研發(fā)項(xiàng)目周期中的專利信息利用

摘要：專利信息對(duì)提升科技創(chuàng)新企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力具有非常重要的意義，充分、有效地利用好專利信息，可以讓企業(yè)專利工作者在企業(yè)研發(fā)活動(dòng)中助力研發(fā)項(xiàng)目的開展，體現(xiàn)出企業(yè)專利工作對(duì)公司的價(jià)值。針對(duì)科技創(chuàng)新企業(yè)普遍存在“如何圍繞其科技創(chuàng)新活動(dòng)的不同階段，系統(tǒng)有效地開展專利信息利用工作”的問題，文章結(jié)合長(zhǎng)期的企業(yè)專利實(shí)踐工作，提出在科技創(chuàng)新活動(dòng)的研發(fā)項(xiàng)目周期中開展專利信息利用，并針對(duì)不同階段開展的專利信息利用工作進(jìn)行介紹，以期為相關(guān)科技創(chuàng)新企業(yè)及知識(shí)產(chǎn)權(quán)同行的專利信息利用工作帶來有益幫助。

關(guān)鍵詞：研發(fā)項(xiàng)目周期；專利信息利用；企業(yè)

中圖分類號(hào)：F271.3 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A

0 引言

隨著知識(shí)經(jīng)濟(jì)的到來，社會(huì)已經(jīng)進(jìn)入信息爆炸性增長(zhǎng)的時(shí)代。每個(gè)人都生活在信息中，生活和工作中每天都會(huì)接觸、接收數(shù)不盡的信息，隨時(shí)隨地都在接觸、接收各種各樣的信息。

關(guān)于信息的定義，“信息論之父”克勞德·艾爾伍德·香農(nóng)的定義是：信息是用以消除隨機(jī)不確定性的東西［1］。可以理解為，能減少或消除不確定性的任何事物都可稱為信息。顯然，信息可以幫助人們減少或消除不確定性或者風(fēng)險(xiǎn)，是生活和工作中制定決策、采取措施、達(dá)成預(yù)期的關(guān)鍵因素之一。

專利作為企業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中重要的信息來源，其通常以專利文獻(xiàn)的形式呈現(xiàn)。專利文獻(xiàn)是記錄專利信息的文獻(xiàn)集合，其以文字、圖形、表格等形式記錄了專利信息，其中包含大量的技術(shù)信息［2］。專利文獻(xiàn)是一個(gè)巨大的公開技術(shù)庫(kù)，內(nèi)容包括所有工業(yè)領(lǐng)域中的技術(shù)，而且有很多技術(shù)內(nèi)容在其他文獻(xiàn)中根本看不到。美國(guó)專利商標(biāo)局曾對(duì)1967—1972年的美國(guó)專利文獻(xiàn)作了統(tǒng)計(jì)，發(fā)現(xiàn)70%的內(nèi)容僅僅在專利文獻(xiàn)中發(fā)表過［3］。根據(jù)世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織的統(tǒng)計(jì)，專利文獻(xiàn)中包含了世界上95%的研發(fā)成果，有效地利用專利信息，可縮短60%的研發(fā)周期，并節(jié)省40%的研發(fā)經(jīng)費(fèi)［4］。另外，專利作為新技術(shù)信息有效、可靠的載體，是對(duì)發(fā)明創(chuàng)造的首次扳露，相比一般技術(shù)刊物所提供的信息早5～6年，而且內(nèi)容翔實(shí)準(zhǔn)確［5］。

在當(dāng)前全球科技創(chuàng)新進(jìn)入空前密集活躍的時(shí)期，圍繞知識(shí)產(chǎn)權(quán)，尤其是專利的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)也已日益激烈。專利信息作為一項(xiàng)戰(zhàn)略性資源，對(duì)提升企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力具有非常重要的意義，業(yè)內(nèi)有相關(guān)人士對(duì)專利信息的利用作了一些研究和探討。張寧［6］從企業(yè)專利信息利用的幾個(gè)必要條件分析了企業(yè)專利信息利用時(shí)存在的一些問題，并提出了具體的解決對(duì)策。王穎［7］則對(duì)中小企業(yè)在研發(fā)創(chuàng)新活動(dòng)中的專利信息利用問題進(jìn)行研究，并提出相應(yīng)的解決措施。趙勇［8］通過對(duì)現(xiàn)有中小企業(yè)專利信息利用中的障礙分析，得出了一些阻礙中小企業(yè)利用專利信息的障礙以及中小企業(yè)不利用專利信息的原因，并提出了解決辦法。但對(duì)于國(guó)內(nèi)眾多的科技創(chuàng)新企業(yè)，普遍存在“如何圍繞其科技創(chuàng)新活動(dòng)的不同階段，系統(tǒng)有效地開展專利信息利用工作”的問題。

1 專利信息利用工作開展存在的普遍性問題

根據(jù)工業(yè)和信息化部公布的數(shù)據(jù)，截至2022年末，我國(guó)中小微企業(yè)數(shù)量已超過5200萬(wàn)戶，其中就包含不少科技創(chuàng)新企業(yè)。對(duì)于這些科技創(chuàng)新企業(yè)來說，其在專利信息利用工作開展方面存在的普遍性問題主要包括以下兩個(gè)方面。

1.1 對(duì)專利信息利用的認(rèn)識(shí)不足

究其原因，很多情況下，尤其是初創(chuàng)的科技創(chuàng)新企業(yè)，并不清楚針對(duì)不同的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)目的，會(huì)有不同的專利信息利用方式，普遍還較為粗淺地認(rèn)為專利信息利用工作的開展就是像查找論文一樣，檢索一些已公開或公告的專利文獻(xiàn)，挑選出其中可能相關(guān)的專利，查閱研讀其記載的技術(shù)方案，判斷是否影響自己的研發(fā)項(xiàng)目或待申請(qǐng)專利保護(hù)的技術(shù)方案。

或者，雖然知道有不同的專利信息利用方式，但不清楚如何在相關(guān)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的不同階段去開展哪些具體的專利信息利用工作。即無法準(zhǔn)確地把握企業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)（如研發(fā)項(xiàng)目）的不同階段對(duì)專利信息利用的具體需求，進(jìn)而無法針對(duì)性地開展專利信息利用工作。

1.2 企業(yè)專利信息利用工作未能充分體現(xiàn)其價(jià)值

究其原因，一方面，是因?yàn)椴簧倨髽I(yè)內(nèi)部的專7c02a7c14aa74424fd32c682ef71cecfd72b310dbb6a85025578b8d474839469利工作者未能真正站在科技創(chuàng)新企業(yè)的立場(chǎng)，結(jié)合所在企業(yè)自身各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的實(shí)際需求，深入、全面、系統(tǒng)地思考并開展相應(yīng)的專利信息利用工作，而只是浮于表面，簡(jiǎn)單地照搬其他企業(yè)，尤其是行業(yè)內(nèi)知名企業(yè)的作業(yè)模式。

另一方面，是因?yàn)槠髽I(yè)內(nèi)部的專利工作者沒有以動(dòng)態(tài)的思維去看待和分析所在企業(yè)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，導(dǎo)致相關(guān)專利信息利用工作的開展脫離具體的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。以科技創(chuàng)新企業(yè)內(nèi)的研發(fā)項(xiàng)目為例，其整個(gè)周期是由多個(gè)不同階段構(gòu)成的，隨著研發(fā)項(xiàng)目的進(jìn)展，每個(gè)階段都會(huì)有其不同的特點(diǎn)、目的或需求，相應(yīng)地，就會(huì)對(duì)應(yīng)著一項(xiàng)或多項(xiàng)不同的專利信息利用工作。同時(shí)，不同階段的專利信息利用工作又會(huì)直接和間接地關(guān)聯(lián)或影響其他階段的專利信息利用工作。

針對(duì)以上提到的科技創(chuàng)新企業(yè)普遍存在“如何圍繞其科技創(chuàng)新活動(dòng)的不同階段，系統(tǒng)有效地開展專利信息利用工作”的問題及其原因，本文結(jié)合長(zhǎng)期的企業(yè)專利實(shí)踐工作，介紹企業(yè)專利信息的利用，并提出在科技創(chuàng)新活動(dòng)的研發(fā)項(xiàng)目周期中開展專利信息利用，希望能給相關(guān)科技創(chuàng)新企業(yè)及知識(shí)產(chǎn)權(quán)同行的專利信息利用工作帶來有益幫助。

2 企業(yè)專利信息的利用

對(duì)于企業(yè)內(nèi)部專利工作者來說，專利信息是一種不可或缺的信息資源，利用專利信息具有極其重要的作用，可以幫助企業(yè)評(píng)估技術(shù)或項(xiàng)目的可行性，了解目標(biāo)技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)發(fā)展趨勢(shì)和產(chǎn)業(yè)變化，發(fā)現(xiàn)潛在的競(jìng)爭(zhēng)威脅和市場(chǎng)機(jī)會(huì)，監(jiān)測(cè)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的研發(fā)技術(shù)變化和專利布局狀況，為企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)品研發(fā)、市場(chǎng)拓展和增強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)力等提供必要的決策支持。

2.1 企業(yè)專利信息的利用方式

企業(yè)專利信息的利用方式通常包括但不限于專利查新、專利調(diào)查、專利預(yù)警、FTO（Free to Operate，自由實(shí)施）分析等，各自的定義和目的如表1所示。

可以看出，以上專利信息的利用，實(shí)際上科技創(chuàng)新型企業(yè)自創(chuàng)立開始就應(yīng)該充分認(rèn)識(shí)，并能在企業(yè)內(nèi)部按日常工作來深度開展。

但很多企業(yè)在專利信息利用能力等方面仍存在不少問題，顧瀟華等［9］對(duì)我國(guó)企業(yè)信息利用問題進(jìn)行了分析，并提出了建立獨(dú)立的專利信息利用部門、加強(qiáng)對(duì)即將過保護(hù)期的專利信息有用性的宣傳、擴(kuò)展專利信息的應(yīng)用范圍以及加強(qiáng)市場(chǎng)需求調(diào)研等措施，用以提高企業(yè)在專利信息利用方面的效率。

專利信息利用對(duì)企業(yè)各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，尤其是科技創(chuàng)新活動(dòng)的正常開展具有不可估量的價(jià)值，其價(jià)值的體現(xiàn)，既需要企業(yè)提高在專利信息利用方面的效率，也需要企業(yè)清楚認(rèn)識(shí)并掌握如何將專利信息的利用方式在企業(yè)工作中落地實(shí)施。

2.2 企業(yè)專利信息利用工作的價(jià)值體現(xiàn)

企業(yè)日常的專利信息利用工作并不意味著企業(yè)專利工作者可以簡(jiǎn)單地按照常規(guī)套路去落地實(shí)施，如專利調(diào)查，要想在企業(yè)落地體現(xiàn)其真正的價(jià)值，就需要考慮跳出傳統(tǒng)套路的局限，從代表技術(shù)的專利、涉及產(chǎn)品的市場(chǎng)、體現(xiàn)企業(yè)經(jīng)營(yíng)狀況的財(cái)務(wù)、涵蓋訴訟的法律等方面深入地去挖掘、分析，才能做出一份在企業(yè)落地、能夠真正發(fā)揮作用的專利分析報(bào)告［10］。

又如專利預(yù)警，其屬于企業(yè)專利工作者日常工作中最基礎(chǔ)的工作之一，但同時(shí)也是最不容忽視的日常工作之一。因?yàn)閷＠A(yù)警并不是簡(jiǎn)單地監(jiān)控發(fā)現(xiàn)行業(yè)或者競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手最新公開或者公告了哪幾件專利，而應(yīng)該是更系統(tǒng)地針對(duì)行業(yè)或者競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的專利和專利申請(qǐng)及其法律狀態(tài)的變化，進(jìn)行深入、全面、系統(tǒng)地分析。

具體地，需要重點(diǎn)思考：一是行業(yè)或者競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的相關(guān)專利，對(duì)企業(yè)自己或具體研發(fā)項(xiàng)目的技術(shù)或者產(chǎn)品，尤其是市場(chǎng)上熱銷的產(chǎn)品是否會(huì)造成影響？如有影響，企業(yè)專利工作者應(yīng)該怎樣應(yīng)對(duì)？二是從專利角度可以采取哪些可行的預(yù)案？如引導(dǎo)研發(fā)結(jié)合自身的研發(fā)情況，針對(duì)目標(biāo)專利進(jìn)行規(guī)避設(shè)計(jì)；或者針對(duì)處于審查狀態(tài)的專利申請(qǐng)?zhí)岢龉娨庖姡?zhēng)影響其授權(quán)或縮小其權(quán)利要求的保護(hù)范圍；或者針對(duì)已經(jīng)授權(quán)的專利提出專利無效宣告請(qǐng)求。

這一方面有助于企業(yè)專利工作者明確自己站在企業(yè)的立場(chǎng)，結(jié)合企業(yè)面臨的實(shí)際情況，如明確的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、企業(yè)自身的具體產(chǎn)品及對(duì)其存在影響的專利等，逐級(jí)深入地開展專利預(yù)警工作，以盡可能地做好相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)及預(yù)案準(zhǔn)備。另一方面有利于引導(dǎo)企業(yè)專利工作者主動(dòng)地與研發(fā)、產(chǎn)品、市場(chǎng)等相關(guān)部門協(xié)同起來推進(jìn)相關(guān)專利工作，真正形成與企業(yè)具體經(jīng)營(yíng)活動(dòng)相關(guān)聯(lián)的思維和工作方式，讓企JRVW2Q33KWx6Y/00/FOb+w==業(yè)專利工作的價(jià)值通過具體經(jīng)營(yíng)活動(dòng)而在公司內(nèi)部得到切實(shí)體現(xiàn)。

3 在研發(fā)項(xiàng)目周期中開展專利信息利用

研發(fā)項(xiàng)目屬于研發(fā)創(chuàng)新型企業(yè)最主要的科技創(chuàng)新活動(dòng)之一。對(duì)于企業(yè)專利工作，研發(fā)項(xiàng)目是專利信息利用最主要的需求端，從實(shí)踐工作的角度來看，專利信息的利用應(yīng)該貫穿于企業(yè)研發(fā)項(xiàng)目的全周期。

研發(fā)項(xiàng)目周期一般包括概念階段、計(jì)劃階段、開發(fā)階段、驗(yàn)證階段、發(fā)布階段，其中的每一階段，都應(yīng)該有明確的涉及專利信息利用的工作，這些都要求企業(yè)專利工作者全流程對(duì)接跟進(jìn)處理，并提供及時(shí)、準(zhǔn)確和有價(jià)值的信息支持和參考。

3.1 概念階段的專利信息利用

概念階段主要是指在研發(fā)項(xiàng)目開始之初，針對(duì)市場(chǎng)機(jī)會(huì)進(jìn)行一系列的策劃、調(diào)研和決策工作。這個(gè)階段的主要目的是明確新產(chǎn)品研發(fā)項(xiàng)目的可行性、新產(chǎn)品方向、需求規(guī)格、實(shí)現(xiàn)新產(chǎn)品的技術(shù)路徑以及開發(fā)團(tuán)隊(duì)等關(guān)鍵要素，為后續(xù)的設(shè)計(jì)和開發(fā)工作奠定基礎(chǔ)。

概念階段的工作質(zhì)量將直接影響后續(xù)產(chǎn)品設(shè)計(jì)和開發(fā)的順利進(jìn)行，因此必須給予足夠的重視和資源投入。總的來說，產(chǎn)品研發(fā)的概念階段是確保項(xiàng)目成功啟動(dòng)并順利推進(jìn)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，它涉及多方面的策劃和準(zhǔn)備工作，為整個(gè)研發(fā)項(xiàng)目的成功奠定堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。

對(duì)于專利信息的利用，在概念階段，其所對(duì)應(yīng)的“研發(fā)產(chǎn)品”還相對(duì)比較“概念化”，可能僅有初步的產(chǎn)品雛形或者框架性的技術(shù)方案。對(duì)此，企業(yè)專利工作者可以針對(duì)項(xiàng)目所涉及的技術(shù)領(lǐng)域開展針對(duì)性的專利調(diào)查，包括：通過梳理高風(fēng)險(xiǎn)的專利，協(xié)助研發(fā)團(tuán)隊(duì)分析判斷對(duì)該研發(fā)項(xiàng)目可行性的影響程度，并制定對(duì)應(yīng)的預(yù)案措施；通過調(diào)查該技術(shù)領(lǐng)域的專利現(xiàn)狀，分析了解相關(guān)的專利數(shù)量和地區(qū)分布、各主要技術(shù)體系的專利分布和發(fā)展趨勢(shì)、主要企業(yè)或競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的專利狀況和變化動(dòng)向、產(chǎn)業(yè)內(nèi)存在的專利訴訟和專利轉(zhuǎn)移情況等，并結(jié)合企業(yè)和研發(fā)項(xiàng)目的具體實(shí)際情況，相應(yīng)地制定形成“專利策略”“專利預(yù)警分析”“專利初步風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估”等輸出，為項(xiàng)目負(fù)責(zé)人和決策提供情報(bào)支持。

需要注意的是，在概念階段，初步的產(chǎn)品雛形或者框架性的技術(shù)方案可能會(huì)涉及不少創(chuàng)新成果，因此，針對(duì)此階段這些新產(chǎn)品的設(shè)計(jì)創(chuàng)意及相關(guān)技術(shù)方案，有必要結(jié)合專利調(diào)查情況，充分利用專利信息，及時(shí)開展專利挖掘，并根據(jù) “專利策略”引導(dǎo)開展系統(tǒng)的專利布局，以及時(shí)并持續(xù)地針對(duì)公司的創(chuàng)新成果進(jìn)行專利保護(hù)，避免因忽視而導(dǎo)致公司創(chuàng)新成果未得到專利保護(hù)或者因未及時(shí)申請(qǐng)專利保護(hù)而失去在先優(yōu)勢(shì)。同時(shí)，針對(duì)主要企業(yè)或競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，也有必要開始且貫穿整個(gè)研發(fā)項(xiàng)目周期，持續(xù)地開展專利預(yù)警工作，以在研發(fā)項(xiàng)目周期內(nèi)及時(shí)識(shí)別出可能存在的專利風(fēng)險(xiǎn)。

3.2 計(jì)劃階段的專利信息利用

計(jì)劃階段是產(chǎn)品開發(fā)過程中的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，其聚焦并確定最終的新產(chǎn)品方案及相應(yīng)的項(xiàng)目計(jì)劃和資源計(jì)劃，以清晰地定義新產(chǎn)品及其競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。新產(chǎn)品方案涵蓋產(chǎn)品的外觀、功能和用戶體驗(yàn)等方面。在這個(gè)階段，研發(fā)項(xiàng)目的設(shè)計(jì)團(tuán)隊(duì)將根據(jù)前期的調(diào)研結(jié)果，制定產(chǎn)品的規(guī)格和特征，并進(jìn)行原型設(shè)計(jì)和用戶測(cè)試。通過與用戶的反饋和修改，不斷優(yōu)化產(chǎn)品設(shè)計(jì)，確保產(chǎn)品能夠滿足市場(chǎng)需求并具有創(chuàng)新性。

對(duì)于專利信息的利用，在計(jì)劃階段，相較于概念階段，其所對(duì)應(yīng)的“研發(fā)產(chǎn)品”已更具體了，開始有了更多的細(xì)節(jié)，比如，已經(jīng)形成了產(chǎn)品初步外觀設(shè)計(jì)、比較完整的設(shè)計(jì)方案。

此時(shí)，雖然產(chǎn)品外觀設(shè)計(jì)和設(shè)計(jì)方案還未最終定型，且在后續(xù)階段還有可能歷經(jīng)多次的調(diào)整或修改，但主要形態(tài)、性能等已基本成型，且為了逐步加深對(duì)研發(fā)項(xiàng)目產(chǎn)品的認(rèn)識(shí)和理解，提前識(shí)別可能存在的專利風(fēng)險(xiǎn)，并及時(shí)向研發(fā)項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)作出預(yù)警及對(duì)策，降低后續(xù)階段的風(fēng)險(xiǎn)及成本，企業(yè)專利工作者有必要跟進(jìn)并開展相應(yīng)的專利信息利用工作。

具體可以包括：針對(duì)產(chǎn)品初步外觀設(shè)計(jì)及設(shè)計(jì)方案進(jìn)行專利風(fēng)險(xiǎn)排查，識(shí)別可能相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)專利，并結(jié)合該研發(fā)項(xiàng)目的具體情況，與研發(fā)項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)一起商討制定可行的規(guī)避方案；梳理公司已有專利布局情況，洞悉行業(yè)上、中、下游及友商的專利布局狀況，為接下來針對(duì)該研發(fā)項(xiàng)目開展專利挖掘和布局申請(qǐng)工作提供系統(tǒng)規(guī)劃及指引。

3.3 開發(fā)階段的專利信息利用

開發(fā)階段一般涉及軟件開發(fā)、硬件開發(fā)、系統(tǒng)集成等方面。根據(jù)計(jì)劃階段形成的產(chǎn)品設(shè)計(jì)，研發(fā)項(xiàng)目開發(fā)團(tuán)隊(duì)將利用各種技術(shù)和工具，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品的預(yù)期功能和性能要求。在這個(gè)階段，需要完成新產(chǎn)品的詳細(xì)設(shè)計(jì)方案、確定技術(shù)規(guī)范、樣機(jī)制作和各種測(cè)試，以確保產(chǎn)品的質(zhì)量和穩(wěn)定性。同時(shí)，此階段還同時(shí)需要為后續(xù)階段的生產(chǎn)和銷售做準(zhǔn)備，包括進(jìn)行工藝設(shè)計(jì)、制定新產(chǎn)品市場(chǎng)推廣方案等。

在此階段，一方面，隨著研發(fā)項(xiàng)目的推進(jìn)，既可能會(huì)不斷地產(chǎn)生開發(fā)成果，也可能會(huì)遇到新的技術(shù)問題或瓶頸。另一方面，隨著樣機(jī)的成型，項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)就新產(chǎn)品樣機(jī)和外部客戶或潛在需求方之間的接觸與交流會(huì)變得頻繁。

對(duì)此，對(duì)于企業(yè)專利工作者，一方面，需要及時(shí)針對(duì)開發(fā)成果及相關(guān)技術(shù)方案，結(jié)合專利調(diào)查情況，充分利用專利信息，如專利查新檢索分析，及時(shí)開展專利挖掘，引導(dǎo)研發(fā)項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)開展系統(tǒng)的專利布局，盡早針對(duì)公司的創(chuàng)新成果進(jìn)行專利保護(hù)；同時(shí)，需要針對(duì)研發(fā)團(tuán)隊(duì)遇到的技術(shù)問題或瓶頸，充分利用專利信息公開的技術(shù)情報(bào)，檢索出相關(guān)的專利文獻(xiàn)，深入解讀其記載的技術(shù)方案，提煉出關(guān)鍵要點(diǎn)，將專利文獻(xiàn)特有的描述方式轉(zhuǎn)換為便于研發(fā)研讀理解的描述方式，為研發(fā)團(tuán)隊(duì)提供有價(jià)值的技術(shù)啟發(fā)，助力研發(fā)項(xiàng)目及早解決所遇到的技術(shù)問題或瓶頸。另一方面，需要以敏銳的風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，充分利用專利信息，如針對(duì)新產(chǎn)品樣機(jī)開展FTO分析，全面梳理排查樣機(jī)可能存在的專利侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)；同時(shí)需要具備清醒的保密意識(shí)，利用好專利信息，梳理更新公司自己的專利布局，審視確保圍繞新產(chǎn)品樣機(jī)的相關(guān)成果及其技術(shù)方案已經(jīng)完成了專利申請(qǐng)保護(hù)，以避免新產(chǎn)品樣機(jī)在交付給外部客戶或潛在需求方之后，相關(guān)技術(shù)方案被搶先申請(qǐng)了專利。

需要注意的是，針對(duì)研發(fā)創(chuàng)新成果，需要實(shí)時(shí)或者不定期地開展“專利挖掘布局”，這里的“挖掘布局”要求企業(yè)專利工作者能基于“專利調(diào)查分析”，充分利用專利信息，從系統(tǒng)布局的角度，主動(dòng)地引導(dǎo)研發(fā)團(tuán)隊(duì)從不同的點(diǎn)去拓展和延伸，而不是點(diǎn)對(duì)點(diǎn)被動(dòng)式地去完成某項(xiàng)或者某幾項(xiàng)專利的申請(qǐng)。

3.4 驗(yàn)證階段的專利信息利用

在技術(shù)開發(fā)完成后，產(chǎn)品需要經(jīng)過一系列的測(cè)試和驗(yàn)證，并對(duì)新產(chǎn)品進(jìn)行批量試生產(chǎn)，以驗(yàn)證新產(chǎn)品在批量生產(chǎn)條件下的質(zhì)量情況，并驗(yàn)證之前為新產(chǎn)品制定的工藝設(shè)計(jì)、工藝文件、工裝等是否滿足要求，為新產(chǎn)品投入批量生產(chǎn)做好準(zhǔn)備。

相關(guān)測(cè)試和驗(yàn)證通常包括功能測(cè)試、性能測(cè)試、可靠性測(cè)試等。測(cè)試團(tuán)隊(duì)將與開發(fā)團(tuán)隊(duì)合作，檢查和驗(yàn)證產(chǎn)品是否符合設(shè)定的規(guī)格和標(biāo)準(zhǔn)。通過測(cè)試和驗(yàn)證，可以發(fā)現(xiàn)和修復(fù)產(chǎn)品中可能存在的問題，并根據(jù)驗(yàn)證結(jié)果，為滿足新產(chǎn)品需求進(jìn)行必要的設(shè)計(jì)更改，確保產(chǎn)品的穩(wěn)定性和可靠性。

當(dāng)產(chǎn)品通過測(cè)試和驗(yàn)證后，就進(jìn)入了生產(chǎn)和制造階段。在這個(gè)階段，需要與供應(yīng)商合作，確保新產(chǎn)品在生產(chǎn)和制造維度的可行性。這包括原材料采購(gòu)、生產(chǎn)流程制定、質(zhì)量管理等方面。通過精細(xì)的生產(chǎn)和制造過程，確保產(chǎn)品的質(zhì)量和可靠性，并滿足市場(chǎng)需求。

對(duì)于企業(yè)專利工作者來說，此階段的專利信息利用工作應(yīng)該包括：（1）針對(duì)設(shè)計(jì)更改或優(yōu)化后的技術(shù)方案，需要及時(shí)結(jié)合例如專利查新之類的專利信息，圍繞研發(fā)項(xiàng)目進(jìn)行系統(tǒng)的專利布局，以期在及時(shí)保護(hù)創(chuàng)新成果的同時(shí)，持續(xù)完善公司的專利保護(hù)體系。（2）專利風(fēng)險(xiǎn)排查和防控，其又可以包括兩個(gè)方面，一方面，從供應(yīng)鏈角度，針對(duì)構(gòu)成新產(chǎn)品的來料，比如某個(gè)部件或模塊，除了法務(wù)維度在合作合同中針對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行具體約束，有時(shí)候也有必要在專利維度利用專利信息主動(dòng)地進(jìn)行專利侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)排查，以避免后續(xù)新產(chǎn)品發(fā)布上市后出現(xiàn)不必要的問題。另一方面，針對(duì)更改或優(yōu)化后的技術(shù)方案，再次進(jìn)行FTO分析，進(jìn)一步全面梳理排查新產(chǎn)品可能存在的專利侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，盡可能地掌握相對(duì)精確的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)估，以在產(chǎn)品發(fā)布上市前提前做好風(fēng)險(xiǎn)控制方案。

3.5 發(fā)布階段的專利信息利用

發(fā)布階段是新產(chǎn)品上市銷售的最后一個(gè)階段，其主要工作包括生產(chǎn)制造部門接收新產(chǎn)品并逐步擴(kuò)大生產(chǎn)量，銷售部門做好推廣、渠道等準(zhǔn)備工作，為新產(chǎn)品投入順利進(jìn)入批量生產(chǎn)銷售狀態(tài)做好準(zhǔn)備。

在這個(gè)階段，企業(yè)需要進(jìn)行全面的市場(chǎng)推廣和宣傳，搜集細(xì)致的測(cè)試數(shù)據(jù)和研究報(bào)告，對(duì)產(chǎn)品性能進(jìn)行論證，提供用戶更加可靠的使用服務(wù)，以滿足客戶對(duì)新產(chǎn)品性能、功能、可靠性和價(jià)格等方面的需求。

此階段，對(duì)于企業(yè)專利工作者，一方面，需要持續(xù)關(guān)注技術(shù)領(lǐng)域和行業(yè)、主要競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的相關(guān)專利及其法律狀態(tài)的變化，以便識(shí)別預(yù)警新產(chǎn)品在市場(chǎng)上可能存在的專利侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)此，通過專利信息利用工作中的專利預(yù)警來保持監(jiān)控是最常見的。另一方面，針對(duì)該研發(fā)項(xiàng)目已布局形成的專利，還需要進(jìn)行系統(tǒng)、全面的查漏補(bǔ)缺，以進(jìn)一步完善自身的專利保護(hù)體系，從專利層面助力提升該新產(chǎn)品在市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)力。

此外，還可以有預(yù)見性地從資產(chǎn)角度對(duì)已布局形成的專利進(jìn)行專利信息的利用和管理，比如開展該研發(fā)項(xiàng)目的專利資產(chǎn)盤點(diǎn)，針對(duì)未來可能涉及的專利維權(quán)、專利運(yùn)營(yíng)等，提前梳理相關(guān)的專利資產(chǎn)，構(gòu)建相應(yīng)的專利包，并持續(xù)地進(jìn)行更新、維護(hù)和管理。

4 結(jié)語(yǔ)

針對(duì)科技創(chuàng)新企業(yè)普遍存在“如何圍繞其科技創(chuàng)新活動(dòng)的不同階段，系統(tǒng)有效地開展專利信息利用工作”的問題，本文通過歸納總結(jié)科技創(chuàng)新活動(dòng)中研發(fā)項(xiàng)目周期各階段的專利信息利用，可以進(jìn)一步理解企業(yè)研發(fā)對(duì)專利信息的主要需求，系統(tǒng)有效地開展專利信息利用工作，這些需求可以涵蓋以下3個(gè)方面。

（1）相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域或行業(yè)內(nèi)存在哪些可能的專利障礙或者風(fēng)險(xiǎn)？針對(duì)該需求，對(duì)于企業(yè)專利工作者，需要利用專利信息，引導(dǎo)并協(xié)助研發(fā)盡快解決識(shí)別到的專利障礙或者風(fēng)險(xiǎn)，以確保公司自己的技術(shù)或者產(chǎn)品研發(fā)項(xiàng)目可以順利進(jìn)行。

（2）相關(guān)的專利文獻(xiàn)中，有哪些可以為研發(fā)提供技術(shù)參考或者借鑒？針對(duì)該需求，對(duì)于企業(yè)專利工作者，需要結(jié)合研發(fā)項(xiàng)目篩選出符合需求的專利，并能基于具體的專利文獻(xiàn)，深入解讀其記載的技術(shù)方案，提煉出關(guān)鍵要點(diǎn)，將專利文獻(xiàn)特有的描述方式轉(zhuǎn)換為便于研發(fā)研讀理解的描述方式，從而協(xié)助研發(fā)在項(xiàng)目進(jìn)程中，有效利用專利信息獲得有價(jià)值的技術(shù)啟發(fā)，推動(dòng)研發(fā)項(xiàng)目可以按照計(jì)劃完成。

（3）基于相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域或行業(yè)內(nèi)的專利態(tài)勢(shì)，研發(fā)項(xiàng)目或者公司的專利布局可以做哪些工作？關(guān)于該需求，對(duì)于企業(yè)專利工作者，需要站在研發(fā)項(xiàng)目或者公司的維度，以系統(tǒng)的、發(fā)展的、前瞻性的視角，審視公司自身、主要競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手及該技術(shù)領(lǐng)域或行業(yè)的專利狀況，善于利用專利信息，對(duì)公司的專利布局進(jìn)行系統(tǒng)、全面地查漏補(bǔ)缺，有效完善自身的專利保護(hù)體系，從專利層面助力公司綜合競(jìng)爭(zhēng)力的提升。

從長(zhǎng)期的實(shí)踐工作來看，專利信息利用工作是科技創(chuàng)新企業(yè)專利工作者的日?；A(chǔ)工作。充分、有效地利用好極具價(jià)值的專利信息，可以讓企業(yè)專利工作者在研發(fā)項(xiàng)目周期中，從風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和防控、創(chuàng)新成果保護(hù)等方面助力研發(fā)項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)，進(jìn)而充分有效地體現(xiàn)出企業(yè)專利信息利用工作對(duì)公司的價(jià)值。

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（編輯 李春燕編輯）

Utilization of patent information during the R&D project cycle

LUO Weihuan

（Appotronics Corporation Limited， Shenzhen 518000， China）

Abstract： Patent information is of great significance for enhancing the competitiveness of technology innovation enterprises. Fully and effectively utilizing patent information can enable patent workers in enterprises to assist in the R&D projects， reflecting the value of enterprise patent work to the company. In response to the common problem of “how to systematically and effectively carry out patent information utilization work around different stages of their technological innovation activities” in technology innovation enterprises， this article combines long-term enterprise patent practice and proposes the utilization of patent information in the R&D project cycle of scientific and technological innovation activities， and introduces the patent information utilization work carried out in different stages. It is hoped that it can bring beneficial assistance to the patent information utilization work of relevant technology innovation enterprises and intellectual property engineers.

Key words： R&D project cycle; patent information utilization; enterprise