不走尋常路，勠力開新篇

摘要：何嘉蓀教授是我國(guó)著名的檔案學(xué)者。他長(zhǎng)期從事檔案學(xué)研究，在檔案管理理論體系、文件運(yùn)動(dòng)規(guī)律理論、來(lái)源原則、全宗理論、后保管時(shí)代檔案學(xué)基礎(chǔ)理論及大數(shù)據(jù)檔案化管理等方面都有豐碩的學(xué)術(shù)成果，給我國(guó)檔案界留下了一份寶貴的理論財(cái)富。文章對(duì)他的研究成果，進(jìn)行了梳理概括和分析評(píng)述，從而有助于更好地了解他的研究概況和學(xué)術(shù)思想。

關(guān)鍵詞：何嘉蓀；檔案學(xué)；研究成果

分類號(hào)：G270

AReviewofProfessorHeJiasun’sResearchAchievementsinArchivalScience

PanLiangen

（SchoolofChineseLanguageandCulture，ZhejiangYuexiuUniversityofForeignLanguages，Shaoxing，Zhejiang312000）

Abstract：ProfessorHeJiasunisafamousarchivistinChina.Heengagesinthearchivessciencestudyforalongtimeandhasalotofacademicachievementsinthetheoreticalsystemofarchivesmanagement，thetheoryofthelawofrecordsmotion，principleofprovenance，fondstheory，thebasictheoryofarchivalscienceinpost-custodialeraandarchivizationgovernanceforbigdata，whichhasleftavaluabletheoreticalwealthtothearchivalcommunityinourcountry.Herein，hisresearchresultsaresummarizedandanalyzed，whichcanbetterunderstandhisresearchsituationandacademicthought.

Keywords：HeJiasun；ArchivalScience；ResearchResult

何嘉蓀，浙江大學(xué)教授。何先生因其跨學(xué)科、跨領(lǐng)域的工作經(jīng)歷和知識(shí)積累，以及擅長(zhǎng)外語(yǔ)的優(yōu)勢(shì)，在高度關(guān)注檔案工作現(xiàn)實(shí)的基礎(chǔ)上，總能有寬廣、獨(dú)特的檔案學(xué)研究視角，并以其深刻、新穎的研究成果，深受檔案學(xué)界的高度重視和關(guān)注，成為國(guó)內(nèi)著名的檔案學(xué)者。如今，何先生已年逾八旬，其檔案學(xué)研究成果即將結(jié)集出版，給我國(guó)檔案學(xué)界留下一筆寶貴的理論財(cái)富。筆者在拜讀書稿之后，出于對(duì)他由衷的敬意，現(xiàn)不揣淺陋，欲對(duì)其豐富的研究成果進(jìn)行梳理評(píng)述。

由于何先生成果豐碩，要對(duì)他的成果做一個(gè)全面系統(tǒng)的評(píng)述是有一定難度的，因而只能選取重點(diǎn)，本著尊重歷史、實(shí)事求是的原則，從以下幾方面進(jìn)行述評(píng)。

1突破思維定式，從信息管理視角，重構(gòu)檔案管理的理論體系

20世紀(jì)80年代初，我國(guó)掀起了一股學(xué)習(xí)“系統(tǒng)論、控制論、信息論”的熱潮。檔案界有不少人認(rèn)識(shí)到檔案和信息以及檔案管理和信息管理之間的關(guān)聯(lián)，但尚未進(jìn)行系統(tǒng)全面的深入研究。何先生敏銳地注意到兩者之間隱含的本質(zhì)關(guān)系，跳出“就檔案論檔案”的傳統(tǒng)思維定式，認(rèn)為“人類保存檔案的目的是充分利用儲(chǔ)存在檔案中的信息，最大限度地發(fā)揮其作用。為了做到這一點(diǎn)，就首先要對(duì)檔案文件從信息的角度實(shí)行管理，或者說(shuō)是對(duì)檔案信息施加控制，即首先要把儲(chǔ)存或附載于檔案之上的信息匯聚在一起，加以組織，進(jìn)行加工，使之形成有序的結(jié)構(gòu)，并能以用戶適用的形式向外輸出，服務(wù)于社會(huì)。這種類型的工作就是我們平時(shí)所說(shuō)的，以具體檔案為對(duì)象實(shí)行管理的工作，即檔案管理工作。其實(shí)，更確切地說(shuō)，應(yīng)稱其為檔案信息管理”。“當(dāng)然，這種對(duì)檔案信息管理問(wèn)題的研究并非完全拋開載體的研究。因?yàn)闄n案信息是儲(chǔ)存在載體之中的，沒(méi)有這種有形依托物就不可能有檔案信息的存在。所以要對(duì)檔案信息進(jìn)行管理，首要的問(wèn)題就是如何把檔案作為一種有形物體，從時(shí)間、空間上組織控制起來(lái)。但是，這種控制完全是從其社會(huì)屬性考慮的，其目的也是為了更好地管理控制信息，更好地發(fā)揮其作用。”[1]何先生這種認(rèn)識(shí)和研究視角的轉(zhuǎn)換，使得傳統(tǒng)的對(duì)檔案管理工作“八個(gè)環(huán)節(jié)”（收集、整理、鑒定、保管、編目、統(tǒng)計(jì)、利用、編研）的描述得以納入信息管理的范疇，從而構(gòu)建了一個(gè)新的檔案管理理論體系，最終成果體現(xiàn)在由他主編的教材《檔案管理理論與實(shí)踐》（何嘉蓀主編、陳兆祦審校，高等教育出版社1991年10月第1版）之中。

該教材是何先生根據(jù)國(guó)家教育委員會(huì)（今教育部）1986—1990年高等學(xué)校文科教材編寫計(jì)劃組織編寫的，由于該教材從檔案信息管理的角度采用了全新的論述體系，與當(dāng)時(shí)流行的中國(guó)人民大學(xué)的檔案管理學(xué)教材完全不同，且教材的理論性與實(shí)踐性高度統(tǒng)一，令人耳目一新，出版后得到學(xué)界廣泛好評(píng)。

首先，教材從架構(gòu)上看，突破了以往傳統(tǒng)的檔案管理學(xué)教材以檔案管理工作“八個(gè)環(huán)節(jié)”為主線的編寫模式，創(chuàng)新了檔案管理學(xué)教材編寫體系。

該教材由緒論和第一至四編共十二章構(gòu)成?！暗谝痪庰^藏建設(shè)——檔案信息的輸入”“第二編檔案信息的組織與處理”“第三編檔案信息的輸出”“第四編檔案管理系統(tǒng)反饋機(jī)制”就是何先生轉(zhuǎn)換視角，根據(jù)信息論以“信息輸入—處理—輸出”為基本模式對(duì)檔案管理系統(tǒng)進(jìn)行架構(gòu)的。其中“館藏建設(shè)”，就是專司檔案信息輸入，保證檔案管理系統(tǒng)儲(chǔ)備適度的、構(gòu)成成分合理的、能滿足用戶需求的檔案；“檔案信息的組織與處理”，就是對(duì)館藏檔案信息的加工處理，保證經(jīng)過(guò)組織、加工后的館藏檔案信息具有合理的結(jié)構(gòu)、較強(qiáng)環(huán)境適應(yīng)性或“自適應(yīng)機(jī)制”；“檔案信息的輸出”，就是提供檔案信息服務(wù)，采用多種方式有效輸出檔案信息，服務(wù)社會(huì)，充分發(fā)揮檔案信息的作用；“檔案管理系統(tǒng)反饋機(jī)制”，就是在系統(tǒng)內(nèi)通過(guò)檔案統(tǒng)計(jì)和用戶研究，反饋系統(tǒng)運(yùn)行是否正常合理的有關(guān)信息，從而對(duì)檔案管理系統(tǒng)的運(yùn)行實(shí)施有效的科學(xué)控制，確保最大限度實(shí)現(xiàn)檔案管理系統(tǒng)的功能。

檔案工作環(huán)節(jié)的設(shè)置會(huì)隨著檔案工作實(shí)踐的發(fā)展而變化，如“八個(gè)環(huán)節(jié)”就是由早期的“六個(gè)環(huán)節(jié)”拓展而來(lái)。特別是當(dāng)今數(shù)字化時(shí)代，隨著電子文件/檔案管理的深入，檔案工作的環(huán)節(jié)必然也會(huì)有所變化，這種變化既可能包括工作環(huán)節(jié)設(shè)置的變更，也可能包括環(huán)節(jié)工作內(nèi)容的變化，但從檔案信息管理系統(tǒng)的角度看，始終會(huì)遵循“信息的輸入—處理—輸出—反饋”的模式，因此從檔案信息管理角度編寫檔案管理學(xué)教材，相較從檔案工作環(huán)節(jié)編寫教材，從教材架構(gòu)的角度看，更能適應(yīng)未來(lái)檔案工作實(shí)踐的發(fā)展需要。

其次，從教材內(nèi)容上看，理論和實(shí)踐并重。既增強(qiáng)對(duì)檔案管理實(shí)踐涉及的諸多理論問(wèn)題的闡述，又不回避檔案工作實(shí)踐涉及的許多具體問(wèn)題，并在許多理論和實(shí)踐問(wèn)題的闡述上有不少創(chuàng)新，令人耳目一新。

該教材在每一編的開頭都安排了概論性的章節(jié)，闡述有關(guān)理論問(wèn)題，如“有機(jī)關(guān)聯(lián)性原則與全宗理論”“檔案價(jià)值與效益原則”“館藏成分與特色原則”“彈性原則”“智能控制”，等等。這種教材編寫的體例——以相關(guān)理論為先導(dǎo)，再過(guò)渡到具體的檔案管理實(shí)踐問(wèn)題，就可以很好地使檔案管理學(xué)教材真正起到“應(yīng)知應(yīng)會(huì)”的作用。

何先生在編寫教材時(shí)，不僅引用了當(dāng)時(shí)相關(guān)的學(xué)術(shù)研究成果，也融入了自己的一些研究心得，如在館藏建設(shè)問(wèn)題、綜合檔案室檔案分類問(wèn)題、檔號(hào)問(wèn)題等方面都有自己獨(dú)到的見(jiàn)解。作為教材，為讓學(xué)習(xí)者更全面地了解實(shí)際工作的真實(shí)狀況，他在檔案管理實(shí)踐的具體工作內(nèi)容中，比較全面地介紹了當(dāng)時(shí)通行的傳統(tǒng)觀點(diǎn)和做法。這種兼容并包的精神值得高度肯定。

更難能可貴的是，對(duì)于教材涉及的有關(guān)理論和實(shí)踐問(wèn)題，隨著社會(huì)的發(fā)展和檔案管理實(shí)踐的變革，特別是電子文件/檔案管理的日益普及，何先生結(jié)合自身的實(shí)踐（參與研制浙江省電力公司辦公自動(dòng)化系統(tǒng)），在之后的研究中仍有深入探討。例如，他對(duì)檔案信息組織問(wèn)題、電子文件歸檔問(wèn)題、電子文件管理元數(shù)據(jù)問(wèn)題等都有進(jìn)一步的探索研究。

2轉(zhuǎn)變思維模式，從廣義文件觀出發(fā)，深化文件運(yùn)動(dòng)規(guī)律理論的研究

何先生對(duì)于文件運(yùn)動(dòng)規(guī)律的研究，肇始于他對(duì)文件生命周期理論的研究。他在論文《文件生命周期理論及對(duì)我們的啟示》[2]中，在揭示文件生命周期理論內(nèi)涵的基礎(chǔ)上，指出“文件生命周期理論是對(duì)文件運(yùn)動(dòng)規(guī)律的總結(jié)。它敘述的并非具體的文件管理技術(shù)或方法，而是客觀地描述了文件在通常情況下是如何形成、生效、運(yùn)動(dòng)、變化的。所以，這是所有文件運(yùn)動(dòng)變化現(xiàn)象最一般的科學(xué)抽象。盡管開初，它主要是根據(jù)國(guó)外文件與檔案管理的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)總結(jié)出來(lái)的，但對(duì)我國(guó)也有指導(dǎo)意義”。特別是他在文中明確強(qiáng)調(diào)，文件生命周期理論研究與應(yīng)用，需要“重點(diǎn)關(guān)注檔案管理的客體對(duì)象——文件本體自身”，“注意文件自始至終運(yùn)動(dòng)的全過(guò)程”，“重視文件價(jià)值與文件運(yùn)動(dòng)之間的關(guān)系”，并認(rèn)識(shí)到了“分別處于不同運(yùn)動(dòng)階段的文件所組成的文件有機(jī)體——全宗也就必然具有不同的特點(diǎn)”。

由此可知，何先生在該文中已經(jīng)注意到了文件生命周期理論與文件價(jià)值理論、全宗理論之間的關(guān)聯(lián)，這也是他后續(xù)研究文件運(yùn)動(dòng)規(guī)律理論的思路框架。當(dāng)然，有關(guān)文件運(yùn)動(dòng)規(guī)律理論研究的最終成果集中體現(xiàn)在他的《文件運(yùn)動(dòng)規(guī)律研究——從新角度審視檔案學(xué)基礎(chǔ)理論》（何嘉蓀、傅榮校著，中國(guó)檔案出版社1999年9月第1版）一書中。

該書由緒論和六章組成。緒論部分明確了文件運(yùn)動(dòng)規(guī)律的基本內(nèi)容和研究的意義；第一章主要研究文件及其本質(zhì)，旨在確立廣義文件觀，并以此作為研究的邏輯起點(diǎn)；第二章研究文件生命周期理論；第三、四章論述全宗理論；第五章研究文件價(jià)值理論；第六章則探討了文件運(yùn)動(dòng)規(guī)律研究引發(fā)的一些理論與實(shí)踐問(wèn)題的思考，比如檔案的概念、文件與檔案管理體制、館網(wǎng)和館藏建設(shè)等。

筆者也曾專門撰寫了書評(píng)《新角度新研究——評(píng)〈文件運(yùn)動(dòng)規(guī)律研究〉》[3]。現(xiàn)在再回頭看，該書有以下三點(diǎn)值得我們注意。

首先，從研究文件及文件運(yùn)動(dòng)的特點(diǎn)、規(guī)律和法則入手，該書的全部?jī)?nèi)容建立在對(duì)文件運(yùn)動(dòng)自身的科學(xué)分析基礎(chǔ)之上，從而使我們得以在掌握文件運(yùn)動(dòng)規(guī)律理論內(nèi)核的基礎(chǔ)上去正確理解和處理現(xiàn)實(shí)中的諸多實(shí)際問(wèn)題，更新我們對(duì)（現(xiàn)行）文件管理和檔案管理的觀念，使我們更自覺(jué)地按文件運(yùn)動(dòng)的客觀規(guī)律辦事，提高我們的管理水平。

其次，關(guān)注檔案學(xué)研究的熱點(diǎn)，勇于探討新問(wèn)題。該書并非“經(jīng)院式”著作，而是一部與檔案工作實(shí)踐中存在的諸多問(wèn)題（大多是當(dāng)時(shí)檔案學(xué)研究中的熱點(diǎn)問(wèn)題）高度結(jié)合的成功之作。

再次，該書是運(yùn)用系統(tǒng)論方法進(jìn)行檔案學(xué)理論研究的成功典范，它把文件運(yùn)動(dòng)中所呈現(xiàn)的規(guī)律性東西聯(lián)系起來(lái)加以系統(tǒng)考察研究，促成了文件生命周期理論、全宗理論和文件價(jià)值理論在文件運(yùn)動(dòng)中的最終“匯合”。因此，從檔案學(xué)研究方法論上看，它對(duì)我們具有啟示借鑒作用。

以上三點(diǎn)，充分顯示了該書內(nèi)容的豐富性、科學(xué)性和現(xiàn)實(shí)性，使其既具學(xué)術(shù)理論價(jià)值又具實(shí)踐指導(dǎo)價(jià)值。正如吳寶康教授在該書的序言中所寫，“這是一部頗具新意的力作，是在充分調(diào)查和進(jìn)行中外對(duì)比研究的基礎(chǔ)上寫成的”，“它的出版將具有重大的學(xué)術(shù)理論意義和對(duì)實(shí)踐的指導(dǎo)意義”。

事實(shí)上，該書出版后，在國(guó)內(nèi)產(chǎn)生了較大反響。該書被收入《檔案學(xué)經(jīng)典著作》第四卷（《檔案學(xué)通訊》雜志社編，世界圖書出版公司2016年5月出版），筆者的書評(píng)也被附在該書之后。胡鴻杰等著的《檔案學(xué)經(jīng)典著作評(píng)價(jià)研究》也對(duì)該書進(jìn)行了較為客觀系統(tǒng)的評(píng)價(jià)。[4]

該書出版后，何先生對(duì)文件運(yùn)動(dòng)規(guī)律的研究并未止步，而是根據(jù)國(guó)內(nèi)外檔案學(xué)研究發(fā)展的動(dòng)態(tài)，繼續(xù)關(guān)注文件運(yùn)動(dòng)特別是電子文件運(yùn)動(dòng)規(guī)律的研究。例如，他對(duì)文件連續(xù)體理論、文件運(yùn)動(dòng)模型等理論和實(shí)踐問(wèn)題進(jìn)行探索，從而進(jìn)一步深化了文件運(yùn)動(dòng)規(guī)律的研究。

3拓寬思維視野，在檔案管理實(shí)踐領(lǐng)域，創(chuàng)新檔案學(xué)理論

何先生高度關(guān)注檔案管理實(shí)踐，對(duì)于檔案管理中存在的現(xiàn)實(shí)問(wèn)題，具有敏銳的學(xué)術(shù)眼光與深刻的學(xué)術(shù)洞察力，因而往往能取得理論和實(shí)踐并重的創(chuàng)新性研究成果，在檔案學(xué)界取得很大的反響。除了前述有關(guān)檔案管理理論體系、文件運(yùn)動(dòng)規(guī)律理論的研究以外，他還在諸多檔案學(xué)理論研究中有過(guò)重要的探索研究，現(xiàn)擇要評(píng)述如下。

3.1來(lái)源原則與全宗理論的深化拓展

來(lái)源原則以及由其衍生的全宗理論是檔案學(xué)理論中最重要、最具學(xué)科特色的理論原則。但當(dāng)時(shí)對(duì)于“全宗”的理解，無(wú)不是“一個(gè)獨(dú)立的機(jī)關(guān)、組織或人物在社會(huì)活動(dòng)中形成的檔案有機(jī)整體”。顯然，“全宗”的“來(lái)源”就是按照其“形成者”構(gòu)成并劃分的。而對(duì)一家工業(yè)或科技企業(yè)的科技檔案而言，則又提出了“成套性”的原則，因?yàn)椤俺商仔浴辈⒉皇芷錂n案文件“形成者”的制約。這兩種理論無(wú)法直接銜接，導(dǎo)致很難對(duì)文書檔案與科技檔案整理的差異化現(xiàn)象進(jìn)行完美的理論詮釋，顯得不夠協(xié)調(diào)統(tǒng)一。

何先生當(dāng)時(shí)正在主編高等學(xué)校文科教材《檔案管理理論與實(shí)踐》，面對(duì)這種現(xiàn)實(shí)，他沒(méi)有選擇回避，而是選擇迎難而上，進(jìn)行理論創(chuàng)新突破。隨后，他和馮惠玲教授合作，連續(xù)在《檔案學(xué)通訊》發(fā)表了四篇系列論文[5]，認(rèn)為全宗理論的實(shí)質(zhì)是來(lái)源原則。對(duì)來(lái)源原則的理解應(yīng)從僅指來(lái)源于同一形成者的檔案文件之間的聯(lián)系，擴(kuò)展為來(lái)源于同一社會(huì)活動(dòng)過(guò)程的檔案之間的聯(lián)系，并以此作為對(duì)來(lái)源原則的全面認(rèn)識(shí)和全宗理論的立足點(diǎn)。據(jù)此，對(duì)于傳統(tǒng)的“全宗”“成套性”如何完美地同一于全宗理論之中，何先生和馮惠玲教授提出了主體全宗和客體全宗的概念，同時(shí)將“來(lái)源原則”和“事由原則”分別進(jìn)行了狹義、廣義的界定，指出廣義的來(lái)源聯(lián)系不僅包容了狹義的來(lái)源聯(lián)系，而且與狹義的事由聯(lián)系相吻合，這二者的統(tǒng)一，便是我們今天對(duì)來(lái)源原則的全面認(rèn)識(shí)——廣義來(lái)源觀，即把來(lái)源聯(lián)系的含義從單純的檔案形成者擴(kuò)展到一切客觀存在的活動(dòng)過(guò)程。全宗的定義也就重新界定為“是同一社會(huì)活動(dòng)過(guò)程中形成的具有密切有機(jī)聯(lián)系的檔案文件整體”。

上述論文發(fā)表后，在國(guó)內(nèi)檔案學(xué)界產(chǎn)生了廣泛而深刻的影響。何先生對(duì)于來(lái)源原則和全宗理論的研究并未就此止步，他在此后的其他研究中依然有所涉及深化，如他提出歷史聯(lián)系就是廣義的來(lái)源聯(lián)系[6]，他有關(guān)電子文件管理問(wèn)題的研究、后保管時(shí)代檔案學(xué)基礎(chǔ)理論的研究，也都有著更進(jìn)一步的思考和認(rèn)識(shí)。

關(guān)于來(lái)源原則和全宗理論的探索創(chuàng)新，也能對(duì)檔案管理諸多現(xiàn)實(shí)問(wèn)題提供有效的解決思路和方法。何先生就根據(jù)自己的研究心得，對(duì)當(dāng)時(shí)檔案管理中的種種合理或不甚合理的現(xiàn)象、做法或看法，進(jìn)行剖析、詮釋或展望，給人頗多有益的啟示。

3.2后保管時(shí)代檔案學(xué)基礎(chǔ)理論的重新審視

20世紀(jì)90年代初，以加拿大學(xué)者特里·庫(kù)克為代表的西方檔案學(xué)界認(rèn)為，為應(yīng)對(duì)電子文件日益廣泛的嚴(yán)峻挑戰(zhàn)，文件和檔案的管理已經(jīng)由“保管時(shí)代”向“后保管時(shí)代”轉(zhuǎn)變，“檔案工作者由實(shí)體保管員向知識(shí)提供者的過(guò)渡，正是檔案界為應(yīng)對(duì)電子時(shí)代的挑戰(zhàn)，由保管時(shí)代向后保管時(shí)代過(guò)渡的要求”[7]。因此，后保管時(shí)代就是由傳統(tǒng)紙質(zhì)文檔管理時(shí)代開始向現(xiàn)代數(shù)字化文檔管理時(shí)代過(guò)渡。為此，后保管時(shí)代需要采用“后保管方法”以及由此形成全新的檔案保管范式，“這種新的‘后保管’范例將傳統(tǒng)理論對(duì)實(shí)體保管對(duì)象——實(shí)態(tài)文件的關(guān)注，轉(zhuǎn)變成對(duì)文件、文件形成者及其形成過(guò)程的有機(jī)聯(lián)系、目的、意圖、相互關(guān)系、職能和可靠性的關(guān)注。所有這些都遠(yuǎn)遠(yuǎn)超越了對(duì)文件進(jìn)行傳統(tǒng)的檔案保管”[8]，而實(shí)施全新的后保管模式的前提是，檔案工作者“必須以基本概念，基本理論，基本定義的根本轉(zhuǎn)換為前提”[9]。從而使得后保管時(shí)代檔案學(xué)理論的建設(shè)日益受到中外檔案學(xué)者的重視。

在后保管時(shí)代檔案學(xué)理論中，作為其重要基礎(chǔ)理論的來(lái)源原則需要被重新定義。對(duì)此，特里·庫(kù)克認(rèn)為，后保管時(shí)代的“來(lái)源變得更加豐富、有多重關(guān)系、多個(gè)可能的背景聯(lián)系以及多元甚或沖突的觀點(diǎn)，它承認(rèn)形成或制作活動(dòng)與其文件結(jié)果之間存在流動(dòng)、靈活和動(dòng)態(tài)的關(guān)系”。“數(shù)字時(shí)代的來(lái)源原則：來(lái)源原則以導(dǎo)致文件形成的個(gè)人、團(tuán)體或組織的那些職能、過(guò)程及活動(dòng)的背景為中心，這個(gè)背景貫穿和跨越始終處于演變狀態(tài)的組織和個(gè)人生命，與不斷變化的文件聯(lián)合形成者和用戶相互作用，反映不同的組織和管理文化或個(gè)人需求與心理，展現(xiàn)經(jīng)常具有特質(zhì)性并始終處于動(dòng)態(tài)的工作習(xí)慣，以及適合扁平的、橫向的、網(wǎng)絡(luò)化的以及短期的人際交往活動(dòng)。簡(jiǎn)而言之，來(lái)源實(shí)質(zhì)上與多樣的職能及活動(dòng)關(guān)系相關(guān)聯(lián)，而不是主要與其初始的組織結(jié)構(gòu)位置相聯(lián)。”[10]

何先生在1996年北京召開的第十三次國(guó)際檔案大會(huì)上首次接觸特里·庫(kù)克后保管時(shí)代理論及不是基于實(shí)體而是概念的來(lái)源觀時(shí)，他就敏銳地注意到了概念來(lái)源與他和馮惠玲教授共同提出的“廣義來(lái)源觀”之間的高度關(guān)聯(lián)性，從而激發(fā)了他對(duì)后保管時(shí)代檔案學(xué)基礎(chǔ)理論研究的興趣，歷時(shí)多年，最終完成了四篇系列論文。[11]

在論文中，何先生認(rèn)為，文件構(gòu)成的三要素（內(nèi)容、背景和結(jié)構(gòu)）論開創(chuàng)了檔案學(xué)基礎(chǔ)理論研究的新時(shí)代，而把“背景”設(shè)定為構(gòu)成文件的要素，則是一個(gè)繼承傳統(tǒng)檔案學(xué)基本理論精華的創(chuàng)舉。文件三要素論為電子文件的全程管理、前端控制以及采用后保管模式奠定了理論基礎(chǔ)。然而，許多西方學(xué)者否定電子文件物質(zhì)實(shí)體屬性并據(jù)此作為構(gòu)建后保管模式的理論基礎(chǔ)，何先生并不認(rèn)同。他認(rèn)為，以特里·庫(kù)克先生為代表的西方學(xué)者提出的、受到后現(xiàn)代主義思潮影響的“電子文件非物質(zhì)實(shí)體論”存在唯心主義傾向，并導(dǎo)致他們通過(guò)文件連續(xù)體理論描述的文件運(yùn)動(dòng)規(guī)律也不夠科學(xué)。何先生堅(jiān)持認(rèn)為，在對(duì)傳統(tǒng)管理方式進(jìn)行大變革并明確認(rèn)同后保管模式的同時(shí)，反對(duì)將電子文件認(rèn)作“虛擬的概念”。至于特里·庫(kù)克等學(xué)者以后現(xiàn)代主義哲學(xué)為基礎(chǔ)提出的“概念來(lái)源”或“后現(xiàn)代來(lái)源”，何先生將之與“廣義來(lái)源觀”進(jìn)行比較研究，認(rèn)為盡管兩者理論基礎(chǔ)不同卻殊途同歸，都將人類形成文件的社會(huì)職能活動(dòng)自身認(rèn)定為文件的來(lái)源，這對(duì)破除傳統(tǒng)狹義來(lái)源觀在檔案管理實(shí)踐中造成的束縛，建設(shè)嶄新的文件檔案管理機(jī)制，同具重要意義，都可以用作推進(jìn)應(yīng)用后保管模式的強(qiáng)大理論武器，因而在本質(zhì)上完全相同；不同之處在于前者的描述更強(qiáng)調(diào)其虛擬性、動(dòng)態(tài)性和復(fù)雜性，而后者的描述則比較簡(jiǎn)潔，更注意其實(shí)用性。當(dāng)然，在這些論文中，最具創(chuàng)新性的是何先生有關(guān)“檔案化”問(wèn)題的研究。

何先生對(duì)“檔案化”的早期認(rèn)識(shí)，源自電子文件管理與紙質(zhì)文件檔案管理的根本區(qū)別。他認(rèn)為紙質(zhì)文件的真實(shí)性只要及時(shí)“歸檔”保存原件就能實(shí)現(xiàn)，而電子文件的真實(shí)性則必須依靠在“前端控制”和“全程管理”中確保并且能夠證明文件的真實(shí)性、完整性、可靠性和長(zhǎng)期有效性，即施行“檔案化管理”。何先生之所以如此命名，實(shí)是受到中國(guó)人民大學(xué)的安小米教授翻譯以研究文件連續(xù)體理論而聞名的澳大利亞學(xué)者FrankUpward相關(guān)論斷的啟發(fā)[12]。為此，他撰寫了《對(duì)電子文件必須強(qiáng)調(diào)檔案化管理而非歸檔管理》一文[13]，然而該文討論的“檔案化管理”，源自“archiving”，并非他后來(lái)文章中討論的“archivization”（純檔案化，未涉及其管理）。而當(dāng)時(shí)英語(yǔ)詞典中找不到“archivization”這個(gè)詞匯，直到何先生在后來(lái)的文獻(xiàn)閱讀中找到并知悉它竟然源自大哲學(xué)家德里達(dá)的創(chuàng)造。

何先生最終通過(guò)研讀德里達(dá)的原著《ArchiveFever：AFreudianImpression》，和其助手馬小敏博士合作，撰寫了對(duì)“檔案化”問(wèn)題的初步述評(píng)《后保管時(shí)代檔案學(xué)基礎(chǔ)理論研究之四——檔案化問(wèn)題研究》。在該文中，何先生認(rèn)為，德里達(dá)所謂的檔案化，主要指“對(duì)事件的記錄”。一切將信息或人類記憶存儲(chǔ)于（或記錄在）有形物質(zhì)載體之上的行為或過(guò)程，都可以概括為檔案化而不必顧忌它們是否作為檔案得到保存；檔案化的技術(shù)結(jié)構(gòu)，決定了檔案化的程度；檔案化不僅僅是對(duì)文件形成及此后整個(gè)運(yùn)動(dòng)過(guò)程的描述，更是一種思想方法或思維范式，或者說(shuō)是一種在文件形成過(guò)程中必然具備的檔案意識(shí)。將一切載體化信息資源的形成與管理過(guò)程概括描寫為“檔案化”，既為電子文件全程管理理念和原則提供了理論基礎(chǔ)，作為一種思維范式或意識(shí)，也導(dǎo)引了文件的制作形成，尤其是其倡導(dǎo)的背景化和再背景化，對(duì)文件內(nèi)含知識(shí)的塑造起了不可忽視的作用，有利于保證文件的完整性和可用性。同時(shí)，在廣義檔案的世界中，檔案事業(yè)也處于我們社會(huì)生活的核心，這應(yīng)該能極大地鼓舞檔案工作者關(guān)注自己的工作、自己的事業(yè)。

其實(shí)，何先生有關(guān)德里達(dá)檔案化思想的研究，一直在持續(xù)進(jìn)行之中，主要研究成果有《德里達(dá)檔案化思想研究之一——從檔案概念說(shuō)起》（《檔案學(xué)通訊》2015年第4期）、《德里達(dá)檔案化思想研究之二——檔案外部性及其由來(lái)》（《檔案學(xué)通訊》2017年第5期）、《德里達(dá)檔案化思想譯介之三——檔案運(yùn)動(dòng)規(guī)律與檔案觀念》（《檔案學(xué)通訊》2019年第4期）、《德里達(dá)檔案化思想譯介之四——檔案熱病相關(guān)問(wèn)題》（《浙江檔案》2022年第5期）及《從德里達(dá)的“檔案化”到中國(guó)的“檔案化治理”——大數(shù)據(jù)時(shí)代檔案學(xué)理論的“揚(yáng)棄”》（《浙江檔案》2023年第12期）。從知網(wǎng)檢索情況看，目前研究該問(wèn)題的學(xué)者主要是何先生和馬小敏博士?？梢?jiàn)，這是一個(gè)頗有創(chuàng)新性的開拓性研究課題，填補(bǔ)了一個(gè)研究領(lǐng)域（西方后現(xiàn)代主義哲學(xué)家檔案思想研究）的空白。

3.3大數(shù)據(jù)的檔案化管理（治理）的反思探索

2012年美國(guó)奧巴馬政府啟動(dòng)了“大數(shù)據(jù)研究和發(fā)展計(jì)劃”，從而在世界范圍內(nèi)興起了大數(shù)據(jù)研究的熱潮。從我國(guó)檔案界來(lái)說(shuō)，有關(guān)檔案大數(shù)據(jù)的研究也成為一個(gè)熱點(diǎn)。何先生長(zhǎng)期以來(lái)高度關(guān)注檔案事業(yè)和檔案學(xué)研究發(fā)展的動(dòng)態(tài)，對(duì)于檔案大數(shù)據(jù)的研究自然也給予了高度的重視并進(jìn)行了由表及里較為深入的研究思考。

針對(duì)檔案學(xué)界有關(guān)大數(shù)據(jù)認(rèn)識(shí)的兩種觀點(diǎn)（大數(shù)據(jù)就是檔案；大數(shù)據(jù)不都是檔案），何先生認(rèn)為，大數(shù)據(jù)是一種規(guī)模大到在獲取、存儲(chǔ)、管理、分析方面大大超出傳統(tǒng)數(shù)據(jù)庫(kù)軟件工具能力范圍的數(shù)據(jù)集合，具有海量的數(shù)據(jù)規(guī)模、快速的數(shù)據(jù)流轉(zhuǎn)、多樣的數(shù)據(jù)類型和價(jià)值密度低四大特征。他從西方哲學(xué)界特別是前述德里達(dá)檔案化思想出發(fā)，認(rèn)為大數(shù)據(jù)都是檔案。因此，在廣義檔案的世界中，也可將大數(shù)據(jù)的管理和開發(fā)列入處于社會(huì)生活核心位置的檔案事業(yè)。當(dāng)然，從我國(guó)檔案部門的人員知識(shí)結(jié)構(gòu)和設(shè)備狀況看，目前就將大數(shù)據(jù)交由檔案部門管理也不現(xiàn)實(shí)，而由（獲得政府有關(guān)部門支持并與之簽訂協(xié)議的）大型科技網(wǎng)絡(luò)公司經(jīng)營(yíng)的云端平臺(tái)收存、管理大數(shù)據(jù)，更為合理。[14]

其實(shí)，大數(shù)據(jù)是不是檔案的問(wèn)題，關(guān)鍵在于應(yīng)該如何認(rèn)識(shí)檔案概念。只有在這個(gè)問(wèn)題上取得共識(shí)，才有可能為大數(shù)據(jù)是否具有檔案屬性的問(wèn)題定調(diào)。何先生認(rèn)為，按照目前檔案界普遍的共識(shí)——檔案是由文件轉(zhuǎn)化而來(lái)的，那么，什么是文件以及文件是如何轉(zhuǎn)化為檔案的，就成為解決該問(wèn)題的關(guān)鍵。何先生認(rèn)為，“文件”是得到記錄且具有本源性的信息，是專門用來(lái)處理、交流和儲(chǔ)存信息的工具。文件只要在一定地方得到了存放，就符合德里達(dá)宣稱的“檔案”必然具備的兩個(gè)條件（一是檔案必然是一種外在于人體的物質(zhì)，也是其形成者職能活動(dòng)的產(chǎn)物；二是檔案必須在一定地方得到存放），可以被認(rèn)定為檔案。因此，只要人們有主體需要將其存放了下來(lái)，也就是只要客觀上有需要并存放在一定地方，文件就可以被認(rèn)定為檔案，而不管其運(yùn)動(dòng)到什么階段，文書處理程序有否完畢，具有什么樣的價(jià)值。可見(jiàn)，文件轉(zhuǎn)化為檔案，與文件是否經(jīng)過(guò)價(jià)值鑒定和有的學(xué)者認(rèn)為的檔案大數(shù)據(jù)具有“動(dòng)態(tài)性與實(shí)時(shí)性”無(wú)關(guān)。大數(shù)據(jù)同樣是具有“本原”性并且存儲(chǔ)于電腦網(wǎng)絡(luò)云端的數(shù)據(jù)信息，因而符合德里達(dá)描述框定的檔案觀念。雖然大數(shù)據(jù)具有“動(dòng)態(tài)性與實(shí)時(shí)性”，但只要其變動(dòng)狀態(tài)、過(guò)程在內(nèi)的數(shù)據(jù)都得到了記錄和存放，就可以被認(rèn)定是檔案。[15]大數(shù)據(jù)就是檔案，那么“數(shù)據(jù)檔案化”的說(shuō)法可能就不甚準(zhǔn)確，因?yàn)楸旧硪呀?jīng)“檔案化”了的數(shù)據(jù)沒(méi)有必要再提“檔案化”。

在以上基本理論問(wèn)題得到解決后，何先生開始考慮檔案管理的實(shí)踐層面——數(shù)據(jù)的檔案化管理問(wèn)題。他認(rèn)為，德里達(dá)所謂的檔案化，主要指“對(duì)事件的記錄”。一切將信息或人類記憶存儲(chǔ)于（或記錄在）有形物質(zhì)載體之上的行為或過(guò)程，都可以概括為檔案化，而不必顧忌它們是否作為檔案得到保存。因此，保證信息數(shù)據(jù)及其記錄、演化過(guò)程自身從始至終“真實(shí)、完整、準(zhǔn)確”的管理（治理）活動(dòng)，可稱之為“檔案化管理”，“檔案化管理”就是“確保并且能夠證明文件的真實(shí)性、完整性、可靠性和長(zhǎng)期有效性（可讀性、可理解性等），使文件有可能用作證據(jù)和作為檔案保存”。如將其延伸至“數(shù)據(jù)管理（治理）”領(lǐng)域，則可稱之為“數(shù)據(jù)的檔案化管理（治理）”?？梢?jiàn)，“數(shù)據(jù)檔案化”的正確提法應(yīng)該是“數(shù)據(jù)的檔案化管理”或“數(shù)據(jù)的檔案化治理”。這是對(duì)“檔案化”概念的進(jìn)一步擴(kuò)展，已經(jīng)不再局限于德里達(dá)提出的原始概念——對(duì)人類知識(shí)和記憶在人體外得到記錄、儲(chǔ)存行為和過(guò)程的描述，而是將其發(fā)展為一種管理思想——對(duì)人類所有記錄儲(chǔ)存的信息或數(shù)據(jù)的一種管理原則，即應(yīng)用檔案學(xué)理論以及相應(yīng)的檔案管理原則、舉措（包括采用元數(shù)據(jù)技術(shù)著錄來(lái)源信息等），力保信息、數(shù)據(jù)的完整性、可理解性、有效性和可持續(xù)性，徹底“檔案化”。

至于如何進(jìn)行數(shù)據(jù)的檔案化管理（治理），何先生認(rèn)為當(dāng)務(wù)之急是需要引入檔案學(xué)理論去加以詮釋和指導(dǎo)，并在應(yīng)用于數(shù)據(jù)的檔案化管理（治理）過(guò)程中將來(lái)源原則、主客體全宗、檔案分類體系等理論進(jìn)行“揚(yáng)棄”，同時(shí)對(duì)“數(shù)據(jù)”的運(yùn)動(dòng)等一系列新問(wèn)題開展研究，如“數(shù)據(jù)”的運(yùn)動(dòng)是否有生命周期，所有的“數(shù)據(jù)”是否都將在“云中”永存并進(jìn)行價(jià)值鑒定等，從而推進(jìn)檔案學(xué)理論的發(fā)展。[16]

總之，何先生始終致力于檔案學(xué)領(lǐng)域的開拓研究，其成果理論和實(shí)踐并重，并以其研究視野的獨(dú)特和開闊，研究方法的多樣（特別是因其顯著的外語(yǔ)能力，往往能在借鑒國(guó)外理論和實(shí)踐的基礎(chǔ)上進(jìn)行深入的中外比較研究），在其扎實(shí)的專業(yè)素養(yǎng)之上，進(jìn)行嚴(yán)謹(jǐn)?shù)倪壿嬎急?，往往使其成果觀點(diǎn)新穎，令人耳目一新，給人以極大的啟迪。當(dāng)然，筆者因能力水平及篇幅的限制，對(duì)何先生的檔案學(xué)研究成果的梳理評(píng)述可能不夠全面系統(tǒng)深入，只能敬請(qǐng)何先生諒解，并希望檔案界同仁補(bǔ)充指正。

注釋與參考文獻(xiàn)

[1]何嘉蓀.《檔案管理學(xué)》的研究領(lǐng)域與體系[A].國(guó)家教育委員會(huì)高教一司文科教學(xué)處，國(guó)家檔案局教育處.檔案學(xué)理論新探索——全國(guó)檔案學(xué)研討班專題報(bào)告、發(fā)言集[C].北京：檔案出版社，1987：188-202.

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[4]胡鴻杰，等.檔案學(xué)經(jīng)典著作評(píng)價(jià)研究[M].北京：知識(shí)產(chǎn)權(quán)出版社，2023：183-195.

[5]參見(jiàn)《對(duì)全宗理論的反思——全宗理論新探之一》（《檔案學(xué)通訊》1988年第4期）、《全宗理論的實(shí)質(zhì)——全宗理論新探之二》（《檔案學(xué)通訊》1988年第5期）、《關(guān)于更新全宗概念的設(shè)想——全宗理論新探之三》（《檔案學(xué)通訊》1988年第6期）、《劃分全宗的原則——全宗理論新探之四》（《檔案學(xué)通訊》1989年第1期）。

[6]何嘉蓀.歷史聯(lián)系就是廣義的來(lái)源聯(lián)系[J].檔案學(xué)研究，1998（2）：3-5.

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[8]特里·庫(kù)克.1898年荷蘭手冊(cè)出版以來(lái)檔案理論與實(shí)踐的相互影響[A].第十三屆國(guó)際檔案大會(huì)文件報(bào)告集[C].黃霄羽，譯.北京：檔案出版社，1997：143-176.

[10]特里·庫(kù)克.對(duì)數(shù)字時(shí)代來(lái)源原則的反思[J].李音，譯.檔案學(xué)研究，2011（1）：82-85.

[11]參見(jiàn)《后保管時(shí)代檔案學(xué)基礎(chǔ)理論研究——簡(jiǎn)評(píng)文件構(gòu)成要素論》（《檔案學(xué)研究》2010年第1期）、《后保管時(shí)代檔案學(xué)基礎(chǔ)理論研究之二——從電子文件是否具有物質(zhì)屬性談起》（《檔案與建設(shè)》2010年第5期）、《后保管時(shí)代基礎(chǔ)理論研究之三——新來(lái)源觀解析》（《浙江檔案》2013年第3期）、《后保管時(shí)代檔案學(xué)基礎(chǔ)理論研究之四——檔案化問(wèn)題研究》（《檔案學(xué)研究》2016年第3期）。

[12]安小米教授在翻譯FrankUpward論著相關(guān)語(yǔ)句“......whichunifiesapproachestoarchiving/recordkeepingwhetherrecordsarekeepforasplitsecondoramillennium”（“文件的可持續(xù)價(jià)值強(qiáng)調(diào)文件對(duì)事務(wù)處理、憑證和記憶的作用，這一價(jià)值觀念統(tǒng)一了文件檔案化及其保存的方法，不管文件是保存一剎那還是保存千年”）時(shí)，將“archiving”譯成了“檔案化”。

[13]何嘉蓀，史習(xí)人.對(duì)電子文件必須強(qiáng)調(diào)檔案化管理而非歸檔管理[J].檔案學(xué)通訊，2005（3）：11-14.

[14]何嘉蓀，張淑霞.大數(shù)據(jù)引發(fā)的思考——哲學(xué)界相關(guān)討論的啟示[J].浙江檔案，2017（6）：8-11.

[15]何嘉蓀，譚建月.檔案概念再認(rèn)識(shí)——大數(shù)據(jù)引起的思考[J].檔案與建設(shè)，2017（8）：4-6，10.

[16]何嘉蓀.從德里達(dá)的“檔案化”到中國(guó)的“檔案化治理”——大數(shù)據(jù)時(shí)代檔案學(xué)理論的“揚(yáng)棄”[J].浙江檔案，2023（12）：32-33，36-38.

（責(zé)任編輯：陳騫）