加快實現(xiàn)高水平科技自立自強

書名：《發(fā)展與超越》

作者：劉元春 丁曉欽

出版社：中信出版集團

編者按：

《發(fā)展與超越——中國式現(xiàn)代化的核心問題與戰(zhàn)略路徑》一書從多方面闡述了中國式現(xiàn)代化的意義內(nèi)涵、重點問題和實現(xiàn)路徑。

本文摘自解答“李約瑟之謎”一章（內(nèi)容略有刪減），分析了新中國成立以來的科技復(fù)興、當(dāng)下的新機遇和新挑戰(zhàn)，探討了加快實現(xiàn)高水平科技自立自強的路徑，為我國充分抓住科技發(fā)展的重大機遇和重新走向世界科技創(chuàng)新舞臺的中央，提供了參考和借鑒。

黨的十八大以來，黨中央把科技創(chuàng)新擺在國家發(fā)展全局的核心位置，促進我國科技實力從量的積累邁向質(zhì)的飛躍，從點的突破邁向系統(tǒng)能力提升，一些關(guān)鍵核心技術(shù)實現(xiàn)突破，科技創(chuàng)新取得新的歷史性成就。同時也要看到，我國原始創(chuàng)新能力還不夠強，創(chuàng)新體系整體效能還不夠高，一些關(guān)鍵核心技術(shù)仍受制于人，因此必須加快實現(xiàn)高水平科技自立自強，強化重大科技創(chuàng)新平臺建設(shè)，集聚力量進行原創(chuàng)性、引領(lǐng)性科技攻關(guān)，打贏關(guān)鍵核心技術(shù)攻堅戰(zhàn)，前瞻布局戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，培育發(fā)展未來產(chǎn)業(yè)。

以新型舉國體制助力科技自立自強

“集中力量辦大事”是我國社會主義制度的顯著優(yōu)勢。在新中國成立以后到改革開放前的30年里，我國在生產(chǎn)力水平較低的情況下，面對國外的技術(shù)封鎖，仍然獨立自主地制造出了“兩彈一星”，取得了一系列自主創(chuàng)新成果，向世界展現(xiàn)了中華民族強大的創(chuàng)新能力，這些成就的取得充分體現(xiàn)了科技創(chuàng)新舉國體制的力量。20世紀(jì)的舉國體制是在計劃經(jīng)濟體制下的舉國體制，到了21世紀(jì)，我國已經(jīng)成功確立了社會主義市場經(jīng)濟體制，在新一輪科技革命方興未艾，科技競爭在國際競爭中的重要性更加凸顯的歷史條件下，我國順應(yīng)歷史潮流，提出了新型舉國體制。

新型舉國體制的“新”，主要體現(xiàn)在與市場經(jīng)濟的高度結(jié)合上，強調(diào)技術(shù)和市場經(jīng)濟效益并重。將政府與市場的作用有機結(jié)合，從以行政配置資源為主轉(zhuǎn)變?yōu)槭袌鲈谫Y源配置中起決定性作用，既能發(fā)揮各類主體協(xié)同攻關(guān)的優(yōu)勢，又能尊重市場規(guī)律、發(fā)揮市場的資源配置和優(yōu)化作用?？梢钥吹?，我們已經(jīng)構(gòu)建出以舉國體制為特征的科技自立自強的研發(fā)體系，以及以大市場用于大創(chuàng)新、以企業(yè)為主體的市場型創(chuàng)新體系。

舉國體制能夠為科技創(chuàng)新提供強大的制度支撐。以芯片行業(yè)為例，芯片行業(yè)具有資金需求大、投資風(fēng)險大、回報周期長等特點，而社會資本通常資金規(guī)模小，且追求高收益和流動性，無法滿足前沿領(lǐng)域新技術(shù)研發(fā)的要求。因此，不能僅靠市場化資金支持新技術(shù)研發(fā)，必須同時依靠政策性資金的支持。目前在光刻機領(lǐng)域，荷蘭光刻機巨頭阿斯麥占據(jù)了絕對壟斷地位，而在成立之初，阿斯麥只有31名員工，還曾面臨資金鏈斷裂的窘境。為了研發(fā)EUV（極紫外）光刻機，必須解決資金和技術(shù)兩方面的難題，為此，阿斯麥從歐盟第六框架計劃中拉來2325萬歐元經(jīng)費，用股權(quán)向英特爾、臺積電、三星等客戶籌得53億歐元研發(fā)資金，聯(lián)合3所大學(xué)、10個研究所、15家歐洲公司共同開展延續(xù)摩爾定律項目，大大推進了EUV技術(shù)的研發(fā)進程，經(jīng)過10余年持續(xù)不斷的研發(fā)投入，阿斯麥在2010年交付了全球第一臺EUV光刻機。而此前歐洲、日本和韓國等雖然也探索過EUV光刻技術(shù)，但出于巨額的研發(fā)資金、難以跨越的技術(shù)瓶頸等原因紛紛提前退場，使阿斯麥成為全球唯一能夠生產(chǎn)EUV光刻機的公司。

可見，只有通過強有力的國家力量才能更好地幫助科技創(chuàng)新克服資金、技術(shù)難題。當(dāng)前，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)激烈的國際競爭需要新型舉國體制為我國對關(guān)鍵核心技術(shù)的攻關(guān)提供強大支撐，這可以幫助中國類似于阿斯麥的企業(yè)克服研發(fā)過程中的困難，研發(fā)周期可能會縮短。2014年9月，國家集成電路產(chǎn)業(yè)投資基金正式設(shè)立，基金分兩期運作，一期規(guī)模1387.2億元，二期規(guī)模2041.5億元。這只總金額超3400億元的基金是國內(nèi)規(guī)模最大的產(chǎn)業(yè)投資基金，在業(yè)內(nèi)被稱作“芯片大基金”。大基金由財政部、國開金融、中國煙草、亦莊國投等共同出資發(fā)起，基金管理人為華芯投資，大基金成立之后為我國的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)取得突破提供了強大助力。

長江存儲所實現(xiàn)的存儲芯片領(lǐng)域的自主創(chuàng)新就是新型舉國體制的重要成就。在大基金的支持下，2016年，武漢新芯與紫光集團等國企共同成立了長江存儲。除此之外，還聯(lián)合中國科學(xué)院微電子研究所，清華、復(fù)旦等院校機構(gòu)，共同研發(fā)NAND Flash芯片的相關(guān)技術(shù)。經(jīng)過多年努力研發(fā)，我國陸續(xù)在3DNAND和DRAM（動態(tài)隨機存儲器）上打破國際壟斷，擺脫了過去完全缺席存儲芯片市場的困境，而長江存儲作為國內(nèi)的領(lǐng)頭企業(yè)，率先實現(xiàn)3D NAND的突破創(chuàng)新。

大基金一期的運行也出現(xiàn)了一些曲折。這使我國認(rèn)識到，只有資金投入還遠遠不夠，必須加強新型舉國體制的頂層設(shè)計，進一步集合更加強大的國家力量進行技術(shù)攻關(guān)，以打破國外對我國的技術(shù)封鎖。一方面，我國在大基金一期有序退出的同時，大基金二期迅速接棒，加速布局；另一方面，加強黨和政府對科技攻關(guān)的領(lǐng)導(dǎo)和支持力度。2023年，中央科技委員會的組建和科技部的重組，預(yù)示著我國新型舉國體制將進一步完善并蓄勢待發(fā)，科技創(chuàng)新事業(yè)也將得到更有力的領(lǐng)導(dǎo)和推進。

強化企業(yè)創(chuàng)新主體地位

科技創(chuàng)新一方面靠基礎(chǔ)研究產(chǎn)出，另一方面靠企業(yè)產(chǎn)品開發(fā)。因此，我國必須構(gòu)建新型的科技創(chuàng)新體系，加大對基礎(chǔ)研究的投入，同時激勵企業(yè)進行創(chuàng)新。黨的二十大強調(diào)要強化企業(yè)科技創(chuàng)新主體地位。當(dāng)前，我國科技創(chuàng)新體系存在技術(shù)供給與產(chǎn)業(yè)需求難匹配、產(chǎn)學(xué)研用融合不夠等問題，需要進一步強化我國企業(yè)的創(chuàng)新主體地位，打通科研與市場，推動創(chuàng)新鏈和產(chǎn)業(yè)鏈有效對接。

首先，要進一步促進產(chǎn)學(xué)研深度融合和一體化發(fā)展。科技工作者認(rèn)為，科技成果轉(zhuǎn)化的主要障礙是科技成果與市場需求脫節(jié)、科技成果轉(zhuǎn)化對提高科研人員收益作用不大、科技成果經(jīng)濟價值評估難導(dǎo)致供需雙方難以達成交易、科技成果轉(zhuǎn)化的專業(yè)服務(wù)體系不健全。因此，我們要進一步打通高校、科研院所和市場之間的隔閡，引導(dǎo)科研資源向有市場需求和潛力的方向傾斜，完善對技術(shù)專利的審核評價體系，推動更多具有實際經(jīng)濟效益的重大專利的產(chǎn)生和應(yīng)用推廣。

其次，要注重培養(yǎng)具有創(chuàng)新基因的企業(yè)家精神。創(chuàng)新是企業(yè)家精神的核心。在經(jīng)濟轉(zhuǎn)型時期，企業(yè)家需要具備更多的擔(dān)當(dāng)。與此同時，企業(yè)家精神的發(fā)揮也有賴于一個良好的創(chuàng)新環(huán)境。我們要對企業(yè)家的身份有明確的認(rèn)可，在此基礎(chǔ)上，處理好市場與政府之間的關(guān)系等。社會主義企業(yè)家精神與西方企業(yè)家精神有所不同，其中最大的不同是，如何界定國有企業(yè)的企業(yè)家精神。倡導(dǎo)企業(yè)家精神的另一面，就包括對國有企業(yè)的特別關(guān)注：新型國有企業(yè)內(nèi)部治理體系的完善等問題都需要進一步解決。

再次，要不斷改善營商環(huán)境，保護企業(yè)創(chuàng)新成果。從世界銀行發(fā)布的《全球競爭力報告》中不難看出，大部分掌握了核心產(chǎn)業(yè)、核心技術(shù)產(chǎn)業(yè)鏈的國家，主要是營商環(huán)境較好的高速度發(fā)展國家。在高速度發(fā)展國家的前30名中，73%的國家營商環(huán)境都非常好。特別是以高科技為主導(dǎo)技術(shù)的科創(chuàng)類企業(yè)，要求有大量的科創(chuàng)人員，依托高水平的企業(yè)、一流大學(xué)，以及良好的創(chuàng)新型激勵舉措和稅收體系、股權(quán)安排等。而要想滿足創(chuàng)新型企業(yè)的各項需求，就需要一個良好的營商環(huán)境。對于一些創(chuàng)新型企業(yè)或戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)來說，知識產(chǎn)權(quán)和專利的保護十分重要，若沒有良好的知識產(chǎn)權(quán)保護，創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)的專利成果、發(fā)明成果、新模式、新技術(shù)可能會被瞬間剽竊，企業(yè)將很難真正獲得盈利。同時，創(chuàng)新型企業(yè)必須有創(chuàng)新型融資體系與其相匹配，這樣才能有效分散創(chuàng)新風(fēng)險，得到資本市場的充分支持。

改革開放以來，我國逐步建立起公有制為主體、多種所有制經(jīng)濟共同發(fā)展的基本經(jīng)濟制度，毫不動搖鞏固和發(fā)展公有制經(jīng)濟，毫不動搖鼓勵、支持、引導(dǎo)非公有制經(jīng)濟發(fā)展，無論是國有企業(yè)還是民營企業(yè)，都要鼓勵支持其加強科技創(chuàng)新，增強核心競爭力。

當(dāng)前，國企改革三年行動主要目標(biāo)已經(jīng)完成，新一輪國企改革蓄勢待發(fā)，要加快健全有利于國有企業(yè)科技創(chuàng)新的體制機制，著力解決制約企業(yè)科技創(chuàng)新的機制、投入、人才、轉(zhuǎn)化等突出問題，充分發(fā)揮國有經(jīng)濟在重要行業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域的創(chuàng)新人才、技術(shù)和資金儲備優(yōu)勢，更好地實現(xiàn)科技創(chuàng)新對推動國有經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的支撐作用。要建立健全國有經(jīng)濟創(chuàng)新激勵和保障機制，為科技人才提供良好的研發(fā)環(huán)境和科學(xué)公正的科研產(chǎn)出激勵。

各級黨委、政府要積極為民營企業(yè)解決融資難融資貴的問題，著力加快公共服務(wù)體系建設(shè)，推動建立面向民營企業(yè)的共性技術(shù)服務(wù)平臺，積極發(fā)展技術(shù)市場，為民營企業(yè)自主創(chuàng)新提供技術(shù)支持和專業(yè)化服務(wù)。同時，民營企業(yè)也要主動與國家科技發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)對接，加強與政府、科研院所、高校之間的交流互動，充分發(fā)揮自身創(chuàng)新機制靈活、善于發(fā)現(xiàn)和引領(lǐng)市場需求的優(yōu)勢，加強技術(shù)攻關(guān)，提升新科技成果轉(zhuǎn)化效率。

最后，要建立并完善國有企業(yè)與民營企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新格局。國有企業(yè)具有強大的資金優(yōu)勢和調(diào)動資源的能力，民營企業(yè)則更貼近市場需求，促進二者協(xié)同創(chuàng)新有利于實現(xiàn)不同所有制經(jīng)濟的優(yōu)勢互補，加強全社會的資源整合，提高創(chuàng)新活力。

作者簡介：

劉元春：上海財經(jīng)大學(xué)校長、中國金融四十人論壇成員、中國經(jīng)濟50人論壇成員、“十四五”規(guī)劃專家委員會委員

丁曉欽：上海財經(jīng)大學(xué)講席教授、博士生導(dǎo)師，世界政治經(jīng)濟學(xué)學(xué)會秘書長，中國政治經(jīng)濟學(xué)學(xué)會副會長