科技成果轉(zhuǎn)化中的風(fēng)險(xiǎn)管理與優(yōu)化探討

摘 要：現(xiàn)如今，在技術(shù)的不斷發(fā)展過(guò)程中，全面地推進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化是必要的。此過(guò)程要從風(fēng)險(xiǎn)角度分析，全面保證科技成果轉(zhuǎn)化過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)管理工作有效開(kāi)展，加強(qiáng)有效風(fēng)險(xiǎn)防控，確保科技成果順利轉(zhuǎn)化，以提高科技成果的實(shí)際應(yīng)用價(jià)值。本文通過(guò)具體分析，總結(jié)了科技成果轉(zhuǎn)化中的風(fēng)險(xiǎn)管理與優(yōu)化意義，結(jié)合幾點(diǎn)有效的風(fēng)險(xiǎn)管理原則，提出了具體的風(fēng)險(xiǎn)管理措施，旨在助力科技成果轉(zhuǎn)化工作順利開(kāi)展。

關(guān)鍵詞：科技成果；轉(zhuǎn)化；風(fēng)險(xiǎn)管理

引言

科技成果轉(zhuǎn)化是推動(dòng)科技進(jìn)步與創(chuàng)新的重要途徑，通過(guò)深入落實(shí)科技成果轉(zhuǎn)化工作有利于助力社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。在科技成果轉(zhuǎn)化的過(guò)程中，風(fēng)險(xiǎn)與挑戰(zhàn)并存。因此，為了全面構(gòu)建高質(zhì)量的科技成果轉(zhuǎn)化體系，確?？萍汲晒樌D(zhuǎn)化，風(fēng)險(xiǎn)管理工作要全面加強(qiáng)。本文旨在探討科技成果轉(zhuǎn)化中的風(fēng)險(xiǎn)管理策略，以期降低轉(zhuǎn)化風(fēng)險(xiǎn)，提高轉(zhuǎn)化效率，為科技創(chuàng)新提供有力支撐。

一、科技成果轉(zhuǎn)化中的風(fēng)險(xiǎn)管理與優(yōu)化意義

所謂科技成果轉(zhuǎn)化是將已經(jīng)形成的科研成果轉(zhuǎn)化為具有經(jīng)濟(jì)及社會(huì)價(jià)值的產(chǎn)品。該過(guò)程能夠全面推動(dòng)社會(huì)的發(fā)展及經(jīng)濟(jì)水平提高。但從研發(fā)到市場(chǎng)轉(zhuǎn)化期間，也會(huì)存在技術(shù)、財(cái)務(wù)等各類風(fēng)險(xiǎn)。因此在對(duì)科技成果進(jìn)行轉(zhuǎn)化期間，風(fēng)險(xiǎn)管理工作相對(duì)關(guān)鍵。首先，扎實(shí)開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)管理工作能夠避免科技成果在轉(zhuǎn)化期間存在的不確定性。成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目具有明顯的不確定性等特征，主要包括技術(shù)可行性、法律等各類因素。通過(guò)有效開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)管理工作，企業(yè)能夠更為精準(zhǔn)地辨析和評(píng)估上述非確定性因素，以此推動(dòng)項(xiàng)目的順利實(shí)施。其次，高質(zhì)量的風(fēng)險(xiǎn)管理工作也能提高資源配置的效率。在對(duì)科技成果進(jìn)行轉(zhuǎn)化期間，合理分配資源相對(duì)關(guān)鍵。可通過(guò)有效的風(fēng)險(xiǎn)管理使企業(yè)結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別及形成的損失科學(xué)配置人力、財(cái)力等資源，保障項(xiàng)目的順利實(shí)施。再次，風(fēng)險(xiǎn)管理還能明顯提高企業(yè)自身的競(jìng)爭(zhēng)能力。在當(dāng)前市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)性不斷加劇的背景下，企業(yè)若想占據(jù)主動(dòng)地位，必須不斷提高自身對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的抵抗能力。通過(guò)深化落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)管理策略，企業(yè)能夠更為穩(wěn)定地解決突發(fā)問(wèn)題，形成相對(duì)穩(wěn)健的經(jīng)營(yíng)狀態(tài)，由此在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中占據(jù)主動(dòng)地位。最后，風(fēng)險(xiǎn)管理也能使科技成果在轉(zhuǎn)化期間創(chuàng)造更高的社會(huì)效益?？萍汲晒霓D(zhuǎn)化不但能夠?yàn)槠髽I(yè)創(chuàng)造經(jīng)濟(jì)價(jià)值，同時(shí)還能實(shí)現(xiàn)社會(huì)創(chuàng)新能力的提升?？赏ㄟ^(guò)有效開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)管理工作保證科技成果更為穩(wěn)定的轉(zhuǎn)化成具有應(yīng)用價(jià)值的產(chǎn)品，從而為社會(huì)創(chuàng)造更大的效益[1]。

二、科技成果轉(zhuǎn)化中的風(fēng)險(xiǎn)管理原則

（一）全面性原則

該原則可在科技成果轉(zhuǎn)化期間有效發(fā)揮風(fēng)險(xiǎn)管理工作的指導(dǎo)作用。其強(qiáng)調(diào)成果轉(zhuǎn)化中需以風(fēng)險(xiǎn)管理的角度選擇方法，不能存在任何疏漏。這就說(shuō)明風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、監(jiān)控等工作需全面覆蓋到技術(shù)、運(yùn)營(yíng)、法律等諸多領(lǐng)域當(dāng)中，所有環(huán)節(jié)及參與人員也需作為風(fēng)險(xiǎn)管理的對(duì)象。全面性原則還需要管理人員不僅要對(duì)顯性風(fēng)險(xiǎn)給予必要的關(guān)注，同時(shí)也要考慮到可能存在的隱性風(fēng)險(xiǎn)。此外，全面性原則還需要風(fēng)險(xiǎn)管理工作。不僅在項(xiàng)目開(kāi)展前做好風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作，同時(shí)也需全面滲透到項(xiàng)目的各個(gè)環(huán)節(jié)，從啟動(dòng)到成果轉(zhuǎn)化，所有環(huán)節(jié)均須持續(xù)開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)測(cè)與管理工作。這樣才能保證科技成果能夠順利轉(zhuǎn)化，同時(shí)避免存在較大的安全風(fēng)險(xiǎn)。

（二）動(dòng)態(tài)化原則

在科技成果轉(zhuǎn)化期間開(kāi)展的風(fēng)險(xiǎn)管理工作也需以動(dòng)態(tài)性原則作為指導(dǎo)。由于成果轉(zhuǎn)化相對(duì)復(fù)雜，且具有明顯的多變性特征，主要涉及的技術(shù)、政策等因素均具有明顯的可變性，因此風(fēng)險(xiǎn)管理也非一成不變。動(dòng)態(tài)化原則側(cè)重強(qiáng)調(diào)要結(jié)合項(xiàng)目的具體情況及環(huán)境變化，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理工作的策略及方法做出優(yōu)化改進(jìn)。管理人員也需隨時(shí)提高警惕，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行持續(xù)評(píng)估，如果發(fā)現(xiàn)潛在的風(fēng)險(xiǎn)隱患，則需及時(shí)應(yīng)用妥善的處理方法。這種動(dòng)態(tài)化的管理策略能夠明顯提高風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和應(yīng)對(duì)的效率，保證科技成果的順利轉(zhuǎn)化[2]。

（三）安全性原則

安全性原則也能在成果轉(zhuǎn)化期間對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理工作形成直接影響。成果轉(zhuǎn)化的最終目的在于實(shí)現(xiàn)技術(shù)的商業(yè)化價(jià)值，這些均需以安全為前提。安全性原則提出，需要在實(shí)施成果轉(zhuǎn)化期間將安全問(wèn)題放在核心地位，保證技術(shù)、設(shè)備等安全性。這就說(shuō)明，在實(shí)施技術(shù)轉(zhuǎn)移、市場(chǎng)推廣等工作期間，均須嚴(yán)格按照相關(guān)的安全規(guī)定實(shí)施，避免產(chǎn)生的安全風(fēng)險(xiǎn)造成較大的經(jīng)濟(jì)損失。同時(shí)，安全性原則還需側(cè)重保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，避免科技成果受到非法使用。以安全性原則為指導(dǎo)，能夠明顯降低科技成果轉(zhuǎn)化期間可能遇到的風(fēng)險(xiǎn)，以此推動(dòng)項(xiàng)目的順利實(shí)施。

三、科技成果轉(zhuǎn)化中的風(fēng)險(xiǎn)管理與優(yōu)化措施

（一）建立完善的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系

構(gòu)建完善的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系，首先需設(shè)置明確的評(píng)估目標(biāo)。主要覆蓋技術(shù)可行性、財(cái)務(wù)狀況等多個(gè)方面進(jìn)行評(píng)估。針對(duì)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，需全面衡量技術(shù)的成熟度及可替代性，保證在具體應(yīng)用科技成果期間能夠達(dá)到理想的效果。市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)需要從消費(fèi)者需求、市場(chǎng)容量等不同方面做出全面分析，客觀推測(cè)產(chǎn)品的市場(chǎng)及可能創(chuàng)造的經(jīng)濟(jì)效益。財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估需對(duì)投資回報(bào)率、成本控制等多個(gè)項(xiàng)目指標(biāo)進(jìn)行客觀評(píng)估，從而保證項(xiàng)目產(chǎn)出具有一定的經(jīng)濟(jì)價(jià)值。此外，還需側(cè)重對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估。尤其要嚴(yán)格審查知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)等合同，避免后續(xù)可能存在法律方面的問(wèn)題。在對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系進(jìn)行構(gòu)建期間，還需在數(shù)據(jù)的收集和分析等環(huán)節(jié)給予必要的重視。通過(guò)深度挖掘以往的數(shù)據(jù)信息，合理推測(cè)市場(chǎng)趨勢(shì)，準(zhǔn)確排查可能存在的風(fēng)險(xiǎn)隱患。此外，應(yīng)用行業(yè)專業(yè)的評(píng)估工具和模型，如風(fēng)險(xiǎn)矩陣等，能夠明顯提高風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的精準(zhǔn)性。除了應(yīng)用定量方法進(jìn)行分析外，還需參考專家的意見(jiàn)，形成專家咨詢制度，聘請(qǐng)?jiān)谛袠I(yè)內(nèi)積累較多經(jīng)驗(yàn)的專家共同開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。專家的個(gè)人建議可相對(duì)精準(zhǔn)的挖掘風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，保證項(xiàng)目的順利完成。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系具有動(dòng)態(tài)性特征，在項(xiàng)目推進(jìn)的過(guò)程中可能會(huì)遇到環(huán)境的變化等。以往的評(píng)估結(jié)果也需做出相應(yīng)的改進(jìn)，因此定期對(duì)評(píng)審機(jī)制進(jìn)行復(fù)查，同時(shí)更新風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告，能夠保證項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)形成較高的風(fēng)險(xiǎn)敏銳度，及時(shí)對(duì)可能存在的風(fēng)險(xiǎn)隱患進(jìn)行處理[3]。通過(guò)建立這樣一套體系，企業(yè)可以更加清晰地了解科技成果轉(zhuǎn)化的潛在風(fēng)險(xiǎn)，并據(jù)此制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理策略。這不僅有助于提高科技成果轉(zhuǎn)化的成功率，還能有效減少因風(fēng)險(xiǎn)帶來(lái)的損失。因此，構(gòu)建完善的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系對(duì)于科技成果轉(zhuǎn)化具有至關(guān)重要的作用。

（二）構(gòu)建科技成果轉(zhuǎn)化的平臺(tái)

需明確平臺(tái)定位，使其具有鮮明的功能特征。搭建的成果轉(zhuǎn)化平臺(tái)需成為科研、投資等機(jī)構(gòu)與企業(yè)聯(lián)系的重要紐帶，同時(shí)也能展示和交易科技成果，為其提供更為完善的服務(wù)。將線上與線下渠道充分融合，能夠在科技成果與市場(chǎng)需求之間建立對(duì)接聯(lián)系。平臺(tái)能夠形成較高水平的技術(shù)服務(wù)，通過(guò)應(yīng)用信息化手段，如大數(shù)據(jù)等精準(zhǔn)推薦科技成果，全面提高成果轉(zhuǎn)化的效率。同時(shí)，平臺(tái)還能提供跨學(xué)科的服務(wù)類型，從而迎合不同領(lǐng)域成果轉(zhuǎn)化的需求。在實(shí)施運(yùn)營(yíng)管理工作期間，成果轉(zhuǎn)化平臺(tái)還需打造專業(yè)化的管理團(tuán)隊(duì)，主要負(fù)責(zé)設(shè)計(jì)與落實(shí)平臺(tái)的經(jīng)營(yíng)策略。團(tuán)隊(duì)成員需在行業(yè)經(jīng)驗(yàn)及知識(shí)方面具有豐富的儲(chǔ)備，同時(shí)還能有效利用不同資源，推動(dòng)平臺(tái)的順利運(yùn)營(yíng)。此外，平臺(tái)還需提供全面的服務(wù)類型，如技術(shù)咨詢、轉(zhuǎn)讓等，以此輔助科技成果的商業(yè)化轉(zhuǎn)化。打造成果轉(zhuǎn)化平臺(tái)需實(shí)現(xiàn)多方共贏，共同創(chuàng)建平衡性的生態(tài)環(huán)境?？赏ㄟ^(guò)對(duì)政府、研究機(jī)構(gòu)等多方資源進(jìn)行全面整合，形成共贏性的生態(tài)圈。如政府可在政策及資金方面提供必要的扶持。高校等機(jī)構(gòu)可發(fā)揮成果資源的豐富性優(yōu)勢(shì)。企業(yè)則能推動(dòng)成果成為具有社會(huì)和商業(yè)價(jià)值的產(chǎn)品，最終形成多方主體共同獲益的良性發(fā)展局面[4]。

構(gòu)建科技成果轉(zhuǎn)化的平臺(tái)是推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)升級(jí)的重要舉措。這一平臺(tái)不僅為科研人員和企業(yè)提供了交流與合作的橋梁，還促進(jìn)了科技成果與市場(chǎng)需求的有效對(duì)接。通過(guò)平臺(tái)，科研人員可以展示其最新研究成果，吸引潛在投資者的關(guān)注；企業(yè)則能從中尋找合適的技術(shù)合作項(xiàng)目，加快自身的發(fā)展步伐。

（三）加強(qiáng)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)溝通與協(xié)作

若想形成相對(duì)透明和開(kāi)放的交流機(jī)制，需認(rèn)真開(kāi)展內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)溝通工作。即要求打破部門之間的界限，實(shí)現(xiàn)信息的互通共享。同時(shí)，管理團(tuán)隊(duì)也需隨時(shí)掌握項(xiàng)目在推進(jìn)期間遇到的各類問(wèn)題，從而做出妥善的應(yīng)對(duì)處理。除了建立必要的溝通渠道外，還需側(cè)重提高團(tuán)隊(duì)的協(xié)作能力。在科技成果轉(zhuǎn)化期間，往往需要跨學(xué)科共同參與，復(fù)雜程度較高，需要具有不同專業(yè)背景的人員協(xié)同解決。因此，形成跨學(xué)科的協(xié)作團(tuán)隊(duì)不但能夠促進(jìn)知識(shí)融合，同時(shí)還能提升成果轉(zhuǎn)化的效率，具有明顯的必要性。此外，團(tuán)隊(duì)成員也需相互信任，共同承擔(dān)能遇到的風(fēng)險(xiǎn)隱患，通過(guò)發(fā)揮合力作用促進(jìn)項(xiàng)目的順利實(shí)施。在具體實(shí)施期間，還需定期召開(kāi)團(tuán)隊(duì)會(huì)議，以此作為提高溝通效率的重要方式。通過(guò)開(kāi)展上述活動(dòng)，團(tuán)隊(duì)成員能夠獲得當(dāng)面交流和分享的機(jī)會(huì)，集思廣益共同解決問(wèn)題，保障項(xiàng)目的順利推進(jìn)。同時(shí)，應(yīng)用信息化手段，如在線協(xié)作工具等也能提升成員協(xié)作的實(shí)施效率，保證隨時(shí)更新數(shù)據(jù)信息，增強(qiáng)團(tuán)隊(duì)成員的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)及解決問(wèn)題的能力，在內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)溝通當(dāng)中發(fā)揮重要作用。企業(yè)可通過(guò)開(kāi)展系統(tǒng)的培訓(xùn)活動(dòng)明顯提高成員對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的敏銳度，使其精準(zhǔn)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)，并且做出及時(shí)響應(yīng)，避免企業(yè)承擔(dān)過(guò)大的損失[5]。加強(qiáng)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)溝通與協(xié)作是確?？萍汲晒D(zhuǎn)化順利進(jìn)行的重要保障。在轉(zhuǎn)化過(guò)程中，各參與方需要充分認(rèn)識(shí)到風(fēng)險(xiǎn)管理的重要性，并積極參與到風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、監(jiān)控和應(yīng)對(duì)的全過(guò)程中。通過(guò)加強(qiáng)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)溝通，可以確保各方對(duì)潛在風(fēng)險(xiǎn)有清晰的認(rèn)識(shí)，并共同制定應(yīng)對(duì)策略。

（四）持續(xù)改進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)管理的流程

對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理的流程進(jìn)行優(yōu)化改進(jìn)需從風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別環(huán)節(jié)著手。在項(xiàng)目開(kāi)展初期，需對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面核查，確定項(xiàng)目在推進(jìn)期間可能遇到的風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題，如技術(shù)難題、政策法規(guī)等。在項(xiàng)目推進(jìn)期間，還需持續(xù)回顧，并對(duì)風(fēng)險(xiǎn)列表做出優(yōu)化更新，保證新產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)也能被準(zhǔn)確識(shí)別。可應(yīng)用定量和定性分析的方法精準(zhǔn)排查風(fēng)險(xiǎn)因素，并且評(píng)估其可能形成的負(fù)面影響。該環(huán)節(jié)需要應(yīng)用行業(yè)專業(yè)的評(píng)估手段，保證獲得的評(píng)估結(jié)果更為準(zhǔn)確。同時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估還需考慮到項(xiàng)目的總體規(guī)劃以及具體資源情況。制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施也在流程當(dāng)中相對(duì)關(guān)鍵，可結(jié)合評(píng)估結(jié)果為不同風(fēng)險(xiǎn)制定相應(yīng)的應(yīng)對(duì)策略。上述措施主要包括技術(shù)攻關(guān)、財(cái)務(wù)規(guī)劃優(yōu)化等。關(guān)鍵在于，所采取的舉措需具有明顯的可行性，能夠達(dá)到預(yù)期效果。在出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)事件時(shí)能夠快速響應(yīng)，避免受到過(guò)大的風(fēng)險(xiǎn)影響。隨時(shí)監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)也在持續(xù)改進(jìn)中發(fā)揮重要的作用?？赏ㄟ^(guò)形成必要的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控機(jī)制對(duì)項(xiàng)目在推進(jìn)期間存在的風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行跟蹤監(jiān)控，使其不會(huì)脫離掌控范圍。如果發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)超出閾值，則需立即采取相應(yīng)的防范手段，避免風(fēng)險(xiǎn)的持續(xù)擴(kuò)散。對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理流程做出改進(jìn)還需包括管理實(shí)踐的總結(jié)。在完成項(xiàng)目后，還需對(duì)整個(gè)風(fēng)險(xiǎn)管理工作的實(shí)施效果進(jìn)行回顧與反思，分析有效應(yīng)用或需要改進(jìn)的各類措施。所總結(jié)的經(jīng)驗(yàn)不但能夠?yàn)楹罄m(xù)開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)管理工作提供必要的參考，同時(shí)還能形成更為完善且具有可行性的風(fēng)險(xiǎn)管理流程，進(jìn)一步優(yōu)化風(fēng)險(xiǎn)管理工作的質(zhì)量。持續(xù)改進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)管理的流程是確?？萍汲晒D(zhuǎn)化中風(fēng)險(xiǎn)管理效能持續(xù)提升的關(guān)鍵。通過(guò)全面進(jìn)行有效的風(fēng)險(xiǎn)流程優(yōu)化，打造了更加高質(zhì)量的科技成果轉(zhuǎn)化體系，能加強(qiáng)有效管理，為科技成果轉(zhuǎn)化的成功實(shí)施奠定堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。

結(jié)束語(yǔ)

綜上所述，在技術(shù)的不斷助力下，科技成果轉(zhuǎn)化工作如火如荼開(kāi)展，科技成果轉(zhuǎn)化過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)管理與優(yōu)化至關(guān)重要。作為相關(guān)工作人員，要不斷優(yōu)化風(fēng)險(xiǎn)管理策略，提高科技成果轉(zhuǎn)化的成功率。相信在科技不斷發(fā)展過(guò)程中，科技成果轉(zhuǎn)化將在推動(dòng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展中發(fā)揮更加重要的作用。希望通過(guò)以上探索，能為科技成果轉(zhuǎn)化過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)管理工作開(kāi)展提供有效建議。

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基金項(xiàng)目：黑龍江省高?；究蒲袠I(yè)務(wù)費(fèi)黑龍江大學(xué)專項(xiàng)資金項(xiàng)目（編號(hào)：2023-KYYWF-1569）