可信數(shù)據(jù)空間建設(shè)中的檔案行動：“十五五”規(guī)劃的新視角

摘 要：國家數(shù)據(jù)治理體系和可信數(shù)據(jù)空間建設(shè)等是檔案事業(yè)發(fā)展規(guī)劃制定的重要背景，也是檔案事業(yè)發(fā)展規(guī)劃實現(xiàn)從“內(nèi)向型”向“外向型”轉(zhuǎn)型時必須關(guān)注的重要因素。文章在闡釋可信數(shù)據(jù)空間基本涵義、主要任務(wù)等基礎(chǔ)上，對檔案機構(gòu)參與可信數(shù)據(jù)空間建設(shè)的主要短板進行了分析；從理念、目標、行動與能力等方面，對將檔案機構(gòu)作為可信數(shù)據(jù)空間重要節(jié)點、強化檔案數(shù)據(jù)處理流程的可信控制與經(jīng)驗復(fù)制、深化多源數(shù)據(jù)融合利用與場景創(chuàng)新和確認檔案機構(gòu)的可信數(shù)據(jù)第三方認證定位等進行了探討。將檔案數(shù)據(jù)治理融入國家數(shù)據(jù)治理體系與可信數(shù)據(jù)空間建設(shè)是“十五五”檔案事業(yè)發(fā)展規(guī)劃制定的重要原則。

關(guān)鍵詞：檔案事業(yè)；可信數(shù)據(jù)空間；十五五；規(guī)劃

分類號：G271

Archival Action in the Development of Trusted Data Space： A New Perspective from the 15th Five-Year Plan

Zhou Yi

（ 1. Institute of Intelligent Society and Data Governance， Soochow University， Suzhou， Jiangsu 215127； 2. School of Social Science， Soochow University， Suzhou， Jiangsu 215127 ）

Abstract： The development of the national data governance system and the trusted data space are important backgrounds for the formulation of the development plan of the archival undertaking， and they are also key factors that must be considered when the development plan of the archival undertaking transforms from an \"inward-oriented\" to an \"outward-oriented\" model. Based on the explanation of the basic meaning and main tasks of the trusted data space， this paper analyzes the main shortcomings of archival institutions in participating in the development of the trusted data space. From the aspects of concept， goal， action and ability， it discusses the positioning of archival institutions as important nodes in the trusted data space， strengthening the trusted control and experience replication of the archival data processing process， deepening the integration and utilization of multi-source data and scenario innovation， and confirming the positioning of archival institutions as third-party certification for trusted data. Integrating archival data governance into the national data governance system and the development of the trusted data space are an important principle for formulating the development plan of the archival undertaking in the \"15th Five-Year Plan\".

Keywords： Archival Undertaking； Trusted Data Space； the 15th Five-Year Plan； Planning

檔案事業(yè)發(fā)展規(guī)劃不僅要關(guān)注檔案事業(yè)自身發(fā)展需求，更要關(guān)注國家戰(zhàn)略對檔案事業(yè)帶來的新機遇、新挑戰(zhàn)與新要求。在國家數(shù)據(jù)治理體系建設(shè)等重大背景下，檔案事業(yè)如何融入國家數(shù)據(jù)治理體系并發(fā)揮獨特作用，是制定全國檔案事業(yè)“十五五”發(fā)展規(guī)劃時必須關(guān)注的問題。數(shù)據(jù)要素流通、數(shù)據(jù)要素市場建設(shè)、數(shù)據(jù)授權(quán)運營等問題是近年來國家數(shù)據(jù)治理中的熱點問題，回答并解決上述問題的關(guān)鍵之一是通過可信數(shù)據(jù)空間的建設(shè)來推動數(shù)據(jù)共享開放與融合應(yīng)用。數(shù)據(jù)供需主體關(guān)系可信、數(shù)據(jù)質(zhì)量與安全可信和數(shù)據(jù)流通應(yīng)用生態(tài)可信等是決定數(shù)據(jù)要素流通狀態(tài)、數(shù)據(jù)要素市場活躍水平和數(shù)據(jù)要素價值實現(xiàn)程度的重要因素。本文通過解析可信數(shù)據(jù)空間的基本涵義，分析檔案機構(gòu)融入數(shù)據(jù)治理體系的主要障礙及其在可信數(shù)據(jù)空間建設(shè)中的可能行為，從而改變我國檔案事業(yè)發(fā)展整體上所呈現(xiàn)出的“內(nèi)向型”特征[1]，為我國檔案事業(yè)發(fā)展規(guī)劃制定提供一個新視角。

1 研究背景、進展述評與問題提出

1.1 研究背景

在數(shù)字城市、智慧城市等建設(shè)中，全國各地特別是經(jīng)濟發(fā)達地區(qū)以數(shù)據(jù)局（或大數(shù)據(jù)管理局）、數(shù)字城市運營管理中心、大數(shù)據(jù)公司等為依托或支撐，以公共數(shù)據(jù)流通為基礎(chǔ)，不同程度推進了“一網(wǎng)通辦”“一網(wǎng)通用”“一網(wǎng)統(tǒng)管”和“一屏總覽”等工程建設(shè)，并在有關(guān)地區(qū)陸續(xù)試點啟動建設(shè)城市生命線項目，嘗試構(gòu)建城市層面的風險感知立體網(wǎng)絡(luò)，以數(shù)據(jù)聯(lián)動預(yù)判、數(shù)據(jù)關(guān)聯(lián)分析等為手段，對城市運營風險進行全方位、立體化感知，實現(xiàn)場景間數(shù)據(jù)共享、跨部門聯(lián)動處置和行業(yè)綜合監(jiān)督。從全國各試點城市已陸續(xù)上線的城市生命線項目和相關(guān)應(yīng)用場景看，目前遠沒有實現(xiàn)基于“應(yīng)急場景”“突發(fā)事件”為中心的多源異構(gòu)數(shù)據(jù)共享與融合應(yīng)用，距離基于數(shù)據(jù)的風險預(yù)警與治理目標仍有一定差距。在實際調(diào)研中發(fā)現(xiàn)，產(chǎn)生上述現(xiàn)狀的主要原因是“數(shù)據(jù)共享與復(fù)用”的瓶頸未獲得突破，從數(shù)據(jù)要素市場上獲得的數(shù)據(jù)產(chǎn)品與服務(wù)質(zhì)量有限[2]，它們與智慧城市、數(shù)字城市及其生命線項目、數(shù)字經(jīng)濟發(fā)展等需求并不匹配。雖然法律法規(guī)已對數(shù)據(jù)共享與開放有了明確規(guī)定，但在實踐中主觀上因擔心數(shù)據(jù)安全不愿共享、客觀上因數(shù)據(jù)標準不統(tǒng)一難以共享等極大地阻礙了基于數(shù)據(jù)的應(yīng)用場景與服務(wù)創(chuàng)新。目前各級各類檔案機構(gòu)基本游離于智慧城市及其生命線建設(shè)等重大應(yīng)用場景之外，檔案數(shù)據(jù)要素如何進入流通渠道等也是困擾業(yè)界的基本問題。

1.2 研究與實踐進展

數(shù)據(jù)空間概念經(jīng)歷了從數(shù)據(jù)空間到公共數(shù)據(jù)空間再到可信數(shù)據(jù)空間的認識深化?，F(xiàn)在一般認為明確界定不同主體之間數(shù)據(jù)關(guān)系的數(shù)據(jù)空間概念是由米歇爾·富蘭克林（Michael Franklin）等人在2005年提出[3]。此后，一些國家和地區(qū)陸續(xù)開展相關(guān)實踐。德國于2014年提出“工業(yè)數(shù)據(jù)空間行動”。2016年歐盟提出建立國際數(shù)據(jù)空間（International Data Space， IDS）的倡議，并在其后出臺的《數(shù)據(jù)法案》中提出建立“歐盟共同數(shù)據(jù)空間”。2019年4月“國際數(shù)據(jù)空間參考架構(gòu)模型3.0版”誕生，它涵蓋了數(shù)據(jù)提供者、數(shù)據(jù)使用者、中間經(jīng)紀、認證中心等多種數(shù)據(jù)參與主體。2020年歐盟發(fā)布《歐洲數(shù)據(jù)戰(zhàn)略》，計劃打造涵蓋金融、農(nóng)業(yè)、交通、能源、健康等十個領(lǐng)域數(shù)據(jù)要素共享交換的“共同數(shù)據(jù)空間”平臺，擬通過建立“歐洲云和數(shù)據(jù)基礎(chǔ)設(shè)施”，創(chuàng)建歐盟“數(shù)據(jù)空間”[4]。有專家認為公共數(shù)據(jù)空間是一種“加強版”數(shù)據(jù)空間[5]?？尚艛?shù)據(jù)空間則可以看作對公共數(shù)據(jù)空間的升級，其目標是構(gòu)建一個可信安全的數(shù)據(jù)流通環(huán)境。在我國，2022年中國信息通信研究院聯(lián)合一些頭部企業(yè)和研究機構(gòu)共同提出可信數(shù)據(jù)空間，并發(fā)布可信數(shù)據(jù)空間建設(shè)白皮書和系統(tǒng)架構(gòu)標準[6]。江蘇、重慶、浙江等地分別在工業(yè)數(shù)據(jù)、政務(wù)數(shù)據(jù)與社會數(shù)據(jù)融合、產(chǎn)業(yè)或行業(yè)數(shù)據(jù)（如醫(yī)療健康數(shù)據(jù)[7]、鞋革產(chǎn)業(yè)數(shù)據(jù)[8]等）等領(lǐng)域開展可信數(shù)據(jù)空間實踐試點。有關(guān)研究較為系統(tǒng)地論證了數(shù)據(jù)空間的邏輯框架與技術(shù)實現(xiàn)[9]，并對基于數(shù)據(jù)空間的產(chǎn)業(yè)數(shù)據(jù)、科研數(shù)據(jù)等流通利用進行了實證分析[10]。

目前學界對公共數(shù)據(jù)共享開放及其影響因素等問題的研究已較豐富。雖然近年來我國各地陸續(xù)出臺了一些公共數(shù)據(jù)共享與開放政策[11]，公共數(shù)據(jù)共享與開放平臺建設(shè)也取得了較大進展，但因各單位或部門的數(shù)據(jù)分類分級工作進展緩慢、數(shù)據(jù)標準不統(tǒng)一等原因，公共數(shù)據(jù)在管理上聯(lián)動性弱、合力不強、數(shù)據(jù)質(zhì)量不高、獲取存在障礙等問題較為突出[12]。也有研究對檔案數(shù)據(jù)治理的基本維度[13]和檔案機構(gòu)參與公共數(shù)據(jù)開放的現(xiàn)狀、影響因素與進路選擇進行了初步分析，提出檔案機構(gòu)應(yīng)加強公共數(shù)據(jù)開放的“參與”設(shè)想[14]。這表明，雖然業(yè)界普遍認識到應(yīng)加強公共數(shù)據(jù)共享與開放和數(shù)據(jù)交易，但因各種因素的影響，公共數(shù)據(jù)流通并未達到理想效果，檔案機構(gòu)也未深度有效參與。

隨著國家數(shù)據(jù)治理體系的逐步完善，國家數(shù)據(jù)局、國家檔案局成為并行的數(shù)據(jù)管理職能機構(gòu)。學界近年來對檔案機構(gòu)如何處理與各級數(shù)據(jù)局的關(guān)系，實現(xiàn)檔案機構(gòu)的職能轉(zhuǎn)型[15]，如何優(yōu)化檔案數(shù)據(jù)化與數(shù)據(jù)檔案化的方法和建立可信檔案數(shù)據(jù)體[16]等問題也有涉及，但這些研討多是立足于以檔案機構(gòu)為中心所進行的“內(nèi)向型”思路與方法設(shè)計，很少將檔案機構(gòu)納入國家數(shù)據(jù)治理體系構(gòu)建、可信數(shù)據(jù)空間建設(shè)中進行角色定位的重新思考。有研究表明，目前檔案管理與數(shù)據(jù)管理在同一個組織內(nèi)的相對割裂已成為普遍現(xiàn)象[17]。如果檔案機構(gòu)不主動融入國家數(shù)據(jù)治理體系和數(shù)字城市建設(shè)進程，不主動研究其在公共數(shù)據(jù)歸集、歸檔和流通中的職能，這將會使檔案工作失去前沿陣地，有令檔案管理面臨被邊緣化的危險[18]。

1.3 問題提出

雖然目前公共數(shù)據(jù)共享與開放、檔案數(shù)據(jù)治理等在制度導(dǎo)向、規(guī)則約束和行動實踐上已取得了很大進步，但如何進一步以“人”“事件”“業(yè)務(wù)流程”等為中心，培養(yǎng)以應(yīng)用場景導(dǎo)向的數(shù)據(jù)共享開放與融合服務(wù)能力，迫切需要通過建立“可信數(shù)據(jù)空間”來有效破解數(shù)據(jù)共享開放難、融合應(yīng)用難和市場開發(fā)交易難等問題。在智慧城市建設(shè)和數(shù)據(jù)要素市場發(fā)展的大背景中，如何對待檔案機構(gòu)在可信數(shù)據(jù)空間建設(shè)中的作用，如何理解可信數(shù)據(jù)空間的內(nèi)涵與特征，如何推動以應(yīng)用場景導(dǎo)向的數(shù)據(jù)共享與融合利用，如何確立檔案機構(gòu)參與可信數(shù)據(jù)空間構(gòu)建的行動定位等就成為基本理論問題。在回答上述理論問題時，將目前基本處于隔離狀態(tài)的檔案機構(gòu)納入數(shù)據(jù)治理體系，尋找和發(fā)現(xiàn)檔案機構(gòu)在可信數(shù)據(jù)空間建設(shè)中的短板和行動方向，有效推動檔案機構(gòu)主動融入國家數(shù)據(jù)治理格局就成為一個重要議題。檔案機構(gòu)在制定檔案事業(yè)“十五五”發(fā)展規(guī)劃時有必要將其置于國家數(shù)據(jù)治理體系構(gòu)建框架中重新思考其行動定位與主要任務(wù)。

2 可信數(shù)據(jù)空間的基本涵義及其主要內(nèi)容

2.1 可信數(shù)據(jù)空間的基本涵義

國家數(shù)據(jù)局在印發(fā)的《可信數(shù)據(jù)空間發(fā)展行動計劃（2024—2028年）》（以下簡稱《行動計劃》）中明確了可信數(shù)據(jù)空間的定義，即基于共識規(guī)則，聯(lián)接多方主體，實現(xiàn)數(shù)據(jù)資源共享共用的一種數(shù)據(jù)流通利用基礎(chǔ)設(shè)施，是數(shù)據(jù)要素價值共創(chuàng)的應(yīng)用生態(tài)，是支撐構(gòu)建全國一體化數(shù)據(jù)市場的重要載體[19]。上述定義明確的可信數(shù)據(jù)空間基本涵義包括：

一是可信數(shù)據(jù)空間建設(shè)的基本條件?？尚艛?shù)據(jù)空間建設(shè)首先需要有一個多方主體認同并遵守的共同規(guī)則。這個共同規(guī)則要規(guī)定參與可信數(shù)據(jù)空間的相關(guān)主體及其權(quán)益關(guān)系、數(shù)據(jù)流通客體及其授權(quán)方式、數(shù)據(jù)流通過程規(guī)范與控制方法等。在數(shù)據(jù)流通利用過程中，哪些相關(guān)主體有資質(zhì)參與，怎樣判斷參與流通的數(shù)據(jù)是可信的，哪些場景、服務(wù)、業(yè)務(wù)可以融合利用何種數(shù)據(jù)等都需要有制度、規(guī)則予以明確，并通過一系列規(guī)范流程來保證其實現(xiàn)。確定上述這些基本條件的最終目標是為了讓數(shù)據(jù)有序自由流動，從而創(chuàng)造更多價值。因此，各類政策與制度主體、參與主體等需要在上述內(nèi)容上協(xié)調(diào)行動。

二是可信數(shù)據(jù)空間的數(shù)據(jù)來源。可信數(shù)據(jù)空間的數(shù)據(jù)來源是多源異構(gòu)的，它們可以來源于數(shù)據(jù)形成者與保管者的共享開放，也可以來源于數(shù)據(jù)要素市場上的數(shù)據(jù)產(chǎn)品與服務(wù)交易。在數(shù)據(jù)類型上可以是結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)，也可以是非結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)。不管其來源與類型如何，其基本要求是數(shù)據(jù)的合法合規(guī)和可信可用。例如，城市可信數(shù)據(jù)空間可以由公共數(shù)據(jù)、個人數(shù)據(jù)、企業(yè)數(shù)據(jù)或其他社會數(shù)據(jù)等多種不同來源與類型的數(shù)據(jù)共同組成，它是一個可信、可控、可用的數(shù)據(jù)集合體。

三是可信數(shù)據(jù)空間的主要類型?！缎袆佑媱潯诽岢?，未來幾年國家將積極推廣企業(yè)可信數(shù)據(jù)空間、重點培育行業(yè)可信數(shù)據(jù)空間、鼓勵創(chuàng)建城市可信數(shù)據(jù)空間、穩(wěn)慎探索個人可信數(shù)據(jù)空間、探索構(gòu)建跨境可信數(shù)據(jù)空間等多種不同類型的可信數(shù)據(jù)空間建設(shè)。上述可信數(shù)據(jù)空間類型仍可進一步細分。例如，企業(yè)或行業(yè)可信數(shù)據(jù)空間可以依企業(yè)性質(zhì)、所屬產(chǎn)業(yè)、行業(yè)內(nèi)容等進行細分，城市可信數(shù)據(jù)空間可依交通、通訊、供水、供電、消防等生命線項目進行細分。

四是可信數(shù)據(jù)空間的表現(xiàn)形式。其既可以是一種數(shù)據(jù)基礎(chǔ)設(shè)施，也可以是一種數(shù)據(jù)應(yīng)用生態(tài)，同時也是一種數(shù)據(jù)融合利用載體。作為一種數(shù)據(jù)基礎(chǔ)設(shè)施，可信數(shù)據(jù)空間本質(zhì)上首先是數(shù)據(jù)流通與融合利用的系統(tǒng)性架構(gòu)設(shè)計與基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)過程，通過將訪問權(quán)限控制、加密、記錄、審計、交互、分析等功能集成，承載促進多主體間的數(shù)據(jù)流通利用；作為一種數(shù)據(jù)應(yīng)用生態(tài)，重點是解決數(shù)據(jù)標準、數(shù)據(jù)核驗、數(shù)據(jù)授權(quán)、數(shù)據(jù)審計、數(shù)據(jù)重用、數(shù)據(jù)關(guān)聯(lián)、數(shù)據(jù)安全、流程溯源等相關(guān)的政策、制度和流程問題，克服數(shù)據(jù)要素安全可信流通的技術(shù)、管理和法律障礙；作為一種重要載體，就是要通過這個載體實現(xiàn)多源數(shù)據(jù)流通與融合利用，影響數(shù)據(jù)流通利用的有關(guān)障礙因素如安全、信任、價格、服務(wù)等均能在空間載體內(nèi)得到解決。

2.2 可信數(shù)據(jù)空間建設(shè)的主要內(nèi)容

可信數(shù)據(jù)空間是一個從數(shù)據(jù)源到數(shù)據(jù)加工處理和流通利用全過程所有環(huán)節(jié)都處于可控、可信的狀態(tài)。為了實現(xiàn)這個目標，其主要工作內(nèi)容是：

第一，數(shù)字基礎(chǔ)設(shè)施安全可信。數(shù)字基礎(chǔ)設(shè)施可信是在現(xiàn)有信息網(wǎng)絡(luò)上搭建數(shù)據(jù)集聚、流通和利用的分布式關(guān)鍵數(shù)字基礎(chǔ)設(shè)施，通過體系化的技術(shù)安排確保數(shù)據(jù)流通制度與協(xié)議的確認、履行和維護，解決數(shù)據(jù)提供方、使用方、服務(wù)方等主體間的安全與信任問題。體系化的技術(shù)主要包括安全技術(shù)、隱私計算技術(shù)、存證溯源技術(shù)、數(shù)據(jù)控制技術(shù)、管理技術(shù)和語義互操作技術(shù)等。通過體系化的技術(shù)安排、關(guān)鍵數(shù)字基礎(chǔ)設(shè)施的科學架構(gòu)，促進參與數(shù)據(jù)流通的各方主體間建立起信任關(guān)系，有效擴大數(shù)據(jù)流通與應(yīng)用范圍，加大數(shù)據(jù)價值釋放。

第二，數(shù)據(jù)供需主體關(guān)系可信。此處是指參與可信數(shù)據(jù)空間的供給、需求主體之間具有可信任關(guān)系基礎(chǔ)，并依法律法規(guī)或相關(guān)規(guī)定就數(shù)據(jù)共享、供給與使用等達成共識或契約。信任是數(shù)據(jù)流通關(guān)系確立的基礎(chǔ)，信任既源于供需主體以往發(fā)生的數(shù)據(jù)合作行為，也來源于制度與契約的約束安排。對數(shù)據(jù)供給者而言，可以信賴數(shù)據(jù)使用者遵守有關(guān)數(shù)據(jù)使用約定，以合乎道德和法律且安全和負責的方式使用數(shù)據(jù)，不會給數(shù)據(jù)提供者帶來困擾或風險[20]。對數(shù)據(jù)需求者而言，它信任有關(guān)提供者共享的數(shù)據(jù)，對數(shù)據(jù)來源的合法與合規(guī)性、數(shù)據(jù)的真實性與可靠性等質(zhì)量要求表示信賴，并認為合法使用和開發(fā)這些數(shù)據(jù)不會給自身帶來風險。目前我國數(shù)據(jù)流通容易陷入“不敢”“不愿”“不能”的尷尬現(xiàn)象[21]，其重要原因之一就是數(shù)據(jù)供需主體相互之間的信任關(guān)系尚未很好建立起來。即使是在公共管理系統(tǒng)內(nèi)部，不同部門之間也普遍存在數(shù)據(jù)共享的“不敢”“不愿”“不能”等現(xiàn)象。在公共數(shù)據(jù)授權(quán)運營中，目前較多的是將公共數(shù)據(jù)授權(quán)給國資控股的大數(shù)據(jù)公司進行運營，政府除有利益因素的考量外，也有出于對數(shù)據(jù)安全風險可控的因素。這表明，數(shù)據(jù)供需主體之間和不同類型數(shù)商之間的信任關(guān)系并未很好建立。主體之間的信任關(guān)系既需要通過具體的數(shù)據(jù)流通過程及其體驗來建立，也要通過專門的數(shù)據(jù)治理機制來保障，即數(shù)據(jù)流通過程需要治理，而治理的可信度關(guān)系到數(shù)據(jù)流通關(guān)系的信任[22]，可信的數(shù)據(jù)治理機制才能保證形成可信的數(shù)據(jù)流通關(guān)系。

第三，數(shù)據(jù)來源及其質(zhì)量可信。數(shù)據(jù)可信是指數(shù)據(jù)提供者所提供的數(shù)據(jù)是合法合規(guī)的，是符合數(shù)據(jù)標準和數(shù)據(jù)質(zhì)量要求的可用數(shù)據(jù)[23]。數(shù)據(jù)產(chǎn)生與應(yīng)用的場景性導(dǎo)致數(shù)據(jù)來源和形式的多樣性與異構(gòu)性，數(shù)據(jù)是否可理解、內(nèi)容是否準確、格式是否一致、機器是否可識讀、數(shù)據(jù)是否具有互操作性等是評價數(shù)據(jù)質(zhì)量的主要維度，它們也是影響數(shù)據(jù)可用的主要因素。因此，數(shù)據(jù)可信意味著有關(guān)數(shù)據(jù)治理主體應(yīng)通過數(shù)據(jù)清洗整理、分類分級和數(shù)據(jù)標準化等治理活動來提高數(shù)據(jù)質(zhì)量，數(shù)據(jù)提供者能通過有關(guān)機制或手段（如建立數(shù)據(jù)來源和數(shù)據(jù)信任標準、進行檔案數(shù)據(jù)的“四性檢測”等）保證數(shù)據(jù)可信，并從制度、技術(shù)等維度上消除數(shù)據(jù)可用性的障礙。當前已有國際組織在智慧城市建設(shè)框架下努力建立數(shù)據(jù)標準，涉及元數(shù)據(jù)、詞匯表、數(shù)據(jù)來源等。也有學者基于ISO文件管理國際標準的協(xié)同應(yīng)用，具體研究了可信數(shù)據(jù)的內(nèi)涵及其實現(xiàn)路徑[24]。

第四，數(shù)據(jù)處理與流通過程可控可信。它是指數(shù)據(jù)歸集與處理、流通利用等過程是在安全可控的環(huán)境和規(guī)則約束下進行。數(shù)據(jù)處理與流通是數(shù)據(jù)脫離原數(shù)據(jù)持有者控制環(huán)境，滿足不特定主體在新場景下或為新目的而進行加工與使用。數(shù)據(jù)處理與流通在全面受控的環(huán)境或平臺系統(tǒng)中完成，應(yīng)使處理、流通和使用過程可記錄、可控制、可審計，以便在出現(xiàn)違約或違法責任時能夠查明事實和明確責任。這樣的環(huán)境或系統(tǒng)應(yīng)由可信的第三方建立并控制。由第三方構(gòu)建數(shù)據(jù)處理與流通系統(tǒng)環(huán)境，建立雙方可信賴的數(shù)據(jù)流通規(guī)則，建立流通和使用過程日志，使過程可被控制、監(jiān)督和審計，這就成為數(shù)據(jù)處理與流通的必然要求。在非營利性的檔案機構(gòu)或圖書館，營利性數(shù)據(jù)中介機構(gòu)、數(shù)據(jù)交易所、數(shù)據(jù)公司等主體中，哪些主體能夠成為可信的第三方或是唯一的第三方等是需要討論的問題。從數(shù)據(jù)流通方式上看，數(shù)據(jù)共享、開放和交易等是數(shù)據(jù)流通的具體方式。數(shù)據(jù)中介機構(gòu)、數(shù)據(jù)交易所等主要面向數(shù)據(jù)交易這種流通方式，而大數(shù)據(jù)局、具有國資背景的大數(shù)據(jù)公司及其主導(dǎo)建設(shè)的公共數(shù)據(jù)開放平臺、檔案機構(gòu)或圖書館等則可能成為面向數(shù)據(jù)共享與開放的可信第三方主體。

3 可信數(shù)據(jù)空間建設(shè)中檔案機構(gòu)的存在問題

檔案機構(gòu)參與可信數(shù)據(jù)空間建設(shè)有著先天優(yōu)勢。例如，檔案數(shù)據(jù)的形成過程經(jīng)過了嚴格控制，其本身就是可信數(shù)據(jù)；檔案機構(gòu)特別是綜合檔案館是國家檔案數(shù)據(jù)資源保管基地，因有國家信任和政府力量支撐，公眾對其帶有天然的信任感；檔案機構(gòu)在數(shù)字化轉(zhuǎn)型中已經(jīng)形成了作為可信第三方主體的基本環(huán)境，電子檔案單軌制管理的業(yè)務(wù)流程與控制程序等均可以復(fù)制并作為可信第三方主體的業(yè)務(wù)過程等。但檔案機構(gòu)在參與可信數(shù)據(jù)空間建設(shè)中也存在一系列短板。主要表現(xiàn)在：

第一，理念上的滯后。檔案機構(gòu)及其工作人員尚未形成自覺融入智慧城市、數(shù)據(jù)要素市場、可信數(shù)據(jù)空間及各類應(yīng)用場景建設(shè)的主動意識，一個重要的表現(xiàn)就是目前在各類數(shù)據(jù)制度、數(shù)據(jù)標準、數(shù)據(jù)應(yīng)用場景開發(fā)等工作中很少看到有檔案機構(gòu)的主動參與。據(jù)對全國各地30多個公共數(shù)據(jù)治理政策文本的量化統(tǒng)計分析后發(fā)現(xiàn)，目前僅有《蘇州市數(shù)據(jù)條例》涉及對存量檔案進行數(shù)據(jù)化管理的相關(guān)規(guī)定[25]。絕大多數(shù)檔案機構(gòu)至今仍未認識到其管理的就是數(shù)據(jù)，也沒有主動與地方數(shù)據(jù)局、大數(shù)據(jù)中心等發(fā)生業(yè)務(wù)聯(lián)系[26]，檔案數(shù)字化、智慧檔案館建設(shè)等也未進入智慧城市建設(shè)體系和地方數(shù)據(jù)治理整體框架。雖然檔案數(shù)字化與數(shù)據(jù)化已初步形成共識，但如何從檔案中提取檔案數(shù)據(jù)要素、建立檔案數(shù)據(jù)語義關(guān)聯(lián)、開展檔案數(shù)據(jù)加工開發(fā)等工作仍處于起步階段。如何在保證檔案數(shù)據(jù)治理特色的同時，將檔案數(shù)據(jù)治理融入國家數(shù)據(jù)治理體系、數(shù)據(jù)要素流通體系和可信數(shù)據(jù)空間建設(shè)的大局，這在理念上需要檔案機構(gòu)及其工作人員作出重大調(diào)整。

第二，制度上的疏離。檔案管理、數(shù)據(jù)管理目前是兩個相對獨立和隔離的系統(tǒng)，對此檔案界已有學者從體制與機制上進行過一定分析[27]。檔案管理制度、數(shù)據(jù)管理制度相互獨立，在內(nèi)容上并未實現(xiàn)兼容。例如，在公共數(shù)據(jù)共享與開放等政策文本中極少有涉及存量檔案數(shù)字化、檔案數(shù)據(jù)經(jīng)審核后進入共享開放平臺等相關(guān)規(guī)定。無論是檔案管理制度還是數(shù)據(jù)管理制度，一般都對有關(guān)基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫、專業(yè)數(shù)據(jù)庫是否歸檔以及如何實施歸檔等缺少應(yīng)有規(guī)定，這在科學數(shù)據(jù)管理中表現(xiàn)得較為突出。雖然有關(guān)政策規(guī)定科學數(shù)據(jù)是屬于應(yīng)當歸檔的科研文件材料，但科研機構(gòu)將科學數(shù)據(jù)匯集到單位數(shù)據(jù)中心或區(qū)域與國家科學數(shù)據(jù)中心的過程，這是否意味著就完成了歸檔這一法律程序，即賦予科學數(shù)據(jù)檔案身份并使其獲得法律上的憑證價值？對此，目前我國《科學技術(shù)研究檔案管理規(guī)定》和《科學數(shù)據(jù)管理辦法》等均未明確。如果對標《中華人民共和國檔案法》中關(guān)于電子檔案 “來源可靠、程序規(guī)范、要素合規(guī)”的構(gòu)成要件要求，不管單位數(shù)據(jù)中心或國家區(qū)域性、行業(yè)性科學數(shù)據(jù)中心等是否具備對科學數(shù)據(jù)進行鑒定的資質(zhì)與能力也需分析。產(chǎn)生這些問題的主要原因在于檔案管理與數(shù)據(jù)治理兩個政策系統(tǒng)在制定相關(guān)規(guī)定時較少進行有效溝通與協(xié)調(diào)行動。

第三，行動上的缺位。雖然近年來全國數(shù)字檔案館建設(shè)取得了顯著成效，至2023年底，通過省級及以上檔案主管部門認證的數(shù)字檔案館已達369個[28]，全國檔案查詢利用服務(wù)平臺也在2022年成功上線，但在檔案服務(wù)行動實踐上，數(shù)字檔案館與全國檔案查詢利用服務(wù)平臺仍局限于檔案目錄、檔案文本等的查詢，即使是檔案內(nèi)容全文檢索服務(wù)也沒有充分實現(xiàn)，更沒有深入到檔案數(shù)據(jù)層面。由于基層檔案室和各級綜合檔案館一般以立檔單位為中心的“機關(guān)全宗”為單元開展檔案管理，除城建檔案等個別專業(yè)性較強的檔案類型外，面向業(yè)務(wù)對象（以業(yè)務(wù)活動為中心的多個數(shù)據(jù)來源）的“客體全宗”思維尚未成為檔案管理的主導(dǎo)行動，這就導(dǎo)致同一業(yè)務(wù)活動處于不同流程的檔案數(shù)據(jù)可能分散于不同立檔單位的“機關(guān)全宗”?；谙嗤蛳嘟摹皹I(yè)務(wù)流程”“項目”“事件”等中心的檔案數(shù)據(jù)挖掘與關(guān)聯(lián)服務(wù)也就無法實現(xiàn)。在電子文件單軌制管理、數(shù)據(jù)檔案化和數(shù)據(jù)融合應(yīng)用等背景下，如何在保證同一單位“主體全宗”電子文件聯(lián)系性、完整性和系統(tǒng)性的同時，以對象為中心將多個主體形成的數(shù)據(jù)按業(yè)務(wù)活動進行歸集并形成客體全宗，從而為檔案數(shù)據(jù)服務(wù)創(chuàng)造條件，這是以應(yīng)用場景為導(dǎo)向?qū)崿F(xiàn)數(shù)據(jù)價值共創(chuàng)與增值需要解決的問題。對此應(yīng)引起檔案機構(gòu)和數(shù)據(jù)管理部門的關(guān)注。

第四，能力上的不足。檔案機構(gòu)是否能夠成為可信數(shù)據(jù)空間的重要節(jié)點，不僅取決于檔案機構(gòu)保存有何種數(shù)據(jù)，而且取決于其是否具有數(shù)據(jù)流通利用可信管控能力、數(shù)據(jù)資源交互能力和數(shù)據(jù)價值共創(chuàng)能力?？尚殴芸啬芰κ侵改軌蛑С謱臻g內(nèi)主體身份、數(shù)據(jù)資源等開展可信認證，支持對數(shù)據(jù)流通利用全過程動態(tài)管控，支持實時存證和全程溯源。雖然目前學界已經(jīng)提出要從數(shù)字檔案館實現(xiàn)向智慧檔案館轉(zhuǎn)型，但要形成一種無形的、可遠程動態(tài)存取的檔案數(shù)據(jù)管理與利用基本環(huán)境還有很長的路要走；檔案事業(yè)系統(tǒng)作為可信數(shù)據(jù)空間運營者的存證體系、溯源體系和權(quán)益保障體系建設(shè)等，若要取得實質(zhì)性進展也須進行超前規(guī)劃。數(shù)據(jù)資源交互能力是指支持不同來源數(shù)據(jù)資源與服務(wù)在可信數(shù)據(jù)空間的統(tǒng)一發(fā)布、高效查詢、跨空間與跨主體互認等能力。目前全國檔案機構(gòu)在統(tǒng)一檔案數(shù)據(jù)目錄標識、數(shù)據(jù)資源目錄維護、歸檔與利用主體身份認證、業(yè)務(wù)系統(tǒng)與電子文件管理系統(tǒng)的接口要求等方面均存在不同程度的障礙，各類檔案機構(gòu)的互聯(lián)互通也面臨著很多困難，這既有技術(shù)能力的問題，也有認識水平、標準應(yīng)用等方面的障礙。數(shù)據(jù)價值共創(chuàng)與增值能力是指支持多主體在規(guī)則約束下共同參與包含檔案數(shù)據(jù)在內(nèi)的數(shù)據(jù)開發(fā)利用，推動數(shù)據(jù)資源向數(shù)據(jù)產(chǎn)品或服務(wù)、數(shù)據(jù)資產(chǎn)的轉(zhuǎn)化。檔案數(shù)據(jù)資源開發(fā)利用作為檔案界的一個永恒主題，在規(guī)劃或理論研究中始終是一個熱門話題，近年來雖有面向應(yīng)用場景、面向紅色檔案等的一系列理論研究與開發(fā)實踐，但其是否支持并為各方參與主體公平地創(chuàng)造了開發(fā)利用條件尚有待觀察，檔案機構(gòu)與數(shù)據(jù)開發(fā)、數(shù)據(jù)經(jīng)紀、數(shù)據(jù)托管、數(shù)據(jù)安全、合規(guī)審查等數(shù)商之間的合作關(guān)系有待拓展。

4 可信數(shù)據(jù)空間建設(shè)中的檔案行動方向與對策

對照可信數(shù)據(jù)空間的基本涵義及其主要內(nèi)容，考慮到檔案機構(gòu)的基礎(chǔ)及其特點，檔案機構(gòu)的主要定位不是進行可信數(shù)字基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和數(shù)字安全技術(shù)等開發(fā)應(yīng)用。由于檔案機構(gòu)歸集與處理數(shù)據(jù)的原理與流程有一定的獨特性、規(guī)范性和嚴密性，“歸檔”或“建檔”這個流程本身也賦予了檔案數(shù)據(jù)的法律憑證價值，這都在最大限度上保證了檔案數(shù)據(jù)的可信。受歷史原因、政策保障和功能定位等影響，檔案機構(gòu)作為數(shù)據(jù)供給方的信任關(guān)系也歷來得到了社會很大程度的尊重。因此，圍繞檔案機構(gòu)融入國家數(shù)據(jù)治理體系的行動規(guī)劃，主要應(yīng)著力于如何進一步發(fā)揮檔案機構(gòu)的可信主體身份、檔案數(shù)據(jù)的可信客體內(nèi)容價值等進行，檔案機構(gòu)應(yīng)以更加開放的姿態(tài)主動實現(xiàn)與有關(guān)數(shù)據(jù)治理主體的對接，以應(yīng)用場景創(chuàng)新推動數(shù)據(jù)融合利用，從而促進各類數(shù)據(jù)價值的最大釋放。

4.1 在認識上，檔案機構(gòu)應(yīng)確信其可以成為可信數(shù)據(jù)空間的重要節(jié)點

第一，將檔案機構(gòu)作為可信數(shù)字基礎(chǔ)設(shè)施和可信數(shù)據(jù)供需關(guān)系的重要節(jié)點，在條件成熟時可將其作為可信數(shù)據(jù)的第三方認證機構(gòu)。從可行性與必要性以及具體路徑上看，目前首先要提高檔案數(shù)據(jù)平臺與公共數(shù)據(jù)平臺的對接和融合能力。據(jù)調(diào)查，目前全國31個省、直轄市、自治區(qū)（不含港澳臺）中已有22個行政區(qū)域建立了公共數(shù)據(jù)共享與開放平臺，其中有13個檔案機構(gòu)接入了平臺[29]。這表明檔案機構(gòu)與公共數(shù)據(jù)開放平臺開始有了一定程度的合作，但這并未成為各地的主動選擇和主動作為，檔案機構(gòu)在公共數(shù)據(jù)共享開放中的影響力十分有限。產(chǎn)生上述現(xiàn)狀既有檔案機構(gòu)自身的因素，也有外部體制機制的因素。從檔案機構(gòu)自身看，主要表現(xiàn)為檔案數(shù)據(jù)具有歷時性特點、檔案數(shù)據(jù)有25年的封閉期（雖可經(jīng)過審核后提前開放，但為規(guī)避提前開放的風險，目前檔案機構(gòu)多以到期開放和延期開放為主）、檔案機構(gòu)的主動作為及其影響力有限（例如在地方數(shù)據(jù)立法中少有參與）等。從外部因素看，有學者認為在體制改革后因檔案機構(gòu)隸屬于黨委系統(tǒng)、數(shù)據(jù)管理部門隸屬于政府系統(tǒng)，全國層面的法律法規(guī)和地方層面的大數(shù)據(jù)發(fā)展戰(zhàn)略很少提及檔案機構(gòu)如何參與公共數(shù)據(jù)開放，這就在一定程度上形成了檔案機構(gòu)參與數(shù)據(jù)共享開放的障礙[30]。此種觀點雖有一定道理，但其并沒有揭示出深層次的原因。從制度文件看，雖然其并未提出檔案機構(gòu)在公共數(shù)據(jù)共享開放中的功能、角色和定位，但目前有關(guān)制度文件所指向的“公共數(shù)據(jù)”范疇一般也覆蓋到了檔案機構(gòu)及其所形成與保管的檔案數(shù)據(jù)，檔案機構(gòu)特別是綜合檔案館也是一種公共服務(wù)部門，其形成與保管的數(shù)據(jù)理應(yīng)進入公共數(shù)據(jù)共享開放平臺。檔案機構(gòu)不能因制度中未有專門指向性內(nèi)容而將自身置于制度規(guī)定之外。從理想化狀態(tài)看，在政策制度設(shè)計上可以進一步強化作為專業(yè)性數(shù)據(jù)管理部門的檔案機構(gòu)在公共數(shù)據(jù)共享與開放中的更大作為空間（如作為可信數(shù)據(jù)的第三方認證機構(gòu)），但檔案機構(gòu)當前的首要任務(wù)是將自身作為一個數(shù)據(jù)共享與開放的義務(wù)主體對待，充分履行檔案數(shù)據(jù)開放義務(wù)，克服因檔案數(shù)據(jù)開放分類標準（分為“提前開放”“到期開放”和“延期開放”）與公共數(shù)據(jù)開放分類標準（分為“無條件開放”“有條件依申請開放”和“不予開放”）的兼容性障礙，在檔案數(shù)據(jù)共享開放基礎(chǔ)上深化檔案數(shù)據(jù)與開發(fā)利用，將檔案數(shù)據(jù)開放利用平臺接入或鏈接（如美國政府數(shù)據(jù)開放平臺就采取“架橋”的鏈接方式）到公共數(shù)據(jù)開放平臺，推動實現(xiàn)包括檔案數(shù)據(jù)在內(nèi)的多源異構(gòu)公共數(shù)據(jù)治理融合。

第二，適度擴大檔案機構(gòu)在國家數(shù)據(jù)治理體系中的功能。在實現(xiàn)上述基本性目標后，在有能力與技術(shù)保障的基礎(chǔ)上，檔案機構(gòu)可以主動適度發(fā)揮其專業(yè)性數(shù)據(jù)管理機構(gòu)的功能，在數(shù)據(jù)標準制訂、數(shù)據(jù)質(zhì)量評價、數(shù)據(jù)可信性與安全性審查等方面發(fā)揮更大作用。正如有學者提出要加大檔案數(shù)據(jù)治理力度，實現(xiàn)數(shù)智時代檔案數(shù)據(jù)的“重做”與“重塑”[31]。事實上，這種“重做”與“重塑”就是要建立一種可信的檔案數(shù)據(jù)治理機制，以實現(xiàn)可信的檔案數(shù)據(jù)流通，并實現(xiàn)其向其他類型數(shù)據(jù)流通領(lǐng)域的輻射。這就要求“十五五”期間檔案機構(gòu)在管理理念、工作力度、制度設(shè)計等方面更加主動開放，打破現(xiàn)有檔案工作和數(shù)據(jù)工作分屬黨委和政府管理的格局限制，實現(xiàn)檔案數(shù)據(jù)治理主動融入國家數(shù)據(jù)治理體系。在近年來國家數(shù)據(jù)治理空前強化和政策頻繁出臺的背景下，檔案機構(gòu)應(yīng)抓住編制全國檔案事業(yè)“十五五”發(fā)展規(guī)劃的契機，以思想解放、認識到位為基礎(chǔ)，以制度銜接與平臺對接為切口，以檔案機構(gòu)作為可信數(shù)據(jù)第三方認證機構(gòu)為目標定位之一，持續(xù)加強向上對接、向下延伸、橫向協(xié)同、多維融合，在國家數(shù)據(jù)治理體系的視野下，完善檔案數(shù)據(jù)治理體系和深化檔案數(shù)據(jù)流通利用布局。

4.2 在目標上，以可信檔案數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)開展數(shù)據(jù)融合應(yīng)用創(chuàng)新

第一，以檔案數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，創(chuàng)新以主體或客體為中心的數(shù)據(jù)融合應(yīng)用場景。在智慧城市建設(shè)整體框架下，打破檔案數(shù)據(jù)在來源、立檔單位和保管單元等方面的局限，以人、事件、項目等為中心，匯聚城建檔案、科技檔案、人事檔案、社保檔案等多源多模態(tài)檔案數(shù)據(jù)，主動融合其他各類共享開放的公共數(shù)據(jù)，形成面向不同需求的數(shù)據(jù)融合應(yīng)用場景，提高數(shù)據(jù)融合應(yīng)用服務(wù)與社會需求的適配能力。檔案數(shù)字化不等于數(shù)據(jù)化，學界提出檔案數(shù)據(jù)資源是“模擬態(tài)”“數(shù)字態(tài)”“數(shù)據(jù)態(tài)”三態(tài)并存的觀點就有此意[32]?！皵?shù)據(jù)化”意在通過著錄、元數(shù)據(jù)增強、自由標注等方式實現(xiàn)檔案對象的精確化描述、語義化表達與知識化重組，[33]以人、事、物和業(yè)務(wù)過程等為中心，通過深入提取相關(guān)數(shù)據(jù)，進一步揭示檔案本身的歷史聯(lián)系，形成關(guān)于人、事、物和業(yè)務(wù)過程中心的數(shù)據(jù)整合體，并在核驗基礎(chǔ)上將其歸集到檔案數(shù)據(jù)開放平臺或公共數(shù)據(jù)共享與開放平臺。從現(xiàn)有進展看，在“模擬態(tài)”“數(shù)字態(tài)”“數(shù)據(jù)態(tài)”三種類型的檔案資源中，數(shù)據(jù)態(tài)的檔案數(shù)量比較有限，且檔案機構(gòu)對數(shù)據(jù)態(tài)檔案是否進行了可信與可用鑒定等也是一個疑問。因此，從可信、可用需求出發(fā)，檔案機構(gòu)有必要進一步強化數(shù)據(jù)態(tài)檔案治理工作，通過分析檔案數(shù)據(jù)形成者的地位、數(shù)據(jù)價值、數(shù)據(jù)關(guān)系、數(shù)據(jù)安全狀態(tài)等，將真實可信、完整可用的檔案數(shù)據(jù)作為可信數(shù)據(jù)空間的重要數(shù)據(jù)來源。此外，檔案機構(gòu)還可以主客體等為中心分別進行不同來源檔案數(shù)據(jù)的匯聚、校驗與整合。在不改變檔案實體的全宗歸屬和管理秩序前提下，通過提取描述檔案形式與內(nèi)容、檔案管理環(huán)境、檔案存儲與安全等特征的一系列數(shù)據(jù)，并按特定主體（企業(yè)、個人等）或客體（業(yè)務(wù)流程、工程項目、科研課題等）為中心進行邏輯上的數(shù)據(jù)匯聚、校驗與整合，形成關(guān)于主客體的檔案數(shù)據(jù)完整畫像，通過檔案數(shù)據(jù)的邏輯控制檢驗檔案數(shù)據(jù)的可信度并實現(xiàn)檔案數(shù)據(jù)的增值，這也在一定程度上可以解決因主客體全宗劃分而可能帶來的從主體全宗中抽取文件材料和部分文件材料重復(fù)歸檔等難題[34]。2024年1月，國務(wù)院發(fā)布《關(guān)于進一步優(yōu)化政務(wù)服務(wù)提升行政效能推動“高效辦成一件事”的指導(dǎo)意見》，明確提出要從源頭加強數(shù)據(jù)治理，圍繞企業(yè)和個人兩個全生命周期編制“一企一檔、一人一檔”數(shù)據(jù)規(guī)范，推動實現(xiàn)“一數(shù)一源一標準”。這種以企業(yè)、個人等主體為中心形成檔案數(shù)據(jù)整體的做法，也可進一步推廣到以項目、流程等客體為中心的檔案數(shù)據(jù)治理過程中，從而形成“一個業(yè)務(wù)流程、一套檔案數(shù)據(jù)”“一個科研項目，一套檔案數(shù)據(jù)”的數(shù)據(jù)治理格局。在以業(yè)務(wù)流程、科研項目等為中心匯聚來自不同主體的相關(guān)數(shù)據(jù)時，數(shù)據(jù)的相互校驗、格式統(tǒng)一等就成為一個必需的過程。這個過程不僅是檔案機構(gòu)的任務(wù)，也可以吸納各級大數(shù)據(jù)管理部門、數(shù)據(jù)企業(yè)、數(shù)據(jù)形成者、公共數(shù)據(jù)平臺等共同完成。

第二，拓展數(shù)據(jù)共享開放與融合應(yīng)用的深度與廣度。智慧城市建設(shè)、數(shù)字經(jīng)濟發(fā)展等領(lǐng)域的建設(shè)都需要檔案數(shù)據(jù)作為重要支持，檔案機構(gòu)作為數(shù)據(jù)資源單位需要用高水平的檔案數(shù)據(jù)服務(wù)、優(yōu)化檔案數(shù)據(jù)產(chǎn)品供給來回應(yīng)這些現(xiàn)實需求[35]。以檔案數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)與依托，結(jié)合數(shù)據(jù)要素市場數(shù)據(jù)產(chǎn)品交易的多樣化形式（數(shù)據(jù)集、數(shù)據(jù)服務(wù)和數(shù)據(jù)應(yīng)用），實現(xiàn)數(shù)據(jù)關(guān)聯(lián)、信息增值、知識挖掘和智慧服務(wù)。即從關(guān)注文本與內(nèi)容服務(wù)轉(zhuǎn)向關(guān)注知識發(fā)現(xiàn)與決策服務(wù)，在保證檔案文獻、文本、內(nèi)容等傳統(tǒng)服務(wù)特色的基礎(chǔ)上，檔案機構(gòu)應(yīng)更多向基于數(shù)據(jù)的知識服務(wù)和智能決策支持服務(wù)升級。在服務(wù)中注重公平，強化檔案數(shù)字與數(shù)據(jù)的包容服務(wù)。將公平性作為基本目標，兼顧不同人群的信息和數(shù)據(jù)素養(yǎng)差異，在大力運用信息技術(shù)開展線上服務(wù)、自助服務(wù)的同時，保持檔案數(shù)據(jù)服務(wù)手段和方法的多樣性，對弱勢群體、邊緣化社群提供有溫度的檔案數(shù)字與數(shù)據(jù)援助服務(wù)。

第三，創(chuàng)新開發(fā)數(shù)字人文建設(shè)項目。以檔案數(shù)據(jù)資源體系建設(shè)（含口述檔案、照片檔案、聲音檔案、城建檔案等）為基礎(chǔ)，構(gòu)建資源本體和口述檔案知識資源圖譜，通過對空間資料、城建檔案、史料資源、調(diào)查資料、創(chuàng)作資料等進行整合，實現(xiàn)專題、專類、時間軸、信息流、互動平臺等可視化表達。從整體概況、事件主題、社會網(wǎng)絡(luò)關(guān)系、時空關(guān)系等維度出發(fā)，進行有關(guān)立檔單位和區(qū)域發(fā)展進程的再現(xiàn)和檔案數(shù)據(jù)的知識發(fā)現(xiàn)，以多維度、可視化的數(shù)字記憶資源庫或內(nèi)部展示網(wǎng)站等方式進行數(shù)字人文項目的成果呈現(xiàn)。嘗試采用建筑圖像識別技術(shù)，實現(xiàn)對地標建筑、商業(yè)建筑的城建檔案數(shù)據(jù)服務(wù)與利用，讓城建檔案數(shù)據(jù)融入大眾生活。通過參與對非遺資源、傳統(tǒng)村落、歷史文化街區(qū)等的主動建檔與數(shù)字化呈現(xiàn)展示，拓展檔案機構(gòu)的數(shù)字人文項目開發(fā)功能。

4.3 在行動上，強化檔案數(shù)據(jù)處理流程的可信控制與經(jīng)驗推廣

在檔案數(shù)據(jù)歸集與處理過程中，檔案機構(gòu)有一套相對規(guī)范的檔案數(shù)據(jù)選擇、價值與真?zhèn)舞b定、安全性與可用性審查等業(yè)務(wù)流程，它從源頭上保障了檔案數(shù)據(jù)具有更高的可信度與可用性，這些流程需要得到進一步強化，并總結(jié)形成可供復(fù)制推廣的數(shù)據(jù)治理經(jīng)驗。具體而言：

第一，強化數(shù)據(jù)歸檔與建檔的程序把控，保證檔案數(shù)據(jù)的可信、可用。數(shù)據(jù)檔案化就是將具備檔案屬性的數(shù)據(jù)實現(xiàn)歸檔保存與整序，從數(shù)據(jù)的合規(guī)性、程序性和技術(shù)性等方面開展一系列審查。合規(guī)性即審查數(shù)據(jù)來源是否合法、有關(guān)數(shù)據(jù)是否屬于歸檔范圍；程序性即進行數(shù)據(jù)的檔案屬性判斷，分析其可信度、真實完整程度、保存價值并賦予其相應(yīng)保存期限等的過程；技術(shù)性是對數(shù)據(jù)的歸檔方式、數(shù)據(jù)格式及其標準化程度、數(shù)據(jù)可用性與安全性等進行判斷。數(shù)據(jù)檔案化不僅是數(shù)據(jù)的歸檔或建檔過程，更是數(shù)據(jù)的真實可用與完整、價值與密級、標準化程度及其數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)換等狀態(tài)的分析過程。從這個環(huán)節(jié)看，在數(shù)據(jù)檔案化過程中，檔案機構(gòu)對數(shù)據(jù)來源與質(zhì)量負責。檔案數(shù)據(jù)提供者所提供的檔案數(shù)據(jù)是合法的，是符合其特定數(shù)據(jù)標準和其描述的質(zhì)量的可用數(shù)據(jù)[36]，并且這些數(shù)據(jù)因經(jīng)歷了“歸檔”這個認定檔案價值的法律行動[37]，具有法律意義的可采信證據(jù)力。

第二，發(fā)揮檔案機構(gòu)在檔案數(shù)據(jù)化與數(shù)據(jù)檔案化中的經(jīng)驗優(yōu)勢，主動參與公共數(shù)據(jù)平臺的數(shù)據(jù)交叉核驗。從國際實踐看，目前很多機構(gòu)除開始對業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)進行歸檔管理外，一些著名的預(yù)印本平臺arViv、全球互聯(lián)網(wǎng)檔案平臺Internet Archive等數(shù)據(jù)項目也在借鑒檔案管理的理念與方法，全球數(shù)據(jù)管理領(lǐng)域呈現(xiàn)出“檔案主義”的變革趨勢[38]。以此為啟示，在實踐中檔案機構(gòu)可以將其所形成的相關(guān)管理經(jīng)驗向數(shù)據(jù)管理領(lǐng)域輻射。目前可行的做法是檔案機構(gòu)可以將其保存的檔案數(shù)據(jù)與其他業(yè)務(wù)部門形成的相關(guān)數(shù)據(jù)進行交叉核驗，并利用電子文件管理系統(tǒng)的“四性”檢測模塊來實現(xiàn)對數(shù)據(jù)的檢測與處理。在紙質(zhì)檔案為主和紙質(zhì)檔案與電子檔案雙軌制運行階段，檔案的原始性、歷時性和憑證性等特征決定了檔案數(shù)據(jù)的可信可用。這些檔案也為檔案機構(gòu)參與相關(guān)數(shù)據(jù)交叉核驗提供了可能性。在電子文件單軌制管理階段，由于電子文件系統(tǒng)的部分功能與業(yè)務(wù)系統(tǒng)實現(xiàn)了融合，有關(guān)數(shù)據(jù)“四性”檢測的要求可以提前嵌入業(yè)務(wù)系統(tǒng)，在業(yè)務(wù)系統(tǒng)中形成的相關(guān)數(shù)據(jù)在達到“四性”檢測要求后可以通過一鍵歸檔完成檔案化過程。換言之，在有關(guān)業(yè)務(wù)部門將共享與開放數(shù)據(jù)向公共數(shù)據(jù)平臺進行歸集時，運用這種具有“四性”檢測的業(yè)務(wù)系統(tǒng)功能就是一個重要選擇。從發(fā)展目標上看，檔案機構(gòu)可以圍繞著將其定位為可信數(shù)據(jù)第三方認證主體的目標開展相關(guān)實踐行動與能力建設(shè)。

4.4 在能力上，提升檔案機構(gòu)主動參與可信數(shù)據(jù)空間生態(tài)建設(shè)水平

“能力建設(shè)”是“十五五”檔案事業(yè)發(fā)展規(guī)劃的關(guān)鍵問題[39]，能力維度可以包括政策能力、執(zhí)行能力、技術(shù)能力、服務(wù)能力和協(xié)同能力等。檔案機構(gòu)參與可信數(shù)據(jù)空間建設(shè)，需要具備的主要能力是融合或融入能力。這種融合或融入能力包括：

第一，數(shù)據(jù)融合應(yīng)用的能力。在檔案數(shù)據(jù)化和數(shù)據(jù)檔案化的推進過程中，檔案數(shù)據(jù)的真實性、可信性等始終是檔案數(shù)據(jù)區(qū)別于其他數(shù)據(jù)的核心特征。檔案機構(gòu)的核心功能之一就是通過保護檔案數(shù)據(jù)來保證社會活動原始面貌可以得到再現(xiàn)。因此，檔案機構(gòu)應(yīng)充分發(fā)揮社會信任的基礎(chǔ)條件，通過檔案數(shù)據(jù)融合利用來創(chuàng)新可信數(shù)據(jù)空間建設(shè)方向。具體來看，檔案數(shù)據(jù)融合利用主要表現(xiàn)在：一是突破以往檔案實體管理中所存在的立檔單位或全宗界限，實現(xiàn)不同來源檔案數(shù)據(jù)的融合利用，對此前文已經(jīng)做過具體分析；二是推動歸檔數(shù)據(jù)與建檔數(shù)據(jù)的融合、結(jié)構(gòu)化與非結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)的融合，形成更加完備的檔案數(shù)據(jù)融合利用體系；三是加強檔案數(shù)據(jù)與各類非檔案數(shù)據(jù)的融合利用，特別是檔案數(shù)據(jù)與文化遺產(chǎn)數(shù)據(jù)、古籍資源數(shù)據(jù)、城市管理數(shù)據(jù)、產(chǎn)業(yè)發(fā)展數(shù)據(jù)、平臺運營數(shù)據(jù)等融合，推動檔案機構(gòu)主動參與建立企業(yè)、行業(yè)、產(chǎn)業(yè)、個人、城市等可信數(shù)據(jù)空間。例如，可以借鑒浙江嵊州的實踐經(jīng)驗，按照“個人—生命階段—事項—事務(wù)”的基本邏輯建立數(shù)據(jù)架構(gòu)，將來源于不同機構(gòu)或部門的個人數(shù)據(jù)經(jīng)校核、合并去重等，生成可信可用的數(shù)據(jù)，形成基于個人全生命周期的檔案數(shù)據(jù)庫[40]。從總體上看，浙江嵊州的實踐已經(jīng)不同程度上實現(xiàn)了上述三類數(shù)據(jù)的融合。雖然其尚未完全突破個人數(shù)據(jù)主要來源于檔案機構(gòu)的局限，但它已經(jīng)開始與域內(nèi)大數(shù)據(jù)主管部門、產(chǎn)生個人數(shù)據(jù)的相關(guān)職能部門在數(shù)據(jù)獲取與真實性核驗上開展了合作。從上述實踐可以看到，檔案機構(gòu)只要有意識和動力開展數(shù)據(jù)融合利用，它們就能發(fā)現(xiàn)參與可信數(shù)據(jù)空間建設(shè)的具體場景和行動方向。

第二，數(shù)據(jù)標準的融入能力。相關(guān)主體應(yīng)主動規(guī)劃和調(diào)整檔案數(shù)據(jù)標準建設(shè)思路。據(jù)有關(guān)研究，目前我國電子檔案管理有36項國家標準、48項行業(yè)標準、47項地方標準、5項團體標準和27項企業(yè)標準，全面覆蓋基礎(chǔ)類、對象類、過程類、系統(tǒng)類、監(jiān)測評估類與應(yīng)用領(lǐng)域類6個類別，電子檔案管理標準體系基本形成。在電子檔案數(shù)據(jù)化管理、電子檔案長期保存與格式管理、可信數(shù)字倉儲構(gòu)建等方面的標準化工作仍有較大努力空間[41]。為了發(fā)揮可信數(shù)據(jù)空間的生態(tài)規(guī)劃能力，有效推進電子檔案管理標準與各類數(shù)據(jù)管理標準的對接和協(xié)調(diào)，各級檔案主管部門、高等學校、社會力量應(yīng)在消化吸收智慧城市建設(shè)、數(shù)據(jù)治理領(lǐng)域國際國內(nèi)標準的同時，加大力度研究制訂面向可信數(shù)據(jù)空間構(gòu)建的檔案數(shù)據(jù)管理新標準，主動將電子檔案管理標準的適用范圍向數(shù)據(jù)基礎(chǔ)設(shè)施、數(shù)據(jù)處理過程、數(shù)據(jù)質(zhì)量評價等方向進行延伸，從而滿足可信數(shù)據(jù)空間構(gòu)建中保障數(shù)據(jù)源可信、數(shù)據(jù)質(zhì)量可信、數(shù)據(jù)流通可信等對標準的要求。

第三，數(shù)據(jù)制度的對接能力。檔案數(shù)據(jù)治理雖然有其獨特的個性，但同樣適用數(shù)據(jù)治理的基本理論與方法。目前我國檔案管理制度建設(shè)相對封閉，體系上也自成一統(tǒng)，一定程度上體現(xiàn)了檔案管理制度的針對性和有效性。但在數(shù)據(jù)要素市場中如何進一步發(fā)揮檔案數(shù)據(jù)要素價值、如何對屬于公共數(shù)據(jù)范疇的檔案數(shù)據(jù)開展授權(quán)運營、在數(shù)據(jù)分類分級中如何對待檔案開放審核的獨特性、在檔案數(shù)據(jù)進入流通后如何處理相關(guān)主體的權(quán)益關(guān)系等，也正是目前我國數(shù)據(jù)基礎(chǔ)制度所要解決的共性問題。因此，在制度建設(shè)上，檔案機構(gòu)不能僅關(guān)注制度內(nèi)容的特性，而忽略了數(shù)據(jù)基礎(chǔ)制度創(chuàng)新所帶來的普遍要求和深度變化。比較明智的態(tài)度是，從底層上掃清檔案管理與數(shù)據(jù)治理的障礙，承認檔案也是一種數(shù)據(jù)或數(shù)據(jù)來源，在管理上尊重檔案數(shù)據(jù)的特性，在流通利用上推動檔案管理制度與數(shù)據(jù)基礎(chǔ)制度的對接，在行動上主動參與數(shù)據(jù)基礎(chǔ)制度和可信數(shù)據(jù)空間共同規(guī)則的建設(shè)，從而實現(xiàn)檔案管理與數(shù)據(jù)治理的融合。

5 結(jié) 語

“十五五”時期的檔案事業(yè)發(fā)展正處于國家數(shù)據(jù)治理體系與治理能力建設(shè)的關(guān)鍵階段，以可信數(shù)據(jù)空間建設(shè)來促進數(shù)據(jù)要素市場發(fā)展和數(shù)據(jù)流通利用正成為數(shù)據(jù)治理的重要抓手。如果在檔案事業(yè)發(fā)展規(guī)劃中沒有看到這個時代之變，仍然是關(guān)起門來進行“內(nèi)向型”的規(guī)劃設(shè)計，仍是就目前檔案機構(gòu)的現(xiàn)行能力進行目標規(guī)劃，那么檔案事業(yè)發(fā)展規(guī)劃就會從“規(guī)劃”降格為“計劃”。只有從理念、目標、行動和能力等方面將檔案事業(yè)置于國家數(shù)據(jù)治理體系構(gòu)建、數(shù)據(jù)要素市場發(fā)展和可信數(shù)據(jù)空間建設(shè)等視野中進行思考，檔案事業(yè)發(fā)展才會獲得更大機遇并產(chǎn)生更大作為。開放、協(xié)同、融合和融入應(yīng)是“十五五”檔案事業(yè)發(fā)展規(guī)劃制定的關(guān)鍵原則。

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（責任編輯：張 帆）