多元技術(shù)進(jìn)步路徑與工業(yè)高質(zhì)量發(fā)展

摘 要：探討了內(nèi)外源技術(shù)進(jìn)步路徑對(duì)工業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的影響，并考察了國際環(huán)境的調(diào)節(jié)效應(yīng)。采用省級(jí)面板數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證分析，研究結(jié)果表明：①自主創(chuàng)新能夠顯著促進(jìn)工業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，而直接技術(shù)購買、外商直接投資和進(jìn)口等3種技術(shù)引進(jìn)路徑均對(duì)工業(yè)高質(zhì)量發(fā)展無直接促進(jìn)作用，但直接技術(shù)購買與自主創(chuàng)新間存在顯著的正向協(xié)同效應(yīng)。②國際環(huán)境通過強(qiáng)化技術(shù)引進(jìn)與自主創(chuàng)新的協(xié)同作用對(duì)工業(yè)高質(zhì)量發(fā)展產(chǎn)生積極影響，其中對(duì)外商直接投資路徑的調(diào)節(jié)效應(yīng)最強(qiáng)。③進(jìn)一步討論發(fā)現(xiàn)，與發(fā)達(dá)國家間的國際關(guān)系體現(xiàn)出更強(qiáng)的調(diào)節(jié)效應(yīng)，這說明國際環(huán)境是通過影響引進(jìn)技術(shù)的水平而發(fā)揮作用的；本土創(chuàng)新質(zhì)量提升對(duì)工業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的推動(dòng)作用更強(qiáng)。上述結(jié)論在多種穩(wěn)健性檢驗(yàn)下仍保持穩(wěn)定。研究結(jié)論為我國加快推進(jìn)新型工業(yè)化、建設(shè)現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)體系提供了靶向性啟示。

關(guān)鍵詞：自主創(chuàng)新；技術(shù)引進(jìn)；國際環(huán)境；工業(yè)高質(zhì)量發(fā)展；“卡脖子”技術(shù)

中圖分類號(hào)：F062.4" " 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A" " 文章編號(hào)：1671-0037（2024）7-48-15

DOI：10.19345/j.cxkj.1671-0037.2024.7.5

0 引言

改革開放以來，中國創(chuàng)造了世界矚目的發(fā)展奇跡，而工業(yè)在其中發(fā)揮了至關(guān)重要的作用。然而，近年來中國工業(yè)增加值增速放緩，以重工業(yè)為主的北方地區(qū)甚至出現(xiàn)了負(fù)增長，原本勞動(dòng)和資本密集的粗放型發(fā)展模式已經(jīng)難以為繼，工業(yè)領(lǐng)域的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)型迫在眉睫。黨的二十大報(bào)告強(qiáng)調(diào)，“推進(jìn)新型工業(yè)化”。這就要求從“要素驅(qū)動(dòng)”轉(zhuǎn)向“創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)”，提升產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平，解決關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域“卡脖子”問題，從而實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展。在此背景下，如何通過不同的技術(shù)進(jìn)步路徑實(shí)現(xiàn)工業(yè)高質(zhì)量發(fā)展成為一個(gè)有價(jià)值的議題。

我國產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新模式經(jīng)歷了由外源式技術(shù)進(jìn)步路徑向內(nèi)外源并舉式技術(shù)進(jìn)步路徑的轉(zhuǎn)變。其中，外源式技術(shù)進(jìn)步路徑主要通過技術(shù)引進(jìn)實(shí)現(xiàn)，是后發(fā)國家在產(chǎn)業(yè)發(fā)展前期建立技術(shù)基礎(chǔ)、優(yōu)化產(chǎn)業(yè)鏈條的主要方式［1］，包括充分利用直接技術(shù)購買、外商直接投資等所產(chǎn)生的技術(shù)溢出效應(yīng)和對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品的消化吸收與再創(chuàng)新［2-3］。內(nèi)源式技術(shù)進(jìn)步路徑則主要通過自主創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)，是實(shí)現(xiàn)引領(lǐng)性技術(shù)突破、取得國際競爭優(yōu)勢的重要途徑。當(dāng)前，我國正由制造大國向制造強(qiáng)國轉(zhuǎn)型，又長期遭受國際技術(shù)封鎖與經(jīng)濟(jì)制裁，內(nèi)源自主創(chuàng)新能力不足和外源技術(shù)引進(jìn)受限并存。有必要檢驗(yàn)內(nèi)外源技術(shù)進(jìn)步路徑及其協(xié)同對(duì)工業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的推動(dòng)效應(yīng)，從而為我國順利推進(jìn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)型、加快實(shí)現(xiàn)新型工業(yè)化提供理論依據(jù)。

國際局勢對(duì)我國創(chuàng)新發(fā)展具有重要影響。在逆全球化思潮的沖擊下，中國受到的技術(shù)封鎖與制裁愈發(fā)嚴(yán)峻，跨境知識(shí)轉(zhuǎn)移的不確定性增加，嚴(yán)重打擊了外資境內(nèi)研發(fā)和境外技術(shù)轉(zhuǎn)移的積極性，導(dǎo)致技術(shù)引進(jìn)質(zhì)量下滑。中國所面臨的國際環(huán)境很可能決定了技術(shù)引進(jìn)能否對(duì)工業(yè)高質(zhì)量發(fā)展發(fā)揮實(shí)質(zhì)性作用。然而，在關(guān)于自主創(chuàng)新和技術(shù)引進(jìn)對(duì)中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展影響的文獻(xiàn)中，國際環(huán)境的調(diào)節(jié)效應(yīng)及作用機(jī)制被普遍忽視，弱化了既有研究在復(fù)雜國際局勢下的應(yīng)用價(jià)值。

本文旨在揭示內(nèi)外源技術(shù)進(jìn)步路徑對(duì)工業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的影響與內(nèi)在機(jī)理，并檢驗(yàn)國際環(huán)境的調(diào)節(jié)效應(yīng)。采用2002—2019年省級(jí)面板數(shù)據(jù)，首先分析了自主創(chuàng)新及3種不同技術(shù)引進(jìn)方式對(duì)工業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的直接影響，其次通過構(gòu)建交互效應(yīng)模型考察了自主創(chuàng)新與不同技術(shù)引進(jìn)方式的協(xié)同作用，最后檢驗(yàn)了國際環(huán)境對(duì)上述直接影響和協(xié)同作用的調(diào)節(jié)效應(yīng)。此外，本文還通過異質(zhì)性分析考察了技術(shù)深度與廣度、創(chuàng)新質(zhì)量和創(chuàng)新基礎(chǔ)的影響。

與既有文獻(xiàn)相比，本文的潛在貢獻(xiàn)主要體現(xiàn)在3個(gè)方面。

第一，通過探討內(nèi)外源技術(shù)進(jìn)步路徑對(duì)工業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的影響，拓展了創(chuàng)新路徑選擇及其經(jīng)濟(jì)效應(yīng)的相關(guān)研究?，F(xiàn)有文獻(xiàn)分析了自主創(chuàng)新與技術(shù)引進(jìn)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長方式［4］、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)［5］、產(chǎn)業(yè)綠色轉(zhuǎn)型［6］等的影響，缺乏針對(duì)工業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的研究。我國作為制造業(yè)大國，工業(yè)發(fā)展質(zhì)量的提升對(duì)增強(qiáng)產(chǎn)業(yè)鏈韌性、推動(dòng)國際價(jià)值鏈升級(jí)等發(fā)揮著重要支撐作用，因而關(guān)于技術(shù)進(jìn)步路徑與工業(yè)高質(zhì)量發(fā)展之間關(guān)系的研究具有重要的理論與實(shí)踐價(jià)值。

第二，揭示了直接技術(shù)購買、外商直接投資和進(jìn)口等3種技術(shù)引進(jìn)路徑對(duì)工業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的異質(zhì)性影響。技術(shù)引進(jìn)路徑具有多樣性，且不同路徑可能會(huì)產(chǎn)生不同的影響［7］。但已有研究大多僅關(guān)注其中某一特定路徑的效果［2，8-10］，鮮有文獻(xiàn)將不同技術(shù)引進(jìn)路徑納入同一分析框架，進(jìn)而比較其效果差異。本文為合理選擇技術(shù)引進(jìn)路徑提供了經(jīng)驗(yàn)證據(jù)與決策參考。

第三，率先考察了國際環(huán)境在技術(shù)進(jìn)步路徑與工業(yè)高質(zhì)量發(fā)展間的調(diào)節(jié)效應(yīng)。國際關(guān)系可能影響我國獲取外源技術(shù)的規(guī)模與質(zhì)量，因此很可能決定了外源式技術(shù)進(jìn)步能否有效推動(dòng)工業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。然而，現(xiàn)有研究大多從企業(yè)和市場角度出發(fā)尋找調(diào)節(jié)因素［11］，很少考察外部環(huán)境的影響。本文有助于豐富外部宏觀環(huán)境對(duì)國內(nèi)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的影響機(jī)制研究。

1 文獻(xiàn)綜述與研究假設(shè)

1.1 自主創(chuàng)新對(duì)工業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的影響

既有文獻(xiàn)充分肯定了自主創(chuàng)新的重要性和必要性［12-14］。具體而言，自主創(chuàng)新對(duì)于經(jīng)濟(jì)增長、綠色全要素增長率提高、國內(nèi)技術(shù)水平提升、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化與合理化等均有顯著的促進(jìn)效應(yīng)［1，6，8，15］。但鮮有文獻(xiàn)從工業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的角度探討自主創(chuàng)新的影響。綜合既有研究，自主創(chuàng)新可能發(fā)揮以下幾方面的作用：第一，自主創(chuàng)新能夠引發(fā)要素結(jié)構(gòu)的優(yōu)化效應(yīng)。龍頭企業(yè)技術(shù)水平的提升能夠提高產(chǎn)品質(zhì)量，并通過創(chuàng)新溢出效應(yīng)擴(kuò)散到全產(chǎn)業(yè)鏈，倒逼低端落后產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，促使產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化和均衡化，進(jìn)而推動(dòng)工業(yè)高質(zhì)量發(fā)展［16-17］。第二，自主創(chuàng)新具有成本節(jié)約效應(yīng)。先進(jìn)技術(shù)帶來的超額剩余價(jià)值會(huì)促使企業(yè)擴(kuò)張規(guī)模，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)成本的下降。企業(yè)有動(dòng)力增加創(chuàng)新要素投入，提高要素配置效率，更好地推動(dòng)行業(yè)效率變革，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展。第三，自主創(chuàng)新戰(zhàn)略的實(shí)施會(huì)增大企業(yè)對(duì)于高技能人才的需求，優(yōu)化人力資本結(jié)構(gòu)，從而提升全要素生產(chǎn)率，促進(jìn)工業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。根據(jù)上述分析，本文提出假設(shè)H1。

H1：自主創(chuàng)新與工業(yè)高質(zhì)量發(fā)展之間存在正相關(guān)關(guān)系。

1.2 異質(zhì)性技術(shù)引進(jìn)路徑對(duì)工業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的影響

現(xiàn)有研究認(rèn)為，國外技術(shù)引進(jìn)主要通過直接技術(shù)購買、外商直接投資和進(jìn)口等3種路徑實(shí)現(xiàn)。其中，直接技術(shù)購買主要通過購買專利使用權(quán)、技術(shù)方案或成套設(shè)備獲得先進(jìn)技術(shù)，且這類技術(shù)一般可以直接應(yīng)用于生產(chǎn)過程［7］。而外商直接投資主要通過技術(shù)溢出效應(yīng)和學(xué)習(xí)效應(yīng)獲得先進(jìn)技術(shù)。具體而言，東道國可以通過模仿、“干中學(xué)”等方式從外商帶來的技術(shù)生產(chǎn)線中獲取技術(shù)知識(shí)與經(jīng)驗(yàn)［18］。直接技術(shù)購買和外商直接投資的技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)已經(jīng)得到了廣泛關(guān)注，但很少有研究認(rèn)識(shí)到進(jìn)口也是一種技術(shù)進(jìn)步方式。早在1995年Coe和Helpman［19］便已發(fā)現(xiàn)，進(jìn)口份額越高，國外研發(fā)技術(shù)對(duì)本國經(jīng)濟(jì)增長的促進(jìn)作用越突出。究其原因，進(jìn)口國可以通過對(duì)最終產(chǎn)品的破解重組或進(jìn)口中間產(chǎn)品并進(jìn)行模仿學(xué)習(xí)等方式進(jìn)行技術(shù)的引進(jìn)吸收。而之后的研究也證實(shí)了進(jìn)口的技術(shù)引進(jìn)效果［20-21］。在擴(kuò)大進(jìn)口的同時(shí)發(fā)揮進(jìn)口的技術(shù)溢出效應(yīng)和學(xué)習(xí)效應(yīng)是一條重要的技術(shù)引進(jìn)路徑［22-23］。

關(guān)于引進(jìn)技術(shù)是否有助于本國經(jīng)濟(jì)發(fā)展，學(xué)界存在分歧。受技術(shù)差距、消化吸收能力的影響，技術(shù)引進(jìn)對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用較為復(fù)雜。支持“促進(jìn)論”的學(xué)者認(rèn)為，對(duì)引進(jìn)技術(shù)的消化吸收能夠有效作用于經(jīng)濟(jì)發(fā)展，即“引進(jìn)→消化、吸收并改造→經(jīng)濟(jì)發(fā)展”路徑［24-26］。高質(zhì)量的技術(shù)引進(jìn)能夠降低產(chǎn)品成本，進(jìn)而推動(dòng)工業(yè)全要素生產(chǎn)率的提升［9］。而支持“抑制論”的學(xué)者認(rèn)為，受限于技術(shù)壁壘和技術(shù)適宜性等，技術(shù)引進(jìn)會(huì)出現(xiàn)消化吸收不充分及所引進(jìn)技術(shù)與本國要素稟賦不匹配等現(xiàn)象，不能有效促進(jìn)一國經(jīng)濟(jì)發(fā)展［27-28］。

在當(dāng)今形勢下，單一的技術(shù)引進(jìn)路徑對(duì)工業(yè)高質(zhì)量發(fā)展可能產(chǎn)生負(fù)面影響。一方面，工業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的核心為自主可控的關(guān)鍵技術(shù)。只有掌握關(guān)鍵核心技術(shù)，才能擁有工業(yè)發(fā)展的自主權(quán)。然而，發(fā)達(dá)國家大范圍采取技術(shù)封鎖等手段來遏制中國，使得技術(shù)引進(jìn)質(zhì)量下降。另一方面，近年來中國技術(shù)水平不斷提升，在部分技術(shù)領(lǐng)域甚至取得了全球領(lǐng)先地位。中國與發(fā)達(dá)國家的技術(shù)差距逐漸縮小，因而外來技術(shù)對(duì)本國技術(shù)水平的提升效應(yīng)逐漸減小。加之，我國工業(yè)發(fā)展模式和結(jié)構(gòu)與國外大相徑庭，隨著工業(yè)產(chǎn)品技術(shù)含量的提升，硬搬國外技術(shù)便不再適宜。盡管尚未發(fā)現(xiàn)關(guān)于技術(shù)引進(jìn)與工業(yè)高質(zhì)量發(fā)展關(guān)系的直接研究，但有文獻(xiàn)指出，單純的國外技術(shù)引進(jìn)對(duì)于新興涉農(nóng)企業(yè)發(fā)展、勞動(dòng)生產(chǎn)率提高和中國工業(yè)綠色增長等沒有顯著作用，甚至存在負(fù)向影響［10，29］。這也佐證了本文的判斷。根據(jù)上述分析，本文提出假設(shè)H2。

H2：單一的技術(shù)引進(jìn)路徑與工業(yè)高質(zhì)量發(fā)展之間存在負(fù)相關(guān)關(guān)系。

1.3 自主創(chuàng)新與技術(shù)引進(jìn)的協(xié)同效應(yīng)

自主創(chuàng)新與技術(shù)引進(jìn)之間存在互補(bǔ)性，這一結(jié)論已被諸多學(xué)者證實(shí)［10，19，30-31］。引進(jìn)、消化和吸收國外先進(jìn)技術(shù)是發(fā)展中國家實(shí)現(xiàn)技術(shù)跨越式發(fā)展的重要路徑［32］。一方面，自主創(chuàng)新必須以科技知識(shí)的積累為基礎(chǔ)。發(fā)展中國家的科技基礎(chǔ)通常較為薄弱，而自主積累往往需要投入大量的資金和人力，同時(shí)承擔(dān)較大的創(chuàng)新失敗風(fēng)險(xiǎn)。比較而言，在技術(shù)引進(jìn)的基礎(chǔ)上進(jìn)行知識(shí)積累，可以一定程度上彌補(bǔ)這一缺陷，縮短研發(fā)周期，節(jié)約資金并降低風(fēng)險(xiǎn)。另一方面，在技術(shù)先進(jìn)性上，發(fā)展中國家與發(fā)達(dá)國家之間差距較大，外源式技術(shù)引進(jìn)能夠在短時(shí)間內(nèi)實(shí)現(xiàn)技術(shù)水平的跨越式提升，從而突破產(chǎn)業(yè)發(fā)展過程中可能面臨的技術(shù)瓶頸。我國工業(yè)產(chǎn)品在很長一段時(shí)間內(nèi)被打上了“低端”“低附加值”“微笑曲線最低端”等標(biāo)簽。對(duì)國外先進(jìn)技術(shù)的引進(jìn)使我國實(shí)現(xiàn)了技術(shù)的跨越式發(fā)展，知識(shí)積累不斷增加，自主創(chuàng)新能力不斷提升，大大促進(jìn)了工業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。根據(jù)上述分析，本文提出假設(shè)H3。

H3：技術(shù)引進(jìn)能夠通過提高自主創(chuàng)新能力促進(jìn)工業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。

1.4 國際環(huán)境的調(diào)節(jié)效應(yīng)

政治因素會(huì)影響技術(shù)引進(jìn)的效果［33-34］。良好的國際環(huán)境對(duì)于引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)、增加外商投資和擴(kuò)大進(jìn)出口貿(mào)易規(guī)模等均有益處，從而有助于先進(jìn)技術(shù)的流入［35-37］。而國際環(huán)境惡化、國際爭端加劇則往往導(dǎo)致技術(shù)封鎖［38］。首先，良好的國際關(guān)系能夠降低交易成本。在市場交易中，信息不對(duì)稱、有限理性等現(xiàn)象會(huì)增加交易成本及困難度［39］。而良好的國際環(huán)境則有利于消除貿(mào)易壁壘，減少信息不對(duì)稱等問題，從而提高技術(shù)引進(jìn)的質(zhì)量與效率。其次，良好的國際環(huán)境能夠促進(jìn)國際層面的人才流動(dòng)和技術(shù)交流，有助于對(duì)引進(jìn)技術(shù)的消化吸收，從而推動(dòng)自主創(chuàng)新。最后，良好的國際環(huán)境能夠優(yōu)化中國對(duì)外直接投資的區(qū)位分布、促進(jìn)高新技術(shù)產(chǎn)品的出口以及增加雙邊貿(mào)易國的進(jìn)出口流量，從而引發(fā)需求拉動(dòng)效應(yīng)，刺激企業(yè)改進(jìn)生產(chǎn)技術(shù)，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)工業(yè)高質(zhì)量發(fā)展［40-42］。根據(jù)上述分析，本文提出假設(shè)H4。

H4：良好的國際環(huán)境有助于擴(kuò)大技術(shù)引進(jìn)規(guī)模與提升技術(shù)引進(jìn)質(zhì)量，進(jìn)而推動(dòng)工業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。

綜上，本文構(gòu)建如下理論框架（見圖1）。

2 研究設(shè)計(jì)

2.1 模型設(shè)定

根據(jù)理論分析，首先考察自主創(chuàng)新和技術(shù)引進(jìn)路徑分別對(duì)工業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的影響，構(gòu)建如下模型。

[Indit=α0+α1Innopat?it+α2?X+λi+μt+εit] （1）

其中：i表示各省份；t表示年份；[Innopat?it]為創(chuàng)新路徑，包括自主創(chuàng)新[Iiit]和技術(shù)引進(jìn)路徑[Tec?Introit]（直接技術(shù)購買[Tiit]、外商直接投資[Fdiit]和進(jìn)口[Importit]）；X表示影響工業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的一系列控制變量；[λi]、[μt]分別表示省份固定效應(yīng)與年份固定效應(yīng)；[εit]表示隨機(jī)誤差擾動(dòng)項(xiàng)；[α0]為常數(shù)項(xiàng)；[α1]、[α2]表示待估系數(shù)。

其次，探究自主創(chuàng)新與技術(shù)引進(jìn)路徑協(xié)同對(duì)工業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的影響，構(gòu)建如下模型。

[Indit=β0+β1Iiit×Tec?Introit+β2Iiit+β3Tec?Introit+β4?X+λi+μt+εit] （2）

其中：[Iiit×Tec?Introit]表示自主創(chuàng)新與技術(shù)引進(jìn)路徑的交互項(xiàng)；[β0]為常數(shù)項(xiàng)；[βi（i=1，???，4）]為待估系數(shù)。

最后，檢驗(yàn)國際環(huán)境的調(diào)節(jié)效應(yīng)。借鑒Dawson和Richter［43］的方法，通過構(gòu)造三項(xiàng)交互項(xiàng)來檢驗(yàn)國際環(huán)境對(duì)模型（2）的調(diào)節(jié)效應(yīng)，構(gòu)建如下模型。

[Indit=γ0+γ1Iiit×Tec?Introit×Relat+γ2Tec?Introit×Relat+γ3Iiit×Relat+γ4Tec?Introit×Iiit+γ5Iiit+γ6Tec?Introit+γ7Relat+γ8?X+λi+μt+εit] （3）

其中：[Relat]為國際環(huán)境；[Iiit×Tec?Introit×Relat]為自主創(chuàng)新、技術(shù)引進(jìn)和國際環(huán)境三者的交互項(xiàng)；[Tec?Introit×Relat]、[Iiit×Relat]、[Tec?Introit×Iiit]分別為三者的兩兩交互項(xiàng)。此外，本文同時(shí)進(jìn)行了單獨(dú)加入國際環(huán)境與自主創(chuàng)新交互項(xiàng)和國際環(huán)境與技術(shù)引進(jìn)交互項(xiàng)的實(shí)證分析。

2.2 變量定義與測量

關(guān)于樣本數(shù)據(jù)的選擇，由于西藏?cái)?shù)據(jù)缺失嚴(yán)重，臺(tái)灣、香港和澳門統(tǒng)計(jì)口徑不一致，均不予考慮。關(guān)于樣本數(shù)據(jù)的來源：工業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的原始數(shù)據(jù)、控制變量數(shù)據(jù)來源于《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》、Wind數(shù)據(jù)庫和CSMAR數(shù)據(jù)庫等；自主創(chuàng)新、技術(shù)引進(jìn)數(shù)據(jù)來源于《中國科技統(tǒng)計(jì)年鑒》；國際環(huán)境數(shù)據(jù)來源于《中國外交統(tǒng)計(jì)年鑒》。由于2019年底全球暴發(fā)新冠疫情，國際技術(shù)購買、外商投資和進(jìn)出口活動(dòng)均受到一定程度的抑制，外事交流活動(dòng)也遭受極大沖擊，可能對(duì)實(shí)證分析結(jié)論造成影響。因此，本文選取我國2002—2019年除西藏和港澳臺(tái)之外30個(gè)省份的面板數(shù)據(jù)作為實(shí)證研究樣本。

2.2.1 被解釋變量：工業(yè)高質(zhì)量發(fā)展（[Ind]）

工業(yè)高質(zhì)量發(fā)展要求通過工業(yè)生產(chǎn)高端化、智能化和綠色化轉(zhuǎn)型，提升產(chǎn)業(yè)發(fā)展韌性，打造新增長引擎，為宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供有力支撐。因此，實(shí)現(xiàn)工業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的本質(zhì)要求是促進(jìn)工業(yè)技術(shù)創(chuàng)新［44-45］，以最少的全要素投入創(chuàng)造最大的綜合績效產(chǎn)出，達(dá)到綜合績效產(chǎn)出率最優(yōu)［46］。從這一角度出發(fā)，可以使用工業(yè)全要素生產(chǎn)率作為工業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的代理變量［47-49］。

相較于DEA-ML和SBM-ML模型，隨機(jī)前沿分析法能夠區(qū)分隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)和技術(shù)效率，計(jì)算得出的全要素生產(chǎn)率更符合TFP的真實(shí)內(nèi)涵［50］。因此，本文根據(jù)隨機(jī)前沿生產(chǎn)函數(shù)計(jì)算TFP，并對(duì)其估計(jì)結(jié)果進(jìn)行誤差修正。具體測算方法參見Kumbhakar［51］的研究。投入和產(chǎn)出變量的處理如下：投入變量包括規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)固定資本存量和年均從業(yè)人員數(shù)；產(chǎn)出變量使用規(guī)模以上工業(yè)增加值表示。其中，固定資本存量通過永續(xù)盤存法進(jìn)行估計(jì)：[Kit=（1?δ）Kit（1?t）+Iit/PIit]。式中：K為固定資本存量；[δ]為折舊率，參考張軍等［52］的研究，取值為9.6%；[Iit]為固定資產(chǎn)形成總額①；[PIit]為以2001年為基期的固定資產(chǎn)投資價(jià)格指數(shù)。

2.2.2 核心解釋變量之一：自主創(chuàng)新（[Ii]）

借鑒相關(guān)研究［53-54］，選擇各?。▍^(qū)、市）的專利申請(qǐng)數(shù)量來衡量自主創(chuàng)新水平。這一創(chuàng)新產(chǎn)出指標(biāo)可以綜合反映各種創(chuàng)新投入的利用情況［55-56］。

2.2.3 核心解釋變量之二：技術(shù)引進(jìn)路徑（[Tec?Intro]）

考慮直接技術(shù)購買、外商直接投資和進(jìn)口等3種技術(shù)引進(jìn)方式，并借鑒李若曦等［7］的研究，用技術(shù)引進(jìn)經(jīng)費(fèi)（[Ti]）作為直接技術(shù)購買的代理變量，外商直接投資和進(jìn)口分別用外商直接投資額（[Fdi]）和進(jìn)口額[（Import）]來衡量。對(duì)自主創(chuàng)新和技術(shù)引進(jìn)路徑的指標(biāo)均做對(duì)數(shù)化處理。

2.2.4 調(diào)節(jié)變量：國際環(huán)境（[Rela]）

國家領(lǐng)導(dǎo)人訪問是國際環(huán)境的晴雨表，良好的國際環(huán)境往往會(huì)促使更多的國家領(lǐng)導(dǎo)人開展訪問活動(dòng)。因此，將國家領(lǐng)導(dǎo)人訪問數(shù)作為國際環(huán)境的衡量指標(biāo)。對(duì)《外交統(tǒng)計(jì)年鑒》公布的中國重要外交活動(dòng)紀(jì)事進(jìn)行手動(dòng)摘錄和統(tǒng)計(jì)度量，包括2002—2019年訪問（來訪）國家名稱、領(lǐng)導(dǎo)人級(jí)別、活動(dòng)類型等數(shù)據(jù)，總計(jì)得到2 957條原始數(shù)據(jù)。將統(tǒng)計(jì)年度國家領(lǐng)導(dǎo)人訪問數(shù)作為國際環(huán)境的代理變量。

2.2.5 控制變量

為避免遺漏重要變量而導(dǎo)致的估計(jì)偏差，選擇以下控制變量。①地區(qū)創(chuàng)新活躍程度。以技術(shù)合同成交總額的對(duì)數(shù)值表示。活躍的創(chuàng)新要素是工業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的新引擎，對(duì)于工業(yè)高質(zhì)量發(fā)展具有關(guān)鍵性影響，因此必須將其列為控制變量。②金融發(fā)展程度。以各地區(qū)金融業(yè)生產(chǎn)總值占地區(qū)生產(chǎn)總值的比重表示。金融業(yè)的蓬勃發(fā)展能夠促進(jìn)工業(yè)資本形成，且工業(yè)高質(zhì)量發(fā)展需要發(fā)揮金融對(duì)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的支持作用。③現(xiàn)有工業(yè)化基礎(chǔ)。以各地區(qū)工業(yè)生產(chǎn)總值占地區(qū)生產(chǎn)總值的比重表示?，F(xiàn)有工業(yè)化基礎(chǔ)對(duì)于工業(yè)高質(zhì)量發(fā)展帶動(dòng)與示范作用的發(fā)揮具有決定性影響。④人力資本水平。以就業(yè)人口中擁有大專及以上學(xué)歷人員的占比表示。人才是推動(dòng)工業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的前提條件，是工業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的源頭所在。

2.3 變量基礎(chǔ)特征

2.3.1 描述性統(tǒng)計(jì)

對(duì)各變量進(jìn)行描述性統(tǒng)計(jì)分析，結(jié)果如表1所示。

2.3.2 工業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的變化趨勢

圖2展示了以工業(yè)全要素生產(chǎn)率衡量的工業(yè)高質(zhì)量發(fā)展指數(shù)的變化趨勢，包含全國均值和地區(qū)差異（用極值衡量）兩個(gè)維度。可以發(fā)現(xiàn)：一方面，工業(yè)高質(zhì)量發(fā)展指數(shù)的全國均值在2002—2019年間呈下降趨勢，中國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型背景下的工業(yè)化進(jìn)程仍面臨較大挑戰(zhàn)；加之國際經(jīng)濟(jì)環(huán)境不景氣，且國內(nèi)存在嚴(yán)重的關(guān)鍵核心技術(shù)“卡脖子”問題，必須盡快厘清不同創(chuàng)新路徑影響產(chǎn)業(yè)發(fā)展的內(nèi)在機(jī)理，發(fā)揮創(chuàng)新對(duì)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的支撐作用。另一方面，不同省份間的工業(yè)高質(zhì)量發(fā)展水平差距不斷擴(kuò)大。各省份的創(chuàng)新基礎(chǔ)和創(chuàng)新質(zhì)量有著明顯差異，對(duì)學(xué)術(shù)研究提出了新的要求。

2.3.3 國家領(lǐng)導(dǎo)人訪問數(shù)的變化趨勢

圖3展示了國家領(lǐng)導(dǎo)人訪問數(shù)的變化趨勢。2002—2007年，國家領(lǐng)導(dǎo)人訪問數(shù)處于高位，尤其是發(fā)展中國家領(lǐng)導(dǎo)人訪問數(shù)較多。這與中國在2001年加入世界貿(mào)易組織，且國際地位不斷提升有關(guān)；而2003年國家領(lǐng)導(dǎo)人訪問數(shù)較低主要是受“非典”的影響。2007年之后，國家領(lǐng)導(dǎo)人訪問數(shù)整體下降，其中發(fā)展中國家領(lǐng)導(dǎo)人訪問數(shù)降幅較大。這主要是因?yàn)橥饨恢黝}由原來的建交、援建轉(zhuǎn)為常態(tài)化經(jīng)貿(mào)往來；而2012年國家領(lǐng)導(dǎo)人訪問數(shù)回升則是受“一帶一路”建設(shè)持續(xù)推進(jìn)的影響。發(fā)達(dá)國家領(lǐng)導(dǎo)人訪問數(shù)也略有降低，一定程度上反映了隨著綜合國力的增強(qiáng)，中國面臨的國際封鎖逐漸升級(jí)。整體來看，國家領(lǐng)導(dǎo)人訪問數(shù)與國際形勢存在正向關(guān)聯(lián)，且發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家的國家領(lǐng)導(dǎo)人訪問數(shù)在不同年份存在差異，因此有必要在區(qū)分訪問層級(jí)的基礎(chǔ)上做進(jìn)一步分析。

3 實(shí)證結(jié)果與分析

3.1 基礎(chǔ)回歸分析

表2展示了模型（1）的回歸結(jié)果。由表2可知，自主創(chuàng)新對(duì)工業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的回歸系數(shù)顯著為正，而3條技術(shù)引進(jìn)路徑的回歸系數(shù)則不顯著甚至顯著為負(fù)。這說明，工業(yè)高質(zhì)量發(fā)展主要依靠本土創(chuàng)新能力的提升，而單純從國外引進(jìn)技術(shù)并沒有實(shí)質(zhì)性的效果。自主創(chuàng)新為工業(yè)提供了可持續(xù)發(fā)展的動(dòng)力，是工業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的重要保證。但單一的技術(shù)引進(jìn)路徑并不能直接推動(dòng)工業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，甚至阻礙了工業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。究其原因：一方面，由于存在技術(shù)壁壘和技術(shù)門檻，引進(jìn)的技術(shù)雖然能夠用于生產(chǎn)活動(dòng)，但不能直接轉(zhuǎn)化為本土知識(shí)，因而對(duì)工業(yè)發(fā)展的幫助不大，甚至可能產(chǎn)生路徑依賴進(jìn)而阻礙本國技術(shù)發(fā)展；另一方面，西方發(fā)達(dá)國家的技術(shù)封鎖使得中國目前在部分領(lǐng)域尚無法自主研發(fā)中間產(chǎn)品，或相關(guān)資本品不能被引入我國，進(jìn)而阻礙工業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。

表3展示了模型（2）的回歸結(jié)果。由表3可知，自主創(chuàng)新與技術(shù)引進(jìn)的交乘項(xiàng)系數(shù)顯著性較低?？赡艿脑蛟谟?，隨著創(chuàng)新能力不斷提升，中國與國際領(lǐng)先水平的差距逐漸縮小，能夠從引進(jìn)的國外技術(shù)中吸收的技術(shù)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)也逐漸減少，導(dǎo)致自主創(chuàng)新與技術(shù)引進(jìn)的協(xié)同作用并不明顯。從具體的技術(shù)引進(jìn)路徑來看，自主創(chuàng)新與直接技術(shù)購買的交乘項(xiàng)系數(shù)在10%的水平上顯著，說明二者在促進(jìn)工業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的過程中具有正向協(xié)同作用。通過購買方式引進(jìn)的國外先進(jìn)技術(shù)往往經(jīng)過了國內(nèi)購買者的篩選，從而能夠較好地滿足產(chǎn)業(yè)鏈的技術(shù)需求，因而直接購買引進(jìn)的技術(shù)能夠提升產(chǎn)品質(zhì)量、降低成本、提高生產(chǎn)效率，進(jìn)而推動(dòng)工業(yè)高質(zhì)量發(fā)展［32］。而外商直接投資和進(jìn)口與自主創(chuàng)新的交乘項(xiàng)系數(shù)均為正，但顯著性未達(dá)到要求，協(xié)同作用不顯著。由于外商直接投資所攜帶的技術(shù)會(huì)受到技術(shù)輸出國的保護(hù)，中國可獲得的技術(shù)啟發(fā)較少。要想充分發(fā)揮這類技術(shù)對(duì)中國創(chuàng)新能力的提升作用，還需要開展更多的研究。此外，進(jìn)口是一種逆向?qū)W習(xí)的創(chuàng)新路徑，要有很強(qiáng)的吸收能力才能從中獲取知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)，因而通過進(jìn)口很難實(shí)現(xiàn)再創(chuàng)新。這導(dǎo)致二者與自主創(chuàng)新的協(xié)同對(duì)工業(yè)高質(zhì)量發(fā)展均沒有顯著的促進(jìn)作用。

3.2 國際環(huán)境的調(diào)節(jié)效應(yīng)分析

進(jìn)一步分析國際環(huán)境的調(diào)節(jié)效應(yīng)，回歸結(jié)果如表4所示。由表4可知，國際環(huán)境與自主創(chuàng)新的交乘項(xiàng)系數(shù)不顯著，說明國際環(huán)境不是通過推動(dòng)自主創(chuàng)新來發(fā)揮調(diào)節(jié)作用的。因此，在模型（3）中不再加入該指標(biāo)，可以在一定程度上避免共線性問題［57-58］。國際環(huán)境與單一技術(shù)引進(jìn)路徑的交乘項(xiàng)系數(shù)顯著為負(fù)，說明國際環(huán)境對(duì)技術(shù)引進(jìn)產(chǎn)生了負(fù)向調(diào)節(jié)效應(yīng)。接下來，進(jìn)一步考察國際環(huán)境對(duì)自主創(chuàng)新與技術(shù)引進(jìn)協(xié)同的調(diào)節(jié)效應(yīng)。

通過模型（3）探討國際環(huán)境是否對(duì)自主創(chuàng)新與技術(shù)引進(jìn)的交互效應(yīng)產(chǎn)生調(diào)節(jié)作用，回歸結(jié)果如表5所示。由表5可知，自主創(chuàng)新、技術(shù)引進(jìn)與國際環(huán)境的交乘項(xiàng)系數(shù)均顯著為正，表明國際環(huán)境具有顯著的正向調(diào)節(jié)效應(yīng)。良好的國際環(huán)境會(huì)促進(jìn)國外先進(jìn)技術(shù)引進(jìn)，強(qiáng)化自主創(chuàng)新與技術(shù)引進(jìn)協(xié)同對(duì)工業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的正向影響。從不同的技術(shù)引進(jìn)路徑來看，國際環(huán)境對(duì)直接技術(shù)購買、外商直接投資和進(jìn)口等3條技術(shù)引進(jìn)路徑均產(chǎn)生了正向調(diào)節(jié)作用，其中對(duì)外商直接投資路徑的調(diào)節(jié)效應(yīng)最強(qiáng)，進(jìn)口路徑次之。這是由于國際環(huán)境向好時(shí)引進(jìn)國外技術(shù)的阻礙較小，降低了技術(shù)貿(mào)易成本，從而促進(jìn)了中國的技術(shù)引進(jìn)，也更有利于技術(shù)的消化吸收，進(jìn)而推動(dòng)自主創(chuàng)新，二者協(xié)同促進(jìn)工業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。此外，良好的國際環(huán)境能夠加強(qiáng)國際的技術(shù)交流與合作，有利于獲得更多的技術(shù)資源［59］。頻繁的知識(shí)交流加速了中國對(duì)引進(jìn)技術(shù)的消化吸收。而相比直接技術(shù)購買路徑，外商直接投資和進(jìn)口受到的調(diào)節(jié)作用更強(qiáng)。這說明，外商直接投資和進(jìn)口對(duì)工業(yè)高質(zhì)量發(fā)展并非沒有正向影響，而是受國際環(huán)境的影響更大。當(dāng)國際環(huán)境緊張時(shí)，外商出于投資收益和技術(shù)保密的考慮，會(huì)減少投資額。進(jìn)口產(chǎn)品的質(zhì)量和數(shù)量，也在很大程度上受到國際環(huán)境的影響。而直接技術(shù)購買屬于直接交易，因此所受的調(diào)節(jié)效應(yīng)低于外商直接投資和進(jìn)口。

3.3 進(jìn)一步討論

3.3.1 技術(shù)深度與廣度對(duì)工業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的影響

引進(jìn)發(fā)達(dá)國家的領(lǐng)先技術(shù)有助于拓展我國的技術(shù)深度；而眾多發(fā)展中國家技術(shù)種類豐富，且與中國國情更為接近，技術(shù)適配性更高，因而引進(jìn)發(fā)展中國家的技術(shù)有助于拓展我國的技術(shù)廣度。這意味著，引進(jìn)發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家的技術(shù)對(duì)中國工業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的影響可能不同。由表6可知，發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家領(lǐng)導(dǎo)人訪問數(shù)的調(diào)節(jié)效應(yīng)顯著性和方向一致，但發(fā)達(dá)國家的彈性系數(shù)更大。這說明，目前阻礙中國工業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的主要原因在于關(guān)鍵核心技術(shù)“卡脖子”而非技術(shù)覆蓋面與適應(yīng)性問題。中國產(chǎn)業(yè)發(fā)展亟須在技術(shù)深度上實(shí)現(xiàn)突破，而與發(fā)達(dá)國家的友好關(guān)系能夠促進(jìn)先進(jìn)技術(shù)的引進(jìn)。

3.3.2 創(chuàng)新質(zhì)量對(duì)工業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的影響

前文的研究結(jié)論表明，自主創(chuàng)新在中國工業(yè)高質(zhì)量發(fā)展進(jìn)程中發(fā)揮著關(guān)鍵作用。然而，眾多研究指出，中國在經(jīng)歷了改革開放前30年的技術(shù)爆發(fā)后，正逐漸陷入“創(chuàng)新數(shù)量提升、質(zhì)量停滯”的陷阱［60-61］。針對(duì)上述問題，將進(jìn)一步考察自主創(chuàng)新質(zhì)量對(duì)工業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的影響。相對(duì)于非發(fā)明專利，發(fā)明專利往往包含更高水平的技術(shù)，因而被認(rèn)為是質(zhì)量更高的創(chuàng)新［62］。本文也采納了這一觀點(diǎn)，按照專利類型分別進(jìn)行回歸。由表7可知，無論在基礎(chǔ)模型中還是在調(diào)節(jié)效應(yīng)模型中，發(fā)明專利的彈性系數(shù)均高于非發(fā)明專利。這說明，提高創(chuàng)新質(zhì)量不僅能夠直接推動(dòng)工業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，還能與技術(shù)引進(jìn)形成更強(qiáng)的協(xié)同效應(yīng)，即增強(qiáng)了對(duì)外來技術(shù)的消化吸收能力。此外，國際環(huán)境對(duì)高創(chuàng)新質(zhì)量組的調(diào)節(jié)效應(yīng)也更顯著。綜上，創(chuàng)新質(zhì)量對(duì)工業(yè)高質(zhì)量發(fā)展具有正向影響。

3.4 穩(wěn)健性檢驗(yàn)

3.4.1 改變自主創(chuàng)新水平的測度方式

在基準(zhǔn)回歸中，既可以從創(chuàng)新產(chǎn)出的角度用專利申請(qǐng)量來衡量自主創(chuàng)新水平，還可以從創(chuàng)新投入視角來衡量。借鑒趙玉林和裴承晨［63］的方法，采用《中國科技統(tǒng)計(jì)年鑒》中規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)Ramp;D內(nèi)部經(jīng)費(fèi)和內(nèi)部經(jīng)費(fèi)存量作為自主創(chuàng)新的替換指標(biāo)，并進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)。由表8可知，無論從創(chuàng)新產(chǎn)出的角度還是從創(chuàng)新投入的角度來衡量，自主創(chuàng)新對(duì)工業(yè)高質(zhì)量發(fā)展都具有正向作用，且國際環(huán)境的調(diào)節(jié)效應(yīng)仍顯著。這說明，更換自主創(chuàng)新水平的測度方式并沒有改變本文的基本結(jié)論。

3.4.2 考慮國際環(huán)境的省份差異

國際環(huán)境可能存在省份差異，且無法通過國家層面的指標(biāo)來衡量。為考察這一差異對(duì)結(jié)果的潛在影響，使用入境旅游收入與國家領(lǐng)導(dǎo)人訪問數(shù)的乘積［64］來衡量各省份所面臨的國際環(huán)境。較高的入境旅游收入反映了該省份具有較高的國際化水平和國際聲譽(yù)以及較強(qiáng)的區(qū)位優(yōu)勢，與國際聯(lián)系也更為緊密，因而受國際宏觀環(huán)境變化的影響更大。由表9可知，考慮國際環(huán)境省份差異后的回歸結(jié)果與基準(zhǔn)回歸結(jié)果一致。

3.4.3 內(nèi)生性處理

由于自主創(chuàng)新、技術(shù)引進(jìn)與工業(yè)高質(zhì)量發(fā)展之間可能存在反向因果關(guān)系，且遺漏變量問題普遍存在，自主創(chuàng)新、技術(shù)引進(jìn)及其相關(guān)交乘項(xiàng)極有可能是內(nèi)生解釋變量。為了評(píng)估內(nèi)生性對(duì)估計(jì)結(jié)果可能產(chǎn)生的影響，參考干春暉等［65］的研究，選取自主創(chuàng)新、技術(shù)引進(jìn)及其與國際環(huán)境交乘項(xiàng)的一階滯后作為工具變量，進(jìn)行兩階段最小二乘估計(jì)，結(jié)果如表10所示。與基準(zhǔn)回歸結(jié)果相比，主要解釋變量的顯著性和系數(shù)值變化不大，表明結(jié)論具有穩(wěn)健性。

3.4.4 其他穩(wěn)健性檢驗(yàn)

第一，基礎(chǔ)設(shè)施的完善為工業(yè)發(fā)展提供了便利條件，一定程度上促進(jìn)了工業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。根據(jù)儲(chǔ)德銀和姜春娜［66］的研究，勞動(dòng)和資本效率也會(huì)對(duì)工業(yè)發(fā)展產(chǎn)生影響。因此，分別控制基礎(chǔ)設(shè)施水平、勞動(dòng)生產(chǎn)率和資本產(chǎn)出率，再次進(jìn)行回歸分析。借鑒何潔［67］、何興強(qiáng)等［68］的做法，選擇道路長度占區(qū)域面積的比例作為基礎(chǔ)設(shè)施水平的代理變量；勞動(dòng)生產(chǎn)率通過計(jì)算實(shí)際地區(qū)生產(chǎn)總值與就業(yè)人數(shù)的比值得到；資本產(chǎn)出率通過計(jì)算實(shí)際地區(qū)生產(chǎn)總值與資本形成總額的比值得到。上述回歸結(jié)果與基準(zhǔn)回歸結(jié)果無明顯差異。第二，由于直轄市具有特殊性，其經(jīng)濟(jì)發(fā)展軌跡與其他省份可能存在差異，從而影響估計(jì)結(jié)果。因此，剔除北京、天津、上海、重慶等4個(gè)直轄市的數(shù)據(jù)，重新進(jìn)行回歸分析，回歸結(jié)果未發(fā)生明顯變化。第三，工業(yè)發(fā)展水平提升的直接表現(xiàn)是工業(yè)總產(chǎn)值和營業(yè)收入的增加，使用工業(yè)增加值來衡量工業(yè)發(fā)展水平，替代工業(yè)全要素生產(chǎn)率作為被解釋變量?；貧w結(jié)果仍與基準(zhǔn)回歸結(jié)果保持一致，從而驗(yàn)證了結(jié)論的穩(wěn)健性。

4 結(jié)論

本文考察了不同技術(shù)進(jìn)步路徑對(duì)工業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的影響，并檢驗(yàn)了國際環(huán)境的調(diào)節(jié)效應(yīng)。對(duì)2002—2019年中國省級(jí)面板數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證分析，結(jié)果表明：自主創(chuàng)新是工業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的原動(dòng)力；在當(dāng)前較為嚴(yán)峻的國際局勢下，單純的技術(shù)引進(jìn)無法推動(dòng)工業(yè)高質(zhì)量發(fā)展甚至?xí)a(chǎn)生消極影響；對(duì)引進(jìn)技術(shù)的消化吸收再創(chuàng)新，則能夠顯著促進(jìn)工業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。調(diào)節(jié)效應(yīng)分析結(jié)果顯示，良好的國際環(huán)境能夠增強(qiáng)技術(shù)引進(jìn)與自主創(chuàng)新的協(xié)同效應(yīng)，從而推進(jìn)工業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。從直接技術(shù)購買、外商直接投資和進(jìn)口等3種技術(shù)引進(jìn)路徑來看，外商直接投資與自主創(chuàng)新的協(xié)同效應(yīng)最弱，但受國際環(huán)境調(diào)節(jié)效應(yīng)的影響最強(qiáng)。進(jìn)一步分析結(jié)果表明：①與發(fā)達(dá)國家間的國際關(guān)系體現(xiàn)出更強(qiáng)的調(diào)節(jié)效應(yīng)，這意味著制約中國工業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的主要原因是關(guān)鍵核心技術(shù)“卡脖子”問題而非技術(shù)廣度和適應(yīng)性問題；②本土創(chuàng)新質(zhì)量提升對(duì)工業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的推動(dòng)作用更強(qiáng)；③創(chuàng)新基礎(chǔ)較強(qiáng)的地區(qū)已基本實(shí)現(xiàn)通過自主創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)工業(yè)化發(fā)展，但創(chuàng)新基礎(chǔ)較弱的地區(qū)仍對(duì)技術(shù)引進(jìn)有較強(qiáng)的依賴。本研究結(jié)論在經(jīng)過一系列穩(wěn)健性檢驗(yàn)后仍保持穩(wěn)定。

針對(duì)上述研究結(jié)論，提出如下政策建議。

第一，持續(xù)推進(jìn)自主創(chuàng)新，尤其是創(chuàng)新基礎(chǔ)較弱的地區(qū)。在以創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)為重要特征的經(jīng)濟(jì)體系下，自主創(chuàng)新水平?jīng)Q定了工業(yè)發(fā)展質(zhì)量。在相當(dāng)長的一段時(shí)間里，中國工業(yè)依靠引進(jìn)技術(shù)設(shè)備發(fā)展，并未形成內(nèi)生的創(chuàng)新機(jī)制。突破關(guān)鍵核心技術(shù)“卡脖子”問題，不僅需要開展基礎(chǔ)知識(shí)領(lǐng)域的研究，還需要加強(qiáng)創(chuàng)新要素供給，提高創(chuàng)新能力，構(gòu)建完善的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)多個(gè)創(chuàng)新主體間的有效協(xié)作，共同推進(jìn)工業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。此外，目前中國的自主創(chuàng)新發(fā)展還存在一定的地區(qū)差異，創(chuàng)新基礎(chǔ)較弱的地區(qū)對(duì)技術(shù)引進(jìn)仍有較強(qiáng)的依賴。因此，在推進(jìn)相關(guān)重大戰(zhàn)略的同時(shí)，需要兼顧地區(qū)發(fā)展不平衡問題。

第二，深入貫徹“以高質(zhì)量創(chuàng)新引領(lǐng)高質(zhì)量發(fā)展”的理念。創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的實(shí)施提升了中國的創(chuàng)新水平。本文的實(shí)證結(jié)果表明，創(chuàng)新質(zhì)量提升對(duì)工業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的推動(dòng)效應(yīng)更強(qiáng)。自主創(chuàng)新的根本目的在于掌握技術(shù)主導(dǎo)權(quán)。只有提升創(chuàng)新質(zhì)量，才能逐步攻克關(guān)鍵核心技術(shù)“卡脖子”問題，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)真正的自主創(chuàng)新。

第三，進(jìn)一步提高技術(shù)消化吸收能力，并與自主創(chuàng)新協(xié)同推進(jìn)工業(yè)高質(zhì)量發(fā)展?？v觀中國技術(shù)進(jìn)步路徑的歷史演變，不難發(fā)現(xiàn)，技術(shù)引進(jìn)對(duì)中國工業(yè)體系建立具有重要作用。但本文的研究結(jié)果表明，在工業(yè)高質(zhì)量發(fā)展背景下，技術(shù)引進(jìn)無法繼續(xù)發(fā)揮直接推動(dòng)作用，甚至可能產(chǎn)生負(fù)面影響。這意味著必須轉(zhuǎn)變技術(shù)發(fā)展思路，以自主創(chuàng)新和對(duì)國外先進(jìn)技術(shù)的學(xué)習(xí)吸收為主，促進(jìn)工業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。

第四，構(gòu)建新型國際關(guān)系，促進(jìn)國際技術(shù)交流與合作，發(fā)揮國際環(huán)境與創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的組合效應(yīng)，以此加快我國工業(yè)高質(zhì)量發(fā)展進(jìn)程。

綜上，中國應(yīng)在保持對(duì)外開放和積極引進(jìn)技術(shù)的同時(shí)，提高技術(shù)消化吸收能力和自主研發(fā)能力，加強(qiáng)原始創(chuàng)新積累，突破關(guān)鍵核心技術(shù)壁壘，將工業(yè)高質(zhì)量發(fā)展進(jìn)程向更深處推進(jìn)。

注釋：

① 固定資產(chǎn)形成總額指標(biāo)在2017年之后未予公布，根據(jù)增長率推算得到。

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Diversified Technological Progress Paths and High-quality Industrial Development

—The Regulating Role of the International Environment

Sun Yahui， Yan Haijuan， Peng Fei

（School of Economics， Hefei University of Technology， Hefei 230601， China）

Abstract： Industry is a crucial component of China's economy. However， recent years have seen a deceleration in industrial growth. The unsustainable nature of extensive growth models necessitates a shift towards innovation-driven transformation to achieve high-quality industrial development. The crux of this transition lies in optimizing both independent innovation and technology introduction. Consequently， this paper first explores how to better utilize the respective advantages of independent innovation and technology introduction to foster high-quality industrial growth. Additionally， China is facing significant challenges related to technological blockades and sanctions， with core technologies being \"bottlenecked\" by developed countries， which has heightened the uncertainty in cross-border knowledge transfer and reduced the quality of technology introduction. So it is worth studying the role of the international environment in the relationship between innovation and high-quality industrial development. Therefore， this paper further explores the impact of endogenous and exogenous technological progress paths on high-quality industrial development and examines the moderating effects of the international environment.

This paper uses a provincial panel dataset from 2002 to 2019 for empirical analysis. The results indicate the following findings： firstly， independent innovation significantly promotes high-quality industrial development， while the three pathways of technology introduction—direct technology purchase， foreign direct investment （FDI）， and imports—do not show a direct positive impact on high-quality industrial development. However， direct technology purchase exhibits a positive synergistic effect with independent innovation. Secondly， the international environment positively influences high-quality industrial development by enhancing the synergy between technology introduction and independent innovation， with the strongest moderating effect on the" FDI pathway. Thirdly， further analysis reveals that the moderating effects of international relations with developed countries are stronger than those with developing countries， suggesting that the international environment plays a role by influencing the level of imported technologies. Additionally， this paper also finds that the improvements of local innovation quality significantly contribute to high-quality industrial development. The above conclusions remain stable under a variety of robustness tests， providing targeted recommendations for accelerating new industrialization and establishing a modern industrial system in China.

This paper potentially contributes in three key areas： firstly， it examines the economic effects of innovation pathway choices from the perspective of synergies between endogenous and exogenous innovation， extending existing research on how innovation influences industrial transformation. Secondly， it clarifies the heterogeneous impacts of three technology introduction pathways—direct technology purchase， FDI， and imports—on high-quality industrial development. Unlike previous literature that mainly evaluates technology introduction through direct technology purchases or FDI， this paper offers richer empirical evidence and decision-making references for choosing technology introduction pathways. Thirdly， this paper pioneers the examination of the moderating effects of the international environment on exogenous technological progress， providing empirical evidence on how external macroeconomic environments influence domestic industrial development.

Key words： independent innovation; technology introduction; international environment; high-quality industrial development; \"bottleneck\" technologies

（欄目編輯：邵冰欣）

收稿日期：2024-03-18

基金項(xiàng)目：中央高?；究蒲袠I(yè)務(wù)費(fèi)專項(xiàng)資金項(xiàng)目“研發(fā)資助政策下的企業(yè)策略性行為：形成、表現(xiàn)與對(duì)策”（JZ2022HGQA0184）；中央高?；究蒲袠I(yè)務(wù)費(fèi)專項(xiàng)資金項(xiàng)目“政府研發(fā)資助模式與企業(yè)創(chuàng)新行為研究”（JS2022ZSPY0032）。

作者簡介：孫雅慧（1995—），女，博士，講師，研究方向：創(chuàng)新政策與企業(yè)創(chuàng)新行為；嚴(yán)海娟（2002—），女，本科生，研究方向：企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展；彭飛（1989—），男，博士，教授，研究方向：財(cái)稅理論與政策。本文通信作者為嚴(yán)海娟。