項目反索賠機制與應對

摘 要：建設工程是一個過程中多次計價、周期長、內容復雜的工作，隨著經濟的發(fā)展，房地產和建筑行業(yè)面臨重新洗牌，房產商迫切需要降本增利，通過提高管理能力、降低成本、減少爭議索賠來控制支出是發(fā)包人要面對的管理要點。發(fā)包人應當形成有效的索賠應對機制和反索賠能力，以確保項目在激烈競爭中能保本增利獲得預期收益，

關鍵詞：索賠應對 反索賠 降本增利

中圖分類號：F284" 文獻標識碼：A

文章編號：1004-4914（2025）02-294-02

在項目實施各階段，都存在施工索賠，對于發(fā)起索賠的承包人來說，最難獲益的是竣工后結算前的索賠，而在施工過程中及竣備前進行的索賠往往承包人更易獲利，較發(fā)包人而言，承包人更容易在施工過程中收集大量資料，找到較為充分的時間線索和佐證，并在竣備前對項目發(fā)包人發(fā)起索賠，而發(fā)包人存在對事實的認定不夠完整、及時、清晰，事項理解上不夠專業(yè)等問題，易在項目竣工前被承包人牽著走，因此，如何收集相關資料，如何應對承包人提出的項目索賠并進行反索賠談判，是發(fā)包人經濟管理需關注的重點。

一、索賠與反索賠

承包人認為非承包人原因發(fā)生的事件造成承包人的損失，按相關程序向發(fā)包人提出索賠，發(fā)包人針對承包人提出的索賠會作出的評審及反駁，另外，針對承包人施工過程中產生的質量缺陷、工期延誤或其它損害發(fā)包人可以對承包人進行的反索賠。

二、工程索賠應對機制

（一）積累原始過程資料，規(guī)范簽發(fā)要求

通常施工索賠在竣備前較為集中，雖然FIDIC文本和工程總承包合同管理與索賠都規(guī)定了索賠申報和簽發(fā)的時效，但實際操作中，尤其在私營投資項目因為工程搶工等原因，施工單位并不能在28天內及時上報所有變更索賠，而在工程接近完成前才有時間整理相關資料洽商索賠，由于目前司法實踐支持施工完成合格產品的費用索取，因此，發(fā)包方仍需要在施工過程中完善并留存相關資料以便應對[1]。

從施工單位進場開始，承包人就要注重對施工過程的各項資料管理，及時進行簽收、確認，留有相關時間線索，如開竣工報告，中間結構驗收資料，付款申請及審核資料，招標收發(fā)過程文件，合同相關資料，監(jiān)理日志，項目打卡記錄等，通過過程資料的記錄和簽收時間以及內容間的邏輯關聯用于佐證，尋找有利于確定時間節(jié)點和工程形象進度的證據，便于應對施工單位提出的索賠，發(fā)包人在施工過程中對過程資料的保存和簽發(fā)的規(guī)范性是發(fā)包人建立反索賠機制[2]的基礎，對相關資料的簽字的時間和具體內容描述等應作內部宣貫和制度要求。

（二）結合變更爭議，選擇談判時間

對于發(fā)包方來說，索賠談判在結算階段談較為有利，即使無法延后到結算階段，也應在談判前盡量對承包方報送的變更等有初審結果，結合爭議內容進行統(tǒng)一談判，不宜過急。在掌握基本面全局情況下，作統(tǒng)盤考慮并結合爭議金額和可上可下的內容爭取合理權益[3]。

（三）結合驗收質量，剔除承包人原因

在索賠的核定中，還要關注工程質量的完成程度，承包人索賠的基礎為承包人完成的工程量達到合格的工程質量，如現場有施工缺陷需要修復，需修復后再進行索賠的認定。對于承包人提出的工期索賠，還要結合承包人自身情況來判斷是否有承包人責任造成的延誤，以及是否存在承包人自身原因引起的現場過度施工或耗損，在剔除承包人自身原因后再考慮是否同意延期或不追責工期罰款或費用補償。

（四）及時閉口負變更，劃分責任承擔方

現場實施中往往存在多個場內單位，時時發(fā)生交叉作業(yè)或遺留垃圾無人主導清理，如引起第三方搶修的，需要及時對應發(fā)函給相關責任部門并出具處置單據。對工作界面混亂的要及時管理，疏通執(zhí)行管道，發(fā)現問題及時分判，涉及責任方承擔的費用，及時發(fā)起負變更或扣款流程，不要等到事后集中處理或遺忘，需要明確負變更發(fā)起的端口，相關流程要抄送現場跟審、監(jiān)理及審計相關部門，保持信息暢通。

（五）積累行業(yè)索賠案例，積極溝通造價鑒定機構

作為發(fā)包人經濟管理職能部門，還應當及時收集相關索賠案例組織學習和研究，對于上級主管部門發(fā)文及清單解釋、定額解釋等資料日常收集，并聯合全過程跟審和監(jiān)理單位等，對于事實認定、計價依據等保持更新學習，以提高反索賠能力和專業(yè)積累。

三、不同索賠的應對

針對索賠事項的認定進行評審及反駁，是應對索賠的重要工作，常見索賠包括工期索賠、費用索賠。

（一）針對工期索賠

按照合同約定的工期但施工單位未按時完成，非承包人原因導致的工期延誤，承包人提出免責，如延誤在關鍵工期且承包人原因，不能同意承包人免責，承包人提出各項資料說明延誤發(fā)生的原因，而對于包發(fā)人，如延誤原因在于甲方分包方應向甲方分包方追責，如因設計圖紙應向設計院追責，如因不可抗力，按國家相關規(guī)定同意工期索賠的，不另計費用索賠，如同時產生費用索賠的，也要根據國家政策、行業(yè)規(guī)定對所涉費用另行協(xié)商。對工期延誤所對應需要承包人舉證的材料包括且不限于國家政策性文件、地方政策文件、行業(yè)要求、重大社會事件的通知通告、天氣預報、水文氣象資料等。

案例1：某項目原土方開挖在總包合同內，2021年3月，因當地政府對土方開挖挖出連砂石采用招標拍賣新政，而總承包人在知曉政策會有變化的情況下，遲遲未去政府相關部門辦理礦資處理手續(xù)，直到新政公布，該項目土方開挖部分招標于2021年8月開始，11月底定標，定標后該部分內容從總承包人合同內剝離，該分包合同原定完成時間為2022年3月，因疫情影響造成連砂石無法外運，實際完成時間為2022年8月底，延期4.5個月，因此，總承包人提出的因政策原因和分包延期造成的工期損失12.5月，并要求發(fā)包方承擔因工期延長造成的窩工損失，通過梳理相關過程資料，分析延期原因，認為前期總包也有責任未及時辦理手續(xù)，因此，政策原因雙方各承擔一半即4個月，而疫情原因造成的延誤工期4.5個月也由發(fā)包方承擔，共延期8.5個月，土方另行分包對總包費用影響不再另計。

（二）針對費用索賠

費用索賠是比工期索賠具有更大影響的索賠事項，工期索賠常常是因為實施工期較合同工期延長，發(fā)包人要罰款時，承包人為了自證而做出的反饋，而費用索賠往往建立在承包人自發(fā)基礎上，因為工程延期導致窩工或搶工并存造成的成本增加，一般費用索賠通常存在于非承包人原因造成的在場時間加長，往往伴隨先窩工，后搶工。

費用索賠通常包括人材機、管理費、利潤（及相應稅金），發(fā)包人對賠償內容和相關資料的認定以及專業(yè)判斷能力的強弱決定了通過談判各方承擔的責任和費用。發(fā)包人應以留存的各類記錄資料為依據，分析索賠事件引起的原因和導致的結果，在認定事實后，可以通過各種公司技術文件、政府、行業(yè)部門、協(xié)會等專業(yè)管理部門規(guī)范的計價原則、約定、行政性規(guī)定等進一步對事項發(fā)生的金額進行測算。

案例2：不可抗力引起的費用索賠。如2020年前后因疫情持續(xù)影響在建項目工期、產生人工降效及費用增長，在此期間的承包人針對工期和疫情物資采購、現場管理費用增加等進行索賠，承包人提供的相應文件包括物資采買記錄、民工現場名錄、管理人員名錄等資料，同時提出疫情索賠。某工程承包商提出從2020年4月份進場到2022年11月此時間段全部為新冠疫情響應期間，申請物資和人工補償費用600萬元，發(fā)包人在審核承包人相關資料和地區(qū)政策性文件后發(fā)現，施工單位實際在場時間正好為三級響應期間，而根據“關于調整疫情防控專項費用計取標準的通知”“新冠肺炎疫情期間在建工程合同及工程價款調整的指導性細則”等政策性文件，可以按措施費中安全文明施工費以費率形式進行計算，計算基數為在此段時間段內完成的相應產值，因該事件為不可抗力，因此，最終協(xié)商以費率計取后雙方承擔，發(fā)包人承擔的費用降至16萬元，承包人無法拿出更有力的政策性文件來推翻發(fā)包方的依據，最終按協(xié)商意見達成分攤。

案例3：因非承包人責任引起費用索賠。除了不可抗力原因產生的費用索賠以外，常見的是施工單位在完成工作內容之后，結合實際支出，發(fā)現成本超支，因此，回顧項目成本，并向發(fā)包方提出的費用索賠，如某工程實例：某項目為18非國標清單計價招標，招標工程量按18清單計價原則計算，在竣工驗收期間，精裝修承包商提出索賠，其中包括：1.前續(xù)土建施工單位未處理好墻面粉刷平整，精裝修單位修補裂縫、重新粉刷平整產生費用約30萬元，2.機電管線現場實際工程量與清單招標工程量有較大差別，現場實際測量尺寸與重量折算工程量約189萬。承包商最初提出兩項費用時，發(fā)包方擬以實際發(fā)生的工程量與承包商進行洽商，但在仔細審核了承包商提供的資料后發(fā)現，事項1責任方為總包單位，事項2承包商所提的問題與招標清單和圖紙有較大關聯，其中，因機電預埋點位與精裝圖紙預埋點位差別而引起的原管報廢，精裝施工管道未入招標清單;因施工界面機電為出結構點位150mm分界，而精裝修清單中除燈具未列明管線;因清單計算規(guī)劃按設計圖示尺寸，未考慮工程規(guī)范施工插座需沿墻自上到下到地溝的工程量;因清單漏計線體在配電箱預留半周長長度;因吊頂優(yōu)化后機電招標圖紙未相應修改，管線調整走位產生工程量變化，因此，綜合幾項原因分析，1項涉及總包未平整完成達到精裝接收要求的粉刷部分發(fā)包方對總包進行索賠，同時承擔精裝修單位相關費用，對于2項機電索賠的費用分兩部分考慮，總包機電2020年8月施工，于2021年5月完工，精裝2022年6月招標，即精裝施工時總包機電已預埋完成，基于發(fā)包方方案變化造成的翻改，發(fā)包方承擔相應費用，因吊頂優(yōu)化機電圖紙未同時修改造成的工程量變化為施工管理不及時，但因該項優(yōu)化總體可節(jié)省造價190萬，對項目整盤有利，因此，該部分費用也由發(fā)包方承擔;另外，因清單計算與規(guī)范實施之間的工程量差距，承包方未在詢標時提出，也未申報工程量增減，作為包干價計價的承包合同，承包方也存在責任，但考慮承包方現場實際已施工且工程質量已符合驗收要求，因此，洽商雙方分攤，通過談判，最終承包方同意承擔20%的費用，因此，發(fā)包方實際承擔的費用降低到106萬，是最初承包商提出索賠金額的56%，大大降低了索賠金額。

四、如何利用現場資料進行反索賠

（一）在索賠事項中尋找突破

如案例3中該項目精裝承包人提出機電管線索賠的同時，項目審核過程中按圖紙和現場實際同時審核了其它線徑的實際用量，由于現場管線經吊頂由接線盒分線，未上下穿管線因此較定標清單數量減少，由發(fā)包方提出對承包方的反索賠，即對現場實施變化的工程內容進行核減約15萬元，以負簽證形式約定由承包人承擔。

（二）施工管理中尋找反索賠突破

要注意在簽署合同期間明確因承包人工期延誤和質量問題產生的費用承擔原則，在工程過程中，對隱藏工程驗收留存相關簽證資料，對質量缺陷和影響工期的事件進行分析評判，及時下發(fā)指令單，留作反索賠依據。如項目在竣備前因搶工原因引入第三方維修對場內需要搶修或因責任單位不來維修造成的問題進行修復的，均通過函件對責任單位發(fā)起維修要求，如責任單位不能及時履約的，第三方單位實施后通過扣款對責任單位進行索賠，如第三方維修對場內進行垃圾清理，產生約8萬元清理費用，后工程對現場責任單位進行責任劃分，對幕墻單位、景觀單位、外墻涂料單位、消防單位等實施扣款。

五、總結

總體上承包商工程實務經驗豐富較具備索賠經驗，對于發(fā)包人而言加大管理難度，因此，發(fā)包人應從管理機制上積累反索賠依據，結合專業(yè)知識的學習提高反索賠能力，對承包商申報的索賠進行審核和評判，通過合理的判定和適時的談判來爭取利益，并能從管理出發(fā)在過程中及時運用變更、合同條款、招標約定和國標計價規(guī)則等工具進行反索賠，降低工程成本。

參考文獻：

[1] 陳仕婷.工程索賠的時效研究[D].北京：對外經濟貿易大學，2016.

[2] 魏宏亮.商業(yè)地產項目業(yè)主工程索賠管理研究[D].重慶：重慶交通大學，2016.

[3] 齊帥.基于合同原則下的工程索賠實例探討[J].工程建設與設計，2016（04）

[作者簡介：沈琛，杭州金翰控股集團有限公司經濟師，一級造價工程師。]

（責編：賈偉）