn)生哪些會(huì)呼吁進(jìn)行深刻的制度變革的社會(huì)勢力呢？在中國領(lǐng)導(dǎo)人不準(zhǔn)備對中國政治進(jìn)行徹底的改造，而僅僅小修小補(bǔ)之前，要設(shè)想歷史自己能夠走上締造中國政治現(xiàn)代化的康莊大道，而又不吸取西方演進(jìn)的政治體系和觀念所擴(kuò)散出的特定因素和業(yè)已顯示出來的優(yōu)越之處，實(shí)在是匪夷所思?！?62頁)

對政治結(jié)構(gòu)和政治觀念方面的障礙可以從中央到地方各個(gè)層面的政治行為來分析，本書第三、九兩章正是做了這樣的分析。其中最使我感興趣的，是作者對十八至十九世紀(jì)中國武裝力量變化的描述。

從平定三藩之亂到鴉片戰(zhàn)爭和太平天國起義爆發(fā)，其間將近兩百年里清朝政府沒有遇到嚴(yán)重的挑戰(zhàn)。在國家安全、穩(wěn)定的另一面是軍隊(duì)的驚人腐敗和變得毫無作用。十九世紀(jì)上半葉，持續(xù)不斷的少數(shù)民族反抗和農(nóng)民起義導(dǎo)致地方采取防衛(wèi)措施，憑借地方士紳威望及資財(cái)武裝起來的軍事力量取代了無能的正規(guī)軍和過去鄉(xiāng)丁的作用，此即所謂“團(tuán)練”。為了鎮(zhèn)壓太平天國起義曾國藩組建了他的湘軍，各省則紛紛效法。這些地方軍隊(duì)采用西式組織和技術(shù)，并以其所控制的口岸和商業(yè)為自己籌餉，形成一種新型的軍事政治機(jī)器，從此開創(chuàng)了中國近百年地方主義、軍閥主義橫行的歷史，本書作者稱之為“中國政治的軍事化演變”，它影響到所有參與政治活動(dòng)的人。(91頁)軍閥統(tǒng)治破壞了國家的統(tǒng)一，從“洋務(wù)運(yùn)動(dòng)”開始的學(xué)習(xí)西方現(xiàn)代知識(shí)與技術(shù)的運(yùn)動(dòng)最終都成了地方軍閥勢力之間相互競爭的工具。作為后起現(xiàn)代化載體的國家及其統(tǒng)一的、長期的目標(biāo)被遠(yuǎn)遠(yuǎn)置于一邊了。國家分裂，軍閥混戰(zhàn)，國民日窮，國力日弱，帝國主義乘隙長驅(qū)直入。直到一九四九年，中國現(xiàn)代化的課題似乎只剩一個(gè)，即建立一個(gè)強(qiáng)有力的具有現(xiàn)代化導(dǎo)向的中央權(quán)威，其它任務(wù)幾乎全部擱置，一九四九年以后還要圍繞這一課題付出高昂的代價(jià)。上述這種以地方主義、軍閥主義為特征的“中國政治的軍事化”實(shí)在是遲滯中國現(xiàn)代化的一個(gè)重要原因。

經(jīng)濟(jì)方面，中國以農(nóng)為本的傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)擁有充裕的勞動(dòng)力，卻沒有足夠的生產(chǎn)資料——土地，中國前現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)主要依靠廣泛可用的勞力而緩慢地增長，經(jīng)濟(jì)生活中專注于勞動(dòng)力的密集使用而不是創(chuàng)新技術(shù)、發(fā)明機(jī)器。在經(jīng)濟(jì)相對穩(wěn)定的環(huán)境下，中國社會(huì)缺少一種類似西方新教倫理的文化精神，官僚士大夫皓首窮經(jīng)、因循守舊，普遍卑視工商業(yè)活動(dòng)，直到西方的堅(jiān)船利炮和廉價(jià)商品打上門來時(shí)，統(tǒng)治集團(tuán)中的許多頑固分子仍然一味反對學(xué)習(xí)先進(jìn)的生產(chǎn)技術(shù)，害怕采用現(xiàn)代技術(shù)會(huì)引起經(jīng)濟(jì)和社會(huì)失序。帝國主義打破了中國以自然經(jīng)濟(jì)為主的舊經(jīng)濟(jì)格局，取而代之的是外受列強(qiáng)掠奪、內(nèi)部四分五裂、沿海與內(nèi)陸嚴(yán)重脫節(jié)的另一種破敗格局。在二十世紀(jì)上半葉，中國經(jīng)濟(jì)除去短時(shí)期曾經(jīng)在夾縫中有所增長以外，長時(shí)期陷于停滯甚至倒退。

從社會(huì)來看，前現(xiàn)代中國人口增長居高不下，不多的一點(diǎn)剩余被急劇增加的人口消耗殆盡。中國社會(huì)分層的總體模式是包括官僚士大夫和商人在內(nèi)的各階層紛紛向地主靠攏，范圍狹小的地方市場所造成的分工完全服從于農(nóng)業(yè)的需要，中國社會(huì)的這種“農(nóng)村導(dǎo)向”與一些成功的后來者如日本和俄國的日益加強(qiáng)的城市導(dǎo)向明顯區(qū)別。從社會(huì)組織狀況看，中國社會(huì)中占?jí)旱箖?yōu)勢的是以家庭為中心的組織，在國家和家庭、宗族之間的公開組織極少。社會(huì)只看重家庭和宗教的聯(lián)系，偌大一個(gè)中國看上去更像一個(gè)千千萬萬獨(dú)立王國式的家族的堆積，缺少社會(huì)整合、社會(huì)動(dòng)員的因素。前現(xiàn)代中國的這種社會(huì)狀況至今在許多農(nóng)村地區(qū)留有清楚的痕跡。

最后來看教育。前現(xiàn)代中國教育的目的是用儒家的倫理道德教化民眾，價(jià)值取向是尊孔讀經(jīng)以求取功名。這種教育禁錮了受教育者的思想，也窒息了曾經(jīng)居于世界領(lǐng)先地位的數(shù)學(xué)、醫(yī)學(xué)、天文、地理諸領(lǐng)域的研究，甚至政治、經(jīng)濟(jì)、軍事等學(xué)科的研究，使之不能成為系統(tǒng)的科學(xué)?！敖Y(jié)果，留給二十世紀(jì)的，就談不上有什么科學(xué)知識(shí)和方法論，只有一個(gè)‘實(shí)事求是的態(tài)度，這個(gè)口號(hào)是漢學(xué)在反對所謂宋儒空洞玄學(xué)的斗爭中形成起來的。這也就是說，科學(xué)價(jià)值來自人類思想上的沖突，而不是來自自然科學(xué)，中國人的學(xué)問恰巧就集中在人的思想沖突領(lǐng)域內(nèi)?！?260頁)

需要指出的是，在早熟的“現(xiàn)代”因素與阻礙中國現(xiàn)代化進(jìn)程的因素之間并沒有截然區(qū)分的界限，有些因素兼具積極與消極雙重作用，有些早熟的現(xiàn)代因素發(fā)展到后來反而成為現(xiàn)代化的障礙。中國的現(xiàn)代化是在西方的沖擊和西方現(xiàn)代化模式的影響下被動(dòng)展開的，在這種環(huán)境下，有一些很好的歷史傳統(tǒng)因素被破壞了。資本主義向全球擴(kuò)張的狂潮席卷了一切，使“中國本來可以怎樣怎樣”之類的命題成了無稽之談。為了說明中國現(xiàn)代化的模式和特點(diǎn)，除了橫向地考察五個(gè)方面的因素，還需縱向地觀察中國現(xiàn)代化的具體歷史進(jìn)程。在本書的架構(gòu)中，這兩種考察是揉合在一起的。

本書第二部分標(biāo)題為“二十世紀(jì)的轉(zhuǎn)變”，這個(gè)轉(zhuǎn)變以一九O五年為標(biāo)志，“它標(biāo)志著一個(gè)時(shí)代的結(jié)束和另一個(gè)時(shí)代的開始”因?yàn)橐痪拧鹞迥瓯粡U除的科舉制度“曾充當(dāng)過傳統(tǒng)中國的社會(huì)和政治動(dòng)力的樞紐。”(335頁)但是，中國的現(xiàn)代化進(jìn)程啟動(dòng)以后卻走了相當(dāng)長時(shí)間的彎路，帝國主義侵略和地方主義、軍閥主義的泛濫造成國家四分五裂，轉(zhuǎn)移了對現(xiàn)代化的注意力，反對外來入侵和尋求統(tǒng)一與穩(wěn)定成為中國在本世紀(jì)上半葉的主題。二十世紀(jì)前半期的中國不僅沒有取得現(xiàn)代意義上的經(jīng)濟(jì)增長，而且社會(huì)日趨分裂，教育的變革亦支離破碎。正是基于此，作者對一九四九年中國在共產(chǎn)黨人領(lǐng)導(dǎo)下的重新統(tǒng)一給予了肯定的評價(jià)。

本書開宗明義指出了自己的研究方法，是把現(xiàn)代知識(shí)的空前增長視為歷史的原動(dòng)力。從這里又引申出兩條原則：第一，認(rèn)為現(xiàn)代化過程實(shí)質(zhì)上是一種國內(nèi)轉(zhuǎn)變；第二，認(rèn)為一國的發(fā)展水平不能用生產(chǎn)資料公有化的程度或其他體制上的規(guī)范來衡量。作者稱這兩條原則使現(xiàn)代化研究和馬克思主義方法劃清了界限。(見本書17頁)但我以為，馬克思主義并不排斥這兩條原則。兩原則之一強(qiáng)調(diào)內(nèi)部因素的決定作用，之二反對單純以生產(chǎn)關(guān)系為標(biāo)準(zhǔn)衡量發(fā)展水平，應(yīng)當(dāng)說是兩條非常重要的原則。本書的缺點(diǎn)在于，由于內(nèi)容太多，要交代的歷史事件太多，五個(gè)方面齊頭并進(jìn)，線頭太多，容易使人摸不著頭腦。亨廷頓在其《發(fā)展的目標(biāo)》(載于《理解政治發(fā)展》一九八七英文版)中批評了西方現(xiàn)代化研究諸流派中的“相容理論”，認(rèn)為這種理論把現(xiàn)代化的各個(gè)分進(jìn)程聯(lián)為一體、“所有好事情會(huì)一齊來”，或者視某一特定目標(biāo)為帶動(dòng)其它目標(biāo)的“火車頭”，而未看到現(xiàn)代化諸目標(biāo)如經(jīng)濟(jì)增長與政治現(xiàn)代化之間的矛盾沖突，不了解必須在諸目標(biāo)中做出選擇并采取緩和矛盾沖突的政策，因而沒有真實(shí)描繪出五十年代以來第三世界的發(fā)展變化。這個(gè)批評對于本書恐怕也是適用的。中國的現(xiàn)代化不能擺脫現(xiàn)代化的諸目標(biāo)和分進(jìn)程之間矛盾沖突的痛苦，如何選擇最穩(wěn)妥、最少彎路的發(fā)展模式，解決經(jīng)濟(jì)增長(效益)與公平分配、增長與自由、政治民主與社會(huì)穩(wěn)定等等發(fā)展目標(biāo)之間的矛盾，是亟待研究探討的重大理論課題。

一九八九年十一月于燕園

(《中國的現(xiàn)代化》，［美］吉爾伯特·羅茲曼主編，國家社科基金“比較現(xiàn)代化”課題組譯，江蘇人民出版社一九八八年十二月第一版，5.00元)