民族與國族：中國民族理論構(gòu)建的新探索

摘 要：民族可以區(qū)分為廣義民族和狹義民族兩大類型，狹義民族是指具備斯大林所說的民族四特征或中央民族工作會議提出的民族六特征的人們共同體，廣義民族是指具有或在某種程度上具有民族特征的包括兩個狹義民族以上的多個狹義民族的人們共同體。國族屬于廣義民族中的一種類型，只要有國家就會有國族，一個國家的國族只有一個，具有政治屬性。狹義民族是文化共同體，不具有政治屬性，既可以是一個國家內(nèi)部的多個不同的狹義民族，又可以超越國家限制，成為包括移居不同國家的狹義民族而形成的跨界民族共同體。狹義民族與國族的關(guān)系不完全是上下位的關(guān)系，一個國家的國族（政治共同體）與國族內(nèi)部的狹義民族（文化共同體）雖然屬于上下位的關(guān)系，但是一個國家內(nèi)部的多個狹義民族可以通過交往、交流、交融形成一個等同于國族的新的狹義民族（仍然是文化共同體），其與國族的關(guān)系就不再屬于上下位的關(guān)系了。作為一個國家的國族可以隨著國家的滅亡而滅亡，也可以隨著國家的發(fā)展壯大而發(fā)展壯大，而狹義民族（包括新形成的狹義民族）則不會隨著國家的滅亡而滅亡，可以與其他狹義民族一起建立一個新的國家而形成新的國族（一個狹義民族一般不會單獨發(fā)展成為新的國族），也可以與其他狹義民族建立多個國家而形成多個新的國族，也可以融入其他狹義民族之中而消亡，也可以繼續(xù)融合其他狹義民族，不斷向前發(fā)展、演變和壯大。

關(guān)鍵詞：民族；狹義民族；廣義民族；國族

有關(guān)何謂民族的問題，學(xué)界存在不同認(rèn)識。有人主張按照西方“一個民族一個國家”的民族和族群理論去認(rèn)識民族問題；有人不贊成“以西律中”，主張構(gòu)建我們自己的民族理論，形成我們自主的民族理論話語權(quán)。確實，如果按照西方“一個民族一個國家”的民族和族群理論去認(rèn)識民族的話，至少存在以下兩個方面的問題：一是“一個民族一個國家”的民族的下位是什么？也就是民族是由什么樣的人類共同體發(fā)展而來，如果按照西方的民族理論，認(rèn)為民族的下位是族群，再按照每一個族群都要發(fā)展成為民族（“一個民族一個國家”的民族）的話，恐怕統(tǒng)一的多族群國家就要被多族群發(fā)展而來的多個民族（“一個民族一個國家”的民族）國家所取代；二是按照“一個民族一個國家”的民族理論去認(rèn)識民族的話，就不會出現(xiàn)跨界民族，只能認(rèn)為移居國外的民族不再屬于原來移出國的民族而屬于移入國的民族，如果認(rèn)為移居國外的民族仍然具有原來移出國民族的身份而成為跨界民族，在理論上應(yīng)該如何解釋，恐怕也是一個難題?！抖兰o(jì)五六十年代中國民族理論構(gòu)建的探索與反思》《關(guān)于中國民族理論構(gòu)建的再探索》等文，^①提出民族應(yīng)區(qū)分為廣義民族和狹義民族的問題，并主張在改造斯大林民族四特征的基礎(chǔ)上構(gòu)建我們自己的民族理論，以解決民族理論方面的一些問題，等等。本文即在重申我們有關(guān)民族應(yīng)該區(qū)分為廣義民族和狹義民族的基礎(chǔ)之上，對民族與國族尤其是狹義民族與國族的關(guān)系等問題，再作進(jìn)一步探討和研究，不當(dāng)之處，敬請方家批評指正。

一、民族、狹義民族、廣義民族與國族

有人說，將中華民族和中華民族內(nèi)部的各個民族都稱為民族，混淆了兩個層面上的民族，造成了民族概念的上下位混亂與矛盾。其實，只要我們將民族區(qū)分為狹義民族和廣義民族兩大類型，就會較好地解決這一問題。

我們所說的狹義民族，是指具備斯大林所說的“民族是人們在歷史上形成的一個有共同語言、共同地域、共同經(jīng)濟(jì)生活以及表現(xiàn)于共同文化上的共同心理素質(zhì)的穩(wěn)定的共同體”，【[蘇聯(lián)]斯大林：《馬克思主義和民族問題》，《斯大林全集》第2卷，人民出版社1953年版，第294頁?！炕蚓邆渲醒朊褡骞ぷ鲿h提出的“民族是在一定的歷史發(fā)展階段形成的穩(wěn)定的人們共同體。一般來說，民族在歷史淵源、生產(chǎn)方式、語言、文化、風(fēng)俗習(xí)慣以及心理認(rèn)同等方面具有共同的特征”【本書編寫組：《中央民族工作會議精神學(xué)習(xí)輔導(dǎo)讀本》，民族出版社2005年版，第29頁?！烤唧w的某一個民族共同體。如華夏族、漢族、匈奴族、鮮卑族、蒙古族、滿族等等。狹義民族是文化共同體，不具有政治屬性。斯大林在提出民族四特征的民族定義之后，梅什柯夫、柯瓦里楚克等人曾向斯大林建議，“給民族的四個特征，加上第五個特征，這就是：具有自己的單獨的國家”。斯大林不同意，批評梅什柯夫等人說：“你們所提出的、給‘民族’概念加上新的第五個特征的那個公式，是大錯特錯的，不論在理論上或者在實踐上——政治上都不能證明是對的?！薄綶蘇聯(lián)]斯大林：《民族問題與列寧主義——答梅什柯夫、柯瓦里楚克及其他同志》，《斯大林全集》第11卷，人民出版社1955年版，第287頁。】這說明斯大林不贊成民族是“具有自己的單獨的國家”的共同體的認(rèn)識，也就是說，斯大林不贊成“一個民族一個國家”的觀點，沒有賦予民族以政治屬性，認(rèn)為民族并非“一個政治共同體”，而是一個文化共同體。我們所說的狹義民族就是這樣的文化共同體，不具有“一個民族一個國家”的政治屬性。

有人依據(jù)斯大林民族形成于“資本主義上升時代”和西方有關(guān)民族形成于近代的理論認(rèn)識，認(rèn)為古代沒有民族，更談不上狹義民族了。通過梳理20世紀(jì)五六十年代有關(guān)民族形成問題大討論的情況，就可以發(fā)現(xiàn)那時尤其是20世紀(jì)60年代，多數(shù)中國學(xué)者不贊成斯大林有關(guān)民族形成于“資本主義上升時代”的觀點，并根據(jù)恩格斯有關(guān)“部落發(fā)展成了民族和國家”【[德]恩格斯：《自然辯證法·勞動在從猿到人轉(zhuǎn)變過程中的作用》，中共中央馬克思恩格斯列寧斯大林著作編譯局編：《馬克思恩格斯選集》第3卷，人民出版社1972年版，第515頁?！康葐栴}的論述，提出民族形成于古代的觀點，并逐漸為學(xué)者所接受，幾乎成為學(xué)界普遍共識?！緟⒁娳w永春、王觀：《二十世紀(jì)五六十年代中國民族理論構(gòu)建的探索與反思》，《西南民族大學(xué)學(xué)報》（人文社會科學(xué)版），2017年第12期?！勘疚募促澇蛇@一觀點，認(rèn)為古代也有民族，上述華夏族、漢族、匈奴族、鮮卑族、蒙古族、滿族等，基本上具備斯大林所說的民族四大特征和中央民族工作會議提出的民族六大特征，都應(yīng)該是古代形成的狹義民族。

廣義民族是指具有或在某種程度上具有民族特征的包括兩個狹義民族以上的多個狹義民族的人們共同體?！緟⒁娢酞毥。骸吨袊褡尻P(guān)系史綱要》，中國社會科學(xué)出版社2001年版，第5頁?！恳簿褪钦f，廣義民族應(yīng)包括處于不同社會發(fā)展階段的各種人們共同體，如古代民族、近代民族、現(xiàn)代民族、原始民族、奴隸社會民族、封建社會民族、前資本主義民族、資本主義民族、社會主義民族、蒙昧民族、野蠻民族（其實，馬克思和恩格斯所說的蒙昧民族和野蠻民族，是指蒙昧?xí)r期和野蠻時期的人類）和文明民族等；包括某一語系的民族，如漢藏語系民族、阿爾泰語系民族、印歐語系民族、斯拉夫語系民族和拉丁語系民族等；包括某一種經(jīng)濟(jì)類型的民族，如采集民族、漁獵民族、游牧民族、農(nóng)業(yè)民族、工業(yè)民族、商業(yè)民族等；包括某一區(qū)域的民族，如山區(qū)民族、濱海民族、航海民族、東北民族、西北民族、南方民族、亞洲民族、美洲民族和大洋洲民族等；包括某一政治地位的民族，如統(tǒng)治民族、被統(tǒng)治民族、壓迫民族、被壓迫民族等；也包括某一個國家政權(quán)內(nèi)部的多個狹義民族，如唐朝民族、宋朝民族、元朝民族、清朝民族、中華民族和印度民族等，這些國家政權(quán)的民族并非都由一個狹義民族構(gòu)成，而是由多個狹義民族構(gòu)成，可稱之為“國族”。

國族只是廣義民族中的一種類型，是指一個國家的民族，也就是說，只要有國家就會有國族，中國古代也有國家，【英國學(xué)者安東尼·吉登斯根據(jù)世界各國歷史發(fā)展?fàn)顩r，將國家分為傳統(tǒng)國家、絕對主義國家（16-17世紀(jì)出現(xiàn)于歐洲）和現(xiàn)代民族國家三種類型。參見[英]安東尼·吉登斯著，胡宗澤、趙立濤譯，王銘銘校：《民族—國家與暴力》，生活·讀書·新知三聯(lián)書店1998年版。國家可以分為古代國家、近代國家和現(xiàn)代國家三種類型。有人稱中國古代國家為王朝國家或帝制國家，甚至有人認(rèn)為中國古代自宋朝始可以稱之為民族國家，等等，都認(rèn)為中國古代也有國家?！恳矐?yīng)該有國族。中國古代的國家政權(quán)可以分為占據(jù)中原的統(tǒng)一的或大體統(tǒng)一的政權(quán)、分立時期的不同政權(quán)和邊疆民族建立的政權(quán)三種類型，這三種類型的政權(quán)都已經(jīng)“按地區(qū)來劃分它的國民”，并且完成了“公共權(quán)力的設(shè)立”，【[德]恩格斯：《家庭、私有制和國家的起源》，中共中央馬克思恩格斯列寧斯大林著作編譯局編：《馬克思恩格斯選集》第4卷，人民出版社1972年版，第166、167頁?！坑芯鳌㈩I(lǐng)土、人民，并設(shè)有管理民眾的一套官僚機(jī)構(gòu)和軍隊、法庭、監(jiān)獄等國家機(jī)器，具備一般國家形態(tài)，可以稱之為古代的“國”或“國家”。既然古代也有國家，那么，古代就應(yīng)該有“國族”。如唐王朝境內(nèi)不僅生活有漢人，還有鮮卑人、內(nèi)附的契丹人、突厥人和高句麗人等，“唐朝民族”的概念就應(yīng)該包括這些列入唐朝戶籍的各族人，因此，“唐朝民族”就是“國族”，可以用唐人來稱呼唐朝的國族；遼朝境內(nèi)不僅包括契丹人，還包括大量漢人、奚人、渤海人和女真人等，因此，“遼朝民族”也是國族；其余王朝，如宋朝、金朝、元朝、明朝和清朝，也都不是單一的民族國家，而是多民族國家，可以用“宋人”“金人”“元人”“明人”“清朝人”等指稱“宋朝國家的民族”“金朝國家的民族”“元朝國家的民族”“明朝國家的民族”“清朝國家的民族”，以便與一般的狹義民族相區(qū)別。如是，則“國族”的概念不僅是指近現(xiàn)代民族國家的民族，而且應(yīng)該包括古代國家的民族。

廣義民族中的“國族”是指一個國家的民族，具有政治屬性，也就是說，一個國家只能有一個國族，但作為廣義民族的國族，則是由多個狹義民族所構(gòu)成。中華民族也屬于廣義民族中的國族，因此，作為國族的中華民族，只能是一個，但在中華民族這一國族內(nèi)部還存在56個狹義民族，也就是說，作為一個“國族”（廣義民族）的中華民族，是由多個狹義民族構(gòu)成的?！?0世紀(jì)，顧頡剛和費孝通等人有關(guān)“中華民族是一個”還是由“多元”構(gòu)成“一體”的討論，混淆了狹義民族和廣義民族的區(qū)別。顧頡剛所討論的是廣義民族中的“國族”，作為“國族”的中華民族，當(dāng)然是一個。費孝通所強調(diào)的則是狹義民族以及狹義民族與廣義民族“國族”的關(guān)系，認(rèn)為一個國家中的狹義民族有多個，狹義民族與廣義民族“國族”的關(guān)系是由“多元”構(gòu)成“一體”。由于雙方所討論的“民族”不是同一層次上的“民族”，當(dāng)然不會形成一致認(rèn)識。但雙方所持觀點都沒有錯誤，一個強調(diào)的是廣義民族中的“國族”，是一個；一個強調(diào)的則是一個國家內(nèi)部的狹義民族，是多個?！堪凑者@種思路，我們既稱廣義民族為民族，又稱狹義民族為民族，但沒有混淆民族的概念，民族的層次內(nèi)涵是清楚的，即“民族”是指具有普遍意義的全部民族（包括廣義民族和狹義民族）的統(tǒng)稱，而“廣義民族”和“狹義民族”則只是民族中的一部分，是具體地指稱某一些民族的概念，三者之間的關(guān)系并未混淆。如同我們稱“馬”一樣，并沒有混淆“白馬”和“黑馬”的區(qū)別，我們將中華民族和中華民族內(nèi)部56個民族都稱為“民族”，也不會混淆廣義民族、狹義民族和民族的區(qū)別。如同不應(yīng)該得出“白馬非馬”的結(jié)論一樣，也不應(yīng)該說廣義民族或狹義民族不是民族。這樣，既不會混淆華夏、漢族和中華民族兩個不同層面上的民族，也不會造成民族概念的上下位混亂與矛盾。

如前所述，國族是廣義民族中的一種類型，是指一個國家的民族，一個國家的民族只有一個，具有政治屬性。狹義民族是文化共同體，一個國族內(nèi)部可以有多個狹義民族，不具有政治屬性，不完全受國家限制，既可以是一個國家內(nèi)部的多個不同的狹義民族，又可以超越國家限制，成為包括不同國家及其僑民的狹義民族，【如唐朝的國族包括列入唐朝戶籍的各個狹義民族，漢族只是其中的一個狹義民族，而作為狹義民族的漢族則不僅包括唐朝管轄下的漢族，也包括進(jìn)入唐朝境外的不同政權(quán)的漢族，不受國家限制?！窟€可以通過相互的交往、交流、交融形成新的與國族等同的狹義民族。

狹義民族與國族的關(guān)系不完全是上下位的關(guān)系，有時狹義民族是國族內(nèi)部的民族，與國族的關(guān)系屬于上下位的關(guān)系；而這些狹義民族通過交往、交流、交融所形成的新的狹義民族，與國族的關(guān)系則不屬于上下位的關(guān)系，而是作為廣義民族國族（政治共同體）所兼有的狹義民族，與國族等同，但屬于文化共同體，與國族屬于政治共同體不同。狹義民族可以與其他狹義民族一起發(fā)展成為與國族等同的新的狹義民族，也可以融入其他狹義民族之中，還可以與其他狹義民族一起發(fā)展成為新的國族，但一個狹義民族一般不會單獨發(fā)展成為新的國族。

在一般情況下，一個國家建立之初的國民都具有國族、正在形成中的新的狹義民族、原有的狹義民族三重身份，當(dāng)原有的狹義民族通過交往、交流、交融形成新的狹義民族以后，原有的狹義民族身份消失，國民只兼有國族及其與國族等同的新的狹義民族雙重身份。當(dāng)一個國家滅亡以后，原有國家的國族隨之滅亡，但所形成的新的狹義民族不會滅亡，又會與其他狹義民族再構(gòu)成一個或多個新的國族，繼續(xù)向前發(fā)展。如果原來國家的狹義民族在原來國族存續(xù)期間沒有完成向新的以國族為名稱的狹義民族的轉(zhuǎn)化，則這個正在形成中的新的狹義民族也會隨著國家（或稱國族）的滅亡而消亡，而原來國家的狹義民族或與其他狹義民族一起建立一個或多個國家，形成新的國族，繼續(xù)融合其他狹義民族，不斷向前發(fā)展。下面即以渤海族和華夏漢族的發(fā)展演變來說明狹義民族與國族的這種關(guān)系及其發(fā)展和演變的一般軌跡。

二、渤海族與國族的關(guān)系及其發(fā)展與演變

渤海國是我國唐朝時期建立的政權(quán)，史稱渤海國。有關(guān)渤海國存續(xù)期間是否形成渤海族的問題，學(xué)界存在不同認(rèn)識。金毓黻較早使用了“渤海民族”的概念，【金毓黻：《渤海國志長編》卷一三《遺裔列傳》，天津古籍出版社1992年版，第437頁?！看藿B熹也認(rèn)為渤海國在其發(fā)展過程中形成了渤海族。【崔紹熹：《渤海族的興起與消亡》，《遼寧師院學(xué)報》，1979年第4期?！繉O秀仁、干志耿認(rèn)為“渤海族是以粟末靺鞨為主體，吸收靺鞨其余諸部，并挹婁、夫余、穢貊、沃沮故地原住民以及部分高句麗遺民等成分，經(jīng)過長久歲月而最后形成的”，“是以漢化了的靺鞨族為主體的新的牢固的族的共同體”，認(rèn)為渤海后期形成了渤海族?！緦O秀仁、干志耿：《論渤海族的形成與歸向》，《學(xué)習(xí)與探索》，1982年第4期?！繉O進(jìn)己進(jìn)一步認(rèn)為遼亡后渤海人作為一個獨立的民族見于史籍，而和契丹、女真等并列，表明已由靺鞨和高句麗融合成了渤海民族，并認(rèn)為渤海民族大約在八世紀(jì)后期至九世紀(jì)初期形成?！緦O進(jìn)己：《東北民族史研究》（一），中州古籍出版社1994年版，第298頁?！織钴娬J(rèn)為“在渤海國統(tǒng)治期間，渤海境內(nèi)的大多數(shù)居民已經(jīng)具有共同語言、共同地域、共同經(jīng)濟(jì)生活、共同文化和共同心理素質(zhì)，也逐漸被周邊民族視為獨立的族群，因此我們說，在渤海國統(tǒng)治期間，其境內(nèi)逐漸形成新的民族也就是渤海國的主體民族渤海族”。同時，他根據(jù)《續(xù)日本紀(jì)》卷一六“圣武天皇天平十八年（746）”條所記“渤海及鐵利總一千一百余人慕化來朝”等，認(rèn)為圣武天皇天平十八年（746年）“已經(jīng)出現(xiàn)渤海人與鐵利人的大規(guī)模聯(lián)合行動，渤海族的民族認(rèn)同意識應(yīng)該已經(jīng)比較明顯地顯現(xiàn)出來。因此，渤海族形成的時間上限可以上溯至746年，而其下限就是完成對黑水諸部征服的大仁秀時代（818—830）”?！緱钴姡骸恫澈褡鍢?gòu)成與分布研究》，吉林人民出版社2007年版，第95-107頁?！繌埜叩热苏J(rèn)為渤海族最早是在文王大興二十年（756）遷都上京（今黑龍江寧安渤海鎮(zhèn)）以后形成的。【張高、姜華昌、關(guān)穎：《渤海國管窺》，中國社會科學(xué)出版社2003年版，第26頁。】劉子敏等人認(rèn)為“《舊唐書》將渤海稱為‘渤海靺鞨’，有《渤海靺鞨傳》，而《新唐書》的《渤海傳》便將‘靺鞨’二字去掉了。事實上，渤海國的主體民族雖然是靺鞨族，但由于這一民族同化過北沃沮、夫馀和高句麗，使本民族的內(nèi)部結(jié)構(gòu)與民族特性已與黑水靺鞨有了本質(zhì)的區(qū)別，在渤海后期，可以說是一個統(tǒng)一民族的國家，這個統(tǒng)一民族就是渤海族”，【劉子敏、姜龍范、崔永哲：《東北亞“金三角”沿革開發(fā)史及其研究（古代篇）》，黑龍江朝鮮民族出版社2000年版，第256頁?！空J(rèn)為渤海后期形成了渤海族。苗威認(rèn)為“渤海族是一個多元一體的民族，伴隨著渤海的建國，在凝聚了靺鞨、契丹、奚人、高句麗、漢人等多支民族之后而逐漸形成，在‘海東盛國’時代，其民族認(rèn)同感得到增強，同時被他者所承認(rèn)”，認(rèn)為渤海族在大武藝至大欽茂時期形成。“‘渤海族’在渤海國滅亡之后，仍然較長時間活躍在遼金治下，直到金末元初方始消亡”?！久缤骸恫澈Ｗ宓哪奂捌湎觥罚堆舆叴髮W(xué)學(xué)報》（社會科學(xué)版），2017年第5期?！拷鹣?、鄭永振等人不贊成渤海國時期形成渤海族的認(rèn)識，認(rèn)為渤海國時期沒有形成渤海族，只有渤海國即渤海國家的名稱。金香即認(rèn)為渤海是國名，不是族名。渤海國在其存續(xù)期間并沒有形成渤海族的共同地域、共同語言、共同的經(jīng)濟(jì)生活和共同的心理素質(zhì)，自始至終沒有形成渤海族。同時，她認(rèn)為在中國歷史上北方民族建立的國家中，從來沒有一個朝代是以其國號命名的新民族。【金香：《關(guān)于渤海國的若干民族問題》，《社會科學(xué)戰(zhàn)線》，1989年第1期；金香：《渤海國時期形成過渤海民族嗎？》，《北方文物》，1990年第4期?！苦嵱勒褚舱J(rèn)為渤海形成了多民族國家，主體民族是靺鞨族，即統(tǒng)治民族，但沒有形成渤海族?！哆|史》等文獻(xiàn)中的渤海人不是指什么新的渤海族，而是指原先的渤海國人?！距嵱勒瘢骸墩摬澈姆N族構(gòu)成與主體民族》，《北方文物》，2009年第2期?！?/p>

學(xué)者對渤海國歷史發(fā)展過程中是否已形成渤海族的問題存在不同認(rèn)識，實際是對渤海國的國族和狹義民族的理解不同所致。金香、鄭永振認(rèn)為渤海是國名，不是族名，文獻(xiàn)中所說的渤海人都是指渤海國人，實際是揭示了渤海國時期形成了渤海國族的歷史實際，但渤海國家民族即國族（政治共同體）是廣義民族中的一種類型，也可稱之為民族，并非不是族名。孫進(jìn)己、楊軍等人認(rèn)為渤海國時期形成了一個新的民族共同體即渤海族，主要是從狹義民族這一層面認(rèn)識問題的，即認(rèn)為作為狹義民族（文化共同體）的渤海族在渤海國存續(xù)期間已形成?？梢?，學(xué)者們對渤海國期間是否形成渤海族的不同認(rèn)識，實際上是對作為廣義民族的渤海族（政治共同體）和作為狹義民族的渤海族（文化共同體）的不同認(rèn)識，有的學(xué)者強調(diào)的是屬于廣義民族國族的渤海人（渤海族），有的學(xué)者強調(diào)的是狹義的渤海族，各有側(cè)重。學(xué)者們雖然分別從廣義民族國族的渤海族和狹義民族的渤海族的不同側(cè)面論述渤海族，并沒有對屬于廣義民族國族的渤海族和狹義民族的渤海族進(jìn)行區(qū)分，但都揭示了渤海國時期作為廣義民族國族的渤海族和作為狹義民族的渤海族并存于渤海國統(tǒng)治時期的歷史實際。

渤海國的國族應(yīng)該在渤海建國之后即已形成。渤海國建國以后，其內(nèi)部成員就會自我認(rèn)同為渤海人（即渤海國人，也可以稱之為渤海族），外部也會稱他們?yōu)椴澈Ｈ耍@種渤海人的概念就是廣義民族國族的概念，指渤海國家民族，是一個政治共同體。這說明渤海國建立之后，渤海國族就已經(jīng)誕生了。渤海國的主體民族雖是靺鞨族，但并非由靺鞨族一個民族建立，而是包括漢人、高句麗人、契丹人、奚人、突厥人等，這些漢人、契丹人等都屬于渤海國家控制下（或稱國族之下）的不同的狹義民族，是各個具體的不同的文化共同體。渤海國建立之后，這些原有的不同的狹義民族就會出現(xiàn)融合到一起形成新的狹義民族渤海族的發(fā)展趨勢，這些渤海國民在與渤海國以外政權(quán)交往時稱自己是渤海人，就成為既是作為廣義民族國族的渤海人（或稱渤海族，政治共同體）的稱呼，又是正在形成中的新的狹義民族渤海族（文化共同體）的稱呼，透露出渤海既是一個政治共同體，也是一個文化共同體的內(nèi)涵，如是，則這一時期的渤海國民就都兼有作為廣義民族國族的渤海族、正在形成的新的狹義民族渤海族和原有的各個不同的狹義民族（如靺鞨、漢人等）三重身份。后來，原有的靺鞨、漢人等各個不同的狹義民族通過交往、交流、交融，或于8世紀(jì)后期至9世紀(jì)初期、或于文王大興十年（746）、或于文王大興二十年、或于渤海后期融合到一起，正式形成了新的狹義民族渤海族，原來的渤海國內(nèi)部的各個具體的狹義民族（如粟末靺鞨等）走向消亡，則渤海國的國民就只剩下作為廣義民族國族的渤海族和作為新形成的狹義民族渤海族雙重身份，也可以說，新的狹義民族渤海族形成以后，渤海族成了兼具廣義民族國族（政治共同體）和狹義民族（文化共同體）雙重內(nèi)涵的民族。

渤海國于遼太祖天顯元年（926）被遼王朝滅亡以后，作為廣義民族國族的渤海族也隨之滅亡，【渤海國滅亡以后，在短期內(nèi)仍將渤海遺民稱之為屬于原來的渤海國人，好像還能說得通，但渤海遺民的后裔已經(jīng)不是原來的渤海國人，再把他們說成是原來渤海國的人，已經(jīng)不合適了。因此，我們認(rèn)為渤海國滅亡以后，作為渤海國的國族也隨之滅亡了?！康鳛樾滦纬傻莫M義民族渤海族并沒有滅亡，而是以新形成的狹義民族渤海族（文化共同體）的身份加入遼朝國族之中，與其他狹義民族一起構(gòu)成新的遼王朝的國族（政治共同體）。史稱契丹“滅渤海國，存其族帳，亞于遙輦”，【《遼史》卷四五《百官志一》，中華書局1974年版，第711頁。】說的就是這種情況。渤海族雖然獲得了亞于契丹皇族遙輦氏的地位，但與契丹族仍然不屬于一個民族，而是與遼朝境內(nèi)的漢人、契丹人、奚人等一樣，都屬于遼朝境內(nèi)的狹義民族（文化共同體）。渤海族以狹義民族的身份進(jìn)入遼朝以后，與其他狹義民族如漢族、契丹族、奚族等通過交往、交流、交融，也出現(xiàn)融合成為一個新的狹義民族遼人的發(fā)展趨勢，遼朝境內(nèi)的渤海人在對外交往中也稱自己為遼人，兼有遼朝國族（政治共同體）和新形成的狹義民族（文化共同體）雙重內(nèi)涵，進(jìn)入遼朝境內(nèi)的渤海族也就成為兼具作為廣義民族遼朝國族的遼人、正在形成的新的狹義民族遼人與狹義民族渤海族三重身份的民族。

在遼朝存續(xù)期間，渤海族沒有與遼朝境內(nèi)的其他各個狹義民族共同完成向新的狹義民族遼人的轉(zhuǎn)化，在遼朝滅亡以后，渤海族作為遼朝國族的遼人和作為正在形成的新的狹義民族遼人的身份消失，但渤海族原來的狹義民族身份并沒有消失，又以原來的狹義民族渤海族身份加入金朝國族之中，成為金朝國族（政治共同體）的一部分。渤海族進(jìn)入金朝以后，也出現(xiàn)通過與其他狹義民族如漢族、女真族、契丹族等交往、交流、交融而逐漸形成為新的狹義民族金人（文化共同體）的發(fā)展趨勢。渤海族在對外交往中稱自己是金人，就兼具廣義民族的金朝國族的金人和新形成的狹義民族金人的雙重內(nèi)涵，渤海族在金朝仍然是兼具作為金朝國族的金人、正在形成的新的狹義民族金人和原來的狹義民族渤海族三重身份。

在金朝存續(xù)期間，渤海族雖然沒有與其他各個狹義民族一起完成向新的狹義民族金人的轉(zhuǎn)化，但是渤海族在與其他狹義民族不斷交往、交流、交融的形勢下出現(xiàn)了逐漸融合到漢族之中的發(fā)展趨勢?！緦O紅梅：《金代封爵制度研究》，中華書局2024年版，第251-252頁?！棵晒艤缤鼋鸪院螅澈Ｗ遄鳛榻鸪瘒宓慕鹑撕驼谛纬傻男碌莫M義民族金人的身份也隨之消失，作為狹義民族的渤海族則與其他原來金朝境內(nèi)各族人通過交往、交流、交融，逐漸融合到一起發(fā)展成為元朝境內(nèi)蒙古人、色目人、漢人和南人四等人中的新的狹義民族漢人。元朝末年陶宗儀撰有《南村輟耕錄》一書，稱境內(nèi)漢人有八種，即“契丹、高麗、女直、竹因歹、術(shù)里闊歹、竹溫、竹赤歹、渤?！保荆ㄔ┨兆趦x撰：《南村輟耕錄》卷一《氏族·漢人八種》，中華書局1959年版，第14頁。】渤海人被稱為漢人八種之一，說明到了元朝時期，渤海人已經(jīng)完全融入漢人之中，與北方各族人一起演化為被稱為“漢人”的新的狹義民族（文化共同體），渤海族因完全融入漢人之中而走向消亡。

從渤海族的形成到消亡，可以看出，一個國家建立后，即形成了國族（廣義民族中的一種類型，屬于政治共同體），國族包括各個不同的狹義民族（文化共同體），這些狹義民族可通過互相交往、交流、交融形成新的狹義民族（仍是文化共同體），新的狹義民族在原來的國家（國族）滅亡以后，可以加入新的國家之中，與其他狹義民族構(gòu)成新的國族。那些沒有完成向新的狹義民族轉(zhuǎn)化的狹義民族則可直接與其他狹義民族一起構(gòu)成新的國族。也就是說，狹義民族不一定發(fā)展為國族，可以發(fā)展為與國族等同的新的狹義民族，再與其他狹義民族一起構(gòu)成新的國族，也可以在沒有完成向新的狹義民族轉(zhuǎn)化的情況下，直接與其他狹義民族一起形成新的國族，并與新的國族中的狹義民族進(jìn)一步交往、交流和交融，不斷循環(huán)發(fā)展，直至融合到其他狹義民族（主要是漢族）之中而走向消亡。

三、華夏漢族與國族的關(guān)系及其發(fā)展與演變

認(rèn)真梳理華夏漢族【華夏族是在以中原炎、黃集團(tuán)為主體，融合了東方一部分夷人集團(tuán)和南方一部分苗蠻集團(tuán)的基礎(chǔ)上，于夏代形成的民族。到了漢代，華夏族又在逐步融合眾多蠻、夷、戎、狄等少數(shù)民族的基礎(chǔ)上，形成了漢民族。漢民族雖然是由華夏族發(fā)展而來，但是兩者形成的條件和途徑多有不同，其內(nèi)涵與外延都有較大區(qū)別。因此，本文在論述秦朝以前的史事時，使用“華夏”民族的概念，論述兩漢以后的史事時，使用“漢族”的概念，涉及秦朝以前及兩漢以后的史事時，使用“華夏漢族”的概念，是指包括秦朝以前的華夏族和兩漢以后的漢族的一種籠統(tǒng)的概念。】的發(fā)展與演變，也能看出廣義民族的國族（政治共同體）與狹義民族（文化共同體）的關(guān)系及其發(fā)展演變的一般軌跡，但華夏漢族與渤海族逐漸融入漢人之中不同，而是不斷地融合其他狹義民族，不斷地發(fā)展壯大，屬于狹義民族與國族關(guān)系及其發(fā)展演變的另外一種類型。

夏王朝國家建立，就形成了屬于夏王朝國家政治共同體的廣義民族國族的夏人（即夏朝國家的人們，也可以稱之為夏族）共同體，夏人作為國族共同體由原來的黃帝集團(tuán)、炎帝集團(tuán)和蚩尤集團(tuán)等各個部族所構(gòu)成，這些夏王朝國族內(nèi)部的各個部族，在不斷交往、交流、交融過程中，又融合了東方一部分夷人和南方一部分苗蠻，形成了屬于狹義民族文化共同體的夏人（也可以稱之為夏族，即華夏族）。關(guān)于華夏族形成的時間，學(xué)界存在不同認(rèn)識，有形成于夏、商、西周、春秋、戰(zhàn)國等各種說法。無論何種說法，都承認(rèn)這種新形成的新的狹義民族為華夏族，都承認(rèn)華夏族的“夏”與夏王朝的“夏”有關(guān)，因此，本文即認(rèn)為華夏族形成于夏朝。在新的狹義民族共同體夏族（華夏族）形成之前，夏王朝國家成員就都兼有作為廣義民族夏王朝國族的夏族（或稱夏人）、正在形成的新的狹義民族夏族（即華夏族，或稱夏人）以及黃帝集團(tuán)、炎帝集團(tuán)、蚩尤集團(tuán)或東夷集團(tuán)、苗蠻集團(tuán)及其后裔的部族三重身份，到了新的狹義民族夏族（華夏族）形成之后，夏王朝國家成員中原來的黃帝集團(tuán)、炎帝集團(tuán)、蚩尤集團(tuán)的部族身份消失（融入華夏族之中），夏王朝國家成員就只剩下了兼具廣義民族的夏王朝國族的夏族（或稱夏人）和狹義民族華夏族雙重身份。

夏王朝國家滅亡以后，作為廣義民族夏王朝的國族也隨之滅亡，但作為狹義民族的華夏族并沒有滅亡，而是與其他各個狹義民族或部族一起加入新的商王朝國家之中，成為商朝國族（商人，政治共同體）的一部分，也出現(xiàn)與其他狹義民族融合到一起形成新的狹義民族商族（文化共同體）的發(fā)展趨勢，當(dāng)時的商人與外部民族或部族交往時會稱自己是商人，具有廣義民族國族的商人和正在形成的新的狹義民族的商人雙重內(nèi)涵。因此，商朝國民具有商朝國族的商人、正在形成中的新的狹義民族商人和原有的狹義民族（如華夏族等）三重身份。

在商朝存續(xù)期間，華夏族沒有和其他狹義民族或部族完成向新的狹義民族商族的轉(zhuǎn)化?！居腥苏J(rèn)為商朝作為政治共同體的商人（國族）形成之后，作為文化共同體的商人（狹義民族）也已經(jīng)形成，商朝滅亡以后，新形成的文化共同體的商人（狹義民族）并沒有滅亡，而是以華夏族的身份繼續(xù)向前發(fā)展，即認(rèn)為殷商時期新形成的狹義民族商人完全為華夏族所取代。既然是為華夏族所取代，也就是說這些狹義民族或部族都已融入華夏族之中，我們不妨仍稱其為華夏族。下述周人、秦人等各朝人的意思大體相同，不一一進(jìn)行說明?！可坛瘻缤鲆院螅鳛閺V義民族的商朝國族和作為正在形成中的新的狹義民族商族（或稱商人）也隨之滅亡，但商朝國族內(nèi)部的狹義民族華夏族并沒有滅亡，而是以狹義民族的身份加入新建國家西周的國族之中，西周國民仍具有廣義的周朝國家民族共同體（即國族）的周人（政治共同體）、正在形成的新的狹義民族周人（或稱周族，文化共同體）和狹義的華夏等民族或部族（文化共同體）三重身份。西周國家滅亡以后，華夏族作為西周國家民族的國族身份和正在形成的新的狹義民族周人（或稱周族）的身份也隨之滅亡，但華夏族并沒有滅亡，又以狹義民族的身份與其他狹義民族或部族加入春秋戰(zhàn)國時期的多個國家之中，成為春秋戰(zhàn)國時期不同國家兼具廣義民族的國族和狹義民族華夏族身份的不同國家的國民。

到了秦朝統(tǒng)一之后，原來各國國民的國族身份消失，原來各國國民作為狹義民族的國家成員則以狹義民族的身份加入秦朝國族之中，華夏族又成為兼具廣義的秦朝國族的秦人（政治共同體）、正在形成的新的狹義民族的秦人（文化共同體）和具體的狹義民族的華夏族（文化共同體）三重身份的民族。

在秦朝存續(xù)期間，華夏族與其他狹義民族沒有完成向新狹義民族秦人的轉(zhuǎn)化。秦朝國家滅亡以后，華夏族作為秦朝國族的秦人和正在形成的新的狹義民族的秦人不復(fù)存在，但作為狹義民族的華夏族并沒有隨之消亡，而是又與其他狹義民族一起建立了西漢王朝，成為新的屬于廣義民族的漢朝國家民族（國族）的一部分。在漢朝建立之初，華夏族與其他漢朝國民一樣，也具有作為漢朝國家民族國族的漢族（政治共同體）、正在形成的新的狹義民族漢族（文化共同體）和原有的狹義民族華夏族（文化共同體）三重身份。后來，華夏族與漢朝境內(nèi)各個狹義民族通過交往、交流、交融，形成新的狹義民族漢族文化共同體，原來的華夏族以及漢朝境內(nèi)其他狹義民族身份消失，漢朝國民又成了兼具作為廣義民族國族的漢人（或稱漢族）和作為新形成的狹義民族的漢人（或稱漢族）雙重身份的民族。漢朝國家滅亡以后，新形成的漢族作為漢朝國家的國族身份不復(fù)存在，但作為狹義民族漢族的身份仍然繼續(xù)向前發(fā)展，又與其他各個狹義民族分別建立了魏國、蜀國和吳國等政權(quán)，成為新的兼具魏國、蜀國或吳國廣義民族國族和狹義民族漢族身份的民族。魏國、蜀國和吳國滅亡以后，這些國族中的漢族作為原來廣義民族國族的身份不復(fù)存在，又以狹義民族漢族的身份加入西晉國族之中，成為西晉兼具廣義民族國族的晉人、正在形成的新的狹義民族晉人和狹義民族漢族三重身份的民族。

西晉滅亡以后，漢族作為西晉國族的一部分和正在形成的新的狹義民族晉人的身份消失，但作為狹義民族的漢族并沒有消失，而是又與其他狹義民族一起建立了東晉十六國和南北朝多個國家，成為各個國家兼具廣義民族國族和狹義民族身份的各個國家的國民。東晉十六國和南北朝時期，無論是以漢族為統(tǒng)治者建立的國家，還是以少數(shù)民族為統(tǒng)治者建立的國家，漢族所占比重都很大，這些漢族不但沒有融入少數(shù)民族之中而走向消亡，相反在與其他狹義民族交往、交流、交融過程中不斷發(fā)展壯大。

隋王朝建立之后，漢族與其他狹義民族作為原來各國國族和正在形成的新的狹義民族身份消失，漢族又以原來狹義民族的身份成為隋朝國族隋人、正在形成的新的狹義民族隋人和狹義民族漢族三重身份的隋王朝國民。隋王朝滅亡以后，漢族作為隋朝國族的隋人、正在形成的新的狹義民族隋人的身份消失，又以原來的狹義民族漢族的身份與其他狹義民族一起成為唐王朝國族的一部分。

唐朝時期，漢人仍是兼具唐朝國族的唐人、正在形成的新的狹義民族唐人和狹義民族漢人三重身份的國民。唐朝滅亡以后，漢人作為唐朝國族的唐人、正在形成的新的狹義民族唐人的身份消失，又以原來狹義民族漢人的身份與其他狹義民族一起建立了五代十國等多個國家，發(fā)展為多個國族，分別成為各國兼具國族與狹義民族身份的國民。隨后，漢族人又以狹義民族身份與其他狹義民族一起分別建立遼、宋、夏、金等國家政權(quán)，分別成為遼、宋、夏、金等政權(quán)兼具國族與狹義民族漢族身份的國民。

在遼、宋、夏、金時期，雖有一些漢族人短期內(nèi)出現(xiàn)少數(shù)民族化的發(fā)展趨勢，但是從總體上來說，漢族人并沒有被少數(shù)民族同化，而是在與其他狹義民族的交往、交流、交融過程中，逐漸融合其他狹義民族，不斷發(fā)展壯大。

元王朝建立以后，漢人已經(jīng)成為北方各族人的統(tǒng)稱，并以狹義民族的身份成為兼具元朝國族的元人、正在形成的新的狹義民族元人和狹義民族漢人三重身份的元朝國民。在元朝存續(xù)期間，漢人沒有通過與其他狹義民族的交往、交流、交融完成向新狹義民族元人的轉(zhuǎn)化。在元朝滅亡以后，漢人作為元朝國族的元人和正在形成的新的狹義民族元人的身份消失，漢人又以原來狹義民族的身份與其他狹義民族一起分別建立明朝和北元。

明朝與其他各朝一樣，既是一個政治共同體，又是一個文化共同體。明朝的文化共同體也與其他各朝一樣，由境內(nèi)各族及各族文化融匯而成。因此，明朝時期的漢人也兼具作為廣義民族國族的明人、正在形成的新的狹義民族明人和具體的狹義民族漢族三重身份。在明朝存續(xù)期間，漢族沒有再與其他狹義民族通過交往、交流、交融完成向新的狹義民族明人的轉(zhuǎn)化。明朝滅亡以后，漢族人作為明朝國族的明人和正在形成的新的狹義民族明人的身份消失，漢族人又以原來狹義民族的身份，加入清朝國族之中。

清朝時期，漢族也是兼具廣義民族國族的清朝人、正在形成的新的狹義民族的清朝人和狹義民族漢族三重身份的民族。國族可以隨著國家的滅亡而滅亡，也可以隨著國家的發(fā)展壯大而發(fā)展壯大?；侍珮O時期的清朝尚未統(tǒng)一，國族所包括的狹義民族有限。到了乾隆時期，隨著國家統(tǒng)一的完成和鞏固，清朝國族開始囊括漢、滿、蒙、回、藏等眾多狹義民族，并為這些狹義民族提供了“東極三姓所屬庫頁島，西極新疆疏勒至于蔥嶺，北極外興安嶺，南極廣東瓊州之崖山”【趙爾巽等：《清史稿》卷五四《地理志》，中華書局1977年版，第1891頁?！康墓餐畹摹肮餐赜颉保磺宄y(tǒng)治者雖然大力提倡和推行滿語，但是并未改變漢語成為全國人民通用語言的情形，【早在金朝時期，各民族也存在使用不同語言的情形，但那時就已經(jīng)形成了以漢語為通用語言的情況。據(jù)許亢宗《宣和乙巳奉使金國行程錄》記載，宋朝使者許亢宗出使金朝至東北黃龍府（今吉林農(nóng)安）六十里處的托撤孛堇寨一帶，稱那里“南有渤海，北有鐵離、吐渾，東南有高麗、靺鞨，東有女真、室韋，東北有烏舍，西北有契丹、回紇、黨項，西南有奚，故此地雜諸國風(fēng)俗。凡聚會處，諸國人語言不能相通曉，則各以漢語為證，方能辨之”[參見趙永春輯注：《奉使遼金行程錄》（增訂本），商務(wù)印書館2017年版，第219頁]?？芍鸪瘯r期各民族分別使用本民族語言的同時，又以漢民族語言為各個民族的通用語言。清朝也是這樣，雖然各民族也使用本民族語言，但是以漢語為通用語言，這表明清朝共同語言的民族特征也已具備?！抗餐Z言的民族特征也有所顯現(xiàn)；在清朝提供的共同地域之中，人們已經(jīng)打破原來各個政權(quán)和民族之間互相防范的壁壘，長城不再是民族交往的障礙，各個民族的經(jīng)濟(jì)文化交往不再受到限制，經(jīng)濟(jì)交流日益頻繁，經(jīng)濟(jì)生活互相影響，趨同性逐步增強，“共同的經(jīng)濟(jì)生活”這一民族特征也在逐漸形成；清朝統(tǒng)治者反對“華夷之辨”，倡導(dǎo)“華夷一體”，統(tǒng)一性增強，各個狹義民族認(rèn)為自己是清朝人（新形成的狹義民族），或者認(rèn)為自己是清朝管轄下一員（清朝國族）的“表現(xiàn)于共同文化上的共同心理素質(zhì)”的民族特征也已經(jīng)具備。這表明，到了清朝統(tǒng)一全國的乾隆時期，包括清朝大地的全部狹義民族的“清朝國家民族”的“國族”正式形成。

清朝的國號雖然稱“清”或“大清”，但是他們又自稱“中國”，【乾隆帝曾對臣下與緬甸往來文書中寫有勸緬甸“歸漢”之語十分不滿，稱“傳諭外夷，立言亦自有體，乃其中有數(shù)應(yīng)歸漢一語，實屬舛謬。夫?qū)h(yuǎn)人頌述朝廷，或稱天朝，或稱中國，乃一定之理。況我國家中外一統(tǒng)，即蠻荒亦無不知大清聲教，何忽撰此歸漢不經(jīng)之語，妄行宣示，悖誕已極”（《清高宗實錄》卷七八四，乾隆三十二年五月庚午條，《清實錄》第18冊，中華書局1986年版，第643頁）。他認(rèn)為大清王朝可以稱“中國”，可以稱“天朝”，但不能稱“漢”。他明確稱清朝為中國，并對“漢”與“中國”的觀念進(jìn)行了區(qū)分，認(rèn)為“漢”只能是指“漢族”或“漢文化”，而“中國”（大清王朝）則是指包括漢族在內(nèi)的多民族國家。他已經(jīng)認(rèn)識到清朝國家民族（國族）與漢民族并非一對相同的概念，反對用狹義民族的漢族代替廣義民族的清朝國家民族即中國國族（中華民族），這不僅說明乾隆帝具有“中國”認(rèn)同意識，而且表明統(tǒng)一的清朝國族即中華民族實體已經(jīng)形成?！恳虼?，“清朝國家的民族”（國族）也就成了“中國民族”，“中國民族”就是“中華民族”。這表明清朝統(tǒng)一全國以后，“中華民族”實體已經(jīng)正式形成?！局腥A民族是中華各族的共同稱謂。清朝統(tǒng)一全國后，各民族凝聚到一起，形成了中華民族。因此，中華民族的形成與中國疆域的形成具有基本上同步的特點。至于中華民族形成之后，由于民族內(nèi)外遷徙以及其他因素而出現(xiàn)疆域和民族變化，則是另外一回事。 】中華民族一詞雖然為梁啟超于光緒二十年（1894）最早使用，【參見梁啟超：《論中國學(xué)術(shù)思想變遷之大勢》，《飲冰室合集·文集》第3冊，上海中華書局1936年版，第1頁。 馮天瑜認(rèn)為梁啟超最初使用的“中華民族”一詞，“從語境分析約指華夏－漢族”［《“中國”、“中華民族”語義的歷史生成》，《河南大學(xué)學(xué)報》（社會科學(xué)版）2012年第6期］。但梁啟超隨即又在光緒二十九年（1903）發(fā)表的《政治學(xué)大家伯倫知理之學(xué)說》一文中稱：“吾中國言民族者，當(dāng)于小民族主義之外，更提倡大民族主義。小民族主義者何？漢族對于國內(nèi)他族是也。大民族主義者何？合國內(nèi)本部屬部之諸族以對于國外之諸族是也。”（《飲冰室合集·文集》第5冊，上海中華書局1936年版，第75頁）他所使用的“大民族”概念，就是指中華民族，應(yīng)該是指清朝國家民族?！康窃谝话闱闆r下，人們對中華民族實體的認(rèn)識一定晚于中華民族實體的形成，也就是說，中華民族的形成一定在梁啟超使用中華民族一詞之前。本文即認(rèn)為中華民族形成于梁啟超使用“中華民族”一詞之前的乾隆帝統(tǒng)一全國時期，是清朝以中國認(rèn)同為紐帶，將邊疆各族與內(nèi)地各族連接在一起形成的。

中華民族屬于廣義民族中的國族，漢族只是國族內(nèi)部的一個狹義民族。作為國族的中華民族形成后，中華民族內(nèi)部的狹義民族也出現(xiàn)逐漸融合到一起形成新的狹義民族中華民族的發(fā)展趨勢，于是，中華民族的成員就成了兼具屬于廣義民族國族的中華民族（政治共同體）、正在形成中的新的狹義民族的中華民族（文化共同體）、中華民族內(nèi)部如漢族等各個具體的狹義民族（文化共同體）三重身份的民族，而在對外交往中，中華民族成員常常忽略中華民族內(nèi)部的各個狹義民族的身份，只稱自己是中華民族或中國人，則中華民族成員又成了兼具廣義民族國族的中華民族（政治共同體）和狹義民族的中華民族（文化共同體）雙重身份的民族。那些旅居國外但沒有加入外國國籍的中華民族成員仍具有廣義民族國族的中華民族和狹義的中華民族雙重身份，那些加入外國國籍的中華民族成員，不再具有作為廣義民族國族的中華民族身份，但仍具有狹義民族的中華民族身份，直至其心理認(rèn)同發(fā)生變化，不再認(rèn)同自己是中華民族之后，則不再具有狹義民族的中華民族身份。

通過對華夏漢族與國族關(guān)系發(fā)展演變的梳理，我們可以看出，華夏族或漢族在其參與建立的國家政權(quán)之中，都具有屬于廣義民族國族（政治共同體）和屬于狹義民族華夏漢族（文化共同體）的身份，并在與其他狹義民族交往、交流、交融過程中出現(xiàn)與其他狹義民族逐漸融合到一起形成新的狹義民族（文化共同體）的發(fā)展趨勢，并出現(xiàn)有的國家完成了這一轉(zhuǎn)化和有的國家沒有完成這一轉(zhuǎn)化兩種情況。那些完成向新的狹義民族轉(zhuǎn)化的華夏漢族，在原來國家滅亡后，其原來的國族身份不復(fù)存在，但新形成的狹義民族身份并沒有消亡，而是又以新形成的狹義民族華夏漢族身份與其他狹義民族一起建立一個或多個新的國家，成為新的國族的一部分。那些沒有完成向新的狹義民族轉(zhuǎn)化的民族，在原來國家滅亡后，其作為原來國家的廣義民族國族一部分以及正在形成的新的狹義民族的身份也隨之消失，但作為原來狹義民族的華夏漢族身份則沒有消失，而是繼續(xù)向前發(fā)展，或與其他狹義民族一起建立一個新的國家，形成一個新的國族，或與其他狹義民族一起建立多個新的國家，形成多個新的國族，繼續(xù)融合其他狹義民族，不斷向前發(fā)展和演變。也就是說，華夏漢族沒有像渤海族一樣融入其他狹義民族（主要是漢族）之中走向消亡，而是不斷融合其他狹義民族，繼續(xù)向前發(fā)展和壯大。

結(jié) 語

綜上所述，可以看出，我們只要將民族區(qū)分為廣義民族和狹義民族兩大類型，就可以解決中華民族和中華民族內(nèi)部的各個民族都稱為民族也不至于造成民族概念的上下位混亂與矛盾的問題。狹義民族是指具備斯大林所說的民族四特征或中央民族工作會議提出的民族六特征的人們共同體，廣義民族是指具有或在某種程度上具有民族特征的包括兩個狹義民族以上的多個狹義民族的人們共同體。國族屬于廣義民族中的一種類型，只要有國家就會有國族，古代有國家，因此，古代也有國族。一個國家的國族只有一個，屬于政治共同體，具有政治屬性。狹義民族是文化共同體，不具有政治屬性，既可以是一個國家內(nèi)部的多個不同的狹義民族，又可以超越國家限制，成為包括移居國外不同國家狹義民族的跨界民族。狹義民族與國族的關(guān)系不完全是上下位的關(guān)系。一個國家的國族（政治共同體）與國族內(nèi)部的狹義民族（文化共同體）雖然屬于上下位的關(guān)系，但是一個國家內(nèi)部的多個狹義民族可以通過交往、交流、交融形成一個族體與族稱都與國族等同的新的狹義民族（仍然是文化共同體，原來的狹義民族消失），這個新形成的狹義民族與國族的關(guān)系不屬于上下位的關(guān)系，而屬于與國族等同的關(guān)系，或稱之為國族所兼有的狹義民族身份，也就是說，新的狹義民族形成以后，國族成了一個既是政治共同體又是文化共同體的民族。作為一個國家的國族（政治共同體）可以隨著國家的滅亡而滅亡，也可以隨著國家的發(fā)展壯大而發(fā)展壯大，而新形成的狹義民族（文化共同體）則不會隨著國家的滅亡而滅亡，可以與其他狹義民族一起建立一個新的國家而成為一個新的國族（一個狹義民族一般不會單獨發(fā)展成為國族），也可以與其他狹義民族建立多個國家而形成多個新的國族。那些在原來國家存續(xù)期間沒有完成向新的狹義民族轉(zhuǎn)化的狹義民族，在原來國家滅亡以后，原來國家國族的身份和正在形成的新的狹義民族身份不復(fù)存在，但原來的狹義民族身份并沒有滅亡，既可以以原來的狹義民族身份與其他狹義民族一起建立一個國家而形成一個新的國族，也可以與其他狹義民族一起建立多個國家而形成多個新的國族，并通過與其他狹義民族不斷交往、交流、交融，逐漸融合到一起。原來的狹義民族或融入其他狹義民族之中而消亡，或繼續(xù)融合其他狹義民族，不斷向前發(fā)展、演變和壯大。

責(zé)任編輯：孫久龍

Ethnicity and State-nation： New Explorations on the Construction of Chinese Ethnic Theory

SUN Wan-ting¹， ZHAO Yong-chun²

（1.Changchun University of Chinese Medicine， Changchun， Jilin，130117， China; 2.School of History and Culture， Jilin University， Changchun， Jilin，130012）

Abstract：Nation can be divided into two major categories， namely nation in narrow sense and nation in broad sense. In the narrow sense， a nation refers to a community of people who possess the four characteristics of a nation as defined by Stalin or the six characteristics proposed by the National Conference on Ethnic Affairs. In the broad sense， a nation refers to a community of people who possess， or to some extent exhibit， the characteristics of a nation， encompassing two or more nations in the narrow sense. A state-nation is a type of nation in broad sense. As long as there is a state， there will be a state-nation. The state-nation is a kind of nation in broad sense. Wherever there is a state， there is a state-nation. A state has only one state-nation， which is inherently political in nature. A nation in narrow sense is a cultural community without political attributes. It can refer to multiple distinct nations within a single state， or it can transcend state boundaries to form a cross-border ethnic community composed of nations migrated to different countries. The relationship between nation in narrow sense and that in broad sense is not entirely a hyponymy. Although the state-nation （a political community） of a country and nations in narrow sense （cultural communities） within the state-nation belong to hyponymy， the multiple nations in narrow sense within a country can， through communication， interaction and integration， form a new nation narrowly defined （still a cultural community） that is equivalent to the state-nation， and in this case， the relationship between them is no longer a hyponymy. A state-nation of a country can perish along with the demise of the country， or it can grow and expand as the country develops and becomes stronger. However， a nation in narrow sense （including newly formed ones） will not perish with the downfall of the country. It can establish a new country with other nations in narrow sense to form a new state-nation， or it can establish multiple countries with other nations in narrow sense to form multiple new state-nation. It can also integrate into other nations in narrow sense and disappear， or continue to integrate with other nations in narrow sense， constantly moving forward， evolving， and growing.

Key words：nation; nation in narrow sense; nation in broad sense; state-nation

基金項目：國家社會科學(xué)基金重大招標(biāo)項目“中國古代北方游牧民族與中原農(nóng)耕民族交融史研究” （17ZDA177）；國家社會科學(xué)基金項目“民族交融視閾下的金代六部職官群體研究”（22BZS043）；吉林省教育廳科學(xué)研究重點項目“金代六部尚書研究”（JJKH20231116SK）

作者簡介：孫琬婷，長春中醫(yī)藥大學(xué)副研究員，研究方向為中國傳統(tǒng)文化；趙永春，吉林大學(xué)歷史文化學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師，遼寧師范大學(xué)國家民委中華民族共同體研究基地首席專家，研究方向為遼金史。

① 參見趙永春、王觀：《二十世紀(jì)五六十年代中國民族理論構(gòu)建的探索與反思》，《西南民族大學(xué)學(xué)報》（人文社會科學(xué)版），2017年12期；趙永春、李玉君：《關(guān)于中國民族理論構(gòu)建的再探索》，《文史哲》，2020年第1期。