奏好控險“三部曲” 織密廉潔“防護(hù)網(wǎng)”

東方電氣投資管理有限公司（以下簡稱：東方投資）是中國東方電氣集團(tuán)有限公司下屬專業(yè)化開展戰(zhàn)略性股權(quán)投資、產(chǎn)業(yè)基金、融資租賃、內(nèi)部投行、資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)的資本運作平臺。東方投資黨支部圍繞防控崗位廉潔風(fēng)險，奏響“梳理風(fēng)險、定級風(fēng)險、防控風(fēng)險”三部曲，推動廉潔風(fēng)險管控關(guān)口前移，形成體系嚴(yán)明、管理規(guī)范、操作便捷的防控機制，為國有資本運營企業(yè)崗位廉潔風(fēng)險防控探索了一條科學(xué)路徑。

控險“三部曲”實施路徑

第一部：系統(tǒng)梳理風(fēng)險曲

東方投資黨支部通過“444”工作機制，系統(tǒng)梳理剖析風(fēng)險點，構(gòu)建起廉潔風(fēng)險防控常態(tài)化工作機制。

堅持四項原則。一是全面覆蓋。將基層崗位、中層崗位、領(lǐng)導(dǎo)班子崗位全部納入梳理范圍，實現(xiàn)崗位全覆蓋。從崗位性質(zhì)、工作職責(zé)出發(fā)，依照黨章黨規(guī)、管理制度進(jìn)行梳理，實現(xiàn)內(nèi)容全覆蓋。二是突出重點。針對投資業(yè)務(wù)與管理、資產(chǎn)管理、電站工程建設(shè)、物資采購、招標(biāo)、費用報銷等腐敗易發(fā)多發(fā)的重點領(lǐng)域、關(guān)鍵環(huán)節(jié)和重要崗位開展廉潔風(fēng)險防控工作。三是雙重把關(guān)。廉潔風(fēng)險防控工作既要接受東方投資黨支部的組織領(lǐng)導(dǎo)，又要接受上級總部直屬紀(jì)委的指導(dǎo)監(jiān)督。四是動態(tài)更新。根據(jù)企業(yè)功能定位與業(yè)務(wù)內(nèi)容進(jìn)行調(diào)整的同時，還要根據(jù)監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)的新問題、新隱患進(jìn)行補充完善。

做好四項工作。一是充分利用廉潔風(fēng)險信息庫。從上級單位發(fā)布的通用廉潔風(fēng)險信息庫中選取符合公司業(yè)務(wù)實際的廉潔風(fēng)險點作為通用廉潔風(fēng)險。二是認(rèn)真學(xué)習(xí)規(guī)章制度。選取15 部黨內(nèi)法規(guī)、10 項公司管理制度，要求全體管理人員認(rèn)真學(xué)習(xí)禁止性要求，更好識別把握風(fēng)險來源。三是系統(tǒng)對照崗位職責(zé)。各崗位人員根據(jù)業(yè)務(wù)領(lǐng)域、管理權(quán)限和崗位職責(zé)，排查個人在履職用權(quán)方面存在的廉潔風(fēng)險，做到崗位點、業(yè)務(wù)線、職能面上的結(jié)合，力求風(fēng)險排查無死角。四是用好監(jiān)督反饋與警示案例。從上級單位對本單位巡視巡察、專項審計、專項檢查中反饋的問題中，從上級單位日常監(jiān)督提醒的共性問題，以及違規(guī)違紀(jì)典型警示案例中反映出的問題中對照排查廉潔風(fēng)險。

落實四個步驟。一是確定崗位工作事項。組織各崗位人員深入分解崗位職責(zé)，梳理工作流程，形成具體工作事項，填寫《崗位工作事項匯總表》，經(jīng)逐級審核匯總由公司主要領(lǐng)導(dǎo)審定。二是集體研判風(fēng)險職責(zé)。由東方投資黨支部牽頭，集團(tuán)公司總部直屬紀(jì)委指導(dǎo)，召開風(fēng)險職責(zé)研判分析會，確定風(fēng)險職責(zé)和風(fēng)險崗位，填寫《廉潔風(fēng)險職權(quán)目錄統(tǒng)計表》，確定風(fēng)險崗位范圍。三是制定風(fēng)險事項清單。以崗位為主體，緊扣風(fēng)險來源，結(jié)合工作中出現(xiàn)的苗頭性傾向性問題等，全面收集廉潔風(fēng)險信息，查找風(fēng)險點，填寫《廉潔風(fēng)險點及風(fēng)險事項》。四是上下兩級聯(lián)合審定。各崗位的廉潔風(fēng)險點及風(fēng)險事項，經(jīng)各部門初審、分管領(lǐng)導(dǎo)審核后，報東方投資黨支部研定，并報上級單位審定，以嚴(yán)格的審批程序確保風(fēng)險梳理結(jié)果的嚴(yán)肅性。2021 年共梳理27個關(guān)鍵崗位，確定77 條廉潔風(fēng)險。2023 年，鑒于公司職能變化，對廉潔風(fēng)險清單進(jìn)行了更新調(diào)整。

第二部：精準(zhǔn)定級風(fēng)險曲

東方投資黨支部采用“三維量化” 評定法計算廉潔風(fēng)險值，計算公式為風(fēng)險值Fd = Fj 風(fēng)險基礎(chǔ)分值*Xq 權(quán)力系數(shù) *Xz（直接/ 間接系數(shù)），根據(jù)分值確定廉潔風(fēng)險等級。

量化風(fēng)險基礎(chǔ)值。結(jié)合公司業(yè)務(wù)實際，將風(fēng)險事項劃分為投資信息、采購業(yè)務(wù)、套取公款、公務(wù)接待、供方管理、款項支付、合同管理、合同收款、員工管理九大類。依據(jù)風(fēng)險事項可能造成的影響、損失以及發(fā)生的幾率，按1-10 分進(jìn)行賦分，形成梯度合理、層次鮮明、重點突出的基礎(chǔ)風(fēng)險量化體系。廉潔風(fēng)險事項則只需按類歸位，依照對應(yīng)關(guān)系，按表索驥，確定風(fēng)險基礎(chǔ)值Fj。

量化權(quán)力系數(shù)。根據(jù)每個崗位層級的職權(quán)情況，劃分權(quán)力系數(shù)。對一般崗位、部門負(fù)責(zé)人、領(lǐng)導(dǎo)班子副職、領(lǐng)導(dǎo)班子正職四類崗位按0-1 分進(jìn)行賦分，形成職權(quán)明確、職級分明、管理有序的權(quán)力系數(shù)體系。各崗位根據(jù)所處職級層次，依照權(quán)力系數(shù)體系表，確定權(quán)力系數(shù)Xq。

量化直接/ 間接系數(shù)。根據(jù)實施便易度將違紀(jì)違法行為分成三類，即不需要經(jīng)過其他監(jiān)管環(huán)節(jié)，自己單獨能實施的；有可能繞過監(jiān)管，或者需要通過其他環(huán)節(jié)才能實施的；必須要通過他人才能實施的。隨后對三類行為按0-1 分進(jìn)行賦分，形成直接/ 間接系數(shù)。各崗位根據(jù)業(yè)務(wù)實際、工作鏈條，將風(fēng)險事項進(jìn)行便易度歸位，確定直接/ 間接系數(shù)Xz。

通過上述公式計算得到一個分布在0-10 之間的固定值。將0-10 分按照三分位分割，確定中低風(fēng)險、中高風(fēng)險分隔值，根據(jù)風(fēng)險值得分，轉(zhuǎn)換風(fēng)險事項等級。2023 年更新后的崗位廉潔風(fēng)險清單，共確定了25 項低廉潔風(fēng)險、19 項中廉潔風(fēng)險、12項高廉潔風(fēng)險。

第三部：著力防控風(fēng)險曲

東方投資黨支部通過三項措施，深化源頭治理，將廉潔風(fēng)險消滅在前端。

制定防控清單。組織行權(quán)崗位提出防控措施，填寫防控措施表，審核后報上級單位審定。防控措施突出“通用性+ 個性化”相結(jié)合，“通用性”是每個風(fēng)險等級都普遍適用的措施，“個性化”重點針對高、中等級風(fēng)險，為適應(yīng)特定事項制定的防控措施。最終，制定了12 項通用性防控措施，120 項個性化防控措施。同時編寫《廉潔風(fēng)險防控工作手冊》，組織全員集中學(xué)習(xí)，常態(tài)化開展廉潔教育，營造濃厚的廉潔風(fēng)險防控氛圍。

構(gòu)建“三道防線”。結(jié)合崗位廉潔風(fēng)險防控手冊，持續(xù)構(gòu)建業(yè)務(wù)監(jiān)督、職能監(jiān)督、執(zhí)紀(jì)監(jiān)督“三道防線”。業(yè)務(wù)監(jiān)督是第一道防線，按照“業(yè)務(wù)誰主辦、監(jiān)督誰負(fù)責(zé)”原則，投資、融資、基金等業(yè)務(wù)部門對防控舉措落實進(jìn)行自查自糾。職能監(jiān)督是第二道防線，其他部門積極落實對業(yè)務(wù)部門履職過程中涉及本部門應(yīng)當(dāng)履行的審核把關(guān)職責(zé)，進(jìn)行橫向監(jiān)督、自我監(jiān)督。執(zhí)紀(jì)監(jiān)督是第三道防線，紀(jì)檢部門對第一、第二道防線履職盡責(zé)情況進(jìn)行監(jiān)督的再監(jiān)督。

加強監(jiān)督考核。將廉潔風(fēng)險防控落實納入年度工作考核指標(biāo)，并將其作為各部門、各崗位年度績效考核指標(biāo)?？己私Y(jié)果與組織、個人年度績效評價結(jié)果掛鉤，與個人評獎評優(yōu)、薪酬待遇掛鉤。通過定期自查自糾、不定期專項監(jiān)督檢查，使考核做到公平公正，將剛性約束落到實處。

控險“三部曲”實施成效

完善了制度。針對風(fēng)險梳理排查中發(fā)現(xiàn)的漏洞，各部門積極完善管理制度20 余項，推動全面從嚴(yán)治黨向基層延伸，確保規(guī)范管理無盲區(qū)無死角。如修訂的《投資管理制度》《風(fēng)險控制制度》中，實行項目雙人談判、項目估值A(chǔ)B 角談判機制，基金項目投資雙人負(fù)責(zé)并每3 年進(jìn)行一次內(nèi)審，風(fēng)控部門全程參與談判核心條款等，加強崗位權(quán)力制衡，明確發(fā)生廉潔事件扣除責(zé)任人全部績效工資，均有效防范了廉潔風(fēng)險。

強化了教育。全體職工廉潔意識得到進(jìn)一步強化，實現(xiàn)廉潔事件“零發(fā)生”。在內(nèi)外部巡視審計檢查中，均未發(fā)現(xiàn)廉潔問題。

促進(jìn)了經(jīng)營。加強廉政建設(shè)更好地促進(jìn)了中心工作高質(zhì)量推進(jìn)，助力東方投資黨支部先后獲得“示范黨支部”“先進(jìn)黨組織”等榮譽稱號，近3 年凈資產(chǎn)收益率、全員勞動生產(chǎn)率增長均超20%，經(jīng)營業(yè)績穩(wěn)定增長，為企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展提供了強有力保障。

（責(zé)任編輯：木 子）