科技期刊與預印本平臺協(xié)同融合發(fā)展的路徑探索

關鍵詞：科技期刊；預印本平臺；medRxiv；“X2J”合作模式；協(xié)同融合發(fā)展；開放科學

預印本平臺專注于為科研人員提供論文的提交、存儲、發(fā)布、瀏覽等服務，且能夠不斷更新論文的評議情況和版本，[1]它的出現(xiàn)極大提升了科研成果的交流效率，改變了科研人員的論文分享方式，使個人最新的研究成果能夠快速、及時地發(fā)布。它不僅解決了科技期刊出版中存在的時間滯后問題，還能夠為研究人員確立科研成果的首發(fā)權，是科學發(fā)展的一個革命性進步。[2?3]此外，預印本平臺的開放獲取特性，使得研究人員可以隨時查閱并獲取專業(yè)領域內最新的研究論文，進一步促進了科學知識的交流與傳播。

2020年新冠疫情暴發(fā)，與疫情相關的論文數(shù)量急劇增長，其中發(fā)表在預印本平臺的論文數(shù)量占比達到40%左右。[4]這些研究成果對疫情的有效防控和政策制定發(fā)揮了積極的指導作用，也由此促進了預印本平臺的進一步發(fā)展。截至2024年6月，開放獲取預印本倉儲目錄（DirectoryofOpenAccessPreprintRepositories）收錄的預印本平臺已經(jīng)超過90個。[5]2022年，中宣部印發(fā)《關于推動出版深度融合發(fā)展的實施意見》，旨在健全傳統(tǒng)出版與新興出版“融為一體、合而為一”的體制機制，探索出版融合發(fā)展的新模式，深化開展出版融合發(fā)展工程，與時俱進，構建數(shù)字時代新型出版?zhèn)鞑ンw系。[6]

在當前開放科學環(huán)境下，科技期刊與預印本平臺協(xié)同發(fā)展是促進科研成果分享、加速學術交流的重要途徑?，F(xiàn)有研究主要從兩者協(xié)同發(fā)展的重要性和可能性角度開展討論，尚缺乏關于合作模式的深入研究。鑒于此，本文以醫(yī)學、臨床、健康領域的代表性預印本平臺medRxiv為研究對象，運用對比分析法、多維度評價法和案例分析法，通過剖析預印本平臺的發(fā)展現(xiàn)狀和優(yōu)勢，深入思考和探索科技期刊與預印本平臺協(xié)同融合發(fā)展的方向和路徑，以期推動我國科技期刊的高質量發(fā)展。

一、預印本平臺medRxiv的發(fā)展及優(yōu)勢

1.預印本平臺medRxiv的發(fā)展歷程

20世紀60年代，在美國國立衛(wèi)生研究院（NationalInstitutesofHealth，英文縮寫NIH）的支持下，一些科學家創(chuàng)建了信息交換小組（InformationExchangeGroups，英文縮寫IEGs）用來分發(fā)生物學領域的預印本，然而由于多家期刊的出版商拒絕接受以預印本形式傳播的文章，IEGs于1967年宣布解散。[7]直到1991年，位于美國洛斯阿拉莫斯的預印本平臺arXiv創(chuàng)立，該平臺集存儲、發(fā)布、檢索、交流等功能于一體，提供物理學、數(shù)學、計算機科學等領域的預印本論文，正式拉開了預印本的時代序幕。[8]隨后，由美國冷泉港實驗室搭建的bioRxiv預印本平臺于2003年橫空出世，成為生物學領域內最重要的預印本發(fā)布平臺之一。

2019年6月，美國冷泉港實驗室再度發(fā)力，聯(lián)合耶魯大學和《英國醫(yī)學雜志》（BritishMedicalJournal，英文縮寫B(tài)MJ）共同創(chuàng)立了medRxiv預印本平臺。medRxiv預印本平臺涵蓋的學科領域涉及臨床醫(yī)學、衛(wèi)生政策研究、健康信息學等。在此項合作中，冷泉港實驗室全面負責經(jīng)營和維護medRxiv平臺及預印本服務器的正常運行；耶魯大學為平臺論文的臨床研究方法審核提供支持，以確保論文符合基本的學術標準；BMJ則憑借其在專業(yè)論文評審和發(fā)表方面的豐富經(jīng)驗，對出版過程中涉及的數(shù)據(jù)共享、倫理道德、利益沖突等問題給予指導。

2.預印本平臺medRxiv的優(yōu)勢

（1）發(fā)文機構具有高影響力

本研究通過在Dimensions科研信息數(shù)據(jù)平臺進行搜索，分析medRxiv預印本平臺2019—2023年發(fā)布的153563篇預印本文章，對論文作者的所屬國家和機構情況進行統(tǒng)計。結果顯示，發(fā)文數(shù)量最多的3個國家依次是美國、英國和德國，占比分別為29%、20%和5%，這3個國家的占比總和超過50%。在medRxiv預印本平臺發(fā)布論文數(shù)量最多的20所機構均為世界知名院校，其中美國11所，英國7所，德國和加拿大分別有1所。（見表1）這20所機構的發(fā)文數(shù)量共計50431篇，占總發(fā)文量的33%。對這些機構在2019—2023年的發(fā)文數(shù)量進行排名統(tǒng)計，排在前三位的倫敦大學學院、牛津大學和哈佛大學發(fā)表的論文數(shù)量分別為6724篇、4978篇和4519篇，這三所機構的發(fā)文數(shù)量占總發(fā)文數(shù)量的11%。

預印本平臺medRxiv的發(fā)文機構特點，不僅體現(xiàn)出各國在科研產(chǎn)出上的差異，也表明在預印本平臺的使用中可能存在區(qū)域分布不均的現(xiàn)象。高影響力機構在medRxiv預印本平臺的發(fā)文量較高，反映了這些機構在醫(yī)學健康領域的科研競爭力，及其對于相關領域預印本平臺的認同感和參與度。這說明預印本平臺已成為世界主流科研學術機構分享科研成果的重要陣地。

（2）論文下載量持續(xù)增長

隨著medRxiv預印本平臺上論文發(fā)布數(shù)量穩(wěn)步上升，其訪問量和下載量也不斷提高。Dawin等發(fā)現(xiàn)，發(fā)布在預印本平臺的論文比經(jīng)過同行評議的論文能收獲更多的關注度。[9]根據(jù)Dimensions科研信息數(shù)據(jù)平臺的統(tǒng)計結果，medRxiv預印本平臺發(fā)布論文的年下載量，2019年為449次，2020年飆升至325101次，2021年更是較前一年增加了近1.5倍，驟增至798132次，截至2023年12月31日，總下載數(shù)量已達2834192次，呈現(xiàn)繁榮發(fā)展的態(tài)勢。（見圖1）medRxiv預印本平臺的快速發(fā)展和影響力的不斷擴大，也從另一方面說明了預印本平臺對科研人員閱讀習慣的影響，越來越多的科研人員選擇在預印本平臺瀏覽和下載學科前沿信息和學術研究成果，并將其作為傳統(tǒng)渠道以外的獲取科研信息的有效途徑。

（3）科研成果快速發(fā)表

科研人員在medRxiv預印本平臺提交論文時，需要遵循既定的流程。具體包括：①medRxiv預印本平臺要求作者聲明其研究是否已獲得倫理委員會的批準，受試者是否簽署了知情同意書，同時詳細披露研究項目資金來源和可能存在的利益沖突等信息；②medRxiv預印本平臺會對文章標注免責聲明，指出其未經(jīng)同行評議，不能直接作為臨床治療或者健康指導的依據(jù)；③在論文發(fā)布前，medRxiv預印本平臺會對論文內容進行兩輪審查，以確定稿件是否存在抄襲以及內容的科學性。兩輪審查工作通常會在4～5天內完成，通過審查的論文無需進行同行評議，可直接在平臺發(fā)布。因此，相較于傳統(tǒng)科技期刊出版，預印本平臺論文具有快速發(fā)表、時效性強的明顯優(yōu)勢。這種快速出版機制可以搶占先機，防止創(chuàng)新成果被其他學者搶先發(fā)表。預印本平臺適時解決了科研人員最為關注的時效問題，在學術交流領域中的重要性日漸凸顯。

（4）開放評論與即時交流

在預印本平臺發(fā)布論文與在學術期刊發(fā)表論文的一個主要區(qū)別在于，前者打破了傳統(tǒng)期刊同行評議的局限性，采用開放評論的模式。medRxiv預印本平臺界面設置了評論功能板塊，為科研人員提供了一個實時的學術交流平臺。借助預印本平臺上對文章的公開評論，作者可以在論文進行同行評議之前獲得反饋，更早地發(fā)現(xiàn)和糾正可能存在的問題，提升論文質量；也可以在同行評議流程結束之后，對審稿人未提及的問題進行思考，以激發(fā)創(chuàng)新思維，對內容進行補充和修改。

此外，期刊編輯可以通過訪問投稿論文在預印本平臺的頁面，收集具有價值的讀者評論，以此作為初審意見的參考和同行評議的補充，從而促進論文的完善，助力產(chǎn)出更多的優(yōu)秀科研成果。

（5）發(fā)文量快速增長

由于預印本平臺具有先聲奪人、時效性強的優(yōu)勢，越來越多的科研人員將其作為研究成果交流分享的首選平臺。預印本平臺上的發(fā)文數(shù)量，反映了科研人員對平臺的關注程度，也是衡量平臺影響力大小和未來發(fā)展趨勢的重要指標。對預印本平臺medRxiv上的論文發(fā)布數(shù)量進行統(tǒng)計分析，結果顯示，自創(chuàng)立以來，平臺發(fā)文量呈現(xiàn)快速增長趨勢，截至2023年12月31日，已收錄超過12萬篇科研論文，平均每月發(fā)布論文超過3000篇。（見圖2）2020年暴發(fā)的新冠疫情，促使學術成果快速分享的需求更加強烈，極大推動了預印本平臺medRxiv的應用和發(fā)展，平臺發(fā)文數(shù)量急劇增長，2021年呈現(xiàn)迅速發(fā)展的勢頭，增長率高達34%。雖然2022年和2023年的論文發(fā)布數(shù)量較前一年有所下降，但每年仍有3萬多篇，數(shù)量之多仍不容小覷。

二、科技期刊與預印本平臺協(xié)同發(fā)展的路徑探索

預印本的出現(xiàn)顛覆了學術研究成果的分享模式，推動開放科學的進一步發(fā)展，預印本平臺已成為科研人員分享和傳播學術研究成果的重要途徑。傳統(tǒng)科技期刊的論文出版模式不能阻擋預印本平臺的飛速發(fā)展，同樣，預印本平臺的論文發(fā)布模式也不能取代傳統(tǒng)期刊出版在學術研究中的地位。方卿等[10]研究者認為，預印本與正式期刊論文出版兩種學術交流模式的合作發(fā)展，對促進科研成果的廣泛分享和深化科學交流具有重要意義。

分析典型預印本平臺medRxiv的生態(tài)特征發(fā)現(xiàn)，其具有快速發(fā)表、發(fā)文量大、發(fā)文機構影響力高等優(yōu)勢。充足的稿源和高影響力的科研人員是預印本平臺與科技期刊協(xié)同發(fā)展的重要基礎?？萍计诳瘧槃荻鵀椋浞终J識和深入挖掘預印本平臺的既有優(yōu)勢，積極推動二者的融合發(fā)展，以實現(xiàn)互利共贏。具體可采取以下幾方面策略。

1.定期訪問預印本平臺，篩選高關注度論文和優(yōu)質作者進行單篇約稿

優(yōu)質的稿源是期刊持續(xù)發(fā)展的動力，傳統(tǒng)科技期刊采用的約稿模式主要包括：通過編委約稿或者利用參加學術會議的機會向參會的專家、學者約稿等，這些約稿模式往往周期較長，且需要花費一定的時間和精力推進，以確保稿件能在規(guī)定時間內提交。相比之下，預印本平臺有豐富的稿源，為科技期刊編輯提供了尋找優(yōu)質稿源的新途徑。傳統(tǒng)模式下，作者選擇不同的期刊進行投稿，而預印本平臺的興起使得相同主題的稿件得以集中呈現(xiàn)?？萍计诳庉嬁梢远ㄆ谠L問預印本平臺，通過“主題”“關鍵詞”等進行檢索，查看最新發(fā)布的相關預印本論文，并參考平臺提供的論文閱讀量、下載量、評論數(shù)、轉發(fā)量等數(shù)據(jù)，對文章進行篩選和評估，利用從“預印本平臺發(fā)布論文”到“最終期刊正式出版”的時間窗口，有針對性地鎖定目標稿件，進行精準約稿，實現(xiàn)優(yōu)質稿件的定向約稿。對于來自預印本平臺的約稿，在稿件處理過程中可予以優(yōu)先處理，以提升稿件的出版效率。

本文對預印本平臺medRxiv的發(fā)文數(shù)據(jù)統(tǒng)計結果顯示，該平臺發(fā)文量最大的國家依次是美國、英國、德國和加拿大等，發(fā)文量最多的機構為倫敦大學學院、牛津大學、哈佛大學等世界知名院校?？萍计诳庉嬁梢栽陬A印本平臺搜索相關學科領域知名院校的專家和學者，查看他們近期發(fā)布的預印本論文后，篩選出具體的目標約稿論文，通過合適的中間人進行聯(lián)系和邀約稿件。對于已經(jīng)在期刊發(fā)表過論文的目標作者，也可以嘗試直接約稿。

2.重視基金項目研究成果，檢索高質量論文進行定向約稿

基金申請數(shù)據(jù)是學科發(fā)展的風向標，有助于科技期刊編輯了解學科發(fā)展趨勢，為挖掘優(yōu)秀科研團隊和科研熱點提供線索?？蒲谢鹳Y助項目在立項時，需經(jīng)過多輪、多位專家的嚴格評審和判斷。只有科學性和創(chuàng)新性得到認可的項目，才能最終獲得基金支持。因此基金項目支持的科研成果往往具有較高的科研價值，相較其他預印本論文具有更高的關注度和影響力。科技期刊應重視預印本平臺上的基金項目研究成果，從中篩選出相關高質量論文進行發(fā)表，以促進科技期刊與預印本平臺的融合發(fā)展。

截至2024年8月，medRxiv預印本平臺發(fā)布的論文中，共計5905篇得到NIH基金項目資助，這些研究成果所受的關注度較高，大部分發(fā)表在了Science（《科學》）、Nature（《自然》）、BMJ等國際知名期刊上。例如，2020年5月發(fā)布在medRxiv預印本平臺上的文章Characterizationandclinicalcourseof1000patientswithCOVID-19inNewYork：retrospectivecaseseries（《紐約1000例COVID-19患者的特征和臨床病程：回顧性病例系列》），于當年成功發(fā)表在BMJ上，截至2024年8月，該文章的被引頻次已經(jīng)高達405次，被WebofScience（英文縮寫WoS）數(shù)據(jù)庫評定為高被引論文。[11]

3.遴選特定主題，開展專題約稿

相較于常規(guī)論文，專題論文的下載量和引用次數(shù)通常更高，專題組稿被視為提高科技期刊影響力的有效途徑。2021年6月，中宣部、教育部、科技部聯(lián)合印發(fā)《關于推動學術期刊繁榮發(fā)展的意見》，為做好學術期刊出版工作，推動學術期刊繁榮發(fā)展提出指導意見，其中特別指出“堅持以創(chuàng)新水平和科學價值作為選稿用稿標準，加強編輯策劃，圍繞重大主題打造重點專欄、組織專題專刊”[12]。因此，科技期刊編輯可以嘗試整合預印本平臺上主題相近的優(yōu)質內容，有針對性地進行專題論文的約稿。需要注意的是，在開展專題組稿前，編輯最好能夠與相關研究領域的編委進行溝通交流，討論擬約稿的主題，確保論文主題緊跟學科熱點，研究具備新穎性和前瞻性。

正式啟動專題組稿工作時，需要遵循以下步驟：首先，對擬組稿的論文進行預篩選并撰寫專題組稿計劃書；其次，按照約稿的傾向性，列出約稿清單，有目的、有計劃地展開專題約稿工作；最后，需要告知作者，專題約稿并不代表論文一定會被接受，只有經(jīng)過嚴格的同行評議后，才能最終決定論文是否能被納入專題出版。相較于單篇稿件，以專題形式出版的論文能獲得更多關注，影響力也更廣泛。

4.建立“X2J”合作模式

盡管預印本平臺滿足了學者快速、便捷地進行學術交流的需求，但絕大多數(shù)學者仍希望文章發(fā)表在正式期刊上。為此，預印本平臺應積極與部分開放獲取期刊或“預印本友好期刊”建立合作，允許作者在預印本平臺發(fā)布論文后將其一鍵轉投至合作期刊。這種合作模式被稱為“X2J”，其中“X”代表預印本平臺，“J”代表正式期刊。當前，科技期刊普遍采用“投稿—初篩—同行評議—接受/拒稿”的審核模式，但不同期刊對論文格式的要求各異，在這種情況下，作者往往需要花費大量的時間和精力對論文進行格式修改和提交，而“X2J”合作模式可減少作者在期刊投稿方面的重復勞動，作者在預印本平臺發(fā)布論文的同時，即可實現(xiàn)向目標期刊的一鍵投稿。

以medRxiv預印本平臺為例，該平臺目前已與130多種期刊建立了協(xié)作關系，[13]這些期刊包括BMJ系列期刊、BritishJournalofSportsMedicine（《英國運動醫(yī)學雜志》）、PLoSMedicine（《PLoS醫(yī)學》）、FrontiersinPublicHealth（《公共衛(wèi)生前沿》）等。作者向medRxiv平臺提交預印本的同時，可以選擇意向投稿的合作期刊，平臺會根據(jù)作者的選擇，直接將預印本稿件和元數(shù)據(jù)傳遞給相應的合作期刊。這種合作模式減少了作者在預印本發(fā)布后仍需重新尋找合適期刊再次進行投稿的繁瑣過程，有效節(jié)省了時間和精力。同時，預印本平臺對文章用語規(guī)范、寫作格式、倫理規(guī)范、作者身份等的合規(guī)性審查，也有效減輕了科技期刊對論文初步核查的負擔，避免了重復勞動，有利于縮短論文的發(fā)表周期，加快出版進程。相關研究結果顯示，與傳統(tǒng)科技期刊論文相比，經(jīng)過審稿人或讀者評議的預印本論文在發(fā)表時間上具有明顯優(yōu)勢，其發(fā)表時間平均可提前約5個月。[14]

5.建立期刊論文與預印本論文的關聯(lián)，提高文獻被檢索率

作為獨立的文章發(fā)布系統(tǒng)，在預印本平臺發(fā)布的論文可以被直接分享和引用，如果科研人員對平臺上的某篇文章感興趣，可以通過點擊“Share”按鈕將其分享到社交平臺，使文章獲得更多的關注，進而提升論文的影響力。[15]此外，越來越多的數(shù)據(jù)庫、搜索引擎、科技期刊開始收錄預印本論文，并可以進行多版本數(shù)據(jù)關聯(lián)，其中WoS數(shù)據(jù)庫還會對預印本元數(shù)據(jù)進一步加工，實現(xiàn)期刊論文和預印本論文版本之間的關聯(lián)。[16]預印本平臺medRxiv已被GoogleScholar、PubMed、Crossref、SemanticScholar和PubMedCentral等平臺索引，并且于2023年正式被WoS數(shù)據(jù)庫收錄。發(fā)表在Scientometrics（《科學計量學》）上的一項研究表明，medRxiv平臺上的論文在WoS、Scopus數(shù)據(jù)庫和GoogleScholar平臺上均具有明顯的引用優(yōu)勢，較非medRxiv平臺上的論文具有更高的Altmetric覆蓋率（論文在社交媒體和在線平臺上受關注的程度）。[17]

當前，借助于文獻數(shù)據(jù)庫的收錄和搜索能力，科技期刊和預印本平臺可以實現(xiàn)對同一篇論文的期刊和預印本版本之間的相互關聯(lián)，提高文獻的被檢索率。在實際操作中，預印本文章一旦在線發(fā)布即可獲得相應的數(shù)字對象標識符（digitalobjectidentifier，英文縮寫DOI），用以確保論文的可識別性與可追溯性。若該論文后續(xù)被某一期刊接受并正式發(fā)表，預印本平臺可以借助DOI自動解析技術對原有的DOI進行更新處理，完成稿件從預印本到正式出版后的相互關聯(lián)。這一舉措將有助于論文獲得更多專家學者的關注，提升論文的影響力。

6.出臺政策支持，促進科技期刊與預印本平臺協(xié)同發(fā)展

科技期刊與預印本平臺的融合發(fā)展需要強有力的政策支持，通過明確期刊與預印本的合作規(guī)范，構建合作共贏的生態(tài)機制。支持將高質量的預印本論文作為階段性研究成果納入學術評價體系，將有效加速二者的融合發(fā)展。例如，NIH允許科研人員在項目申請書、進展報告中引用預印本論文，允許預印本論文像期刊論文一樣作為項目結項的成果依據(jù)，并鼓勵科研人員及時發(fā)布預印本論文，使研究成果能夠更快、更廣泛地被閱讀和評論。另外，為確保內容的真實性，NIH指出在引用預印本論文時，需要明確標識其DOI和預印本版本信息。[18]

只有在國家、科研管理機構和學術權威機構的政策支持下，才能激發(fā)和引導越來越多的出版機構和科技期刊單位積極支持預印本平臺的發(fā)展，進而實現(xiàn)科技期刊與預印本平臺的協(xié)同發(fā)展。例如，允許作者在投稿前將論文首先發(fā)布在預印本平臺，而后經(jīng)過同行評議在科技期刊正式發(fā)表的模式。這種模式不僅能有效縮短論文的發(fā)表時間，還能通過預印本平臺的廣泛傳播，提高論文的關注度?？萍计诳c預印本平臺攜手并進、協(xié)同融合，無疑將推動開放科學的發(fā)展，為科研成果的傳播和交流注入活力和動力。

此外，鄭昂等人的研究提議，在國家層面推動科技期刊和預印本平臺融合發(fā)展的同時，應積極完善國際開放獲取基礎設施的建設，形成科技期刊、預印本以及相關文件存儲之間的緊密關聯(lián)，這將有助于推進科技期刊和預印本平臺的深度融合與發(fā)展。[19]

三、結語

預印本平臺medRxiv的發(fā)展態(tài)勢，體現(xiàn)了典型預印本平臺具有稿源豐富、發(fā)表速度快、發(fā)文機構/作者影響力高等明顯優(yōu)勢。預印本平臺的開放評論、即時交流方式，能促進論文的優(yōu)化完善，激發(fā)創(chuàng)新思維，助力產(chǎn)出更多的優(yōu)秀科研成果。鑒于此，科技期刊應充分認識和借助預印本平臺的優(yōu)勢，順勢而為，積極推動雙方協(xié)同發(fā)展。通過定期訪問預印本平臺，篩選高關注度的論文和優(yōu)質作者進行單篇約稿；重視預印本平臺上的基金項目研究成果，檢索高質量論文進行定向約稿；遴選特定主題，開展專題約稿；建立“X2J”合作模式，實現(xiàn)預印本平臺和正式期刊的一鍵投稿渠道；建立期刊論文和預印本論文之間的關聯(lián)，提高文獻的被檢索率；以及出臺政策支持，促進科技期刊與預印本平臺協(xié)同發(fā)展。這些舉措將有力增進科技期刊與預印本平臺之間的深度融合，助力開放科學的發(fā)展，促進科研成果的傳播和交流，推動我國科技期刊的高質量發(fā)展。