既有建筑節(jié)能改造項(xiàng)目治理實(shí)踐概況與交易決策致因分析

摘要：既有建筑節(jié)能改造是實(shí)現(xiàn)我國(guó)“雙碳”戰(zhàn)略目標(biāo)、推動(dòng)建筑業(yè)綠色化轉(zhuǎn)型的必由之路?；陧?xiàng)目治理視角，從法律法規(guī)、激勵(lì)政策、教育宣傳、融資模式4個(gè)方面總結(jié)國(guó)外既有建筑節(jié)能改造實(shí)踐特征，從立法約束、規(guī)劃引領(lǐng)、政策激勵(lì)、技術(shù)創(chuàng)新4個(gè)方面梳理國(guó)內(nèi)既有建筑節(jié)能改造實(shí)踐現(xiàn)狀，分析我國(guó)既有建筑節(jié)能改造項(xiàng)目交易決策實(shí)踐困境及致因，為探索既有建筑節(jié)能改造項(xiàng)目交易決策優(yōu)化策略奠定堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。

關(guān)鍵詞：既有建筑；節(jié)能改造；實(shí)踐概括；交易決策

0引言

既有建筑節(jié)能改造是降低建筑領(lǐng)域能源消耗和碳排放、落實(shí)可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)的重要舉措。隨著我國(guó)建筑業(yè)逐步邁入存量發(fā)展階段，大量既有建筑因年久失修，使用功能不斷退化，整體能耗和碳排放持續(xù)上升。據(jù)《中國(guó)建筑能耗與碳排放研究報(bào)告（2023）》的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，2021年全國(guó)既有建筑面積超過(guò)700億m2，全過(guò)程能源消耗總量為23.5億t標(biāo)準(zhǔn)煤，占全國(guó)能源消耗總量的44.7%；碳排放總量為50.1億tCO2，占全國(guó)碳排放總量的47.1%[1]。既有建筑能耗高、碳排放量大，因此實(shí)施既有建筑節(jié)能改造刻不容緩[2]。目前，我國(guó)既有建筑節(jié)能改造在法律法規(guī)體系和市場(chǎng)化機(jī)制建設(shè)等方面取得了初步成效，但仍存在市場(chǎng)主體活力不足、市場(chǎng)交易效率低下等問(wèn)題[3]，主要原因在于市場(chǎng)交易主體——業(yè)主與節(jié)能服務(wù)公司（ESCO）在資源和能力方面未能實(shí)現(xiàn)有效協(xié)同[4]，制約了既有建筑節(jié)能改造項(xiàng)目的實(shí)施效益提升及其市場(chǎng)規(guī)模的進(jìn)一步發(fā)展。因此，從項(xiàng)目治理視角探討既有建筑節(jié)能改造項(xiàng)目的交易決策實(shí)踐現(xiàn)狀與優(yōu)化策略具有重要意義。基于此，本文通過(guò)梳理國(guó)外既有建筑節(jié)能改造項(xiàng)目的治理實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，總結(jié)國(guó)內(nèi)既有建筑節(jié)能改造項(xiàng)目的治理實(shí)踐現(xiàn)狀，并剖析我國(guó)既有建筑節(jié)能改造交易決策的困境及致因，以期為既有建筑節(jié)能改造項(xiàng)目交易決策優(yōu)化策略研究奠定基礎(chǔ)。

1國(guó)外既有建筑節(jié)能改造項(xiàng)目治理實(shí)踐特征

20世紀(jì)70年代，全球經(jīng)歷了兩次石油危機(jī)，引發(fā)了能源供應(yīng)的短缺和能源價(jià)格的飆升。在此背景下，一些發(fā)達(dá)國(guó)家面臨能源成本的增加，并開(kāi)始著手進(jìn)行既有建筑的節(jié)能改造工作。經(jīng)過(guò)近50年的持續(xù)探索和實(shí)踐，這些國(guó)家在法律法規(guī)體系、激勵(lì)政策、教育宣傳及融資模式4個(gè)方面積累了豐富的經(jīng)驗(yàn)，并形成了各自鮮明的實(shí)踐特征。

1.1完善的法律法規(guī)，夯實(shí)行業(yè)運(yùn)行基礎(chǔ)

國(guó)外高度重視既有建筑節(jié)能改造法律法規(guī)體系建設(shè)，以完善的法律法規(guī)支撐行業(yè)有序發(fā)展。1976年，德國(guó)通過(guò)了具有里程碑意義的《建筑節(jié)能法》（EnEG），首次對(duì)既有建筑節(jié)能改造項(xiàng)目中的用水設(shè)施、暖通部分提出節(jié)能要求；《建筑保溫標(biāo)準(zhǔn)》及《建筑節(jié)能規(guī)范》（EnEV）等規(guī)范相繼出臺(tái)，并歷經(jīng)多次修訂，對(duì)既有建筑的整體能耗、圍護(hù)結(jié)構(gòu)的保溫性能及可再生能源的利用等方面進(jìn)行了細(xì)化和完善，形成了“法律+標(biāo)準(zhǔn)”一體化的法律法規(guī)體系，夯實(shí)了德國(guó)既有建筑節(jié)能改造項(xiàng)目有序運(yùn)行的基礎(chǔ)。同年，日本還發(fā)布了《公共建筑節(jié)能設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)》，與1980年的《居住建筑節(jié)能設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)》及《居住建筑節(jié)能設(shè)計(jì)和施工導(dǎo)則》一起作為推薦性標(biāo)準(zhǔn)，共同指導(dǎo)日本的既有建筑節(jié)能改造工作。2013年，日本將這三部標(biāo)準(zhǔn)合并為《建筑節(jié)能標(biāo)準(zhǔn)》，與節(jié)能基本法互為補(bǔ)充，形成了一個(gè)較為完善的法律法規(guī)體系，引領(lǐng)日本既有建筑節(jié)能改造事業(yè)躋身世界前列。

1.2多元的激勵(lì)政策，調(diào)動(dòng)主體改造積極性

發(fā)達(dá)國(guó)家實(shí)施財(cái)政補(bǔ)貼、稅收與信貸支持等方面的激勵(lì)政策，以多元化的政策激勵(lì)消除既有建筑節(jié)能改造正外部性，調(diào)動(dòng)主體節(jié)能改造的能動(dòng)性。在稅收與信貸激勵(lì)方面，美國(guó)通過(guò)提高信貸支持力度、降低減稅門(mén)檻及實(shí)施獎(jiǎng)勵(lì)性減稅額等政策，不斷加大對(duì)既有建筑節(jié)能改造項(xiàng)目的支持，使得項(xiàng)目主體參與既有建筑節(jié)能改造的積極性大幅提高；在稅收激勵(lì)方面，美國(guó)實(shí)施家庭能源績(jī)效退稅（HOMES）計(jì)劃，依據(jù)家庭收入、住宅類(lèi)型及改造后節(jié)能率的不同給予梯階退稅補(bǔ)貼，促使更多家庭主動(dòng)實(shí)施住宅建筑節(jié)能改造。日本則于2020年補(bǔ)貼近550億日元用于支持既有建筑節(jié)能改造投資、節(jié)能咨詢(xún)與診斷、節(jié)能技術(shù)創(chuàng)新等產(chǎn)業(yè)發(fā)展，并通過(guò)稅收減免、貸款優(yōu)惠等多元激勵(lì)政策不斷吸引更多企業(yè)積極參與既有建筑節(jié)能改造；2021年推出“綠色住宅積分制”，對(duì)滿(mǎn)足節(jié)能標(biāo)準(zhǔn)的住宅業(yè)主給予積分獎(jiǎng)勵(lì)，積分可用于換購(gòu)商品、抵扣房屋修繕費(fèi)等多種用途，進(jìn)一步激發(fā)了住宅業(yè)主的節(jié)能改造積極性。德國(guó)則依托國(guó)家政策性銀行——德國(guó)復(fù)興信貸銀行實(shí)施各種激勵(lì)措施；在補(bǔ)貼激勵(lì)方面，依據(jù)“能效住宅”標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)實(shí)施住宅建筑保溫改造的房主給予最高7.5萬(wàn)歐元的補(bǔ)貼；在信貸和稅收激勵(lì)方面，給予節(jié)能改造項(xiàng)目低息貸款、還款補(bǔ)貼和稅收減免等組合型優(yōu)惠政策，使得民眾的節(jié)能改造積極性持續(xù)提高。

1.3多樣的教育宣傳，增強(qiáng)民眾改造意識(shí)

國(guó)外注重建筑節(jié)能理念的宣傳和普及，并以多種多樣的宣傳教育活動(dòng)提高民眾參與節(jié)能改造的意愿和意識(shí)。日本政府構(gòu)建了“學(xué)校教育+媒體宣傳+政府與企業(yè)表率+協(xié)會(huì)助力”的全民參與型節(jié)能教育與宣傳模式，通過(guò)開(kāi)設(shè)環(huán)境教育課程、宣傳節(jié)能模范代表、實(shí)施辦公區(qū)與生產(chǎn)區(qū)節(jié)能改造及舉辦節(jié)能講座等方式宣傳建筑節(jié)能理念、營(yíng)造建筑節(jié)能氛圍，有效提高了建筑業(yè)主的節(jié)能改造意識(shí)。德國(guó)政府從政策層面出發(fā)，通過(guò)不定期舉行節(jié)能政策研討會(huì)及開(kāi)設(shè)免費(fèi)的節(jié)能改造咨詢(xún)服務(wù)，宣傳既有建筑節(jié)能改造理念；通過(guò)舉辦全國(guó)性的節(jié)能宣傳展和開(kāi)展節(jié)能知識(shí)及技能競(jìng)賽等活動(dòng)，強(qiáng)化民眾的建筑節(jié)能意識(shí)。美國(guó)政府則通過(guò)普及“能源之星”標(biāo)識(shí)、利用政府官網(wǎng)宣傳等手段培養(yǎng)全社會(huì)對(duì)節(jié)能建筑的認(rèn)同感，進(jìn)而提高既有建筑業(yè)主的節(jié)能改造意愿。

1.4創(chuàng)新的融資模式，破解項(xiàng)目融資瓶頸

國(guó)外建立基于未來(lái)收益權(quán)的信貸、保障基金及資產(chǎn)債券化等多種類(lèi)型的融資模式，通過(guò)融資模式創(chuàng)新破解既有建筑節(jié)能改造項(xiàng)目融資難題。拉脫維尼亞建立了基于未來(lái)收益權(quán)的保理融資模式，該模式通過(guò)LABEEF基金提前購(gòu)買(mǎi)既有建筑節(jié)能改造項(xiàng)目的部分未來(lái)收益，轉(zhuǎn)移銀行所承擔(dān)的ESCO貸款風(fēng)險(xiǎn)，增加銀行為ESCO提供融資的可能。德國(guó)通過(guò)設(shè)立政策性保證基金為ESCO提供融資擔(dān)保，助力ESCO從銀行獲取資金。巴西建立了超級(jí)ESCO模式，通過(guò)經(jīng)營(yíng)租賃的方式為難以從銀行獲得貸款的ESCO提供設(shè)備融資，并與業(yè)主、ESCO共享節(jié)能收益，具有融資成本低、資金來(lái)源穩(wěn)健等特點(diǎn)。荷蘭設(shè)立住房抵押貸款服務(wù)公司Obvion，通過(guò)發(fā)行Green Storm債券的方式不斷吸引社會(huì)投資者為節(jié)能改造項(xiàng)目提供融資支持。美國(guó)除大力推行保證節(jié)能量融資模式，部分地區(qū)還實(shí)行清潔能源環(huán)保項(xiàng)目（PACE）機(jī)制，通過(guò)地方政府發(fā)行債券的方式募集社會(huì)資金，為符合標(biāo)準(zhǔn)的既有居住建筑節(jié)能改造項(xiàng)目提供低利率的融資服務(wù)。

2國(guó)內(nèi)既有建筑節(jié)能改造項(xiàng)目治理實(shí)踐現(xiàn)狀

我國(guó)既有建筑節(jié)能改造始于20世紀(jì)80年代，隨著1986年《節(jié)約能源管理暫行條例》和《民用建筑節(jié)能設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)》等關(guān)鍵法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)的相繼出臺(tái)，政府主導(dǎo)的既有建筑節(jié)能改造項(xiàng)目開(kāi)始步入規(guī)范化軌道[5]。借鑒國(guó)外實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，我國(guó)開(kāi)展了立法規(guī)范、規(guī)劃引領(lǐng)、政策激勵(lì)、技術(shù)創(chuàng)新4個(gè)方面的積極實(shí)踐。

2.1立法約束——規(guī)范改造項(xiàng)目運(yùn)行實(shí)踐

借鑒國(guó)外法律實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)積極立法，落實(shí)項(xiàng)目主體責(zé)任，約束項(xiàng)目主體行為，規(guī)范既有建筑節(jié)能改造項(xiàng)目運(yùn)行過(guò)程。國(guó)家層面，2007年我國(guó)修訂了《中華人民共和國(guó)節(jié)約能源法》，統(tǒng)籌各級(jí)政府積極制訂地區(qū)節(jié)能改造規(guī)劃，要求在既有建筑中逐步實(shí)行供熱分戶(hù)計(jì)量、按照用熱量收費(fèi)制度，規(guī)范業(yè)主用能行為，奠定了既有建筑節(jié)能改造項(xiàng)目的運(yùn)行基礎(chǔ)。2008年7月，《民用建筑節(jié)能條例》與《公共機(jī)構(gòu)節(jié)能條例》通過(guò)，明確了地方政府節(jié)能改造規(guī)劃與組織責(zé)任，加強(qiáng)了對(duì)項(xiàng)目實(shí)施主體在規(guī)劃設(shè)計(jì)、施工及驗(yàn)收等環(huán)節(jié)的審查監(jiān)管，保障了既有建筑改造項(xiàng)目規(guī)范運(yùn)行；要求既有公共建筑節(jié)能改造項(xiàng)目開(kāi)展成本效益分析與改造效果評(píng)價(jià)，規(guī)范項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程，保障項(xiàng)目質(zhì)量效益。地方層面，各地政府立足本地實(shí)際制定地方性法規(guī)條例，如2021年《湖南省綠色建筑發(fā)展條例》、2022年《山西省綠色建筑發(fā)展條例》、2023年《北京市建筑綠色發(fā)展條例》等法規(guī)相繼出臺(tái)，進(jìn)一步明確了各主體在節(jié)能改造工作中的法定責(zé)任，依法規(guī)范主體行為，保障改造項(xiàng)目良性運(yùn)作。

2.2規(guī)劃引領(lǐng)——推進(jìn)改造項(xiàng)目有序?qū)嵤?/p>

立足國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略制訂多層次規(guī)劃，以節(jié)能改造目標(biāo)、方向與任務(wù)為引領(lǐng)，推進(jìn)既有建筑節(jié)能改造項(xiàng)目有序開(kāi)展。國(guó)家層面，2004年11月，國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)印發(fā)了《節(jié)能中長(zhǎng)期專(zhuān)項(xiàng)規(guī)劃》，明確了“十一五”期間我國(guó)大中小城市既有建筑節(jié)能改造任務(wù)，并將北方采暖地區(qū)和政府機(jī)構(gòu)的節(jié)能改造作為重點(diǎn)。2017年3月，住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部印發(fā)了《建筑節(jié)能與綠色建筑發(fā)展“十三五”規(guī)劃》，提出到2020年完成既有公共與居住建筑節(jié)能改造6億m2的目標(biāo)，加快推動(dòng)重點(diǎn)城市節(jié)能改造項(xiàng)目的實(shí)施，引領(lǐng)我國(guó)取得了既有建筑節(jié)能改造面積6.99億m2的顯著成效；2022年3月，住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部印發(fā)了《“十四五”建筑節(jié)能與綠色建筑發(fā)展規(guī)劃》，提出到2025年完成既有建筑節(jié)能改造面積3.5億m2以上的目標(biāo)，并進(jìn)一步明確了既有建筑節(jié)能改造工作的總體要求與重點(diǎn)任務(wù)，強(qiáng)化項(xiàng)目保障措施，落實(shí)地方組織責(zé)任，推進(jìn)全國(guó)既有建筑節(jié)能改造項(xiàng)目高質(zhì)量開(kāi)展。地方層面，各地政府均結(jié)合本地建筑與經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平制訂相關(guān)地方規(guī)劃，明確“十四五”期間既有居住建筑和公共建筑節(jié)能改造的預(yù)期目標(biāo)，確定重點(diǎn)改造內(nèi)容，加強(qiáng)配套保障措施，為當(dāng)?shù)丶扔薪ㄖ?jié)能改造項(xiàng)目的有序?qū)嵤┲该髁朔较颍哂懈鼜?qiáng)的針對(duì)性和可操作性。

2.3政策激勵(lì)——激發(fā)改造主體市場(chǎng)活力

針對(duì)不同主體實(shí)施多元化激勵(lì)政策，調(diào)動(dòng)主體改造積極性，提高節(jié)能改造市場(chǎng)活力。在財(cái)政補(bǔ)貼方面，2019年12月，成都市發(fā)布了《成都市公共建筑節(jié)能改造示范項(xiàng)目及補(bǔ)助資金管理辦法》，對(duì)于改造后節(jié)能率達(dá)到15%以上的公共建筑，給予業(yè)主15～30元/m2的財(cái)政補(bǔ)助；2023年6月，北京市印發(fā)了《北京市建筑綠色發(fā)展獎(jiǎng)勵(lì)資金示范項(xiàng)目管理實(shí)施細(xì)則》，對(duì)實(shí)施公共建筑節(jié)能改造的項(xiàng)目單位，給予最高20元/m2的財(cái)政補(bǔ)貼，有效提高了既有公共建筑業(yè)主的節(jié)能改造意愿。在稅收優(yōu)惠方面，2010年，財(cái)政部發(fā)布了《國(guó)家稅務(wù)總局關(guān)于促進(jìn)節(jié)能服務(wù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的增值稅、營(yíng)業(yè)稅和企業(yè)所得稅政策問(wèn)題的通知》等文件，要求對(duì)符合條件的節(jié)能改造項(xiàng)目，特別是采用合同能源管理模式的項(xiàng)目，給予所得稅的三年免征和隨后三年減半征收的稅收激勵(lì)措施[6]，以鼓勵(lì)ESCO積極參與節(jié)能改造。在信貸支持方面，2015年，國(guó)務(wù)院發(fā)布了《發(fā)展改革委關(guān)于印發(fā)能效信貸指引的通知》，推動(dòng)金融機(jī)構(gòu)能效信貸產(chǎn)品創(chuàng)新，加大對(duì)既有建筑節(jié)能改造領(lǐng)域的支持力度；2021年，中國(guó)人民銀行推出了碳減排支持工具，為從事節(jié)能服務(wù)的企業(yè)提供1.75%的優(yōu)惠利率貸款。這些政策的實(shí)施，不僅為節(jié)能改造項(xiàng)目提供了資金支持，還進(jìn)一步激發(fā)了改造項(xiàng)目融資主體的市場(chǎng)活力，推動(dòng)了綠色轉(zhuǎn)型和可持續(xù)發(fā)展。

2.4技術(shù)創(chuàng)新——提高改造項(xiàng)目質(zhì)量效益

通過(guò)在節(jié)能材料、節(jié)能產(chǎn)品生產(chǎn)工藝及智能化節(jié)能技術(shù)等領(lǐng)域的創(chuàng)新，提高改造項(xiàng)目的質(zhì)量，并推動(dòng)這些改造項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)高效運(yùn)轉(zhuǎn)。在材料創(chuàng)新方面，青島科瑞新型環(huán)保材料集團(tuán)有限公司研發(fā)了建筑用STP真空絕熱板，導(dǎo)熱系數(shù)可達(dá)0.0025W/（m·K），在滿(mǎn)足75%節(jié)能率要求的基礎(chǔ)上，兼具厚度薄、重量輕、防火不燃、壽命長(zhǎng)等優(yōu)勢(shì)，實(shí)現(xiàn)了保溫隔熱效能的最大化。在生產(chǎn)工藝創(chuàng)新方面，上海納琳科新材料科技有限公司基于納米粉體制備技術(shù)改進(jìn)了納米陶瓷隔熱膜生產(chǎn)工藝，在保證其優(yōu)良隔熱、透光性能的基礎(chǔ)上，解決了耐候性差、壽命短的問(wèn)題，使其經(jīng)濟(jì)效益更加穩(wěn)定。在智能化集成技術(shù)的創(chuàng)新領(lǐng)域，海爾集團(tuán)通過(guò)將自主研發(fā)的“樓宇大腦”技術(shù)與磁氣懸浮中央空調(diào)技術(shù)相結(jié)合并應(yīng)用于現(xiàn)有建筑的節(jié)能改造，不僅提升了建筑的整體舒適度，還實(shí)現(xiàn)了超過(guò)50%的節(jié)能效果，達(dá)到了國(guó)際領(lǐng)先水平。中建科工集團(tuán)有限公司在既有建筑節(jié)能改造項(xiàng)目中應(yīng)用了自主研發(fā)的光儲(chǔ)直柔綜合智慧能源箱，使得其發(fā)電量提升了5%～30%，并且將可再生能源利用率提高到了54%，實(shí)現(xiàn)了智能化節(jié)能改造新突破。

3既有建筑節(jié)能改造項(xiàng)目治理關(guān)鍵環(huán)節(jié)——交易決策實(shí)踐困境及致因分析

3.1交易成本過(guò)高制約主體交易積極性

交易成本理論認(rèn)為，交易不確定性、資產(chǎn)專(zhuān)用性及交易頻率是交易成本的主要來(lái)源。在區(qū)域整體化的既有建筑節(jié)能改造項(xiàng)目中，交易不確定性主要表現(xiàn)為產(chǎn)權(quán)、契約關(guān)系、主體行為、改造效果及其度量過(guò)程的不確定性，這種不確定性源于既有建筑節(jié)能改造項(xiàng)目復(fù)雜的內(nèi)在特征[7]。在市場(chǎng)發(fā)展初期，市場(chǎng)主體對(duì)潛在風(fēng)險(xiǎn)的感知和反應(yīng)較為敏銳。而大量不確定性風(fēng)險(xiǎn)使得市場(chǎng)主體對(duì)既有建筑節(jié)能改造項(xiàng)目交易持觀望態(tài)度，導(dǎo)致市場(chǎng)活力不足。資產(chǎn)專(zhuān)用性對(duì)ESCO的影響主要表現(xiàn)為較高的投資成本和較長(zhǎng)的資金周轉(zhuǎn)周期，二者限制了ESCO承接多個(gè)項(xiàng)目的能力。對(duì)于參與融資的業(yè)主而言，短期收益不顯著與個(gè)體的風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避屬性使得業(yè)主交易動(dòng)力不足。業(yè)主與ESCO交易積極性的缺乏使得雙方難以建立行之有效的交易合作關(guān)系，進(jìn)而抑制了市場(chǎng)的進(jìn)一步發(fā)展。

3.2交易模式不適用致使項(xiàng)目實(shí)施效率與效益不佳

交易模式與項(xiàng)目的匹配性是既有建筑節(jié)能改造項(xiàng)目取得良好效益的關(guān)鍵。在既有建筑節(jié)能改造項(xiàng)目中，常見(jiàn)的工程項(xiàng)目交易模式主要包括PPP、EMC、EMC+PPP等。其中，EMC模式作為一種新興的市場(chǎng)化運(yùn)作模式，主要應(yīng)用于工業(yè)、交通和建筑等領(lǐng)域的節(jié)能改造項(xiàng)目。然而，該模式在實(shí)際應(yīng)用中面臨著投入成本高、資金回收慢、市場(chǎng)秩序混亂等挑戰(zhàn)，影響了市場(chǎng)主體的積極性和活力。PPP模式主要應(yīng)用于公共基礎(chǔ)設(shè)施改造項(xiàng)目，但隨著我國(guó)地方財(cái)政壓力持續(xù)增大，采用PPP模式的節(jié)能改造項(xiàng)目在完工后存在資金回收風(fēng)險(xiǎn)。面對(duì)財(cái)政預(yù)算的緊縮，ESCO可能會(huì)為了降低成本而采取降低項(xiàng)目質(zhì)量或服務(wù)水平的措施，這不僅會(huì)影響項(xiàng)目的長(zhǎng)期效益，也可能會(huì)損害其他參與主體的利益。因此，確保項(xiàng)目資金的充足和穩(wěn)定是PPP模式能夠穩(wěn)定運(yùn)行并發(fā)揮其優(yōu)勢(shì)的關(guān)鍵。EMC+PPP模式融合了EMC和PPP兩種模式的優(yōu)勢(shì)，改進(jìn)了EMC模式在融資和風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)方面的不足。然而，該模式的成功運(yùn)作需要政府在融資和財(cái)政方面提供較大力度的支持。在某些地區(qū)，由于激勵(lì)政策的力度不足，該模式運(yùn)行的要求可能難以滿(mǎn)足。在選擇工程項(xiàng)目的交易模式時(shí)，必須全面考量項(xiàng)目的具體特點(diǎn)、當(dāng)前的政策環(huán)境、各參與主體的融資實(shí)力與風(fēng)險(xiǎn)承受能力，以及業(yè)主的監(jiān)管和管理能力等關(guān)鍵因素[8]。因此，實(shí)現(xiàn)“一項(xiàng)目一對(duì)策”，并致力于提升改造方案的性?xún)r(jià)比，成為項(xiàng)目決策者面臨的首要任務(wù)。

3.3交易決策目標(biāo)差異引發(fā)主體間利益沖突

交易決策目標(biāo)反映了交易者的主觀需求，決定了交易主體的行為模式。一方面，節(jié)能改造項(xiàng)目覆蓋面積廣、涉及主體多，不同群體與個(gè)體的改造意愿與價(jià)值取向存在顯著差異[9]。例如，業(yè)主更加關(guān)注改造后建筑使用功能、舒適度與環(huán)境品質(zhì)的改善，ESCO則更注重經(jīng)濟(jì)效益。這種利益訴求的差異使得交易雙方的決策目標(biāo)難以達(dá)成一致[10]，改造項(xiàng)目一旦實(shí)施，主體間的矛盾沖突將不可避免。另一方面，節(jié)能改造市場(chǎng)存在較高的信息不對(duì)稱(chēng)性，決策主體在追求自身利益最大化的過(guò)程中，可能會(huì)利用信息優(yōu)勢(shì)謀取不正當(dāng)利益，導(dǎo)致其他主體的利益受損。因此，基于信息共享、協(xié)商共建的理念，建立多元主體共同參與的改造項(xiàng)目交易決策機(jī)制，對(duì)于降低主體利益糾紛、提高項(xiàng)目實(shí)施的效率和效益的具有重要意義。

4結(jié)語(yǔ)

既有建筑節(jié)能改造是系統(tǒng)建設(shè)生態(tài)文明城市的重要舉措。隨著時(shí)代的發(fā)展，我國(guó)既有建筑整體能耗高、基礎(chǔ)設(shè)施落后等問(wèn)題日益突出。實(shí)施既有建筑節(jié)能改造是降低建筑運(yùn)行能耗、提升建筑使用功能的有效途徑。鑒于此，本文通過(guò)對(duì)國(guó)內(nèi)外既有建筑節(jié)能改造的實(shí)踐特征與現(xiàn)狀進(jìn)行深入分析，識(shí)別出我國(guó)在既有建筑節(jié)能改造交易決策中所面臨的困境及其成因，為探索和制定既有建筑節(jié)能改造決策優(yōu)化策略提供堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

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收稿日期：2024-06-21

作者簡(jiǎn)介：

王克飛（1999—），男，研究方向：既有建筑綠色改造。

郭漢?。ㄍㄐ抛髡撸?962—），男，博士（后），教授，高級(jí)工程師，研究方向：既有建筑綠色改造管理、生態(tài)宜居城市與可持續(xù)建設(shè)管理。

*基金項(xiàng)目：國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目“市場(chǎng)治理視角下既有建筑節(jié)能改造多主體動(dòng)力演化與耦合機(jī)理研究”（71872122）；教育部人文社會(huì)科學(xué)后期資助項(xiàng)目“既有建筑節(jié)能改造項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)與激勵(lì)協(xié)同機(jī)理研究”（20HQ095）。