近二十年（2004—2023）我國檔案開放研究動態(tài)及發(fā)展趨勢

關鍵詞：檔案開發(fā)；檔案開放利用；檔案法；政府信息公開；檔案數(shù)據(jù)開放

本文對近二十年（2004—2023）我國檔案開放相關文獻進行了梳理和挖掘，以揭示我國檔案開放的研究動態(tài)及發(fā)展趨勢，可為檔案開放理論研究、制度建設和實際工作提供參考。本文以中國知網(wǎng)（CNKI）數(shù)據(jù)庫為檢索平臺，選擇北大核心和CSSCI期刊為文獻來源，構建檢索式為：主題=“檔案開放”或“開放檔案”。由于CNKI數(shù)據(jù)庫中早期相關文獻存在作者單位、關鍵詞等關鍵性字段信息缺失或不全問題，為確保研究的客觀性和準確性，本文將檢索時間范圍設定為近二十年，即2004年至2023年。通過對檢索結果的人工甄別和篩選，將摘編、文獻綜述、工作要聞等學術研究性不強、與主題相關度不高以及重復性文獻剔除，共獲得577篇有效文獻。通過對文獻數(shù)量、發(fā)文作者和發(fā)文機構的統(tǒng)計分析，縱覽過去二十年間我國檔案開放研究的整體狀況；基于文獻關鍵詞共現(xiàn)、聚類和突現(xiàn)的結果，總結我國檔案開放的研究熱點主題、研究趨勢及前沿成果。

1 我國檔案開放研究的時間分布和研究力量分布

1.1 檔案開放研究時間分布。2004—2023年我國檔案開放研究領域發(fā)文量總體呈現(xiàn)起伏上漲的趨勢，見圖1。

具體而言，2004—2014年，檔案開放研究發(fā)文量出現(xiàn)了先穩(wěn)步上升后稍有回落的態(tài)勢；其中，2009年出現(xiàn)了小高峰，2010—2014年發(fā)文量在30篇左右起伏波動。2015—2019年，發(fā)文量徘徊不前，檔案開放研究發(fā)展勢頭相對較弱。2020年以后發(fā)文量明顯上升，檔案開放研究熱度開始快速回升。

1.2 檔案開放研究力量分布

1.2.1 發(fā)文作者分布。對樣本文獻中的作者進行統(tǒng)計發(fā)現(xiàn)，我國在檔案開放研究領域已形成一批核心作者。其中，發(fā)文量靠前、不低于6篇的作者有11位（見表1），他們分別從我國檔案開放制度建設、檔案開放利用權利、檔案解密與開放機制、檔案開放審核等方面展開了研究。

例如，李揚新對建立檔案開放制度[1]和檔案開放責任機制提出了政策建議，[2]陳永生從政務公開制度考察檔案開放問題，認為檔案開放應向及時利用的方向進行調(diào)整，[3]馬仁杰等提出了檔案開放利用中的信息倫理問題，[4]王改嬌對檔案開放與檔案公布進行語詞溯源，探討了兩者的不可分離性，[5]陳忠海等分析了域外檔案開放的政策，并從開放主體、內(nèi)容、程序和法律救濟方面為我國檔案開放利用政策提供建議，[6]陳忠海、劉東斌認為應當從立法思想、立法原則等角度對《中華人民共和國檔案法》（以下簡稱《檔案法》）進行修改以適應政府信息公開，[7]肖秋會等考察了中外檔案解密[8，9]的現(xiàn)狀，認為我國檔案解密與開放應該統(tǒng)籌總體國家安全和發(fā)展問題，張臻基于雙重生命周期理論構建了涉密檔案解密管理體系，[10]晉平認為在《檔案法》及其實施辦法相關條款中應增加有關檔案密級的規(guī)定，[11]周林興等從檔案（局）館、社會公眾和人民法院三方提出了化解檔案開放利用中公私矛盾的途徑，[12]并從政策保障、協(xié)同共治和技術賦能層面構建了檔案數(shù)據(jù)開放共享機制，[13]閆靜認為檔案開放中的信息自決權是探討檔案隱私保護的理論基礎，[14]閆靜等還對當前檔案館（室）的檔案開放審核現(xiàn)狀展開了調(diào)研[15，16]，著重討論了開放審核機制和權責劃分等現(xiàn)實問題。

1.2.2 發(fā)文機構分布。發(fā)文機構分布可以體現(xiàn)某一研究領域的研究力量狀況。本文對樣本文獻進行統(tǒng)計，得到發(fā)文數(shù)量排名前十位的機構（見表2）。檔案開放研究力量主要集中于高等院校。其中，中國人民大學、上海大學、中山大學研究成果較為豐碩，而北京市檔案局（館）作為檔案部門，在一眾高校中較為突出，體現(xiàn)了檔案機構對檔案開放領域的關注。檔案開放是一個理論與實踐結合度較高的議題，而且牽涉多方利益主體，包括檔案形成者、檔案保管者、檔案行政主管部門和廣大檔案利用者。因此，應當鼓勵各級各類檔案館、檔案利用者等多元主體對檔案開放制度建設、權利救濟等進行不同角度的研究，為本領域注入更充足的研究力量。

2 我國檔案開放研究熱點探析

2.1 關鍵詞共現(xiàn)及聚類。本文利用Citespace繪制了近二十年我國檔案開放相關研究關鍵詞共現(xiàn)-聚類圖（見圖2）。

合并相似關鍵詞并修改最大字符數(shù)，時間切片設置為1年，節(jié)點類型選擇“關鍵詞”，閾值設為g-index（k=15），網(wǎng)絡裁剪方式為尋徑網(wǎng)絡法，并對每個切片的網(wǎng)絡、合并后的網(wǎng)絡進行裁剪；選擇LLR算法顯示聚類標簽，保留規(guī)模最大的10個聚類，即檔案館、檔案開放、檔案法、檔案數(shù)據(jù)、檔案開放利用、檔案利用、政府信息公開、開放利用、隱私權保護和開放檔案。高頻關鍵詞及關鍵詞聚類，在一定程度上反映了我國檔案開放研究的熱點。

2.2 檔案開放研究主題分布。根據(jù)近二十年我國檔案開放研究的關鍵詞共現(xiàn)及聚類結果，對樣本文獻進行了深入分析和梳理，最終從時代變遷、交叉領域和權利議題三個方面對我國檔案開放研究主題進行了總結和概括。

2.2.1 時代變遷語境下的檔案開放。時代變遷語境下的檔案開放問題包括政府信息公開與檔案開放、《檔案法》的修訂與檔案開放、數(shù)據(jù)開放與檔案開放三個方面。

（1）政府信息公開與檔案開放。政府信息是行政機關在履行行政管理職能過程中制作或者獲取的，以一定形式記錄、保存的信息[17]，機關所形成的記載著政府信息的、具有保存價值的文件材料在歸檔后轉(zhuǎn)化為檔案，檔案開放與政府信息公開既具有一定的共性又存在較大差別[18]，有著千絲萬縷的關聯(lián)?！吨腥A人民共和國政府信息公開條例》（以下簡稱《政府信息公開條例》）所秉持的公開透明、保障公民知情權的理念牽引著檔案開放工作，助推檔案走進公眾視野[19]。以政府信息公開制度為觀照，學者們討論了檔案開放政策的責任問題[20]、檔案開放制度[21]、《檔案法》的修改[22，23]；探尋政府信息公開背景下檔案開放相關工作面臨的挑戰(zhàn)[24，25]以及檔案機構未來的開放化建設與發(fā)展[26，27]，其中，政府信息公開所倡導的“以不公開為例外”原則引發(fā)了人們對檔案封閉問題的熱議。趙力華認為，應取消對承載著政府信息的機關檔案開放期限的限制，[28]而理明則認為檔案包含了文件形成過程中的背景信息，政府信息公開并不意味著由該文件轉(zhuǎn)化而來的檔案可以公開。[29]檔案開放如何與政府信息公開相適應一度成為學界和社會關注的焦點。

（2）《檔案法》的修訂與檔案開放?！稒n案法》對檔案開放具有普遍的指導和約束意義。在《檔案法》修訂過程中，有關檔案公布權的取消與設定[30]、檔案密級的確定[31]、檔案開放利用條款的完善，[32]以及中外檔案法律關于檔案開放的規(guī)定等問題普遍受到了關注。[33]2020年新修訂《檔案法》公布后，學界對檔案開放問題展開了熱烈的討論。一方面，人們對檔案封閉期的縮減、檔案開放主體和檔案利用主體范圍的拓展、檔案開放主體責任與義務的細化，以及在檔案開放和利用條款上所體現(xiàn)出的開放性和親民性[34，35]特點等進行了肯定。另一方面，人們認為新《檔案法》對檔案法制環(huán)境、檔案開放具體工作[36-38]、檔案館功能的完善[39]等提出了更高要求。

（3）數(shù)據(jù)開放與檔案開放。隨著檔案信息化的縱深發(fā)展，檔案信息資源形態(tài)歷經(jīng)了“破析”的發(fā)展過程，即模擬態(tài)的檔案資源經(jīng)過數(shù)字化、數(shù)據(jù)化轉(zhuǎn)換而呈現(xiàn)出的顆粒度細化的過程。[40]在檔案工作數(shù)字化向數(shù)據(jù)化轉(zhuǎn)型過程中，“開放檔案”思維也隨之向“開放數(shù)據(jù)”思維轉(zhuǎn)變。[41]檔案部門參與開放數(shù)據(jù)建設為檔案事業(yè)發(fā)展和檔案學研究帶來了新的議題。[42]相關研究主要包括三個方面：一是檔案部門如何參與政府開放數(shù)據(jù)治理。如對俄羅斯聯(lián)邦檔案署開放機制建設、開放數(shù)據(jù)措施[43]和美國國家檔案與文件署的檔案數(shù)據(jù)開放行動[44]的研究；對英、美、法、澳等國[45]和我國政府數(shù)據(jù)開放平臺[46]的檔案數(shù)據(jù)開放狀況的調(diào)查和總結，提出我國檔案機構參與政府數(shù)據(jù)開放的策略。二是檔案數(shù)據(jù)開放法律與政策研究。包括：我國檔案數(shù)據(jù)開放政策框架的構建[47]以及對英美法系國家檔案數(shù)據(jù)開放法律與政策的參考[48]。三是檔案數(shù)據(jù)開放共享的推進路徑和機制探索。包括：影響檔案數(shù)據(jù)開放的關鍵因素分析[49]，檔案數(shù)據(jù)開放的倫理問題[50]，檔案數(shù)據(jù)開放共享機制建設等[51]。人們一般認為，優(yōu)化檔案數(shù)據(jù)開放的頂層設計、促進檔案數(shù)據(jù)開放的協(xié)同合作、加強檔案數(shù)據(jù)資源建設和安全保障、建設檔案數(shù)據(jù)開放服務平臺，是促進檔案數(shù)據(jù)開放的重要舉措。

2.2.2 交叉領域視角下的檔案開放。交叉領域視角下的檔案開放問題包括檔案利用與檔案開放、檔案開放鑒定開放審核與檔案開放、檔案保密解密與檔案開放三個方面。

（1）檔案利用與檔案開放。檔案利用是指“利用者以閱覽、復制、摘錄等方式使用檔案的活動”，檔案開放是指“檔案館將達到一定期限、無需控制使用的檔案向社會公開提供利用的活動”[52]，檔案利用與檔案開放雖為兩個不同的概念，但在文獻中往往同時出現(xiàn)并進行交叉性研究。人們對檔案利用與檔案開放的研究集中在以下三個方面：一是對檔案開放利用現(xiàn)狀的分析，如檔案館檔案開放與利用情況調(diào)查[53]和檔案利用影響因素分析[54]。二是從檔案利用需求、利用權利等角度進行檔案開放利用研究。如王改嬌從檔案利用的角度分析《檔案法》開放利用相關條款[55]，張林華從公民查閱檔案被拒的案例剖析檔案開放的時間、未開放檔案依申請公開等法律問題[56]。三是探究不同時代背景下檔案開放利用所面臨的公民權利[57]和個人信息保護問題[58]、法治問題[59，60]，并探尋檔案開放利用的新模式[61]，如建設數(shù)字人文服務平臺以推動檔案開放利用能力的現(xiàn)代化[62]。

（2）檔案開放鑒定、檔案開放審核與檔案開放。2020年新修訂《檔案法》首次提出“開放審核”這一術語，在此之前，學界普遍使用“開放鑒定”一詞，指代檔案開放流程中確定檔案控制使用和向社會開放范圍的環(huán)節(jié)。[63]“檔案開放鑒定”與“檔案開放審核”內(nèi)涵相似，但前者蘊含著檔案價值鑒定等義，后者表述則更為清晰、更易把握。在宏觀層面，楊茜茜構建了檔案開放鑒定的方法框架[64]，蔣云飛、金暢研究了檔案開放審核免責制度[65]，曾毅設計了檔案開放審核的協(xié)同機制[66]；在實際工作層面，人們對檔案館[67-69]、檔案室[70]開展檔案開放鑒定、檔案開放審核工作時所面臨的現(xiàn)實問題進行反思；在技術層面，學者們研究語義網(wǎng)絡在文書檔案開放審核中的應用[71]、采用數(shù)據(jù)挖掘技術構建輔助檔案開放鑒定模型[72]等。

（3）檔案保密、檔案解密與檔案開放。檔案保密、檔案解密與檔案開放有著密切關聯(lián)，涉密檔案的解密是檔案開放流程中的重要環(huán)節(jié)之一，[73]是使其向公眾開放、提供公眾利用的前提。王婭從管理模式、制度法規(guī)、專業(yè)技術方面探索政府信息公開環(huán)境下如何平衡檔案的保密與開放利用[74]；張臻從管理理念、法律制度、組織職能、工作機制和保障措施層面構建了我國涉密檔案解密管理體系[75]；肖秋會等梳理美俄檔案解密進展，總結其對我國檔案解密與開放審核制度的啟示[76]；柴藝喆和邢變變從協(xié)同的觀點審視檔案解密與開放審核兩個環(huán)節(jié)，提出加快涉密檔案的開放進程、促進涉密檔案資源的有效利用[77]；張思穎則對檔案館館藏檔案解密與開放審核實踐進行了總結[78]。

2.2.3 權利議題賦予下的檔案開放。權利議題賦予下的檔案開放涉及檔案利用權、知情權、隱私權與檔案開放的關系問題。

（1）檔案利用權與檔案開放。檔案利用權是指一切國家機關、武裝力量、政黨、團體、企事業(yè)單位和公民都享有依法利用檔案的權利。[79]法國大革命勝利以后頒布了“穡月七日檔案法令”，從法律上確立了檔案開放原則，使檔案利用權利從專制走向民主，[80]這是法國《人權宣言》思想在檔案領域的體現(xiàn)，也賦予了檔案開放的權利議題。學者討論的問題包括檔案利用權和公布權的“二元分離”問題[81]、指出檔案開放程度是衡量國家綜合檔案館保障檔案利用權的重要標準[82]、提出調(diào)和公民利用權利的實現(xiàn)與檔案工作保密性之間的矛盾[83]、指出新《檔案法》的檔案利用條款明示了檔案利用權、明晰了檔案部門的開放義務[84]等。

（2）知情權、隱私權與檔案開放。知情權是公民知悉、獲取信息的自由與權利，檔案開放是保障公民知情權的重要途徑和必要方式。[85]但檔案記載的內(nèi)容包含不少個人隱私信息，在檔案開放中也需要保護公民隱私權。丁先存、馬仁杰明確了檔案開放利用中隱私權的含義、法律特征及內(nèi)容[86]；魏麗平將檔案開放利用中公民隱私權受到侵害的原因歸納為缺乏法律法規(guī)的保障、涉及公民隱私權檔案的劃分不明確、隱私權保護意識薄弱、現(xiàn)代技術帶來隱患四個方面[87]；肖文建、毛勇提出應規(guī)范隱私檔案的開放期限、控制開放范圍、制定解密與劃控細則，謹慎對待隱私檔案的開放。[88]值得注意的是，檔案開放中知情權與隱私權的沖突在所難免，應遵循利益平衡、權利協(xié)調(diào)等原則。[89]

3 我國檔案開放研究發(fā)展趨勢

3.1 關鍵詞突現(xiàn)。關鍵詞突現(xiàn)是指關鍵詞出現(xiàn)的頻次在某個時間段急速增長，突現(xiàn)詞在一定程度上能夠反映研究的變化趨勢。本文利用Citespace繪制近二十年我國檔案開放相關研究關鍵詞突現(xiàn)圖（圖3）。為真實反映關鍵詞原貌，將閾值改為TopN%=100，設置足夠的上限數(shù)并調(diào)整相關參數(shù)，即不對關鍵詞進行任何篩選；通過Burstness獲得突現(xiàn)強度最高的九個關鍵詞，即：檔案館（2004—2006）、檔案法規(guī)（2004—2007）、政府信息公開（2008—2011）、檔案部門（ 2 0 0 8 — 2 0 1 0 ） 、檔案開放鑒定（ 2 0 1 5 —2019）、新修訂檔案法（2020—2023）、檔案法（2020—2021）、檔案數(shù)據(jù)（2021—2023）和開放審核（2021—2023）。

3.2 檔案開放研究脈絡。結合發(fā)文量折線圖和關鍵詞突現(xiàn)圖，可將我國近二十年檔案開放研究劃分為三個階段。

2004—2014年，我國檔案開放研究進入穩(wěn)步發(fā)展期。1980年國家檔案局印發(fā)《關于開放歷史檔案的幾點意見》，正式確立了檔案開放原則，這一工作原則至2004年實施了二十余年。與之相應的是，學界對檔案開放研究呈現(xiàn)出持續(xù)的關注和研究興趣。該階段內(nèi)突現(xiàn)的關鍵詞有：檔案館、檔案法規(guī)、政府信息公開和檔案部門。人們對檔案館的研究多與檔案館自身功能的實現(xiàn)有關，如對檔案館社會化[90]、檔案館開放檔案原則[91]、檔案館親民形象的重塑[92]等方面的探討。檔案法規(guī)是檔案開放工作開展的基本依據(jù)。但在20世紀初期，我國檔案法規(guī)的實踐性、連貫性和操作性不強[93]；檔案法規(guī)的滯后制約了檔案的開放利用[94]，難以確保檔案開放與利用工作的落實，學界呼吁要進一步完善檔案開放立法。2007年《政府信息公開條例》的頒布和施行，為打造公開透明的社會環(huán)境提供了強勁的制度保障。同時，對檔案開放工作產(chǎn)生了較大的社會壓力和助推力。檔案開放與政府信息公開具有客體對象同源性、服務對象同一性等特點[95]，檔案開放中涉及政府信息的需要遵循“公開為常態(tài)，不公開為例外”的原則。政府信息公開促進了檔案開放的進程，在2008年及其隨后的幾年間，如何促使檔案部門順應政府信息公開環(huán)境，促進檔案開放的實質(zhì)性發(fā)展，成為檔案學界的熱議話題。

2015—2019年，我國檔案開放研究進入滯緩期。該階段內(nèi)突現(xiàn)的關鍵詞為檔案開放鑒定。檔案開放鑒定作為檔案開放工作過程中的重要環(huán)節(jié)，在檔案開放中起著至關重要的作用。檔案開放鑒定工作流程的規(guī)范[96]、鑒定標準的完善[97]、鑒定方式的創(chuàng)新[98]與改革[99]等是備受關注的業(yè)務問題，檔案開放鑒定逐步從按卷鑒定轉(zhuǎn)變?yōu)榘醇b定，從傳統(tǒng)檔案鑒定手段轉(zhuǎn)變?yōu)閿?shù)字技術方式，以突破鑒定困境，提高鑒定質(zhì)量。

2020—2023年，我國檔案開放研究進入了一輪新的發(fā)展期。該階段內(nèi)突現(xiàn)的關鍵詞是新修訂檔案法、檔案法、檔案數(shù)據(jù)和開放審核，反映了我國檔案開放研究隨著時代發(fā)展而出現(xiàn)了新的關注點。2020年《檔案法》經(jīng)過全面修改后，在檔案開放利用規(guī)制方面體現(xiàn)出了時代進步性，檔案封閉0ffb627038194dbcbf3cbace45dd8df0ea3cb95841e949ddf8cc60a28c21607f期首次從30年縮短為25年，在我國檔案開放進程中具有里程碑式的意義。與此同時，新《檔案法》用“開放審核”替代“開放鑒定”，規(guī)范了法律術語，學界因此對開放審核制度的完善[100]等緊迫性問題進行了探討。除此之外，檔案數(shù)據(jù)開放逐漸走進學者們的視野。2015年國務院印發(fā)《促進大數(shù)據(jù)發(fā)展行動綱要》，明確了政府數(shù)據(jù)開放共享的任務，提出穩(wěn)步推動公共數(shù)據(jù)資源開放的要求[101]；2016年《全國檔案事業(yè)發(fā)展“十三五”規(guī)劃》提出“制定檔案數(shù)據(jù)開放計劃”[102]；2021年《“十四五”全國檔案事業(yè)發(fā)展規(guī)劃》要求“推動檔案全面納入國家大數(shù)據(jù)戰(zhàn)略”“加強檔案開放與政府信息公開的銜接”[103]。檔案數(shù)據(jù)開放是對政府數(shù)據(jù)開放的積極響應，在政府數(shù)據(jù)開放背景下，檔案數(shù)據(jù)開放將成為重要的研究議題。

4總結與展望

檔案開放是人類社會發(fā)展進步的必然趨勢，是維護人民群眾合法權益、發(fā)揮檔案存史資政育人價值的基本制度保障。我國學界關于檔案開放的研究在二十一世紀初的二十年間取得了一定進展，呈現(xiàn)諸多特點：（1）研究內(nèi)容隨著時代演進不斷豐富和深化。隨著我國政府信息公開制度的建立和發(fā)展演進，檔案開放的時代語境不斷發(fā)展變化，檔案開放的研究內(nèi)容也隨之豐富和深化。政府信息公開制度的確立對檔案館檔案開放產(chǎn)生了較大的社會壓力及助推力，檔案開放及檔案利用中的責任及權利問題受到高度關注，且隨著檔案法的修訂，人們進一步關注開放主體的責任和義務、檔案封閉期、檔案開放審核機制問題，以及開放數(shù)據(jù)時代的檔案數(shù)據(jù)開放問題。（2）研究視角的多樣性。檔案利用、檔案保密與解密與檔案開放密切相關，為檔案開放研究提供了多種切入視角。與此同時，檔案開放研究兼顧理論探索和實踐應用，既關注檔案開放制度的頂層設計、方法框架、路徑機制，也聚焦于檔案開放審核等工作存在的問題、困境及技術應用的推陳出新。（3）研究議題的人文性。檔案利用權、知情權保障以及隱私保護是檔案開放研究中關注的重要問題，體現(xiàn)了溫暖的人文關懷；檔案開放從“提供利用”到細粒度的“便于利用”的轉(zhuǎn)變也彰顯出新時代檔案事業(yè)以人為本的理念。展望未來，隨著新《檔案法》的實施、《“十四五”全國檔案事業(yè)發(fā)展規(guī)劃》的貫徹部署，我國檔案開放進入了新的階段。檔案開放審核機制建設及不斷完善，檔案數(shù)據(jù)開放研究，尤其是歷史檔案數(shù)據(jù)開放、行業(yè)（或?qū)I(yè)）檔案數(shù)據(jù)開放，以及檔案數(shù)據(jù)開放共享研究將成為該領域持續(xù)、深入研究的主題。