國際循環(huán)水平提升對城市創(chuàng)新能力的影響

摘 要：提升國際循環(huán)質量和水平是構建新發(fā)展格局的重要一環(huán)。采用2001—2021年中國296個地級及以上城市數(shù)據(jù)，利用熵權法計算各城市國際循環(huán)水平，實證檢驗國際循環(huán)水平對城市創(chuàng)新能力的影響。結果表明，國際循環(huán)水平提升有助于增強城市創(chuàng)新能力，且該影響效應因地區(qū)、行政級別和城市規(guī)模不同而存在異質性。進一步從影響機制來看，國際循環(huán)水平通過研發(fā)要素集聚效應和外商投資吸引力效應顯著增強城市創(chuàng)新能力。

關鍵詞：國際循環(huán)水平；城市創(chuàng)新能力；研發(fā)要素集聚；外商投資

DOI：10.6049/kjjbydc.2023090669

中圖分類號：F290

文獻標識碼：A

文章編號：1001-7348（2025）02-0051-12

0 引言

創(chuàng)新是引領發(fā)展的第一動力。改革開放以來，中國的全球創(chuàng)新指數(shù)排名從2012年的第34位上升至2022年的第11位，已經(jīng)成功進入創(chuàng)新型國家行列；研發(fā)經(jīng)費投入規(guī)模從2012年的1.03萬億元增長至2022年的3.09萬億元，2022年中國國際專利申請量達7.15萬件，連續(xù)4年居世界首位，中國在創(chuàng)新方面取得顯著成效。城市作為創(chuàng)新的載體，是各類創(chuàng)新要素與資源的聚集地，釋放城市創(chuàng)新活力、提高城市創(chuàng)新能力是落實國家創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略的重要抓手。

當今世界正面臨百年未有之大變局，經(jīng)濟全球化遭遇逆流，加之前期疫情的沖擊，全球產(chǎn)業(yè)鏈供應鏈發(fā)生重大變化，中國經(jīng)濟發(fā)展面臨諸多挑戰(zhàn)。在特定形勢下，中國政府審時度勢，及時調整戰(zhàn)略部署，于2020年5月召開的中共中央政治局常委會會議提出，構建國內國際雙循環(huán)相互促進的新發(fā)展格局；2022年中央經(jīng)濟工作會議再次強調“圍繞構建新發(fā)展格局，增強國內大循環(huán)內生動力和可靠性，提升國際循環(huán)質量和水平”。由此可見，提升國際循環(huán)水平是構建新發(fā)展格局的重要一環(huán)。在傳統(tǒng)發(fā)展格局下，國際循環(huán)存在質量不高、過度依賴發(fā)達國家市場、對國內循環(huán)與消費市場的拉動有限等問題[1]。新發(fā)展格局要求加快完善社會主義市場經(jīng)濟體制，提高現(xiàn)代經(jīng)貿治理能力，培育新國際競爭力和合作優(yōu)勢，推動形成高質量的國際循環(huán)?，F(xiàn)有研究表明，國際循環(huán)水平提升有利于全球創(chuàng)新要素在國內大規(guī)模集聚，有利于商品與要素自由流動[2]，有利于外資吸引力提升[3]。那么，國際循環(huán)水平提升是否會影響城市創(chuàng)新能力？其作用機制是什么？這些都亟待深入探討和解答。

基于此，本文通過構建國際循環(huán)水平評價指標體系，從城市層面探究國際循環(huán)水平提升對創(chuàng)新能力的影響及作用機制。本文的主要邊際貢獻有：①基于新發(fā)展格局探究國際循環(huán)水平提升對城市創(chuàng)新能力的影響，拓展創(chuàng)新影響因素研究邊界，深化對國際循環(huán)水平的理解；②從研發(fā)要素集聚、外資吸引視角，探索國際循環(huán)水平影響城市創(chuàng)新能力的潛在機制，打開城市創(chuàng)新能力提升的“黑盒”；③從貿易水平、投資水平、技術水平和國際交流與合作4個維度構建國際循環(huán)水平評價指標體系，基于熵權法科學測度國際循環(huán)水平，完善經(jīng)濟循環(huán)相關理論研究。

1 文獻綜述

當前有關雙循環(huán)新發(fā)展格局的研究，主要集中在理論探討、指標測度、影響效應3個方面。在理論方面，主要從雙循環(huán)概念、歷史淵源、科學內涵、理論邏輯和實踐路徑等角度展開。針對雙循環(huán)的概念，主要有兩種解釋：一種是從國民經(jīng)濟核算角度，認為國內循環(huán)即為內需，國際循環(huán)即為外需（徐奇淵，2020）；另一種是從產(chǎn)品市場與資源供給角度，認為國內循環(huán)是向國內市場提供產(chǎn)品服務并使用國內生產(chǎn)要素，國際循環(huán)是向國外市場提供產(chǎn)品服務并使用國外生產(chǎn)要素（湯鐸鐸等，2020）。在歷史淵源、科學內涵、理論邏輯和實踐路徑方面，伍山林[4]在回顧中國發(fā)展史的基礎上，闡述雙循環(huán)新發(fā)展格局的歷史淵源；董志勇和李成明[5]分析了雙循環(huán)新發(fā)展格局內涵；裴長洪和劉洪愧[6]從馬克思的剩余價值理論出發(fā)，闡釋雙循環(huán)新發(fā)展格局的內在邏輯；陳甬軍和晏宗新（2021）則分別將國內循環(huán)、國際循環(huán)的理論基礎與馬克思的資本周轉、社會再生產(chǎn)理論以及空間生產(chǎn)、世界市場等理論相聯(lián)系；黃群慧[7]認為，新發(fā)展格局的本質特征是實現(xiàn)高水平自強自立。上述研究為構建雙循環(huán)新發(fā)展格局奠定了一定的理論基礎。然而，目前有關國際循環(huán)的解釋還停留在宏觀層面，側重于將國際循環(huán)納入雙循環(huán)新發(fā)展格局進行總體分析，單獨探討國際循環(huán)水平的文獻較少，而且關于國際循環(huán)水平如何影響城市創(chuàng)新能力也未形成完整的理論框架。本文將系統(tǒng)梳理國際循環(huán)水平與城市創(chuàng)新能力之間的邏輯框架，為深入理解二者關系提供理論支持。

在指標測度方面，已有研究主要從國家、省級和區(qū)域等層面進行探索。國家層面，黃群慧和倪紅福（2021）基于全球價值鏈視角，從供需兩端構建雙循環(huán)指標；陳普和傅元海（2022）則從生產(chǎn)、流通、消費3個維度測度國家—行業(yè)層面的內循環(huán)水平；陳全潤等（2021）、王欠欠和田野（2022）以及陳昌兵等（2022）從投入產(chǎn)出角度，進行雙循環(huán)水平測度。省級和區(qū)域層面，如丁曉強和張少軍[8]基于中國內地30個省份的投入產(chǎn)出表構建雙循環(huán)指標；鄭休休等[9]結合區(qū)域投入—產(chǎn)出與海關數(shù)據(jù)，從流入與流出兩個維度測度國際循環(huán)水平，從買入與賣出兩個維度衡量國內循環(huán)水平；王思文和孫亞輝[10]、王亞菲等[11]從高質量發(fā)展角度，分別構建國內、國際循環(huán)指標體系，運用熵權法和CRITIC方法對應測度國內循環(huán)、國際循環(huán)水平?，F(xiàn)有文獻針對國際循環(huán)水平測度的研究還處于探索階段，尚未達成共識，而且缺少從城市維度測度國際循環(huán)水平的研究。與以往多從國家、省級、區(qū)域層面測算國際循環(huán)的研究不同，本文基于城市視角，從貿易水平、投資水平、技術水平和國際交流與合作4個維度系統(tǒng)構建國際循環(huán)水平測度指標體系，以更加精細、全面地刻畫國際循環(huán)水平特征。

在影響效應上，既有文獻側重于討論雙循環(huán)對生產(chǎn)率、貿易、產(chǎn)業(yè)、經(jīng)濟增長的影響。如陳文芝等（2022）通過研究發(fā)現(xiàn)，以國內循環(huán)為主體的貿易自由化有利于提高行業(yè)生產(chǎn)率，以國際循環(huán)為主體的貿易自由化不利于生產(chǎn)率提高；李惠娟等（2022）指出，雙循環(huán)新發(fā)展格局有助于提升我國數(shù)字貿易發(fā)展質量，其通過發(fā)揮自身規(guī)模效應和競爭效應，激發(fā)我國數(shù)字貿易的自主創(chuàng)新能力，從而促進數(shù)字貿易高質量發(fā)展；孫軍等（2021）認為，以國內循環(huán)為主體、發(fā)揮本地市場效應，顯著促進本地產(chǎn)業(yè)發(fā)展；張帥等（2022）研究發(fā)現(xiàn)，相較于國際循環(huán)，國內循環(huán)對經(jīng)濟增長的推動作用更顯著。

盡管現(xiàn)有文獻在雙循環(huán)新發(fā)展格局對生產(chǎn)率、貿易、產(chǎn)業(yè)、經(jīng)濟增長的影響方面進行了深入探討，但針對經(jīng)濟循環(huán)與創(chuàng)新關系的研究相對較少。其中，錢學鋒和向波[2]將“雙循環(huán)”和創(chuàng)新納入同一分析框架，深入探討二者之間的邏輯關系；張志鑫和閆世玲[12]從國際形勢、資源約束、人才缺口等方面分析我國企業(yè)技術創(chuàng)新面臨的制約因素；陳勁等[13]結合雙循環(huán)發(fā)展背景，提出通過全國—未來產(chǎn)業(yè)—一流企業(yè)三重創(chuàng)新引領路徑實現(xiàn)創(chuàng)新強國建設目標。然而，這些研究主要是從定性角度和國家整體層面提出雙循環(huán)對創(chuàng)新的影響途徑，對國際循環(huán)水平如何影響創(chuàng)新并未提及，也未從城市這一中觀視角、運用定量方法討論國際循環(huán)水平影響創(chuàng)新的內在機制。本文在已有研究成果的基礎上，從國際循環(huán)水平視角切入，基于城市中觀層面數(shù)據(jù)，提出研發(fā)要素集聚與外資吸引力這兩個關鍵性機制變量，打開國際循環(huán)水平促進城市創(chuàng)新能力提升的作用“黑盒”。

2 理論分析與研究假設

2.1 國際循環(huán)水平提升對城市創(chuàng)新能力的影響

當今世界正處于大發(fā)展大變革大調整時期。立足于國內外形勢變化，2020年5月中共中央政治局常委會會議提出“構建國內國際雙循環(huán)相互促進的新發(fā)展格局”。中共二十大報告將“加快構建新發(fā)展格局，著力推動高質量發(fā)展”作為重要章節(jié)著重論述，并再次強調“圍繞構建新發(fā)展格局，增強國內大循環(huán)內生動力和可靠性，提升國際循環(huán)質量和水平”，由此可見提升國際循環(huán)水平在構建新發(fā)展格局中的重要性。國際循環(huán)水平提升能夠為城市帶來更多機遇，推動城市創(chuàng)新發(fā)展。一是國際循環(huán)水平提升能夠促進高水平對外開放，加強城市與外部經(jīng)濟體的交流及合作。通過開放市場、降低關稅等舉措，吸引外部先進技術和資本進入，從而有助于增強城市創(chuàng)新能力。同時，在與外部經(jīng)濟體的互動中，城市可以學習、借鑒其它國家和地區(qū)的成功經(jīng)驗，從而推動城市創(chuàng)新水平提升。二是國際循環(huán)水平提升鼓勵城市改善營商環(huán)境，為企業(yè)提供更加便利和穩(wěn)定的發(fā)展環(huán)境，通過優(yōu)化行政審批流程、簡化注冊手續(xù)、加強知識產(chǎn)權保護等措施，吸引更多創(chuàng)新型企業(yè)來城市發(fā)展，推動城市創(chuàng)新水平提高。三是國際循環(huán)水平提升能提供更多投資機會和合作平臺，通過投資合作，城市可以獲得更多資金和資源支持，進一步提升創(chuàng)新水平。四是國際循環(huán)水平提升可以促進城市與外部經(jīng)濟體的貿易合作，破除市場壁壘，擴大進出口規(guī)模，這將為城市創(chuàng)新提供更廣闊的市場和更多機會，推動創(chuàng)新要素流動和交互。一方面，城市可以通過引進國內外先進技術和高端人才，加大創(chuàng)新要素輸入，提升城市創(chuàng)新水平。另一方面，城市也可以通過技術和人才輸出，加強與其它地區(qū)合作，提升自身在國際競爭中的地位。五是國際循環(huán)水平提升要求城市建立更加高效、現(xiàn)代化的治理體系，包括建立科學決策機制與規(guī)范流程、建立公平競爭的市場機制等措施?，F(xiàn)代化治理體系為創(chuàng)新提供環(huán)境保障，減少行政干預，提高政府對創(chuàng)新活動的支持力度。六是國際循環(huán)水平提升有助于促進市場開放以及商品與要素的自由流通。開放的市場能夠提升商品競爭力，帶來多樣性，激發(fā)創(chuàng)新動力。同時，要素充分流動能夠吸引優(yōu)質跨國企業(yè)、科研機構和優(yōu)秀人才進入，增強創(chuàng)新能力。因此，本文提出以下研究假設：

H1：國際循環(huán)水平提升可以增強城市創(chuàng)新能力。

2.2 國際循環(huán)水平提升對城市創(chuàng)新能力影響的異質" "性分析

由于受到區(qū)域經(jīng)濟、城市規(guī)模、人口基數(shù)、國家政策、文化與教育等多因素限制，國際循環(huán)水平對城市創(chuàng)新能力的影響可能存在異質性。

分地區(qū)來看，不同地區(qū)在經(jīng)濟發(fā)展水平、產(chǎn)業(yè)結構、資源稟賦等方面存在差異。發(fā)達地區(qū)經(jīng)濟實力雄厚，擁有豐富的創(chuàng)新資源和研發(fā)機構，在國際循環(huán)下更容易吸引外來投資和高端人才。并且，相比欠發(fā)達地區(qū)，發(fā)達地區(qū)擁有較便利的物流和交通網(wǎng)絡，更容易與國際市場接軌，開展國際合作與交流，吸引外部創(chuàng)新資源流入，從而更有利于城市創(chuàng)新能力提升。從行政級別來看，不同行政級別的城市在政策支持、資源配置以及經(jīng)濟管理權限等方面存在差異。相比非省會城市，省會城市通常擁有較高行政級別，享受更多的經(jīng)濟管理權限和政策支持，有更大的決策空間來推動創(chuàng)新發(fā)展。另外，國家和地方通常會給予省會城市更多的優(yōu)惠政策與扶持措施，包括減稅減費、創(chuàng)業(yè)孵化基地建設、人才引進等方面的政策支持，這些政策實施為省會城市創(chuàng)新提供了穩(wěn)定的環(huán)境和有力的支持。從城市規(guī)模來看，城市規(guī)模與經(jīng)濟實力、創(chuàng)新能力密切相關。相比中小城市，大城市人口眾多，通常經(jīng)濟規(guī)模和資源優(yōu)勢更顯著，更容易通過國際循環(huán)獲取創(chuàng)新資源。此外，在大城市中，產(chǎn)業(yè)集聚效應更顯著，知識密集型產(chǎn)業(yè)更多，為技術創(chuàng)新提供了優(yōu)越的環(huán)境。而中小城市由于存在人才流失、資源匱乏等問題，國際循環(huán)水平提升對城市創(chuàng)新能力的影響較弱。因此，本文提出以下研究假設：

H2：國際循環(huán)水平對城市創(chuàng)新能力的影響存在地區(qū)、行政級別和城市規(guī)模異質性。

2.3 國際循環(huán)水平提升對城市創(chuàng)新能力的影響機制" "分析

城市創(chuàng)新能力提升的關鍵在于要素稟賦結構轉變。在傳統(tǒng)發(fā)展格局下，城市競爭優(yōu)勢主要來自低廉勞動力等普通生產(chǎn)要素，高端創(chuàng)新要素流動在國際市場上存在跨國流動壁壘，而國內市場對創(chuàng)新要素的集聚效應較弱。在雙循環(huán)新發(fā)展格局下，我國要素稟賦結構發(fā)生重大調整，從以勞動力要素為主的低成本優(yōu)勢轉變?yōu)槌笠?guī)模國內市場的新比較優(yōu)勢。在超大規(guī)模本土市場優(yōu)勢帶動下，我國國際循環(huán)水平得到提升，并通過虹吸效應吸引全球創(chuàng)新要素在國內集聚，實現(xiàn)研發(fā)人才與研發(fā)資金從國際市場向國內市場的匯集，優(yōu)化了國內創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)，為創(chuàng)新活動開展提供了有力支撐[14]，從而有利于增強城市創(chuàng)新能力。因此，本文提出以下研究假設：

H3：國際循環(huán)水平提升通過研發(fā)要素集聚效應影響城市創(chuàng)新能力。

國際循環(huán)水平提升有助于完善國內治理體系，提高市場化程度，促進商品與要素流動，優(yōu)化營商環(huán)境，增大外商投資吸引力[3]。具體為：外資企業(yè)進入為城市帶來充裕的資本、信息、技術資源，有利于城市企業(yè)突破資本、信息限制，降低信息搜尋成本，為創(chuàng)新提供物質與技術支持。為提高最終產(chǎn)出質量，外資企業(yè)會要求當?shù)仄髽I(yè)提供高品質的中間產(chǎn)品，倒逼企業(yè)創(chuàng)新，提高其生產(chǎn)水平，進而實現(xiàn)城市整體創(chuàng)新能力的提升。此外，外資進入還會帶來先進技術、管理經(jīng)驗等隱性或顯性知識，同時，本地企業(yè)獲得更多參與全球生產(chǎn)網(wǎng)絡的機會。在產(chǎn)業(yè)鏈溢出效應下，地區(qū)企業(yè)技術與管理經(jīng)驗更加豐富，進而促進城市整體創(chuàng)新能力提升。隨著外資企業(yè)規(guī)模不斷擴大，帶動上下游產(chǎn)業(yè)以及配套產(chǎn)業(yè)鏈式發(fā)展，從而為城市積累更多創(chuàng)新資源。因此，本文提出以下研究假設：

H4：國際循環(huán)水平通過增強外資吸引力提升城市創(chuàng)新能力。

基于上述分析，構建國際循環(huán)水平對城市創(chuàng)新能力影響的理論框架，如圖1所示。

3 國際循環(huán)水平評價指標體系構建

參考王思文和孫亞輝[10]、王亞菲等[11]的研究，從貿易水平、投資水平、技術水平、國際交流與合作4個維度構建國際循環(huán)水平評價指標體系。貿易水平方面，使用貨物進出口額、對外貿易依存度3個指標測度。這是因為城市貨物進出口規(guī)模體現(xiàn)了雙循環(huán)新發(fā)展格局下城市產(chǎn)品要素在國際市場中的流通活躍度、城市與世界經(jīng)濟的連接度；對外貿易依存度表示國際貿易在城市經(jīng)濟中的重要性。投資水平方面，使用外商直接投資和對外直接投資兩個指標測度。外商直接投資與對外直接投資分別表示城市通過“引進來” “走出去”兩種方式，利用國內國際兩個市場、兩種資源促進生產(chǎn)要素流動的程度和參與國際資本流動的程度，也在一定程度上反映城市在全球范圍內對資源合理配置的能力。技術水平方面，使用高新技術產(chǎn)業(yè)進出口額和國際技術合作價值3個指標測度。高新技術產(chǎn)業(yè)進出口額反映城市與其它國家在高新技術產(chǎn)業(yè)領域的協(xié)作、溝通、交流和連接程度。通常情況下，高新技術產(chǎn)業(yè)進出口規(guī)模越大，接觸到前沿技術領域的機會越多，國際循環(huán)水平也就越高（江小涓等，2021）；國際技術合作價值反映技術合作參與生產(chǎn)環(huán)節(jié)以及與國際循環(huán)相關的部分，具體采用對外貿易依存度與技術合同總額的乘積表示。由于缺少城市層面技術合同總額的統(tǒng)計數(shù)據(jù)，參考劉霞等[15]的思路，以省級層面的技術合同總額乘以城市生產(chǎn)總值占所在省份生產(chǎn)總值的比重得到。國際交流與合作方面，使用國際合著論文數(shù)量作為代理變量。國際合著論文數(shù)量反映城市在科研合作、知識共享方面的行為表現(xiàn)。通過科研合作，拓寬研究領域，提高科研水平和成果質量。這種國際合作不僅可以加速城市創(chuàng)新進程，還可以提高城市在國際學術界的影響力和知名度，是國際循環(huán)水平的重要表現(xiàn)形式。具體數(shù)據(jù)獲取方式為：以引文索引數(shù)據(jù)庫“科學網(wǎng)”（Web of Science）核心合集為數(shù)據(jù)庫來源，檢索2001-2021年國際合著論文數(shù)據(jù)，利用科研績效評估工具InCites提取出論文作者信息，在城市層面加總得到各城市國際合著論文數(shù)量。具體指標見表1。根據(jù)構建的指標體系，使用熵權法測度國際循環(huán)水平指數(shù)，這是因為熵權法避免了專家賦權的主觀性，能夠較為客觀地反映國際循環(huán)水平。

圖2、圖3展示的是不同年份與不同區(qū)域城市國際循環(huán)水平指數(shù)的變化趨勢?？傮w來看，2001年以后各城市國際循環(huán)水平總體上呈現(xiàn)出波動上升態(tài)勢。分地區(qū)考察來看，2001年以后我國不同地區(qū)城市國際循環(huán)水平處于上升趨勢，相比2001年，各地區(qū)城市從2012年開始大幅度提升。與總體發(fā)展趨勢一致，我國東中西部地區(qū)城市國際循環(huán)水平也經(jīng)歷了波動性上升趨勢，并且東部的國際循環(huán)水平遠高于中西部地區(qū)，地區(qū)差異較大。

4 模型構建與數(shù)據(jù)來源

4.1 模型構建

為檢驗國際循環(huán)水平對城市創(chuàng)新能力的作用，構建以下計量模型：

lninnoct=α0+α1lnicqct+α2X+μt+δc+εct（1）

式中的lninnoct表示城市c在t年度的創(chuàng)新能力，lnicqct為城市c在t年度的國際循環(huán)水平，X表示一系列控制變量，μt表示年份固定效應，δc表示城市固定效應，εct為隨機擾動項。

4.2 指標說明

4.2.1 被解釋變量與解釋變量

被解釋變量為城市創(chuàng)新能力?，F(xiàn)有文獻主要采用3種方式評價創(chuàng)新能力，分別是研發(fā)投入/支出、全要素生產(chǎn)率與專利產(chǎn)出。政府在創(chuàng)新領域的政策支持和激勵措施會導致研發(fā)支出出現(xiàn)短期增長，但是由于會計制度不完善和相關監(jiān)管不足，會影響研發(fā)支出指標的真實性和可比性。全要素生產(chǎn)率通常需要考慮所有生產(chǎn)要素貢獻度，包括資本、勞動力和技術。然而現(xiàn)實中，不完全競爭市場的存在使得全要素生產(chǎn)率計算可能存在一定偏差，無法準確反映創(chuàng)新活動的貢獻。相比其它創(chuàng)新能力衡量指標，專利較為可靠。這是因為專利數(shù)據(jù)公開、客觀，專利的核準和授予過程相對嚴格——需要經(jīng)過審查和評估，有效降低了人為操縱或虛假申報的可能性，增加了專利作為創(chuàng)新衡量指標的可信度和有效性。并且，專利更新及時，能夠動態(tài)反映創(chuàng)新能力變化趨勢?？紤]到專利存在質量與價值異質性問題，參考《中國城市和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新力報告》中創(chuàng)新指數(shù)的計算方法（寇宗來和劉學悅，2017），計算2001-2021年中國城市創(chuàng)新指數(shù)。該指數(shù)基于中國專利數(shù)據(jù)進行計算，既涉及城市發(fā)明專利數(shù)量，又綜合考慮不同年度專利價值的差異，通過應用專利更新模型評估專利價值，從而計算各城市每年的專利價值存量。該方法較為客觀，具有一定權威性。另外，為解決測量誤差，本文使用研發(fā)支出、全要素生產(chǎn)率、專利申請數(shù)量、專利授權數(shù)量、發(fā)明專利授權數(shù)量作為城市創(chuàng)新能力的替代變量，進行穩(wěn)健性檢驗。

核心解釋變量為國際循環(huán)水平。

4.2.2 中介變量

（1）研發(fā)要素集聚。研發(fā)要素集聚采用研發(fā)人員（rdstaff）和研發(fā)內部經(jīng)費支出（rdinvest）表示。

（2）外資吸引力。使用外商直接投資（fio）和外商投資企業(yè)數(shù)（fi）作為城市外資吸引力的代理變量。

4.2.3 控制變量

借鑒張杰和白鎧瑞[16]的研究，選取以下控制變量：經(jīng)濟發(fā)展方面，使用人均地區(qū)生產(chǎn)總值（pgdp）指標；產(chǎn)業(yè)結構方面，選擇工業(yè)增加值占地區(qū)GDP比重（ind）和服務業(yè)增加值占GDP比重（ser）兩個指標；金融結構方面，控制年末金融機構存款余額/地區(qū)生產(chǎn)總值（dep）和年末金融機構貸款余額/地區(qū)生產(chǎn)總值（loan）兩個指標；財政方面，使用地方財政一般預算內收入/地方財政一般預算內支出（budget）指標；人口方面，控制人口密度（popdens）、公路客運量/年末總人口數(shù)（passvol）、公路貨運量/年末總人口數(shù)（freivol）3個變量。對控制變量均取對數(shù)。

4.3 數(shù)據(jù)來源

本文以2001-2021年我國296個地級及以上城市為研究對象，數(shù)據(jù)主要來源于《中國城市統(tǒng)計年鑒》《中國統(tǒng)計年鑒》《中國高技術產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計年鑒》、國家知識產(chǎn)權局的專利數(shù)據(jù)庫和各省市統(tǒng)計局公布的數(shù)據(jù)。個別缺失數(shù)據(jù)使用線性插值法補齊，缺失較多的基于ARIMA模型進行預測填補，同時，剔除數(shù)據(jù)缺失嚴重的城市。表2給出主要變量描述性統(tǒng)計結果。表3為2001-2021年中國城市創(chuàng)新指數(shù)計算結果?？傮w來看，2001-2021年中國城市創(chuàng)新指數(shù)均值從0.346 7快速上升到60.241 3，在一定程度上說明中國城市創(chuàng)新能力逐步提高。然而，不同城市間的創(chuàng)新能力差異較大，如2021年城市創(chuàng)新指數(shù)最小值與最大值差距高達2 907.834 5，并且隨著時間推移，城市創(chuàng)新能力差距呈逐年擴大趨勢。

5 實證結果分析

5.1 基準回歸

表4為國際循環(huán)水平影響城市創(chuàng)新能力的基準回歸結果。其中，第（1）列表示沒有引入控制變量、年份和城市固定效應時，國際循環(huán)水平對城市創(chuàng)新能力的回歸結果；第（2）列表示引入控制變量、沒有引入固定效應時，國際循環(huán)水平對城市創(chuàng)新能力的回歸結果；第（3）列為同時引入控制變量與年份固定效應時，國際循環(huán)水平對城市創(chuàng)新能力的回歸結果；第（4）列表示同時引入控制變量、年份和城市固定效應時，國際循環(huán)水平對城市創(chuàng)新能力的回歸結果，結果顯示，國際循環(huán)水平系數(shù)為0.277 0，在1%的水平下通過顯著性檢驗，表明國際循環(huán)水平每提升1%，城市創(chuàng)新能力提高0.277 0%。另外，列（1）—列（4）中，無論是否添加控制變量和固定效應，國際循環(huán)水平系數(shù)都顯著為正，表明國際循環(huán)水平提升有利于增強城市創(chuàng)新能力，假設H1得以驗證。

5.2 內生性檢驗

國際循環(huán)水平對城市創(chuàng)新能力的影響可能存在內生性問題，如國際循環(huán)水平提升會增強城市創(chuàng)新能力，反過來，城市創(chuàng)新能力通過促進創(chuàng)新人才、企業(yè)及產(chǎn)業(yè)集聚，推動城市產(chǎn)業(yè)結構升級，影響城市貿易結構、高新技術產(chǎn)品出口、外商投資，進而作用于國際循環(huán)水平。這表明國際循環(huán)水平與城市創(chuàng)新能力之間可能存在雙向因果關系，另外還可能存在遺漏變量問題，這些都會導致估計結果偏誤。為解決這一問題，需要使用合適的工具變量進行估計。第一，本文選擇國際循環(huán)水平的滯后一期作為工具變量。表5第（1）列為工具變量2SLS估計結果。Kleibergen-Paap rk LM statistic值和Kleibergen-Paap rk Wald F statistic值顯示，工具變量設定合理且不存在弱工具變量問題。第二，參考胡增璽和馬述忠[17]的思路，選取城市平均海拔和平均坡度作為國際循環(huán)水平的工具變量以排除內生性影響。海拔高度和坡度反映該地區(qū)交通條件，會影響城市進出口貨物貿易成本、外商投資吸引力和商品循環(huán)流通效率，進而作用于國際循環(huán)水平。地理條件越復雜、地形起伏越大的城市，因交通不便，國際循環(huán)水平可能越低，滿足相關性要求。而海拔和坡度屬于地理特征，與影響城市創(chuàng)新能力的其它因素不相關，因此符合工具變量的選取原則。工具變量回歸結果如表5列（2）（3）所示， Kleibergen-Paap rk LM statistic值和Kleibergen-Paap rk Wald F statistic值表明工具變量設定合理。第三，為保證結果的穩(wěn)健性，本文采用動態(tài)面板模型處理內生性問題，利用兩步法系統(tǒng)GMM和差分GMM，在模型中加入城市創(chuàng)新能力的滯后一期構成動態(tài)面板模型，進一步驗證國際循環(huán)水平對城市創(chuàng)新能力的影響。表5第（4）（5）列中AR（1）檢驗的P值和AR（2）檢驗的P值結果說明，模型殘差不存在序列相關性，即該動態(tài)面板模型設定合理。Sargan檢驗結果表明，模型沒有過度識別問題且工具變量選擇適當。從表5可知，在考慮到可能存在的內生性問題后，國際循環(huán)水平提升對城市創(chuàng)新能力始終具有顯著促進作用，說明本文基準回歸結果穩(wěn)健，再次驗證研究假設H1。

5.3 穩(wěn)健性檢驗

5.3.1 替換被解釋變量

本文選取5個城市創(chuàng)新能力的代理變量對樣本進行穩(wěn)健性檢驗，分別為研發(fā)支出、城市全要素生產(chǎn)率、專利申請數(shù)量、專利授權數(shù)量和發(fā)明專利授權數(shù)量?；貧w中對研發(fā)支出、專利申請數(shù)量、專利授權數(shù)量和發(fā)明專利授權數(shù)量均加1后取對數(shù)，采用隨機前沿方法測算2001—2021年中國296個地級及以上城市全要素生產(chǎn)率。其中，產(chǎn)出指標采用各城市實際GDP表示，具體以2000年為基期，使用各地區(qū)所在省份地區(qū)生產(chǎn)總值平減指數(shù)，將各城市名義GDP調整為實際GDP。投入指標采用資本存量、全社會從業(yè)人員數(shù)量表示，資本存量使用永續(xù)盤存法核算，折舊率使用張軍等（2004）的設定，為9.6%?；貧w結果如表6列（1）-（5）所示，可以發(fā)現(xiàn)，國際循環(huán)水平系數(shù)和顯著性沒有發(fā)生明顯變化，表明基準回歸結果穩(wěn)健。

5.3.2 縮尾處理

為了剔除極端值對研究結果的影響，本文將城市創(chuàng)新能力數(shù)據(jù)分別進行1%和5%的縮尾處理，分別去除首尾1%和5%的離群值，回歸結果如表6列（6）（7）所示。結果顯示，國際循環(huán)水平系數(shù)值、系數(shù)符號以及顯著性與基準回歸結果基本一致，表明本文研究結論穩(wěn)健。

5.3.3 分樣本回歸結果

上文分析發(fā)現(xiàn)，國際循環(huán)水平對城市創(chuàng)新能力有顯著正向影響，為了深入考察城市異質性特征，本文將總樣本按照不同區(qū)域、不同行政等級和不同規(guī)模進行劃分，以此檢驗模型穩(wěn)健性。

首先，由于我國各地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展狀況、創(chuàng)新能力差距較大，國際循環(huán)水平對各地區(qū)城市創(chuàng)新能力的影響會有所不同。因此，本文根據(jù)城市所在省份，將全部樣本分為東、中、西三部分，對應的回歸結果如表7的第（1）列至第（3）列所示。結果表明，國際循環(huán)水平對東、中、西部地區(qū)城市創(chuàng)新均有顯著推動作用，但影響力度有所不同。其中，東部地區(qū)城市受益最大。其次，本文將全樣本按照不同行政等級劃分為省會城市和非省會城市，分類考察國際循環(huán)水平的影響效應?；貧w結果如表7列（4）（5）所示，可以發(fā)現(xiàn)，國際循環(huán)水平對省會城市和非省會城市的創(chuàng)新能力均有顯著推動作用，其中，對省會城市的推動作用更大。最后，根據(jù)2014年出臺的《國務院關于調整城市規(guī)模劃分標準的通知》，結合2021年末的總人口數(shù)據(jù)進行城市分類，其中，人口超過一百萬的城市為大城市，人口不足一百萬的為中小城市，分類考察國際循環(huán)水平的影響效應?；貧w結果如表7列（6）（7）所示，可以發(fā)現(xiàn)，國際循環(huán)水平對大城市和中小城市創(chuàng)新能力都有顯著正向影響，其中，對大城市創(chuàng)新能力的促進作用更顯著?；谝陨戏治?，假設H2得以驗證。

5.4 機制檢驗

前文實證結果表明，國際循環(huán)水平提升顯著增強城市創(chuàng)新能力，并且該結論穩(wěn)健。結合理論分析，本文從研發(fā)要素集聚和外商投資吸引力兩個渠道對國際循環(huán)水平影響城市創(chuàng)新的機制進行檢驗。

表8為研發(fā)要素集聚效應的檢驗結果，列（1）（2）顯示國際循環(huán)水平提升能顯著促進研發(fā)要素集聚；列（3）（4）顯示研發(fā)要素集聚能夠顯著提高城市創(chuàng)新能力；列（5）（6）為同時加入核心解釋變量和中介變量的回歸結果，可以看到，核心解釋變量系數(shù)值明顯下降，根據(jù)Sobel檢驗結果，研發(fā)要素集聚對國際循環(huán)水平影響顯著，表明研發(fā)要素集聚是顯著的中介變量。中介效應回歸結果說明，國際循環(huán)水平提升促使研發(fā)人員、研發(fā)經(jīng)費支出向城市大規(guī)模聚集，增強城市創(chuàng)新能力，故假設H3得到驗證。

表9為外商投資吸引力的檢驗結果。其中，列（1）（2）顯示國際循環(huán)水平提升能顯著增強城市的外資吸引力；列（3）（4）顯示外商投資吸引力增強能夠顯著促進城市創(chuàng)新；列（5）（6）為同時加入核心解釋變量與中介變量的回歸結果，可以看出，核心解釋變量系數(shù)明顯下降，根據(jù)Sobel檢驗結果，外資吸引力對國際循環(huán)水平影響顯著，說明外資吸引力是顯著的中介變量。中介效應回歸結果表明，國際循環(huán)水平提升通過增強城市外資吸引力，促進城市創(chuàng)新能力提高，假設H4得到驗證。

6 結語

6.1 研究結論

本文立足于中觀城市視角，從貿易水平、投資水平、技術水平、國際交流與合作4個維度構建國際循環(huán)水平評價指標體系，使用熵權法測度國際循環(huán)水平指數(shù)，探討國際循環(huán)水平對城市創(chuàng)新能力的影響效應，并結合2001—2021年中國296個地級及以上城市數(shù)據(jù)開展實證檢驗，得出如下結論：

（1）國際循環(huán)水平提升能夠顯著增強城市創(chuàng)新能力，經(jīng)過替換被解釋變量、縮尾處理、按照不同區(qū)域、不同行政等級和不同規(guī)模城市分樣本回歸等一系列穩(wěn)健性檢驗后，結論仍然成立。此外，國際循環(huán)水平對城市創(chuàng)新能力的提升作用因區(qū)域、城市行政等級和城市規(guī)模不同而存在異質性，其中，對東部地區(qū)城市、省會城市、大城市的創(chuàng)新推動作用更顯著。

（2）機制檢驗結果表明，國際循環(huán)水平提升能顯著促進研發(fā)要素集聚、顯著增強外資吸引力，并借助研發(fā)要素的集聚效應和外商投資的吸引效應，提升城市創(chuàng)新能力。

6.2 理論貢獻

（1）既有文獻單獨探討了國際循環(huán)水平概念、內涵以及城市創(chuàng)新影響因素，忽略了新發(fā)展格局下國際循環(huán)水平提升對城市創(chuàng)新能力的影響效應。本文在現(xiàn)有文獻基礎上將國際循環(huán)水平和城市創(chuàng)新能力兩者置于同一理論框架下，從“外循環(huán)”視角出發(fā)，通過深入剖析國際循環(huán)水平對城市創(chuàng)新能力的影響，證實雙循環(huán)新發(fā)展格局下著力提升國際循環(huán)水平和創(chuàng)新發(fā)展理念的內在邏輯一致性，深化了國際循環(huán)水平影響城市創(chuàng)新能力的認知，豐富了經(jīng)濟循環(huán)理論和創(chuàng)新發(fā)展理論，為通過國際循環(huán)助力城市提升創(chuàng)新能力提供了理論支撐。

（2）不同于以往文獻主要從定性角度和國家整體層面探究雙循環(huán)影響創(chuàng)新的作用路徑，本文在錢學鋒和向波（2022）、張志鑫和閆世玲（2022）研究成果的基礎上，提出研發(fā)要素集聚和外資吸引力兩個關鍵機制，挖掘并打通了國際循環(huán)水平影響城市創(chuàng)新能力的潛在機制和路徑“黑盒”。

（3）以往文獻更多著眼于分析經(jīng)濟的總體循環(huán)，測度國家內循環(huán)與外循環(huán)水平，并根據(jù)測度結果分析發(fā)展現(xiàn)狀、未來趨勢，很少有結合經(jīng)濟循環(huán)內涵并基于城市視角定量測算國際循環(huán)水平的研究。本文通過深入分析“雙循環(huán)”新發(fā)展格局的歷史淵源、框架體系和科學內涵，結合中共二十大報告以及2022年中央經(jīng)濟工作會議對國際循環(huán)水平的重要要求，在堅持可操作性、全面性、客觀性、數(shù)據(jù)可獲得性原則的基礎上，從貿易水平、投資水平、技術水平、國際交流與合作4個維度構建國際循環(huán)水平評價指標體系，利用熵權法測度國際循環(huán)水平，刻畫新世紀以來國際循環(huán)水平走勢、波動特征，探究國際循環(huán)水平提升對促進城市創(chuàng)新的有效性，拓展了經(jīng)濟循環(huán)理論邊界。

（4）不同于既有文獻主要從政府支持、市場規(guī)模、進出口、產(chǎn)業(yè)集聚、教育水平等外部宏觀環(huán)境以及企業(yè)規(guī)模、股權結構、公司治理等組織內部因素研究創(chuàng)新，本文基于城市中觀數(shù)據(jù)，從國際循環(huán)水平視角切入，探討新發(fā)展格局下國際循環(huán)水平對城市創(chuàng)新能力的影響，豐富了城市創(chuàng)新理論研究。

6.3 實踐啟示

6.3.1 政府層面

（1）政府要做好頂層設計，制定支持政策，持續(xù)提升國際循環(huán)水平。在貿易方面，積極改善產(chǎn)業(yè)布局，通過發(fā)展壯大高新技術產(chǎn)業(yè)，積極提升產(chǎn)業(yè)在全球價值鏈中的地位和影響力，推動產(chǎn)業(yè)向高附加值環(huán)節(jié)躍升。同時，注重培育有競爭力的新興產(chǎn)業(yè)，進一步擴大我國對外貿易規(guī)模，穩(wěn)步提高發(fā)展質量。

（2）在投資方面，通過雙向投資、協(xié)調發(fā)展，促進國際產(chǎn)能合作。一方面，在吸引外資的過程中，注重與國內科技項目對接，提升對外資企業(yè)先進技術的吸納、消化和再創(chuàng)新能力，最大程度地發(fā)揮外商直接投資的創(chuàng)新溢出效應；營造良好營商環(huán)境，優(yōu)化投資保護機制，鼓勵外商投資進入中國核心產(chǎn)業(yè)領域，促進國內產(chǎn)業(yè)可持續(xù)發(fā)展。另一方面，鼓勵國內企業(yè)積極參與對外投資，擴大市場開放度和國際影響力，進一步拓展國際市場。

（3）在技術方面，積極參與國際科技合作和信息技術交流，構建開放式創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)。城市創(chuàng)新不是封閉式創(chuàng)新，而應整合國內外高端要素，構建開放式創(chuàng)新體系。通過加強國際合作，開展技術聯(lián)盟、聯(lián)合攻關，吸收、整合和拓展創(chuàng)新資源，從而構建國內外資源協(xié)同的開放式創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)。

6.3.2 企業(yè)層面

（1）企業(yè)可以積極開展國際合作與交流。通過與外資企業(yè)合作，加強對先進技術的消化、吸收和再創(chuàng)新。同時，建立創(chuàng)新研發(fā)體系，不斷改進和優(yōu)化現(xiàn)有技術，對重點技術難題進行攻關，不斷提升產(chǎn)品和服務競爭力。

（2）龍頭企業(yè)和大企業(yè)是城市創(chuàng)新的重要力量。龍頭企業(yè)和大企業(yè)應積極引進與培養(yǎng)高級研發(fā)人才，加強研發(fā)人員的培訓與團隊建設，打造一大批科技領軍人才和創(chuàng)新團隊，提高研發(fā)效率和質量。同時，增加研發(fā)經(jīng)費投入，優(yōu)化資源配置，建立完善的研發(fā)管理體系。龍頭企業(yè)和大企業(yè)還可以與高校、科研機構等建立緊密合作關系，共同開展技術研發(fā)和成果轉化，通過產(chǎn)學研協(xié)同合作，充分利用外部智慧和資源，加快技術創(chuàng)新，提升創(chuàng)新成果質量。另外，應積極參與國家重大科技項目，融入國家科技創(chuàng)新體系，通過與政府、科研機構等合作，共同攻關關鍵技術問題，實現(xiàn)技術創(chuàng)新的新突破，助力城市創(chuàng)新能力提升。

（3）中小企業(yè)是城市創(chuàng)新的關鍵主體。中小企業(yè)要抓住國家大力培育專精特新企業(yè)的戰(zhàn)略機遇，積極爭取資金、人才、孵化平臺等全方位的支持，明確專業(yè)定位，聚焦主業(yè)，苦練內功，在細分領域深耕細作，通過專攻和差異化競爭，把企業(yè)打造成掌握獨門絕技的“單打冠軍”或“配套專家”，為大企業(yè)提供關鍵零部件、元器件，提高與產(chǎn)業(yè)鏈上下游的協(xié)作配套能力。同時，不斷引入新技術、新產(chǎn)品和新模式，成為領域內創(chuàng)新“專家”。

6.4 研究不足與展望

本文尚存在以下不足：考慮到數(shù)據(jù)可得性，測度國際循環(huán)水平主要從貿易水平、投資水平、技術水平、國際交流與合作4個維度構建評價指標，未來可以將勞務輸入與輸出等更多因素納入指標體系，以更加全面地測度國際循環(huán)水平，深化國際循環(huán)水平與城市創(chuàng)新研究。本文從集聚研發(fā)要素、吸引外資視角，探究國際循環(huán)水平影響城市創(chuàng)新能力的內在機制，而國際循環(huán)水平對城市創(chuàng)新能力的影響可能存在其它路徑機制，這是未來需要進一步拓展的。

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The Impact of International Circulation Level on Urban Innovation Capability

Abstract：Innovation is the first driving force for high-quality economic development. Cities， as carriers of innovation， are the gathering place of all kinds of innovation factors and resources， and releasing urban innovation vitality and improving urban innovation capability are important grips for the implementation of the national innovation strategy. Today， economic globalization has encountered a countercurrent， the global industrial and supply chains have undergone important structural changes， and China's economic development is facing many challenges. The Chinese government has made timely adjustments to its strategic plan， proposed the construction of a new development pattern， and emphasized that \"around the construction of a new development pattern， we will enhance the endogenous power and reliability of the domestic macro-cycle， and improve the quality and level of the international cycle\". Hence， it can be seen that upgrading the level of international circulation is an important part of the construction of the new development pattern. Existing research shows that upgrading the level of international circulation is conducive to the large-scale agglomeration of global innovation factors in China， the free flow of commodities and factors， and the improvement of attractiveness to foreign investment. So will upgrading the level of international circulation affect the innovation capability of cities？ What is its mechanism of action？ Exploring and answering these questions will provide support for upgrading the quality of international circulation and implementing the innovation-driven strategy， which is of great theoretical and practical significance.

Thus， this paper constructs an index system from four dimensions， namely， trade level， investment level， technology level， and international exchange and cooperation， uses the entropy weight method to measure the level of international circulation and explore the influence of the level of international circulation on the city's innovation capability， and empirically tests it by using the data of 296 prefecture-level and above cities in China from 2001 to 2021.

The results show that the level of international circulation can significantly promote the enhancement of urban innovation capability， and the conclusions are still valid through a series of robustness tests such as replacing the explanatory variables， shrinking the tails， and regressing the samples according to different regions， different administrative levels and different sizes of cities. The effect of international circulation level on the enhancement of urban innovation capability varies according to regions， administrative levels and city sizes， and it has a greater effect on the promotion of innovation in cities in the eastern region， provincial capitals and large cities. The mechanism test shows that an increase in the level of international circulation can significantly promote the agglomeration of Ramp;D factors and significantly increase the attractiveness of cities to foreign investment. Meanwhile， the level of international circulation contributes to the agglomeration effect of Ramp;D factors and improves the attractiveness of foreign investment， which effectively enhances urban innovation capability.

The main marginal contributions of this paper include four aspects. （1） This paper explores the impact of the level of international circulation on urban innovation capability in the context of the new development pattern， expanding the research boundaries of the factors influencing innovation. Existing literature seldom deals with the impact of the improvement of the international circulation level on the innovation capability of cities， and this paper has done some exploration in this regard. （2） From the perspectives of Ramp;D factor agglomeration and attracting foreign investment， this paper explores and opens the potential mechanisms and paths of the international circulation level affecting urban innovation capability. （3） Existing literature mainly qualitatively examines the historical origin， scientific connotation， internal logic and realization path of the economic cycle from the macro level， focusing on exploring the economic cycle theoretically， while this paper cuts in from the perspective of the international cycle level， providing empirical evidence for the economic cycle theory from the meso-level empirical evidence. （4） The findings of this paper also have important theoretical significance. The study finds that the international circulation level can promote urban innovation capability， which provides theoretical basis and empirical evidence for the correct understanding of the significance and role of the international circulation level on urban innovation capability， and gives theoretical support for the international circulation level to help improve urban innovation capability.

Key Words： International Circulation Level; Urban Innovation Capability; Ramp;D Factor Agglomeration; Foreign Investment