全國學(xué)會潛在法律風(fēng)險診斷與防控建議

高然 李永良 王乙楨 侯米蘭

摘要：伴隨學(xué)會參與各類技術(shù)創(chuàng)新、項目投資、商業(yè)活動愈發(fā)頻繁，學(xué)會法律風(fēng)險向深層次的“泛法律風(fēng)險”演變，對學(xué)會法律風(fēng)險的事后分析已不能滿足法律風(fēng)險防控工作的需要。該文以防控前移為原則，利用自然語言處理和文本挖掘技術(shù)，基于全國學(xué)會直接業(yè)務(wù)風(fēng)險、投資關(guān)聯(lián)風(fēng)險、合作關(guān)聯(lián)風(fēng)險等三類潛在風(fēng)險來源，構(gòu)建全國學(xué)會潛在法律風(fēng)險診斷模型，通過量化分析將全國學(xué)會法律風(fēng)險防控關(guān)口前置，并提出風(fēng)險管控建議。

關(guān)鍵詞：全國學(xué)會；法律風(fēng)險；防控

*基金項目：中國科協(xié)學(xué)會服務(wù)中心2023年度“全國學(xué)會重點風(fēng)險分析研究”項目（編號：2023FLFW06）。

作為國家創(chuàng)新體系的重要組成部分，全國學(xué)會一直致力于將人才資源勢能轉(zhuǎn)化為助力創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展動能[1]。特別是“科創(chuàng)中國”行動實施以來，全國學(xué)會參與各類技術(shù)創(chuàng)新、研發(fā)合作、項目投資、成果轉(zhuǎn)讓等活動愈發(fā)頻繁。在此過程中，學(xué)會往往同時面臨股權(quán)投資、公司治理、稅法、商業(yè)合同、知識產(chǎn)權(quán)等多種法律風(fēng)險，并且這些風(fēng)險層層交叉、相互影響。伴隨學(xué)會法律風(fēng)險向共生性、互化性、關(guān)聯(lián)性等深層次的“泛法律風(fēng)險”演變[2]，對學(xué)會法律風(fēng)險的事后分析已不能滿足法律風(fēng)險防控工作的需要，而要以防控前移為原則，重點關(guān)注風(fēng)險發(fā)生概率大且可能發(fā)生嚴(yán)重后果的業(yè)務(wù)場景、關(guān)聯(lián)的法律主體及其法律風(fēng)險傳導(dǎo)鏈條，爭取將潛在風(fēng)險事件化解在萌芽階段。

2022年印發(fā)的《中國科協(xié)全國學(xué)會重點事項監(jiān)管暫行辦法》明確要求，加強對重點事項產(chǎn)生原因、發(fā)生類別等研判分析，做好對重點事項的風(fēng)險排查與防控。為研判全國學(xué)會的潛在法律風(fēng)險，本文通過檢索百度信用、百度資訊、搜狐新聞、騰訊新聞、政府采購網(wǎng)等平臺信息，利用自然語言處理和文本挖掘技術(shù)，識別分析近十年來全國學(xué)會參與對外投資、進(jìn)行產(chǎn)學(xué)研活動以及舉辦行業(yè)峰會等各類商業(yè)活動信息，結(jié)合裁判文書網(wǎng)全國學(xué)會涉法涉訴案件信息和全國社會組織信用信息公示平臺的全國學(xué)會年檢（年報）信息、行政處罰信息、失信信息，構(gòu)建全國學(xué)會潛在法律風(fēng)險診斷模型，從業(yè)務(wù)層面、關(guān)系層面對全國學(xué)會面臨的潛在法律風(fēng)險進(jìn)行量化分析，以期精準(zhǔn)篩選法律風(fēng)險防控的重點對象，為更好實現(xiàn)以監(jiān)管促規(guī)范、以服務(wù)促發(fā)展提供支撐。

一、全國學(xué)會潛在法律風(fēng)險來源

根據(jù)全國學(xué)會法律風(fēng)險的不同來源，可將法律風(fēng)險分為源于學(xué)會內(nèi)部的直接風(fēng)險和源于學(xué)會外部的關(guān)聯(lián)風(fēng)險。

（一）直接風(fēng)險

直接風(fēng)險是指因全國學(xué)會自身設(shè)立及開展業(yè)務(wù)而可能引發(fā)的多種法律風(fēng)險，既包括由于學(xué)會內(nèi)部治理不完善、管理不規(guī)范引發(fā)的合同糾紛、勞動爭議等法律風(fēng)險，也包括學(xué)會在開展具體業(yè)務(wù)過程中可能產(chǎn)生的風(fēng)險。例如，在進(jìn)行股權(quán)投資時，可能引發(fā)不當(dāng)?shù)美㈥P(guān)聯(lián)交易損害等風(fēng)險；在開展商業(yè)合作時，可能引發(fā)商標(biāo)權(quán)、著作權(quán)等侵權(quán)風(fēng)險；在開展科技成果轉(zhuǎn)化活動時，可能引發(fā)專利權(quán)確權(quán)、授權(quán)、轉(zhuǎn)讓等法律合規(guī)風(fēng)險、稅務(wù)合規(guī)風(fēng)險。數(shù)據(jù)顯示，與知識產(chǎn)權(quán)法律風(fēng)險相關(guān)的案件數(shù)量近年快速增長，目前已成為學(xué)會涉法涉訴案件數(shù)量最多的法律風(fēng)險類別，占比34.3%。

（二）關(guān)聯(lián)風(fēng)險

除因開展業(yè)務(wù)引發(fā)的直接風(fēng)險之外，全國學(xué)會還可能面臨來自投資企業(yè)或合作機(jī)構(gòu)引發(fā)的關(guān)聯(lián)風(fēng)險。數(shù)據(jù)顯示，在全國學(xué)會涉法涉訴案件中，學(xué)會投資企業(yè)的涉案金額合計超過1500萬元，占比高達(dá)83.2%，投資關(guān)聯(lián)風(fēng)險是全國學(xué)會最主要的法律風(fēng)險來源之一。此外，學(xué)會往往是從業(yè)務(wù)合作開始，逐步與合作機(jī)構(gòu)形成緊密業(yè)務(wù)關(guān)系進(jìn)而發(fā)生法律訴訟。因此，學(xué)會可能面臨來自被投企業(yè)或合作機(jī)構(gòu)的一系列經(jīng)營性風(fēng)險，包括對外簽訂合同及提供擔(dān)保、財務(wù)及稅務(wù)合規(guī)、公司人員聘任等。

二、全國學(xué)會潛在法律風(fēng)險診斷模型構(gòu)建

綜合考量學(xué)會法律風(fēng)險的來源，全國學(xué)會潛在法律風(fēng)險診斷模型由直接業(yè)務(wù)風(fēng)險、投資關(guān)聯(lián)風(fēng)險和合作關(guān)聯(lián)風(fēng)險構(gòu)成。本模型旨在采用公開、穩(wěn)定的數(shù)據(jù)對學(xué)會的風(fēng)險因素進(jìn)行量化，從而篩選出學(xué)會潛在法律風(fēng)險防控的重點業(yè)務(wù)場景、重點關(guān)聯(lián)主體及其法律風(fēng)險傳導(dǎo)鏈條，便于進(jìn)行長期監(jiān)測和趨勢研判。潛在法律風(fēng)險絕對值本身并沒有實際意義，因此，模型中同一維度、不同細(xì)分指標(biāo)權(quán)重的確定采用主觀賦權(quán)法，由法律專家小組依據(jù)自身的經(jīng)驗和知識判斷各指標(biāo)的重要性，對細(xì)分指標(biāo)進(jìn)行權(quán)重分配，其權(quán)重系數(shù)之和為1；同時模型采用相對值排名算法，用于比較研究。

潛在法律風(fēng)險=

β1×直接業(yè)務(wù)風(fēng)險+β2×投資關(guān)聯(lián)風(fēng)險+β3×合作關(guān)聯(lián)風(fēng)險

其中，風(fēng)險傳遞系數(shù)β主要指風(fēng)險傳遞性大小，β1為100%、β2為50%、β3為25%。歷史裁判文書顯示，學(xué)會投資子公司涉案金額占比較大，因此將投資關(guān)聯(lián)風(fēng)險傳遞系數(shù)設(shè)為50%；而學(xué)會“朋友圈”一般質(zhì)量較高，風(fēng)險傳遞性較小，因此合作關(guān)聯(lián)風(fēng)險傳遞系數(shù)設(shè)為25%。

其中，學(xué)術(shù)活動風(fēng)險系數(shù)d。分為1年內(nèi)、1—3年、3年以上，考慮到開展活動的時間距今越久影響越小，因此不同時間段對應(yīng)的風(fēng)險乘數(shù)分別設(shè)為0.5、0.3、0.2。按照學(xué)會參與活動次數(shù)，分為6個區(qū)間，系數(shù)設(shè)為0—5。開展活動次數(shù)0次，系數(shù)設(shè)為0；1—10次，系數(shù)設(shè)為1；10—20次，系數(shù)設(shè)為2；20—30次，系數(shù)設(shè)為3；30—50次，系數(shù)設(shè)為4；超過50次，系數(shù)設(shè)為5。

市場合作風(fēng)險系數(shù)e分為1年內(nèi)、1—3年、3年以上，取值規(guī)則同學(xué)術(shù)活動風(fēng)險系數(shù)?？紤]到學(xué)會參與活動市場化程度越高，產(chǎn)生風(fēng)險的可能性越大，因此市場合作和學(xué)術(shù)活動的風(fēng)險權(quán)重系數(shù)分別設(shè)為0.7和0.3。

學(xué)會涉案數(shù)m。m1為學(xué)會作為被告的案件數(shù)，m2為學(xué)會作為原告的案件數(shù)。由于學(xué)會作為被告的案件產(chǎn)生的負(fù)面影響更大，因此被告案件數(shù)和原告案件數(shù)的風(fēng)險權(quán)重系數(shù)分別設(shè)為0.6和0.4。

年檢年份j。年檢年份從2013年至2022年，共10年數(shù)據(jù)。

年檢權(quán)重q。不同年份年檢數(shù)據(jù)對應(yīng)權(quán)重。由于年檢時間距今越久影響越小，因此從2022年至2013年權(quán)重依次為1、0.9、0.8、0.7、0.6、0.5、0.4、0.3、0.2、0.1。

年檢風(fēng)險系數(shù)s。學(xué)會年檢結(jié)果對應(yīng)的風(fēng)險系數(shù)（注：無年檢信息不包括學(xué)會新成立導(dǎo)致無年檢的情況）。年檢結(jié)果基本合格的，風(fēng)險系數(shù)設(shè)為0.5；年檢結(jié)果無信息的，風(fēng)險系數(shù)設(shè)為0.75；年檢結(jié)果不合格的，風(fēng)險系數(shù)設(shè)為1。

行政處罰風(fēng)險系數(shù)g1。學(xué)會受到行政處罰的，風(fēng)險系數(shù)設(shè)為1.5，其余為0。

異常名錄風(fēng)險系數(shù)g2。學(xué)會被列入異?；顒用浀模瑒t風(fēng)險系數(shù)設(shè)為2，其余為0。

違法失信風(fēng)險系數(shù)g3。學(xué)會被列入嚴(yán)重違法失信名單的，風(fēng)險系數(shù)設(shè)為2.5，其余為0。

學(xué)會的直接業(yè)務(wù)風(fēng)險取決于學(xué)會的既往信用情況和開展業(yè)務(wù)活動情況：學(xué)會既往涉法涉訴越多、受到行政處罰越多，學(xué)會的風(fēng)險越高；同時，學(xué)會開展的各類業(yè)務(wù)活動越多，發(fā)生風(fēng)險的可能性越大。因此，本文選取學(xué)術(shù)活動情況、市場合作情況、學(xué)會既往涉案情況和信用信息等指標(biāo)來反映學(xué)會的直接業(yè)務(wù)風(fēng)險。

持股比例μ。學(xué)會投資的持股比例。

涉案金額a。被投企業(yè)/合作機(jī)構(gòu)涉及的被告案件金額（單位：萬元）。若涉案金額為0或未公開，則a等于案件數(shù)量。

發(fā)明專利數(shù)b1。被投企業(yè)/合作機(jī)構(gòu)擁有的發(fā)明專利（發(fā)明公開+發(fā)明授權(quán)）數(shù)量，并按一件發(fā)明專利獲得成本約為0.8萬元進(jìn)行折算。

其他專利數(shù)b2。被投企業(yè)/合作機(jī)構(gòu)擁有的其他類型專利（外觀設(shè)計、實用新型）數(shù)量，并按一件其他專利獲得成本約為0.2萬元進(jìn)行折算。

科技資質(zhì)數(shù)c。被投企業(yè)/合作機(jī)構(gòu)所獲得國家高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定等科技資質(zhì)的數(shù)量，并按一項科技資質(zhì)價值約為3萬元進(jìn)行折算。

重要資質(zhì)數(shù)c1。包括中國專利獎、國家科學(xué)技術(shù)進(jìn)步獎、專精特新“小巨人”等，并按一項重要資質(zhì)價值約為5萬元進(jìn)行折算。

投資活動風(fēng)險系數(shù)f。投資活動風(fēng)險系數(shù)=持股比例×注冊金額對應(yīng)系數(shù)。由于注冊金額跨度較大，對注冊金額進(jìn)行范圍劃分，注冊金額0—10萬元，系數(shù)設(shè)為0.5；10萬—100萬元，系數(shù)設(shè)為0.6；100萬—500萬元，系數(shù)設(shè)為0.7；500萬—1000萬元，系數(shù)設(shè)為0.8；1000萬—5000萬元，系數(shù)設(shè)為0.9；超過5000萬元，系數(shù)設(shè)為1。

學(xué)會對外開展股權(quán)投資所引發(fā)的法律風(fēng)險取決于學(xué)會的出資入股情況和被投企業(yè)的運營情況：學(xué)會的持股比例越高、注冊金額越大，投資關(guān)聯(lián)風(fēng)險越高；被投企業(yè)的既往涉訴越多，投資關(guān)聯(lián)風(fēng)險越高；而被投企業(yè)的科創(chuàng)屬性越強，其風(fēng)險承擔(dān)能力越強，投資關(guān)聯(lián)風(fēng)險越低。因此，本文選取學(xué)會的持股比例、注冊金額和被投企業(yè)的既往涉訴情況、科技資質(zhì)情況等指標(biāo)來反映學(xué)會的投資關(guān)聯(lián)風(fēng)險。

（3）合作關(guān)聯(lián)風(fēng)險=合作系數(shù)×合作企業(yè)風(fēng)險系數(shù)+招標(biāo)投標(biāo)活動風(fēng)險系數(shù)+共同舉辦會議風(fēng)險系數(shù)+合作研發(fā)風(fēng)險系數(shù)=

①共同舉辦會議。合作次數(shù)1—2次，合作系數(shù)設(shè)為0.1；3—5次，系數(shù)設(shè)為0.2；6—10次，系數(shù)設(shè)為0.3；超過10次，系數(shù)設(shè)為0.4；

②招標(biāo)投標(biāo)產(chǎn)生的供求關(guān)系。合作次數(shù)1次，合作系數(shù)設(shè)為0.2；2次，系數(shù)設(shè)為0.3；3次，系數(shù)設(shè)為0.4；4次及以上，系數(shù)設(shè)為0.5；

③合作研發(fā)。合作次數(shù)1—2次，合作系數(shù)設(shè)為0.3；3—5次，系數(shù)設(shè)為0.4；6—10次，系數(shù)設(shè)為0.5；超過10次，系數(shù)設(shè)為0.6。

招標(biāo)投標(biāo)活動風(fēng)險系數(shù)p。招標(biāo)投標(biāo)活動風(fēng)險系數(shù)按照項目總金額進(jìn)行分段取值。由于項目金額大部分低于500萬元，因此系數(shù)在0—500萬元區(qū)間跨度較小，在500萬元以上區(qū)間跨度較大。若未獲取到金額，則按照一次90萬元（平均值）進(jìn)行折算。項目金額0—10萬元，系數(shù)設(shè)為0.2；10萬—100萬元，系數(shù)設(shè)為0.3；100萬—500萬元，系數(shù)設(shè)為0.5；500萬—1000萬元，系數(shù)設(shè)為1；1000萬—5000萬元，系數(shù)設(shè)為1.5；超過5000萬元，系數(shù)設(shè)為2。

共同舉辦會議風(fēng)險系數(shù)h。共同舉辦會議風(fēng)險系數(shù)按照舉辦次數(shù)進(jìn)行分段取值。舉辦次數(shù)0次，系數(shù)設(shè)為0；1—5次，系數(shù)設(shè)為0.2；6—20次，系數(shù)設(shè)為0.4；21—50次，系數(shù)設(shè)為0.6；51—100次，系數(shù)設(shè)為0.8；超過100次，系數(shù)設(shè)為1。

共同研發(fā)風(fēng)險系數(shù)k。共同研發(fā)風(fēng)險系數(shù)按照活動次數(shù)進(jìn)行分段取值。開展活動次數(shù)0次，k為0；1次，k為0.5；2—5次，k為1；6—10次，k為1.5；11—20次，k為2；超過20次，k為2.5。

學(xué)會與企業(yè)開展合作主要包括招標(biāo)投標(biāo)、合作研發(fā)、共同舉辦會議等形式，合作關(guān)聯(lián)風(fēng)險取決于學(xué)會與企業(yè)的合作緊密度和合作企業(yè)的運營情況：合作緊密度越高、合作次數(shù)越多、合作金額越大，合作關(guān)聯(lián)風(fēng)險越高；合作企業(yè)的既往涉訴越多，合作關(guān)聯(lián)風(fēng)險越高；而合作企業(yè)的科創(chuàng)屬性越強，其風(fēng)險承擔(dān)能力越強，合作關(guān)聯(lián)風(fēng)險越低。因此，本文選取合作緊密度系數(shù)、招標(biāo)投標(biāo)活動風(fēng)險系數(shù)、共同舉辦會議風(fēng)險系數(shù)、合作研發(fā)風(fēng)險系數(shù)和合作企業(yè)的既往涉訴情況、科技資質(zhì)情況等指標(biāo)反映學(xué)會的合作關(guān)聯(lián)風(fēng)險。

模型中一些涉及活動次數(shù)、金額等的指標(biāo)，由于個體間差異過大，因此采用區(qū)間分段評分法對部分指標(biāo)設(shè)立范圍系數(shù)，消除極值對診斷結(jié)果的干擾。分段標(biāo)準(zhǔn)由法律專家小組依據(jù)自身的經(jīng)驗和知識，通過主觀判斷各指標(biāo)引起風(fēng)險的可能性以及風(fēng)險強度進(jìn)行確定。

三、全國學(xué)會潛在法律風(fēng)險定量分析

（一）潛在法律風(fēng)險整體情況

結(jié)果顯示，中國科協(xié)所屬的217家全國學(xué)會的潛在法律風(fēng)險呈現(xiàn)偏態(tài)分布，即大多數(shù)學(xué)會的風(fēng)險處于可控水平，但有9家學(xué)會的潛在法律風(fēng)險顯著高于平均水平（圖1）。這些高風(fēng)險學(xué)會中，有些是由于失信行為受到行政處罰，可能引發(fā)公信力降低等較大負(fù)面影響，從而增加潛在法律風(fēng)險；有些是由于對外開展投資以及參與商業(yè)活動較多，從而引發(fā)較高的潛在關(guān)聯(lián)風(fēng)險。今后可將這些學(xué)會作為風(fēng)險防范的重點對象，對其進(jìn)行風(fēng)險提示及提供法律輔導(dǎo)。

學(xué)會的潛在法律風(fēng)險與其自身業(yè)務(wù)特性存在較大關(guān)聯(lián)。對學(xué)會按學(xué)科進(jìn)行分類的進(jìn)一步分析結(jié)果顯示，醫(yī)科類學(xué)會的潛在法律風(fēng)險最高，同時由開展經(jīng)營活動引發(fā)的直接業(yè)務(wù)風(fēng)險和由投資行為引發(fā)的關(guān)聯(lián)風(fēng)險均較高；其次為交叉學(xué)科學(xué)會，尤其需要關(guān)注由自身失信行為引發(fā)的直接業(yè)務(wù)風(fēng)險；再次為工科類學(xué)會，其投資關(guān)聯(lián)風(fēng)險和合作關(guān)聯(lián)風(fēng)險均處于較高水平；農(nóng)科類學(xué)會和理科類學(xué)會由于市場化運作能力較弱，其潛在法律風(fēng)險也相對較低（圖2）。因此，醫(yī)科類、交叉學(xué)科類和工科類學(xué)會是今后開展風(fēng)險防范工作的重點。

（二）潛在法律風(fēng)險類別分析

1.直接業(yè)務(wù)風(fēng)險

一方面，全國學(xué)會開展商業(yè)活動的次數(shù)越多、規(guī)模越大，引發(fā)合同風(fēng)險、知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險、人格法律風(fēng)險等直接業(yè)務(wù)風(fēng)險的可能性越高；另一方面，學(xué)會涉法涉訴案件越多、涉案金額越大、失信行為越多，引發(fā)公信力降低等負(fù)面影響越大，從而進(jìn)一步增加潛在法律風(fēng)險。分析結(jié)果顯示，在直接業(yè)務(wù)風(fēng)險較高的前20家學(xué)會中，工科類學(xué)會有7家；其次為交叉學(xué)科學(xué)會和醫(yī)科類學(xué)會，分別有6家和5家，相較于理科學(xué)會、農(nóng)科學(xué)會等基礎(chǔ)研究型學(xué)會，這些學(xué)會的發(fā)展更偏重所屬學(xué)科對所處行業(yè)的應(yīng)用，因此市場化運作能力更強。需要說明的是，直接業(yè)務(wù)風(fēng)險高僅代表學(xué)會發(fā)生商業(yè)行為引起潛在風(fēng)險的可能性高，僅用于對學(xué)會的風(fēng)險提示，并不表明學(xué)會應(yīng)減少商業(yè)活動。

2.投資關(guān)聯(lián)風(fēng)險

截至2023年底，共有116家全國學(xué)會對外投資334家企業(yè)。其中，學(xué)會持股比例在50%以上的企業(yè)占比高達(dá)2/3，表明學(xué)會對外投資更傾向于在企業(yè)日常經(jīng)營中占據(jù)主導(dǎo)地位。整體來看，全國學(xué)會所投資的企業(yè)科技屬性不強，擁有科技資質(zhì)、專利數(shù)量較少，國家高新技術(shù)企業(yè)僅占1.8%。風(fēng)險診斷結(jié)果顯示，在投資風(fēng)險較高的前10家企業(yè)中，有6家為新聞出版企業(yè)，這類企業(yè)因其業(yè)務(wù)特殊性，發(fā)生著作權(quán)、信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)等權(quán)屬糾紛較多。因此，在防控投資關(guān)聯(lián)風(fēng)險方面，學(xué)會應(yīng)加強對下屬雜志社和報社的管理。

3.合作關(guān)聯(lián)風(fēng)險

分析全國學(xué)會與各類企業(yè)在行業(yè)峰會、招標(biāo)投標(biāo)、專利申請等不同主題的新聞里出現(xiàn)的頻率、位置等指標(biāo)，共提取、關(guān)聯(lián)、構(gòu)建了3589條疑似合作關(guān)系，涉及189家全國學(xué)會和2806家企業(yè)。結(jié)果顯示，學(xué)會合作機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)方向與學(xué)會所屬行業(yè)高度匹配。同時，相較于學(xué)會所投資的企業(yè)，學(xué)會的合作機(jī)構(gòu)科技屬性更強，國家高新技術(shù)企業(yè)占比高達(dá)42%。風(fēng)險診斷結(jié)果顯示，合作風(fēng)險系數(shù)較高的企業(yè)多分布于電氣機(jī)械和器材制造業(yè)，裁判文書網(wǎng)涉法涉訴案件信息顯示，這類企業(yè)一般涉案金額較高。因此，在防控合作關(guān)聯(lián)風(fēng)險方面，相關(guān)學(xué)會應(yīng)加強對此類企業(yè)既往涉訴情況的掌握，在開展合作前做好法律盡職調(diào)查，并加強對合作過程的監(jiān)督管理。

四、全國學(xué)會法律風(fēng)險防控對策建議

從投入產(chǎn)出角度看，對風(fēng)險做好事先防控比事后補救更為經(jīng)濟(jì)、有效。因此，以防控前移為原則推進(jìn)學(xué)會法治化建設(shè)，既有助于通過及時預(yù)警避免法律風(fēng)險不斷擴(kuò)大而造成難以控制的局面，也有利于全國學(xué)會的規(guī)范發(fā)展和治理能力現(xiàn)代化建設(shè)。

（一）聚焦法律風(fēng)險防控要點

法律風(fēng)險防控是一項長期性、持續(xù)性工作，通過大數(shù)據(jù)分析前置法律風(fēng)險防控關(guān)口，能夠有效降低防控成本[3]。建議建立動態(tài)優(yōu)化的全國學(xué)會潛在法律風(fēng)險診斷模型，立足風(fēng)險防范的角度，識別分析哪些交易容易違約、哪些關(guān)聯(lián)主體更為守信、什么類型的合作風(fēng)險較高、哪些活動容易引發(fā)輿情風(fēng)險等，進(jìn)而對防控要點進(jìn)行等級劃分，并據(jù)此構(gòu)建全國學(xué)會潛在法律風(fēng)險防控要點矩陣，將風(fēng)險防控點狀結(jié)構(gòu)變成網(wǎng)狀結(jié)構(gòu)，實現(xiàn)從早期、外圍研判學(xué)會的潛在法律風(fēng)險，及時對學(xué)會可能發(fā)生的高頻法律風(fēng)險進(jìn)行預(yù)警。

（二）制定法律風(fēng)險防范指南

基于對潛在法律風(fēng)險防控要點的識別與評估，將風(fēng)險防控融入學(xué)會的管理制度及業(yè)務(wù)流程，制定全國學(xué)會法律風(fēng)險防范指南，為全國學(xué)會提供標(biāo)準(zhǔn)化的法律文書模板、過程指導(dǎo)手冊，既包括各項預(yù)防性措施，也包括針對突發(fā)性事件的應(yīng)急管理預(yù)案；既包括具體的風(fēng)險防范策略，也包括組織職能、資源配置、信息溝通傳遞機(jī)制等相關(guān)基礎(chǔ)配套設(shè)施[4]。同時，還要根據(jù)學(xué)會在不同時期的發(fā)展方向和發(fā)展重點，對法律風(fēng)險防范指南進(jìn)行動態(tài)調(diào)整，確保實現(xiàn)對法律風(fēng)險防控目標(biāo)的專業(yè)化、系統(tǒng)化、持續(xù)性支撐。

（三）激發(fā)風(fēng)險防控內(nèi)生動力

學(xué)會自身法律意識淡薄是引發(fā)法律風(fēng)險的主要原因。為充分提升學(xué)會法治建設(shè)的主動性，建議立足問題導(dǎo)向和方向引領(lǐng)，將法律風(fēng)險防控納入學(xué)會能力評價指標(biāo)，把建立和完善內(nèi)部控制機(jī)制與深化治理結(jié)構(gòu)改革緊密結(jié)合起來，以評價改革促進(jìn)學(xué)會認(rèn)識風(fēng)險防控對學(xué)會生存發(fā)展的戰(zhàn)略性意義，推動學(xué)會以制度建設(shè)、流程規(guī)范為重點，積極圍繞自身業(yè)務(wù)特征構(gòu)建法律風(fēng)險防控管理工作機(jī)制，形成風(fēng)險防控與經(jīng)營管理相互滲透的工作機(jī)制[5]，引導(dǎo)學(xué)會法律風(fēng)險防控工作由事務(wù)型、被動型、救濟(jì)型向管理型、主動型、預(yù)防型轉(zhuǎn)變[6]。

五、研究展望

依法辦會是依法治國系統(tǒng)工程的重要組成部分。伴隨人工智能、云計算、大數(shù)據(jù)等技術(shù)快速發(fā)展，學(xué)會的法治化建設(shè)應(yīng)當(dāng)充分借鑒信息時代的法治文明經(jīng)驗，推動整個法律風(fēng)險防控工作的信息化、智能化、系統(tǒng)化?？梢猿浞掷眯畔⒒侄渭訌妼W(xué)會法律風(fēng)險的規(guī)律性研判，推動法律風(fēng)險防控對學(xué)會各項工作的全覆蓋，實現(xiàn)法律風(fēng)險防控的全過程、在線、動態(tài)閉環(huán)管理[7]，為依法辦會的現(xiàn)代化管理提供更加寬廣的思路和更多創(chuàng)新的途徑。

參考文獻(xiàn)：

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