新能源汽車企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率的組態(tài)效應(yīng)研究

摘要：培育新能源汽車產(chǎn)業(yè)是應(yīng)對能源危機、環(huán)境污染等問題的關(guān)鍵舉措，其中企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新尤為重要。本文以139個新能源汽車企業(yè)為研究對象，結(jié)合創(chuàng)新理論，構(gòu)建了產(chǎn)業(yè)政策、創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率的分析框架。通過運用NCA與QCA方法，從組態(tài)視角深入探究了不同因素及其組合對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率的作用機制與驅(qū)動路徑，進一步挖掘了產(chǎn)業(yè)政策與創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)兩個層面因素交互作用下對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率的核心條件及聯(lián)動效應(yīng)。研究發(fā)現(xiàn)：首先，產(chǎn)業(yè)政策與創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)單個因素并不構(gòu)成高技術(shù)創(chuàng)新效率的必要條件；其次，創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)因素對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率具有普適性，隨著產(chǎn)業(yè)發(fā)展，合作創(chuàng)新成為企業(yè)獲取競爭優(yōu)勢的重要戰(zhàn)略環(huán)節(jié)；最后，產(chǎn)業(yè)政策與創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)兩個層面因素對新能源汽車企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率的驅(qū)動效應(yīng)存在差異。

關(guān)鍵詞：新能源汽車企業(yè)；技術(shù)創(chuàng)新效率；QCA；NCA

引言

2010年，新能源汽車產(chǎn)業(yè)被納入中國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)規(guī)劃。在一系列政策的支持和推動下，中國新能源汽車產(chǎn)業(yè)保持了快速發(fā)展的態(tài)勢，整車產(chǎn)品的續(xù)駛里程、能耗、電池比能量等關(guān)鍵指標(biāo)大幅提升，并基本構(gòu)建了結(jié)構(gòu)完整、自主可控的產(chǎn)業(yè)體系。2022年，中國新能源汽車銷量達到566.7萬輛，占全球總交付量的一半以上。經(jīng)過十多年的發(fā)展，中國已成為全球最大的新能源汽車生產(chǎn)國和消費國之一，同時也是世界新能源汽車產(chǎn)業(yè)的發(fā)展中心。

一、理論基礎(chǔ)

（一）產(chǎn)業(yè)政策與技術(shù)創(chuàng)新效率

產(chǎn)業(yè)政策是影響新能源汽車企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的重要因素。學(xué)界針對產(chǎn)業(yè)政策及其相應(yīng)的政策手段和執(zhí)行策略是否有利于或限制企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，在國內(nèi)外展開了激烈討論。由于產(chǎn)業(yè)政策的多樣性，對技術(shù)創(chuàng)新的影響具有個體差異。在實踐中，創(chuàng)新主體往往會同時受到多種產(chǎn)業(yè)政策的綜合影響。

（二）創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)與技術(shù)創(chuàng)新效率

創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的核心功能在于，通過創(chuàng)新主體的行為，利用資源互補、知識共享等手段，提升創(chuàng)新資源的配置效率[1]。在知識經(jīng)濟背景下，知識成為企業(yè)創(chuàng)新的重要源泉。本文基于知識基礎(chǔ)觀，探討企業(yè)在知識網(wǎng)絡(luò)層面如何獲取、處理、共享、整合及運用知識，以實現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新能力的持續(xù)提升。

二、研究方法

（一）QCA與NCA混合方法

為了深入剖析企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率的必要與充分因果關(guān)系，本文在運用QCA方法的基礎(chǔ)上，進一步引入了必要條件分析的新方法NCA，以實現(xiàn)兩種方法的優(yōu)勢互補。

（二）變量設(shè)計與數(shù)據(jù)來源

第一，變量設(shè)計。一是信貸融資，采用企業(yè)長期貸款占總資產(chǎn)比重的對數(shù)來衡量。二是財政補貼，采用企業(yè)獲得的政府補貼總額的對數(shù)來表示。三是稅收優(yōu)惠，采用企業(yè)實際稅率（所得稅費用除以息稅前利潤）的對數(shù)進行衡量。四是準入制度，以行業(yè)競爭程度來反映。五是結(jié)構(gòu)洞，采用有效規(guī)模對結(jié)構(gòu)洞進行衡量。六是網(wǎng)絡(luò)中心度，使用相對中心度來表示。七是合作強度，通過網(wǎng)絡(luò)節(jié)點之間共同參與合作專利申請的次數(shù)來衡量網(wǎng)絡(luò)主體間的關(guān)系強度。八是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率，運用DEA方法，結(jié)合CCR和BCC模型來測度。第二，數(shù)據(jù)來源。本文選取2016—2020年的相關(guān)數(shù)據(jù)，計算平均值作為截面數(shù)據(jù)進行分析，共計得到有效樣本企業(yè)139家。企業(yè)數(shù)據(jù)來源于同花順財經(jīng)、搜狐財經(jīng)網(wǎng)站，以及CSMAR、CCER、Wind等主流數(shù)據(jù)庫。專利相關(guān)數(shù)據(jù)則通過中國國家知識產(chǎn)權(quán)局向社會公開提供的專利檢索與分析數(shù)據(jù)庫獲得。

（三）變量校準

本文對變量進行了校準（表1所示），賦予其集合隸屬關(guān)系，確保校準后的隸屬度位于0至1之間。為實現(xiàn)這一目標(biāo)，我們根據(jù)數(shù)據(jù)的實際取值分布，選擇了能夠代表變量中間程度的取值作為定性錨點[2]。同時，我們將結(jié)果變量與前因條件變量描述性統(tǒng)計結(jié)果的95%、50%、5%分別設(shè)定為完全隸屬、交叉點、完全不隸屬這三個校準點[3]。

三、實證分析

（一）單一因素必要性分析

在進行組態(tài)分析之前，本文先進行了必要條件分析，以檢驗每一個解釋變量與結(jié)果變量之間的關(guān)系，并分析這些變量是否構(gòu)成企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率水平的必要條件，具體結(jié)果如表2所示。

表2顯示，所有條件變量的一致性均未超過0.8，這表明沒有單一條件變量對結(jié)果變量具有較強的解釋力度，即不存在充分的解釋條件。同時，所有條件變量的一致性均低于0.9，這意味著它們均無法單獨構(gòu)成影響結(jié)果變量的必要條件。這一結(jié)果揭示了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率較高是由多個因素共同作用的結(jié)果，而非單一因素所致[4]。

（二）條件組態(tài)分析

本文進行了提高企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率組態(tài)條件的分析（表3所示）。結(jié)果表明，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率的形成是多因素共同作用的結(jié)果，不同的條件組態(tài)可能導(dǎo)致不同的組態(tài)類型。進一步地，本文識別出兩種主要的組態(tài)類型，它們共同影響著企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率的生成，即創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)驅(qū)動型和政策—網(wǎng)絡(luò)雙輪驅(qū)動型。

第一種組態(tài)類型是創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)驅(qū)動型，對應(yīng)于組態(tài)1、組態(tài)3、組態(tài)8和組態(tài)9。在這種組態(tài)中，關(guān)鍵因素主要集中在創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的各個方面。

第二種組態(tài)類型是政策—網(wǎng)絡(luò)雙輪驅(qū)動型，對應(yīng)于除組態(tài)1、組態(tài)3、組態(tài)8和組態(tài)9之外的其他組態(tài)。在這種組態(tài)中，除了創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的相關(guān)變量，產(chǎn)業(yè)政策的作用也尤為重要。

本文還進行了非高新技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率組態(tài)條件的分析。觀察這4種條件組態(tài)，可以發(fā)現(xiàn)它們的共同特點是存在大量的條件缺失。具體來說，這些企業(yè)在創(chuàng)新過程中缺乏必要的產(chǎn)業(yè)政策支持和良好的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，這進一步限制了它們技術(shù)創(chuàng)新效率的提升。

（三）穩(wěn)健性檢驗

本文進行了一致性閾值的調(diào)整，以檢驗結(jié)果的穩(wěn)健性。具體做法是，將因變量的閾值從0.935適當(dāng)上調(diào)至0.938，其他步驟和處理過程保持不變。調(diào)整后得到的結(jié)果基本一致，結(jié)論未發(fā)生實質(zhì)性變化。

四、研究結(jié)論與政策建議

（一）研究結(jié)論

第一，產(chǎn)業(yè)政策與創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)兩個層面的7個因素均非實現(xiàn)高技術(shù)創(chuàng)新效率的必要條件。第二，創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)因素對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率具有促進作用，合作創(chuàng)新是企業(yè)在發(fā)展過程中獲取競爭優(yōu)勢的重要環(huán)節(jié)。第三，產(chǎn)業(yè)政策與創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)兩個層面的因素對新能源汽車企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率的驅(qū)動效應(yīng)存在差異。多重因素的不同組合對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率的驅(qū)動作用殊途同歸。

（二）政策建議

第一，統(tǒng)籌協(xié)同產(chǎn)業(yè)政策與扶持規(guī)劃，并及時調(diào)整政策以優(yōu)化實施效果。新能源汽車產(chǎn)業(yè)作為綠色轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵領(lǐng)域，其健康發(fā)展離不開科學(xué)、合理的政策引導(dǎo)。當(dāng)前，中國新能源汽車產(chǎn)業(yè)已進入全面市場化拓展期，產(chǎn)業(yè)政策的制定與執(zhí)行顯得尤為重要。第二，優(yōu)化政策工具配置結(jié)構(gòu)，選擇恰當(dāng)?shù)恼吖ぞ摺熬珳拾l(fā)力”。在產(chǎn)業(yè)發(fā)展實踐中，政府補貼仍是促進戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重要政策工具。同時，除了直接的政府補貼外，還有稅收優(yōu)惠、信貸政策、市場準入、產(chǎn)權(quán)保護等多種政策工具可供選用。第三，突破網(wǎng)絡(luò)外部合作限制，激發(fā)各創(chuàng)新主體之間的協(xié)調(diào)和配合。在“產(chǎn)、學(xué)、研、用”的背景下，新能源汽車企業(yè)應(yīng)加強與高校、科研中心的交流與互動，進一步強化信息協(xié)同、資源協(xié)同、技術(shù)協(xié)作和方法互補，通過發(fā)揮協(xié)同效應(yīng)來進一步提升自身的技術(shù)創(chuàng)新能力和效率。

參考文獻：

[1]張豐，魯家欣，繆小明.基于專利分析的新能源汽車技術(shù)創(chuàng)新合作網(wǎng)絡(luò)研究[J].世界科技研究與發(fā)展，2019，41（04）：358-367.

[2]湯志偉，王研.TOE框架下政府?dāng)?shù)據(jù)開放平臺利用水平的組態(tài)分析[J].情報雜志，2020，39（06）：187-195.

[3]鄭愛琳，藍海林.多重制度邏輯、企業(yè)異質(zhì)性與技術(shù)創(chuàng)新績效——來自125家上市新能源汽車企業(yè)的模糊集定性比較分析[J].科技進步與對策，2023，40（17）：99-107.

[4]湯志偉，羅意.資源基礎(chǔ)視角下省級政府?dāng)?shù)據(jù)開放績效生成邏輯及模式——基于16省數(shù)據(jù)的模糊集定性比較分析[J].情報雜志，2021，40（01）：157-164.

（基金項目：2023 華商學(xué)研究院課題）

（作者簡介：柏婧，南京工業(yè)大學(xué)浦江學(xué)院助理研究員。郭哲廷，南京審計大學(xué)經(jīng)濟學(xué)院。）