招標采購項目風險排查的對策和措施

隨著全國統(tǒng)一大市場建設和優(yōu)化營商環(huán)境工作的深入推進，工程建設項目招標投標、政府采購實現(xiàn)“應進必進”“能進則進”，項目交易流程更加規(guī)范有序。然而，部分招標采購項目仍存在被質(zhì)疑與被投訴的現(xiàn)象，不公平競爭現(xiàn)象依然突出，成為制約公共資源交易行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的瓶頸。

針對招標采購中存在的實際風險進行研究排查，要按照招標采購前、中、后依次梳理存在的風險點，分析歸納風險產(chǎn)生原因，從招標人、行政監(jiān)督部門、綜合協(xié)調(diào)部門、公共資源交易中心四個維度提出風險防控對策措施。

公共資源交易分為招標采購類和資源出讓類兩類，招標采購類項目包括工程建設項目招標投標、政府采購等項目，資源出讓類項目包括土地使用權(quán)和礦業(yè)權(quán)出讓、國有產(chǎn)權(quán)交易等項目。強化招標采購風險排查，保障交易活動平穩(wěn)運行，對于提高交易效率、激發(fā)市場活力、推動經(jīng)濟社會高質(zhì)量發(fā)展具有重要意義。

招標采購風險的具體排查內(nèi)容

招標采購前。招標采購需求確定的風險。招標采購需求是指招標人（采購人）對擬采購項目提出的技術(shù)、規(guī)格、性能、功能及質(zhì)量要求等。招標人因未編制詳盡技術(shù)參數(shù)、缺乏專家論證，導致招標采購需求編制不力。招標采購需求含有明顯傾向性，違反營商環(huán)境、公平競爭審查法律法規(guī)和政策。風險點涵蓋：資格、技術(shù)、商務條件與項目實際需求脫節(jié)，以及特定專利、商標、品牌或投標人的限定或指定。中介代理機構(gòu)選定的風險。具體風險包括：部分招標人選定中介代理機構(gòu)的過程未經(jīng)過集體決策，存在利益勾兌隱患；個別中介代理機構(gòu)通過給予招標人好處費，違規(guī)獲取代理業(yè)務；部分中介代理機構(gòu)與招標人、投標人、評標專家串通，為有關(guān)方面謀取不當利益。招標采購方式確定的風險。個別招標人企圖使某特定企業(yè)中標，借項目特殊、工藝繁復、工期緊迫及公開競爭不足等理由，申請行政監(jiān)督部門審核，從而規(guī)避公開招標等競爭機制，此舉致使市場競爭弱化，國家利益蒙受損失。虛假招標的風險。招標人已經(jīng)確定中標人，或是項目在招標采購前已經(jīng)開工建設，中標人已經(jīng)實質(zhì)性履行合同，招標采購走形式、走過場。

在招標采購過程中，首要風險來自招標文件的編制。招標人未能充分落實主體責任，對資格條件或技術(shù)參數(shù)的設置存在不合理性和傾向性過強的問題。然后是投標信息泄露的風險。風險主要在于泄露投標人名單及其具體信息，例如技術(shù)服務公司人員未能恪守保密協(xié)議，擅自通過后臺侵入電子系統(tǒng)，更有不法之徒雇傭黑客，突破電子系統(tǒng)防線，竊取投標信息和專家資料。評標專家抽取環(huán)節(jié)的風險。當前，評標專家抽取系統(tǒng)由省級行政監(jiān)督部門負責構(gòu)建，其中風險包括：招標人刻意限制抽取的地域和專業(yè)范圍，以及部分專業(yè)評標專家數(shù)量稀缺，歷經(jīng)多次投標后，投標人已逐漸摸清該專業(yè)評標專家的底細。違法違規(guī)投標的風險。具體包括：串通投標、陪標、借資質(zhì)投標等風險點。開標環(huán)節(jié)的風險。個別中介代理機構(gòu)在投標截止時間后，私自接收逾期送達的投標文件或資格、業(yè)績證書。評標環(huán)節(jié)的風險。主要包括：泄露評標過程與結(jié)果，招標人代表干預評標，投標人業(yè)績造假等等。保證金方面的風險。主要包括：已繳納投標保證金的投標人名單保密；個別中標人出具虛假履約保證金保證函，致使項目合同履行存在風險。

招標采購后。合同簽訂環(huán)節(jié)的風險。包括：招標人以不正當理由脅迫中標人放棄中標資格；中標人與其他投標人私下協(xié)商放棄中標資格，使其他投標人遞補中標；變更合同實質(zhì)性條款，中標人以漏項、缺項或市場價格上漲為由追加合同價款；中標人與招標人簽訂背離招標文件與合同的其他協(xié)議。合同履行與驗收環(huán)節(jié)的風險。根據(jù)《中華人民共和國招標投標法》第五十三條，中標人若違法分包、轉(zhuǎn)包或未經(jīng)招標人同意將中標項目的主要工作、關(guān)鍵性工作分包給他人，或者分包人再次分包，將面臨中標無效、罰款等法律后果。同時，若招標人未嚴格按照招標文件與合同進行驗收，導致項目質(zhì)量和中標人應履行的義務未達到約定標準，根據(jù)《中華人民共和國招標投標法實施條例》第六十七條，將對招標人或中標人進行相應的處罰。

風險產(chǎn)生原因

市場機制作用發(fā)揮不充分。招標采購流程環(huán)節(jié)較多，交易主體多樣，交易風險復雜、防范難度大，突出表現(xiàn)為各方主體責任不清晰、角色錯位越位、公平競爭實現(xiàn)難度大。招標人主體責任缺失，未能充分貫徹市場經(jīng)濟的平等、競爭、法治、開放原則，市場思維與法律素養(yǎng)欠缺，招標前期調(diào)研不充分，文件編制粗糙，對市場經(jīng)濟活動缺乏清晰認識和預判。中介代理機構(gòu)在編制招標文件時操作不規(guī)范，對招標程序、合同履行及驗收等環(huán)節(jié)缺乏嚴謹負責的態(tài)度。投標人作為參與競爭的市場主體，公平競爭的意識不強，部分投標人不拼產(chǎn)品和服務，采取違法違規(guī)手段進行競爭，所受到的處罰較輕。

電子化發(fā)展程度不高。交易信息發(fā)布、開標、評標、合同簽訂等環(huán)節(jié)雖已實現(xiàn)全流程電子化，但從行業(yè)發(fā)展看，電子商務平臺信息中樞作用不給力，各方信息系統(tǒng)尚未實現(xiàn)深度互聯(lián)；智慧交易、機器評審、簡易評審以及掌上交易等功能的實現(xiàn)程度尚待提升，信息系統(tǒng)的建設和發(fā)展過于依賴某一特定的開發(fā)運維單位，電子交易系統(tǒng)服務的競爭性、開放性不足，招標人可以自由選擇的電子交易系統(tǒng)偏少；部分行政監(jiān)督部門不能高效使用電子監(jiān)管系統(tǒng)，電子預警和監(jiān)督作用未能得到有效發(fā)揮。

公共資源交易的監(jiān)督管理機制不健全。公共資源交易綜合協(xié)調(diào)部門在牽頭協(xié)調(diào)方面，存在體制機制不健全、規(guī)則制度不完善等歷史遺留問題。住建、交通、水利、財政等行政監(jiān)督部門依法需要進行項目招標投標全過程監(jiān)管，實際工作中監(jiān)管重兩頭、輕中間交易環(huán)節(jié)，對招標采購重點環(huán)節(jié)監(jiān)管不到位。部分行政監(jiān)督部門專職工作力量配備不足，存在監(jiān)管意愿不強、力量不足、手段不夠、處罰不到位的問題。公共資源交易中心作為運行服務機構(gòu)，根據(jù)現(xiàn)有法律法規(guī)要求不得行使任何審批、備案、監(jiān)管、處罰等行政監(jiān)督管理職能。

對策措施

招標人依法履行主體責任。要加強招標采購需求管理。招標人根據(jù)技術(shù)、服務、安全等要求，公正公平、科學合理地編制招標采購需求。在招標過程中，要公示招標采購需求，組織專家進行論證。所制定的招標文件需嚴格符合公平競爭審查的各項要求，如遇異議較大情況，應及時重新評估并修訂。規(guī)范中介代理機構(gòu)的選定流程。將中介代理機構(gòu)的選定視為本單位的重大決策事項，需經(jīng)過集體討論并作出決定；推行招標代理在線服務模式，非特定人員不得進入評標室。合理確定招標采購方式。依據(jù)公開招標限額標準，嚴格核準項目招標采購方式。采用邀請招標方式的，應當依法依規(guī)確定投標人。采用競爭性談判、競爭性磋商等方式的，應發(fā)布采購公告征集投標人。有效防范圍標串標行為。在評標過程中，招標人代表需仔細比對投標文件的雷同性，檢查投標保證金是否來自同一賬戶，以識別潛在的串標行為。評標委員會將依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和招標文件的約定，對投標單位的投標行為進行嚴格審查，確保招投標活動的公平性和合法性。規(guī)范采購合同與履約驗收管理。招標人和中標人依法簽訂合同，合同補充協(xié)議或追加內(nèi)容不能背離招標文件約定，非涉密項目合同必須公示，接受社會監(jiān)督；對于中標人惡意違反合同條款，拒不履行合同義務的，將其行為報送至行政監(jiān)督部門進行行政處罰并追究法律責任；招標人需強化對項目分包和轉(zhuǎn)包的管理，并加強對合同履行全過程的動態(tài)監(jiān)督。

行政監(jiān)督部門強化監(jiān)督管理。推進招標文件標準化。行政監(jiān)督部門負責制定招標文件的標準規(guī)范，對于資格條件或技術(shù)參數(shù)專業(yè)性較強的項目，招標人需引入專家論證機制。開展對招標文件編制的“雙隨機、一公開”監(jiān)督檢查工作。實施評標專家全周期監(jiān)督管理。明確招標人作為專家抽取主體，確定專家抽取專業(yè)和地域，實施從專家遴選到考核監(jiān)督的全過程監(jiān)督管理體系，加大對違法違規(guī)專家的查處力度。加強項目履約監(jiān)督管理。將失信中標人列入黑名單，督促中標人規(guī)范履約。做好項目投訴處理。嚴肅查處投訴人虛假、惡意質(zhì)疑或投訴行為，維護投標人合法權(quán)益和公平公正的市場秩序。

綜合協(xié)調(diào)部門加強交易統(tǒng)籌協(xié)調(diào)。一方面要牽頭制定交易制度、規(guī)則，對行政監(jiān)督部門依法履職情況開展常態(tài)化檢查，另一方面要制定交易監(jiān)督管理辦法和細則，健全監(jiān)管聯(lián)動工作機制，強化多層次、立體化監(jiān)管，實施智慧監(jiān)管、電子監(jiān)管。此外，要優(yōu)化招標投標營商環(huán)境，降低招標投標制度成本，開展工程建設領(lǐng)域保證金繳納模式改革，完善投標保證金減免與提前退還機制，確保投標保證金能夠及時、有效地退還。

公共資源交易中心做好見證服務。公共資源交易中心以見證服務為核心工作內(nèi)容，保障招標采購活動規(guī)范開展。加強開標現(xiàn)場見證服務。開發(fā)數(shù)字見證系統(tǒng)，實施不見面開標，保障開標室音視頻全方位實時監(jiān)控。加強評標現(xiàn)場見證服務。完善封閉評標區(qū)隔離措施，安裝變聲對講、身份識別、信號屏蔽等設施設備，實現(xiàn)全過程、全時段電子監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)異常行為進行記錄并報送行政監(jiān)督部門。完善電子服務系統(tǒng)和電子交易系統(tǒng)功能。升級電子系統(tǒng)安全防護，增加系統(tǒng)運行穩(wěn)定性，允許招標人自主選擇電子交易系統(tǒng)，并自動化處理項目保證金的退還流程。開展工位制評標和遠程異地評標模式。建立區(qū)域和行業(yè)之間的協(xié)調(diào)聯(lián)動機制，選取交易風險高、社會關(guān)注度強的交易項目實施遠程異地評標；會同行政監(jiān)督部門，推動不同工位間實現(xiàn)單向加密溝通，保障專家意見客觀、獨立。加強工作人員作風建設。制定交易鑒證行為負面清單，常態(tài)化開展警示教育，督促工作人員立足服務職能、依法依規(guī)辦事。