高校專利技術(shù)成果轉(zhuǎn)化中的風(fēng)險及其防范措施

摘 要：【目的】高?？萍汲晒D(zhuǎn)化是我國科技創(chuàng)新和經(jīng)濟發(fā)展的重要途徑，但專利在轉(zhuǎn)化過程中存在較多風(fēng)險，致使專利被擱置或濫用，亟須明晰高校專利成果轉(zhuǎn)化中的風(fēng)險及其防范措施，才能有效提高我國高校的專利轉(zhuǎn)化率?！痉椒ā恳越陙砦覈萍汲晒D(zhuǎn)化相關(guān)政策的指導(dǎo)方向為基礎(chǔ)，對高校專利成果轉(zhuǎn)化的司法案例展開實證研究?！窘Y(jié)果】總結(jié)出高校專利轉(zhuǎn)化權(quán)屬糾紛、協(xié)議不規(guī)范導(dǎo)致的合同糾紛、專利權(quán)瑕疵風(fēng)險及專利價值被低估等4種風(fēng)險類別。【結(jié)論】建議高校提高專利成果轉(zhuǎn)化全過程風(fēng)險防范意識、建立風(fēng)險預(yù)警防范機制和針對四類風(fēng)險采取不同的應(yīng)對措施。

關(guān)鍵詞：高校專利；成果轉(zhuǎn)化；轉(zhuǎn)化風(fēng)險；防范應(yīng)對

中圖分類號：D923.42 文獻標(biāo)志碼：A 文章編號：1003-5168（2024）17-0111-05

DOI：10.19968/j.cnki.hnkj.1003-5168.2024.17.023

Research on the Risks and Preventive Measures in the Transformation of Patented Technology Achievements of Colleges and Universities

YANG Xu

（School of Intellectual Property，Nanjing University of Science and Technology， Nanjing 210094， China）

Abstract： [Purposes] The transformation of scientific and technological achievements in colleges and universities is an important way of scientific and technological innovation and economic development in our country. However， there are many risks in the process of patent transformation， resulting in patent being shelved or abused. It is urgent to clarify the risks and preventive measures in the transformation of patent achievements in colleges and universities， so as to effectively improve the patent conversion rate of colleges and universities in China. [Methods] Based on the direction of our country's policies on the transformation of scientific and technological achievements， this paper conducts an empirical study on the judicial cases of the transformation of university patent achievements. [Findings] This paper summarizes the four risk categories of university patent transformation ownership disputes， contractual disputes caused by irregular agreements， patent right defect risks and undervalued patents. [Conclusions] It is suggested that universities should raise the awareness of risk prevention in the whole process of patent transformation， establish risk warning and prevention mechanism， and take targeted measures to deal with the four different types of risks.

Keywords： university patent; achievement transformation; transformation risk; prevention and response

0 引言

科技成果轉(zhuǎn)化是當(dāng)今科學(xué)技術(shù)和社會發(fā)展連接的紐帶，也是國家實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的重要手段。為完善高校知識產(chǎn)權(quán)全流程管理體系，提升高校專利質(zhì)量和專利轉(zhuǎn)化運營能力，教育部、國家知識產(chǎn)權(quán)局、科技部于2020年發(fā)布了《關(guān)于提升高等學(xué)校專利質(zhì)量促進轉(zhuǎn)化運用的若干意見》，從指導(dǎo)思想、基本原則和組織實施等方面對高校專利工作提出新要求，明確提出要樹立高校專利等科技成果只有轉(zhuǎn)化才能實現(xiàn)創(chuàng)新價值的理念，突出轉(zhuǎn)化應(yīng)用導(dǎo)向，倒逼高校知識產(chǎn)權(quán)管理工作的優(yōu)化提升［1］。這與同年發(fā)布的《國家知識產(chǎn)權(quán)試點示范高校建設(shè)工作方案（試行）》提出的高校要有效管理高校知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)，提升知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險防范能力的要求不謀而合，表明研究如何推進我國高校實現(xiàn)專利轉(zhuǎn)化具有重要價值。

根據(jù)專利榜單發(fā)布的《部委直屬高校發(fā)明授權(quán)專利排行榜》顯示，截至2023年2月8日，118所部委直屬高校發(fā)明授權(quán)的有效專利數(shù)量共有419 633件。然而，與創(chuàng)新發(fā)明規(guī)模不符的是，2022年高校專利技術(shù)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)化率僅為3.9%。高校專利轉(zhuǎn)化率低的原因有多種，除激勵制度不完備、專利轉(zhuǎn)化制度不健全、高校專利保護意識薄弱外，高校專利轉(zhuǎn)化過程中的風(fēng)險也是重要的制約因素。本文通過研讀司法案例并結(jié)合理論學(xué)說，發(fā)現(xiàn)高校專利轉(zhuǎn)化過程中主要存在四類風(fēng)險問題，分別是專利技術(shù)成果轉(zhuǎn)化所涉專利職務(wù)發(fā)明糾紛風(fēng)險、專利技術(shù)成果轉(zhuǎn)化協(xié)議不規(guī)范導(dǎo)致的合同糾紛、專利技術(shù)成果轉(zhuǎn)化所涉專利權(quán)有瑕疵風(fēng)險和專利技術(shù)成果轉(zhuǎn)化所涉專利價值被低估風(fēng)險，探究其防范方式，對高校專利技術(shù)成果轉(zhuǎn)化的合規(guī)和安全，有效防范專利技術(shù)成果轉(zhuǎn)化的風(fēng)險，充分實現(xiàn)高校知識產(chǎn)權(quán)價值具有重要的現(xiàn)實意義。

1 高校專利技術(shù)成果轉(zhuǎn)化的基礎(chǔ)及現(xiàn)狀

1.1 高校專利技術(shù)轉(zhuǎn)化的概念及形式

《中華人民共和國促進科技成果轉(zhuǎn)化法》對科技成果轉(zhuǎn)化作出了明確規(guī)定：本法所稱科技成果轉(zhuǎn)化，是指為提高生產(chǎn)力水平而對科技成果所進行的后續(xù)試驗、開發(fā)、應(yīng)用、推廣直至形成新技術(shù)、新工藝、新材料、新產(chǎn)品，發(fā)展新產(chǎn)業(yè)等活動。高校專利轉(zhuǎn)化作為科技成果轉(zhuǎn)化的重要形式之一，也應(yīng)符合上述含義。

高校專利技術(shù)轉(zhuǎn)化在一定程度上體現(xiàn)了高校作為重要專利主體的技術(shù)創(chuàng)新能力和市場經(jīng)濟活力?，F(xiàn)今高校專利技術(shù)成果轉(zhuǎn)化的主要形式為專利權(quán)轉(zhuǎn)讓、專利權(quán)許可、專利投資入股、專利權(quán)自行或合作實施等。

1.2 高校專利技術(shù)成果轉(zhuǎn)化的現(xiàn)狀

目前，高校專利領(lǐng)域存在“一高三低”的現(xiàn)象，即專利授權(quán)數(shù)量高，而專利含金量低、專利轉(zhuǎn)化率低、專利有效率低。根據(jù)國家知識產(chǎn)權(quán)局《2022年中國專利調(diào)查報告》（以下簡稱報告）公布的數(shù)據(jù)顯示［2］，2022年全國高校發(fā)明技術(shù)專利產(chǎn)業(yè)化率僅為3.9%；高等學(xué)?？萍冀y(tǒng)計資料匯編的數(shù)據(jù)顯示，2015—2019年，我國高校專利出售數(shù)平均只占專利授權(quán)總數(shù)的3.55％［3］。

該報告指出，按照高校專利技術(shù)成果轉(zhuǎn)化的形式劃分，2022年高校發(fā)明專利轉(zhuǎn)讓率為3.1%，專利許可率為7.9%，高校許可他人使用的專利中，64.3%通過普通許可的方式實現(xiàn)，獨占許可的比例為33.1%。其中，重點高校和普通本科院校普通許可的比例相對較高，而專科高職院校對外許可主要以獨占許可方式實現(xiàn)。從高校與企業(yè)開展合作創(chuàng)新方式來看，“為企業(yè)提供技術(shù)咨詢或技術(shù)服務(wù)”的比例為95.8%；通過“以創(chuàng)新聯(lián)合體等方式長期合作”以及“以技術(shù)作價入股”與企業(yè)開展過合作創(chuàng)新的高校比例相對較少，占比分別為37.3%和14.2%。

該報告顯示，在高校職務(wù)科技成果權(quán)屬改革過程中，專利開發(fā)相關(guān)人員對市場轉(zhuǎn)化過程中的風(fēng)險存在相關(guān)顧慮。首先，科研人員對“市場主體（企業(yè)）對承接職務(wù)專利成果轉(zhuǎn)化的積極性不高”的擔(dān)心或顧慮比例最高，為34.0%；其次是“轉(zhuǎn)化專利成果的價值被低估造成單位和個人利益損失”，比例為31.6%。兩者均處于“賦權(quán)”后職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化的價值實現(xiàn)環(huán)節(jié)。此外，調(diào)查顯示，高校權(quán)屬改革落實配套措施更多涉及產(chǎn)權(quán)及收益分配協(xié)商、專利權(quán)維持與保護等環(huán)節(jié)，其中，“明確約定賦權(quán)后專利的申請、維持和轉(zhuǎn)化費用的承擔(dān)義務(wù)”的比例為91.2%，“約定成果完成人須在一定時期內(nèi)將其賦權(quán)科技成果的轉(zhuǎn)化情況向單位報告”以及“要求成果完成人團隊就內(nèi)部收益分配比例達成一致”的比例均超過80%。

在專利所有權(quán)轉(zhuǎn)讓及許可收入方面，2013—2020年，高校專利所有權(quán)轉(zhuǎn)讓及許可收入在總量上顯著增加，但全國高校專利所有權(quán)轉(zhuǎn)讓及許可收入占全國的比例明顯偏低，最高占比僅為2017年的1.38％，并且該比例整體呈下降趨勢。結(jié)合專利所有權(quán)轉(zhuǎn)讓及許可數(shù)可以看出，高校專利所有權(quán)轉(zhuǎn)讓及許可收入明顯偏低，這說明高校單個專利的轉(zhuǎn)讓及許可收入偏低，側(cè)面說明高校的專利成果未有效對接市場需求，市場認(rèn)可度有待加強。

由此可見，除了激勵制度不完備、專利轉(zhuǎn)化制度不健全、高校專利保護意識薄弱外，高校專利轉(zhuǎn)化過程中的法律風(fēng)險也是致使高校專利轉(zhuǎn)化率低的重要因素［4］，其體現(xiàn)在專利轉(zhuǎn)讓過程中的各個環(huán)節(jié)，致使相關(guān)人員在轉(zhuǎn)化過程中對風(fēng)險因素有較多顧慮。

2 高校專利技術(shù)成果轉(zhuǎn)化中的主要風(fēng)險類別

為了解高校專利成果轉(zhuǎn)化的相關(guān)司法實踐，本文通過中國裁判文書網(wǎng)找到2010年至今的58個案例。首先，從案件涉及的法律問題來看，高校專利技術(shù)成果轉(zhuǎn)化中的技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同糾紛和技術(shù)開發(fā)合同糾紛的數(shù)量最多，分別有14件和20件，主要涉及高校將其專利、技術(shù)秘密等相關(guān)權(quán)利讓與企業(yè)后，再約定由高?；蚱髽I(yè)主導(dǎo)進行專利成果轉(zhuǎn)化，在實際履行過程中產(chǎn)生爭議進而導(dǎo)致的違約認(rèn)定糾紛；其次，專利權(quán)權(quán)屬糾紛共9件，涉及高校專利發(fā)明人職務(wù)發(fā)明的認(rèn)定問題和相關(guān)教師、學(xué)生的研究成果是否屬于職務(wù)發(fā)明的認(rèn)定問題；再次，技術(shù)服務(wù)合同糾紛和技術(shù)咨詢合同糾紛若干件，涉及高校以技術(shù)知識為企業(yè)提供服務(wù)產(chǎn)生的糾紛；最后，還有部分專利實施許可合同糾紛、職務(wù)技術(shù)獎勵報酬糾紛、專利侵權(quán)認(rèn)定及確認(rèn)無效糾紛和專利權(quán)出資入股糾紛等［5］。

本文總結(jié)出四類主要風(fēng)險分別為專利技術(shù)成果轉(zhuǎn)化所涉專利職務(wù)發(fā)明糾紛風(fēng)險、專利技術(shù)成果轉(zhuǎn)化協(xié)議不規(guī)范導(dǎo)致的合同糾紛、專利技術(shù)成果轉(zhuǎn)化所涉專利權(quán)瑕疵風(fēng)險和專利技術(shù)成果轉(zhuǎn)化所涉專利價值被低估風(fēng)險。現(xiàn)有文獻對上述四類科技成果轉(zhuǎn)化風(fēng)險進行過分析，但完全聚焦于高校的相關(guān)研究較少，結(jié)合司法實踐案例進行研究的文獻更是幾乎沒有，還有部分文獻因未結(jié)合實踐致使風(fēng)險類別歸納不符合實際情況。本文通過對科技政策及相關(guān)法律法規(guī)的研讀并結(jié)合司法判例對總結(jié)出的四類風(fēng)險問題及其成因進行分析，力圖在高校專利轉(zhuǎn)化研究上有所突破。

2.1 專利技術(shù)成果轉(zhuǎn)化所涉專利職務(wù)發(fā)明糾紛風(fēng)險

此類風(fēng)險主要包括兩種：第一，教職工、學(xué)生職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造的權(quán)屬糾紛。此類糾紛中既有如四川大學(xué)、深圳市安智捷科技有限公司①中關(guān)于離職教職工、畢業(yè)學(xué)生的發(fā)明創(chuàng)造是否屬于職務(wù)發(fā)明成果的認(rèn)定問題，也有北京瀧濤環(huán)境科技有限公司與北京環(huán)科環(huán)保技術(shù)有限公司、北京市環(huán)境保護科學(xué)研究院、清華大學(xué)案②中關(guān)于共同完成發(fā)明的老師和學(xué)生權(quán)益并未在合同中約定導(dǎo)致的糾紛。第二，因職務(wù)發(fā)明報酬與獎勵引起的糾紛。如西安石油大學(xué)與王滿學(xué)案③，因為專利開發(fā)過程中難以確定開發(fā)人員的貢獻程度和不同技術(shù)點的價值，導(dǎo)致相關(guān)人員的報酬獎勵無法量化，在司法實踐中也往往只能根據(jù)片面的證據(jù)進行自由裁量，導(dǎo)致法院的判決標(biāo)準(zhǔn)各不一致。近年來，隨著高校專利技術(shù)成果的增加，權(quán)屬糾紛數(shù)量明顯增多，在此過程中依賴于高校物質(zhì)條件的教職工及學(xué)生，尤其是學(xué)生的權(quán)益得不到明確的保護。主要原因一方面在于發(fā)明創(chuàng)造人與高校之間對涉及高校專利成果的權(quán)屬認(rèn)定存在模糊不清的認(rèn)識，另一方面立法規(guī)定的不明確也導(dǎo)致司法實踐中爭議不斷。

2.2 專利技術(shù)成果轉(zhuǎn)化協(xié)議不規(guī)范導(dǎo)致的合同糾紛

根據(jù)武漢大學(xué)與武漢國想電力科技股份有案④、復(fù)旦大學(xué)與常州祥瑞醫(yī)藥科技有限公司案⑤等多個案件可以得知，專利轉(zhuǎn)化合同糾紛涉及專利技術(shù)使用費約定不合理、專利技術(shù)內(nèi)容約定不完整、專利產(chǎn)品不符合合同目的等多個問題。究其根本主要是高校方對于技術(shù)本身的過分美化或沒有按照合同約定轉(zhuǎn)移專利產(chǎn)品及其附屬產(chǎn)品，疏于提醒和防范，導(dǎo)致企業(yè)方轉(zhuǎn)化專利失敗，最終技術(shù)研發(fā)成果無法投入生產(chǎn)或生產(chǎn)出現(xiàn)重大問題，無法達成合約目的。此類合約往往對于轉(zhuǎn)化過程中所需的技術(shù)秘密或?qū)＠I(lǐng)域、實施方式等沒有做出明確規(guī)定，使得該專利技術(shù)成果轉(zhuǎn)化合約內(nèi)容模糊，致使高校方陷入合同糾紛，在司法實踐中也常常僅能從雙方訂立的合同確定是否完全履行義務(wù)，對于未約定的事項也無法明確認(rèn)定是否有礙于專利產(chǎn)品的轉(zhuǎn)化，使得企業(yè)方無法將產(chǎn)品投入市場獲利。

2.3 專利技術(shù)成果轉(zhuǎn)化所涉專利權(quán)瑕疵風(fēng)險

高校專利轉(zhuǎn)化存在很大的資金風(fēng)險，轉(zhuǎn)化所得的收益也需要很長時間才得以顯現(xiàn)?？梢哉f專利轉(zhuǎn)化就像是一項投資，需要花費很長時間，且每個環(huán)節(jié)都要小心謹(jǐn)慎，否則都可能會導(dǎo)致轉(zhuǎn)化失敗。而專利轉(zhuǎn)化的核心就在于該專利的有效狀態(tài)，但專利轉(zhuǎn)化過程中卻常有技術(shù)轉(zhuǎn)化所涉專利侵犯他人專利權(quán)、技術(shù)轉(zhuǎn)化所涉專利被宣告無效、技術(shù)轉(zhuǎn)化所涉專利被非侵權(quán)仿制等問題出現(xiàn)。如清華大學(xué)與許昌瑞示電子科技有限公司、同方威視技術(shù)股份有限公司侵害發(fā)明專利權(quán)糾紛案⑥為該公司專利涉嫌被他人非侵權(quán)仿制；安徽工業(yè)大學(xué)與濟南弘科信泰環(huán)保技術(shù)有限公司、馬鞍山市江海節(jié)能科技有限公司侵害實用新型專利權(quán)糾紛案⑦關(guān)于被轉(zhuǎn)化專利是否存在侵權(quán)問題的認(rèn)定等。類似相關(guān)專利瑕疵風(fēng)險都會降低專利轉(zhuǎn)化產(chǎn)業(yè)化的效果，進而直接影響企業(yè)的收益和高校方的信譽度，長此以往導(dǎo)致基于誠信原則的合同關(guān)系失去信任基礎(chǔ)，企業(yè)方或許會選擇更加專業(yè)穩(wěn)妥的機構(gòu)進行合作，使得高校專利轉(zhuǎn)化產(chǎn)業(yè)率難以提升。

2.4 專利技術(shù)成果轉(zhuǎn)化所涉專利價值被低估風(fēng)險

專利價值的評估無具體實質(zhì)的規(guī)定以及專利資產(chǎn)本身作為非物質(zhì)性財產(chǎn)的性質(zhì)，導(dǎo)致專利價值在市場交易中被低估，難以反映專利技術(shù)的客觀價值，如專利權(quán)出資的核心就在于專利經(jīng)濟價值的評估。但這一風(fēng)險難以在司法案例中直接體現(xiàn)，缺乏統(tǒng)一協(xié)調(diào)的評估標(biāo)準(zhǔn)致使不同的評估機構(gòu)評估結(jié)果可能差距極大，甚至非同一時期的相同評估機構(gòu)也存在較大差異。評估過程中高校方必然會期望價值越高越好，而企業(yè)方則相反，在此情況下若企業(yè)方與評估機構(gòu)利益勾連，勢必會導(dǎo)致高校專利價值受到損失。此外，專利權(quán)的價值評估不僅需要評估人員有客觀、中立的工作態(tài)度，還需要其具有專業(yè)的法律知識。當(dāng)前專利評估機構(gòu)水平良莠不齊，即便評估機構(gòu)對該專利呈現(xiàn)的高價值有所察覺，也往往給出更加保守的評估結(jié)果，致使專利權(quán)的價值評估結(jié)果難以客觀、公允，專利價值也因此被低估。

3 高校專利技術(shù)成果轉(zhuǎn)化風(fēng)險的防范措施

針對上述風(fēng)險類型及其成因，結(jié)合高校專利技術(shù)成果轉(zhuǎn)化特點和實際情況，本文提出高校專利技術(shù)成果風(fēng)險的防范措施如下。

3.1 增強高校專利技術(shù)成果轉(zhuǎn)化全過程的風(fēng)險防范意識

專利技術(shù)成果轉(zhuǎn)化前，要經(jīng)過立項、研發(fā)、技術(shù)交流、專利申請、結(jié)項、專利授權(quán)等過程。進行技術(shù)成果轉(zhuǎn)化時，要面臨轉(zhuǎn)化形式的選擇、相關(guān)合同的談判、具體合同條款的約定等問題，技術(shù)成果轉(zhuǎn)化后，還要經(jīng)歷長期的后續(xù)運營和收益分配等。因此，高校專利技術(shù)成果轉(zhuǎn)化的風(fēng)險防范意識不應(yīng)僅僅停留在專利技術(shù)成果轉(zhuǎn)化這一點上，而應(yīng)貫穿于專利技術(shù)起源到轉(zhuǎn)化項目完全結(jié)束的全過程。為增強高校專利技術(shù)轉(zhuǎn)化全過程的風(fēng)險防范意識，建議通過宣傳、內(nèi)部學(xué)習(xí)、知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險專業(yè)培訓(xùn)等方式，讓與技術(shù)轉(zhuǎn)化相關(guān)的研發(fā)人員和管理人員了解知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化中的風(fēng)險及其防范對策，從而增強風(fēng)險防范意識和應(yīng)對風(fēng)險的能力。

3.2 建立高校專利技術(shù)成果轉(zhuǎn)化風(fēng)險預(yù)警防范機制

高校管理體制存在的弊端會不同程度地成為專利轉(zhuǎn)化的風(fēng)險，如果只是將大量專利轉(zhuǎn)讓給經(jīng)紀(jì)公司進行二次轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，其間煩瑣的流程手續(xù)易造成未知的法律風(fēng)險。成立由學(xué)校技術(shù)成果轉(zhuǎn)化管理人員、知識產(chǎn)權(quán)（專利）律師、技術(shù)轉(zhuǎn)化經(jīng)紀(jì)人、技術(shù)專家等專業(yè)人員組成的高校技術(shù)轉(zhuǎn)化保護工作小組，具體負(fù)責(zé)學(xué)校專利技術(shù)成果轉(zhuǎn)化風(fēng)險的防范與應(yīng)對工作可以解決這一弊端。對國外考察發(fā)現(xiàn)，英、美、日等高校均設(shè)立了相關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)管理機構(gòu)，部分高校在高校體制框架內(nèi)成立專門的技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室的同時，通過投資持股技術(shù)經(jīng)紀(jì)機構(gòu)、專利共同申請等多元化的方式與轉(zhuǎn)移服務(wù)資源進行深度融合。由此可見，我國應(yīng)設(shè)立類似的技術(shù)轉(zhuǎn)化保護工作小組，建立專利技術(shù)成果風(fēng)險防范流程和工作方案，建立專利技術(shù)成果風(fēng)險應(yīng)急處理機制，及時發(fā)現(xiàn)、監(jiān)控專利技術(shù)成果轉(zhuǎn)化過程的法律風(fēng)險，才能對風(fēng)險進行有效、適當(dāng)?shù)奶幹谩?/p>

3.3 針對高校專利技術(shù)成果轉(zhuǎn)化的不同風(fēng)險采取針對性的防范措施

3.3.1 針對專利技術(shù)成果轉(zhuǎn)化所涉專利存在權(quán)屬糾紛風(fēng)險的防范措施。現(xiàn)如今我國部分高校仍主張職務(wù)發(fā)明分配機制，即對于使用本校資金與各類資源的科技成果，一律主張為職務(wù)發(fā)明，此舉極大地維護了高校自身的利益，卻在一定程度上不利于科研工作者的權(quán)益積累。高校在選擇享有獨占專利成果的實施權(quán)時，首先，應(yīng)建立合理的分享利益的標(biāo)準(zhǔn)，健全人才培養(yǎng)機制，完善與職工之間的勞務(wù)合同，明確高校和高?？蒲腥藛T之間、職務(wù)發(fā)明人團隊內(nèi)部間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，且明晰職務(wù)發(fā)明專利的產(chǎn)權(quán)應(yīng)該具體到每一個具體的子權(quán)利，防止原屬于高校的職務(wù)發(fā)明因為職工的離職而外流［6］；其次，應(yīng)當(dāng)給予科技工作者合理的報酬或獎勵，健全獎勵機制，以進一步激發(fā)科研工作者及相關(guān)支持人員進行科技創(chuàng)新的積極性。

3.3.2 針對專利技術(shù)成果轉(zhuǎn)化協(xié)議不規(guī)范導(dǎo)致合同糾紛風(fēng)險的防范措施。當(dāng)事人在合同訂立過程中明確專利的使用是推進專利成果轉(zhuǎn)化的關(guān)鍵一環(huán)?？萍汲晒D(zhuǎn)化有多種形式，其中技術(shù)開發(fā)合同和技術(shù)服務(wù)合同更契合企業(yè)需求，是目前高校技術(shù)輸出和科技成果轉(zhuǎn)化最常用的方式，因此高校方和企業(yè)方在訂立合同時，應(yīng)對于轉(zhuǎn)化過程中所需的技術(shù)秘密或?qū)＠I(lǐng)域、實施方式等做出明確且盡可能詳盡的規(guī)定，在合同正文或以附件形式列明高校的哪些知識產(chǎn)權(quán)屬于待轉(zhuǎn)化應(yīng)用的專利技術(shù)內(nèi)容，同時規(guī)定對于沒有在清單中明確列明的但為執(zhí)行合同所必需的知識產(chǎn)權(quán)是否屬于背景專利。此時建議高校多采用普通許可方式，這樣能給更多企業(yè)使用專利技術(shù)的機會，更有利于發(fā)揮科技成果的作用［7］。此外，高?？梢院湍承＠頇C構(gòu)建立戰(zhàn)略合作伙伴關(guān)系，針對高校的具體情況提供服務(wù)，確保企業(yè)方順利將產(chǎn)品投入市場獲利。

3.3.3 針對專利技術(shù)成果轉(zhuǎn)化所涉專利存在專利權(quán)瑕疵風(fēng)險的防范措施。高校專利能否順利轉(zhuǎn)化，從根本上是由專利的含金量決定，使得專利的有效性能被預(yù)見性地保護。因此，首先高校方要優(yōu)化研發(fā)投入結(jié)構(gòu)，調(diào)整研發(fā)和創(chuàng)新方向，增強原始創(chuàng)新能力，加強在基礎(chǔ)研究方面的投入，營造一個寬容的創(chuàng)新環(huán)境，讓科研人員潛心進行研究，鼓勵和支持高校教師進行原創(chuàng)性、前瞻性的研究［8］。其次高校與企業(yè)之間在簽訂專利轉(zhuǎn)移合同或者委托技術(shù)開發(fā)合同等過程中，可以在合同內(nèi)容中明確約定在專利轉(zhuǎn)移后，高校在一段時間內(nèi)需要配合協(xié)助企業(yè)完成技術(shù)成果轉(zhuǎn)化，并對技術(shù)瑕疵承擔(dān)一定的責(zé)任，保障后續(xù)專利轉(zhuǎn)化得以順利進行。最后，可以適當(dāng)利用專利保險，防止由于專利自身原因或者外部自然因素的作用導(dǎo)致專利轉(zhuǎn)化失敗，也能更有效地激發(fā)高校專利創(chuàng)新能力、轉(zhuǎn)化能力，以調(diào)動高校與企業(yè)積極達成合作。

3.3.4 針對專利技術(shù)成果轉(zhuǎn)化所涉專利存在專利價值被低估風(fēng)險的防范措施。專利價值被低估主要是因為目前的評估體系不完善，評估流程不合理，尤其是專利作價出資時，許多評估機構(gòu)難以估計專利出資比例的大小所產(chǎn)生的影響。因此，規(guī)范目前的專利評估機構(gòu)，規(guī)定科學(xué)統(tǒng)一的評價體系十分重要。應(yīng)構(gòu)建合理的專利技術(shù)價值、法律價值及市場價值評估指標(biāo)體系，從專利權(quán)剩余期限，技術(shù)秘密控制度，以及市場占有率等角度合理構(gòu)建，必要時可以請求高校方出示專利評價報告［9］。此外，建議高校自主設(shè)立專利預(yù)評估機制，對專利進行價值分析、可行性分析和轉(zhuǎn)化風(fēng)險評估。

4 結(jié)語

專利成果產(chǎn)業(yè)化已經(jīng)成為促進科技發(fā)展的重要方向，而高校這一主體作為國家創(chuàng)新體系的重要組成部分，專利成果的轉(zhuǎn)化率如何提升成為關(guān)注的重點。其中存在的風(fēng)險使得專利被擱置或濫用，唯有采取必要且完備的風(fēng)險防范應(yīng)對措施，才能使我國高校專利技術(shù)轉(zhuǎn)化效果顯著，進而輔助我國科技水平更上一層樓。

注釋：

①四川省成都市中級人民法院2019川01民初7078號民事判決書。

②北京市高級人民法院2020京民終617號民事判決書。

③陜西省高級人民法院2020陜民終230號判決書。

④湖北省高級人民法院2019鄂民終158號民事判決書。

⑤上海知識產(chǎn)權(quán)法院2021滬73民終196號民事判決書。

⑥最高人民法院2019最高法知民終379號民事判決書。

⑦最高人民法院2020最高法知民終112號民事判決書。

參考文獻：

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［6］劉勤，楊壬淦，劉友華.高價值專利評估方法、存在問題及對策［J］.科技管理研究，2022，42（4）：147-152.

［7］劉友華，李揚帆.職務(wù)發(fā)明權(quán)屬規(guī)則與成果賦權(quán)改革的協(xié)同路徑研究［J］.湘潭大學(xué)學(xué)報（哲學(xué)社會科學(xué)版），2023，47（4）：44-52.

［8］李瑩，周勝生.基于大數(shù)據(jù)視角的企業(yè)專利風(fēng)險預(yù)警研究［J］.情報雜志，2021，40（10）：21-26.

［9］馬治國，謝偉，張磊.技術(shù)、法律、市場三維視角下我國藥品高價值專利評估體系構(gòu)建研究［J］.西北大學(xué)學(xué)報（哲學(xué)社會科學(xué)版），2022，52（5）：120-130.

收稿日期：2024-03-04

作者簡介：楊旭（2000—），女，碩士生，研究方向：知識產(chǎn)權(quán)法。