列寧的金融資本理論對(duì)走好中國(guó)特色金融發(fā)展之路的啟示

[中圖分類號(hào)]A224 [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A [文章編號(hào)]1672-1071（2025）02-0029-09

從歷史演進(jìn)維度看，金融資本在馬克思、恩格斯所處時(shí)代開始出現(xiàn)萌芽，到19世紀(jì)末20世紀(jì)初發(fā)育成熟。列寧從資本主義生產(chǎn)力與生產(chǎn)關(guān)系的矛盾運(yùn)動(dòng)人手，對(duì)帝國(guó)主義時(shí)代的金融資本進(jìn)行了系統(tǒng)研究，形成了一套科學(xué)全面完整的金融資本批判理論體系。部分西方國(guó)家推行的單邊主義政策與金融霸權(quán)行徑，導(dǎo)致國(guó)際貿(mào)易體系碎片化、金融治理失衡化等結(jié)構(gòu)性問題突出，全球發(fā)展面臨著“逆全球化”與“再金融化”的雙重挑戰(zhàn)。為加快補(bǔ)齊補(bǔ)強(qiáng)我國(guó)金融體系的短板弱項(xiàng)，迫切需要繼續(xù)用好改革開放關(guān)鍵一招，進(jìn)一步深化金融體制改革，破除金融高質(zhì)量發(fā)展面臨的體制機(jī)制障礙和卡點(diǎn)堵點(diǎn)[1]。黨的二十屆三中全會(huì)為進(jìn)一步深化金融體制改革提供了根本遵循，但要在實(shí)際執(zhí)行中真正貫徹落實(shí)黨中央的具體部署，必須基于馬克思主義金融資本理論提出可行性的推進(jìn)策略。本文在對(duì)國(guó)內(nèi)學(xué)界關(guān)于列寧金融資本理論的當(dāng)代闡釋進(jìn)行系統(tǒng)把握的基礎(chǔ)上，通過對(duì)列寧金融資本理論的針對(duì)性剖析并結(jié)合我國(guó)金融領(lǐng)域面臨的外部狀況，提出了一套馬克思主義金融資本理論視域下走好中國(guó)特色金融發(fā)展之路的系統(tǒng)性方案。

一、國(guó)內(nèi)學(xué)界關(guān)于列寧金融資本理論的研究述評(píng)

走好中國(guó)特色金融發(fā)展之路，有必要將國(guó)內(nèi)學(xué)者關(guān)于列寧金融資本理論中的壟斷及金融資本統(tǒng)治、列寧所作金融資本概念的當(dāng)代拓展、基于列寧金融資本理論透視當(dāng)代金融環(huán)境等的相關(guān)研究成果進(jìn)行系統(tǒng)梳理，具體呈現(xiàn)如下。

（一）對(duì)列寧所述壟斷這一特征的相關(guān)論述

張宇、蔡萬煥[2指出列寧繼承和發(fā)展了馬克思主義金融資本理論，闡明了金融資本具有寄生腐朽性、是一種金融扼殺的世界體系，其最深刻的基礎(chǔ)是壟斷，壟斷資本主義實(shí)質(zhì)上是金融資本的統(tǒng)治。王莉娟3指出列寧將金融資本的形成歸結(jié)于銀行的新作用，是壟斷性工業(yè)資本和銀行資本的一種融合和相互控制，是壟斷的最高表現(xiàn)形式，意味著資本主義生產(chǎn)方式進(jìn)入了新的發(fā)展階段。王雅卉、謝元態(tài)4指出壟斷造成的矛盾、摩擦、沖突只會(huì)使資本主義基本矛盾愈發(fā)尖銳化，正如列寧所判斷的“壟斷的統(tǒng)治必然導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)危機(jī)的頻繁爆發(fā)”。姜安[5]直接指出列寧將壟斷作為帝國(guó)主義內(nèi)核，對(duì)帝國(guó)主義理論大廈進(jìn)行本體建構(gòu)。邱衛(wèi)東、胡博成指出在對(duì)同時(shí)代的主要資本主義國(guó)家運(yùn)行規(guī)律進(jìn)行科學(xué)分析之后，列寧認(rèn)為“高度社會(huì)化生產(chǎn)大背景下的‘壟斷’是西方主要資本主義國(guó)家生產(chǎn)關(guān)系的總體特征”[6]。張超穎[]通過對(duì)列寧帝國(guó)主義論的剖析，指出帝國(guó)主義是以壟斷為出發(fā)點(diǎn)的，而金融資本的壟斷則是其在經(jīng)濟(jì)和政治上霸權(quán)的表現(xiàn)。但布成良[8]通過把列寧、布哈林、希法亭的觀點(diǎn)進(jìn)行對(duì)比，認(rèn)為列寧把壟斷和競(jìng)爭(zhēng)同時(shí)看作帝國(guó)主義的基本特征。一方面認(rèn)為壟斷并不排除競(jìng)爭(zhēng)，另一方面認(rèn)為帝國(guó)主義最深厚的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)就是壟斷。

（二）對(duì)列寧所述金融資本統(tǒng)治的把握

田文峰指出列寧在考察19世紀(jì)資本主義發(fā)展歷程中，特別是在對(duì)德國(guó)銀行資本進(jìn)行分析之后，認(rèn)為金融帝國(guó)主義采用壟斷金融資本的運(yùn)作模式進(jìn)行擴(kuò)張和壓迫，其中金融資本才是一切殖民地的真正主宰者，是一種統(tǒng)治全世界的力量，可以支配、統(tǒng)治、決定一個(gè)國(guó)家經(jīng)濟(jì)、政治等方面的實(shí)際運(yùn)行。唐正東指出金融資本統(tǒng)治的實(shí)現(xiàn)正是“以壟斷條件下生產(chǎn)的社會(huì)化為前提的”[10]，認(rèn)為列寧從社會(huì)歷史觀的角度理解金融資本，指出了金融資本不單是一種信用體系，而是一種統(tǒng)治性權(quán)力，帝國(guó)主義時(shí)代的股份公司已經(jīng)變?yōu)榱思訌?qiáng)金融寡頭統(tǒng)治的手段，當(dāng)時(shí)的生產(chǎn)資料所有制形式只是表面上聯(lián)合個(gè)人資本，實(shí)際上已經(jīng)徹底被金融寡頭控制了。劉元琪[\"]認(rèn)為列寧指出了壟斷資本主義的實(shí)質(zhì)和核心就是金融資本的統(tǒng)治，但當(dāng)下的金融資本統(tǒng)治并不再與大企業(yè)緊密結(jié)合了，而是直接控制當(dāng)今時(shí)代經(jīng)濟(jì)的一些關(guān)鍵點(diǎn)，此外還會(huì)通過金融市場(chǎng)進(jìn)行更具有彈性的間接性控制。劉元琪還認(rèn)為金融壟斷資本的最高表現(xiàn)形式就是金融寡頭直接參與政府管理，控制相關(guān)金融部門。姜春磊指出列寧認(rèn)為金融資本的產(chǎn)生是生產(chǎn)力發(fā)展的必然結(jié)果，并不是資本主義發(fā)展中的偶然現(xiàn)象，列寧透過金融資本控制力不斷加強(qiáng)的表象，發(fā)現(xiàn)金融壟斷資本主義只是一個(gè)過渡階段。馬鐘成13指出帝國(guó)主義時(shí)代金融寡頭為了鞏固自身的統(tǒng)治而煽動(dòng)種族主義、民族主義、沙文主義來瓦解工人階級(jí)。

（三）對(duì)列寧所作“金融資本”概念的當(dāng)代拓展

張宇、蔡萬煥認(rèn)為金融業(yè)資本和工業(yè)資本的結(jié)合有四種方式，概括為：作為金融機(jī)構(gòu)的萬能壟斷者實(shí)現(xiàn)對(duì)產(chǎn)業(yè)資本的控制。產(chǎn)業(yè)資本發(fā)展后通過設(shè)立金融機(jī)構(gòu)來進(jìn)行相關(guān)的金融活動(dòng)，產(chǎn)業(yè)資本主動(dòng)流向金融業(yè)資本勢(shì)力范圍，金融資本通過資本市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)對(duì)企業(yè)所有權(quán)的控制，二人認(rèn)為當(dāng)代金融資本包括兩個(gè)層次，一是狹義或純粹的“借助資本所有權(quán)享有剩余索取權(quán)利益”[2]的食利性金融資本，二是列寧所述的金融資本。蔡萬煥還指出“第一層次的金融資本決定第二層次金融資本的產(chǎn)生，第二層次的金融資本是第一層次金融資本在追求利潤(rùn)最大化過程中的必然產(chǎn)物”[14]銀鋒認(rèn)為金融資本作為一個(gè)歷史范疇，主要為了展示資本主義經(jīng)濟(jì)關(guān)系的演變過程，并為了與列寧所下的定義既相區(qū)別又相聯(lián)系，其將當(dāng)代的金融資本定義為現(xiàn)代金融資本，即“金融業(yè)壟斷資本與非金融業(yè)壟斷資本相互融合或者混合生長(zhǎng)而成的具有獨(dú)霸權(quán)勢(shì)的壟斷資本”[15]。謝亞洲通過對(duì)列寧相關(guān)金融資本觀點(diǎn)的論述，指出金融資本把國(guó)家權(quán)力的實(shí)踐形式、國(guó)家主權(quán)的實(shí)質(zhì)性內(nèi)涵、國(guó)家間關(guān)系都重新定義了，通過馬克思對(duì)貨幣金融相關(guān)理論的分析，指出金融資本具有復(fù)雜的秩序權(quán)力機(jī)制，“金融資本的歷史階段是一個(gè)資本主義在信用體系、生產(chǎn)方式、貨幣形式和意識(shí)形態(tài)等方面不斷向縱深發(fā)展的歷史階段”[16] 。

（四）基于列寧金融資本理論透視當(dāng)代金融環(huán)境

張敏、張晨指出當(dāng)代帝國(guó)主義的核心關(guān)切是超越實(shí)體經(jīng)濟(jì)層面的貨幣層面逐利，金融霸權(quán)建立在金融壟斷資本和資本跨國(guó)輸出上，“從全球產(chǎn)業(yè)壟斷到資本輸出壟斷再到貨幣金融壟斷”[17]，三者是不斷疊加升級(jí)的，其中從英鎊區(qū)到現(xiàn)在的美元霸權(quán)，就是金融霸權(quán)的一種升級(jí)，美元霸權(quán)會(huì)導(dǎo)致“泡沫-危機(jī)”周期。并指出必須從中國(guó)特色社會(huì)主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)而不能從西方金融理論出發(fā)構(gòu)建人民幣自主定價(jià)體系。邢文增[8指出，一方面金融資本的統(tǒng)治使得擁有雄厚金融實(shí)力的國(guó)家獲得了霸權(quán)地位，其中壟斷特別是金融壟斷是金融霸權(quán)的制度基礎(chǔ)，軍事和技術(shù)手段發(fā)揮強(qiáng)有力輔助作用；另一方面，美國(guó)及西方國(guó)家利用金融霸權(quán)實(shí)現(xiàn)地緣政治目標(biāo)，掠奪全球財(cái)富，為資本的全球擴(kuò)張和經(jīng)濟(jì)控制做鋪墊，并認(rèn)為面對(duì)美金融霸權(quán)對(duì)國(guó)際金融市場(chǎng)和經(jīng)濟(jì)秩序的沖擊，“去美元化”趨勢(shì)已經(jīng)不可逆轉(zhuǎn)，必須推動(dòng)構(gòu)建公正合理的國(guó)際金融體系。程恩富、謝長(zhǎng)安[19]指出要深刻反思美歐推行的新自由主義金融創(chuàng)新，應(yīng)吸收借鑒羅斯福的金融分業(yè)經(jīng)營(yíng)和分業(yè)監(jiān)管模式，堅(jiān)持金融服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)和強(qiáng)國(guó)富民原則，加強(qiáng)對(duì)金融市場(chǎng)的事先、事中和事后全過程和全方位監(jiān)管，尤其是對(duì)我國(guó)有重大影響的西方金融資本的監(jiān)管，此外，要探索充分利用貨幣增發(fā)紅利的巨大財(cái)源和巨額外匯儲(chǔ)備的方案，在資本項(xiàng)目開放上，要充分考慮我國(guó)資本市場(chǎng)抗風(fēng)險(xiǎn)能力和金融監(jiān)管水平。

總之，國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)列寧金融資本理論的研究成果十分豐富，堅(jiān)持、豐富并發(fā)展了馬克思主義金融資本理論，對(duì)廓清當(dāng)下新帝國(guó)主義實(shí)質(zhì)、正確判斷時(shí)代局勢(shì)具有重要的理論價(jià)值。但國(guó)內(nèi)學(xué)者大多側(cè)重于對(duì)列寧金融資本進(jìn)行理論解讀，而且主要針對(duì)資本主義條件下的金融資本展開剖析，尚未對(duì)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下如何定位金融資本、預(yù)防金融資本壟斷、防止經(jīng)濟(jì)脫實(shí)向虛、筑牢金融安全防線等問題提出馬克思主義金融資本理論視域下的系統(tǒng)性解決方案。下文將立足于列寧金融資本理論，通過對(duì)列寧金融資本理論的多維剖析，以期提出一套行之有效的走好中國(guó)特色金融發(fā)展之路的實(shí)踐方案。

二、列寧對(duì)所處帝國(guó)主義時(shí)代金融資本的多維剖析

列寧金融資本理論是馬克思主義金融資本理論的重要組成部分，列寧延續(xù)了馬克思、恩格斯的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)分析思路，深人闡述了資本主義的內(nèi)在規(guī)定性——壟斷和帝國(guó)主義的主要資本形態(tài)一一金融資本，對(duì)走好中國(guó)特色金融發(fā)展之路具有重要的啟示作用。

（一）列寧對(duì)金融資本形成過程的分析

首先，生產(chǎn)集中促使壟斷出現(xiàn)與發(fā)展。物質(zhì)生產(chǎn)實(shí)踐在整個(gè)社會(huì)生活中具有基礎(chǔ)性和決定性作用，在馬克思、恩格斯時(shí)代，從簡(jiǎn)單協(xié)作到工場(chǎng)手工業(yè)，再到機(jī)器大工業(yè)，這是生產(chǎn)社會(huì)化程度不斷提高的過程，在這個(gè)過程中，伴隨著資本的集聚和集中。資本集聚受制于“社會(huì)財(cái)富的絕對(duì)增長(zhǎng)或積累的絕對(duì)界限的限制”[20]722，而且又面臨“新資本的形成和舊資本的分裂的阻礙”[20]721，不利于資本的快速積累。而資本集中通過合并多個(gè)小資本形成大資本，更能適應(yīng)生產(chǎn)快速擴(kuò)張的需要，其中競(jìng)爭(zhēng)是資本集中最強(qiáng)有力的杠桿之一，導(dǎo)致了“許多小的資本家垮臺(tái)，他們的資本一部分轉(zhuǎn)入勝利者手中，一部分歸于消滅”[20]722。馬克思、恩格斯當(dāng)時(shí)均已注意到壟斷組織的萌芽和初步發(fā)展，包括股份公司、卡特爾以及托拉斯等。直到列寧時(shí)代，生產(chǎn)集中達(dá)到新高度，一方面部分勢(shì)均力敵的企業(yè)為了避免在競(jìng)爭(zhēng)中兩敗俱傷，通過聯(lián)合制建立同盟，另一方面占據(jù)著生產(chǎn)資料、交通運(yùn)輸?shù)葍?yōu)勢(shì)的老牌企業(yè)借助規(guī)模效應(yīng)形成了市場(chǎng)壁壘，不斷擠壓中小企業(yè)的生存空間。大企業(yè)、聯(lián)合制的發(fā)展加速了資本主義企業(yè)壟斷同盟的形成，進(jìn)一步深化了壟斷的趨勢(shì)，也就是說，“集中發(fā)展到一定階段，可以說就自然而然地走到壟斷”[21]333。其次，生產(chǎn)集中和壟斷催生銀行新作用。在資本主義自由競(jìng)爭(zhēng)時(shí)期，銀行主要承擔(dān)支付中介職能，通過吸收存款向產(chǎn)業(yè)資本家放貸。在19世紀(jì)末20世紀(jì)初，工業(yè)生產(chǎn)的集中化與壟斷化進(jìn)程加速推進(jìn)，信用體系在此過程中發(fā)揮了雙重作用：一方面，資本積累促使著社會(huì)資金向大型銀行集中；另一方面，大規(guī)模生產(chǎn)對(duì)巨額信貸的需求推動(dòng)了銀行業(yè)集中化。這種雙向互動(dòng)使得生產(chǎn)集中與銀行集中形成了相互的正反饋，最終催生出了極少數(shù)的銀行壟斷集團(tuán)，其又通過達(dá)成“瓜分”協(xié)議等方式，形成銀行壟斷同盟。這時(shí)，銀行的作用已由單純的中介人變?yōu)槿f能的壟斷者：第一，銀行壟斷同盟通過控制信貸供給來干預(yù)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)決策，并從事著各工業(yè)企業(yè)股票、債券的發(fā)行和推銷，以及有價(jià)證券的投機(jī)等業(yè)務(wù)，使得工業(yè)資本家逐步喪失了獨(dú)立選擇權(quán)；第二，銀行通過吸收社會(huì)各階層群體的貨幣收入來實(shí)現(xiàn)資本的快速積累，成為資本和生產(chǎn)資料的公共分配者。從本質(zhì)上看，銀行制度“提供了社會(huì)范圍的公共簿記和生產(chǎn)資料的公共分配的形式，但只是形式而已”[22]686，因?yàn)殂y行是由私人資本家開設(shè)，它的分配完全是從有利于資本家最大限度地盈利和剝削出發(fā)的，是以犧牲普通民眾的群體利益為代價(jià)的。最后，銀行資本與工業(yè)資本日益融合。在此過程中，銀行與工業(yè)雙方先是通過交叉持股、互派管理人員實(shí)現(xiàn)人事結(jié)合，之后銀行通過細(xì)化內(nèi)部組織架構(gòu)和業(yè)務(wù)分工，不斷突破傳統(tǒng)的信貸業(yè)務(wù)邊界，提升跨行業(yè)的決策判斷力，同時(shí)設(shè)立工業(yè)情報(bào)分析部門，吸納熟悉工業(yè)的企業(yè)家、原政府高管等進(jìn)入銀行的監(jiān)事會(huì)，以此來保證銀行攫取高額利潤(rùn)和既得利益不受損失。由此，金融資本逐步形成。列寧給出了金融資本的科學(xué)定義：“生產(chǎn)的集中；從集中生長(zhǎng)起來的壟斷；銀行和工業(yè)日益融合或者說長(zhǎng)合在一起——這就是金融資本產(chǎn)生的歷史和這一概念的內(nèi)容”。

（二）列寧對(duì)金融資本基本特征的概括

首先，金融資本的寄生性是其本質(zhì)特征。金融資本的寄生性根源于金融寡頭通過壟斷地位構(gòu)建起的“剪息票”機(jī)制。在金融資本的形成過程中，形成了金融寡頭的統(tǒng)治，一些掌握大量金融資本的壟斷資本家或資本家集團(tuán)通過參與制實(shí)現(xiàn)對(duì)經(jīng)濟(jì)生活的全面控制，其還通過創(chuàng)辦企業(yè)、發(fā)行有價(jià)證券、辦理公債、土地投機(jī)生意等形式來獲取巨額利潤(rùn)。金融寡頭不進(jìn)行實(shí)質(zhì)性的勞動(dòng)，只需要通過相互劃分勢(shì)力范圍就可以獲得巨額財(cái)富，“通過壟斷價(jià)格、發(fā)行證券、國(guó)債投機(jī)、地產(chǎn)投機(jī)、資本輸出等方式建立起了一整套寄生性積累機(jī)制”[23]，成為以“剪息票”為生的金融壟斷財(cái)閥，這也表露出資本主義的一般特性，即“資本的占有同資本在生產(chǎn)中的運(yùn)用相分離，貨幣資本同工業(yè)資本或者說生產(chǎn)資本相分離，全靠貨幣資本的收入為生的食利者同企業(yè)家及一切直接參與運(yùn)用資本的人相分離”[21]374。其次，金融資本的擴(kuò)張性暴露其逐利本性。金融資本的擴(kuò)張性根源于壟斷資本對(duì)超額利潤(rùn)的無限追逐。列寧指出：“資本主義最典型的特點(diǎn)之一，就是工業(yè)蓬勃發(fā)展，生產(chǎn)集中于愈來愈大的企業(yè)的過程進(jìn)行得非常迅速”[21]364，但這種集中化創(chuàng)造的大量過剩資本難以在傳統(tǒng)的國(guó)內(nèi)市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)再投資，不得不迫使金融資本開始突破地域和產(chǎn)業(yè)的邊界來尋求有效的增殖空間，對(duì)國(guó)外進(jìn)行投資，推動(dòng)金融資本向原料產(chǎn)地、新興市場(chǎng)和落后國(guó)家滲透，從而構(gòu)建起了遍布世界各地的資本密網(wǎng)。此外，金融寡頭通過股權(quán)控制、債務(wù)捆綁以及價(jià)格操縱等手段把為其服務(wù)的各類中小企業(yè)納入自己的體系之中，形成對(duì)不同產(chǎn)業(yè)的多方位滲透。最后，金融資本的腐朽性阻礙社會(huì)發(fā)展。金融資本的腐朽性集中表現(xiàn)為對(duì)技術(shù)進(jìn)步的抑制和社會(huì)矛盾的激化。列寧指出，壟斷雖然推動(dòng)了生產(chǎn)社會(huì)化的進(jìn)程，但不可避免地會(huì)導(dǎo)致資本主義出現(xiàn)走向腐朽的趨勢(shì)，因?yàn)椤霸谝?guī)定了（即使是暫時(shí)地）壟斷價(jià)格的范圍內(nèi)，技術(shù)進(jìn)步因而也是其他一切進(jìn)步的動(dòng)因，前進(jìn)的動(dòng)因，就在一定程度上消失了；其次在經(jīng)濟(jì)上也就有可能人為地阻礙技術(shù)進(jìn)步”[21]4I1，資本家為了維持其壟斷利潤(rùn)，可能會(huì)將先進(jìn)的技術(shù)成果封鎖起來，典型的正如德國(guó)制瓶工廠主將歐文斯的制瓶機(jī)專利進(jìn)行收買但不進(jìn)行使用，這種人為的技術(shù)壓制導(dǎo)致資本主義發(fā)展呈現(xiàn)出了迅速發(fā)展和腐朽停滯兩種趨勢(shì)并存的矛盾狀態(tài)。此外，金融寡頭通過所謂的“股票占有民主化”來掩蓋其資本權(quán)力的集中，使其“他們可以不受懲罰地、為所欲為地干一些見不得人的齷齪勾當(dāng)”[21]364，但失敗的風(fēng)險(xiǎn)卻由普通股東來承擔(dān)。這清楚地表明資產(chǎn)階級(jí)已經(jīng)從一個(gè)處于上升期的先進(jìn)階級(jí)完全變成了一個(gè)腐朽的、反動(dòng)的階級(jí)，其腐朽性昭示著資本主義的制度危機(jī)是不可逆轉(zhuǎn)的。

（三）列寧對(duì)金融資本的帝國(guó)主義本質(zhì)的揭示

首先，資本輸出成為帝國(guó)主義經(jīng)濟(jì)剝削的基礎(chǔ)。列寧指出：“對(duì)自由競(jìng)爭(zhēng)占完全統(tǒng)治地位的舊資本主義來說，典型的是商品輸出。對(duì)壟斷占統(tǒng)治地位的最新資本主義來說，典型的則是資本輸出”[21]376，這一轉(zhuǎn)變來源于壟斷組織對(duì)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的全面控制導(dǎo)致出現(xiàn)了過剩的資本積累。資本輸出本質(zhì)上是金融寡頭通過殖民地和半殖民地國(guó)家為其攫取超額利潤(rùn)的手段，但其“要從一頭牛身上剝下兩張皮來：第一張皮是從貸款取得的利潤(rùn)，第二張皮是在同一筆貸款被用來購買克虜伯的產(chǎn)品或鋼鐵辛迪加的鐵路材科等等時(shí)取得的利潤(rùn)”[21]428從而，資本輸出也就“成了鼓勵(lì)商品輸出的手段”[21]379。這種雙重剝削不僅加劇了殖民地半殖民地國(guó)家的經(jīng)濟(jì)依附性，還通過“剪息票”的方式使得帝國(guó)主義國(guó)家蛻變成為了“食利國(guó)”。資本輸出絕非要促進(jìn)全球生產(chǎn)力的均衡發(fā)展，而是通過金融資本的跨國(guó)輸出來進(jìn)一步鞏固壟斷資產(chǎn)階級(jí)的全球統(tǒng)治地位。其次，資本家國(guó)際壟斷同盟瓜分世界。金融資本的進(jìn)一步集中催生了國(guó)際壟斷同盟，列寧稱之為“超級(jí)壟斷”，這些同盟以卡特爾、托拉斯等形式，通過達(dá)成各種協(xié)議來劃分勢(shì)力范圍，但其穩(wěn)定性是建立在資本家之間的實(shí)力對(duì)比基礎(chǔ)上的。列寧指出：“資本家瓜分世界，并不是因?yàn)樗麄兊男哪c特別狼毒，而是因?yàn)榧幸呀?jīng)達(dá)到這樣的階段，使他們不得不走上這條獲取利潤(rùn)的道路?！盵21]388例如，當(dāng)時(shí)電力工業(yè)的兩個(gè)托拉斯——美國(guó)通用電氣與德國(guó)電氣總公司—通過簽訂協(xié)議來瓜分全球市場(chǎng)，這種瓜分具有兩重性：一方面通過經(jīng)濟(jì)協(xié)議來實(shí)現(xiàn)暫時(shí)平衡，另一方面會(huì)出現(xiàn)因?yàn)閷?shí)力發(fā)展的不平衡而引發(fā)重新瓜分的斗爭(zhēng)。實(shí)際上，國(guó)際壟斷同盟表面上的合作關(guān)系掩蓋了其對(duì)全球資源和市場(chǎng)的暴力性掠奪。最后，金融資本發(fā)展使帝國(guó)主義國(guó)家間充滿矛盾與沖突。列寧把鐵路看作是“資本主義工業(yè)最主要的部門即煤炭工業(yè)和鋼鐵工業(yè)的結(jié)果，是世界貿(mào)易和資產(chǎn)階級(jí)民主文明發(fā)展的結(jié)果和最顯著的標(biāo)志”[21]326，列寧認(rèn)為鐵路延伸的方向就是資本輸出的大動(dòng)脈，而鐵路網(wǎng)的分布則反映出了金融寡頭的真正實(shí)力對(duì)比，并指明了“既然實(shí)力對(duì)比發(fā)生了變化，那么在資本主義制度下，除了用實(shí)力來解決矛盾，還有什么別的辦法呢”[21]408，也就是帝國(guó)主義國(guó)家間的沖突成為了不可避免的規(guī)律，只能通過戰(zhàn)爭(zhēng)來重新分配勢(shì)力范圍。在列寧看來，金融資本已經(jīng)把世界拖入了“戰(zhàn)爭(zhēng)-重組-更大規(guī)模戰(zhàn)爭(zhēng)”的惡性循環(huán)之中，其特別批判了考茨基的“超帝國(guó)主義論”，強(qiáng)調(diào)壟斷資本的競(jìng)爭(zhēng)是不可能通過和平協(xié)議來消除的，“資本家同盟之間在從經(jīng)濟(jì)上瓜分世界的基礎(chǔ)上形成了一定的關(guān)系，而與此同時(shí)，與此相聯(lián)系，各個(gè)政治同盟、各個(gè)國(guó)家之間在從領(lǐng)土上瓜分世界、爭(zhēng)奪殖民地、爭(zhēng)奪經(jīng)濟(jì)領(lǐng)土的基礎(chǔ)上也形成了一定的關(guān)系”[21]389，這一帝國(guó)主義國(guó)家之間進(jìn)行經(jīng)濟(jì)和領(lǐng)土的雙重瓜分的矛盾的不可調(diào)和性，使得帝國(guó)主義國(guó)家成為了戰(zhàn)爭(zhēng)的策源地。

三、列寧金融資本理論對(duì)走好中國(guó)特色金融發(fā)展之路的啟示

在“以資本手段為主，輔以政治、文化和軍事等手段，對(duì)資本主義核心地帶之外的國(guó)家和地區(qū)進(jìn)行擴(kuò)張、控制和掠奪”[24的新帝國(guó)主義時(shí)代走好中國(guó)特色金融發(fā)展之路，必須深刻洞察我國(guó)所面臨的外部狀況：第一，以巨型跨國(guó)公司為重要依托的資本全球集中加速演進(jìn)。當(dāng)代的巨型跨國(guó)公司先是將實(shí)體資產(chǎn)金融化，再通過交叉持股、杠桿收購等金融手段加速資本集聚，然后借助衍生品市場(chǎng)構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖機(jī)制，形成“脫實(shí)向虛”的資本循環(huán)模式，之后憑借新一代信息技術(shù)逐步實(shí)現(xiàn)對(duì)全球產(chǎn)業(yè)鏈、價(jià)值鏈等的精準(zhǔn)控制，從而進(jìn)一步促進(jìn)了資本在全球范圍內(nèi)的高效配置、加快了集中集聚速度。第二，國(guó)際金融壟斷資本主義主導(dǎo)的全球生產(chǎn)體系業(yè)已形成。浮動(dòng)匯率制度、金融自由化政策以及新一代信息技術(shù)的發(fā)展等因素促使跨國(guó)公司順利實(shí)現(xiàn)對(duì)全球的分散化生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)的集中控制，促成了國(guó)際金融壟斷資本主義主導(dǎo)的全球生產(chǎn)體系的確立。其本質(zhì)是資本邏輯在空間維度上對(duì)全球勞動(dòng)控制的升級(jí)，“根源在于資本追逐剩余價(jià)值和利潤(rùn)的本性”[19]。第三，國(guó)際金融壟斷寡頭統(tǒng)治、支配世界的方式日趨多樣。國(guó)際金融壟斷寡頭通過“關(guān)鍵資源控制-制度規(guī)則制定-意識(shí)形態(tài)滲透-暴力機(jī)器鞏固”的四維結(jié)構(gòu)以及對(duì)金融市場(chǎng)的間接性控制，實(shí)現(xiàn)了對(duì)全球政治經(jīng)濟(jì)秩序的立體化支配。

為針對(duì)性地應(yīng)對(duì)外部金融狀況、走好中國(guó)特色金融發(fā)展之路，不能盲目套搬西方金融理論，必須在馬克思主義金融資本理論中尋求科學(xué)的破解之策。本文結(jié)合列寧金融資本理論中對(duì)金融資本壟斷、寄生性擴(kuò)張性的特征以及資本輸出等內(nèi)容的相關(guān)論述，并立足基本國(guó)情，提出了一套系統(tǒng)性的實(shí)踐方案。

（一）堅(jiān)持黨的全面領(lǐng)導(dǎo)，明確走好中國(guó)特色金融發(fā)展之路的推進(jìn)力量

黨的全面領(lǐng)導(dǎo)是保證中國(guó)特色金融發(fā)展之路不偏離社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)軌道的最強(qiáng)有力保障，能夠始終保證中國(guó)特色金融發(fā)展之路是沿著符合中國(guó)國(guó)情、人民群眾受益、經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展的方向前進(jìn)的，從而在應(yīng)對(duì)金融領(lǐng)域的國(guó)外不間斷挑戰(zhàn)、國(guó)內(nèi)外金融風(fēng)險(xiǎn)中能夠準(zhǔn)確識(shí)變、積極應(yīng)變。首先，黨的全面領(lǐng)導(dǎo)要求金融發(fā)展必須堅(jiān)持以人民為中心。列寧的金融資本理論揭示了金融資本的逐利本性是為金融寡頭服務(wù)的，而黨的全面領(lǐng)導(dǎo)要求在社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下發(fā)展金融是為全體人民服務(wù)的，這是貫徹落實(shí)習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想的具體體現(xiàn)，也是推動(dòng)金融行業(yè)持續(xù)健康發(fā)展、服務(wù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展全局的必然要求。要通過普惠金融、優(yōu)化金融產(chǎn)品等手段提高金融服務(wù)的普及性以及整體效率，讓更多人共享金融發(fā)展成果，逐步縮小貧富差距，推動(dòng)共同富裕進(jìn)程。其次，黨的全面領(lǐng)導(dǎo)要求金融監(jiān)管領(lǐng)域全國(guó)一盤棋。列寧的金融資本理論揭示了金融資本的壟斷特性，其可以通過組織形態(tài)的創(chuàng)新，比如交叉持股等方式不斷挑戰(zhàn)傳統(tǒng)的金融監(jiān)管邊界，逐步形成壟斷勢(shì)力范圍。在黨的全面領(lǐng)導(dǎo)下，要構(gòu)建起中央與地方監(jiān)管權(quán)責(zé)明晰、信息共享的金融治理架構(gòu)，通過監(jiān)管權(quán)的縱向整合與橫向協(xié)調(diào)，逐步實(shí)現(xiàn)對(duì)金融資本的空間擴(kuò)張與組織形態(tài)演變的動(dòng)態(tài)規(guī)制，堅(jiān)決打破私人壟斷資本對(duì)經(jīng)濟(jì)生活進(jìn)行控制的企圖。最后，黨的全面領(lǐng)導(dǎo)對(duì)構(gòu)建社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下的金融體系具有引導(dǎo)作用。列寧的金融資本理論揭示了資本主義條件下金融資本的滲透性是極強(qiáng)的，這導(dǎo)致社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下金融體系構(gòu)建面臨著雙重挑戰(zhàn)：一方面，當(dāng)下仍然需要激活資本這種要素的配置效率來促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的高質(zhì)量發(fā)展，另一方面，需要規(guī)避資本主義金融化給我國(guó)帶來的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。黨的全面領(lǐng)導(dǎo)對(duì)化解這種風(fēng)險(xiǎn)、打造健康穩(wěn)定的社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)金融體系具有重要的引導(dǎo)作用，具體如下：在微觀運(yùn)行層面，強(qiáng)化市場(chǎng)在資源配置中的決定性作用，能夠構(gòu)建以價(jià)格信號(hào)為主導(dǎo)的市場(chǎng)機(jī)制，提升金融資本對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展的推動(dòng)力，同時(shí)還可以通過政府干預(yù)來糾正可能出現(xiàn)的市場(chǎng)失靈；在宏觀治理層面，通過五年規(guī)劃與金融領(lǐng)域的專項(xiàng)改革進(jìn)行配套銜接，將國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略轉(zhuǎn)化為金融體系的制度性參數(shù)，能夠使社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下的金融資本的流動(dòng)方向與國(guó)家戰(zhàn)略需求形成有效的結(jié)構(gòu)性契合。

（二）大力發(fā)展實(shí)體經(jīng)濟(jì)，奠定走好中國(guó)特色金融發(fā)展之路的堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)

列寧的金融資本理論揭示了金融資本的寄生性、虛擬性，指明了“社會(huì)化大生產(chǎn)和寄生性積累成為金融資本本質(zhì)自身的矛盾”[25]，實(shí)體經(jīng)濟(jì)才是社會(huì)再生產(chǎn)的物質(zhì)載體，是虛擬資本價(jià)值實(shí)現(xiàn)的根本依托，但“虛擬資本的過度擴(kuò)張導(dǎo)致了經(jīng)濟(jì)泡沫，嚴(yán)重?fù)p害了生產(chǎn)性積累的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)，形成了一個(gè)自我增強(qiáng)但不可持續(xù)的經(jīng)濟(jì)循環(huán)”[26]，將會(huì)引發(fā)三重系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)：其一，金融資本通過價(jià)格信號(hào)的壟斷逐步迫使生產(chǎn)性投資離場(chǎng);其二，資本的逐利本性不斷推動(dòng)虛擬經(jīng)濟(jì)部門打造超額收益率陷阱，誘發(fā)社會(huì)資本出現(xiàn)“脫實(shí)向虛”的結(jié)構(gòu)性失衡；其三，金融投機(jī)形成的“價(jià)值增殖”與實(shí)體財(cái)富的創(chuàng)造出現(xiàn)斷裂，最終演變成為金融危機(jī)與經(jīng)濟(jì)衰退共生的局面?；诖耍瑸榇龠M(jìn)實(shí)體經(jīng)濟(jì)和虛擬經(jīng)濟(jì)的協(xié)調(diào)健康發(fā)展，必須“堅(jiān)持把金融服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)作為根本宗旨”[27]，進(jìn)一步夯實(shí)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ)性地位。首先，優(yōu)化金融體系結(jié)構(gòu)，提升服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的能力。一方面，建立多元化的金融服務(wù)網(wǎng)絡(luò)：大型銀行要聚焦于國(guó)家戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)和重大項(xiàng)目的融資;還要支持民營(yíng)銀行、地方性銀行發(fā)展區(qū)域性的特色業(yè)務(wù)；并設(shè)立科技銀行、產(chǎn)業(yè)鏈金融機(jī)構(gòu)，專門解決科技創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)升級(jí)中的融資需求。另一方面，要進(jìn)一步深化利率市場(chǎng)化改革。健全貸款市場(chǎng)報(bào)價(jià)利率的形成機(jī)制，讓銀行能夠根據(jù)企業(yè)的信用風(fēng)險(xiǎn)和項(xiàng)目前景來對(duì)其進(jìn)行自主性定價(jià)，從而將銀行的資金投入到真正具有發(fā)展?jié)摿Φ膶?shí)體經(jīng)濟(jì)中去。其次，要構(gòu)建精準(zhǔn)化的金融支持體系，解決結(jié)構(gòu)性的融資難題。在產(chǎn)業(yè)鏈層面，金融機(jī)構(gòu)可以根據(jù)核心企業(yè)的訂單、應(yīng)收賬款等數(shù)據(jù)資料，向其供應(yīng)商和經(jīng)銷商提供對(duì)應(yīng)的融資支持，把本來很難評(píng)估的中小企業(yè)信用轉(zhuǎn)變成可以量化的金融產(chǎn)品。對(duì)于科技創(chuàng)新企業(yè)，通過對(duì)其技術(shù)專利的市場(chǎng)前景、研發(fā)團(tuán)隊(duì)實(shí)力、技術(shù)壁壘等因素的分析，構(gòu)建一套科學(xué)的價(jià)值評(píng)估系統(tǒng)，將無形資產(chǎn)轉(zhuǎn)化成可流通性的金融資產(chǎn)。此外，“投貸聯(lián)動(dòng)”模式允許銀行在發(fā)放貸款的同時(shí)，通過其下屬公司或合作機(jī)構(gòu)持有企業(yè)一定數(shù)量的股份。這樣的設(shè)計(jì)使得銀行在獲取貸款利息的同時(shí)，也能享受到企業(yè)成長(zhǎng)帶來的紅利，從而使其更愿意承擔(dān)科創(chuàng)企業(yè)的早期創(chuàng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)。最后，拓寬優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)的供應(yīng)渠道，防范金融空轉(zhuǎn)帶來的風(fēng)險(xiǎn)。一是健全多層次的資本市場(chǎng)。區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)需要打破只為成熟企業(yè)提供服務(wù)的局限，通過簡(jiǎn)化掛牌流程、引入做市商制度等方式，為中小微企業(yè)提供股權(quán)融資支持。二是創(chuàng)新資產(chǎn)證券化工具。將分散的中小企業(yè)的應(yīng)收賬款按一定比例進(jìn)行組合，形成一種標(biāo)準(zhǔn)化債券，通過信用分級(jí)的設(shè)計(jì)來滿足不同風(fēng)險(xiǎn)偏好投資者的需求。三是運(yùn)用金融科技手段提高資本的配置效率。通過大數(shù)據(jù)分析企業(yè)的納稅、用電、物流等非財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，建立更加完善的企業(yè)信用評(píng)估模型，使得金融機(jī)構(gòu)能夠及時(shí)發(fā)現(xiàn)傳統(tǒng)財(cái)務(wù)報(bào)表之外的企業(yè)價(jià)值，提高資本與實(shí)體項(xiàng)目的匹配精度，防止資本只盲目追求短期利益的投機(jī)行為。

（三）完善金融安全防御體系，打造走好中國(guó)特色金融發(fā)展之路的有力屏障

列寧的金融資本理論揭示了帝國(guó)主義國(guó)家的資本輸出是全方位全時(shí)段的、是無孔不入的，這為中國(guó)在新的歷史時(shí)期構(gòu)建多層次、全維度的金融安全防御體系提供了理論鏡鑒。首先，要轉(zhuǎn)變傳統(tǒng)的金融安全觀念，樹立動(dòng)態(tài)協(xié)同的金融安全觀。面對(duì)當(dāng)前“演化出來的金融資本形式越來越離開產(chǎn)業(yè)資本的需求”[28]，可能會(huì)出現(xiàn)局部性甚至全局性的金融風(fēng)險(xiǎn)，我國(guó)要高度重視、提早防范，要樹立動(dòng)態(tài)協(xié)同的金融法治觀來保障我國(guó)金融安全，實(shí)現(xiàn)“行政、社會(huì)和市場(chǎng)三類機(jī)制之間的深度嵌入與有效互動(dòng)，以治理動(dòng)態(tài)性應(yīng)對(duì)金融市場(chǎng)動(dòng)態(tài)性”[29]，實(shí)現(xiàn)金融法規(guī)制定、監(jiān)管執(zhí)法、對(duì)外開放的動(dòng)態(tài)協(xié)同。其次，堅(jiān)持金融領(lǐng)域社會(huì)主義公有制的主體地位不動(dòng)搖，夯實(shí)金融安全防御體系建設(shè)的物質(zhì)基礎(chǔ)和制度保障。社會(huì)主義基本制度在應(yīng)對(duì)國(guó)際金融壟斷資本主義集團(tuán)的非傳統(tǒng)打擊手段時(shí)，具有天然的優(yōu)勢(shì)。為保障我國(guó)金融領(lǐng)域的安全，必須毫不動(dòng)搖地堅(jiān)持社會(huì)主義公有制經(jīng)濟(jì)的主體地位，改革壯大國(guó)有金融機(jī)構(gòu)，“國(guó)有金融機(jī)構(gòu)是信用體系的骨干力量，能夠?qū)崿F(xiàn)對(duì)資源的合理配置，積極支持國(guó)家重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展和關(guān)鍵技術(shù)進(jìn)步”[30]。此外，要把中國(guó)金融發(fā)展的話語權(quán)真正掌握在黨和人民手中，這就要求國(guó)有金融資本的主體地位要具體體現(xiàn)在比如新媒體、文化產(chǎn)業(yè)、非政府組織等部門，從而在全社會(huì)營(yíng)造出中國(guó)金融市場(chǎng)的發(fā)展是朝著實(shí)現(xiàn)全體人民共同富裕的目標(biāo)前進(jìn)的正確思想導(dǎo)向。再次，大力加強(qiáng)金融領(lǐng)域法規(guī)建設(shè)，形成新時(shí)代國(guó)家金融安全治理新機(jī)制。要定期對(duì)當(dāng)前金融領(lǐng)域法律、法規(guī)的有效性與適用性進(jìn)行全面評(píng)估，從而及時(shí)修訂不符合實(shí)際需求的條款;在制定金融法規(guī)的過程中，要充分考慮區(qū)塊鏈、人工智能等金融科技的影響，保證現(xiàn)行的金融法規(guī)能夠真正與新興技術(shù)和業(yè)務(wù)模式相適應(yīng);金融、稅務(wù)、外匯等部門要加快建立跨部門協(xié)作機(jī)制，打造金融信息共享平臺(tái)，通過技術(shù)手段實(shí)現(xiàn)不同金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)之間的信息共享，明確各監(jiān)管機(jī)構(gòu)的職責(zé)和權(quán)限，防止出現(xiàn)監(jiān)管盲區(qū)和重復(fù)監(jiān)管的情況；同時(shí)，要積極參加國(guó)際金融準(zhǔn)則的制訂和修改，盡快使我國(guó)的金融法規(guī)與國(guó)際準(zhǔn)則相適應(yīng)。最后，加快建立人民幣支付清算系統(tǒng)，實(shí)行多元化外匯儲(chǔ)備方案。在地緣政治緊張或面臨國(guó)際金融制裁時(shí)，為保障我國(guó)金融體系的穩(wěn)定運(yùn)轉(zhuǎn)，更好地控制跨境資金流動(dòng)，必須加快推動(dòng)建立人民幣支付清算系統(tǒng)，逐步減少對(duì)外部支付系統(tǒng)的依賴;而且過度依賴美元、美債會(huì)導(dǎo)致金融風(fēng)險(xiǎn)增加，使得國(guó)家經(jīng)濟(jì)政策受其干擾的程度加深，影響國(guó)家經(jīng)濟(jì)的自主性和穩(wěn)定性，出于維護(hù)我國(guó)國(guó)家利益的需要，必須進(jìn)一步降低對(duì)美元——美債循環(huán)的依賴，實(shí)行多元化外匯儲(chǔ)備方案，并通過“一帶一路”倡議或其他國(guó)際合作項(xiàng)目，加快推進(jìn)人民幣國(guó)際化進(jìn)程。

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