《各級(jí)各類(lèi)檔案館收集檔案范圍的規(guī)定》的內(nèi)容回顧及相關(guān)修訂建議

摘要：《各級(jí)各類(lèi)檔案館收集檔案范圍的規(guī)定》（國(guó)家檔案局令第9號(hào)）的發(fā)布與實(shí)施，對(duì)促進(jìn)我國(guó)國(guó)家檔案資源體系建設(shè)起到了歷史性的重要作用。本文在回顧其主要內(nèi)容的基礎(chǔ)上，分析其主要特點(diǎn)和時(shí)代價(jià)值，并從完善、補(bǔ)充和修正等角度出發(fā)，提出修訂該檔案部門(mén)規(guī)章的相關(guān)建議。

關(guān)鍵詞：檔案部門(mén)規(guī)章 檔案館 檔案收集

Abstract：The promulgation and implementa？ tion of the Provisions on the Scope of Collection of Archives at All Levels and of All Categories（Decree No. 9 of the State Archives Administra？ tion） has played a historic and important role in promoting the construction of China’s national ar？ chival resources system. On the basis of review？ ing its main contents， this paper analyzes its main characteristics and values， and puts for？ ward relevant suggestions for revising the regula？ tions of the archives department from the per？ spectives of improving， supplementing and revis？ ing.

Keywords：Archives department regulations； Archives； Collection of Archives

檔案館是我國(guó)檔案事業(yè)的主體，其收藏的檔案資源數(shù)量和質(zhì)量，直接關(guān)系到“檔案資源體系”建設(shè)成效。對(duì)于任何一個(gè)國(guó)家而言，檔案資源體系的建設(shè)都會(huì)直接影響到其文化和文明的歷史傳承、社會(huì)歷史經(jīng)驗(yàn)的總結(jié)、國(guó)家治理和社會(huì)治理規(guī)律的發(fā)現(xiàn)、各項(xiàng)社會(huì)事業(yè)的健康有序發(fā)展。一個(gè)能夠覆蓋廣大人民群眾需要的檔案資源體系，可以為國(guó)家的長(zhǎng)治久安、國(guó)家總體安全、黨和國(guó)家及其他社會(huì)組織與人民合法權(quán)益的維護(hù)，提供一個(gè)連續(xù)的、強(qiáng)有力的憑證保障體系。20世紀(jì)80年代中期，國(guó)家檔案主管部門(mén)印發(fā)了《各級(jí)國(guó)家檔案館收集檔案范圍的規(guī)定》（1986年），明確了國(guó)家檔案館的檔案收集范圍。2011年11月11日，國(guó)家檔案主管部門(mén)在認(rèn)真總結(jié)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，按照《全國(guó)檔案事業(yè)發(fā)展“十五”計(jì)劃》提出的目標(biāo)和要求，修訂并重新發(fā)布實(shí)施了《各級(jí)各類(lèi)檔案館收集檔案范圍的規(guī)定》[1]（國(guó)家檔案局令第9號(hào)，以下簡(jiǎn)稱(chēng)“9號(hào)令”）。

本文將在回顧9號(hào)令主要內(nèi)容的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步說(shuō)明其主要特點(diǎn)、時(shí)代價(jià)值，并對(duì)該檔案行政規(guī)章的一些需要修改和完善之處，談?wù)劤醪较敕ā?/p>

一、9號(hào)令的基本內(nèi)容回顧

9號(hào)令共計(jì)12條，明確了制定該檔案部門(mén)規(guī)章的目的、法律法規(guī)依據(jù)，規(guī)定了各級(jí)各類(lèi)國(guó)家檔案館收集檔案應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持的基本原則與要求、接收檔案的主要來(lái)源、各種來(lái)源檔案的流向、檔案館接收檔案的形成年限、電子檔案與傳統(tǒng)載體檔案數(shù)字化成果的收集與安全備份要求，以及各級(jí)各類(lèi)檔案館根據(jù)9號(hào)令制定實(shí)施細(xì)則和工作方案的要求等。

9號(hào)令的制定目的，是為了建設(shè)“覆蓋人民群眾的、內(nèi)容豐富、結(jié)構(gòu)合理”的國(guó)家意義上的檔案資源體系，[2]劃定了《全國(guó)檔案館設(shè)置原則和布局方案》（1992年）中確定的各級(jí)各類(lèi)國(guó)家檔案館（包括綜合檔案館和專(zhuān)門(mén)檔案館）、部門(mén)檔案館（中央和地方某些專(zhuān)業(yè)主管部門(mén)所屬的檔案館）、企業(yè)檔案館（大型企業(yè)和部分建立時(shí)間長(zhǎng)的中型企業(yè)檔案館）和事業(yè)單位檔案館（中科院、社科院、國(guó)家教育主管部門(mén)直屬院校的檔案館）的收集檔案范圍。[3]

9號(hào)令明確了各級(jí)各類(lèi)檔案館確定檔案收集范圍的基本原則和要求，即貫徹“科學(xué)發(fā)展”和“以人為本”的理念，檔案主管部門(mén)應(yīng)履行“監(jiān)督指導(dǎo)”職責(zé)，按“統(tǒng)一規(guī)劃、分級(jí)管理”原則，依法收集屬于各自檔案收集范圍的需要長(zhǎng)久保存的檔案。[4]

9號(hào)令明確規(guī)定了國(guó)家綜合檔案館和專(zhuān)門(mén)檔案館可接收的8種主要來(lái)源檔案，包括各級(jí)黨委及其所屬部門(mén)、人大及其常設(shè)機(jī)構(gòu)、人民政府及其所屬部門(mén)單位、政協(xié)及其常設(shè)性機(jī)構(gòu)、法院和檢察院、民主黨派機(jī)關(guān)、人民團(tuán)體、國(guó)有企事業(yè)單位形成的具有長(zhǎng)久保存價(jià)值的檔案。同時(shí)，9號(hào)令還進(jìn)一步規(guī)定了國(guó)家綜合檔案館可以全部或部分地接收這8種來(lái)源機(jī)構(gòu)的下屬單位、臨時(shí)機(jī)構(gòu)的檔案。這實(shí)際上是賦予了國(guó)家綜合檔案館確定是否收集“下屬單位和臨時(shí)機(jī)構(gòu)檔案”的“自由裁量權(quán)”。國(guó)家綜合檔案館可根據(jù)實(shí)際情況來(lái)決定“全部接收”或“部分接收”各來(lái)源機(jī)構(gòu)的下屬單位、臨時(shí)機(jī)構(gòu)的檔案。此外，關(guān)于鄉(xiāng)鎮(zhèn)一級(jí)機(jī)構(gòu)形成檔案的流向，9號(hào)令規(guī)定要“列入”縣級(jí)國(guó)家綜合檔案館的檔案接收范圍。[5]

9號(hào)令規(guī)定了各級(jí)國(guó)家綜合檔案館的檔案收集范圍，包括各自行政區(qū)劃內(nèi)的：（1）1949年10月1日前各個(gè)歷史時(shí)期形成的檔案（包括舊政權(quán)機(jī)關(guān)、社會(huì)組織、著名人物形成的檔案）；（2）重大活動(dòng)與重要事件、內(nèi)容涉及民生的專(zhuān)業(yè)檔案；（3）具有國(guó)家和社會(huì)意義的社會(huì)組織、民營(yíng)與集體企事業(yè)單位、基層群眾自治組織、個(gè)人和家庭等來(lái)源的檔案（這種來(lái)源的檔案，綜合檔案館可經(jīng)協(xié)商并征得檔案形成者或擁有者同意后，通過(guò)收集、代存、捐贈(zèng)、購(gòu)買(mǎi)等方式獲取）；（4）各級(jí)專(zhuān)業(yè)主管部門(mén)在履行其行政管理職能活動(dòng)中形成的檔案；（5）破產(chǎn)轉(zhuǎn)制或被撤銷(xiāo)的國(guó)有企事業(yè)單位的檔案。[6]

9號(hào)令還規(guī)定：（1）各級(jí)部門(mén)檔案館的檔案收集范圍是“本部門(mén)及其直屬單位”的專(zhuān)業(yè)性檔案。（2）各級(jí)專(zhuān)門(mén)檔案館的檔案收集范圍是各自行政區(qū)劃內(nèi)“某一專(zhuān)門(mén)領(lǐng)域”或“特定載體形態(tài)”的專(zhuān)門(mén)檔案或其副本。（3）國(guó)有企事業(yè)單位檔案館的收集范圍是“本單位”及“所屬機(jī)構(gòu)”的檔案。這些規(guī)定，不僅明確了各級(jí)各類(lèi)檔案館的檔案收集范圍，避免了檔案館之間因收集范圍邊界不清而產(chǎn)生的相互扯皮問(wèn)題，還為各檔案館解決各種來(lái)源檔案的歸屬與流向問(wèn)題，提供了國(guó)家層面的制度依據(jù)。

9號(hào)令明確了各級(jí)國(guó)家檔案館接收檔案的價(jià)值屬性。省級(jí)以上檔案館只負(fù)責(zé)接收具有永久保存價(jià)值的檔案，省級(jí)以下檔案館則既要接收具有永久保存價(jià)值的檔案，還要接收檔案保管期限在30年以上的檔案。[7]

9號(hào)令還在法規(guī)制度文件中，首次明確了檔案館收集“電子檔案”和紙質(zhì)檔案“數(shù)字化副本”的要求。同時(shí)規(guī)定，如果檔案館條件具備時(shí)，應(yīng)根據(jù)國(guó)家災(zāi)害備份要求開(kāi)展電子文件備份，開(kāi)展“電子文件備份中心”的工作。[8]

由于主客觀因素的影響，館藏檔案在記錄和反映國(guó)家與社會(huì)活動(dòng)方面還要有必要的資料予以補(bǔ)充。為此，9號(hào)令規(guī)定各級(jí)各類(lèi)檔案館應(yīng)同時(shí)收集相關(guān)的歷史資料，以利于了解和彌補(bǔ)檔案內(nèi)容的缺陷和不足。同時(shí)，為了更好地管理和利用所收集的檔案，有關(guān)的專(zhuān)用設(shè)備也應(yīng)一并收集進(jìn)館。[9]

9號(hào)令的“第十條”規(guī)定內(nèi)容，即“上級(jí)檔案行政管理部門(mén)”對(duì)各有關(guān)檔案館制定的檔案收集范圍實(shí)施細(xì)則與工作方案的“同意后施行”之規(guī)定，因?qū)儆凇罢畠?nèi)部行政許可事項(xiàng)”，根據(jù)《國(guó)務(wù)院關(guān)于取消非行政許可審批事項(xiàng)的決定》（國(guó)發(fā)〔2015〕27號(hào)）的要求，已于2015年被調(diào)整為政府內(nèi)部審批的事項(xiàng)。[10]所謂政府內(nèi)部審批，是行政機(jī)關(guān)對(duì)其內(nèi)部事務(wù)的審批或按隸屬關(guān)系由上級(jí)機(jī)關(guān)對(duì)下級(jí)機(jī)關(guān)有關(guān)事項(xiàng)的審批行為，禁止面向法人[11]和其他社會(huì)組織及公民實(shí)施審批。但是，這種調(diào)整并不是意味著對(duì)“政府內(nèi)部審批事項(xiàng)”的監(jiān)督管理的弱化，而是要求檔案主管部門(mén)應(yīng)依照“精簡(jiǎn)效能”原則，監(jiān)督各級(jí)各類(lèi)檔案館的檔案收集細(xì)則和工作方案的制定工作，依法限制其“自由裁量權(quán)”，優(yōu)化內(nèi)部審批的流程與程序、權(quán)限和范圍及約束條件，健全機(jī)制，提升檔案治理能力和水平。

二、9號(hào)令的主要特點(diǎn)和時(shí)代價(jià)值

（一）主要特點(diǎn)

我們可以通過(guò)與其前身《各級(jí)檔案館收集檔案范圍的規(guī)定》（國(guó)檔〔1986〕2號(hào)，以下簡(jiǎn)稱(chēng)“原規(guī)定”）的對(duì)比，了解和認(rèn)識(shí)9號(hào)令的主要特點(diǎn)。

第一，收集檔案范圍的拓展性。各級(jí)各類(lèi)檔案館的檔案資源收集范圍，按照21世紀(jì)前10年國(guó)家檔案主管部門(mén)確立的“檔案資源體系”建設(shè)目標(biāo)的要求，得到拓展和完善。經(jīng)過(guò)13年的實(shí)踐檢驗(yàn)，各級(jí)各類(lèi)檔案館通過(guò)實(shí)施9號(hào)令，館藏檔案的覆蓋面得到有效拓展、館藏檔案內(nèi)容得到有效豐富，館藏結(jié)構(gòu)單一問(wèn)題在一定程度上得到解決。9號(hào)令將“原規(guī)定”的法規(guī)約束對(duì)象，從各級(jí)國(guó)家檔案館，擴(kuò)展為包括部門(mén)檔案館和企業(yè)、事業(yè)單位檔案館等在內(nèi)的各類(lèi)檔案館。從宏觀上，為依法實(shí)現(xiàn)對(duì)具有國(guó)家和社會(huì)保存價(jià)值檔案的有效控制和管理，提供了體制和制度規(guī)范保障。

第二，檔案流向控制的合理性。由于社會(huì)改革、變革的深入發(fā)展，國(guó)家機(jī)構(gòu)和社會(huì)組織會(huì)出現(xiàn)撤銷(xiāo)、破產(chǎn)、轉(zhuǎn)制等變化，如果不能及時(shí)有效地解決好撤銷(xiāo)機(jī)關(guān)、破產(chǎn)企業(yè)、轉(zhuǎn)制企業(yè)、撤銷(xiāo)事業(yè)單位的檔案流向問(wèn)題，無(wú)疑會(huì)使整個(gè)國(guó)家檔案資源體系的完整性受到一定程度的不利影響，同時(shí)也會(huì)對(duì)國(guó)家檔案的安全和相關(guān)單位工作人員的合法權(quán)益保障產(chǎn)生不利影響。為此，9號(hào)令的施行，一方面為解決撤銷(xiāo)和破產(chǎn)轉(zhuǎn)制單位檔案的流向問(wèn)題提供了有力的法規(guī)依據(jù)，另一方面也為切實(shí)維護(hù)廣大人民群眾的合法權(quán)益、防止國(guó)家檔案資源流失、維護(hù)國(guó)家檔案資源體系的完整與安全，提供了有力的“依法治檔”依據(jù)。

第三，電子檔案收集進(jìn)館的及時(shí)性。進(jìn)入21世紀(jì)后，我國(guó)各行各業(yè)的信息化建設(shè)工作持續(xù)發(fā)展，電子文件的使用日益普及，電子檔案的數(shù)量持續(xù)增長(zhǎng)。傳統(tǒng)意義上的檔案館檔案收集工作面臨著嚴(yán)重挑戰(zhàn)。9號(hào)令的公布與施行，為各級(jí)各類(lèi)檔案館及時(shí)調(diào)整檔案館的收集檔案范圍，直面檔案資源內(nèi)容構(gòu)成發(fā)生的變化，解決電子檔案和傳統(tǒng)檔案數(shù)字化成果的入館問(wèn)題，提供了有力的法規(guī)依據(jù)。同時(shí)，它的施行也極大地促進(jìn)了檔案館館藏檔案資源體系建設(shè)工作的開(kāi)展，并為國(guó)家檔案資源的安全管理和有效利用，提供了有利的法規(guī)條件保障。

第四，收集檔案范圍規(guī)定的約束性與概括性。9號(hào)令的制定，既體現(xiàn)了檔案法律和行政法規(guī)的要求，又體現(xiàn)了集思廣益的調(diào)查研究、從實(shí)際出發(fā)的政策要求。其中的各項(xiàng)規(guī)定都是以我國(guó)當(dāng)時(shí)的相關(guān)法律法規(guī)為依據(jù)，按照檔案館收集工作的發(fā)展規(guī)律和特點(diǎn)，做出的制度性安排。與“原規(guī)定”相比，9號(hào)令不僅將“原規(guī)定”的法規(guī)制度文件的效力層級(jí)由“規(guī)范性文件”提升為“檔案部門(mén)規(guī)章”，增強(qiáng)了其自身的強(qiáng)制力和法規(guī)約束力，而且對(duì)檔案館的收集檔案范圍作出的各項(xiàng)規(guī)定，概括性更強(qiáng)、覆蓋面更全、內(nèi)涵更加明確。“原規(guī)定”限于制定時(shí)的條件，采取了“列舉式”的表達(dá)方式，但這種表達(dá)方式難免掛一漏萬(wàn)，不能更好地適應(yīng)不斷變化的社會(huì)發(fā)展需要，且彈性不足。9號(hào)令的表達(dá)方式，較好地概括了各級(jí)各類(lèi)檔案館收集檔案的各種來(lái)源及其應(yīng)收集入館檔案資源的邊界，且具有一定的彈性和靈活性。這為各檔案館根據(jù)所在地、所在單位的具體情況制定相應(yīng)的實(shí)施細(xì)則，留下了一定的自由裁量空間。

（二）時(shí)代價(jià)值

9號(hào)令施行以來(lái)，在我國(guó)各級(jí)各類(lèi)檔案館的館藏資源建設(shè)實(shí)踐中，起到了非常重要的規(guī)范、指導(dǎo)、預(yù)測(cè)作用，已成為我國(guó)檔案館事業(yè)發(fā)展不可或缺的法規(guī)制度條件之一。

第一，9號(hào)令的規(guī)范價(jià)值。根據(jù)《中華人民共和國(guó)立法法》[12]第四章第二節(jié)之規(guī)定，檔案部門(mén)規(guī)章是具有一定法律效力的規(guī)范性文件，其所規(guī)定的事項(xiàng)是對(duì)檔案法律法規(guī)的細(xì)化和補(bǔ)充。在保障合法性的前提下，檔案部門(mén)規(guī)章也是相關(guān)機(jī)關(guān)、社會(huì)組織和個(gè)人應(yīng)當(dāng)遵守的思想和行為規(guī)范。據(jù)此，9號(hào)令對(duì)規(guī)范我國(guó)各級(jí)各類(lèi)檔案館收集檔案的范圍，具有行政上的約束作用，是各級(jí)各類(lèi)檔案館制定本館收集檔案范圍實(shí)施細(xì)則與工作方案的重要規(guī)范性依據(jù)。

第二，9號(hào)令的指導(dǎo)價(jià)值。9號(hào)令的指導(dǎo)價(jià)值，是指該檔案部門(mén)規(guī)章向各級(jí)各類(lèi)檔案館及其工作人員傳達(dá)的正當(dāng)收集檔案行為所應(yīng)遵循的理念、原則、范圍和方式，以及各檔案館收集檔案時(shí)遇到相關(guān)問(wèn)題的解決方法等所發(fā)揮的提示、引導(dǎo)、警示等方面的作用。

第三，9號(hào)令的預(yù)判價(jià)值。9號(hào)令通過(guò)明確規(guī)定各級(jí)各類(lèi)檔案館的檔案收集工作行為要求，幫助各級(jí)各類(lèi)檔案館有效地預(yù)測(cè)各種主要情形下的檔案收集工作行為是否合法合規(guī)，是否逾越了自身的收集范圍界限，是否按規(guī)定要求將具有長(zhǎng)遠(yuǎn)保存價(jià)值的檔案收集進(jìn)館，是否正確控制了特定情況下檔案的流向等。9號(hào)令的施行，有助于各級(jí)各類(lèi)檔案館和各級(jí)檔案主管部門(mén)，有效預(yù)測(cè)國(guó)家檔案資源的總體安全狀況及可能出現(xiàn)的法律糾紛、風(fēng)險(xiǎn)漏洞等方面的問(wèn)題，從而為防患于未然，做出科學(xué)合理的決策安排，提前準(zhǔn)備好防范預(yù)案等，創(chuàng)造了有利的制度條件。

三、9號(hào)令的修訂建議

自9號(hào)令實(shí)施以來(lái)，我國(guó)的法治環(huán)境發(fā)生了較大變化。隨著新修訂的法律法規(guī)陸續(xù)出臺(tái)與實(shí)施，修訂9號(hào)令的相關(guān)規(guī)定事項(xiàng)，已成為我國(guó)檔案法治工作應(yīng)予以重視的一種客觀需要。根據(jù)新時(shí)代我國(guó)檔案法律法規(guī)及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定要求，9號(hào)令可進(jìn)行如下幾方面內(nèi)容的修訂工作。

（一）完善

國(guó)家檔案主管部門(mén)應(yīng)依法完善9號(hào)令中與現(xiàn)行檔案法律法規(guī)不一致的內(nèi)容規(guī)定。

第一，完善各級(jí)各類(lèi)檔案館收集檔案的理念表達(dá)。各級(jí)各類(lèi)檔案館要貫徹為黨管檔、為國(guó)守史、為民服務(wù)的“以人民為中心”的檔案收集理念，堅(jiān)持和加強(qiáng)中國(guó)共產(chǎn)黨對(duì)檔案館收集工作的領(lǐng)導(dǎo)。

第二，完善各級(jí)各類(lèi)檔案館收集檔案的目的表述。國(guó)家檔案主管部門(mén)應(yīng)根據(jù)習(xí)近平總書(shū)記對(duì)檔案工作的重要批示精神，以及新時(shí)代我國(guó)檔案治理體系和治理能力現(xiàn)代化的戰(zhàn)略發(fā)展目標(biāo)要求，將“四個(gè)好”和“兩個(gè)服務(wù)”等重要思想，以及滿足中國(guó)特色社會(huì)主義現(xiàn)代化的建設(shè)與發(fā)展需要，滿足廣大人民群眾日益增長(zhǎng)的檔案信息需要，建設(shè)內(nèi)容豐富、結(jié)構(gòu)合理、形態(tài)多樣、特色突出的國(guó)家檔案資源體系，作為新時(shí)代我國(guó)各級(jí)各類(lèi)檔案館收集檔案資源的目的。

第三，完善各級(jí)各類(lèi)檔案館接收和征集檔案的責(zé)任要求，完善各立檔單位與相關(guān)檔案權(quán)利人的法律義務(wù)與權(quán)利規(guī)定。現(xiàn)行9號(hào)令的相關(guān)規(guī)定中，雖然明確了各級(jí)各類(lèi)檔案館依法收集檔案的相關(guān)責(zé)任，但缺乏對(duì)檔案館依法征集檔案的權(quán)利和責(zé)任方面的明確規(guī)定，同時(shí)也缺少對(duì)各立檔單位與相關(guān)檔案權(quán)利人的法律義務(wù)和依法享有的相關(guān)權(quán)利的明確規(guī)定。這些欠缺事項(xiàng)，均應(yīng)通過(guò)修訂工作予以完善。

（二）補(bǔ)充

第一，各級(jí)各類(lèi)檔案館接收檔案的來(lái)源范圍，應(yīng)依法補(bǔ)充下述組織機(jī)構(gòu)的具有國(guó)家和社會(huì)保存價(jià)值的檔案。其中包括：（1）反映分管范圍內(nèi)各相關(guān)社會(huì)組織形成的地方文化、著名人物、地理物產(chǎn)、民俗風(fēng)貌、特色產(chǎn)品的檔案；（2）反映分管范圍內(nèi)各相關(guān)社會(huì)組織形成的技術(shù)創(chuàng)新、科技成果轉(zhuǎn)化、科技進(jìn)步與新質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展的檔案；（3）反映分管范圍內(nèi)各相關(guān)社會(huì)組織體制機(jī)制創(chuàng)新、數(shù)字轉(zhuǎn)型成就與失敗經(jīng)驗(yàn)的檔案；（4）反映分管范圍內(nèi)突發(fā)性自然災(zāi)害、災(zāi)難事故、社會(huì)安全與公共衛(wèi)生事件的檔案等。

第二，應(yīng)根據(jù)各專(zhuān)業(yè)檔案的形成數(shù)量和管理現(xiàn)狀及國(guó)家綜合檔案館的條件，依據(jù)2014年中辦和國(guó)辦印發(fā)的《關(guān)于加強(qiáng)和改進(jìn)新形勢(shì)下檔案工作的意見(jiàn)》[13]的要求，科學(xué)設(shè)置“同級(jí)專(zhuān)業(yè)檔案館”，明確規(guī)定其接收專(zhuān)業(yè)檔案的范圍；國(guó)家綜合檔案館要根據(jù)自身?xiàng)l件通過(guò)整合檔案目錄、數(shù)字檔案資源或設(shè)置分館等形式，整合分管范圍內(nèi)各個(gè)專(zhuān)業(yè)檔案館的檔案資源，將各種專(zhuān)業(yè)檔案的管理，有效地納入整個(gè)國(guó)家檔案資源體系的框架之內(nèi)。

第三，應(yīng)依據(jù)《中華人民共和國(guó)檔案法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《檔案法》）和《中華人民共和國(guó)政府信息公開(kāi)條例》第25條之規(guī)定，明確各級(jí)政府部門(mén)向國(guó)家綜合檔案館報(bào)送政府公開(kāi)信息與檔案館接收政府公開(kāi)信息的法律責(zé)任要求。

第四，應(yīng)依據(jù)《檔案法》第16條和《中華人民共和國(guó)檔案法實(shí)施條例》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《檔案法實(shí)施條例》）第19條之規(guī)定，補(bǔ)充完善9號(hào)令第6條的規(guī)定內(nèi)容，并明確要求有關(guān)立檔單位在發(fā)生機(jī)構(gòu)變動(dòng)、撤銷(xiāo)、合并等方面變動(dòng)情形時(shí)，按國(guó)家檔案主管部門(mén)的相關(guān)檔案流向規(guī)定，承擔(dān)向有關(guān)單位或國(guó)家檔案館移交檔案的法律責(zé)任。

第五，應(yīng)根據(jù)《檔案法》第21條之規(guī)定，補(bǔ)充并細(xì)化各級(jí)各類(lèi)檔案館通過(guò)接受捐獻(xiàn)、代存、交換、購(gòu)買(mǎi)等方式征集檔案方面的規(guī)定。

第六，應(yīng)依法補(bǔ)充并細(xì)化檔案館接收檔案的質(zhì)量方面的各項(xiàng)要求。如入館檔案的整理質(zhì)量、開(kāi)放審核工作質(zhì)量、保密審核質(zhì)量、電子檔案和其他檔案數(shù)字資源的質(zhì)量、相關(guān)檢索工具的質(zhì)量等方面的要求。

（三）修正

對(duì)9號(hào)令中的一些與現(xiàn)行法律法規(guī)不一致的規(guī)定內(nèi)容，應(yīng)及時(shí)予以修正。

第一，鑒于黨的十八大以來(lái)，我國(guó)檔案機(jī)構(gòu)的職能調(diào)整和改革，檔案行政管理職能已經(jīng)劃歸各級(jí)黨委（黨組）的現(xiàn)實(shí)情形，9號(hào)令中的“檔案行政管理部門(mén)”的表述應(yīng)依法修正為“檔案主管部門(mén)”。

第二，9號(hào)令對(duì)于國(guó)有企業(yè)產(chǎn)權(quán)變動(dòng)后的檔案流向之規(guī)定，目前應(yīng)依據(jù)2021年11月1日起正式施行的《國(guó)有企業(yè)資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動(dòng)檔案處置辦法》（國(guó)家檔案局令第17號(hào)）[14]第3章“檔案的歸屬與流向”和2023年10月1日施行的《企業(yè)檔案管理規(guī)定》（國(guó)家檔案局令第21號(hào)）第4章的規(guī)定，進(jìn)行必要的修正，以保證檔案部門(mén)規(guī)章之間的內(nèi)容協(xié)調(diào)一致性。

第三，9號(hào)令的第10條規(guī)定，應(yīng)依據(jù)《國(guó)務(wù)院關(guān)于取消非行政許可審批事項(xiàng)的決定》（國(guó)發(fā)〔2015〕27號(hào)）和《國(guó)家檔案局關(guān)于〈各級(jí)各類(lèi)檔案館收集檔案范圍的規(guī)定〉有關(guān)條款解釋的通知》（檔函〔2022〕76號(hào)）的要求，修正為政府內(nèi)部審批事項(xiàng)。具體修正工作應(yīng)分為兩種具體情形：一是“局館分設(shè)”的，國(guó)家檔案局令制定的收集檔案范圍細(xì)則和工作方案，需經(jīng)同級(jí)檔案主管部門(mén)審核同意并報(bào)上級(jí)檔案主管部門(mén)備案后才能施行；二是“局館合一”的，國(guó)家檔案局令制定的收集檔案范圍細(xì)則和工作方案，需報(bào)上級(jí)檔案主管部門(mén)審核同意后才能施行。依法修正各有關(guān)立檔單位向檔案館移交檔案的時(shí)限規(guī)定。國(guó)家檔案主管部門(mén)應(yīng)依據(jù)《檔案法》《檔案法實(shí)施條例》的新規(guī)定，對(duì)9號(hào)令中所規(guī)定的檔案館接收檔案的保管期限范圍和時(shí)限，從實(shí)際出發(fā)，作出修正和調(diào)整。具體情形可包括：（1）中央、省級(jí)或設(shè)區(qū)的市等級(jí)別的國(guó)家檔案館，應(yīng)依法接收分管范圍內(nèi)的立檔單位（或檔案移交單位）保管已滿20年的具有國(guó)家和社會(huì)保存價(jià)值的檔案。（2）縣一級(jí)的國(guó)家檔案館應(yīng)依法接收分管范圍內(nèi)的立檔單位（或檔案移交單位）形成的保管已滿10年的具有國(guó)家和社會(huì)保存價(jià)值的檔案。（3）各立檔單位形成的具有較強(qiáng)專(zhuān)業(yè)屬性或依法需要保密的檔案，向有關(guān)國(guó)家檔案館移交的期限，經(jīng)同級(jí)黨委的檔案主管部門(mén)檢查同意，可以延長(zhǎng)。（4）在機(jī)構(gòu)改革、企業(yè)轉(zhuǎn)型轉(zhuǎn)制等活動(dòng)中被撤銷(xiāo)的原立檔單位的檔案，為避免流失和損毀，應(yīng)提前向同級(jí)國(guó)家檔案館移交；有關(guān)檔案館應(yīng)積極組織專(zhuān)人做好被撤銷(xiāo)單位的檔案接收組織、指導(dǎo)工作。（5）圍繞重特大事件、重要活動(dòng)、社會(huì)突發(fā)事件等形成的檔案，應(yīng)根據(jù)國(guó)家檔案主管部門(mén)的檔案部門(mén)規(guī)章規(guī)定的時(shí)限，向有關(guān)國(guó)家檔案館移交。（6）符合國(guó)家有關(guān)規(guī)定要求的電子檔案和傳統(tǒng)檔案的數(shù)字化副本，可依法提前接收進(jìn)館。（7）按國(guó)家有關(guān)規(guī)定，各級(jí)政府部門(mén)應(yīng)定期及時(shí)向同級(jí)國(guó)家檔案館報(bào)送政府公開(kāi)信息。（8）由于自然或人為因素等特殊原因或立檔單位保管檔案條件無(wú)法達(dá)到安全保管要求而使具有國(guó)家和社會(huì)保存價(jià)值的檔案受到嚴(yán)重威脅時(shí)，經(jīng)有關(guān)檔案館同意，應(yīng)將相關(guān)檔案提前接收進(jìn)館。（9）對(duì)各有關(guān)立檔單位形成的檔案移交進(jìn)館時(shí)限，國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)另有規(guī)定的，應(yīng)從其規(guī)定。

注釋及參考文獻(xiàn)：

[1][2]國(guó)家檔案局.各級(jí)各類(lèi)檔案館收集檔案范圍的規(guī)定[EB/OL].（2011-11-21）[2024-08-25].https：//https：//www.saac.gov.cn/daj/xzfgk/202112/ 66fde533456a45ee9f4e6242e54a81e7.shtml.

[3]國(guó)家檔案局.全國(guó)檔案館設(shè)置原則和布局方案[EB/ OL].（1992- 03- 27） [2024- 08- 26].https：//www.saac.gov.cn/ daj/tzgg/202009/9dfebf1629d14ae8ac58653dd2aae3f5.shtml.

[4]同[1]，《各級(jí)各類(lèi)檔案館收集檔案范圍的規(guī)定》第一條。

[5]同[1]，《各級(jí)各類(lèi)檔案館收集檔案范圍的規(guī)定》第二條。

[6]同[1]，《各級(jí)各類(lèi)檔案館收集檔案范圍的規(guī)定》第三、四、六條。

[7]同[1]，《各級(jí)各類(lèi)檔案館收集檔案范圍的規(guī)定》第七條。

[8]同[1]，《各級(jí)各類(lèi)檔案館收集檔案范圍的規(guī)定》第八條。

[9]同[1]，《各級(jí)各類(lèi)檔案館收集檔案范圍的規(guī)定》第九條。

[10]國(guó)務(wù)院.關(guān)于取消非行政許可審批事項(xiàng)的決定[EB/OL].（2015-05-10）[2024-09-05].https：//www. gov.cn/gongbao/content/2015/content_2868462.htm.

[11]《中華人民共和國(guó)民法典》第三章將“法人”區(qū)分為營(yíng)利法人、非營(yíng)利法人和特別法人。營(yíng)利法人是指以取得利潤(rùn)并分配給股東等出資人為目的成立的法人（如有限責(zé)任公司、股份有限公司等）。非營(yíng)利法人是指為公益目的或者其他非營(yíng)利目的成立，不向出資人分配利潤(rùn)的法人（如學(xué)校、醫(yī)院等）。特別法人是指機(jī)關(guān)法人、農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)組織法人、基層群眾性自治組織法人等。

[12]全國(guó)人民代表大會(huì).中華人民共和國(guó)立法法[EB/OL].（2023- 03- 14） [2024- 08- 30].http：//www. npc.gov.cn/c2/kgfb/202303/t20230314_424438.html.

[13]中共中央辦公廳，國(guó)務(wù)院辦公廳.關(guān)于加強(qiáng)和改進(jìn)新形勢(shì)下檔案工作的意見(jiàn)[EB/OL].（2014-05-04）[2024- 09- 05]. https：//www.saac.gov.cn/daj/xxgk/ 201405/1d90cb6f5efd42c0b81f1f76d7253085.shtml.

[14]國(guó)家檔案局.國(guó)有企業(yè)資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動(dòng)檔案處置辦法[EB/OL].（2021-08-30）[2024-09-05].https：//www.saac.gov. cn/daj/xzfgk/202112/1d608d2e0a3c4252ad724ecd0b7a9c9f.sht？ ml.

作者單位：中國(guó)人民大學(xué)信息資源管理學(xué)院