近代化法制研究

【摘要】在人類社會的發(fā)展進程中，法制的演變始終是一個重要的研究領(lǐng)域。對于中國而言，近代化法制的探索與構(gòu)建是一個充滿曲折與變革的歷程。清朝，作為中國封建王朝的尾聲，面臨著前所未有的內(nèi)外部挑戰(zhàn)和變革壓力。在對外交往日益頻繁、商業(yè)經(jīng)濟逐漸發(fā)展的背景下，傳統(tǒng)的法律制度和治理模式已難以適應(yīng)新的社會需求。清朝時期的廣州十三行，作為當(dāng)時獨特的商業(yè)機構(gòu)，其法治實踐在這一歷史階段中具有顯著的代表性和研究價值。本文以清朝廣州十三行的法治為研究對象，深入探討其在近代化法制進程中的特點、作用及影響。通過對相關(guān)歷史文獻和資料的分析，揭示了廣州十三行法治在對外貿(mào)易、商業(yè)規(guī)范、糾紛解決等方面的制度構(gòu)建和實踐，為研究中國近代化法制展提供了一個獨特的視角。

【關(guān)鍵詞】清朝；廣州十三行；近代化法制

【中圖分類號】K251 " " "【文獻標識碼】A 【文章編號】2097-2261（2025）08-0018-04

【DOI】10.20133/j.cnki.CN42-1932/G1.2025.08.005

一、廣州十三行的歷史背景與發(fā)展

（一）廣州十三行的興起

唐宋以來，廣州人口稠密，人多地少促使人們利用農(nóng)閑時間從事商品販賣，營商隊伍日益壯大，形成了“重商輕農(nóng)”“全民皆商”的現(xiàn)象，為成為貿(mào)易口岸奠定了基礎(chǔ)。唐宋時期，廣州已成為外貿(mào)重鎮(zhèn)，宋朝在此設(shè)立市舶司。明朝中葉后，私人海外貿(mào)易增多，開啟海外貿(mào)易管理向海關(guān)制度的轉(zhuǎn)變，這為廣州十三行的成立奠定了基礎(chǔ)。清朝時期，頒布了《分別住行貨稅》，決定設(shè)立金絲行、洋貨行。其中洋貨行負責(zé)對海外貿(mào)易貨物征稅，這被認為是十三行的雛形。洋貨行辦事效率高、誠實守信，逐漸贏得外商信賴。乾隆二十二年（1757）清朝政府開始實行“一口通商”，廣州成為唯一開展中西貿(mào)易的口岸[1]。而后，乾隆皇帝下令僅保留廣州作為對外貿(mào)易港口，使廣東十三行成為當(dāng)時唯一能夠進行外貿(mào)的組織。此后，十三行的地位飆升，享有外貿(mào)特權(quán)，其既是貿(mào)易組織，又是外交機構(gòu)。因此，廣州十三行便興起。

（二）廣州十三行的貿(mào)易規(guī)模與范圍

清朝廣州十三行的貿(mào)易規(guī)模與范圍在當(dāng)時的國際貿(mào)易中占據(jù)了舉足輕重的地位。廣州十三行位于廣州市區(qū)西南方的十三行路，這里是清代對外貿(mào)易的主要集散地。外商通過這里購買中國的商品，并將其運往世界各地。外商欲購入茶絲及其他商品，亦不能不委托行商代辦。外商不須自行收買貨物，應(yīng)俱由公行代力辦理[2]。同時，中國的商品也通過這里流向國際市場。廣州十三行經(jīng)營的商品種類繁多，包括茶葉、瓷器、絲綢等中國傳統(tǒng)出口商品，這些商品不僅在國內(nèi)享有盛譽，更在國際市場上備受歡迎。廣州十三行帶動了超過5000多家店鋪和25萬人專門從事對外商品的生產(chǎn)制作，將東方特有的商品輸送到西方。

二、廣州十三行的法制特點

（一）官方主導(dǎo)的管理體制

清代時期，廣州十三行作為對外貿(mào)易的核心樞紐，其管理體系呈現(xiàn)出龐大、精細且復(fù)雜的特征。這一體系經(jīng)過精心構(gòu)建，從多個維度促進對外貿(mào)易的有序開展，確保貿(mào)易流程的順暢，并在保障國家稅收穩(wěn)定增長方面發(fā)揮了重要作用。廣州十三行的運營處于嚴格的官方管控之下，對外貿(mào)易活動僅允許官方授權(quán)的行商參與。行商在開展業(yè)務(wù)之前，需通過一系列嚴格的官方審查流程，成功獲取行帖后，才具備從事對外貿(mào)易的合法資格。行商在對外貿(mào)易中占據(jù)關(guān)鍵地位，肩負著代表官府執(zhí)行貿(mào)易活動的重要使命。在進出口交易環(huán)節(jié)，行商承擔(dān)著準確向海關(guān)繳納稅費的職責(zé)，成為國家稅收體系不可或缺的組成部分。為強化對行商的管理與監(jiān)督，清政府開創(chuàng)性地推行保商制度，從行商群體中篩選出資本雄厚、信譽良好的商人擔(dān)任保商，保商職責(zé)涵蓋多個方面，既要匯總并按時足額繳納進口稅款，還要監(jiān)督其他行商的貿(mào)易行為，防范違規(guī)情況的出現(xiàn)。尤為關(guān)鍵的是，保商對外商在廣州的各類事務(wù)承擔(dān)直接責(zé)任，一旦外商出現(xiàn)逃避關(guān)稅的行為，保商將率先承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，無論是外商的商業(yè)運作還是日常生活事務(wù)，均由保商進行全面協(xié)調(diào)與管理，保商由此成為清政府、行商與外商之間的溝通橋梁，對維護廣州十三行的對外貿(mào)易秩序發(fā)揮了舉足輕重的作用。

（二）貿(mào)易規(guī)則與稅收制度

廣州十三行在彼時中國對外經(jīng)濟交往的版圖中，扮演著至關(guān)重要的樞紐角色，其貿(mào)易規(guī)范與稅收機制構(gòu)成了外貿(mào)管理體系的核心支柱，無可替代。這些經(jīng)過深思熟慮的制度設(shè)計，全面約束并指導(dǎo)著中外商貿(mào)活動的各個環(huán)節(jié)，從貨物交易流程到契約訂立、商品檢驗標準等，均有詳盡規(guī)定，從而確保了貿(mào)易活動的規(guī)范化，大幅度降低了貿(mào)易沖突的風(fēng)險。尤為突出的是，這些制度為政府稅收的持續(xù)穩(wěn)健增長奠定了堅實基礎(chǔ)，成為國家財政的堅強后盾。面對當(dāng)時的貿(mào)易格局，廣州十三行的商賈們?yōu)樘嵘Q(mào)易效率、統(tǒng)一行業(yè)標準主動出擊，他們旨在減少內(nèi)部無序競爭帶來的損耗，并遏制非正規(guī)散商的介入，以捍衛(wèi)自身在對外貿(mào)易中的主導(dǎo)地位。在廣東官府的有力支持下，他們成功組建了具有壟斷性質(zhì)的“公行”，這一舉措猶如向平靜的湖面投擲巨石，激起了廣泛影響，進一步強化了十三行商人在外貿(mào)中的壟斷地位。公行，作為一個典型的行會組織，成立后迅速出臺了一套詳盡的行規(guī)體系，這些行規(guī)廣泛覆蓋貿(mào)易的各個環(huán)節(jié)，從商品定價原則、交易信用保障到特定商品的交易時段與地點限制等，均進行了明確規(guī)定。通過實施這些行規(guī)，公行致力于維護貿(mào)易的公正性與有序性，確保所有交易均在公開、公正、透明的環(huán)境下執(zhí)行，有效保障了交易各方的合法權(quán)益。此外，保商對于外商在廣州的一切事務(wù)承擔(dān)著不可推卸的責(zé)任。一旦外商涉及關(guān)稅逃避行為，保商將首當(dāng)其沖承擔(dān)責(zé)任。無論是外商的商業(yè)運作還是日常生活事務(wù)，保商均需進行全面協(xié)調(diào)與管理，成為連接清政府、行商與外商的關(guān)鍵橋梁，在廣州十三行對外貿(mào)易秩序的維護中發(fā)揮著不可替代的作用。

三、廣州十三行法制在對外貿(mào)易中的作用

（一）保障貿(mào)易秩序

清代廣州的十三行體系，通過構(gòu)建全面的貿(mào)易規(guī)則與監(jiān)管框架，有效調(diào)控了貿(mào)易活動的規(guī)模與導(dǎo)向，旨在保障國家經(jīng)濟的平穩(wěn)運行與安全。針對貿(mào)易流程，自外國商船抵穗之初，即實施了一套嚴密的程序：商船須先泊于指定錨地，接受海關(guān)的初步檢驗，涵蓋船只狀態(tài)審核及船員資料核實等。緊接著，報關(guān)流程啟動，要求行商精確編制貨物清單，詳盡列出商品類別、數(shù)量、原產(chǎn)地等詳細信息。交易環(huán)節(jié)則在特定場所——主要是十三行商館區(qū)進行，便于集中監(jiān)管與控制。貨物交接階段，設(shè)有專門的驗收機制，保證交付貨物與合同規(guī)定相符，同時對商品種類與數(shù)量實施了明確規(guī)定。對于國內(nèi)稀缺但對民生或工業(yè)發(fā)展至關(guān)重要的物資，例如高質(zhì)量五金礦產(chǎn)及先進紡織機械，采取鼓勵進口政策，并在數(shù)量上給予適度放寬；相反，對于關(guān)乎國家安全或戰(zhàn)略儲備的商品，諸如硫黃、硝石，則嚴格管控出口量，防止技術(shù)與資源流失。此外，對奢侈品進口亦實施數(shù)量控制，以防過度消費擾亂國內(nèi)經(jīng)濟結(jié)構(gòu)。至于交易模式，廣州十三行推行統(tǒng)一的貨幣結(jié)算體系，旨在規(guī)避貨幣兌換不一致可能引發(fā)的貿(mào)易沖突。該體系以白銀作為核心結(jié)算媒介，并確立了詳盡的匯率轉(zhuǎn)換規(guī)則。交易雙方需簽訂正式貿(mào)易合約，合約內(nèi)容詳盡規(guī)定雙方權(quán)責(zé)、交貨期限、品質(zhì)標準、違約責(zé)任等核心要素，確保交易雙方均能依據(jù)合約條款維護自身合法權(quán)益。

（二）維護國家利益

清朝時期，廣州十三行作為中國對外貿(mào)易的關(guān)鍵窗口，承擔(dān)著與外國商人頻繁交往的重任。在這一特殊的貿(mào)易交往進程中，廣州十三行充分借助法制手段，牢固地確立起清政府在對外貿(mào)易領(lǐng)域的絕對權(quán)威和主導(dǎo)地位。從立法角度出發(fā)，清政府推行了一系列詳盡且嚴密的貿(mào)易法規(guī)，詳細界定了外國商人在中國境內(nèi)從事貿(mào)易活動的范圍、經(jīng)營期限及貨物種類的具體限制。具體而言，這些法規(guī)規(guī)定外國商船僅限于在特定貿(mào)易時段進入廣州港，并須停靠在政府指定的錨泊區(qū)域，未經(jīng)官方授權(quán)不得隨意變動位置。在交易地點的管理上，外國商人被限定在由十三行劃定的特定商館區(qū)內(nèi)與指定行商進行交易活動，嚴禁其私下與非官方商人接觸，以此防止外國力量借此機會擴大影響力，從而維護貿(mào)易秩序的穩(wěn)定。此外，廣州十三行還針對行商群體設(shè)立了一系列清晰的責(zé)任與義務(wù)規(guī)范。作為清政府與外國商貿(mào)交流的直接中介，行商被嚴格要求遵循既定的商業(yè)準則。在貨物交易的整個流程中，從報關(guān)、檢驗直至最終交付，行商都必須嚴格按照既定程序執(zhí)行，嚴禁私自簡化流程或更改規(guī)定。至于價格管理，行商亦需遵循市場定價機制，不得與外商勾結(jié)進行價格操縱，無論是哄抬還是壓低價格均為禁止。這一系列法律規(guī)制有效地阻止了外國勢力借貿(mào)易渠道過度滲透和不當(dāng)干預(yù)，進而維護了中國對外貿(mào)易的自主性與獨立地位。

（三）促進商業(yè)發(fā)展

清朝廣州十三行明確了稅收的征收標準和方式，確保了清政府能夠從對外貿(mào)易中獲得穩(wěn)定的財政收入，為國家的經(jīng)濟運行提供了資金支持。廣州口岸的十三行商館無疑是當(dāng)時中西交流的重要舞臺[3]，這些制度不僅規(guī)范了中外貿(mào)易行為，也確保了政府稅收的穩(wěn)定增長。同時，它們也反映了清朝政府對對外貿(mào)易的重視和管理水平的不斷提高。

四、廣州十三行法制的局限性

（一）封建專制的影響

在清代的發(fā)展過程中，清政府因封建專制的影響而實行閉關(guān)鎖國，而廣州十三行的法治架構(gòu)則是其中的典范。廣州十三行的政策核心在于保障封建統(tǒng)治者的統(tǒng)治根基，并削弱外部力量對國內(nèi)社會秩序和經(jīng)濟結(jié)構(gòu)等各方面可能造成的干擾。但是從經(jīng)濟發(fā)展的角度進行觀察，它所產(chǎn)生的消極作用則顯得尤為突出。因廣州十三行的法制對國際貿(mào)易的規(guī)模與范疇施加了嚴苛的約束，在港口開放方面，僅將廣州設(shè)定為唯一的對外貿(mào)易港口，嚴禁全國其他沿海地區(qū)的商貿(mào)往來活動，導(dǎo)致中國漫長的海岸線未能有效利用其促進貿(mào)易往來的自然稟賦。在貿(mào)易伙伴的選擇上，廣州十三行同樣實施了明確而嚴格的限制。在全球貿(mào)易蓬勃發(fā)展的大時代背景下，世界各國都積極尋求與中國開展商貿(mào)交流，以互通有無、共同發(fā)展。但廣州十三行卻僅允許與少數(shù)國家進行商貿(mào)往來，這一舉措極大地縮減了中國潛在的貿(mào)易合作對象范圍，許多有著獨特資源和先進技術(shù)的國家被拒之門外，中國不僅錯失了與這些國家開展貿(mào)易合作帶來的經(jīng)濟增長機遇，也未能及時吸收和借鑒更多國家的先進生產(chǎn)技術(shù)和管理經(jīng)驗，在國際經(jīng)濟交流與合作中逐漸被邊緣化，嚴重滯后于世界經(jīng)濟發(fā)展的步伐。

（二）法律體系的不完善

在清朝時期，廣州十三行作為當(dāng)時中國對外貿(mào)易的重要窗口，曾在中外貿(mào)易中扮演著關(guān)鍵角色。然而，隨著時代的發(fā)展，國際貿(mào)易形勢發(fā)生了翻天覆地的變化。工業(yè)革命后的西方國家憑借著先進的生產(chǎn)力和強大的經(jīng)濟實力積極拓展海外市場，國際貿(mào)易格局從傳統(tǒng)的區(qū)域性貿(mào)易逐漸向全球化貿(mào)易轉(zhuǎn)變，在這樣的大背景下，廣州十三行卻沒有及時、敏銳地捕捉到這些變化并做出適應(yīng)性調(diào)整。與此同時，西方近代商業(yè)和法律觀念如潮水般涌來。西方的商業(yè)體系強調(diào)契約精神、產(chǎn)權(quán)保護以及市場競爭的規(guī)范化，其法律觀念圍繞著這些商業(yè)理念構(gòu)建起了一套相對完善的體系。而廣州十三行長期處于傳統(tǒng)的封建商業(yè)環(huán)境中，面對這些全新的觀念，完全無法招架。他們在經(jīng)營模式上依舊遵循著傳統(tǒng)的行商制度，缺乏對國際市場規(guī)則的深入了解和學(xué)習(xí)，在與西方商人的貿(mào)易往來中，時常陷入理念的沖突和矛盾之中。這種不適應(yīng)和無法應(yīng)對，使得廣州十三行在與外國的貿(mào)易沖突中逐漸處于被動地位。一旦出現(xiàn)貿(mào)易糾紛，由于對西方商業(yè)法律規(guī)則的陌生，他們往往在談判和交涉中難以爭取到有利的地位，只能被迫接受一些不合理的解決方案。從法制體系來看，清朝當(dāng)時的法律體系存在諸多弊端，其法制體系較為零散、混亂，缺乏系統(tǒng)性和科學(xué)性的構(gòu)建，各類法律條文分散在不同的律例之中，彼此之間缺乏有機的聯(lián)系和協(xié)調(diào)。對于商業(yè)貿(mào)易相關(guān)的法律規(guī)范更是不夠完善，沒有形成一套專門針對國際貿(mào)易的法律制度，這就導(dǎo)致在貿(mào)易實踐中，廣州十三行難以獲得有效的法律保障和約束機制。當(dāng)遇到外國商人違反貿(mào)易約定或侵犯自身權(quán)益的情況時，他們無法依據(jù)明確完善的法律條文來維護自己的合法權(quán)益，只能在模糊的法律環(huán)境中艱難地尋求解決之道，這無疑進一步加劇了其在貿(mào)易中的被動地位，使得他們在復(fù)雜多變的國際貿(mào)易環(huán)境中愈發(fā)艱難，難以有效地維護自身的權(quán)益，逐漸在歷史的浪潮中走向衰落。

（三）對外商權(quán)益的限制

在清朝時期，廣州十三行作為對外貿(mào)易的關(guān)鍵樞紐，承擔(dān)著溝通中外商業(yè)往來的重要職責(zé)。然而，其在運營過程中，卻暴露出一系列的問題，廣州十三行針對外國商人制定了諸多限制性規(guī)定。從貿(mào)易活動的諸多細節(jié)來看，限制無所不在。例如，在貨物進出口方面，外國商船的?？课恢谩⒇浳镅b卸時間都被嚴格限定，相比之下，本國商船則相對寬松。在交易品類上，某些利潤豐厚的商品，外國商人被禁止直接采購，只能通過十三行的行商進行間接交易，這無疑增加了他們的貿(mào)易成本和交易難度。在居住方面，外國商人被限定在特定的區(qū)域，行動自由受到極大限制，且生活條件也遠不如本國商人。這些歧視性規(guī)定，無疑是在國際貿(mào)易的天平上，為外國商人一方增添了沉重的砝碼，使其在貿(mào)易競爭中處于極為不利的地位。與之形成鮮明對比的是，廣州十三行對于本國行商的一些行為，卻常常缺乏有效的監(jiān)管和懲處。當(dāng)本國行商出現(xiàn)諸如欺詐外國商人、偷稅漏稅等行為時，監(jiān)管機制往往形同虛設(shè)，調(diào)查過程常常拖沓冗長，懲處力度也遠不及同等情況下對外國商人的處罰。這種法律執(zhí)行缺乏公正性和一致性的現(xiàn)象，嚴重破壞了貿(mào)易市場的公平秩序，使得外國商人對廣州十三行的信任大打折扣。此外，廣州十三行在管理過程中，過于強調(diào)政府的管制和稅收。在管制方面，各種繁瑣的手續(xù)和審批流程，讓行商和外商都不堪重負。每一筆貿(mào)易都需要經(jīng)過層層關(guān)卡，耗費大量的時間和精力。在稅收方面，稅率過高且隨意性較大，常常根據(jù)政府的一時需求而變動。這種過度的管制和不合理的稅收政策，嚴重忽視了行商和外商的合法權(quán)益以及商業(yè)自由。行商和外商在這樣的環(huán)境下，不敢輕易嘗試新的商業(yè)模式和創(chuàng)新的貿(mào)易方式，因為稍有不慎就可能觸犯復(fù)雜的規(guī)定，面臨高額的罰款甚至更嚴厲的處罰。這無疑極大地抑制了商業(yè)創(chuàng)新和發(fā)展的活力，使得廣州十三行這個曾經(jīng)繁榮的貿(mào)易中心，逐漸在國際商業(yè)舞臺上失去了競爭力，無法適應(yīng)日益發(fā)展的國際貿(mào)易形勢，最終走向衰落。雖然一定的限制規(guī)定在防范方面具有積極意義，但不加區(qū)分地對所有商戶都加以嚴格限制，實際上更是束縛了中西貿(mào)易的正常發(fā)展[4]。

五、廣州十三行法制對中國近代化法制的影響

（一）觀念的啟蒙

清朝廣州十三行法制在與外國商人的接觸中，使國人開始接觸到一些西方的法律觀念和貿(mào)易規(guī)則，對傳統(tǒng)的“天朝上國”法律自足觀念產(chǎn)生了沖擊，為后來接納和借鑒西方法制理念奠定了一定的思想基礎(chǔ)。廣州十三行法制的實施，使清朝政府開始重視對外貿(mào)易的法律管理，逐漸認識到法制在維護國家利益和促進經(jīng)濟發(fā)展中的重要作用。這種法制觀念的轉(zhuǎn)變，為中國法制的近代化奠定了基礎(chǔ)。

（二）制度的借鑒

盡管十三行法制存在諸多缺陷，但其中一些貿(mào)易管理和稅收的制度實踐，為中國近代化法制建設(shè)提供了一定的經(jīng)驗和教訓(xùn)，為后來的法制改革者思考如何建立更科學(xué)、合理的貿(mào)易法律制度奠定了基礎(chǔ)。廣州十三行法制在沿襲傳統(tǒng)法律制度的基礎(chǔ)上，進行了法律制度的創(chuàng)新。例如，設(shè)立了粵海關(guān)專門管理廣州中西貿(mào)易，改變了市舶司既管理貿(mào)易又參與貿(mào)易的做法，符合近代化趨勢下商人團體專門從事商業(yè)貿(mào)易的發(fā)展趨勢。

（三）人才的培養(yǎng)

在清代，廣州十三行擔(dān)當(dāng)著對外貿(mào)易的重要門戶角色，其法制框架要求行商掌握全面的國際貿(mào)易知識與技能。行商群體必須緊跟國際市場趨勢、熟知貿(mào)易準則及關(guān)稅條例，這些高標準促使他們持續(xù)進修、精進專業(yè)技能，進而孕育了一支具備全球視角和國際貿(mào)易競爭力的經(jīng)濟精英隊伍。頻繁與外籍商人交往的需求，促使行商們精通多種語言，尤其是當(dāng)時國際交流廣泛使用的英語與葡萄牙語，這一語言技能的掌握不僅強化了與外商的交流效率，也為中國孕育了多語種能力的經(jīng)濟人才庫。參與十三行商貿(mào)活動及相關(guān)法律事務(wù)的人員，在實踐中逐步累積了法律與貿(mào)易的雙重經(jīng)驗，這批人才構(gòu)成了中國近代法制變革進程中不可或缺的潛在資源，對后續(xù)的法制革新與發(fā)展起到了推動作用。

六、結(jié)語

綜上所述，清朝時期，廣州十三行的法制實踐為中國近代法制演進和發(fā)展起到了重要的作用，它保存了傳統(tǒng)法制實踐的特色，同時在對外貿(mào)易和發(fā)展的驅(qū)動下，實現(xiàn)了創(chuàng)新與調(diào)整。盡管廣州十三行面臨著不足和局限，但也同時為中國近代法制的發(fā)展提供了豐富的歷史借鑒。在全球化的當(dāng)代語境下，我們應(yīng)當(dāng)從歷史經(jīng)驗中汲取養(yǎng)分，持續(xù)優(yōu)化并發(fā)展我國的法制體系，以匹配經(jīng)濟社會發(fā)展的實際需求。

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作者簡介：

李鑫洋（2003.11-），男，漢族，安徽合肥人，大學(xué)本科，貴州師范大學(xué)傳媒學(xué)院播音與主持藝術(shù)專業(yè)。