高校國防科研成果轉(zhuǎn)化激勵機(jī)制分析

【摘要】國防科技成果轉(zhuǎn)化是貫徹落實國家軍民融合戰(zhàn)略的重要舉措，對推動科技進(jìn)步、服務(wù)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展具有重要意義。國防科技成果轉(zhuǎn)化發(fā)展雖然十分迅速，但實際的轉(zhuǎn)化工作中還存在成果轉(zhuǎn)化機(jī)制與模式不明晰、政策缺乏、積極性不高、轉(zhuǎn)化率低等現(xiàn)實問題，其轉(zhuǎn)化程度落后于民用科技成果的轉(zhuǎn)化。針對存在的問題，從高校國防科研成果轉(zhuǎn)化的角度出發(fā)，探究轉(zhuǎn)化政策制度明晰化、流程手續(xù)規(guī)范化、人才團(tuán)隊專業(yè)化、激勵評價落實化等激勵機(jī)制，提升國防科技成果轉(zhuǎn)化效率。

【關(guān)鍵詞】國防科技|成果轉(zhuǎn)化|激勵機(jī)制

一、研究背景

軍民融合深度發(fā)展是一項國家重大戰(zhàn)略，高校是軍民融合深度發(fā)展的重要樞紐和載體。黨的十九大以來，國家對科技成果轉(zhuǎn)化不斷提出新指示新要求，隨著國家對高?？蒲薪?jīng)費投入逐年加大，許多有價值的成果得以及時轉(zhuǎn)化。近兩年共出臺近50項科技成果轉(zhuǎn)化政策，建立了多角度多層次的政策支撐體系，成果轉(zhuǎn)化活動日益活躍，轉(zhuǎn)化科技成果的合同項數(shù)和金額都逐年增長。

高校是我國先進(jìn)技術(shù)成果的重要策源地。隨著國防科技工業(yè)的不斷發(fā)展，越來越多的高校開始參與其中，承接了一定體量的國防科研項目任務(wù)，產(chǎn)出了大量的優(yōu)質(zhì)先進(jìn)技術(shù)成果。民口高校在促進(jìn)國防科技創(chuàng)新中發(fā)揮了重要作用，大批成熟、通用性強的軍用技術(shù)成果不斷涌現(xiàn)。但國防科技成果技術(shù)領(lǐng)域特殊，涉及國家利益與國防安全，因此在技術(shù)交流上不能透明通關(guān)，在轉(zhuǎn)化過程中不能直接適用普通領(lǐng)域相關(guān)規(guī)定，所以國防科技成果轉(zhuǎn)化工作受到了天然限制。

二、國防科研成果轉(zhuǎn)化現(xiàn)狀

（一）國外國防科研成果轉(zhuǎn)化情況

美國有完善的國防技術(shù)轉(zhuǎn)化管理體系，制定了系列頂層戰(zhàn)略和長遠(yuǎn)目標(biāo)，并成立專門機(jī)構(gòu)統(tǒng)籌成果轉(zhuǎn)化工作；[1]日本設(shè)置了工業(yè)技術(shù)院，大力發(fā)展軍民兩用技術(shù)，推動高新技術(shù)的發(fā)展；俄羅斯多次出臺國防工業(yè)相關(guān)的政策規(guī)劃法規(guī)；德國設(shè)立專門的研究協(xié)會推動科技成果的推廣應(yīng)用。[2]從發(fā)達(dá)國家的實踐經(jīng)驗可以發(fā)現(xiàn)政府在國防科技成果轉(zhuǎn)化中起著至關(guān)重要的作用，靈活地建立適當(dāng)?shù)某晒D(zhuǎn)化機(jī)制可積極引導(dǎo)和促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化。

（二）國內(nèi)國防科研成果轉(zhuǎn)化現(xiàn)狀

我國每年專利授權(quán)5萬多項，科技成果也達(dá)數(shù)萬項，但據(jù)相關(guān)數(shù)據(jù)統(tǒng)計表明，我國現(xiàn)有的科技成果的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化率為20%左右，最后形成產(chǎn)業(yè)的僅不足5%，[3]在封閉性依然較高的國防領(lǐng)域，這一比例更低。國內(nèi)有部分學(xué)者對成果轉(zhuǎn)化進(jìn)行了一定的理論研究，對成果轉(zhuǎn)化的模型、模式、評價、機(jī)制、等方面都有探討。[4]雖然近年來頒布了系列促進(jìn)軍民融合發(fā)展的政策文件，也取得了初步效果，但目前國內(nèi)的國防科技成果轉(zhuǎn)化更多的依靠企業(yè)和高校，整個轉(zhuǎn)化流程受制于體制和自身特殊性的原因，成功率更低，轉(zhuǎn)化效果與發(fā)達(dá)國家相比仍然存在一定的差距。

（三）高校國防科研成果轉(zhuǎn)化現(xiàn)狀

在快速發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力的形勢下，信息技術(shù)、新材料、新能源等高新技術(shù)在高校科研團(tuán)隊?wèi)?yīng)運而生，給了國防科技成果更廣闊的應(yīng)用前景和空間。高校也逐步加強了對此項工作的重視，配合各級部門做一些促進(jìn)國防科技成果轉(zhuǎn)化的積極探索。目前各高校逐漸成立國防科研專門的行政管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)國防科研項目和成果的管理，一方面為高質(zhì)量國防科技成果的產(chǎn)生提供了保障，另一方面也在政策體系方面進(jìn)行優(yōu)化和初探，探索分類評價和優(yōu)化轉(zhuǎn)化等相關(guān)支持，形成了適合高校的國防成果轉(zhuǎn)化路線。目前形成的轉(zhuǎn)化路線，有較為獨立和完善的工作流程來推進(jìn)實施（見上圖）。

在高校科技成果轉(zhuǎn)化合同金額中，清華大學(xué)位居全國高校第一，浙江大學(xué)、北京理工大學(xué)等緊隨其后，[4]通過對相關(guān)優(yōu)勢高校的國防科技成果轉(zhuǎn)化情況進(jìn)行分析，探索轉(zhuǎn)化激勵機(jī)制。

清華大學(xué)在國內(nèi)高校中較早地建成了完善的技術(shù)轉(zhuǎn)移體系，學(xué)校成立了促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的專門機(jī)構(gòu)，同時借助校地研究院二次開發(fā)、企業(yè)孵化等方式推動成果轉(zhuǎn)化。學(xué)校注重科技成果轉(zhuǎn)化激勵機(jī)制創(chuàng)新，充分協(xié)調(diào)科技成果轉(zhuǎn)化各個主體之間的關(guān)系，在管理上重視項目發(fā)掘、需求導(dǎo)入、金融資本，從而實現(xiàn)成果的高質(zhì)量、高效率轉(zhuǎn)化。北京理工大學(xué)作為國防優(yōu)勢院校，探索形成了科技成果轉(zhuǎn)化的“北理工模式”，為促進(jìn)國防科研成果轉(zhuǎn)化，學(xué)校建立了新型技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)，在國內(nèi)率先設(shè)置專門的技術(shù)轉(zhuǎn)移中心并成立公司，結(jié)合學(xué)校先進(jìn)技術(shù)參與國防科技成果轉(zhuǎn)化的實際情況，與社會化服務(wù)機(jī)構(gòu)建立合作關(guān)系，推出“成果轉(zhuǎn)化直通車”“成果轉(zhuǎn)化合伙人”等做法，共同推動先進(jìn)技術(shù)成果轉(zhuǎn)化。浙江大學(xué)緊緊抓住國家重要戰(zhàn)略機(jī)遇期，充分發(fā)揮國家大學(xué)科技園平臺優(yōu)勢，整合科學(xué)技術(shù)研討院、產(chǎn)業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)化研討院、國家大學(xué)科技園等校內(nèi)機(jī)構(gòu)資本，進(jìn)一步深化政產(chǎn)學(xué)研合作，搭建“原始創(chuàng)新、技術(shù)研發(fā)、成果轉(zhuǎn)化、孵化產(chǎn)業(yè)化”全鏈條轉(zhuǎn)化流程。

三、影響高校國防科研成果轉(zhuǎn)化的因素

近年來，高校國防科研項目逐年增長，除政府支持項目資金外，通過軍工企事業(yè)單位簽訂的技術(shù)開發(fā)、咨詢、服務(wù)合同數(shù)量逐年增多，但此類項目尚不屬于科技成果轉(zhuǎn)化范疇，高校國防科技成果轉(zhuǎn)化率非常低。分析其原因主要如下：

一是國防科技成果轉(zhuǎn)化的整體環(huán)境需進(jìn)行完善。在國家戰(zhàn)略牽引之下，有關(guān)我國國防科技成果轉(zhuǎn)化的制度建設(shè)取得了一定的進(jìn)展，工信部、國防科工局等均制定了推進(jìn)國防科技工業(yè)成果轉(zhuǎn)化的相關(guān)的政策措施，[5]但在成果轉(zhuǎn)化專業(yè)平臺和政策環(huán)境上支持力度不夠。

二是國防科技成果保密要求對成果轉(zhuǎn)化的約束仍未完全突破。保密問題是國防科技成果能否順利實施轉(zhuǎn)化的關(guān)鍵性因素，軍工企事業(yè)單位大量科技成果來自于國防相關(guān)研制，其中涉密成果占較大比例，由于沒有明確要求和統(tǒng)一規(guī)范，缺乏一個對國家安全利益影響進(jìn)行評估的指標(biāo)體系或權(quán)威機(jī)構(gòu)，多數(shù)單位因不愿承擔(dān)擅自轉(zhuǎn)化的風(fēng)險不敢輕易開展評估和解密工作，很大程度上抑制了轉(zhuǎn)化的積極性。

三是國防科技成果轉(zhuǎn)化的收益分配機(jī)制有待明確。國家出臺了相關(guān)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的政策法規(guī)，但是國防科技成果的使用權(quán)、處置權(quán)、收益權(quán)落實不到位，[6]目前成果的使用和處置權(quán)尚未下放給成果單位，也沒有具體指出在國防科技成果以知識產(chǎn)權(quán)的形式獲得保護(hù)后，成果轉(zhuǎn)化實施所取得的收益如何分配，這成為了制約轉(zhuǎn)化較為突出的問題。

四是國防科技成果轉(zhuǎn)化信息渠道不夠完善。國防科技成果解密后，應(yīng)盡可能地擴(kuò)大成果的知悉范圍，將成果信息推送給軍工企業(yè)等需求方，建立起國防科研成果供需對接體系，促進(jìn)成果進(jìn)行轉(zhuǎn)化，從而快速應(yīng)用形成成熟化的產(chǎn)品。目前現(xiàn)有的需求對接信息不對稱，轉(zhuǎn)化者無法從市場中選擇合適的單位去應(yīng)用，供需脫節(jié)的情況較為普遍，限制了成果的推廣應(yīng)用。

四、國防科研成果轉(zhuǎn)化的激勵機(jī)制

國防科技成果轉(zhuǎn)化是科技成果向戰(zhàn)斗力轉(zhuǎn)化應(yīng)用的重要組成部分，這對促進(jìn)國防建設(shè)和社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展也至關(guān)重要。針對目前影響國防科技成果轉(zhuǎn)化的因素，探索建立科學(xué)合理的、適合高校的成果轉(zhuǎn)化激勵機(jī)制，是提高科技成果轉(zhuǎn)化率、促進(jìn)關(guān)鍵技術(shù)應(yīng)用、打通基礎(chǔ)研究與技術(shù)應(yīng)用鏈條的有效途徑。

結(jié)合高校的國防科研管理現(xiàn)狀，高校要加強統(tǒng)籌布局，以實施軍民融合發(fā)展戰(zhàn)略為契機(jī)，通過技術(shù)的二次開發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓等途徑將成果進(jìn)行轉(zhuǎn)化應(yīng)用，在科研攻關(guān)、機(jī)制建設(shè)、評價激勵等多方面下功夫，探索建立以下幾個方面的激勵機(jī)制，從而達(dá)到促進(jìn)國防成果轉(zhuǎn)化的目的。

（一）轉(zhuǎn)化政策制度明晰化

國家陸續(xù)出臺了政策促進(jìn)國防工業(yè)科技成果民用轉(zhuǎn)化，就成果轉(zhuǎn)化的權(quán)益、獎酬激勵、解密要求、盡職免責(zé)機(jī)制等方面給出了指導(dǎo)意見。為了推動高校國防科技成果的有效轉(zhuǎn)化，我們需要在完善相關(guān)制度環(huán)境方面下足功夫，針對高校的情況，圍繞推廣轉(zhuǎn)化機(jī)制、政策、環(huán)境等方面組織開展研究，建立健全成果組織實施、成果管理、配套保障等方面的成套轉(zhuǎn)化政策體系，給予明確的組織管理和服務(wù)保障，建立高效的轉(zhuǎn)化機(jī)制，提升轉(zhuǎn)化效率。

（二）轉(zhuǎn)化流程手續(xù)規(guī)范化

先進(jìn)技術(shù)的成果轉(zhuǎn)化涉及環(huán)節(jié)眾多，包括技術(shù)的研究、開發(fā)，到后續(xù)實現(xiàn)轉(zhuǎn)化、產(chǎn)業(yè)化，各個環(huán)節(jié)涉及成果、人才、資金等眾多要素，各高校要建立明確的轉(zhuǎn)化手續(xù)、對成果轉(zhuǎn)化的流程進(jìn)行規(guī)定，尤其針對國防先進(jìn)技術(shù)成果，明確轉(zhuǎn)化權(quán)責(zé)和分工、明晰轉(zhuǎn)化流程和途徑。在管理中，不僅能幫助老師培育研發(fā)新技術(shù)，還能深入市場了解需求和價值規(guī)律，讓科研人員能最直接、最便捷的掌握技術(shù)成果轉(zhuǎn)化的方法和路徑，提升對國防成果轉(zhuǎn)化的關(guān)注度。

（三）轉(zhuǎn)化人才團(tuán)隊專業(yè)化

高校需要打破傳統(tǒng)的分類評價和轉(zhuǎn)化措施，建立國防科研專業(yè)化的項目管理和成果轉(zhuǎn)化人才隊伍，探索出一種有效推動高校國防科技成果轉(zhuǎn)化的方法，讓科技的力量為國防科技產(chǎn)業(yè)注入新的活力。例如，采用培育大團(tuán)隊大課題組的發(fā)展模式承接國防科研項目推進(jìn)后續(xù)轉(zhuǎn)化，通過明確團(tuán)隊分工，設(shè)立專門人員負(fù)責(zé)轉(zhuǎn)化實施，提升整體的轉(zhuǎn)化效率和成功率，從而提高了國防成果轉(zhuǎn)化的體量和質(zhì)量。

（四）轉(zhuǎn)化激勵評價落實化

目標(biāo)導(dǎo)向?qū)Ω咝＝處熆蒲械某晒较蚓哂兄匾龑?dǎo)作用。高校要將科技成果轉(zhuǎn)化的業(yè)績納入高?？蒲腥藛T考核體系，比如將國防成果的轉(zhuǎn)化數(shù)量、轉(zhuǎn)化水平及收益等納入考核評聘體系中，激發(fā)參與科技成果轉(zhuǎn)化的積極性。同時，在成果轉(zhuǎn)化收益上，要根據(jù)實際情況考慮學(xué)校和科研人員的具體貢獻(xiàn)，適當(dāng)提升成果轉(zhuǎn)化參與者的收益，一定程度上實現(xiàn)貢獻(xiàn)和收益的對等，從而切實提升科技轉(zhuǎn)化的效力。

五、結(jié)語

高校的國防科技成果轉(zhuǎn)化，首要任務(wù)是服務(wù)國家國防建設(shè)，落腳點在產(chǎn)業(yè)，服務(wù)民用從而為社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展服務(wù)。當(dāng)前形勢下，國防科技成果轉(zhuǎn)化已成為國防科技創(chuàng)新全過程的最后關(guān)鍵環(huán)節(jié)，高校要發(fā)揮人才多、平臺廣、創(chuàng)新強的特點，進(jìn)一步促進(jìn)先進(jìn)技術(shù)的成果轉(zhuǎn)化，通過探索轉(zhuǎn)化的政策體系和優(yōu)勢途徑，將科技創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)發(fā)展深度融合，提高成果利用率，推動成果落地，為國家的安全發(fā)展和經(jīng)濟(jì)建設(shè)做出更大的貢獻(xiàn)。中國軍轉(zhuǎn)民

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（作者簡介：劉曉芳，北京科技大學(xué)助理研究員，工學(xué)碩士，研究方向為思想政治教育、行政管理）