國(guó)有企業(yè)創(chuàng)新動(dòng)力何在

收稿日期：2023-02-06" 修回日期：2023-05-08

基金項(xiàng)目：四川省科技廳軟科學(xué)項(xiàng)目（2020JDR0365）；資源型城市發(fā)展研究中心一般項(xiàng)目（ZYZX-YB-2201）；西南石油大學(xué)科技啟航計(jì)劃項(xiàng)目（2021QHR001）

作者簡(jiǎn)介：姚娟（1987—），女，四川綿陽(yáng)人，博士，西南石油大學(xué)土木工程與測(cè)繪學(xué)院講師，研究方向?yàn)閯?chuàng)新政策與創(chuàng)新行為；劉鴻淵（1965—），男，四川廣安人，博士，西南石油大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師，研究方向?yàn)閰^(qū)域經(jīng)濟(jì)。

摘" 要：國(guó)有企業(yè)創(chuàng)新是應(yīng)對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展新格局和建設(shè)全球領(lǐng)先創(chuàng)新型國(guó)家的必由之路。由此，如何有效促進(jìn)國(guó)有企業(yè)創(chuàng)新成為亟待解決的關(guān)鍵問(wèn)題?；谄髽I(yè)創(chuàng)新行為與制度環(huán)境、市場(chǎng)環(huán)境及關(guān)系環(huán)境邏輯，以追求“合法”還是“效率”為視角，構(gòu)建合法性機(jī)制、效率機(jī)制和政企關(guān)系整合性研究框架，并以國(guó)有石油企業(yè)為樣本進(jìn)行回歸分析與結(jié)構(gòu)方程模型檢驗(yàn)，結(jié)果發(fā)現(xiàn)：①?lài)?guó)有企業(yè)創(chuàng)新行為受合法性機(jī)制驅(qū)動(dòng)，規(guī)范合法性、認(rèn)知合法性的作用顯著；②國(guó)有企業(yè)創(chuàng)新行為受效率機(jī)制驅(qū)動(dòng)，績(jī)效水平的作用顯著；③國(guó)有企業(yè)創(chuàng)新行為受合法性機(jī)制與效率機(jī)制交互作用的驅(qū)動(dòng)；④政企關(guān)系構(gòu)成國(guó)有企業(yè)創(chuàng)新的情境條件，能夠影響國(guó)有企業(yè)創(chuàng)新策略選擇。結(jié)論可為發(fā)揮國(guó)有企業(yè)核心技術(shù)創(chuàng)新先鋒職能提供微觀層面的經(jīng)驗(yàn)證據(jù)，對(duì)于我國(guó)依靠國(guó)有企業(yè)實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展具有重要意義。

關(guān)鍵詞：國(guó)有企業(yè)；企業(yè)創(chuàng)新行為；合法性機(jī)制；效率機(jī)制；政企關(guān)系

DOI：10.6049/kjjbydc.2023020146

開(kāi)放科學(xué)（資源服務(wù)）標(biāo)識(shí)碼（OSID）""""" 開(kāi)放科學(xué)（資源服務(wù)）標(biāo)識(shí)碼（OSID）：

中圖分類(lèi)號(hào)：F276.1

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：1001-7348（2024）14-0072-11

0" 引言

中共二十大報(bào)告指出，“深入實(shí)施科教興國(guó)戰(zhàn)略、人才強(qiáng)國(guó)戰(zhàn)略、創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，開(kāi)辟發(fā)展新領(lǐng)域新賽道，不斷塑造發(fā)展新動(dòng)能新優(yōu)勢(shì)”。作為中國(guó)特色社會(huì)主義的重要組成部分，國(guó)有企業(yè)從局限于解決具有外部性的基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)領(lǐng)域問(wèn)題，逐步擴(kuò)大到關(guān)乎國(guó)計(jì)民生的關(guān)鍵領(lǐng)域問(wèn)題，再到瞄準(zhǔn)“卡脖子”關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域問(wèn)題，同時(shí)致力于構(gòu)建自主創(chuàng)新能力體系，實(shí)現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng)［1-2］。然而，國(guó)內(nèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、政府創(chuàng)新補(bǔ)貼資源錯(cuò)配效應(yīng)以及企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力積累不足，導(dǎo)致國(guó)有企業(yè)自主創(chuàng)新能力滯后于建設(shè)全球領(lǐng)先創(chuàng)新型國(guó)家的目標(biāo)要求。因此，促使國(guó)有企業(yè)充分發(fā)揮創(chuàng)新功能、增強(qiáng)創(chuàng)新能力具有緊迫性［3］。

在中國(guó)特殊二元體制下，如果完全依賴(lài)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制解決國(guó)有企業(yè)創(chuàng)新動(dòng)力問(wèn)題，可能陷入追趕式發(fā)展陷阱。因此，激勵(lì)和支持國(guó)有企業(yè)創(chuàng)新的關(guān)鍵在于回答“國(guó)有企業(yè)為什么要?jiǎng)?chuàng)新”這一根本問(wèn)題。國(guó)有企業(yè)改革的本質(zhì)是政府、市場(chǎng)和企業(yè)關(guān)系調(diào)整［4］，調(diào)整結(jié)果意味著與之對(duì)應(yīng)的制度環(huán)境、市場(chǎng)環(huán)境和關(guān)系環(huán)境發(fā)生改變。由此可以認(rèn)為，國(guó)有企業(yè)創(chuàng)新是環(huán)境變化的產(chǎn)物，其創(chuàng)新行為既是結(jié)果也是過(guò)程。其中，制度環(huán)境主張的合法性機(jī)制認(rèn)為，企業(yè)創(chuàng)新行為是其遵循特定制度安排與社會(huì)文化觀念的結(jié)果；市場(chǎng)環(huán)境主張的效率機(jī)制認(rèn)為，企業(yè)往往基于效率最大化考量制定創(chuàng)新行為決策；關(guān)系環(huán)境強(qiáng)調(diào)政企關(guān)系在企業(yè)創(chuàng)新過(guò)程中的“潤(rùn)滑劑”作用。

如果合法性機(jī)制、效率機(jī)制和政企關(guān)系均可能對(duì)國(guó)有企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)生影響，那么以下問(wèn)題值得進(jìn)一步探討：如果國(guó)有企業(yè)創(chuàng)新行為是追逐合法性的過(guò)程，那么哪些制度因素能夠驅(qū)動(dòng)這一過(guò)程？如果國(guó)有企業(yè)創(chuàng)新行為是效率驅(qū)動(dòng)過(guò)程，那么哪些資源因素能夠推動(dòng)這一過(guò)程？當(dāng)合法性機(jī)制與效率機(jī)制同時(shí)發(fā)揮作用時(shí)，哪種機(jī)制對(duì)國(guó)有企業(yè)創(chuàng)新行為的驅(qū)動(dòng)作用更顯著？在合法性機(jī)制、效率機(jī)制驅(qū)動(dòng)下，國(guó)有企業(yè)與當(dāng)?shù)卣年P(guān)系扮演何種角色？基于此，本文構(gòu)建整合研究框架，系統(tǒng)解釋制度環(huán)境主導(dǎo)的合法性機(jī)制、市場(chǎng)環(huán)境主導(dǎo)的效率機(jī)制和關(guān)系環(huán)境主導(dǎo)的政企關(guān)系共生演化對(duì)國(guó)有企業(yè)創(chuàng)新行為的驅(qū)動(dòng)過(guò)程，以期形成較為完整的理論鏈條與實(shí)踐證據(jù)。

1" 理論分析與研究假設(shè)

1.1" 合法性機(jī)制與國(guó)有企業(yè)創(chuàng)新行為

組織社會(huì)學(xué)強(qiáng)調(diào)企業(yè)外部制度環(huán)境對(duì)組織行為決策的影響，即將合法性機(jī)制作為制度力量，引導(dǎo)或迫使組織采取具有合法性基礎(chǔ)的組織結(jié)構(gòu)和行為［5］?；趶?qiáng)意義與弱意義的研究主要探討組織行為是否被動(dòng)接受制度的塑造；基于利益相關(guān)者的研究主要從規(guī)制合法性、規(guī)范合法性和認(rèn)知合法性視角，分析組織行為與政府政策制度、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的符合程度是否滿(mǎn)足社會(huì)價(jià)值規(guī)范要求，以及能否被公眾接受等問(wèn)題［6］。前者致力于解釋制度影響下形成的組織趨同現(xiàn)象；后者將利益相關(guān)者的規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)、價(jià)值觀等視為社會(huì)系統(tǒng)對(duì)組織行為進(jìn)行論證的合法性基礎(chǔ)。企業(yè)創(chuàng)新行為是不斷推出新計(jì)劃、新技術(shù)、新產(chǎn)品的過(guò)程，具有高度不確定性。利益相關(guān)者視角的合法性分析能夠從過(guò)程視角系統(tǒng)地剖析企業(yè)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)過(guò)程?；诖?，本文選擇Soctt［7］提出的規(guī)制合法性、規(guī)范合法性和認(rèn)知合法性三維制度模型。

規(guī)制合法性通常表現(xiàn)為企業(yè)對(duì)法規(guī)、制度的遵守和服從，是指企業(yè)行為與政府、行業(yè)協(xié)會(huì)和專(zhuān)業(yè)認(rèn)證機(jī)構(gòu)等相關(guān)政策法規(guī)、制度條件的符合程度。強(qiáng)有力的監(jiān)管往往可以成為推動(dòng)企業(yè)創(chuàng)新的關(guān)鍵力量。當(dāng)面臨規(guī)制性較強(qiáng)的外部制度環(huán)境時(shí)，企業(yè)傾向于選擇遵守制度［7-8］。規(guī)范合法性強(qiáng)調(diào)企業(yè)行為應(yīng)遵循社會(huì)普遍認(rèn)可的價(jià)值準(zhǔn)則與行為規(guī)范。創(chuàng)新是企業(yè)獲得社會(huì)認(rèn)同和競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的關(guān)鍵路徑，這就要求企業(yè)創(chuàng)新行為必須與社會(huì)公眾的期待保持一致。認(rèn)知合法性表現(xiàn)為公眾對(duì)組織行動(dòng)的接受與認(rèn)可程度［9］，并依賴(lài)于社會(huì)現(xiàn)實(shí)和認(rèn)識(shí)框架所構(gòu)建的象征符號(hào)與文化共識(shí)。上述邏輯下，組織與個(gè)體對(duì)創(chuàng)新信息獲取、理解和反應(yīng)的行為模式逐漸發(fā)展成為約定俗成的慣例，并通過(guò)創(chuàng)新環(huán)境影響組織和個(gè)體創(chuàng)新意愿及創(chuàng)新能力，進(jìn)而影響創(chuàng)新產(chǎn)出。

綜上所述，企業(yè)對(duì)合法性機(jī)制的遵循能夠體現(xiàn)其對(duì)規(guī)制、規(guī)范和認(rèn)知環(huán)境的行為反應(yīng)。在國(guó)有企業(yè)改革進(jìn)程中，制度環(huán)境發(fā)揮前置作用，能夠影響國(guó)有企業(yè)創(chuàng)新行為及其效果［10］。換言之，國(guó)有企業(yè)創(chuàng)新行為是制度環(huán)境影響的結(jié)果，在制度壓力下產(chǎn)生不同的行為表現(xiàn)與行為結(jié)果。綜上所述，本文提出如下假設(shè)：

H1：合法性機(jī)制對(duì)國(guó)有企業(yè)創(chuàng)新行為具有正向驅(qū)動(dòng)作用。

H1a：規(guī)制合法性對(duì)國(guó)有企業(yè)創(chuàng)新行為具有正向驅(qū)動(dòng)作用；

H1b：規(guī)范合法性對(duì)國(guó)有企業(yè)創(chuàng)新行為具有正向驅(qū)動(dòng)作用；

H1c：認(rèn)知合法性對(duì)國(guó)有企業(yè)創(chuàng)新行為具有正向驅(qū)動(dòng)作用。

1.2" 效率機(jī)制與國(guó)有企業(yè)創(chuàng)新行為

效率機(jī)制研究的起點(diǎn)是組織與市場(chǎng)關(guān)系。制度環(huán)境要求企業(yè)具有合法性，市場(chǎng)環(huán)境要求企業(yè)具有效率（任廣乾等，2023）。效率機(jī)制對(duì)企業(yè)創(chuàng)新行為影響的相關(guān)研究，一方面分析市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)程度對(duì)不同所有制企業(yè)的抑制或促進(jìn)效應(yīng)，另一方面基于資源基礎(chǔ)觀探討企業(yè)規(guī)模或財(cái)務(wù)績(jī)效水平等異質(zhì)性資源帶來(lái)的創(chuàng)新產(chǎn)出差異。需要說(shuō)明的是，資源基礎(chǔ)觀視角下的創(chuàng)新行為研究通常視外部環(huán)境為給定條件，并將異質(zhì)性資源作為唯一解釋變量。此時(shí)，績(jī)效水平契合基于投入—產(chǎn)出視角的企業(yè)創(chuàng)新行為研究情景。

企業(yè)創(chuàng)新行為作為投入大、周期長(zhǎng)、不確定性風(fēng)險(xiǎn)高的投資活動(dòng)，不但需要考慮預(yù)期創(chuàng)新收益，更需要關(guān)注自身資金支持能力［11］。換言之，績(jī)效水平在某種意義上能夠決定企業(yè)創(chuàng)新投入，而創(chuàng)新投入直接影響企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出。因此，本文選擇企業(yè)績(jī)效水平這一關(guān)鍵異質(zhì)性資源反映效率機(jī)制對(duì)創(chuàng)新行為的驅(qū)動(dòng)作用?？?jī)效反饋理論與企業(yè)行為理論認(rèn)為，績(jī)效是企業(yè)創(chuàng)新的決定性因素，績(jī)效水平能夠在一定程度上影響企業(yè)對(duì)待風(fēng)險(xiǎn)的態(tài)度，從而改變其創(chuàng)新行動(dòng)策略［12-13］。比如，實(shí)際績(jī)效與期望績(jī)效間的差距會(huì)迫使管理者增加研發(fā)創(chuàng)新投入，隨著實(shí)際績(jī)效水平提升，企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)減少［14］。根據(jù)以上論述，本文提出如下假設(shè)：

H2：績(jī)效水平對(duì)國(guó)有企業(yè)創(chuàng)新行為具有正向驅(qū)動(dòng)作用。

1.3" 合法性機(jī)制與效率機(jī)制的交互作用

組織設(shè)立的初衷是為了降低交易過(guò)程中的信息獲取、溝通談判和監(jiān)督等成本。雖然組織背后隱含的是效率機(jī)制，但作為有目標(biāo)追求的組織實(shí)體，國(guó)有企業(yè)在追求效率時(shí)同樣需要合法性支持。合法性機(jī)制、效率機(jī)制這兩種治理邏輯在微觀主體活動(dòng)場(chǎng)域內(nèi)會(huì)發(fā)生動(dòng)態(tài)交互，如沖突、合作［15-16］。當(dāng)社會(huì)對(duì)組織的期望以及組織目標(biāo)實(shí)現(xiàn)路徑與工具明確時(shí)，組織行為決策更多地受制于外部利益相關(guān)者的觀點(diǎn)和看法。此時(shí)，合法性機(jī)制對(duì)國(guó)有企業(yè)創(chuàng)新行為發(fā)揮主導(dǎo)作用。當(dāng)外部環(huán)境具有較高的不確定性風(fēng)險(xiǎn)且社會(huì)公眾并未對(duì)企業(yè)創(chuàng)新形成一致看法時(shí)，企業(yè)更多地依賴(lài)于自身資源稟賦。此時(shí)，效率機(jī)制對(duì)企業(yè)創(chuàng)新行為發(fā)揮主導(dǎo)作用。在轉(zhuǎn)型時(shí)期，國(guó)有企業(yè)面臨著雙重任務(wù)，既需要在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中追求利潤(rùn)增長(zhǎng)，滿(mǎn)足經(jīng)濟(jì)發(fā)展需求，又需要履行社會(huì)責(zé)任，以獲得政治認(rèn)可［17］。根據(jù)以上論述，本文提出如下假設(shè)：

H3：合法性機(jī)制與效率機(jī)制的交互作用對(duì)國(guó)有企業(yè)創(chuàng)新行為具有正向驅(qū)動(dòng)作用。

H3a：當(dāng)制度環(huán)境較為完善時(shí)，效率機(jī)制對(duì)國(guó)有企業(yè)創(chuàng)新行為的驅(qū)動(dòng)作用會(huì)進(jìn)一步增強(qiáng)；

H3b：當(dāng)資源基礎(chǔ)較好時(shí)，合法性機(jī)制對(duì)國(guó)有企業(yè)創(chuàng)新行為的驅(qū)動(dòng)作用會(huì)進(jìn)一步增強(qiáng)。

1.4" 政企關(guān)系的調(diào)節(jié)作用

在儒家文化盛行的社會(huì)系統(tǒng)中，關(guān)系文化一直是商業(yè)活動(dòng)的前提。計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)軌會(huì)促使企業(yè)實(shí)施以關(guān)系為導(dǎo)向的非市場(chǎng)行為［18］。一種觀點(diǎn)認(rèn)為，政企關(guān)系是企業(yè)創(chuàng)新的束縛。企業(yè)對(duì)政治關(guān)聯(lián)的追求使其傾向于將資金用于關(guān)系投入，從而對(duì)創(chuàng)新行為產(chǎn)生擠占效應(yīng)［19］。另一種觀點(diǎn)認(rèn)為，政企關(guān)系作為特殊的非市場(chǎng)行為可以通過(guò)緩解企業(yè)資源匱乏困境，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)軌過(guò)程中的創(chuàng)新行為［20］。

一個(gè)國(guó)家或地區(qū)市場(chǎng)化程度越低，相關(guān)法律、金融等制度體系越不健全，企業(yè)建立政治關(guān)聯(lián)的意愿越強(qiáng)（謝喬昕，2016）。一方面，國(guó)有企業(yè)具有特殊產(chǎn)權(quán)性質(zhì)，管理層由國(guó)家委派，這種天然政治關(guān)聯(lián)可為國(guó)有企業(yè)創(chuàng)新提供特殊的組織情境；另一方面，國(guó)有企業(yè)對(duì)政企關(guān)系的建立和維護(hù)是一個(gè)動(dòng)態(tài)變化過(guò)程，政企關(guān)系重構(gòu)可為制度環(huán)境與市場(chǎng)環(huán)境的影響劃出限制條件及適用范圍［21］。比如，政企關(guān)系可以調(diào)節(jié)環(huán)境規(guī)制對(duì)企業(yè)研發(fā)投入的影響。與其它企業(yè)相比，環(huán)境規(guī)制對(duì)政企關(guān)系密切企業(yè)研發(fā)投資的抑制效應(yīng)較弱［22］。一定程度的政企嵌入能夠幫助國(guó)有企業(yè)獲得更多資源，進(jìn)而降低運(yùn)營(yíng)成本。因此，政企關(guān)系必然會(huì)對(duì)國(guó)有企業(yè)創(chuàng)新行為產(chǎn)生影響。根據(jù)以上論述，本文提出以下假設(shè)：

H4：政企關(guān)系在合法性機(jī)制、效率機(jī)制對(duì)國(guó)有企業(yè)創(chuàng)新行為的影響過(guò)程中發(fā)揮正向調(diào)節(jié)作用。

H4a：合法性機(jī)制對(duì)政企關(guān)系密切的國(guó)有企業(yè)創(chuàng)新行為的驅(qū)動(dòng)作用更顯著；

H4b：效率機(jī)制對(duì)政企關(guān)系密切的國(guó)有企業(yè)創(chuàng)新行為的驅(qū)動(dòng)作用更顯著。

綜上所述，國(guó)有企業(yè)創(chuàng)新行為存在4種驅(qū)動(dòng)機(jī)制，即合法性機(jī)制、效率機(jī)制、合法與效率的交互機(jī)制以及政企關(guān)系調(diào)節(jié)機(jī)制。由此，本文構(gòu)建理論模型如圖1所示。

2" 研究設(shè)計(jì)

2.1" 變量測(cè)量

（1）國(guó)有企業(yè)創(chuàng)新行為。本文基于國(guó)有企業(yè)屬性特征，從過(guò)程視角對(duì)企業(yè)創(chuàng)新行為進(jìn)行測(cè)量。借鑒Lovelace等［23］的成熟量表，增加有關(guān)創(chuàng)新投入的題項(xiàng)，構(gòu)建研發(fā)投入水平、新技術(shù)/新產(chǎn)品推出的頻率、速度、成功率、銷(xiāo)售額和專(zhuān)利數(shù)量6個(gè)題項(xiàng)的國(guó)有企業(yè)創(chuàng)新行為測(cè)量量表。

（2）合法性機(jī)制。已有研究證實(shí)了Scott（1995）提出的規(guī)制合法性、規(guī)范合法性與認(rèn)知合法性三維制度環(huán)境量表在轉(zhuǎn)型期中國(guó)企業(yè)的適用性。以此為基礎(chǔ)，本文結(jié)合現(xiàn)有文獻(xiàn)對(duì)創(chuàng)新合法性維度的解釋?zhuān)瑢?duì)測(cè)量條目進(jìn)行修訂和完善，構(gòu)建12個(gè)題項(xiàng)的合法性機(jī)制測(cè)量量表。

（3）效率機(jī)制?，F(xiàn)有研究圍繞企業(yè)主營(yíng)業(yè)務(wù)狀況、盈利能力、償債能力等財(cái)務(wù)指標(biāo)或綜合指標(biāo)，基于企業(yè)運(yùn)營(yíng)客觀數(shù)據(jù)對(duì)其績(jī)效水平進(jìn)行評(píng)價(jià)。事實(shí)上，除上市公司定期披露的會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)外，獲取企業(yè)客觀數(shù)據(jù)非常困難。借鑒Li amp; Atuahene-Gima［24］的研究成果，依據(jù)我國(guó)《企業(yè)績(jī)效評(píng)價(jià)操作細(xì)則（修訂）》規(guī)定，本文采用主觀評(píng)價(jià)法對(duì)國(guó)有企業(yè)績(jī)效水平進(jìn)行度量，構(gòu)建6個(gè)題項(xiàng)的效率機(jī)制測(cè)量量表。

（4）政企關(guān)系。現(xiàn)有研究對(duì)政企關(guān)系的測(cè)量方法如下：一是將政企關(guān)系視為企業(yè)外部關(guān)系資本，并將其劃分為信任、緊密和規(guī)范3個(gè)維度進(jìn)行測(cè)量；二是將政企關(guān)系視為政治關(guān)聯(lián)，并從關(guān)聯(lián)廣度和深度兩個(gè)維度表征；三是采用地方官員更替頻率衡量。然而，單一賦值法或絕對(duì)指標(biāo)法難以全面反映企業(yè)與政府互動(dòng)過(guò)程。本文聚焦政企關(guān)系對(duì)國(guó)有企業(yè)創(chuàng)新的調(diào)節(jié)作用，揭示關(guān)鍵變量間的作用機(jī)制，選擇信任、緊密和規(guī)范3維度下15個(gè)題項(xiàng)的政企關(guān)系測(cè)量量表。

具體變量定義見(jiàn)表1。

2.2" 樣本選擇與數(shù)據(jù)收集

國(guó)有石油企業(yè)既是支撐國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要主體，也是國(guó)有企業(yè)的典型代表。與其它國(guó)有企業(yè)一樣，國(guó)有石油企業(yè)面臨復(fù)雜的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境。本文以國(guó)有石油企業(yè)為研究對(duì)象，既具有典型性，又能反映國(guó)有企業(yè)在面對(duì)制度壓力與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)時(shí)的行為規(guī)律。

在小樣本預(yù)調(diào)研的基礎(chǔ)上，本文主要借助網(wǎng)絡(luò)調(diào)研和關(guān)鍵聯(lián)系人進(jìn)行正式問(wèn)卷發(fā)放。共發(fā)放問(wèn)卷680份，回收問(wèn)卷601份，回收率88.38%，其中有效問(wèn)卷552份，有效問(wèn)卷回收率81.18%，調(diào)查企業(yè)特征如表2所示。

3" 實(shí)證分析與討論

3.1" 描述性統(tǒng)計(jì)分析

變量描述性統(tǒng)計(jì)分析結(jié)果如表3所示。規(guī)制合法性、規(guī)范合法性、認(rèn)知合法性、績(jī)效水平、關(guān)系、信任和規(guī)范等變量均值介于3.38～4.44之間，有25個(gè)測(cè)量題項(xiàng)的標(biāo)準(zhǔn)差小于1，表明問(wèn)卷填答者對(duì)變量具有較高的一致性評(píng)價(jià)。從偏度值和峰度值看，偏度絕對(duì)值均小于3，峰度絕對(duì)值均小于8，符合正態(tài)分布檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)，說(shuō)明可以采用結(jié)構(gòu)方程模型中的極大似然估計(jì)法對(duì)樣本數(shù)據(jù)進(jìn)行擬合與評(píng)價(jià)。

3.2" 信度與效度檢驗(yàn)

（1）信度檢驗(yàn)。信度檢驗(yàn)結(jié)果顯示，量表校正項(xiàng)總計(jì)相關(guān)性（CICT值）均大于0.3，且各題項(xiàng)的α系數(shù)均大于0.8，具有較高的內(nèi)部一致性。

（2）公因子方差分析。本文采用主成分分析法提取公因子，結(jié)果顯示，國(guó)有企業(yè)創(chuàng)新行為與績(jī)效水平測(cè)度題項(xiàng)的公因子方差均在0.7以上，且絕大多數(shù)題項(xiàng)抽取主成分后的共同性水平較高。由于公因子方差沒(méi)有統(tǒng)一解釋標(biāo)準(zhǔn)，一般認(rèn)為不小于0.5即可接受。因此，本文結(jié)合各變量信度檢驗(yàn)結(jié)果，剔除合法性機(jī)制中RE-1、SE-3、CE-4和政企關(guān)系中GX-3、GX-4、XR-4、GF-4共7個(gè)公因子方差值較小的題項(xiàng)。

（3）驗(yàn)證性因子分析。本文采用驗(yàn)證性因子分析方法，檢驗(yàn)因子載荷值、平均方差抽取值（AVE）和組合信度（CR），以及平均方差抽取值均方根和相關(guān)系數(shù)的絕對(duì)值。其中，聚合效度所測(cè)變量各題項(xiàng)的因子載荷最小值為0.646，最大值為0.888，符合基本適配度檢驗(yàn)取值范圍（0.50～0.95）；平均方差抽取值（AVE）最小值為0.636，最大值為0.811，符合指標(biāo)大于0.5的判斷標(biāo)準(zhǔn)；組合信度（CR）最小值為0.953，最大值為0.979，符合指標(biāo)大于0.7的判斷標(biāo)準(zhǔn)，區(qū)分效度AVE值的均方根均大于0.7，并大于其對(duì)應(yīng)變量間相關(guān)系數(shù)的絕對(duì)值。驗(yàn)證性因子分析結(jié)果表明，量表具有較高的聚合效度與區(qū)分效度。

3.3" 作用關(guān)系檢驗(yàn)

3.3.1" 合法性機(jī)制的直接作用

規(guī)制合法性、規(guī)范合法性、認(rèn)知合法性代表來(lái)自政府、行業(yè)和社會(huì)的合法性壓力。結(jié)合國(guó)有石油企業(yè)行為演變歷程可知，早期行政化范式是企業(yè)追求規(guī)制合法性的典型表現(xiàn)。隨著市場(chǎng)化改革深入推進(jìn)，企業(yè)行為在符合行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)上獲得社會(huì)公眾認(rèn)可。國(guó)有企業(yè)創(chuàng)新行為內(nèi)涵遵循這一演化路徑，即先得到政府支持，進(jìn)而通過(guò)一系列符合行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和社會(huì)價(jià)值規(guī)范的創(chuàng)新過(guò)程，最終促使創(chuàng)新產(chǎn)出得到廣泛認(rèn)可?；诖?，進(jìn)入回歸方程的3個(gè)自變量依次為規(guī)制合法性、規(guī)范合法性和認(rèn)知合法性。

表4模型1～4分別為控制變量、規(guī)制合法性、規(guī)范合法性和認(rèn)知合法性對(duì)國(guó)有石油企業(yè)創(chuàng)新行為影響的回歸結(jié)果。結(jié)果顯示，回歸模型的整體解釋變異量達(dá)到顯著水平，容忍度值均大于0.1，方差膨脹因子值均小于10，故不存在嚴(yán)重多重共線(xiàn)性問(wèn)題。

層次回歸分析結(jié)果顯示，國(guó)有石油企業(yè)創(chuàng)新行為是合法性機(jī)制驅(qū)動(dòng)下的行為，假設(shè)H1得到支持。從自變量回歸系數(shù)看，模型2規(guī)制合法性的標(biāo)準(zhǔn)化回歸系數(shù)為0.514，在P≤0.001水平上顯著。模型3規(guī)范合法性進(jìn)入回歸方程后，規(guī)制合法性對(duì)國(guó)有石油企業(yè)創(chuàng)新行為不再具有顯著影響。此時(shí)，規(guī)范合法性的標(biāo)準(zhǔn)化回歸系數(shù)為0.554，在P≤0.001水平上顯著。模型4規(guī)制合法性同樣不具有顯著影響，此時(shí)規(guī)范合法性和認(rèn)知合法性的標(biāo)準(zhǔn)化回歸系數(shù)分別為0.372、0.226，分別在P≤0.001、P≤0.01水平上顯著，假設(shè)H1b、H1c得到支持。隨著國(guó)有企業(yè)改革推進(jìn)和市場(chǎng)化進(jìn)程加快，國(guó)有石油企業(yè)從單純尋求政府支持、符合政府期望，將目光轉(zhuǎn)向市場(chǎng)和社會(huì)大眾以獲得規(guī)制合法性，這本身也體現(xiàn)了創(chuàng)新行為的基本內(nèi)涵。

3.3.2" 效率機(jī)制的直接作用

表5顯示，效率機(jī)制回歸模型的整體解釋變異量達(dá)到顯著水平。模型1、模型2的容忍度值均大于0.1，方差膨脹因子值小于10，故不存在嚴(yán)重多重共線(xiàn)性問(wèn)題。從回歸模型調(diào)整后的R2值看，相較于模型1，模型2中調(diào)整后的R2值增加了0.780，表明引入效率機(jī)制后，整體解釋變異增加了68.7%。同時(shí)，自變量績(jī)效水平的標(biāo)準(zhǔn)化系數(shù)為0.862，且在Plt;0.001水平上顯著，說(shuō)明效率機(jī)制正向驅(qū)動(dòng)國(guó)有石油企業(yè)創(chuàng)新行為，假設(shè)H2得到支持。

3.3.3" 交互作用與調(diào)節(jié)作用

（1）初始模型構(gòu)建。本文通過(guò)回歸分析探討合法性機(jī)制、效率機(jī)制的驅(qū)動(dòng)作用，并將各變量納入結(jié)構(gòu)方程模型探討二者對(duì)國(guó)有石油企業(yè)創(chuàng)新行為的交互驅(qū)動(dòng)效應(yīng)，進(jìn)一步考察政企關(guān)系的調(diào)節(jié)效應(yīng)，構(gòu)建初始模型如圖2和圖3所示。

（2）模型擬合與評(píng)價(jià)。由表6可知，SEM1模型的卡方自由度比（CMIN/DF）值為7.094，擬合程度不理想。但卡方值易受樣本量的影響，樣本量越大，相應(yīng)的卡方值越大。一般認(rèn)為，CMIN/DF值小于3的模型適配度較高，較為寬松的標(biāo)準(zhǔn)為CMIN/DF值小于5。SEM2模型的IFI、TLI和CFI值均達(dá)到模型適配標(biāo)準(zhǔn)，但CMIN/DF值為6.481，RMR值為0.058，GFI值為0.739，擬合程度不理想。

在兩個(gè)初始模型中，通過(guò)修正指標(biāo)中的數(shù)值發(fā)現(xiàn)，部分誤差變量具有某種程度的相似性。將M.I.值大于20的測(cè)量誤差設(shè)定為有共變關(guān)系，采用最大似然估計(jì)法對(duì)模型進(jìn)行擬合。修正后模型SEM1-1的CMIN/DF值小于5，表明適配度尚可。RMR值小于0.05，相比于初始模型，GFI、NFI、IFI等擬合指標(biāo)更接近1，符合模型適配標(biāo)準(zhǔn)，說(shuō)明SEM1-1模型擬合效果較好。修正后模型SEM2-1的CMIN/DF值為4.773，表明模型適配度尚可。RMR值為0.055，相較于初始模型更接近0.05。通常來(lái)講，RMR值小于0.05表示模型適配度較高，但RMR值易受變量單位的影響，因而沒(méi)有絕對(duì)標(biāo)準(zhǔn)衡量可接受的指標(biāo)值。RMR值越小，說(shuō)明模型適配度越高。同時(shí)，相較于初始模型，GFI、NFI、IFI等擬合指標(biāo)值更接近1，符合模型適配標(biāo)準(zhǔn)，表明SEM2-1擬合效果較好。

（3）路徑作用關(guān)系檢驗(yàn)。表7顯示，修正模型SEM1-1中，合法性機(jī)制與效率機(jī)制交互作用路徑的標(biāo)準(zhǔn)化系數(shù)值為0.634，表明二者交互作用對(duì)國(guó)有石油企業(yè)創(chuàng)新行為具有顯著正向影響，且在0.001水平上顯著，假設(shè)H3得到支持。一方面，當(dāng)制度環(huán)境較為完善時(shí)，效率機(jī)制對(duì)國(guó)有石油企業(yè)創(chuàng)新行為的正向影響會(huì)進(jìn)一步增強(qiáng)；另一方面，當(dāng)資源基礎(chǔ)較好時(shí)，合法性機(jī)制對(duì)國(guó)有石油企業(yè)創(chuàng)新行為的正向影響會(huì)進(jìn)一步增強(qiáng)。由此，假設(shè)H3a、H3b得到支持。

此外，修正模型SEM2-1中，政企關(guān)系的標(biāo)準(zhǔn)化回歸系數(shù)達(dá)到顯著性水平。政企關(guān)系對(duì)合法性機(jī)制影響路徑的標(biāo)準(zhǔn)化系數(shù)為0.777，表明其在合法性機(jī)制與國(guó)有石油企業(yè)創(chuàng)新行為間發(fā)揮正向調(diào)節(jié)作用，且正向調(diào)節(jié)作用路徑系數(shù)在0.001水平上顯著。政企關(guān)系對(duì)效率機(jī)制影響路徑的標(biāo)準(zhǔn)化系數(shù)為0.631，表明政企關(guān)系在效率機(jī)制與國(guó)有石油企業(yè)創(chuàng)新行為間發(fā)揮正向調(diào)節(jié)作用，且正向調(diào)節(jié)作用路徑系數(shù)在0.001水平上顯著。由此，假設(shè)H4、H4a、H4b得到支持。

3.4" 結(jié)果討論

3.4.1" 合法性機(jī)制的驅(qū)動(dòng)作用

新制度主義理論認(rèn)為，企業(yè)只有獲得社會(huì)認(rèn)可才能生存與發(fā)展。組織場(chǎng)域內(nèi)，規(guī)制、規(guī)范和認(rèn)知等制度要素對(duì)企業(yè)生存與發(fā)展具有重要影響［6］。聚焦國(guó)有石油企業(yè)發(fā)展過(guò)程，以中國(guó)石油天然氣總公司成立為起點(diǎn)，國(guó)有石油企業(yè)形成“三分天下”的壟斷格局。中石油、中石化和中海油三大國(guó)有石油企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)行為（如對(duì)外投資、生產(chǎn)計(jì)劃和產(chǎn)品銷(xiāo)售等）服從國(guó)家能源管理職能部門(mén)的行政指令。這一階段，國(guó)有石油企業(yè)創(chuàng)新行為主要受以規(guī)制合法性為核心的制度因素影響。此時(shí)，國(guó)有企業(yè)不是獨(dú)立的經(jīng)濟(jì)主體，其行動(dòng)邏輯遵循對(duì)規(guī)制合法性的追求，即滿(mǎn)足政府管控要求與行政指令?；貧w結(jié)果顯示，在規(guī)范合法性和認(rèn)知合法性加入回歸模型后，規(guī)制合法性對(duì)企業(yè)創(chuàng)新行為的影響不再顯著。究其原因，企業(yè)生態(tài)系統(tǒng)與外界環(huán)境產(chǎn)生矛盾，導(dǎo)致企業(yè)創(chuàng)新行為影響因素發(fā)生變化。國(guó)有石油企業(yè)作為獨(dú)立經(jīng)濟(jì)主體參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)后，由于行政命令的強(qiáng)制性存在明顯作用范圍，其驅(qū)動(dòng)作用不再顯著。當(dāng)組織場(chǎng)域賦予企業(yè)“應(yīng)積極開(kāi)展創(chuàng)新實(shí)踐”的信念或企業(yè)新技術(shù)/新業(yè)務(wù)受到顧客歡迎時(shí)，良好的規(guī)范環(huán)境和認(rèn)知環(huán)境能夠獲得組織管理者的認(rèn)同。由此，組織管理者通過(guò)制定創(chuàng)新發(fā)展目標(biāo)、設(shè)計(jì)滿(mǎn)足創(chuàng)新需求的組織結(jié)構(gòu)、配置相關(guān)人才等舉措加快制度內(nèi)化過(guò)程，促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新，并以此構(gòu)成其行為擴(kuò)散的基礎(chǔ)。

3.4.2" 效率機(jī)制的驅(qū)動(dòng)作用

效率機(jī)制對(duì)國(guó)有石油企業(yè)創(chuàng)新行為的驅(qū)動(dòng)作用可理解為企業(yè)利用自身獨(dú)特資源促進(jìn)創(chuàng)新，以弱化早期行政監(jiān)管下追求合法性形成的組織趨同，進(jìn)而尋求差異化發(fā)展的過(guò)程。計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下，國(guó)有石油企業(yè)職能的發(fā)揮依賴(lài)于政府行政指令，其實(shí)質(zhì)是政府機(jī)構(gòu)的職能部門(mén)。隨著傳統(tǒng)工業(yè)企業(yè)大規(guī)模重組改制，國(guó)家對(duì)國(guó)有石油企業(yè)的管控方式不再是行政命令，而是建立在產(chǎn)權(quán)關(guān)系上的宏觀調(diào)控。上述背景下，國(guó)有石油企業(yè)內(nèi)部股份制改革進(jìn)一步改變了傳統(tǒng)行政依附關(guān)系，并構(gòu)建起以產(chǎn)權(quán)與投資關(guān)系為主要特征的現(xiàn)代企業(yè)管理模式。由此，國(guó)有企業(yè)市場(chǎng)主體地位進(jìn)一步凸顯，生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)自主性增強(qiáng)，開(kāi)始重視自身競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)提升。這一階段，國(guó)有石油企業(yè)表現(xiàn)出顯著效率導(dǎo)向，并在效率機(jī)制作用下逐步改變行政管控下合法性機(jī)制主導(dǎo)的行動(dòng)邏輯。作為效率機(jī)制的代表，績(jī)效水平能夠直接決定企業(yè)創(chuàng)新資源投入。實(shí)證研究結(jié)果表明，國(guó)有石油企業(yè)創(chuàng)新行為受效率機(jī)制驅(qū)動(dòng)，績(jī)效水平越高，企業(yè)越容易實(shí)施創(chuàng)新行為，且相較于合法性機(jī)制，效率機(jī)制的驅(qū)動(dòng)作用更顯著。

3.4.3" 合法性機(jī)制與效率機(jī)制的交互驅(qū)動(dòng)作用

合法性機(jī)制強(qiáng)調(diào)制度環(huán)境對(duì)組織行為的影響，表現(xiàn)為國(guó)有石油企業(yè)創(chuàng)新是應(yīng)對(duì)外部制度環(huán)境壓力而作出的行為策略選擇。效率機(jī)制強(qiáng)調(diào)創(chuàng)新行為是組織在外部競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境下追求效率最大化的行為策略選擇。在早期行政監(jiān)管環(huán)境下，國(guó)有石油企業(yè)行為邏輯存在明顯互斥性，即對(duì)合法性的追求也意味著效率的損失，而對(duì)效率的追求也意味著合法性的缺失。隨著制度改革和環(huán)境變化，合法性機(jī)制與效率機(jī)制對(duì)國(guó)有石油企業(yè)創(chuàng)新的作用更像是二者尋求動(dòng)態(tài)平衡的結(jié)果。作為改革主體，國(guó)有石油企業(yè)創(chuàng)新實(shí)踐不僅要滿(mǎn)足制度環(huán)境下的合法性要求，更要獲得經(jīng)濟(jì)利潤(rùn)并提高自身競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。此時(shí)，在合法性機(jī)制與效率機(jī)制的雙元區(qū)間內(nèi)，兩者作用強(qiáng)度不斷調(diào)整，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)向?qū)碌男蕶C(jī)制作用逐漸增強(qiáng)，而國(guó)有石油企業(yè)通過(guò)組織同構(gòu)化追求合法性的行為逐漸減少。當(dāng)外部環(huán)境發(fā)生變化時(shí)，合法性機(jī)制與效率機(jī)制的動(dòng)態(tài)平衡被打破，國(guó)有石油企業(yè)會(huì)采取相應(yīng)的行動(dòng)策略實(shí)現(xiàn)新的平衡。以公司制和混合所有制為代表的國(guó)有企業(yè)改革進(jìn)一步釋放了國(guó)有石油企業(yè)活力，并通過(guò)增量混改、存量混改促進(jìn)企業(yè)治理效率提升。

一方面，國(guó)有企業(yè)受到的合法性壓力促使其創(chuàng)新行為發(fā)生；另一方面，國(guó)有企業(yè)內(nèi)部異質(zhì)性資源決定其能否承擔(dān)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)，二者通過(guò)交互作用共同促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新。結(jié)合國(guó)有企業(yè)改革歷程可以推斷，合法性機(jī)制與效率機(jī)制的交互作用可理解為一種共生關(guān)系，呈現(xiàn)合法性機(jī)制強(qiáng)—效率機(jī)制強(qiáng)、合法性機(jī)制強(qiáng)—效率機(jī)制弱、合法性機(jī)制弱—效率機(jī)制強(qiáng)、合法性機(jī)制弱—效率機(jī)制弱4種狀態(tài)。

3.4.4" 政企關(guān)系的“潤(rùn)滑劑”作用

國(guó)有石油企業(yè)嵌入于政企關(guān)系網(wǎng)絡(luò)這一結(jié)構(gòu)性因素構(gòu)成的特定情境。政企關(guān)系較好的企業(yè)可以獲得更多信任與承諾，并降低創(chuàng)新過(guò)程中的不確定性風(fēng)險(xiǎn)。政府與國(guó)有石油企業(yè)的關(guān)系經(jīng)歷了政企不分、兩權(quán)分離、政企分開(kāi)3個(gè)發(fā)展階段，沿著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展路徑形成的以政府與企業(yè)職能轉(zhuǎn)變?yōu)橹行牡膭?dòng)態(tài)關(guān)系格局對(duì)國(guó)有石油企業(yè)行動(dòng)邏輯具有間接影響。在此過(guò)程中，國(guó)有石油企業(yè)從行政依附走向現(xiàn)代管理，政府與國(guó)有石油企業(yè)的關(guān)系從政企不分演變?yōu)橐孕姓?jì)劃為主、以市場(chǎng)機(jī)制為輔的政企分離。具體來(lái)說(shuō)，經(jīng)歷了戰(zhàn)略性改組、國(guó)有資產(chǎn)管理體制改革以及現(xiàn)代企業(yè)制度建立與完善，政府代表國(guó)家履行出資人職責(zé)。同時(shí)，國(guó)有企業(yè)參與市場(chǎng)化運(yùn)作，兩者間關(guān)系通過(guò)委托代理形式實(shí)現(xiàn)分離。

實(shí)證研究結(jié)果進(jìn)一步證實(shí)，政企關(guān)系在合法性機(jī)制與效率機(jī)制促進(jìn)國(guó)有企業(yè)創(chuàng)新過(guò)程中發(fā)揮正向調(diào)節(jié)作用。一方面，緊密的政企合作有助于國(guó)有企業(yè)獲得政府資源，進(jìn)而為創(chuàng)新活動(dòng)提供支持，提高創(chuàng)新目標(biāo)執(zhí)行效率［24］。另一方面，企業(yè)通過(guò)政企合作能夠深化領(lǐng)導(dǎo)者和員工對(duì)利益的認(rèn)知，進(jìn)而以較高的績(jī)效預(yù)期激發(fā)個(gè)體創(chuàng)新動(dòng)機(jī)，促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新實(shí)踐。如果將政企關(guān)系視為國(guó)有企業(yè)創(chuàng)新的情境條件，那么即使處于高度相似甚至相同制度環(huán)境或擁有高度相似資源基礎(chǔ)的情景下，企業(yè)仍可依據(jù)與當(dāng)?shù)卣年P(guān)系選擇不同的創(chuàng)新策略。

4" 結(jié)語(yǔ)

4.1" 研究結(jié)論

本文從國(guó)有企業(yè)為什么要?jiǎng)?chuàng)新這一現(xiàn)實(shí)問(wèn)題出發(fā)，結(jié)合轉(zhuǎn)型期經(jīng)濟(jì)體制特征，以國(guó)有石油企業(yè)為研究對(duì)象，實(shí)證分析“合法—效率”機(jī)制對(duì)國(guó)有企業(yè)創(chuàng)新行為的驅(qū)動(dòng)作用，得到以下主要結(jié)論：

（1）國(guó)有企業(yè)創(chuàng)新行為是合法性機(jī)制驅(qū)動(dòng)的行為，制度環(huán)境尤其是規(guī)范環(huán)境與認(rèn)知環(huán)境對(duì)企業(yè)創(chuàng)新行為具有顯著影響。

（2）國(guó)有企業(yè)創(chuàng)新行為是效率機(jī)制驅(qū)動(dòng)的行為。特定競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境下，組織內(nèi)部資源尤其是績(jī)效水平可成為企業(yè)創(chuàng)新動(dòng)力。

（3）國(guó)有企業(yè)創(chuàng)新行為是合法性機(jī)制與效率機(jī)制交互作用的結(jié)果。

（4）國(guó)有企業(yè)嵌入于特定的政企關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，特定的政企關(guān)系構(gòu)成企業(yè)創(chuàng)新行為的情境基礎(chǔ)，能夠影響國(guó)有企業(yè)創(chuàng)新行為策略。

4.2" 理論貢獻(xiàn)

（1）對(duì)合法性機(jī)制、效率機(jī)制的整合分析可為企業(yè)創(chuàng)新行為研究提供新思路。本文認(rèn)為，企業(yè)創(chuàng)新行為是合法性機(jī)制與效率機(jī)制交互作用的結(jié)果，并證實(shí)政企關(guān)系在二者間發(fā)揮調(diào)節(jié)作用。由此，探索企業(yè)創(chuàng)新行為動(dòng)力機(jī)制可以進(jìn)一步拓展制度理論、資源基礎(chǔ)理論、競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)理論在組織行為與戰(zhàn)略管理研究中的應(yīng)用。

（2）對(duì)企業(yè)創(chuàng)新行為進(jìn)行情境化分析。制度變遷與經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型背景下，中國(guó)企業(yè)管理與西方發(fā)達(dá)國(guó)家企業(yè)管理存在顯著差異。上述背景下，本文從規(guī)制、規(guī)范和認(rèn)知3個(gè)維度衡量正式制度對(duì)國(guó)有企業(yè)創(chuàng)新行為的影響，而且將關(guān)系、信任、規(guī)范代表的政企關(guān)系作為測(cè)量非正式制度的關(guān)鍵指標(biāo)，彌補(bǔ)了單一視角研究的不足，進(jìn)而為中國(guó)情境下的組織行為研究提供了新思路。

4.3" 政策啟示

本文基于合法性機(jī)制、效率機(jī)制整合視角，解答在創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展背景下如何有效促進(jìn)國(guó)有企業(yè)創(chuàng)新這一問(wèn)題。國(guó)有企業(yè)創(chuàng)新行為不僅與自身微觀特征有關(guān)，而且受環(huán)境不確定性風(fēng)險(xiǎn)的影響［25-26］。其中，合法性機(jī)制主導(dǎo)的制度環(huán)境與效率機(jī)制主導(dǎo)的市場(chǎng)環(huán)境是企業(yè)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)因素，而政企關(guān)系主導(dǎo)的關(guān)系環(huán)境則扮演“潤(rùn)滑劑”的角色。

（1）制度環(huán)境層面，表現(xiàn)為國(guó)有企業(yè)創(chuàng)新行為對(duì)合法性的追求。從混合所有制改革、公司治理結(jié)構(gòu)改革、國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管體制改革看，由政策、規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)構(gòu)成的制度環(huán)境一直處于動(dòng)態(tài)變化過(guò)程中。國(guó)有企業(yè)需要關(guān)注制度環(huán)境現(xiàn)狀與發(fā)展趨勢(shì)，從戰(zhàn)略層面獲取創(chuàng)新行為合法性，從而實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。

（2）市場(chǎng)環(huán)境層面，表現(xiàn)為國(guó)有企業(yè)創(chuàng)新行為對(duì)效率的追求。目前，復(fù)雜的市場(chǎng)供需關(guān)系已成為倒逼國(guó)有企業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展的關(guān)鍵因素。因此，國(guó)有企業(yè)需要通過(guò)資源要素整合、優(yōu)化為創(chuàng)新實(shí)踐提供更多資源支持，以高質(zhì)量創(chuàng)新產(chǎn)出實(shí)現(xiàn)自身績(jī)效和競(jìng)爭(zhēng)能力提升。

（3）政企關(guān)系層面，表現(xiàn)為企業(yè)對(duì)非正式制度的有效運(yùn)用。政企關(guān)系本身處于動(dòng)態(tài)變化過(guò)程中，對(duì)國(guó)有企業(yè)創(chuàng)新行為的驅(qū)動(dòng)作用不具備可持續(xù)性。受限于資源條件，并非所有企業(yè)都能借助政企關(guān)系獲取競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。因此，企業(yè)會(huì)將更多資源用于關(guān)系構(gòu)建與維護(hù)，實(shí)施關(guān)系導(dǎo)向下的同質(zhì)化創(chuàng)新行為，最終導(dǎo)致核心競(jìng)爭(zhēng)力下降。因此，國(guó)有企業(yè)應(yīng)重視政企關(guān)系對(duì)創(chuàng)新活動(dòng)的影響，并在關(guān)系構(gòu)建與維護(hù)過(guò)程中不斷轉(zhuǎn)變創(chuàng)新資源配置方式，以緩解雙向?qū)ぷ鈱?duì)企業(yè)創(chuàng)新決策的干擾。

4.4" 不足與展望

本文存在如下不足：第一，隨著科技創(chuàng)新內(nèi)涵不斷豐富和拓展，動(dòng)態(tài)復(fù)雜環(huán)境下國(guó)有企業(yè)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)因素不再局限于本文理論模型中的變量，還可能包括產(chǎn)業(yè)鏈布局、產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)、利益相關(guān)者等。未來(lái)可將中觀層面的產(chǎn)業(yè)因素、微觀層面的個(gè)體因素納入研究框架，構(gòu)建跨層次系統(tǒng)性分析模型。第二，鑒于數(shù)據(jù)獲得性，本文選擇主觀量表對(duì)企業(yè)績(jī)效水平進(jìn)行測(cè)量。未來(lái)可以采用客觀數(shù)據(jù)與量表相結(jié)合的方法提高研究結(jié)論的科學(xué)性。

參考文獻(xiàn)參考文獻(xiàn)：

［1］" 張杰. 強(qiáng)化國(guó)有企業(yè)對(duì)中國(guó)國(guó)家自主創(chuàng)新能力體系支撐力的途徑與對(duì)策［J］. 河北學(xué)刊，2022，42（6）：119-129.

［2］" 肖紅軍. 面向“十四五”的國(guó)有企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展［J］. 經(jīng)濟(jì)體制改革，2020，38（5）：22-29.

［3］" 李政，周希禛. 國(guó)有企業(yè)創(chuàng)新功能的理論邏輯與實(shí)現(xiàn)路徑［J］. 當(dāng)代經(jīng)濟(jì)研究， 2020，32（8）：21-30，113.

［4］" 丁曉欽.“做強(qiáng)做優(yōu)做大”：國(guó)有企業(yè)改革理論與實(shí)踐的邏輯統(tǒng)一——我國(guó)國(guó)有企業(yè)發(fā)展歷程與展望［J］. 當(dāng)代經(jīng)濟(jì)研究，2021，33（9）：39-51.

［5］" 周雪光，練宏. 政府內(nèi)部上下級(jí)部門(mén)間談判的一個(gè)分析模型——以環(huán)境政策實(shí)施為例［J］. 中國(guó)社會(huì)科學(xué)，2011，32（5）：80-96，221.

［6］" MAYER W， ROWMAN B. Institutionalized organization： formal structure as myth and ceremony［J］. American Journal of Sociology， 1977，3（2）：340-363.

［7］" SCOTT W R. Institutions and organizations ［M］. CA：Thousand Oaks，1995.

［8］" 林潤(rùn)輝，謝宗曉，王興起，等. 制度壓力、信息安全合法化與組織績(jī)效——基于中國(guó)企業(yè)的實(shí)證研究［J］. 管理世界，2016，32（2）：112-127，188.

［9］" 唐雨虹，徐良果，李子揚(yáng). 管制放松能提升國(guó)有企業(yè)創(chuàng)新效率嗎［J］. 經(jīng)濟(jì)問(wèn)題， 2019，41（8）：62-67.

［10］" 樊志文，張劍渝，董蓉. 強(qiáng)勢(shì)企業(yè)認(rèn)知合法性調(diào)節(jié)下契約治理對(duì)渠道穩(wěn)定的影響［J］. 軟科學(xué)，2019，33（1）：60-63.

［11］" 周雪光. 組織社會(huì)學(xué)十講［M］. 北京： 社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社， 2019.

［12］" 邱洋冬. 所得稅改革與國(guó)有企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新——專(zhuān)利數(shù)量與專(zhuān)利質(zhì)量視角［J］. 稅務(wù)與經(jīng)濟(jì)，2020，42（3）：93-102.

［13］" 凌士顯，白銳鋒. 績(jī)效變動(dòng)與企業(yè)創(chuàng)新行為研究——基于績(jī)效變動(dòng)方向的分析［J］. 商業(yè)研究，2018，61（6）：101-107.

［14］" WADDOCK S， GRAVES S B. The corporate social performance-financial performance link［J］. Strategic Management Journal， 1997，18（4）： 303-327.

［15］" GREVE H R. A behavioral theory of Ramp;D expenditures and innovations： evidence from ship building［J］. Academy of Management Journal， 2003，46（6）： 685-702.

［16］" THORNTON P H. The institutional logics perspective： a new approach to culture， structure and process［J］. Leadership amp; Organization Development Journal， 2012， 15（6）：583.

［17］" MICELOTTA E， LOUNSBURY M， GREENWOOD R. Pathways of institutional change： an integrative review and research agenda［J］. Journal of Management， 2017， 43（6）：1885-1910.

［18］" 王濤， 陳金亮. 雙元制度邏輯的共生演化與動(dòng)態(tài)平衡——基于國(guó)有企業(yè)組織場(chǎng)域的解釋?zhuān)跩］. 當(dāng)代經(jīng)濟(jì)科學(xué)， 2018，40（4）：75-83，127.

［19］" 劉錦，葉云龍，李曉楠. 地區(qū)關(guān)系文化與企業(yè)創(chuàng)新——來(lái)自中國(guó)內(nèi)地120個(gè)城市的證據(jù)［J］. 科技進(jìn)步與對(duì)策，2018，35（7）：43-50.

［20］" FACCIO M， MASULIS R W，MC CONNELL J J. Polffical connections and corporate bailouts［J］. Journal of Finance，2006，61（6）：2597-2635.

［21］" 羅明新. 政治關(guān)聯(lián)與創(chuàng)新績(jī)效：文獻(xiàn)與展望［J］. 財(cái)會(huì)通訊， 2019，40（17）：36-40.

［22］" 于文超. 政企關(guān)系重構(gòu)如何影響企業(yè)創(chuàng)新［J］. 經(jīng)濟(jì)評(píng)論， 2019，40（1）：33-45.

［23］" LOVELACE K， SHAPIRO D L， WEINGART L R. Maximizing cross-functional new product teams innovativeness and constraint adherence： aconflict communications perspective［J］. Academy of Management Journal， 2001， 44（4）： 779-793.

［24］" LI H， ATUAHENE-GIMA K. Product innovation strategy and performance of new technology venturesin China［J］. Academy of Management Journal， 2001，44（6）：1123-1134.

［25］" 石懷旺，楊鵬，肖仁橋，等.新型政商關(guān)系是否促進(jìn)了企業(yè)綠色創(chuàng)新“量質(zhì)齊升”——來(lái)自中國(guó)上市公司的經(jīng)驗(yàn)證據(jù)［J］. 科技進(jìn)步與對(duì)策，2023，40（8）：108-117.

［26］" 馬勇，石甘霖，劉云濤. 環(huán)境不確定性對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的影響研究［J］. 財(cái)經(jīng)理論與實(shí)踐，2022，43（1）：2-8.

（責(zé)任編輯：張" 悅）

What Is the Motivation for Innovation in State-Owned Enterprises？An Integrated Study Based on \"Legality\" and \"Efficiency\"

Yao Juan1，Liu Hongyuan2

（1. School of Civil Engineering and Geomatics， Southwest Petroleum University；2. School of Economics and Management， Southwest Petroleum University， Chengdu 610500， China）

Abstract：The state-owned enterprises （SOEs） are the key subjects of innovation and development activities in China and are the power source for driving technological innovation and industrial transformation and upgrading. Given the pioneering position of SOEs in the national innovation system， how to effectively promote innovation in SOEs has been an important topic of theoretical research and business management practice，necessitating an answer to what their motivation for innovation is in the first place.

Considering the logical relationship between the innovation behavior of state-owned enterprises and the institutional environment， market environment and relationship environment， this paper constructs an integrated research framework including the legitimacy mechanism and efficiency mechanism from the perspective of pursuing \"legitimacy \" or \"efficiency\"， and introduces the relationship between government and enterprise as a moderating variable to explore the motivation mechanism of SOE innovation. The specific research hypotheses are presented as follows： （1） legitimacy mechanism has a positive driving effect on SOEs' innovation behavior; （2） performance level has a positive driving effect on SOEs' innovation behavior; （3） the interaction between legitimacy mechanism and efficiency mechanism has a positive driving effect on SOEs' innovation behavior; （4） government-enterprise relationship has a positive moderating effect on the driving effect of legitimacy mechanism and efficiency mechanism on SOEs' innovation behavior.

State-owned oil enterprises are important subjects supporting national economic development and typical representatives of SOEs. Due to path dependence and incomplete market transformation，" SOEs also face the complex environment of planned directives and market competition. This paper chooses to take state-owned oil enterprises as the research object， for they can typically reflect the organizational behavior pattern of state-owned enterprises in the face of institutional pressure and market competition. A total of 680 questionnaires are distributed to SOEs in the formal questionnaire survey， with 552 valid questionnaires retrieved.

The results of regression analysis and structural equation modeling show that （1） SOEs' innovation behavior is legitimacy mechanism-driven， and the external forces of the institutional environment， especially the normative and cognitive environment， play a significant role in influencing firms' innovation behavior. When firms believe that they should actively engage in innovative practices or that their new technologies/businesses are welcomed by customers， this favorable normative and cognitive environment is able to gain the internal recognition and commitment of organizational managers through setting organizational goals for innovation development， and designing organizational structures that meet innovation needs. （2） The innovation behavior of SOEs is an efficiency mechanism-driven behavior. In a specific competitive environment， the internal resources of the organization， especially the level of performance， form the driving force of enterprise innovation. As a representative of the efficiency mechanism， the level of performance directly determines the resources available for innovation， i.e.， the better the performance level， the easier it is for firms to implement innovative behavior， and the driving effect is greater than that of the legitimacy mechanism.（3） SOEs' innovative behavior is the result of the interaction between the legitimacy mechanism and the efficiency mechanism. In the context of this study， the interaction between legitimacy and efficiency mechanisms can also be understood as a symbiotic relationship that is characterized by \"strong legitimacy—strong efficiency\"， \"strong legitimacy—weak efficiency\"， \"weak legitimacy—weak efficiency\" and \"weak legitimacy—weak efficiency\" as the environmental system changes.（4） SOEs are embedded in a specific government-enterprise relationship network， and the specific government-enterprise relationship constitutes the contextual basis for the innovative behavior of enterprises.

This paper integrates the research results of institutional theory， resource-based theory and relationship theory， and to some extent， extends the application of the three theories in the study of organizational behavior and strategic management.It is found that corporate innovation behavior results from the interaction between the legitimacy and efficiency mechanisms，and the moderating role of government-enterprise relationship between the two is confirmed， which can provide new ideas for research on the origin of corporate innovative behavior. In addition， it makes a useful attempt to contextualize the analysis of firms' innovative behavior and enriches the research perspective of studying organizational behavior in the Chinese context from institutional theory.

Key Words：State-owned Enterprises；Enterprise Innovation Behavior；Legitimacy Mechanism; Efficiency Mechanism; Government-enterprise Relationship