科學數(shù)據(jù)倫理治理： 政策框架與路徑

摘 要： ［目的／ 意義］ 完善科學數(shù)據(jù)倫理治理有助于規(guī)范科學數(shù)據(jù)收集、共享和使用， 發(fā)揮數(shù)據(jù)作為科研的關(guān)鍵資源與要素的功能， 優(yōu)化科學數(shù)據(jù)管理服務。［方法／ 過程］ 本研究基于扎根理論分析英國科學數(shù)據(jù)倫理政策， 總結(jié)其政策框架與內(nèi)容， 并通過矩陣編碼與社會網(wǎng)絡分析方法揭示治理特征， 提出我國優(yōu)化科學數(shù)據(jù)倫理治理的建議。［結(jié)果／ 結(jié)論］ 研究發(fā)現(xiàn)， 倫理政策框架包括治理環(huán)境、主體與策略３ 層面。倫理治理環(huán)境內(nèi)容分為適用領域、適用主體、概念定義、問題分析與現(xiàn)有政策； 倫理治理主體內(nèi)容涉及治理主體界定與促進主體協(xié)作； 倫理治理策略內(nèi)容涵蓋治理指導與各階段治理措施。其治理特征有３ 維度： 注重定義概念， 明確分配主體權(quán)責與促進協(xié)作， 全面厘定治理策略與加強倫理風險防控。據(jù)此提出４ 條治理路徑： 形成治理體系， 規(guī)范治理理論， 明確各方權(quán)責與協(xié)作方式， 細化各階段治理措施。

關(guān)鍵詞： 科學數(shù)據(jù)； 數(shù)據(jù)倫理； 數(shù)據(jù)治理； 政策分析； 英國

ＤＯＩ：１０．３９６９ ／ ｊ．ｉｓｓｎ．１００８－０８２１．２０２５．０１．００８

〔中圖分類號〕Ｇ２０３ 〔文獻標識碼〕Ａ 〔文章編號〕１００８－０８２１ （２０２５） ０１－０１１２－１２

隨著數(shù)據(jù)密集型研究范式發(fā)展， 數(shù)據(jù)成為科研的關(guān)鍵資源與要素。推進科學數(shù)據(jù)倫理治理有助于規(guī)范科學數(shù)據(jù)的存儲、再利用和價值開發(fā)［１］ 。倫理包括“規(guī)制和道理”， 是對道德現(xiàn)象的哲學思考。倫理學常用于探討道德責任義務， 評估道德價值與準則［２］ 。數(shù)據(jù)倫理是倫理學的新分支， 其內(nèi)容涉及研究和評估與數(shù)據(jù)、算法及相應的實踐有關(guān)的倫理風險與道德問題， 以制定行為或倫理準則等解決方案［３］ 。數(shù)據(jù)倫理亦指數(shù)據(jù)道德， 其規(guī)制范疇涉及數(shù)據(jù)安全風險、數(shù)據(jù)隱私泄露、數(shù)據(jù)所有權(quán)侵犯等問題［４］ 。數(shù)據(jù)倫理治理被認為是不同主體為應對數(shù)據(jù)采集、利用、存儲等過程中帶來的倫理失范， 解決其中的數(shù)字鴻溝、數(shù)據(jù)濫用、數(shù)字身份、隱私泄露等問題，運用不同的政策、技術(shù)工具進行管理、規(guī)范并挖掘其價值的行為， 治理過程中需多方協(xié)調(diào)達成一致［５－６］ ?？茖W數(shù)據(jù)倫理隸屬于數(shù)據(jù)倫理， 旨在評估科研活動中的數(shù)據(jù)收集、共享和使用可能對人和社會產(chǎn)生不利影響的行為［７］ 。同時， 科學數(shù)據(jù)倫理還涉及科技倫理內(nèi)容?？萍紓惱硎情_展科學研究、技術(shù)開發(fā)等科技活動需遵循的價值理念和行動規(guī)范， 遵循增進人類福祉， 尊重生命權(quán)利、堅持公平公正、合理控制風險及保持公開透明的原則［８］ 。參照以上概念，本研究認為科學數(shù)據(jù)倫理治理是多主體在分析治理環(huán)境基礎上， 在收集、管理、使用與共享科學數(shù)據(jù)過程中運用政策規(guī)章、技術(shù)工具等規(guī)制倫理失范行為， 保障各主體免受數(shù)據(jù)技術(shù)侵害， 享有數(shù)據(jù)權(quán)利?？茖W數(shù)據(jù)倫理治理需制定數(shù)據(jù)倫理價值觀念和行為規(guī)范， 確保各主體落實數(shù)據(jù)倫理責任， 享有數(shù)據(jù)權(quán)利， 從而維護科技倫理和科學道德。其中數(shù)據(jù)責任指尊重他人數(shù)據(jù)權(quán)利、保障數(shù)據(jù)安全合規(guī)、數(shù)據(jù)技術(shù)服務于人等。數(shù)據(jù)權(quán)利包括研究者的數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)、控制權(quán)和受益權(quán)， 以及參與者的數(shù)據(jù)隱私權(quán)、數(shù)據(jù)控制權(quán)、自主權(quán)與受益權(quán)等。

國際組織及各國高度重視數(shù)據(jù)倫理治理， 發(fā)布系列相關(guān)政策文件。聯(lián)合國發(fā)布《通用生物倫理與人權(quán)宣言》（Ｕｎｉｖｅｒｓａｌ Ｄｅｃｌａｒａｔｉｏｎ ｏｎ Ｂｉｏｅｔｈｉｃｓ ａｎｄＨｕｍａｎ Ｒｉｇｈｔｓ ２００５）、《關(guān)于ＣＯＶＩＤ－１９ 的聲明： 全球視野下的倫理聲明》（Ｓｔａｔｅｍｅｎｔ ｏｎ ＣＯＶＩＤ －１９：Ｅｔｈｉｃａｌ Ｃｏｎｓｉｄｅｒａｔｉｏｎｓ ｆｒｏｍ ａ Ｇｌｏｂａｌ Ｐｅｒｓｐｅｃｔｉｖｅ ２０２２）等， 強調(diào)保障個人自主權(quán)， 確保隱私數(shù)據(jù)安全和合規(guī)使用。美國總務署（ＧＳＡ）發(fā)布《數(shù)據(jù)倫理框架草案》（Ｄｒａｆｔ ｏｆ ｔｈｅ Ｄａｔａ Ｅｔｈｉｃｓ Ｆｒａｍｅｗｏｒｋ ２０２２）， 強調(diào)在收集、管理或使用數(shù)據(jù)時保護公民自由、最大限度降低個人和社會的數(shù)據(jù)使用風險。英國中央數(shù)字和數(shù)據(jù)辦公室更新《數(shù)據(jù)倫理框架》（Ｄａｔａ Ｅｔｈ?ｉｃｓ Ｆｒａｍｅｗｏｒｋ ２０２０）， 規(guī)定奉行透明、問責、公平３ 大數(shù)據(jù)倫理原則。德國成立數(shù)據(jù)倫理委員會， 強調(diào)尊重參與者權(quán)利、面向公共利益使用和分析數(shù)據(jù)等治理原則［９］ 。我國也陸續(xù)發(fā)布《科學數(shù)據(jù)安全分類分級指南》《科學數(shù)據(jù)安全審計指南》《關(guān)于加強科技倫理治理的意見》等， 推動科學數(shù)據(jù)倫理治理， 指出治理體制機制不健全、制度不完善、領域發(fā)展不均衡等問題。

當前政策主要針對多類型數(shù)據(jù)提出了整體倫理指導， 多為綱領性和原則性規(guī)制， 并未基于科學數(shù)據(jù)倫理具體問題提出可操作規(guī)則或指南。不同于政府數(shù)據(jù)、企業(yè)數(shù)據(jù)及個人數(shù)據(jù)等類型， 科學數(shù)據(jù)倫理治理在數(shù)據(jù)特征、治理主體、治理過程及倫理內(nèi)涵維度存在差異。數(shù)據(jù)特征上， 科學數(shù)據(jù)屬于知識資產(chǎn)， 價值密度更高［１０］ ， 絕大部分資助機構(gòu)與出版機構(gòu)規(guī)定研究項目數(shù)據(jù)公開共享［１１］ ， 還因?qū)W科差異、獲取與存儲方式不同形成不同種類與結(jié)構(gòu)。因此， 其倫理治理更注重平衡科學價值與數(shù)據(jù)權(quán)屬。治理主體上， 科學數(shù)據(jù)倫理治理的核心主體為科研資助機構(gòu)、科研院所等， 其倫理治理應注重主體角色劃分與權(quán)責確定， 其關(guān)鍵治理對策也不同。治理過程中， 科學數(shù)據(jù)的收集、分析與開放具有非盈利性質(zhì)， 治理中相對缺乏強制約束。這使其更需要完善的道德倫理規(guī)制， 加強對科學數(shù)據(jù)倫理的討論與監(jiān)管［１２］ ， 根據(jù)科研項目需求細化倫理準則， 提升可執(zhí)行度。倫理內(nèi)涵上， 科學數(shù)據(jù)倫理較少關(guān)涉企業(yè)規(guī)章、行政條例， 需更多融入科研管理、科技倫理、數(shù)據(jù)倫理概念相關(guān)聯(lián)內(nèi)容。

本研究旨在探究科學數(shù)據(jù)倫理治理政策框架，分析其中涉及的內(nèi)容主題與要素， 基于各主體治理重點歸納治理特征。本文以英國為例， 選取其政府、科研機構(gòu)等多主體的科學數(shù)據(jù)倫理相關(guān)制度條例、政策文件、框架指南等多類型資料， 歸納政策框架，分析不同主體的政策重點， 揭示其治理特征并提出針對我國的治理路徑。

１ 相關(guān)研究

１. １ 數(shù)據(jù)倫理治理

研究聚焦數(shù)據(jù)倫理治理問題與對策兩方面。一是探尋數(shù)據(jù)倫理治理存在的問題［１３］ ， 基于領域數(shù)據(jù)治理實踐揭示數(shù)據(jù)倫理問題與風險， 如指出政府數(shù)據(jù)倫理治理涉及數(shù)據(jù)收集、處理和應用３ 個環(huán)節(jié)，需解決數(shù)據(jù)隱私與鴻溝等問題， 保障數(shù)據(jù)正義［１４］ 。認為智慧圖書館數(shù)據(jù)倫理風險包括損害讀者隱私、降低讀者信賴度、數(shù)據(jù)錯誤處理與濫用、算法歧視等［１５］ 。此外， 還關(guān)注其中的個人數(shù)據(jù)泄露［１６］ 、敏感數(shù)據(jù)安全［１７－１８］ 等數(shù)據(jù)隱私、數(shù)據(jù)所有權(quán)分配［１９］ 、數(shù)據(jù)鴻溝［２０］ 等問題。二是針對倫理問題提出解決對策。如加強科研倫理審查的組織與能力保障［２１］ ，保障科學數(shù)據(jù)共享合規(guī)［２２］ 與科研中的個人數(shù)據(jù)隱私［２３］ ， 加強人類學研究倫理規(guī)范與審查機制建設［２４］及科研數(shù)據(jù)誠信與質(zhì)量維護［２５］ 等。

１. ２ 數(shù)據(jù)倫理政策

研究集中關(guān)注政策制定需求與具體內(nèi)容。政策需求方面， 研究提出制定通用數(shù)據(jù)倫理規(guī)則和政策的重要性， 應對數(shù)據(jù)偏見、數(shù)據(jù)鴻溝、數(shù)據(jù)訪問不公平等倫理困境［２６］ 。也有研究通過分析政策發(fā)展，提出政策制定應聚焦數(shù)據(jù)隱私保護和數(shù)據(jù)使用合規(guī)性等主題［２７］ 。政策內(nèi)容方面， 研究揭示了醫(yī)療政策中的倫理范疇， 包括關(guān)系倫理、患者權(quán)利、醫(yī)生權(quán)責等［２８］ ， 強調(diào)了保障數(shù)據(jù)隱私、知情同意［２９］ ， 建議制定數(shù)據(jù)自主權(quán)的保護指南［３０］ 。其中對科學數(shù)據(jù)倫理政策相關(guān)研究的關(guān)注則極為有限， 僅有研究分析數(shù)據(jù)管理政策中的倫理主題、治理規(guī)則［３１］ 與倫理權(quán)益［３２］ 。

總體來看， 現(xiàn)有研究從多視角探索科學數(shù)據(jù)倫理治理的問題及解決方案， 但仍存在不足。首先，對科學數(shù)據(jù)倫理治理面臨的問題分析尚不全面， 多關(guān)注數(shù)據(jù)隱私， 對數(shù)據(jù)質(zhì)量、數(shù)據(jù)偏見等倫理問題的分類和剖析有限。其次， 主要基于單主體或?qū)W科探討治理實踐與建議， 缺乏對多領域政策或多主體協(xié)作的詳細分析， 較難形成完整的治理政策體系。最后， 科學數(shù)據(jù)倫理政策研究較為匱乏， 現(xiàn)有數(shù)據(jù)倫理研究的政策分析的粒度和深度有限。

２ 研究設計與實施

扎根理論（Ｇｒｏｕｎｄｅｄ Ｔｈｅｏｒｙ）被越來越多用于政策分析中， 能使研究者更準確地篩選分析樣本， 探索理論概念［３３］ 。鑒于科學數(shù)據(jù)倫理治理的概念有待剖析， 以及研究樣本的非結(jié)構(gòu)化特征， 本研究采用此方法。研究分兩階段， 首先選取樣本， 隨后基于扎根理論開展定性文本分析， 參照程序化扎根理論研究過程［３４］ ， 通過開放編碼、主軸編碼與選擇編碼三步進行文本分析， 歸納英國科學數(shù)據(jù)倫理政策的框架與內(nèi)容， 隨后基于編碼結(jié)果使用社會網(wǎng)絡分析法， 構(gòu)建共現(xiàn)矩陣， 實現(xiàn)治理網(wǎng)絡可視化， 揭示各主體政策的治理規(guī)劃與重點， 明晰治理特征。

２. １ 樣本選取

本研究選取英國作為研究對象， 有兩方面原因，一是英國數(shù)據(jù)治理意識起源早且重視科學數(shù)據(jù)倫理。英國數(shù)據(jù)制度發(fā)展歷程悠久， 完善程度較高。其數(shù)據(jù)法案可追溯到１９８４ 年的《數(shù)據(jù)保護法》（Ｄａｔａ Ｐｒｏ?ｔｅｃｔｉｏｎ Ａｃｔ）， 且長期以來英國沿襲和發(fā)展著嚴密的歐盟數(shù)據(jù)保護政策體系［３５］ 。英國皇家學會（Ｔｈｅ Ｒｏｙ?ａｌ Ｓｏｃｉｅｔｙ）調(diào)查報告也顯示， 英國的科學數(shù)據(jù)制度相對完善且尤其重視科學數(shù)據(jù)倫理治理［３６］ 。二是英國作為英美法系典型代表， 以單行法律、法規(guī)和判例法為主， 加之數(shù)字經(jīng)濟水平較高［３７］ ， 積淀了較豐富的執(zhí)法經(jīng)驗與案例， 可供我國吸取其教訓，參考其經(jīng)驗， 融通大陸法系與英美法系各自優(yōu)勢，進一步完善數(shù)據(jù)法治體系。

本文以英國科學數(shù)據(jù)治理的利益相關(guān)者頒布的政策、文件、指南等資料作為分析文本。利益相關(guān)者包括政府、科研機構(gòu)、資助機構(gòu)、出版機構(gòu)、圖書館、數(shù)據(jù)庫及第三方機構(gòu)。在確定主體代表時，綜合機構(gòu)影響力、受認可度、可訪問性、政策相關(guān)性等選擇指標， 篩選出英國的政府主管部門、主要資助機構(gòu)、ＱＳ 排名前五的高校及科研機構(gòu)、全球排名５０ 強的出版機構(gòu)、圖書館及第三方機構(gòu)主要包括獨立監(jiān)察機構(gòu)、數(shù)據(jù)公司與其他社會組織等。為保證查全率， 獲取樣本時， 在機構(gòu)的官方網(wǎng)站檢索標題或內(nèi)容中檢索含有“科學數(shù)據(jù)ａｎｄ 倫理”“數(shù)據(jù)ａｎｄ 倫理” “數(shù)據(jù)ａｎｄ 科研倫理” “數(shù)據(jù)ｏｒ 科技倫理” 的內(nèi)容， 相應英文詞包括“Ｓｃｉｅｎｔｉｆｉｃ Ｄａｔａ、Ｒｅｓｅａｒｃｈ Ｄａｔａ、Ｄａｔａ、Ｅｔｈｉｃｓ、Ｒｅｓｅａｒｃｈ Ｄａｔａ、Ｔｅｃｈ?ｎｏｌｏｇｙ Ｅｔｈｉｃｓ”， 再逐條進行篩選， 優(yōu)先選取科學數(shù)據(jù)倫理專門政策， 若無專門政策則挑選內(nèi)容中含有科學數(shù)據(jù)倫理的政策。最終獲取來自３５ 個代表機構(gòu)的７８ 份政策文本（截止時間為２０２３ 年２ 月２４ 日）。樣本分布于２００３—２０２３ 年間， 統(tǒng)計最新修訂時間可知， ６８％的政策文件頒布于２０１８—２０２３ 年間，３０％的政策文件頒布于２０１８ 年以前， ２％的政策文件未標注發(fā)布時間。各主體政策占比依次為政府（３％）、科研機構(gòu)（２４％）、資助機構(gòu)（２８％）、出版機構(gòu)（６％）、圖書館（２１％）、數(shù)據(jù)庫（３％）及第三方機構(gòu)（１５％）。分析過程中按照政策頒布主體的英文首字母與數(shù)字確立各個政策的編號（如第一份政府發(fā)布的政策編號為Ｇ０１）， 瀏覽政策全文并從中篩選出科學數(shù)據(jù)倫理治理內(nèi)容進行編碼分析。

２. ２ 開放編碼： 識別政策概念與范疇

由兩位科學數(shù)據(jù)與數(shù)據(jù)治理領域?qū)＜疫M行編碼，通過試編碼， 比較一致性， 并在編碼過程中進行持續(xù)討論和對比以提升編碼可信度和質(zhì)量。在開放編碼階段根據(jù)原文內(nèi)容進行編碼， 提取初始概念， 并進行初步范疇化。將７８ 份政策文本導入Ｎｖｉｖｏ１２，逐條進行編碼， 如表１ 所示， 盡量用原文概念及詞語標識內(nèi)容。最初得到３９２ 個初始概念， 選取出現(xiàn)頻次為３ 及以上的概念共２０６ 個， 結(jié)合原文內(nèi)容將初始概念歸納為１１ 個范疇， 如表２ 所示。

２. ３ 主軸編碼： 歸納分析政策主范疇

在主軸編碼階段深入探析范疇與概念間關(guān)聯(lián)，對比分析范疇、概念與原文， 提取主范疇。最終剔除部分單一概念， 分析初始概念與范疇間的邏輯關(guān)系來形成主范疇， 得到４ 個主范疇， １９ 個范疇和２０５ 個初始概念， 如表３ 所示。

２.４ 選擇編碼： 形成治理政策框架

在選擇編碼階段選取核心范疇與概念， 構(gòu)建治理“故事線”， 厘清治理政策體系?；谥鞣懂犕诰蚝诵姆懂?， 將所有范疇與概念串聯(lián)構(gòu)建出英國科學數(shù)據(jù)倫理治理政策框架， 如圖１ 所示。參考條件（環(huán)境或情境）、行動（研究對象及反應）和結(jié)果（行動的后果）的思路［３９］ ， 其中參考條件指向科學數(shù)據(jù)倫理環(huán)境， 包括倫理治理理論內(nèi)涵和其面臨的情境，行動指向治理參與主體及其協(xié)作行為， 結(jié)果指向科學數(shù)據(jù)倫理治理措施。核心范疇遵循“環(huán)境—主體—數(shù)據(jù)” 的邏輯， 圍繞科學數(shù)據(jù)倫理的治理環(huán)境、主體與策略展開。

２. ５ 理論飽和度驗證

兩位編碼員在編碼過程中持續(xù)討論與分析概念、范疇與主范疇， 比較其內(nèi)容， 分析關(guān)聯(lián)性。最后進行飽和度檢驗， 對預先隨機抽出的未編碼的８ 份政策（文本編號為Ｔ０７、Ｆ０９、Ｆ２０、Ｒ７、Ｒ１８、Ｌ１２、Ｇ０２、Ｄ０２）實施開放編碼、主軸編碼和選擇編碼，進行飽和度檢驗， 未發(fā)現(xiàn)新概念與范疇， 可以判定本政策框架具有較高理論飽和度。

２. ６ 矩陣編碼與社會網(wǎng)絡分析

將編碼內(nèi)容轉(zhuǎn)化為案例， 基于不同主體進行案例分類， 利用Ｎｖｉｖｏ１２ 的查詢功能分析不同類型主體案例在治理環(huán)境、治理主體及治理策略三方面的編碼參考點， 建立節(jié)點矩陣。隨后將矩陣數(shù)據(jù)導入到Ｕｃｉｎｅｔ、Ｎｅｔｄｒａｗ 中繪制治理網(wǎng)絡結(jié)構(gòu)圖， 實現(xiàn)政策治理網(wǎng)絡可視化。

３ 英國科學數(shù)據(jù)倫理政策框架其政策框架

體現(xiàn)著英國科學數(shù)據(jù)倫理治理理念和實踐， 分為治理環(huán)境、治理主體與治理策略３ 個維度， 如圖１ 所示。其中： ①數(shù)據(jù)倫理治理環(huán)境意味著治理現(xiàn)狀與情境， 包括對政策適用領域與主體的說明， 對數(shù)據(jù)倫理相關(guān)概念的定義、對現(xiàn)有政策的引用及對倫理問題的分析。②數(shù)據(jù)倫理治理主體包括治理主管機構(gòu)、分管部門、協(xié)助機構(gòu)及促進協(xié)作。③數(shù)據(jù)倫理治理策略分為治理指導與各階段治理措施。治理指導主要包括數(shù)據(jù)倫理治理目標、原則、參考資源及常見問題。各階段治理措施覆蓋科學數(shù)據(jù)生命周期各階段， 即準備與計劃階段、收集與獲取階段、合作與分析階段、管理與保存階段、數(shù)據(jù)共享與發(fā)布階段及重用與引用階段。

３. １ 治理環(huán)境

科學數(shù)據(jù)倫理治理環(huán)境是政策制定與執(zhí)行的背景與情境， 包括適用領域與主體、概念定義、現(xiàn)有政策與問題分析５ 方面內(nèi)容。

１） 適用領域。說明面向的學科或?qū)I(yè)領域， 介紹學科屬性、數(shù)據(jù)特性及研究需求。如“為網(wǎng)絡研究學者提供參考” （Ｒ１６）； “對于網(wǎng)絡研究， 學者通常需要避免……等數(shù)據(jù)倫理問題” （Ｒ１７）； “探討使用地理空間數(shù)據(jù)進行研究、分析和統(tǒng)計時的倫理考慮” （Ｇ０２）。同時， 這些政策后續(xù)內(nèi)容也具備領域特征， 如用于規(guī)范網(wǎng)絡研究的政策強化了社交媒體規(guī)范， 用于規(guī)范地理空間研究的政策強調(diào)對可識別地址的保密。

２） 適用主體。對其重點面向主體進行針對性說明， 包括面向高校（Ｌ１３）、科研機構(gòu)（Ｒ０２）、資助機構(gòu)（Ｒ１４）、出版機構(gòu)（Ｐ０１）、公共圖書館（Ｌ０２）、高校圖書館（Ｌ１６）以及政府數(shù)據(jù)部門（Ｇ０１）等。如在英國政府頒布的數(shù)據(jù)倫理框架中明確規(guī)定了其面向政府和公共部門［４０］ ， 限定了其適用范圍和場景，提升其政策針對性和適用性。

３） 概念定義。闡釋和定義數(shù)據(jù)倫理相關(guān)概念，明確治理的數(shù)據(jù)內(nèi)容、數(shù)據(jù)主體、關(guān)鍵措施等。出現(xiàn)頻次最高的概念依次為科學數(shù)據(jù)（Ｌ１３）、科研人員（Ｌ０８）、倫理（Ｌ１１）、人類主體（Ｒ１７）、個人數(shù)據(jù)（Ｔ１０）與知情同意（Ｒ１２）。如在高?？茖W數(shù)據(jù)政策中限定科學數(shù)據(jù)的內(nèi)涵特征， 涉及的敏感數(shù)據(jù)范圍等［４１］ ， 以便后續(xù)進一步說明數(shù)據(jù)倫理治理措施。

４） 現(xiàn)有政策。援引現(xiàn)有政策、法律條例以說明與支撐數(shù)據(jù)隱私、知情同意權(quán)、數(shù)據(jù)版權(quán)相關(guān)規(guī)定。如引用《一般數(shù)據(jù)保護條例》（ＧＤＰＲ）、《英國數(shù)據(jù)保護法》（Ｌ１３）以及《知識產(chǎn)權(quán)法》（Ｌ１０）等政策中的數(shù)據(jù)權(quán)利保障相關(guān)內(nèi)容。

５） 問題分析?；谥卫砬榫澈同F(xiàn)狀指出目前存在的數(shù)據(jù)倫理問題或治理困境， 如數(shù)據(jù)濫用（Ｔ１０）、倫理界限模糊（Ｔ０３）、數(shù)據(jù)鴻溝（Ｔ０５）、數(shù)據(jù)偏見與歧視（Ｇ０２）、數(shù)據(jù)交易與流通困難（Ｆ０７）、多方權(quán)益協(xié)調(diào)困難（Ｔ０３）、可用技術(shù)有限（Ｔ０５）等。基于此類問題在政策文件中進一步提出解決措施， 如針對數(shù)據(jù)濫用問題， 主張設置知情同意程序與使用權(quán)限， 針對倫理界限模糊問題， 主張宣傳推廣與教育培訓等［４２］ 。

３. ２ 治理主體

治理主體包含對科學數(shù)據(jù)倫理治理職責分工與協(xié)同治理的探索。

１） 治理主體界定。針對不同主體作出指導和安排， 劃分主管機構(gòu)、分管部門與協(xié)作機構(gòu)。主管機構(gòu)為科研倫理審查委員會（Ｒ０１， Ｒ１５）與資助機構(gòu)（Ｒ０５， Ｆ１０）。分管部門為數(shù)據(jù)倫理工作小組、數(shù)據(jù)治理工作小組或數(shù)據(jù)管理工作小組（Ｒ１１）， 細化到科研項目中分管人為課題負責人（Ｔ１０）。協(xié)作機構(gòu)則為數(shù)據(jù)中心（Ｆ１８）、檔案館（Ｒ１５）、圖書館等其他數(shù)據(jù)利益相關(guān)者（Ｔ０４）。

２） 促進主體協(xié)作。說明主體間協(xié)作的推進方式。包括確定合作機構(gòu)（Ｌ１６）、各方達成治理共識（Ｌ１３）、創(chuàng)建交流渠道（Ｔ０６）、尋求多種合作方式（Ｔ０４）、分配數(shù)據(jù)治理權(quán)責（Ｔ０６）、形成共同標準與規(guī)則（Ｔ０６）、共同參與數(shù)據(jù)倫理培訓（Ｒ０２）等。如帝國理工學院指出在倫理治理中存在學術(shù)協(xié)作、商業(yè)合作、慈善饋贈、采購外包等多類合作關(guān)系［４３］ ，強調(diào)推進對各類合作關(guān)系以推進倫理協(xié)作治理。

３. ３ 治理策略

治理策略指圍繞科學數(shù)據(jù)提出的倫理治理指導與具體措施。

１） 倫理治理指導

包括科學數(shù)據(jù)倫理治理目標、原則、常見問題以及參考資源。①治理目標指治理期望達成的效果， 包括數(shù)據(jù)倫理風險最小化（Ｒ０２）、數(shù)據(jù)價值最大化及服務于公共利益（Ｆ１５）。②治理原則引導治理行為， 主要集中于透明性原則（Ｔ０８）、尊重人類主體（Ｒ１７）、保密性原則（Ｌ１３）、包容性原則（Ｒ１１）、公平性原則（Ｒ０６）、問責制原則（Ｒ１８）及ＣＡＲＥ 原則（Ｔ０９）。③常見問題指實施治理面臨的困難及其解決方法， 主要涉及數(shù)據(jù)匿名化方式（Ｒ１７）、知情同意表格（Ｒ１６）、數(shù)據(jù)保存期限（Ｒ１７）、數(shù)據(jù)倫理審查程序（Ｌ０５）、評估潛在倫理風險的方式（Ｒ１７）。④參考資源則多見于政策最后的附錄， 內(nèi)容為參考文獻（Ｒ０５）、技術(shù)工具（Ｌ１４）、實踐案例（Ｔ０３）、知情同意表模板（Ｒ１３）、倫理風險自查清單（Ｔ０２）及數(shù)據(jù)服務（Ｌ１４）。

２） 各階段治理措施

內(nèi)容包括面向科學數(shù)據(jù)生命周期提出的具體措施， 分為６ 個階段。①準備與計劃階段， 包括提交倫理審查申請（Ｒ０５）、征求倫理委員會建議（Ｒ０３）及評估潛在的數(shù)據(jù)倫理風險（Ｌ１０）。②數(shù)據(jù)收集與獲取階段， 常提及簽署知情同意書（Ｄ０２）、尊重數(shù)據(jù)所有權(quán)（Ｒ０９）、獲取數(shù)據(jù)訪問許可（Ｒ１８）、確定數(shù)據(jù)權(quán)屬（Ｒ１５）。③合作與分析階段， 規(guī)定數(shù)據(jù)處理合規(guī)（Ｔ１２）、避免數(shù)據(jù)偏見與歧視（Ｇ０２）、數(shù)據(jù)匿名化處理（Ｌ１４）、保障數(shù)據(jù)完整性（Ｒ１１）、優(yōu)化數(shù)據(jù)組織（Ｌ１５）、尋求專家建議（Ｒ１４）、完善數(shù)據(jù)保密（Ｌ０９）。④管理與保存階段， 強調(diào)選擇可信的數(shù)據(jù)存儲庫（Ｌ０９）、保障數(shù)據(jù)存儲安全（Ｌ１５）、確定數(shù)據(jù)保存期限（Ｌ１０）、評估數(shù)據(jù)管理風險（Ｔ０７）、評估數(shù)據(jù)保護效果（Ｌ１６）、尊重數(shù)據(jù)刪除權(quán)（Ｒ１９）、建立數(shù)據(jù)審查與監(jiān)護程序（Ｆ０８）、設置數(shù)據(jù)授權(quán)機制（Ｄ０２）、保障數(shù)據(jù)可移植權(quán)（Ｔ０６）、允許更正個人數(shù)據(jù)錯誤（Ｔ１０）、監(jiān)測數(shù)據(jù)質(zhì)量（Ｄ０２）。⑤數(shù)據(jù)共享與發(fā)布階段， 提出實現(xiàn)負責任的共享（Ｐ０６）、保護數(shù)據(jù)隱私（Ｔ０６）、落實ＦＡＩＲ 原則（Ｌ１６）、實現(xiàn)合規(guī)的數(shù)據(jù)開放及獲得數(shù)據(jù)開放許可（Ｌ０８）。⑥數(shù)據(jù)重用與引用階段， 提出規(guī)范數(shù)據(jù)引用（Ｌ０４）、獲得數(shù)據(jù)使用許可（Ｌ０８）、合規(guī)使用數(shù)據(jù)（Ｄ０２）、尊重數(shù)據(jù)使用撤回權(quán)（Ｌ１５）、保障數(shù)據(jù)所有權(quán)（Ｒ１５）、標注數(shù)據(jù)來源（Ｒ１０）及實施數(shù)據(jù)使用培訓（Ｔ０２）。

４ 英國科學數(shù)據(jù)倫理治理特征

通過分析英國科學數(shù)據(jù)倫理治理網(wǎng)絡揭示其治理特征， 如圖２ 所示。方形節(jié)點代表治理主體， 三角形節(jié)點代表政策內(nèi)容， 連線上及括號內(nèi)的數(shù)字代表編碼參考點數(shù)量， 參考點越多表明主體越重視此內(nèi)容， 如適用領域內(nèi)容在資助機構(gòu)政策中具有１２個編碼參考點， 治理環(huán)境分析內(nèi)容在所有政策中具有５２８ 個編碼參考點。

治理主體維度， 科研機構(gòu)為核心治理主體（參考點為８０６ 個， 占比３６％）， 其次是第三方機構(gòu)（參考點為４７５ 個， 占比２１％）、資助機構(gòu)（參考點為３３９ 個， 占比１５％）及圖書館（參考點為３３１ 個，占比１５％）。治理內(nèi)容維度， 核心內(nèi)容為提出各階段治理措施（參考點為９１９ 個， 占比４２％）與分析治理環(huán)境（參考點為５２８ 個， 占比２４％）。

４. １ 注重定義治理概念與援引相關(guān)政策

英國各主體通過定義重要概念與引用相關(guān)政策來分析科學數(shù)據(jù)倫理治理環(huán)境。如圖２ 所示， 科研機構(gòu)與第三方機構(gòu)政策中更關(guān)注定義重要概念（參考點分別為５７ 個與４０ 個， 占比分別為４１％與２９％）?？蒲袡C構(gòu)與圖書館政策中則更多引用現(xiàn)有政策（參考點分別為１１６ 個與４３ 個， 占比分別為５４％與２０％）。

１） 定義概念： 界定治理對象、方式及工具

以科研機構(gòu)與第三方機構(gòu)為代表的主體注重在政策中定義科學數(shù)據(jù)倫理治理相關(guān)概念， 說明治理的數(shù)據(jù)內(nèi)容、治理方式及治理工具相關(guān)術(shù)語。數(shù)據(jù)內(nèi)容相關(guān)概念以“科學數(shù)據(jù)” “倫理” 及“個人數(shù)據(jù)” 為主， 用于界定治理的數(shù)據(jù)類型與倫理屬性來闡述相應規(guī)定。治理方式相關(guān)高頻概念為“知情同意” “數(shù)據(jù)信托” 與“數(shù)據(jù)匿名化”， 用以論述數(shù)據(jù)倫理治理涉及的典型措施。治理工具概念體現(xiàn)為“算法模型” “數(shù)據(jù)存儲庫” 及“唯一標識符”， 屬于治理實施相關(guān)的工具、設施、平臺等?？蒲袡C構(gòu)政策中尤其重視闡釋和界定“科學數(shù)據(jù)” 概念， 第三方機構(gòu)則更注重說明“知情同意” 等治理措施相關(guān)概念。

２） 援引政策： 闡釋治理的目標、原則與策略

以科研機構(gòu)與圖書館為代表的主體注重在政策內(nèi)容中引證已有政策法令， 解釋說明治理目標、原則及具體策略。治理目標與原則方面， 引用倫理相關(guān)經(jīng)典政策， 如《貝爾蒙報告》等被提及， 闡釋“尊重人、公正、自由、自主、有利、平等” 等治理目標及原則， 凸顯其指南的合法合規(guī)。治理實施策略方面， ＧＤＰＲ 及機構(gòu)數(shù)據(jù)權(quán)利制度等數(shù)據(jù)保護相關(guān)政策被更多引用， 提出和強調(diào)“知情同意” “數(shù)據(jù)匿名化” 等具體治理措施， 并借此補充政策內(nèi)容與規(guī)定。

４. ２ 明確分配治理主體權(quán)責與促進協(xié)作

各主體的政策之中充分界定了治理主體， 注重分配各機構(gòu)治理權(quán)責， 探尋促進治理協(xié)作的方式。在圖２ 中， 科研機構(gòu)與資助機構(gòu)更注重劃分治理主體， 分配治理權(quán)責（政策參考點均為７６ 個， 占比為４２％）。第三方機構(gòu)更關(guān)注促進治理協(xié)作（政策參考點為３３ 個， 占比為５５％）。

１） 明確治理權(quán)責

以科研機構(gòu)與資助機構(gòu)為代表的主體注重規(guī)定主管機構(gòu)、分管部門及協(xié)助機構(gòu)的權(quán)責。重點安排主管機構(gòu)的職責分工， 尤其強調(diào)倫理委員會的主導作用， 并規(guī)定其通過制定指南、執(zhí)行倫理審查來履行治理職責。分管部門多是機構(gòu)下設的數(shù)據(jù)倫理工作小組或科學數(shù)據(jù)管理小組， 負責提供數(shù)據(jù)倫理審查服務。針對協(xié)助機構(gòu)， 僅提及其作為合作伙伴支持數(shù)據(jù)倫理規(guī)范與監(jiān)察， 較少對其進行具體權(quán)益協(xié)調(diào)與職責安排。

２） 促進治理協(xié)作

第三方機構(gòu)更關(guān)注治理協(xié)作， 從跨機構(gòu)、跨學科與跨部門三方面進行探索?？鐧C構(gòu)協(xié)作需實現(xiàn)“共同控制與擁有數(shù)據(jù)” “達成治理共同規(guī)則與標準” 與“形成數(shù)據(jù)治理框架”?？鐚W科協(xié)作強調(diào)應“合規(guī)地共享數(shù)據(jù)以推進多學科與多類項目的協(xié)作”?？绮块T協(xié)作強調(diào)“促進溝通” “統(tǒng)一各部門數(shù)據(jù)收集、分析與存檔的標準” 等。

４. ３ 全面厘定治理策略與加強風險預防

治理策略厘定是英國科學數(shù)據(jù)倫理政策中的核心內(nèi)容， 更多見于科研機構(gòu)、第三方機構(gòu)及圖書館為代表的主體治理政策中。治理策略主要包括提供治理指導與各階段治理措施， 其中各階段治理措施更受重視， 總計參考點為９１９ 個， 占比為４２％， 如圖２ 所示。

１） 提供詳實的治理指南

治理指南中包含治理原則和參考資源， 主要由科研機構(gòu)與第三方機構(gòu)制定。治理原則以人權(quán)法案、ＧＤＰＲ 等為參考， 包括“公平公正” “知情同意” “ＣＡＲＥ 原則” 等。參考資源以文獻、知情同意書模板、倫理評估量表、數(shù)據(jù)服務申請等為代表，指導解決常見的數(shù)據(jù)倫理問題， 輔助負責人評估和考量倫理風險， 實現(xiàn)數(shù)據(jù)采集、處理、共享與使用合規(guī)。

２） 重視預防與規(guī)避倫理風險

在科學數(shù)據(jù)生命周期中， 準備與計劃階段措施最受重視， 參考點為２０４ 個， 科研機構(gòu)、第三方機構(gòu)與圖書館政策規(guī)定“提交倫理審查表” “評估潛在倫理風險” 及“咨詢倫理委員會” 等， 體現(xiàn)其更注重在項目開展前預防與規(guī)避數(shù)據(jù)倫理風險。其次為共享與發(fā)布階段措施， 參考點為１８１ 個， 科研機構(gòu)、出版機構(gòu)與數(shù)據(jù)庫的政策強調(diào)“負責任地共享數(shù)據(jù)” “貫徹ＦＡＩＲ 原則” 及“保護數(shù)據(jù)隱私”等。此外， 管理與保存階段措施（參考點為１５２ 個）和收集與獲取階段措施（參考點為１１８ 個）受到一定關(guān)注。針對管理與保存， 圖書館、出版機構(gòu)與數(shù)據(jù)庫的政策提出“保障數(shù)據(jù)安全” “評估管理風險”及“設置授權(quán)機制” 等。針對收集與獲取， 科研機構(gòu)政策集中闡釋“獲取知情同意” 與“確定數(shù)據(jù)版權(quán)歸屬”。

５ 我國科學數(shù)據(jù)倫理治理路徑

經(jīng)筆者調(diào)研， 北大法寶數(shù)據(jù)庫中包含數(shù)據(jù)治理、數(shù)據(jù)倫理內(nèi)容的法律法規(guī)、政策規(guī)章達２ ２００余條，可見數(shù)據(jù)治理與倫理已引起我國重視。我國陸續(xù)頒布了科學數(shù)據(jù)倫理治理相關(guān)政策。相關(guān)政策內(nèi)容集中在數(shù)據(jù)安全、數(shù)據(jù)權(quán)益保障、科技倫理方面。涉及數(shù)據(jù)安全的法律法規(guī)有１３０ 余條， 如《科學數(shù)據(jù)管理辦法》中強調(diào)科學數(shù)據(jù)分級管理與安全可控；《數(shù)據(jù)安全法》中強調(diào)數(shù)據(jù)存儲安全、數(shù)據(jù)合規(guī)使用、實現(xiàn)數(shù)據(jù)價值等。涉及數(shù)據(jù)權(quán)益保障的中央法規(guī)有１４０ 條， 如《科學數(shù)據(jù)管理辦法》中規(guī)定規(guī)范數(shù)據(jù)收集、使用、管理實踐， 保障各方數(shù)據(jù)權(quán)利；《關(guān)于構(gòu)建數(shù)據(jù)基礎制度更好發(fā)揮數(shù)據(jù)要素作用的意見》中強調(diào)個人數(shù)據(jù)保護。涉及科技倫理的法律法規(guī)有４０ 余條， 如《關(guān)于加強科技倫理治理意見》中規(guī)定數(shù)據(jù)分級分類管理、合規(guī)高效流通、保障數(shù)據(jù)權(quán)益等； 《新一代人工智能倫理規(guī)范》要求公平公正， 保障個人隱私與數(shù)據(jù)安全； 《科技倫理審查辦法（試行）》強調(diào)對涉及數(shù)據(jù)與算法的科技活動應遵守現(xiàn)有數(shù)據(jù)安全和個人信息保護規(guī)定。

總體來看， 我國主要通過數(shù)據(jù)治理、科學數(shù)據(jù)管理、科技倫理等相關(guān)政策推進科學數(shù)據(jù)倫理治理，暫未出臺專門的數(shù)據(jù)倫理框架或指導方針。而且目前政策重點在于數(shù)據(jù)安全、有序管理、數(shù)據(jù)利用與價值實現(xiàn)等， 倫理規(guī)制內(nèi)容相對有限［４４］ 。我國治理政策具有以下特征： ①科學數(shù)據(jù)倫理內(nèi)容豐富但分散?？茖W數(shù)據(jù)管理、數(shù)據(jù)治理、科技倫理等相關(guān)制度政策內(nèi)容充足， 但科學數(shù)據(jù)倫理治理相關(guān)規(guī)定分散于其中。②對科學數(shù)據(jù)倫理理論內(nèi)涵的界定尚不明晰。雖有涉及倫理的規(guī)章制度， 但尚未細化科學數(shù)據(jù)倫理理論與內(nèi)涵。③提出科學數(shù)據(jù)倫理治理主體， 但其協(xié)同方式尚待探尋。④提供綱領性科學數(shù)據(jù)倫理治理指導， 但未針對科學數(shù)據(jù)生命周期各階段細化治理措施與方法。因此， 我國科學數(shù)據(jù)倫理治理存在專門制度缺失、倫理內(nèi)涵不明、主體協(xié)同不足及具體方法待探尋的突出問題， 可從以下路徑推進治理實踐。

５. １ 構(gòu)建倫理治理體系： 形成科學數(shù)據(jù)倫理治理專門政策

應整合科學數(shù)據(jù)倫理在數(shù)據(jù)安全、數(shù)據(jù)權(quán)益、科技倫理、科學數(shù)據(jù)管理等方面的制度內(nèi)容， 并出臺科學數(shù)據(jù)倫理專門政策， 形成完善的治理體系。當前我國科學數(shù)據(jù)倫理內(nèi)容分散于各類政策中， 不利于進行全面的倫理規(guī)制指導和規(guī)制?？蓞⒖加黝悪C構(gòu)出臺的《研究倫理倫理指導》《倫理準則》類指南， 出臺專門數(shù)據(jù)倫理治理框架， 并在其中引用現(xiàn)有法律法規(guī)、政策文件， 從而將《數(shù)據(jù)安全法》《新一代人工智能倫理規(guī)范》《科學數(shù)據(jù)管理辦法》等相關(guān)制度中的數(shù)據(jù)安全、數(shù)據(jù)權(quán)益、數(shù)據(jù)隱私、科技倫理等內(nèi)容關(guān)聯(lián)整合， 推動形成完善的科學數(shù)據(jù)倫理治理專門政策。

５. ２ 達成倫理治理共識： 統(tǒng)一規(guī)范科學數(shù)據(jù)倫理理論內(nèi)涵

應推動科學數(shù)據(jù)倫理治理中的各類型主體在治理理論內(nèi)涵上達成共識。政府主體應出臺綱領性的數(shù)據(jù)倫理框架或指南以推動各類機構(gòu)關(guān)注和認同數(shù)據(jù)倫理問題和理論概念， 從而推進科學數(shù)據(jù)倫理治理實踐。目前我國科學數(shù)據(jù)倫理規(guī)定分散于各類制度中， 各類主體對科學數(shù)據(jù)倫理理論概念尚未形成共識， 不利于規(guī)范科學數(shù)據(jù)治理實踐。應出臺如英國的《數(shù)據(jù)倫理框架》類的綱領性的數(shù)據(jù)倫理指導文件， 從數(shù)據(jù)倫理層面落實和規(guī)范科學數(shù)據(jù)倫理的內(nèi)涵與定義， 促使各方在治理中形成共同理解。此外， 在各類主體或機構(gòu)內(nèi)部也應出臺指導文件， 參照英國各主體在其倫理政策中對重要治理概念的規(guī)范， 在機構(gòu)內(nèi)科學數(shù)據(jù)管理政策或項目審查規(guī)定中闡明本機構(gòu)或本學科內(nèi)的“科學數(shù)據(jù)” “數(shù)據(jù)倫理”“個人數(shù)據(jù)” “敏感數(shù)據(jù)” “知情同意” 等重要概念內(nèi)涵和治理規(guī)定， 為數(shù)據(jù)倫理治理提供參考。

５. ３ 共治共享科學數(shù)據(jù)： 明確各責任主體的權(quán)責與促進協(xié)作

應通過政策法律界定和劃分各主體的職責與權(quán)利， 并探索實現(xiàn)協(xié)同治理。我國當前政策雖界定了高校、科研機構(gòu)、醫(yī)療衛(wèi)生機構(gòu)、企業(yè)等科技倫理審查管理的責任主體， 但并未對其職責進一步細分，對其協(xié)作方式尚待探索， 可參考英國政策中對主管機構(gòu)、分管部門與協(xié)作機構(gòu)的細化權(quán)責劃分。我國在《科技倫理審查辦法（試行）》《科學數(shù)據(jù)管理辦法》等相關(guān)政策中也可將中央科技部、科技倫理審查委員會等作為統(tǒng)籌主體， 完善現(xiàn)有科學數(shù)據(jù)倫理審查標準， 指導并安排中科院、社科院、高校研究所等各機構(gòu)的辦事處的科學數(shù)據(jù)倫理審查工作， 科研人員也應自覺根據(jù)機構(gòu)政策規(guī)章上報項目倫理審查， 推動形成更完善的科學數(shù)據(jù)倫理治理協(xié)作網(wǎng)絡。同時， 各責任主體如高校、科研機構(gòu)、企業(yè)等內(nèi)部應專設數(shù)據(jù)倫理小組， 輔助數(shù)據(jù)倫理審查業(yè)務， 推動各類角色在數(shù)據(jù)倫理治理中各司其職， 共同開展合法合規(guī)的科學數(shù)據(jù)管理實踐， 推動實現(xiàn)科學數(shù)據(jù)的使用合規(guī)化和價值最大化。

５. ４ 細化倫理治理措施： 尤其注重事前評估與審查風險

應針對科學數(shù)據(jù)生命周期各階段厘定可操作的科學數(shù)據(jù)倫理治理措施， 尤其應將治理重心放在科研項目的準備與計劃階段， 加強事前審查， 防控潛在的科學數(shù)據(jù)倫理風險。當前我國可參照英國政策細化各生命周期階段的科學數(shù)據(jù)治理措施。英國政策中尤其強調(diào)“項目開展前提交倫理審查申請” “征求倫理委員會建議” 及“評估潛在的數(shù)據(jù)倫理風險”。在準備與計劃階段， 我國應充分建立起科研項目的數(shù)據(jù)倫理審查與監(jiān)護程序， 在《科技倫理審查辦法》《數(shù)據(jù)倫理框架》等制度中明確倫理審查申請要求， 并通過倫理委員會、數(shù)據(jù)倫理小組等機構(gòu)實施事前報備、評估與審核， 事中監(jiān)測風險以及事后總結(jié)經(jīng)驗， 指導各個科研項目團體及個人合規(guī)開展科研活動， 及時防控風險。在數(shù)據(jù)收集與獲取、合作與分析、管理與保存、共享與發(fā)布、重用與引用階段也可融入數(shù)據(jù)分級分類管理、數(shù)據(jù)訪問授權(quán)、保障個人隱私、劃定數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)等現(xiàn)有措施加以規(guī)范，形成更穩(wěn)固和完善的科學數(shù)據(jù)倫理治理流程。

６ 結(jié) 語

數(shù)據(jù)密集型科研中的數(shù)據(jù)倫理問題日漸受到重視， 數(shù)據(jù)隱私、數(shù)據(jù)保護、數(shù)據(jù)安全及算法歧視等問題亟待解決， 對科學數(shù)據(jù)治理提出更高要求。本文基于扎根理論與社會網(wǎng)絡理論分析英國科學數(shù)據(jù)倫理政策文本， 總結(jié)政策框架， 梳理各方在環(huán)境分析、主體界定及策略厘定方面的治理重點， 揭示其科學數(shù)據(jù)倫理治理特征， 提出我國科學數(shù)據(jù)倫理治理路徑。研究發(fā)現(xiàn)， 英國科學數(shù)據(jù)倫理治理注重發(fā)揮科研機構(gòu)、資助機構(gòu)及圖書館等重要主體的作用，從環(huán)境、主體與策略三維度構(gòu)建治理體系。在治理環(huán)境上， 厘清科學研究領域、涉及主體、核心概念、關(guān)鍵問題及相關(guān)政策。在治理主體上， 重視安排主管機構(gòu)、分管部門及協(xié)助機構(gòu)的權(quán)利與職責， 促進多主體合作， 并探索協(xié)同治理方式。在治理策略上，闡明治理目標原則， 提供治理參考資源與工具， 構(gòu)建全面系統(tǒng)指導體系， 落實科學數(shù)據(jù)全生命周期治理措施， 注重在準備與計劃階段預防與規(guī)避倫理風險與問題。但同時， 英國對于后續(xù)懲戒和救濟規(guī)定也有所缺失。我國可參考其經(jīng)驗與教訓， 推動形成科學數(shù)據(jù)倫理治理體系， 各方就科學數(shù)據(jù)倫理治理理論內(nèi)涵達成共識， 推進劃定各方倫理治理權(quán)責與協(xié)作治理， 細化各階段科學數(shù)據(jù)倫理治理措施并完善懲戒和救濟措施。本研究從分析深度和粒度上推進了科學數(shù)據(jù)倫理政策分析研究， 基于此深入剖析數(shù)據(jù)倫理各類問題， 為多領域主體協(xié)同參與數(shù)據(jù)倫理治理與確定治理重點提供思路。但也存在部分政策無法訪問或未將所有機構(gòu)政策納入分析的局限性，未來可全面獲取所有機構(gòu)的數(shù)據(jù)文本， 從政策計算的量化角度進行全局分析， 進一步深化政策分析的覆蓋度與深度。

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（責任編輯： 楊豐僑）