人工智能生成發(fā)明專利問題的研究軌跡與趨勢(shì)

摘 要：【目的】隨著深度學(xué)習(xí)等技術(shù)的發(fā)展，人工智能自動(dòng)生成的發(fā)明創(chuàng)造越來越多，人工智能生成發(fā)明已成為專利法亟須正視的課題。本研究通過對(duì)已有研究成果的軌跡與趨勢(shì)進(jìn)行分析，為人工智能生成發(fā)明專利制度的設(shè)計(jì)提供建議。【方法】本研究基于文獻(xiàn)研究法，聚焦于人工智能的法律主體資格、生成發(fā)明專利保護(hù)的正當(dāng)性、生成發(fā)明的可專利性、生成發(fā)明的權(quán)利歸屬、生成發(fā)明專利保護(hù)制度設(shè)計(jì)等主題，圍繞學(xué)界觀點(diǎn)進(jìn)行系統(tǒng)性比較和分析。【結(jié)果】未來人工智能應(yīng)被賦予法律主體身份，同時(shí)對(duì)人工智能生成發(fā)明給予專利法保護(hù)、認(rèn)可其可專利性，并按照民商法約定優(yōu)先原則進(jìn)行權(quán)益分配，采用多元的制度設(shè)計(jì)促進(jìn)人工智能生成發(fā)明的健康發(fā)展?！窘Y(jié)論】要充分發(fā)揮專利法的產(chǎn)業(yè)之法、創(chuàng)新之法的制度功能，完善與人工智能技術(shù)發(fā)展相關(guān)的專利制度，堅(jiān)持以人為本，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展，注重科技倫理安全，消解人工智能技術(shù)的潛在危害。

關(guān)鍵詞：人工智能；發(fā)明；專利

中圖分類號(hào)：DF523.2" " " 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A" "文章編號(hào)：1003-5168（2025）01-0140-08

DOI：10.19968/j.cnki.hnkj.1003-5168.2025.01.028

Research Track and Trend of Artificial Intelligence-generated

Inventions and Patents

GAO Jindi GAO Kexue

（Law School/Intellectual Property School， Zhongyuan University of Technology， Zhengzhou 450007， China）

Abstract：[Purposes] With the development of deep learning and other technologies， there are more and more inventions and creations of artificial intelligence automatic generation， and artificial intelligence generation inventions have become an urgent issue in patent law. By analyzing the track and trend of existing research results， this study provides suggestions for the design of the patent system for artificial intelligence-generated inventions. [Methods] Based on the literature research method， this paper focuses on the legal subject qualification of artificial intelligence， the legitimacy of patent protection for generative inventions， the patentability of generative inventions， the attribution of rights to generative inventions， and the design of patent protection system for generative inventions， so as to systematically compare and analyze the views of academic circles. [Findings] In the future， artificial intelligence should be endowed with the status of legal subject， and efforts should be made to give patent law protection to artificial intelligence-generated inventions and recognize their patentability. And it is needed to distribute rights and interests according to the priority principle agreed in civil and commercial law， and adopt multiple system design to promote the healthy development of artificial intelligence-generated inventions. [Conclusions] It is necessary to give full play to the institutional functions of the industrial law and the innovation law of the patent law， make arrangements for the patent system related to the development of artificial intelligence technology， adhere to people-oriented， promote industrial and economic development， pay attention to scientific and technological ethics and safety， and eliminate the potential harm of artificial intelligence technology.

Keywords：artificial intelligence; inventions; patent

收稿日期：2024-12-16

基金項(xiàng)目：2023年河南省高等教育教學(xué)改革研究與實(shí)踐項(xiàng)目（研究生教育類）（2023SJGLX047Y）；2024年度河南省高等教育教學(xué)改革研究與實(shí)踐項(xiàng)目（本科教育類）（2024SJGLX0400）；2023年度中原工學(xué)院研究生教育教學(xué)改革研究項(xiàng)目（JG202322）。

作者簡(jiǎn)介：高金娣（1979—），女，碩士，副教授，研究方向：知識(shí)產(chǎn)權(quán)；高科學(xué)（2001—），男，碩士生，研究方向：知識(shí)產(chǎn)權(quán)法。

0 引言

當(dāng)下，人工智能技術(shù)發(fā)展迅猛。隨著深度學(xué)習(xí)等技術(shù)的發(fā)展，人工智能自動(dòng)生成的發(fā)明創(chuàng)造越來越多，打破了以往發(fā)明創(chuàng)造僅來自自然人的傳統(tǒng)認(rèn)知。美國(guó)計(jì)算機(jī)科學(xué)家斯蒂芬·塞勒創(chuàng)造出的人工智能系統(tǒng)DABUS發(fā)明了分形食品容器與能夠引起更大注意力的警示燈，但當(dāng)斯蒂芬·塞勒于2019—2021年向英國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)局、美國(guó)專利商標(biāo)局及韓國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)局等部門提出以上兩件人工智能生成發(fā)明專利申請(qǐng)時(shí)，卻被各部門以人工智能不具備發(fā)明人資格為由駁回。然而，2021年7月28日，南非知識(shí)產(chǎn)權(quán)局對(duì)斯蒂芬·塞勒以人工智能作為發(fā)明人的專利申請(qǐng)授予了專利權(quán)。同年7月30日，澳大利亞以機(jī)器人可以被描述為發(fā)明人為由肯定了其發(fā)明專利申請(qǐng)。目前，關(guān)于人工智能生成發(fā)明專利問題，在世界范圍內(nèi)，不管是理論還是實(shí)踐上都有較大的分歧。無論是專利客體的適格性還是權(quán)利主體認(rèn)定問題，都給現(xiàn)代專利法律制度帶來前所未有的挑戰(zhàn)。因此，亟須深入探討人工智能生成發(fā)明所涉及的專利問題。構(gòu)建適應(yīng)人工智能發(fā)展需求的專利制度，已成為推進(jìn)專利制度現(xiàn)代化的迫切任務(wù)。本研究通過對(duì)已有研究成果進(jìn)行梳理，歸納關(guān)于人工智能生成發(fā)明專利問題的研究軌跡，并提出對(duì)于人工智能生成發(fā)明專利問題的展望，以期為人工智能生成發(fā)明專利問題的解決提供一些參考。

1 人工智能的法律主體資格

對(duì)于人工智能在法律地位上的主體資格，分為肯定說、否定說和折中說，多數(shù)學(xué)者持否定說?？隙ㄕf的代表有金東寒、陳吉棟、張玉潔等學(xué)者，主張基于人工智能自主性和社會(huì)化程度，賦予其法律主體地位。否定說的代表為吳漢東、劉友華、吳習(xí)彧等學(xué)者，認(rèn)為人工智能作為人類創(chuàng)造發(fā)明的產(chǎn)物，在主體與客體的區(qū)分上一直保持著明確的界限，不能隨意跨越。折中說的代表為袁曾，主張賦予人工智能有限法律人格。

1.1 肯定說

金東寒［1］認(rèn)為，在法律系統(tǒng)的發(fā)展歷程中，法律主體的范疇已逐步從自然人擴(kuò)展至法人及各類組織。鑒于人工智能的迅猛發(fā)展，智能機(jī)器人展現(xiàn)出日益增強(qiáng)的智能水平，其與人類的差異有望逐漸縮減。未來可能出現(xiàn)配備生物大腦的機(jī)器人，其神經(jīng)元數(shù)量甚至能與人類大腦相匹敵。在此背景下，可探索采取法律人格擬制的策略，即賦予智能機(jī)器人以法律關(guān)系主體的資格，從而使其能夠合法地融入并積極參與社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的各個(gè)領(lǐng)域。

陳吉棟［2］認(rèn)為，賦予人工智能主體地位，更多源自法律政策的考量，而非邏輯上的必然歸宿。他建議以實(shí)定法解釋論為基礎(chǔ)，借助擬制的法律技術(shù)手段，在特定情境下，將人工智能視為民事主體，旨在為應(yīng)對(duì)并引領(lǐng)未來人工智能的發(fā)展奠定堅(jiān)實(shí)的法律主體基礎(chǔ)。

張玉潔［3］認(rèn)為，機(jī)器人等人工智能基于自主性、社會(huì)化優(yōu)勢(shì)，會(huì)給人類帶來更多的便利。作為回應(yīng)，人類應(yīng)承認(rèn)并保護(hù)人工智能的安全，肯定人工智能的法律主體地位，賦予必要的權(quán)利。承認(rèn)并賦予人工智能法律主體地位，是社會(huì)發(fā)展的必然趨勢(shì)，符合權(quán)利發(fā)展的內(nèi)在規(guī)律。

1.2 否定說

吳漢東［4］指出，機(jī)器人在模擬與延伸“人類智能”的過程中，展現(xiàn)出了相當(dāng)?shù)闹切?。然而，它們并不具備人類的心性與靈性特質(zhì)，不應(yīng)將機(jī)器人與擁有“人類智慧”的自然人或自然人集合體相混淆。換言之，機(jī)器人不是有生命的自然人，亦有別于那些由自然人組成、具有獨(dú)立意志的法人、非法人組織。將機(jī)器人視作擬制之人并享有法律主體資格，在法理上有待商榷。

吳習(xí)彧［5］認(rèn)為，通過賦予人工智能法律主體資格來解釋其行為效力是沒有必要的?！皺?quán)利”及“責(zé)任”的內(nèi)涵只有人類才能真正理解，機(jī)器不能理解規(guī)則，只能被設(shè)計(jì)為遵守規(guī)則。因此真正應(yīng)該考慮的是如何通過法律影響機(jī)器背后的人的行為，以此來解決人工智能發(fā)展中帶來的問題。

楊立新［6］認(rèn)為，智能機(jī)器人在民法上界定為人工類人格，它們確實(shí)蘊(yùn)含了自然人格中的某些要素，但本質(zhì)上仍歸屬于物的范疇，需受人的支配與控制。因此，智能機(jī)器人被視為民法的客體，而非民事主體。

曹新明等［7］指出，將人工智能視為發(fā)明人、作者乃至專利權(quán)人的做法，既違背了知識(shí)產(chǎn)權(quán)法主體制度的基石，也與法律的倫理原則相悖。不論人工智能的自主程度如何提升，其只能被認(rèn)定為發(fā)明的工具，而非主體。

1.3 折中說

袁曾［8］認(rèn)為，鑒于人工智能已展現(xiàn)出自主行動(dòng)的能力，其法律地位應(yīng)被重新審視，賦予其法律上的人格認(rèn)定，即承認(rèn)其享有法律權(quán)利并需承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。然而，這種新型的法律人格構(gòu)建，與既有的自然人法律主體及現(xiàn)有的擬制法人，在本質(zhì)屬性上存在顯著差異。由于人工智能在承擔(dān)后果的能力方面存在不足，因此應(yīng)賦予其有限的法律人格。即使人工智能發(fā)展到具備自我意志的階段，其構(gòu)造和生產(chǎn)方式與人類仍存在根本性差異，故應(yīng)適用特定的法律規(guī)范和侵權(quán)責(zé)任體系。

綜上，關(guān)于人工智能的法律主體資格，持肯定說的學(xué)者對(duì)人工智能技術(shù)的發(fā)展持樂觀態(tài)度，集中從法律發(fā)展歷史和社會(huì)發(fā)展的角度進(jìn)行論證。持否定說的學(xué)者則受制于當(dāng)前技術(shù)的發(fā)展和“人類中心主義”文化的影響，集中從學(xué)理的角度進(jìn)行論證，充分反映了新的歷史發(fā)展階段與傳統(tǒng)的法律主體資格理論之間的碰撞和沖突。持折中說的學(xué)者既不否認(rèn)人工智能無法成為法律主體，也不承認(rèn)其具備完全意義上的法律主體資格。折中說的理論價(jià)值在于為人工智能劃定了權(quán)利邊界，同時(shí)構(gòu)建了降低人工智能社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)的制度框架。本研究認(rèn)為，步入智能時(shí)代，科技日新月異，法律體系亟待革新以契合時(shí)代的步伐，賦予人工智能法律主體身份是合理且迫切的議題。法律應(yīng)適時(shí)接納人工智能作為法定實(shí)體，以順應(yīng)時(shí)代演進(jìn)的需求。學(xué)者們需要秉持科學(xué)理性的視角，探索人工智能的法律框架，期待人工智能的智慧與法的理性在智能時(shí)代相得益彰。人工智能的潛力尚未完全發(fā)掘，其將邁向更高層次的智能，并逐漸被賦予法律主體身份。

2 人工智能生成發(fā)明專利保護(hù)的正當(dāng)性

關(guān)于人工智能生成發(fā)明是否應(yīng)該納入專利法保護(hù)，分為肯定說和否定說?？隙ㄕf主要基于專利法的相關(guān)規(guī)定及其制度價(jià)值，主張人工智能生成發(fā)明作為科技進(jìn)步的成果，理應(yīng)受到現(xiàn)行專利法的有效保護(hù)；而否定說主要以對(duì)現(xiàn)行專利制度帶來的挑戰(zhàn)為出發(fā)點(diǎn)，認(rèn)為若將其生成發(fā)明列為專利法的保護(hù)客體，會(huì)脫離專利法的立法初衷，擾亂市場(chǎng)秩序。

2.1 肯定說

劉瑛等［9］從人工智能生成物的保護(hù)模式、獲得專利保護(hù)的現(xiàn)實(shí)需求及獲得專利保護(hù)的理論基礎(chǔ)等3個(gè)角度論證了人工智能生成物專利保護(hù)的正當(dāng)性。從保護(hù)模式來看，相較于商業(yè)秘密保護(hù)模式與先行者優(yōu)勢(shì)保護(hù)模式，專利保護(hù)模式被視為最優(yōu)選擇。該模式不僅能充分展現(xiàn)新技術(shù)的社會(huì)價(jià)值，還能有效促進(jìn)技術(shù)的傳播、改進(jìn)與發(fā)展。從現(xiàn)實(shí)需求來看，一方面，人工智能發(fā)展推動(dòng)專利權(quán)客體擴(kuò)張，專利客體范圍應(yīng)當(dāng)順應(yīng)技術(shù)潮流而擴(kuò)大。另一方面，只有對(duì)人工智能生成發(fā)明同樣予以專利保護(hù)，方能建立人工智能生成發(fā)明與人類發(fā)明創(chuàng)造的動(dòng)態(tài)平衡。從獲得專利保護(hù)的理論基礎(chǔ)來看，財(cái)產(chǎn)權(quán)勞動(dòng)理論和功利主義理論仍然可以為人工智能生成發(fā)明獲得專利保護(hù)提供正當(dāng)性基礎(chǔ)。

Fraser［10］提出，賦予人工智能生成的發(fā)明以專利權(quán)，不僅能夠拓寬專利保護(hù)的邊界，還能為創(chuàng)新活動(dòng)注入源源不斷的活力，進(jìn)而推動(dòng)更多創(chuàng)新成果的涌現(xiàn)，從而造福整個(gè)社會(huì)。在發(fā)明創(chuàng)造的進(jìn)程中，人工智能有時(shí)會(huì)成為實(shí)現(xiàn)特定發(fā)明的關(guān)鍵工具，尤其是當(dāng)所需處理的數(shù)據(jù)復(fù)雜度和計(jì)算量遠(yuǎn)超出人類認(rèn)知的極限時(shí)。

2.2 否定說

Landes等［11］指出，計(jì)算機(jī)軟件行業(yè)早期已經(jīng)憑借著“先行者優(yōu)勢(shì)”獲得了充分的激勵(lì)，因此，對(duì)于人工智能生成的發(fā)明，不用再提供特別保護(hù)，否則會(huì)擾亂市場(chǎng)秩序。

Khoury［12］認(rèn)為，鑒于專利法的宗旨在于捍衛(wèi)自然人的智力勞動(dòng)成果，而人工智能所創(chuàng)造的發(fā)明，并未直接反映人類的智慧。因此，將人工智能生成的發(fā)明納入專利法的保護(hù)范疇，并不適宜。

Abbott［13］認(rèn)為，對(duì)人工智能生成發(fā)明的保護(hù)會(huì)限制自然發(fā)明人的創(chuàng)新空間，進(jìn)而引發(fā)人類創(chuàng)造思維的僵化。

綜上，關(guān)于人工智能生成發(fā)明專利保護(hù)的正當(dāng)性，持肯定說的學(xué)者主張以開放包容的發(fā)展理念看待人工智能生成發(fā)明創(chuàng)造，認(rèn)為對(duì)其進(jìn)行專利保護(hù)是符合市場(chǎng)規(guī)律且必要的，對(duì)技術(shù)的人格屬性過度強(qiáng)調(diào)會(huì)對(duì)技術(shù)革新造成阻礙。持否定說的學(xué)者認(rèn)為非人主體產(chǎn)生的發(fā)明創(chuàng)造不能納入專利法保護(hù)的范疇，歸入公有領(lǐng)域即可，不然會(huì)打擊人類發(fā)明家的創(chuàng)造性和積極性。目前，肯定說是學(xué)界的主流觀點(diǎn)。本研究認(rèn)為，隨著人工智能技術(shù)的不斷進(jìn)步和社會(huì)對(duì)人工智能生成發(fā)明認(rèn)識(shí)的深入，專利制度需要逐步適應(yīng)這些變化，對(duì)人工智能生成發(fā)明給予專利法保護(hù)。

3 人工智能生成發(fā)明的可專利性

人工智能生成發(fā)明的可專利性是其獲得專利權(quán)保護(hù)的必要前提。需明確的是，專利制度并不對(duì)所有類型的發(fā)明創(chuàng)造都提供保護(hù)，只有當(dāng)發(fā)明創(chuàng)造符合專利法所設(shè)定的權(quán)利客體標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，人工智能生成發(fā)明才有可能獲得保護(hù)。在現(xiàn)行的專利制度框架下，一項(xiàng)技術(shù)成果如果想要獲得法律保護(hù)，必須具備“發(fā)明創(chuàng)造”的屬性，歸屬于可專利的主題范疇之內(nèi)，并同時(shí)滿足專利授權(quán)所要求的新穎性、創(chuàng)造性和實(shí)用性等條件。

3.1 人工智能生成發(fā)明具備“發(fā)明創(chuàng)造”屬性

學(xué)界大多對(duì)人工智能生成發(fā)明是否具備“發(fā)明創(chuàng)造”屬性持肯定觀點(diǎn)。楊利華［14］結(jié)合專利制度中“發(fā)明”和“技術(shù)方案”的基本概念，指出現(xiàn)行法律條文中有關(guān)“發(fā)明創(chuàng)造”的概念是一種純粹的客觀化描述，從未有過人類智力創(chuàng)造活動(dòng)的要求。“專利法僅保護(hù)人類智力成果”的觀點(diǎn)，顯然受到了專利制度初創(chuàng)時(shí)期個(gè)人激勵(lì)主義理論的影響。實(shí)踐當(dāng)中，發(fā)明創(chuàng)造認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)已由主觀向客觀演變。例如，1952年的《美國(guó)專利法》已經(jīng)明確規(guī)定：“發(fā)明之可專利性不受完成方式之影響。”技術(shù)成果是否構(gòu)成“發(fā)明創(chuàng)造”不再受限于是否包含人類智慧因素。對(duì)于人工智能自主生成的技術(shù)方案，即便它們純粹是機(jī)器遵循既定程序多次迭代運(yùn)算的產(chǎn)物，未直接反映人類發(fā)明者的創(chuàng)造性努力，也并未顯著凝聚大量的人類智慧的投入，只要這些方案在客觀層面上展現(xiàn)出了發(fā)明的典型特征與外在形態(tài)，那么依據(jù)專利權(quán)客體的界定標(biāo)準(zhǔn)，它們便應(yīng)被視為符合“發(fā)明創(chuàng)造”這一屬性的要求。

朱雪忠等［15］也認(rèn)為，專利法中的“發(fā)明創(chuàng)造”側(cè)重于技術(shù)層面的客觀表達(dá)，與著作權(quán)法中的“作品”要求體現(xiàn)出濃厚的個(gè)人主觀色彩存在顯著差異。如果人工智能所生成的技術(shù)方案符合立法者的保護(hù)初衷，則應(yīng)將其納入專利權(quán)的客體范疇。對(duì)于這類技術(shù)方案的可專利性及其權(quán)利歸屬的明確界定，不僅有助于吸引更多的資本注入，還能夠有效促進(jìn)人工智能技術(shù)的持續(xù)創(chuàng)新與進(jìn)步。

3.2 人工智能生成發(fā)明屬于可專利主題

在探討人工智能生成發(fā)明的可專利主題上，陳全真［16］認(rèn)為，雖然算法程序的設(shè)計(jì)基于抽象的數(shù)學(xué)語言，但它并非僅是一種純粹的抽象思維規(guī)則。人工智能算法已經(jīng)能產(chǎn)生具備實(shí)踐應(yīng)用價(jià)值的技術(shù)方案，具備可專利性。

馮曉青等［17］也認(rèn)為，人工智能生成發(fā)明并不一定是屬于智力活動(dòng)的規(guī)則和方法。在計(jì)算機(jī)編程中，抽象的算法作為思維層面的規(guī)則，并不屬于專利法所涵蓋的范疇。然而，當(dāng)算法具體化為與技術(shù)特性相結(jié)合的解決方案，且能夠?qū)崿F(xiàn)一定的技術(shù)效能時(shí)，便可獲得專利法的保護(hù)。

3.3 人工智能生成發(fā)明滿足專利授權(quán)條件

學(xué)界也普遍認(rèn)為人工智能生成發(fā)明滿足獲得專利授權(quán)的新穎性、創(chuàng)造性和實(shí)用性要件。楊利華［14］認(rèn)為，在新穎性方面，人工智能算法已展現(xiàn)出了卓越的創(chuàng)造力與隨機(jī)生成能力。與人類發(fā)明者相比，人工智能能夠更加精確地繞開現(xiàn)有技術(shù)，確保人工智能生成的技術(shù)方案具備新穎性；在創(chuàng)造性方面，人工智能的自主運(yùn)行能力超越了人類思維和計(jì)算能力的界限，其所能掌握和運(yùn)用的知識(shí)范圍也遠(yuǎn)勝于技術(shù)人員。在這一技術(shù)背景下，人工智能生成發(fā)明的“非顯而易見性”特征尤為突出。至于實(shí)用性方面，眾多科研實(shí)踐案例已經(jīng)證實(shí)了人工智能生成發(fā)明所具有的積極效應(yīng)和實(shí)際應(yīng)用價(jià)值。

綜上，“發(fā)明創(chuàng)造”是一個(gè)客觀的技術(shù)性表達(dá)，人工智能生成發(fā)明是否屬于“發(fā)明創(chuàng)造”也是一個(gè)客觀的判斷，只要其符合“發(fā)明創(chuàng)造”屬性要求并且不屬于專利法反面排除的范圍，就可以成為專利權(quán)的客體。同時(shí)，人工智能生成發(fā)明也可以滿足專利授權(quán)“三性”要求。在以上要件都具備的情況下，人工智能生成發(fā)明在客觀上具有可專利性。本研究認(rèn)為，人工智能生成發(fā)明應(yīng)當(dāng)具有可專利性。縱觀專利制度的發(fā)展進(jìn)程，可專利成果實(shí)際上是一個(gè)動(dòng)態(tài)的概念，人工智能生成發(fā)明是否具有可專利性，應(yīng)當(dāng)取決于認(rèn)可其可專利性是否符合專利法的立法目的。在我國(guó)，專利法的立法目的是鼓勵(lì)發(fā)明創(chuàng)造及其應(yīng)用，促進(jìn)創(chuàng)新，推動(dòng)科技進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展。認(rèn)可人工智能生成發(fā)明的可專利性，可以有效推動(dòng)人工智能產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，產(chǎn)出更多的發(fā)明創(chuàng)造，提升國(guó)家整體的創(chuàng)新力和競(jìng)爭(zhēng)力，獲得更大的社會(huì)利益。

4 人工智能生成發(fā)明的權(quán)利歸屬

隨著人工智能技術(shù)的迅猛進(jìn)步，人工智能生成發(fā)明正逐漸從理論走向現(xiàn)實(shí)，隨之而來的專利權(quán)歸屬問題也成了討論的焦點(diǎn)。關(guān)于人工智能生成發(fā)明的專利權(quán)歸屬問題，主要有人工智能說、設(shè)計(jì)者說、投資者（所有者）說、使用者說及公共領(lǐng)域說。其中，投資者（所有者）說和使用者說為主流觀點(diǎn)。

4.1 人工智能說

劉強(qiáng)等［18］認(rèn)為，在人工智能的時(shí)代，人工智能在特定科學(xué)領(lǐng)域展現(xiàn)出的卓越創(chuàng)新能力，正逐步逼近乃至可能超越人類智慧界限。在法律領(lǐng)域，構(gòu)建一個(gè)針對(duì)人工智能的嶄新民事主體制度顯得尤為必要。這旨在賦予人工智能適當(dāng)?shù)姆傻匚慌c主體資格，將人工智能生成發(fā)明創(chuàng)造歸屬人工智能本身。歐盟率先倡導(dǎo)了“電子人格說”這一前沿理念［19］，旨在通過構(gòu)建獨(dú)特的“電子人”法律主體，以靈活應(yīng)對(duì)人工智能技術(shù)迅猛發(fā)展的時(shí)代需求。一旦獲得“電子人”的身份認(rèn)同，人工智能系統(tǒng)將被賦予一系列明確界定的權(quán)利，并相應(yīng)地承擔(dān)起特定的法律義務(wù)。

4.2 設(shè)計(jì)者說

設(shè)計(jì)者說是Glasser提出的，他基于工具論的理論視角，指出應(yīng)將人工智能的程序設(shè)計(jì)者視為該生成技術(shù)的發(fā)明專利持有者［20］。這一觀點(diǎn)遭到了多數(shù)學(xué)者的反對(duì)，他們認(rèn)為這明顯不合邏輯，畢竟，這些設(shè)計(jì)者并未直接參與后續(xù)的發(fā)明創(chuàng)造過程。

劉瑛等［9］則認(rèn)為，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)的領(lǐng)域中，設(shè)計(jì)者對(duì)其所創(chuàng)造的算法確實(shí)能夠享有版權(quán)的保護(hù)。然而，當(dāng)考慮對(duì)這些算法生成物進(jìn)一步予以專利保護(hù)時(shí)，必須警惕過度保護(hù)的風(fēng)險(xiǎn)。過度保護(hù)不僅可能阻礙技術(shù)的正常發(fā)展，還可能導(dǎo)致創(chuàng)新領(lǐng)域的僵化，不利于整個(gè)行業(yè)的進(jìn)步。

4.3 投資者（所有者）說

投資者（所有者）說以朱雪忠等為代表。他們認(rèn)為，在人工智能獨(dú)立生成發(fā)明的場(chǎng)合，可將人工智能投資者（所有者）視為“對(duì)發(fā)明創(chuàng)造的生成作出必要安排之人”，默認(rèn)投資者（所有者）對(duì)人工智能生成發(fā)明享有專利權(quán)，這很類似我國(guó)民法上的財(cái)產(chǎn)權(quán)制度，能夠更好地激勵(lì)創(chuàng)新。當(dāng)然，人工智能的投資者（所有者）可基于意思自治原則，與人工智能的設(shè)計(jì)者、使用者通過協(xié)議約定人工智能生成發(fā)明的專利權(quán)歸屬［15］。

4.4 使用者說

使用者說以劉友華等為代表。他們從經(jīng)濟(jì)效益的視角出發(fā)，認(rèn)為應(yīng)將人工智能生成發(fā)明的專利權(quán)賦予實(shí)際使用者。原因在于，相較于投資者（所有者），使用者更能深入理解人工智能生成發(fā)明的潛在應(yīng)用場(chǎng)景，并具備將其轉(zhuǎn)化為實(shí)際產(chǎn)業(yè)應(yīng)用的強(qiáng)大驅(qū)動(dòng)力。賦予使用者專利權(quán)將有助于激勵(lì)人工智能技術(shù)在各個(gè)領(lǐng)域的廣泛應(yīng)用，并加速其產(chǎn)業(yè)化步伐，進(jìn)而對(duì)相關(guān)產(chǎn)業(yè)的進(jìn)步與創(chuàng)新產(chǎn)生積極的推動(dòng)作用［21］。

馮曉青等［17］基于激勵(lì)理論也贊成使用者說，并對(duì)投資者說、設(shè)計(jì)者說、數(shù)據(jù)提供者說進(jìn)行了反駁。他認(rèn)為，投資者、設(shè)計(jì)者雖在人工智能軟件的開發(fā)中發(fā)揮了作用，但人工智能成果本身可受著作權(quán)法和專利法的保護(hù)。在人工智能生成發(fā)明的過程中，數(shù)據(jù)提供者所貢獻(xiàn)的數(shù)據(jù)無疑也發(fā)揮了至關(guān)重要的作用，然而，僅有數(shù)據(jù)的堆砌不足以觸發(fā)或推動(dòng)人工智能生成發(fā)明。

4.5 公共領(lǐng)域說

公共領(lǐng)域說的觀點(diǎn)以Khoury為代表。他認(rèn)為，人工智能屬于專利法的客體范疇，不具備占有財(cái)產(chǎn)的能力及享有權(quán)利的資格，故其生成的發(fā)明應(yīng)歸屬于公有領(lǐng)域［12］。然而，這種立場(chǎng)的邏輯存在明顯缺陷。它忽略了人工智能生成發(fā)明與自然界中自然發(fā)現(xiàn)或創(chuàng)造的事物的本質(zhì)區(qū)別，從而錯(cuò)誤地否定了對(duì)其進(jìn)行專利保護(hù)的可能性。實(shí)質(zhì)上是將人工智能的產(chǎn)出物等同于既有技術(shù)，主張其應(yīng)進(jìn)入公共領(lǐng)域，是對(duì)人工智能創(chuàng)新成果的不當(dāng)剝奪。當(dāng)前，持此觀點(diǎn)的學(xué)者數(shù)量已相對(duì)稀少，其觀點(diǎn)也未能得到廣泛認(rèn)可。

綜上，人工智能生成發(fā)明涉及的主體眾多，相關(guān)主體可能會(huì)被視為專利權(quán)主體。本研究認(rèn)為，專利權(quán)本質(zhì)上作為民法中的一種私權(quán)，應(yīng)當(dāng)按照民商法的基本原則，以約定優(yōu)先進(jìn)行相關(guān)的專利權(quán)歸屬和利益分配。當(dāng)設(shè)計(jì)者、使用者、所有者均為同一主體時(shí)，不存在權(quán)屬爭(zhēng)議及利益分配問題。當(dāng)以上三者不屬于同一主體時(shí)，應(yīng)當(dāng)以意思自治原則為先，只要當(dāng)事人的自由意志不違反公序良俗，則根據(jù)權(quán)利主體的事先約定進(jìn)行權(quán)益分配。這種制度安排更有利于激勵(lì)整個(gè)社會(huì)參與到運(yùn)用人工智能從事發(fā)明創(chuàng)造的活動(dòng)中，從而激發(fā)整個(gè)社會(huì)的創(chuàng)新活力。

5 人工智能生成發(fā)明專利保護(hù)制度設(shè)計(jì)

目前，人工智能通過深度學(xué)習(xí)自動(dòng)生成的發(fā)明越來越多，以其為主題的專利申請(qǐng)活動(dòng)也在多個(gè)國(guó)家出現(xiàn)。在對(duì)人工智能生成發(fā)明可專利性基本達(dá)成共識(shí)的前提下，國(guó)內(nèi)諸多學(xué)者也開始對(duì)人工智能生成發(fā)明的專利保護(hù)制度進(jìn)行深入探討。

5.1 人工智能生成發(fā)明的發(fā)明人認(rèn)定

楊利華［14］認(rèn)為，人工智能生成發(fā)明的發(fā)明人一定要限定為自然人，以保證符合法律對(duì)發(fā)明人的明文規(guī)定，旨在解決“人類發(fā)明者中心主義”背景下因自然人主體缺失所帶來的理論挑戰(zhàn)?？紤]到人工智能使用者在操作運(yùn)行過程中做出的實(shí)質(zhì)性貢獻(xiàn)，以及他們對(duì)輸出結(jié)果的主觀意識(shí)和影響，他們無疑是發(fā)明人的最適宜人選。

李青文［22］則認(rèn)為，人工智能生成發(fā)明面臨著專利法意義上的發(fā)明人缺位。對(duì)于人工智能自主生成的發(fā)明而言，專利法中的發(fā)明人署名權(quán)制度無法適用。因此，對(duì)于涉及人工智能生成發(fā)明的專利申請(qǐng)文件，應(yīng)允許不填寫具體的發(fā)明人信息，這一舉措是對(duì)現(xiàn)有發(fā)明人制度進(jìn)行的必要調(diào)整與合理優(yōu)化，更能彰顯專利法規(guī)則的公平性。

曹建峰等［23］認(rèn)為，人工智能的崛起對(duì)現(xiàn)有的專利主體制度帶來了前所未有的挑戰(zhàn)。傳統(tǒng)的專利法對(duì)于發(fā)明人的定義過于狹窄，僅僅將自然人視為發(fā)明創(chuàng)造的主體。然而，隨著人工智能技術(shù)的快速發(fā)展，那些在發(fā)明創(chuàng)造過程中展現(xiàn)出卓越貢獻(xiàn)的人工智能系統(tǒng)，同樣值得被賦予發(fā)明者的權(quán)益地位。吳漢東［24］更進(jìn)一步提出，在發(fā)明創(chuàng)造的領(lǐng)域中，人工智能扮演著不可或缺的角色，并且其身份角色呈現(xiàn)出多樣化的特點(diǎn)。對(duì)于那些完全依賴于人工智能系統(tǒng)自主實(shí)現(xiàn)的發(fā)明，應(yīng)當(dāng)將其視為唯一的發(fā)明人，充分認(rèn)可其在創(chuàng)新過程中的獨(dú)立貢獻(xiàn)。而在另一些情況下，智能機(jī)器與人類協(xié)同合作，共同推進(jìn)發(fā)明的完成，在發(fā)明過程中，鑒于人工智能所發(fā)揮的關(guān)鍵協(xié)作作用，可以賦予其“聯(lián)合發(fā)明人”的身份。

5.2 完善人工智能生成發(fā)明專利授權(quán)制度

5.2.1 改進(jìn)人工智能生成發(fā)明新穎性審查方式。李彥濤［25］認(rèn)為，在評(píng)估人工智能生成發(fā)明的新穎性時(shí)，可以借助人工智能這一先進(jìn)工具來輔助評(píng)判。人工智能具備卓越的數(shù)據(jù)處理與深度分析能力，能夠快速而準(zhǔn)確地檢索和比對(duì)相關(guān)的發(fā)明資料，從而幫助審查人員判斷該發(fā)明是否具有新穎性。劉瑛等［9］認(rèn)為對(duì)于申請(qǐng)人工智能生成發(fā)明的主體，應(yīng)當(dāng)設(shè)定其承擔(dān)提供現(xiàn)有技術(shù)背景的義務(wù)。若申請(qǐng)者未能履行此義務(wù)，應(yīng)明確其承擔(dān)的法律后果，以確保制度的有效執(zhí)行。此外，隨著技術(shù)的飛速發(fā)展，現(xiàn)有技術(shù)之間的界限愈發(fā)模糊，人工智能在發(fā)明過程中采用的同等替換手法往往并非傳統(tǒng)意義上的慣常手法。這種情況下，容易引發(fā)對(duì)發(fā)明新穎性的誤判。為了準(zhǔn)確評(píng)估人工智能生成發(fā)明的新穎性，建議采取全面的對(duì)比評(píng)估原則。

5.2.2 提高人工智能生成發(fā)明創(chuàng)造性審查標(biāo)準(zhǔn)。人工智能生成發(fā)明所展現(xiàn)出的跨領(lǐng)域性，使得創(chuàng)造性的客觀評(píng)判主體面臨所屬技術(shù)領(lǐng)域難以確定的困境。Abbott［26］指出，隨著人工智能技術(shù)的迅猛發(fā)展，有必要重新思考非顯而易見性的客觀評(píng)判主體的設(shè)定。傳統(tǒng)的評(píng)判主體往往是特定技術(shù)領(lǐng)域的熟練技術(shù)人員，然而，在人工智能廣泛應(yīng)用的今天，這樣的設(shè)定可能已無法全面涵蓋所有技術(shù)領(lǐng)域。鑒于此，需構(gòu)想一個(gè)更為普適、跨領(lǐng)域的評(píng)判主體，即一個(gè)能夠涵蓋所有技術(shù)領(lǐng)域并具備相應(yīng)專業(yè)知識(shí)的普通技術(shù)人員。同時(shí)，人工智能技術(shù)的創(chuàng)新實(shí)力，無論是在產(chǎn)出數(shù)量還是研發(fā)速度上，均在不斷刷新并重塑對(duì)于普通技術(shù)人員能力的既有認(rèn)知。如果未來人工智能技術(shù)能夠達(dá)到無需人類參與的自主發(fā)明水平，那么傳統(tǒng)的評(píng)判主體，即那些熟練的技術(shù)人員，可能就不能再適用于對(duì)人工智能發(fā)明創(chuàng)造的專利申請(qǐng)創(chuàng)新性進(jìn)行評(píng)價(jià)。在這種情況下，或許需要調(diào)整評(píng)判主體的設(shè)定，從傳統(tǒng)的熟練技術(shù)人員轉(zhuǎn)變?yōu)閷I(yè)的機(jī)器發(fā)明者。

5.2.3 強(qiáng)化實(shí)用性審查標(biāo)準(zhǔn)。吳漢東［24］提出，專利的實(shí)用性包括技術(shù)方案的可實(shí)施性及實(shí)施效果兩個(gè)層面。前者側(cè)重于對(duì)事實(shí)層面的判斷，后者則涉及對(duì)價(jià)值層面的評(píng)估。對(duì)于人工智能所生成的發(fā)明，專利申請(qǐng)過程中應(yīng)著重強(qiáng)調(diào)其可實(shí)施性，推動(dòng)相關(guān)技術(shù)方案的詳盡公開；同時(shí)，通過對(duì)實(shí)施效果的深入理解，可以有效預(yù)防和管控可能由人工智能發(fā)明引發(fā)的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)。此外，通過要求技術(shù)方案在產(chǎn)業(yè)應(yīng)用方面具備明確且切實(shí)的用途，可以更加精準(zhǔn)地劃分科學(xué)發(fā)現(xiàn)與技術(shù)發(fā)明之間的界限，進(jìn)而提升人工智能發(fā)明專利在產(chǎn)業(yè)中的轉(zhuǎn)化效率。

5.3 建立人工智能生成發(fā)明高效許可機(jī)制。劉瑛等［9］認(rèn)為，基于人工智能生成發(fā)明具有妨礙技術(shù)傳播、增加交易成本、容易釀成“反公地悲劇”、成為“專利流氓”的負(fù)外部效應(yīng)，應(yīng)建立高效的專利許可機(jī)制。為了提升人工智能生成發(fā)明專利的許可與交易效率，并確保技術(shù)能夠及時(shí)而有效地得到應(yīng)用，可以實(shí)施一系列具有針對(duì)性的策略與措施。例如，降低人工智能生成發(fā)明的強(qiáng)制許可門檻、建立人工智能生成發(fā)明專利池及搭建人工智能生成發(fā)明的專利共享平臺(tái)。

5.4 設(shè)置不同的保護(hù)期

吳漢東［27］認(rèn)為，針對(duì)人工智能生成發(fā)明的特性，應(yīng)為其設(shè)置多樣化的保護(hù)期限?？紤]到不同專利權(quán)對(duì)象所具有的獨(dú)特屬性，可以依據(jù)發(fā)明的創(chuàng)造性程度、科技發(fā)展的迅猛程度及技術(shù)的更新?lián)Q代速度來靈活調(diào)整其保護(hù)期限。特別是對(duì)于軟件專利權(quán)，鑒于其特有的性質(zhì)，建議將保護(hù)期設(shè)定為10年，以此減輕因壟斷而產(chǎn)生的社會(huì)成本負(fù)擔(dān)。通過有針對(duì)性地設(shè)定保護(hù)期限，可以有效地平衡專有利益與公共利益之間的關(guān)系。鑒于人工智能生成發(fā)明的高效、快速及低成本特性，在遵循普通發(fā)明專利20年保護(hù)期限的基礎(chǔ)上，設(shè)定一個(gè)合理的短期保護(hù)期限，不僅能夠保障創(chuàng)新者在一定時(shí)間內(nèi)對(duì)其發(fā)明創(chuàng)造享有獨(dú)占權(quán)，而且能夠有力促進(jìn)技術(shù)成果在較短的時(shí)間內(nèi)融入公共知識(shí)體系之中，加速公眾對(duì)前沿知識(shí)和信息的獲取速度，推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新的步伐，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)的蓬勃發(fā)展，進(jìn)而帶動(dòng)整個(gè)社會(huì)的進(jìn)步與繁榮。

綜上，為了應(yīng)對(duì)人工智能生成發(fā)明這一全新發(fā)明形式所帶來的挑戰(zhàn)，諸多學(xué)者開始探討如何構(gòu)建人工智能生成發(fā)明的發(fā)明人認(rèn)定、專利授權(quán)制度和權(quán)利行使制度，在私權(quán)保護(hù)和社會(huì)公共利益維護(hù)之間尋求平衡，防止權(quán)利擴(kuò)張帶來的問題。本研究認(rèn)為，在人工智能時(shí)代，應(yīng)注重創(chuàng)新的活躍性與法律的穩(wěn)定性之間的關(guān)系、知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)利性與產(chǎn)業(yè)性之間的關(guān)系、技術(shù)的中立性與兩面性之間的關(guān)系，充分發(fā)揮專利法的產(chǎn)業(yè)之法、創(chuàng)新之法的制度功能，以更加審慎包容的態(tài)度，對(duì)與人工智能技術(shù)發(fā)展相關(guān)的專利制度作出安排。具體的制度舉措可以是多元的，但應(yīng)堅(jiān)持以人為本、促進(jìn)產(chǎn)業(yè)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展，同時(shí)注重科技倫理安全，消解人工智能技術(shù)的潛在危害。

6 結(jié)語

隨著人工智能的迅速發(fā)展，在未來，人工智能的發(fā)展必將催生出一系列前沿的技術(shù)創(chuàng)新方案。這些由智能算法精心構(gòu)思的方案，將極大地拓寬發(fā)明創(chuàng)造的疆域，為市場(chǎng)帶來無法估量的價(jià)值。同時(shí)，傳統(tǒng)的法學(xué)理論和專利制度也未曾預(yù)見到人工智能可能作為生成式技術(shù)方案的權(quán)益主體。面對(duì)這一挑戰(zhàn)，傳統(tǒng)專利制度所面臨的制度困境將愈發(fā)凸顯。專利制度應(yīng)隨著技術(shù)的發(fā)展而完善，這是專利制度現(xiàn)代化的重要體現(xiàn)。面向未來時(shí)代的專利制度應(yīng)對(duì)客體制度、主體制度等進(jìn)行調(diào)整或重構(gòu)，即擴(kuò)充專利授權(quán)客體范圍、明確專利權(quán)歸屬的制度選擇模式，以應(yīng)對(duì)人工智能時(shí)代的法律挑戰(zhàn)，從而更好地適應(yīng)不斷變化的科技環(huán)境，保障創(chuàng)新的發(fā)展和社會(huì)的進(jìn)步。

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