團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)管理及服務(wù)平臺(tái)開(kāi)發(fā)與建設(shè)研究

關(guān)鍵詞：團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)，管理及服務(wù)，系統(tǒng)平臺(tái)

0 引言

隨著標(biāo)準(zhǔn)化改革逐步深入，《國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)化發(fā)展綱要》等文件中對(duì)“標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)體系建設(shè)”提出了明確要求[1]，采用數(shù)字化手段對(duì)提升標(biāo)準(zhǔn)化管理水平和服務(wù)效能具有重要意義。標(biāo)準(zhǔn)數(shù)字化是全球經(jīng)濟(jì)數(shù)字化轉(zhuǎn)型背景下的客觀需要，是標(biāo)準(zhǔn)化活動(dòng)對(duì)于數(shù)字技術(shù)變革的積極響應(yīng)，更是關(guān)系到國(guó)際間戰(zhàn)略博弈和全球領(lǐng)導(dǎo)力的關(guān)鍵因素[2]。數(shù)字技術(shù)為標(biāo)準(zhǔn)化領(lǐng)域提供新的發(fā)展機(jī)遇，國(guó)內(nèi)外對(duì)標(biāo)準(zhǔn)化數(shù)字轉(zhuǎn)型升級(jí)的理念和模式進(jìn)行了諸多探索，并取得了一定成果。目前國(guó)內(nèi)外普遍認(rèn)同的是ISO SMART標(biāo)準(zhǔn)（Standards Machine Applicable， Readable andTransferable），根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)的數(shù)字化、結(jié)構(gòu)化、智能化程度，劃分了5級(jí)模式[3-4]。我國(guó)標(biāo)準(zhǔn)數(shù)字化的研究起步時(shí)間較晚，但發(fā)展迅速，從標(biāo)準(zhǔn)的全生命周期管理和標(biāo)準(zhǔn)目的出發(fā)，提出標(biāo)準(zhǔn)數(shù)字化的定義，即“利用數(shù)字技術(shù)對(duì)標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容及生命周期全過(guò)程賦能，使標(biāo)準(zhǔn)承載的規(guī)則與特性能夠通過(guò)數(shù)字設(shè)備進(jìn)行讀取、傳輸與使用的活動(dòng)”[3，5]。

標(biāo)準(zhǔn)數(shù)字化服務(wù)平臺(tái)是標(biāo)準(zhǔn)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的重要基礎(chǔ)設(shè)施，是標(biāo)準(zhǔn)引領(lǐng)高質(zhì)量發(fā)展、支撐創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略的標(biāo)準(zhǔn)范式[6]。國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)[7-9]、國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)[10]、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)[11]、地方標(biāo)準(zhǔn)[12]都建立了相應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)信息檢索查詢(xún)、委員投票等業(yè)務(wù)協(xié)同和管理系統(tǒng)平臺(tái)，主要從國(guó)家和政府運(yùn)行角度出發(fā)，著重于標(biāo)準(zhǔn)的數(shù)字化治理能力和政府監(jiān)管。

中國(guó)標(biāo)準(zhǔn)化協(xié)會(huì)于2001年始，探索推動(dòng)協(xié)會(huì)標(biāo)準(zhǔn)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“CAS標(biāo)準(zhǔn)”）相關(guān)工作，旨在以標(biāo)準(zhǔn)支持技術(shù)創(chuàng)新和成果轉(zhuǎn)化。截至2023年底，已累計(jì)發(fā)布CAS標(biāo)準(zhǔn)849項(xiàng)。隨著團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)工作快速發(fā)展，標(biāo)準(zhǔn)項(xiàng)目數(shù)量及參與人員與日俱增，管理系統(tǒng)平臺(tái)建設(shè)迫在眉睫。本文基于中國(guó)標(biāo)準(zhǔn)化協(xié)會(huì)管理及服務(wù)活動(dòng)的實(shí)踐探索，提出切實(shí)可行的平臺(tái)建設(shè)方案，旨在建立CAS標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一化工作平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)全生命周期的信息化管理和標(biāo)準(zhǔn)化資源共享。

1 CAS標(biāo)準(zhǔn)管理及服務(wù)平臺(tái)建設(shè)研究

CAS標(biāo)準(zhǔn)管理及服務(wù)平臺(tái)是面向企業(yè)、科研院所、高等院校、政府部門(mén)等利益相關(guān)方的終端產(chǎn)品，發(fā)揮承上啟下的關(guān)鍵作用，是聯(lián)結(jié)標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)管理方、起草方和使用方的重要樞紐。為滿足各相關(guān)方的多維度需求，開(kāi)發(fā)較為全面的系統(tǒng)功能，平臺(tái)建設(shè)初期，通過(guò)文獻(xiàn)研究、問(wèn)卷調(diào)查以及現(xiàn)場(chǎng)調(diào)研等方式對(duì)不同角色用戶(hù)開(kāi)展大量調(diào)研分析。

1.1 前期調(diào)研

1.1.1 調(diào)研對(duì)象

調(diào)研對(duì)象覆蓋全面。一是標(biāo)準(zhǔn)制修訂流程用戶(hù)，包括參與標(biāo)準(zhǔn)制修訂的個(gè)人、企業(yè)、分支機(jī)構(gòu)秘書(shū)處、協(xié)會(huì)標(biāo)準(zhǔn)專(zhuān)家?guī)鞂?zhuān)家以及項(xiàng)目經(jīng)理人等；二是其他社會(huì)團(tuán)體，如國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)組織ISO、IEC、ASTM和UL，國(guó)內(nèi)的中國(guó)工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)化協(xié)會(huì)、中國(guó)汽車(chē)工程學(xué)會(huì)等已初步建設(shè)協(xié)會(huì)標(biāo)準(zhǔn)管理平臺(tái)的社會(huì)團(tuán)體。

1.1.2 調(diào)研方式

通過(guò)文獻(xiàn)研究、電話訪談、郵件詢(xún)問(wèn)、集中座談和調(diào)查問(wèn)卷等多種方式、渠道協(xié)同開(kāi)展。

1.1.3 調(diào)研內(nèi)容

精準(zhǔn)平臺(tái)定位和功能需求，如技術(shù)經(jīng)理人如何高效管理，項(xiàng)目發(fā)起人（提案人）如何查詢(xún)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)信息、如何參與標(biāo)準(zhǔn)制修訂流程，專(zhuān)家如何參與立項(xiàng)論證及技術(shù)審查等。

組建專(zhuān)項(xiàng)工作組，結(jié)合調(diào)研結(jié)果以及梳理協(xié)會(huì)標(biāo)準(zhǔn)管理制度文件，按照角色分工，以項(xiàng)目管理視角，構(gòu)建平臺(tái)系統(tǒng)。

1.2 平臺(tái)設(shè)計(jì)

平臺(tái)設(shè)計(jì)考慮以下方面：一是遵循標(biāo)準(zhǔn)化工作原則，滿足標(biāo)準(zhǔn)化工作要求，符合協(xié)會(huì)自身標(biāo)準(zhǔn)化管理流程；二是及時(shí)對(duì)協(xié)會(huì)標(biāo)準(zhǔn)化信息、動(dòng)態(tài)進(jìn)行管理和發(fā)布；三是按照標(biāo)準(zhǔn)制修訂程序要求，實(shí)現(xiàn)協(xié)會(huì)標(biāo)準(zhǔn)制修訂工作的網(wǎng)上信息交流和管理；四是可查詢(xún)CAS標(biāo)準(zhǔn)項(xiàng)目相關(guān)的信息；五是系統(tǒng)平臺(tái)用戶(hù)界面應(yīng)友好、簡(jiǎn)單、直觀、易操作；六是系統(tǒng)應(yīng)并與協(xié)會(huì)其他系統(tǒng)可銜接，且具有良好的安全性、可靠性、可擴(kuò)展性、可維護(hù)性以及良好的數(shù)據(jù)交換性能，滿足安全性要求；七是系統(tǒng)對(duì)普通用戶(hù)訪問(wèn)、分會(huì)秘書(shū)處以及管理員日常管理等常用功能；八是平臺(tái)能夠提供完善的系統(tǒng)管理功能，對(duì)系統(tǒng)內(nèi)所有的用戶(hù)信息及其權(quán)限進(jìn)行設(shè)置、維護(hù)和管理，包括組織機(jī)構(gòu)管理、用戶(hù)管理以及群組設(shè)置等，實(shí)現(xiàn)網(wǎng)格化管理。

1.3 功能模塊

平臺(tái)包括但不限于核心平臺(tái)、流程管理、門(mén)戶(hù)頁(yè)面、通知公告、知識(shí)文檔、英文語(yǔ)言包、短信提醒等功能模塊。

平臺(tái)提供統(tǒng)一門(mén)戶(hù)管理、組織管理、權(quán)限管理、統(tǒng)一消息管理等核心服務(wù)；同時(shí)有流程引擎、表單引擎、搜索引擎三大核心引擎，完成標(biāo)準(zhǔn)流程管理業(yè)務(wù)建模、流轉(zhuǎn)、監(jiān)控、授權(quán)、投票、流程規(guī)則管理、流程審批安全管理和全系統(tǒng)搜索等服務(wù)。平臺(tái)系統(tǒng)后臺(tái)提供系統(tǒng)安全管控配置、內(nèi)容導(dǎo)入導(dǎo)出、系統(tǒng)升級(jí)工具、管理員工具箱等豐富的IT在線工具。

1.3.1 基礎(chǔ)功能

平臺(tái)門(mén)戶(hù)管理、待辦中心、新聞公告、組織管理、權(quán)限管理、時(shí)間管理、通訊錄、日志管理、工作交接、系統(tǒng)接口管理、收藏夾。

1.3.2 三類(lèi)引擎

流程引擎、表單引擎、搜索引擎。

1.3.3 運(yùn)維工具

內(nèi)容導(dǎo)入導(dǎo)出、系統(tǒng)升級(jí)工具、LDAP同步工具、管理員工具箱、安全管控、附件轉(zhuǎn)換、定時(shí)任務(wù)。

1.3.4 服務(wù)機(jī)制

分類(lèi)、消息、時(shí)間、移動(dòng)、多語(yǔ)言、推薦、發(fā)布、訂閱、催辦、版本、權(quán)限、附件、收藏、閱讀、授權(quán)、傳閱、關(guān)聯(lián)、標(biāo)簽、編號(hào)等。

1.3.5 集成組件

業(yè)務(wù)集成組件（J DBC集成、Web S er v ice集成、REST集成）、短信集成組件、移動(dòng)門(mén)戶(hù)（釘釘集成）。高擴(kuò)展性的集成組件，可通過(guò)JDBC、WebService、REST等接口方式實(shí)現(xiàn)第三方業(yè)務(wù)集成；移動(dòng)門(mén)戶(hù)（釘釘集成）則是實(shí)現(xiàn)釘釘組織架構(gòu)同步，支持移動(dòng)端與PC端門(mén)戶(hù)及消息推送，并整合“Ding”實(shí)現(xiàn)高效辦公。iWeb Office再一次全進(jìn)化，強(qiáng)大多文檔融合編輯（微軟WORD/EXCEL，金山WPS文字/表格），跨界多瀏覽器（IE、Google Chrome、Firefox）、全新平臺(tái)架構(gòu)（32位、64位）、兼容90%以上iWeb Office 2009常用接口、提供添加文檔水印功能及用戶(hù)各種文檔操作功能等，支持彈窗模式、高版本Chrome插件支持和文檔云預(yù)覽。

2 CAS標(biāo)準(zhǔn)管理及服務(wù)平臺(tái)V1.0概述

CAS標(biāo)準(zhǔn)管理及服務(wù)平臺(tái)V1.0為任何項(xiàng)目發(fā)起人（提案人）、分支機(jī)構(gòu)、協(xié)會(huì)標(biāo)準(zhǔn)管理部和協(xié)會(huì)標(biāo)準(zhǔn)立項(xiàng)（提案）和審查專(zhuān)家參與CAS標(biāo)準(zhǔn)制修訂工作提供服務(wù)平臺(tái)。一方面實(shí)現(xiàn)協(xié)會(huì)標(biāo)準(zhǔn)的技術(shù)管理，包括提案、立項(xiàng)、起草、征求意見(jiàn)、技術(shù)審查/投票、批準(zhǔn)、編號(hào)、發(fā)布、復(fù)審標(biāo)準(zhǔn)全生命周期的管理。另一方面可查詢(xún)檢索協(xié)會(huì)標(biāo)準(zhǔn)立項(xiàng)、征求意見(jiàn)和發(fā)布等各環(huán)節(jié)信息，以及已發(fā)布標(biāo)準(zhǔn)清單及概況。CAS標(biāo)準(zhǔn)制修訂流程圖詳見(jiàn)圖1。

2.1 系統(tǒng)用戶(hù)

2.1.1 項(xiàng)目發(fā)起人

任何單位/個(gè)人均可提出立項(xiàng)申請(qǐng)，作為項(xiàng)目發(fā)起人（提案人）。

2.1.2 分支機(jī)構(gòu)

分支機(jī)構(gòu)為中國(guó)標(biāo)準(zhǔn)化協(xié)會(huì)在某個(gè)特定的專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域成立的分會(huì)或?qū)I(yè)委員會(huì)，是協(xié)會(huì)的二級(jí)機(jī)構(gòu)。截至2023年度底，協(xié)會(huì)共14個(gè)分會(huì)、11個(gè)專(zhuān)業(yè)/工作委員會(huì)。分會(huì)包括：纖維、冶金、汽車(chē)、海洋、化工、中醫(yī)藥、服務(wù)貿(mào)易、城市家具、電器電子、太陽(yáng)能應(yīng)用、城鎮(zhèn)基礎(chǔ)設(shè)施、溫泉服務(wù)與文化、檢驗(yàn)檢測(cè)檢疫和會(huì)議酒店服務(wù)分會(huì)。11個(gè)專(zhuān)業(yè)/工作委員會(huì)包括：滾塑、文化產(chǎn)業(yè)、裝備制造業(yè)、茶品品鑒、電線電纜、優(yōu)質(zhì)服務(wù)、安全健康消費(fèi)、綠色低碳、機(jī)器人、腦機(jī)接口與類(lèi)腦智能、生物資源與設(shè)施領(lǐng)域。

協(xié)會(huì)分支機(jī)構(gòu)（秘書(shū)處）負(fù)責(zé)對(duì)本領(lǐng)域標(biāo)準(zhǔn)項(xiàng)目提案進(jìn)行初審，對(duì)項(xiàng)目發(fā)起人（提案人）提交的立項(xiàng)建議書(shū)和標(biāo)準(zhǔn)草案稿（框架）等立項(xiàng)申請(qǐng)材料的規(guī)范性、完整性進(jìn)行審核，必要時(shí)對(duì)本領(lǐng)域標(biāo)準(zhǔn)項(xiàng)目提案的技術(shù)創(chuàng)新性、行業(yè)引領(lǐng)性、項(xiàng)目成熟度以及產(chǎn)業(yè)化情況給出初步意見(jiàn)。

2.1.3 CAS標(biāo)準(zhǔn)管理機(jī)構(gòu)

團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)部是CAS標(biāo)準(zhǔn)管理的具體執(zhí)行部門(mén)，負(fù)責(zé)CAS標(biāo)準(zhǔn)全流程的技術(shù)管理，保證CAS標(biāo)準(zhǔn)制修訂遵循公開(kāi)、透明、協(xié)商一致的標(biāo)準(zhǔn)化工作原則，確保標(biāo)準(zhǔn)項(xiàng)目各流程符合協(xié)會(huì)標(biāo)準(zhǔn)管理辦法等相關(guān)制度文件。此外，還負(fù)責(zé)本平臺(tái)的建設(shè)、維護(hù)及運(yùn)營(yíng)。

2.1.4 專(zhuān)家?guī)鞂?zhuān)家

專(zhuān)家?guī)鞂?zhuān)家由行業(yè)、標(biāo)準(zhǔn)化綜合領(lǐng)域?qū)＜医M成，參與CAS標(biāo)準(zhǔn)立項(xiàng)論證、征求意見(jiàn)、技術(shù)審查、復(fù)審等各技術(shù)環(huán)節(jié)。

專(zhuān)家?guī)鞂?zhuān)家由行業(yè)領(lǐng)域?qū)＜椅瘑T會(huì)平臺(tái)搭建專(zhuān)家委員會(huì)功能，匯聚各行業(yè)專(zhuān)家資源，參與CAS標(biāo)準(zhǔn)立項(xiàng)論證、定向征集意見(jiàn)以及技術(shù)審查等。專(zhuān)家負(fù)責(zé)對(duì)CAS標(biāo)準(zhǔn)開(kāi)展立項(xiàng)論證或技術(shù)審查，給出是否立項(xiàng)或通過(guò)審查的決議。

2.2 關(guān)鍵控制環(huán)節(jié)

以標(biāo)準(zhǔn)全生命周期流程管理視角，結(jié)合現(xiàn)行的協(xié)會(huì)標(biāo)準(zhǔn)制修訂管理辦法和工作流程，確定立項(xiàng)（提案）、征求意見(jiàn)和技術(shù)審查三個(gè)關(guān)鍵控制環(huán)節(jié)。

2.2.1 立項(xiàng)（提案）

任何單位/個(gè)人均可通過(guò)平臺(tái)系統(tǒng)進(jìn)行注冊(cè)，填寫(xiě)立項(xiàng)申請(qǐng)書(shū)，上傳草案稿，發(fā)起CAS標(biāo)準(zhǔn)項(xiàng)目提案，聯(lián)合申請(qǐng)標(biāo)準(zhǔn)項(xiàng)目的單位不得少于3家。立項(xiàng)提案需要明確標(biāo)準(zhǔn)項(xiàng)目名稱(chēng)、標(biāo)準(zhǔn)類(lèi)別，闡述標(biāo)準(zhǔn)研制背景、目的、意義和必要性，是否支撐新技術(shù)轉(zhuǎn)化、新產(chǎn)品研發(fā)、新業(yè)態(tài)發(fā)展，對(duì)產(chǎn)業(yè)或行業(yè)發(fā)展的支撐作用。特別是要明確與現(xiàn)行法律法規(guī)、政府標(biāo)準(zhǔn)，如國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、地方標(biāo)準(zhǔn)的關(guān)系，以及在相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)或標(biāo)準(zhǔn)體系中的位置。明確標(biāo)準(zhǔn)項(xiàng)目框架、大綱，必要時(shí)需要提供產(chǎn)品檢驗(yàn)報(bào)告、方法驗(yàn)證測(cè)試分析報(bào)告或相關(guān)研究報(bào)告等作為佐證材料。此外，還應(yīng)明確標(biāo)準(zhǔn)涉及專(zhuān)利情況，標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施預(yù)期以及起草工作組的工作基礎(chǔ)等情況。所有提案均需經(jīng)過(guò)專(zhuān)家?guī)鞂?zhuān)家進(jìn)行技術(shù)論證，通過(guò)后統(tǒng)一進(jìn)行公示，公示期7天，公示未收到無(wú)異議后，發(fā)布立項(xiàng)文件。

2.2.2 征求意見(jiàn)

根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)起草工作組具體情況，項(xiàng)目發(fā)起人（提案人）隨時(shí)可提交標(biāo)準(zhǔn)征求意見(jiàn)的相關(guān)材料。所有標(biāo)準(zhǔn)項(xiàng)目均需通過(guò)全國(guó)團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)信息平臺(tái)和本系統(tǒng)平臺(tái)網(wǎng)站公開(kāi)征求意見(jiàn)，且征求意見(jiàn)期限不得少于30天。視標(biāo)準(zhǔn)項(xiàng)目公開(kāi)征求意見(jiàn)的反饋情況，可在公開(kāi)征求意見(jiàn)期間或公開(kāi)征求意見(jiàn)結(jié)束后向相關(guān)政府部門(mén)、高等院校、科研院所以及行業(yè)專(zhuān)家代表定向征集意見(jiàn)，并進(jìn)行逐條處理。

2.2.3 技術(shù)審查

所有標(biāo)準(zhǔn)項(xiàng)目均需通過(guò)選取7名及以上單數(shù)的專(zhuān)家?guī)鞂?zhuān)家，以會(huì)審的方式進(jìn)行技術(shù)審查，75%以上的專(zhuān)家投票同意后即可形成報(bào)批稿，同時(shí)完善報(bào)批相關(guān)文件后，一并提交。

上述關(guān)鍵控制環(huán)節(jié)的所有相關(guān)文件，如立項(xiàng)公示、立項(xiàng)發(fā)文、征求意見(jiàn)通知、報(bào)批公示、發(fā)布文件等均會(huì)同步到平臺(tái)首頁(yè)，供社會(huì)公眾或平臺(tái)用戶(hù)查詢(xún)。

3 結(jié)語(yǔ)

CAS標(biāo)準(zhǔn)管理及服務(wù)平臺(tái)V1.0已于2023年11月上線試運(yùn)行，截至2024年5月底，共213項(xiàng)CAS標(biāo)準(zhǔn)經(jīng)該平臺(tái)申請(qǐng)立項(xiàng)。平臺(tái)的建設(shè)不僅提升了CAS標(biāo)準(zhǔn)管理和服務(wù)效能，同時(shí)，也吸引更多專(zhuān)家參與協(xié)會(huì)標(biāo)準(zhǔn)化工作，為擴(kuò)大協(xié)會(huì)標(biāo)準(zhǔn)影響力起到積極作用。下一步，將結(jié)合CAS標(biāo)準(zhǔn)管理辦法等制度文件的修訂，持續(xù)優(yōu)化、完善平臺(tái)建設(shè)，力求開(kāi)發(fā)更多功能滿足用戶(hù)對(duì)平臺(tái)查詢(xún)、對(duì)比分析、項(xiàng)目流程參與、多語(yǔ)言翻譯等多樣化需求。