貿(mào)易壁壘與全球價(jià)值鏈參與的研究進(jìn)展與展望

摘 要：貿(mào)易壁壘與全球價(jià)值鏈參與度的影響對(duì)于提高中國(guó)全球價(jià)值鏈參與度具有重要意義。本文運(yùn)用CiteSpace可視化軟件，以WOS數(shù)據(jù)庫(kù)和CNKI數(shù)據(jù)庫(kù)中收錄的文獻(xiàn)為研究對(duì)象，研究中外文貿(mào)易壁壘與全球價(jià)值鏈參與度領(lǐng)域文獻(xiàn)發(fā)表情況與發(fā)表區(qū)域，并對(duì)該領(lǐng)域的研究熱點(diǎn)進(jìn)行分析。結(jié)果表明：（1）研究該主題的學(xué)者大多來(lái)自中國(guó)，目前美國(guó)和中國(guó)是研究貿(mào)易壁壘與全球價(jià)值鏈熱度最高的國(guó)家；（2）在中英文貿(mào)易壁壘與全球價(jià)值鏈研究關(guān)鍵詞頻次最高的前十位中，外文對(duì)全球價(jià)值鏈研究較多，中文對(duì)貿(mào)易壁壘研究較多。結(jié)合貿(mào)易壁壘與全球價(jià)值鏈研究所呈現(xiàn)的研究現(xiàn)狀，未來(lái)研究應(yīng)加強(qiáng)學(xué)者及機(jī)構(gòu)間的聯(lián)系，并緊跟現(xiàn)實(shí)推進(jìn)貿(mào)易壁壘和全球價(jià)值鏈的測(cè)算方法統(tǒng)一，促進(jìn)全球價(jià)值鏈參與度的提升。

關(guān)鍵詞：貿(mào)易壁壘；全球價(jià)值鏈；CiteSpace；熱點(diǎn)分析；可視化圖譜

中圖分類號(hào)：F724.6；F752.62 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：2096-0298（2024）08（b）--04

1 引言

21世紀(jì)以來(lái)，中國(guó)憑借資源要素成本優(yōu)勢(shì)融入全球分工體系，獲得巨大的貿(mào)易利益和發(fā)展紅利，并逐步發(fā)展成為全球第二大經(jīng)濟(jì)體、第一大貿(mào)易國(guó)[1]。隨著經(jīng)貿(mào)實(shí)踐波詭云譎，全球經(jīng)濟(jì)發(fā)展所面臨的不確定性因素與“黑天鵝”式風(fēng)險(xiǎn)與日俱增，衍生并加劇各類貿(mào)易壁壘[2]。2001年中國(guó)加入WTO，進(jìn)一步融入全球價(jià)值鏈，在對(duì)外貿(mào)易迅速拓展的同時(shí)，中國(guó)經(jīng)濟(jì)也越來(lái)越受到世界經(jīng)濟(jì)波動(dòng)的影響，許多國(guó)家還對(duì)中國(guó)發(fā)起各類貿(mào)易壁壘[3]。2017年特朗普政府上任以來(lái)，利用不斷加征關(guān)稅等多種手段，導(dǎo)致中美經(jīng)貿(mào)摩擦升級(jí)，打破了兩國(guó)經(jīng)貿(mào)合作互利共贏的良好局面[4]，尤其是美國(guó)以減少中美間巨大貿(mào)易逆差為由對(duì)中國(guó)開(kāi)展“301調(diào)查”以來(lái) ，中國(guó)面臨著越來(lái)越嚴(yán)峻的國(guó)際貿(mào)易形勢(shì)[5]。貿(mào)易壁壘已成為經(jīng)濟(jì)全球化面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)國(guó)際經(jīng)貿(mào)合作進(jìn)程產(chǎn)生重大影響，對(duì)提升中國(guó)全球價(jià)值鏈參與度的進(jìn)程形成阻滯。因此，探尋貿(mào)易壁壘對(duì)提升中國(guó)全球價(jià)值鏈參與度的影響，是應(yīng)對(duì)國(guó)際貿(mào)易摩擦、轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式、維護(hù)世界經(jīng)濟(jì)貿(mào)易穩(wěn)定發(fā)展和制定相應(yīng)政策的迫切需要[6]。

現(xiàn)階段，學(xué)術(shù)界關(guān)于貿(mào)易壁壘對(duì)全球價(jià)值鏈參與度的影響這一論題進(jìn)行了一定的研究與論證，并取得了一定成果。如徐博等（2021）的研究認(rèn)為中間品關(guān)稅減讓可以延長(zhǎng)企業(yè)的前后價(jià)值鏈長(zhǎng)度[7]；張朝帥（2021）認(rèn)為技術(shù)密集型行業(yè)遭受服務(wù)貿(mào)易壁壘對(duì)前向參與GVC生產(chǎn)活動(dòng)的影響程度最大[8]。隨著世界投入產(chǎn)出表權(quán)威數(shù)據(jù)庫(kù)WIOD、OECD、GTAP、ADB-ICIO的陸續(xù)問(wèn)世，國(guó)內(nèi)外學(xué)者開(kāi)始對(duì)全球價(jià)值鏈進(jìn)行量化分析[9]。目前，GVC量化分析的主流模型是Koopman et al 提出的 KPWW 測(cè)算模型和 Wang et al.提出的WWZ模型。此外，學(xué)者們還從不同角度分析了全球價(jià)值鏈各維度的影響因素，例如人工智能[10]、金融結(jié)構(gòu)[11]、制造業(yè)服務(wù)化[12]、外資引入[13]、突發(fā)公共衛(wèi)生事件[14]等對(duì) GVC 分工地位的影響。雖然已有研究較為豐富，但缺乏對(duì)該領(lǐng)域的文獻(xiàn)梳理，且現(xiàn)有測(cè)度方法和視角還未形成統(tǒng)一。已有梳理文獻(xiàn)的方法多為傳統(tǒng)的文獻(xiàn)綜述方法，這種方法不但整理耗時(shí)，而且定性研究其本身也存在很多不足，如研究者的主觀意識(shí)會(huì)對(duì)結(jié)論產(chǎn)生較大影響。本文利用CiteSpace軟件的定量研究方法可以補(bǔ)救傳統(tǒng)的敘述性文獻(xiàn)綜述的不足，即通過(guò)量化文獻(xiàn)，得出更為客觀準(zhǔn)確的結(jié)論。

鑒于此，本文將運(yùn)用圖譜分析軟件Citespace6.1.R6對(duì)CNKI和WOS數(shù)據(jù)庫(kù)中關(guān)于貿(mào)易壁壘與全球價(jià)值鏈相關(guān)的樣本文獻(xiàn)進(jìn)行可視化分析，梳理總結(jié)貿(mào)易壁壘與全球價(jià)值鏈領(lǐng)域的研究熱點(diǎn)、研究進(jìn)展及發(fā)展脈絡(luò)，并且探討該領(lǐng)域未來(lái)可能的研究方向。

2 數(shù)據(jù)來(lái)源與研究方法

2.1 數(shù)據(jù)來(lái)源

本文以Web of science（WOS）數(shù)據(jù)庫(kù)和中國(guó)知網(wǎng)（CNKI）數(shù)據(jù)庫(kù)為檢索源。為提高檢索文獻(xiàn)的質(zhì)量以及研究的科學(xué)性，在WOS中，以“Trade barrier”和“Global value chain”為主題，因?yàn)樵撝黝}的相關(guān)文獻(xiàn)較少，所以文獻(xiàn)檢索時(shí)間跨度選擇WOS收錄的所有年份，即2012—2022年，共檢索出27篇文獻(xiàn)。中文樣本取自CNKI數(shù)據(jù)庫(kù)，將主題設(shè)定為“貿(mào)易壁壘”與“全球價(jià)值鏈”進(jìn)行精確匹配檢索，共檢索出108篇中文文獻(xiàn)。因此，本文以兩大數(shù)據(jù)庫(kù)共計(jì)135篇文獻(xiàn)作為研究樣本，梳理貿(mào)易壁壘與全球價(jià)值鏈的研究現(xiàn)狀和熱點(diǎn)問(wèn)題。

2.2 研究方法

為直觀呈現(xiàn)出貿(mào)易壁壘和全球價(jià)值鏈相關(guān)研究的樣態(tài)，本文采用CiteSpace6.1.R6進(jìn)行圖譜分析。由CiteSpace軟件制作的知識(shí)圖譜可以將一個(gè)知識(shí)領(lǐng)域的演進(jìn)歷程進(jìn)行多元、分時(shí)、動(dòng)態(tài)化的自動(dòng)標(biāo)識(shí)，并把圖譜上作為知識(shí)基礎(chǔ)的引文節(jié)點(diǎn)文獻(xiàn)和共引聚類所表征的研究前沿展示出來(lái)[15]。因此，本文以WOS、CNKI數(shù)據(jù)庫(kù)檢索出來(lái)的135篇文獻(xiàn)進(jìn)行聚類分析，繪制相應(yīng)的科學(xué)知識(shí)圖譜，并以得到的數(shù)據(jù)來(lái)分析中外文貿(mào)易壁壘與全球價(jià)值鏈的研究熱點(diǎn)，探索貿(mào)易壁壘與全球價(jià)值鏈研究的內(nèi)在規(guī)律以及趨勢(shì)。

3 計(jì)量可視化分析

3.1 貿(mào)易壁壘與全球價(jià)值鏈參與度研究現(xiàn)狀分析

對(duì)發(fā)文國(guó)家分布進(jìn)行觀測(cè)，可以更好地了解該研究領(lǐng)域的熱點(diǎn)區(qū)域。從國(guó)際上發(fā)文數(shù)量的國(guó)別來(lái)看，美國(guó)和中國(guó)是研究貿(mào)易壁壘和全球價(jià)值鏈最多的國(guó)家，具體信息見(jiàn)表1。美國(guó)是最早進(jìn)行關(guān)于貿(mào)易壁壘與全球價(jià)值鏈主題研究的國(guó)家，中國(guó)以及美國(guó)、巴西、英國(guó)等發(fā)達(dá)國(guó)家是研究國(guó)際貿(mào)易成本的主要陣地。從研究的熱度來(lái)看，現(xiàn)階段美國(guó)和中國(guó)是研究貿(mào)易壁壘與全球價(jià)值鏈熱度最高的國(guó)家。

3.2 中外文貿(mào)易壁壘與全球價(jià)值鏈參與度研究熱點(diǎn)分析

3.2.1 貿(mào)易壁壘與全球價(jià)值鏈參與度相關(guān)文獻(xiàn)研究熱點(diǎn)分析

外文文獻(xiàn)中研究領(lǐng)域范圍較廣并且研究?jī)?nèi)容較為分散。通過(guò)對(duì)外文文獻(xiàn)進(jìn)行關(guān)鍵詞共現(xiàn)分析， 2012年以來(lái)，出現(xiàn)頻率最高的關(guān)鍵詞是“global value chain”，且中心度相對(duì)較高（0.14）。隨著該主題文獻(xiàn)數(shù)量的增多，研究熱點(diǎn)開(kāi)始向“management”“Governance”“impact”“circular economy”“l(fā)ivelihood”“barrier”“innovation”“strategy”“framework”等內(nèi)容擴(kuò)展。但是由于這些關(guān)鍵詞的中心度小于0.1，在一定程度上表明外文文獻(xiàn)的研究領(lǐng)域范圍較廣并且研究?jī)?nèi)容較為分散。國(guó)內(nèi)關(guān)鍵詞頻次最高的前十位包括貿(mào)易摩擦、反傾銷、貿(mào)易壁壘、關(guān)稅壁壘、制造業(yè)、貿(mào)易成本、國(guó)際貿(mào)易、產(chǎn)業(yè)集群、風(fēng)險(xiǎn)、開(kāi)放合作。對(duì)比國(guó)外和國(guó)內(nèi)貿(mào)易壁壘與全球價(jià)值鏈研究關(guān)鍵詞頻次最高的前十位，國(guó)外研究中對(duì)全球價(jià)值鏈研究較多，而國(guó)內(nèi)的研究中對(duì)貿(mào)易壁壘研究較多。

3.2.2 貿(mào)易壁壘與全球價(jià)值鏈參與度中外文研究熱點(diǎn)演進(jìn)趨勢(shì)

中外文貿(mào)易壁壘與全球價(jià)值鏈研究的關(guān)鍵詞時(shí)區(qū)圖譜如圖1和圖2所示。由圖1可知，進(jìn)入2011年后，貿(mào)易壁壘從初步發(fā)展期進(jìn)入了新的發(fā)展時(shí)期。2012年，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)和產(chǎn)業(yè)價(jià)值同時(shí)期成為新興熱點(diǎn)，由圖2可知，“Barrier ”一詞在2019年出現(xiàn)， “Global value chain”在2018年首次成為外文學(xué)界的新興熱點(diǎn)。整體來(lái)看，中文領(lǐng)域中貿(mào)易壁壘一詞早在2011年以前就已有相關(guān)成果，但學(xué)界對(duì)全球價(jià)值鏈的研究盛行于2017年；外文領(lǐng)域中對(duì)貿(mào)易壁壘的研究從2019年開(kāi)始，對(duì)于全球價(jià)值鏈的研究盛行于2018年。為了較為清晰地呈現(xiàn)貿(mào)易壁壘與全球價(jià)值鏈研究領(lǐng)域的研究歷程，現(xiàn)對(duì)該領(lǐng)域內(nèi)的研究?jī)?nèi)容進(jìn)行縱向分析。據(jù)此，本文將貿(mào)易壁壘與全球價(jià)值鏈的研究前沿變遷歸納為如下三個(gè)階段：

（1）初始起步階段（2005—2011年）。該階段的中文文獻(xiàn)中有關(guān)貿(mào)易壁壘與全球價(jià)值鏈的相關(guān)研究處于初步探索階段，所以學(xué)術(shù)成果比較少，其高頻關(guān)鍵詞主要包括產(chǎn)業(yè)集群、制造業(yè)、低端嵌入、金融危機(jī)等，而該階段外文文獻(xiàn)中有關(guān)貿(mào)易壁壘與全球價(jià)值鏈的研究還未開(kāi)始。

（2）穩(wěn)步增長(zhǎng)階段（2012—2019年）。該階段為貿(mào)易壁壘與全球價(jià)值鏈研究緩慢進(jìn)步階段，相關(guān)研究熱度逐步“升溫”、成果數(shù)量逐步增加。2018年起外文也開(kāi)始出現(xiàn)相關(guān)主題的研究文獻(xiàn)，“Global value chain”一詞出現(xiàn)并向后面的年份延伸，2019年出現(xiàn)“Barrier ”之類和貿(mào)易壁壘相關(guān)的關(guān)鍵詞。這一階段研究成果關(guān)鍵詞主要涉及關(guān)稅壁壘、數(shù)字產(chǎn)品、技術(shù)創(chuàng)新、數(shù)字貿(mào)易、反傾銷、“Management”“Global value chain”“Circular economy”等，可以看出研究?jī)?nèi)容不斷豐富，這些研究主題一定程度上反映了該階段學(xué)者們開(kāi)始重視貿(mào)易壁壘與全球價(jià)值鏈。

（3）爆發(fā)增長(zhǎng)階段（2020年至今）。該階段是貿(mào)易壁壘與全球價(jià)值鏈研究的迅速增長(zhǎng)階段，研究成果的數(shù)量大幅增長(zhǎng)。相關(guān)研究?jī)?nèi)容關(guān)鍵詞主要涉及貿(mào)易摩擦、出口貿(mào)易、門(mén)檻效應(yīng)、門(mén)限模型、中介效應(yīng)、全球治理、“Innovation”“Circular economy”“Green economy”“Cap and trade”等。這些研究關(guān)鍵詞既是現(xiàn)階段貿(mào)易壁壘與全球價(jià)值鏈的熱點(diǎn)內(nèi)容，也表征了該領(lǐng)域的最新前沿趨勢(shì)?！伴T(mén)檻效應(yīng)”“門(mén)限模型”“中介效應(yīng)”等關(guān)鍵詞在這一時(shí)期也成為中文文獻(xiàn)貿(mào)易壁壘與全球價(jià)值鏈的研究熱點(diǎn)，表明該階段中文文獻(xiàn)開(kāi)始重點(diǎn)關(guān)注研究方法的使用?！叭蛑卫怼薄癎reen economy”“Cap and trade”表明該階段更加關(guān)注環(huán)境問(wèn)題，為實(shí)現(xiàn)人類經(jīng)濟(jì)社會(huì)的可持續(xù)發(fā)展，低碳經(jīng)濟(jì)，綠色發(fā)展已成為全人類的共識(shí)[16]。學(xué)者們下一步可以對(duì)綠色貿(mào)易加以關(guān)注，并進(jìn)一步完善貿(mào)易壁壘與全球價(jià)值鏈的研究。

4 文獻(xiàn)述評(píng)

本文利用 CiteSpace6.1.R6軟件，以2005—2022年CNKI數(shù)據(jù)庫(kù)和2012—2022年的WOS核心數(shù)據(jù)庫(kù)中有關(guān)貿(mào)易壁壘與全球價(jià)值鏈的相關(guān)文獻(xiàn)為研究數(shù)據(jù)，分別從貿(mào)易壁壘與全球價(jià)值鏈領(lǐng)域的發(fā)表區(qū)域、關(guān)鍵詞和突現(xiàn)詞等方面進(jìn)行可視化分析，得到以下結(jié)論：

第一，國(guó)內(nèi)外開(kāi)展了貿(mào)易壁壘對(duì)全球價(jià)值鏈的影響研究，該領(lǐng)域論文發(fā)表數(shù)量漸增，從研究的熱度來(lái)看，現(xiàn)階段美國(guó)和中國(guó)是研究貿(mào)易壁壘與全球價(jià)值鏈熱度最高的國(guó)家。

第二，從國(guó)內(nèi)外貿(mào)易壁壘與全球價(jià)值鏈研究熱點(diǎn)和趨勢(shì)分析來(lái)看，對(duì)中文文獻(xiàn)關(guān)鍵詞進(jìn)行聚類后選擇聚類最大的6個(gè)進(jìn)行呈現(xiàn)，分別是貿(mào)易壁壘、部長(zhǎng)級(jí)會(huì)議、風(fēng)險(xiǎn)、反傾銷、出口貿(mào)易、服務(wù)貿(mào)易。研究熱點(diǎn)可以歸納為國(guó)際貿(mào)易問(wèn)題、研究對(duì)象問(wèn)題、方法問(wèn)題3個(gè)方面。在中英文貿(mào)易壁壘與全球價(jià)值鏈研究關(guān)鍵詞頻次最高的前十位中，國(guó)外針對(duì)全球價(jià)值鏈的研究較多，國(guó)內(nèi)針對(duì)貿(mào)易壁壘的研究較多。

近年來(lái)，貿(mào)易壁壘與全球價(jià)值鏈研究領(lǐng)域的相關(guān)文獻(xiàn)發(fā)表數(shù)量漸增，熱度持續(xù)上升，相比外文研究而言，中文研究貿(mào)易壁壘與全球價(jià)值鏈的成果較多，且起步時(shí)間更早，但整體來(lái)說(shuō)該領(lǐng)域的研究還處于初步發(fā)展階段，縱觀文獻(xiàn)資料，前人就貿(mào)易壁壘和全球價(jià)值鏈參與度已經(jīng)做了許多研究，做到了從制造業(yè)和服務(wù)業(yè)、前向和后向、產(chǎn)品和服務(wù)等不同角度對(duì)全球價(jià)值鏈參與度進(jìn)行分析，對(duì)貿(mào)易壁壘和全球價(jià)值鏈參與度的測(cè)度也愈加嚴(yán)謹(jǐn)和完善，且逐漸開(kāi)始對(duì)價(jià)值鏈的不同環(huán)節(jié)進(jìn)行區(qū)分測(cè)度，使研究結(jié)果更細(xì)致化。這些結(jié)果對(duì)不同國(guó)家參與全球化生產(chǎn)都很重要。但是目前全球價(jià)值鏈的測(cè)度尚未得到一種學(xué)者統(tǒng)一認(rèn)可的計(jì)算方法，使得學(xué)者研究時(shí)采用的方法不一，所以研究者需要對(duì)全球價(jià)值鏈的測(cè)量方法進(jìn)一步完善補(bǔ)充，實(shí)現(xiàn)全球價(jià)值鏈測(cè)算方法的統(tǒng)一，促進(jìn)學(xué)者之間的相互聯(lián)系。

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