促進數(shù)字檢察效能發(fā)揮

目前，數(shù)字檢察的主要實踐路徑包括通過大數(shù)據(jù)法律監(jiān)督模型批量挖掘監(jiān)督線索、通過區(qū)塊鏈技術(shù)實現(xiàn)數(shù)字監(jiān)管與執(zhí)行監(jiān)督、利用生成式人工智能輔助訴訟活動以及利用新技術(shù)實現(xiàn)線上個性化檢察服務(wù)。數(shù)字檢察的發(fā)展已初步將技術(shù)發(fā)展優(yōu)勢與檢察工作邏輯相結(jié)合，實現(xiàn)了場景化應(yīng)用。但是，在科學(xué)技術(shù)深度融合的同時，數(shù)據(jù)壁壘未打通、數(shù)據(jù)模型融合不夠深入及算法治理、權(quán)利救濟保障相對滯后等問題在一定程度上制約了數(shù)字檢察效能的充分發(fā)揮，應(yīng)予以重視。

數(shù)字檢察實踐面臨的主要問題

一是數(shù)據(jù)利用問題。數(shù)據(jù)是檢察業(yè)務(wù)數(shù)字化的核心要素，實踐中，各機關(guān)部門間數(shù)字壁壘尚未完全打通，檢察數(shù)據(jù)的存儲和利用仍存在不暢通的問題。現(xiàn)階段，檢察大數(shù)據(jù)的主要來源有“自上而下”和“自下而上”兩種方式：前者的大數(shù)據(jù)來源于全國檢察系統(tǒng)數(shù)據(jù)資源。檢察業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng) 2.0就是重要的數(shù)據(jù)來源平臺。自上而下的數(shù)據(jù)資源建設(shè)能夠最有效解決數(shù)據(jù)合法性問題。后者的大數(shù)據(jù)來源于一線檢察機關(guān)自行獲取的數(shù)據(jù)資源。當(dāng)前，對下級檢察機關(guān)獲取數(shù)據(jù)的基本政策仍是喚醒和盤活現(xiàn)有數(shù)據(jù)資源。

二是算法技術(shù)的應(yīng)用風(fēng)險問題。數(shù)字檢察的基礎(chǔ)是以數(shù)字賦能監(jiān)督而非以數(shù)字技術(shù)取代檢察官的監(jiān)督主體地位。生成式人工智能賦能數(shù)字檢察能夠充分發(fā)揮其“高擬真度”和“多維度應(yīng)用能力”的優(yōu)勢，在學(xué)習(xí)理解法律語言的基礎(chǔ)上自動生成相應(yīng)法律文書和推進法律程序，但這也會帶來機械應(yīng)用生成式人工智能技術(shù)導(dǎo)致司法正義失衡的風(fēng)險。

三是人員和配套機制的問題。實踐中，部分檢察機關(guān)和檢察人員不能較好適應(yīng)數(shù)字檢察工作新模式，還沒有充分認(rèn)識到大數(shù)據(jù)賦能法律監(jiān)督的意義和方法。

深化數(shù)字檢察的路徑選擇

正確理解數(shù)字正義內(nèi)涵及其實現(xiàn)條件。司法人工智能通過技術(shù)理性與司法實踐理性相融合，揭示司法改革的運行規(guī)律，其主要特征是，以大數(shù)據(jù)和人工智能等新科技來提升司法質(zhì)量、實現(xiàn)公平正義，司法體制改革的成效也以數(shù)字化的形式得以呈現(xiàn)，因而其背后的法理表達為一種“數(shù)字正義”。數(shù)字正義的內(nèi)涵包括數(shù)據(jù)正義、算法正義以及程序正義的可視可感。就此，實現(xiàn)數(shù)字正義的實質(zhì)化，需要從以下三方面著手：

首先，實現(xiàn)數(shù)據(jù)正義的實質(zhì)化，要進一步打通數(shù)據(jù)壁壘，充分發(fā)揮數(shù)據(jù)要素對數(shù)字檢察的作用，解決數(shù)字檢察的“生產(chǎn)資料”問題。數(shù)據(jù)是支撐數(shù)字檢察大廈的基石，充分獲取各項司法數(shù)據(jù)是數(shù)字檢察工作順利開展的前提條件。數(shù)字中國戰(zhàn)略的一項重要內(nèi)容就是促進公權(quán)力機關(guān)之間數(shù)據(jù)互聯(lián)互通，建立與完善信息公示與共享制度?？梢蕴剿魍ㄟ^搭建聯(lián)盟鏈的方式實現(xiàn)數(shù)據(jù)的協(xié)同共享。目前，區(qū)塊鏈技術(shù)根據(jù)準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)可以分為專有鏈、公有鏈和聯(lián)盟鏈三種。其中，聯(lián)盟鏈可以設(shè)置訪問人員的具體權(quán)限，在保留分布式存儲和去中心化特點的同時，還能保留一定的中心控制功能，技術(shù)人員可以根據(jù)數(shù)據(jù)需求對訪問人員的權(quán)限進行設(shè)置，在確保數(shù)據(jù)安全的同時允許相關(guān)人員訪問并處理數(shù)據(jù)。因此，聯(lián)盟鏈以其低成本、高可信度和可靠的安全性成為政府間組織搭建數(shù)據(jù)協(xié)同處理平臺的重要技術(shù)力量。

其次，實現(xiàn)算法正義的關(guān)鍵在于規(guī)制算法權(quán)力。規(guī)制算法權(quán)力是數(shù)字法治制約監(jiān)督體系建設(shè)的基本路徑，集中體現(xiàn)為對算法輔助、賦能執(zhí)法司法裁量裁決的規(guī)范與制約。立足檢察制度體系實際，著眼于各類監(jiān)督貫通融合，應(yīng)迭代推進以下三方面措施：第一，制定數(shù)字檢察規(guī)制體系，針對數(shù)字化司法決策的隨機性及算法的復(fù)雜性、不透明性，建構(gòu)算法程序運行規(guī)則，避免數(shù)字化道德責(zé)任分配困境。第二，以檢察人員為中心，將檢察辦案主體的判斷置于核心地位。大數(shù)據(jù)技術(shù)的研發(fā)應(yīng)用不能突破依法獨立行使檢察權(quán)的原則，更不能削弱檢察權(quán)。第三，建立算法的可解釋性規(guī)則及流程監(jiān)控規(guī)則，實現(xiàn)反算法歧視和算法透明?？朔痉ㄋ惴ㄆ娍蓮氖虑邦A(yù)防、過程管理、事后追責(zé)三方面著手。就事前預(yù)防而言，可以開發(fā)消除偏見程序，保證算法程序的公平、透明，以此審查和分類數(shù)據(jù)；設(shè)計偏見修正機制，系統(tǒng)識別偏見后及時進行校正。就過程管理而言，建立算法審查機制，針對算法中的變量因子是否有偏見傾向，運算規(guī)則的權(quán)重差異是否在合理限度內(nèi)等問題，由算法專家進行測試，保障算法運行公正。就事后救濟而言，建立責(zé)任追究機制，跟進立法。

最后，保障知情權(quán)和程序參與權(quán)。人工智能介入刑事司法的最大危機是不斷消解當(dāng)事人參與訴訟的行動空間、影響范圍以及救濟渠道，導(dǎo)致被追訴人享有的知情權(quán)、參與權(quán)、異議權(quán)以及救濟權(quán)受到消解，以致影響司法裁判的公信力和實效性。對此，一方面，公檢法機關(guān)在使用預(yù)警軟件和犯罪風(fēng)險評估工具時，應(yīng)根據(jù)案件具體情況，在明確自動化司法決策可能出錯的前提下，向被追訴人及其辯護律師詳細說明作出決策時所依賴的計算機生成的事實或法律調(diào)查結(jié)果。另一方面，對于實體權(quán)利和程序權(quán)利可能面臨人工智能決策不利影響時，應(yīng)保障當(dāng)事人的知情權(quán)和提出申訴的合理渠道，若被追訴人對決策結(jié)果持有反對意見，認(rèn)為司法工作人員不當(dāng)使用或過度依賴智能司法系統(tǒng)，阻礙其依法行使訴訟權(quán)利的，可以向同級或者上一級檢察院申訴或者控告。

加強法律監(jiān)督類數(shù)據(jù)合法性管理，完善數(shù)據(jù)安全管理體系。數(shù)據(jù)安全管理要求檢察辦案人員處理涉案主體信息時遵循邊界規(guī)范，包括不同流程節(jié)點的二次處理及數(shù)據(jù)深加工中的權(quán)責(zé)配置。注重檢察數(shù)據(jù)的分級分類保護，區(qū)分保密內(nèi)容與公開信息的邊界，保障數(shù)據(jù)權(quán)益安全。探索建立與政務(wù)執(zhí)法機關(guān)對接的“四大檢察”辦案系統(tǒng)、建設(shè)政法機關(guān)一體化辦案系統(tǒng)。一言以蔽之，就是要嚴(yán)守數(shù)據(jù)安全法、個人信息保護法等法律法規(guī)，設(shè)置針對法律監(jiān)督數(shù)據(jù)在調(diào)取、存儲和管理等各環(huán)節(jié)的程序規(guī)則，并制定相應(yīng)的權(quán)力清單。同時，建立健全檢察機關(guān)數(shù)據(jù)管理體系，對數(shù)據(jù)進行依法有序的管理、標(biāo)識、清潔，嚴(yán)格遵守權(quán)限要求查詢、使用數(shù)據(jù)，確保數(shù)字檢察的法治化運行。

加快探索完善智能輔助“深度學(xué)習(xí)”機制，推動數(shù)字檢察的技術(shù)方案迭代升級，解決數(shù)字檢察的“生產(chǎn)技術(shù)”問題。以深度學(xué)習(xí)驅(qū)動司法知識圖譜構(gòu)建，是破解法律監(jiān)督模型融合創(chuàng)新的關(guān)鍵一環(huán)，也是數(shù)字檢察實現(xiàn)從弱人工智能向強人工智能轉(zhuǎn)變的技術(shù)保障。數(shù)據(jù)標(biāo)注是司法知識圖譜構(gòu)建的重要基礎(chǔ)，要以數(shù)據(jù)標(biāo)識、清潔、過濾和歸集為起點，探索建立健全“深度學(xué)習(xí)”機制。要推動數(shù)據(jù)清潔與模型參數(shù)設(shè)置由技術(shù)銜接進入法律規(guī)范表述的有機統(tǒng)一，并貫穿至智能輔助深度學(xué)習(xí)的表征（內(nèi)涵）、實現(xiàn)、評價等環(huán)節(jié)，融合在模型假設(shè)、評價函數(shù)和優(yōu)化算法等模型建構(gòu)各部分，通過監(jiān)督辦案要素的代碼化，實現(xiàn)對“法律代碼化”合法性、公正性的監(jiān)督與保障。同時，要充分發(fā)揮技術(shù)正當(dāng)程序的規(guī)制功能，有針對性地設(shè)置算法矯正模型，監(jiān)督修正要素式智能裁判、智慧司法等人機協(xié)同程序，確保訴訟當(dāng)事人的參與權(quán)、知情權(quán)與必要的選擇權(quán)，進而發(fā)揮技術(shù)正當(dāng)程序的風(fēng)險控制功能。

（摘自9月2日《檢察日報》。作者分別為中國人民公安大學(xué)教授、博士研究生）