工業(yè)機(jī)器人應(yīng)用促進(jìn)了制造業(yè)企業(yè)出口嗎？

崔娜 楊樹 吳欣苗

摘? ? 要：以人工智能技術(shù)賦能企業(yè)出口是培育我國(guó)制造業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)新優(yōu)勢(shì)的重要戰(zhàn)略抓手。文章以陜西省制造業(yè)企業(yè)為例，就工業(yè)機(jī)器人應(yīng)用對(duì)企業(yè)出口規(guī)模的影響及作用機(jī)制進(jìn)行經(jīng)驗(yàn)研究。研究結(jié)果表明，在樣本中，工業(yè)機(jī)器人應(yīng)用顯著促進(jìn)了企業(yè)出口規(guī)模的提升；異質(zhì)性分析發(fā)現(xiàn)，工業(yè)機(jī)器人應(yīng)用對(duì)非國(guó)有企業(yè)、規(guī)模較大、數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度較高、勞動(dòng)力成本較高企業(yè)的出口促進(jìn)效應(yīng)更為顯著；機(jī)制分析發(fā)現(xiàn)，工業(yè)機(jī)器人應(yīng)用通過(guò)提升企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新水平和全要素生產(chǎn)率，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)了企業(yè)出口規(guī)模的提升。

關(guān)鍵詞：工業(yè)機(jī)器人應(yīng)用；企業(yè)出口；研發(fā)創(chuàng)新；全要素生產(chǎn)率

中圖分類號(hào)：F426，F(xiàn)752? ? ? ? ?文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A? ? ? ? ?文章編號(hào)：1009-5128（2024）06-0084-11

收稿日期：2024-02-27

基金項(xiàng)目：陜西省教育廳科研計(jì)劃項(xiàng)目：陜西省工業(yè)行業(yè)生產(chǎn)率與出口貿(mào)易的雙向互動(dòng)機(jī)制研究——基于研發(fā)創(chuàng)新異質(zhì)性視角（20JK0319）；西安外國(guó)語(yǔ)大學(xué)科研項(xiàng)目：數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展賦能中國(guó)與“一帶一路”沿線國(guó)家雙邊貿(mào)易研究——機(jī)制路徑、治理困境與發(fā)展策略（23XWC13）

作者簡(jiǎn)介：崔娜，女，陜西綏德人，西安外國(guó)語(yǔ)大學(xué)經(jīng)濟(jì)金融學(xué)院講師，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，主要從事“一帶一路”經(jīng)貿(mào)合作、數(shù)字經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易研究；楊樹，男，福建福州人，西安外國(guó)語(yǔ)大學(xué)經(jīng)濟(jì)金融學(xué)院本科生，主要從事數(shù)字經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易研究；吳欣苗，女，浙江義烏人，西安外國(guó)語(yǔ)大學(xué)商學(xué)院碩士研究生，主要從事跨國(guó)公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)研究。

一、引言

黨的二十大報(bào)告著重指出要推進(jìn)新型工業(yè)化和高水平對(duì)外開放，加快建設(shè)數(shù)字中國(guó)和貿(mào)易強(qiáng)國(guó)，形成更大范圍、更寬領(lǐng)域、更深層次對(duì)外開放格局。以人工智能技術(shù)賦能企業(yè)出口，培育我國(guó)制造業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)新優(yōu)勢(shì)，是全球價(jià)值鏈深度重構(gòu)和世界經(jīng)貿(mào)格局重大變革的必然要求。

人工智能技術(shù)變革深刻影響著國(guó)際貿(mào)易。［1］我國(guó)智能制造的快速發(fā)展離不開機(jī)器人在工業(yè)生產(chǎn)中的應(yīng)用。［2］對(duì)于制造業(yè)企業(yè)來(lái)說(shuō)，以工業(yè)機(jī)器人應(yīng)用為代表的人工智能技術(shù)的廣泛應(yīng)用，必然對(duì)其出口行為產(chǎn)生重要影響。理論上來(lái)說(shuō)，一方面，工業(yè)機(jī)器人應(yīng)用可以通過(guò)提升企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新水平和全要素生產(chǎn)率進(jìn)而促進(jìn)出口規(guī)模提升。工業(yè)機(jī)器人應(yīng)用，其本身作為固定資本投入和新興技術(shù)應(yīng)用，可以優(yōu)化企業(yè)生產(chǎn)要素投入配置結(jié)構(gòu)，是直接促進(jìn)企業(yè)全要素生產(chǎn)率提升的重要途徑。同時(shí)，工業(yè)機(jī)器人應(yīng)用還會(huì)產(chǎn)生熊彼特創(chuàng)新理論說(shuō)提到的“創(chuàng)造性破壞”，通過(guò)進(jìn)一步擴(kuò)大原有要素結(jié)構(gòu)下的單位產(chǎn)出，進(jìn)而在技術(shù)創(chuàng)新的推動(dòng)下間接提高企業(yè)全要素生產(chǎn)率水平。根據(jù)出口中“自選擇效應(yīng)”知，生產(chǎn)率越高的企業(yè)出口能力也越強(qiáng)。另一方面，企業(yè)推進(jìn)工業(yè)機(jī)器人應(yīng)用所帶來(lái)的固定投資成本和機(jī)器人維護(hù)成本的提升將對(duì)企業(yè)出口產(chǎn)生抑制作用。從要素投入角度看，購(gòu)買機(jī)器設(shè)備會(huì)提高企業(yè)的要素投入成本；從資產(chǎn)折舊和維護(hù)角度看，工業(yè)機(jī)器人應(yīng)用所引起的資本深化必然使企業(yè)未來(lái)的機(jī)器人維護(hù)成本提升。［3］而生產(chǎn)成本的提升則不利于企業(yè)維護(hù)和構(gòu)建出口競(jìng)爭(zhēng)力。綜上，工業(yè)機(jī)器人應(yīng)用對(duì)企業(yè)出口的影響將取決于上述正負(fù)作用的凈效應(yīng)。

基于此，本文使用國(guó)際機(jī)器人聯(lián)盟（IFR，International Federation of Robotics）發(fā)布的工業(yè)機(jī)器人應(yīng)用數(shù)據(jù)資料，以2000—2013年1 171家陜西省上市制造業(yè)企業(yè)為例，就工業(yè)機(jī)器人應(yīng)用對(duì)企業(yè)出口規(guī)模的影響及作用機(jī)制進(jìn)行經(jīng)驗(yàn)研究。結(jié)果表明，工業(yè)機(jī)器人應(yīng)用顯著促進(jìn)了企業(yè)出口規(guī)模的提升；異質(zhì)性分析發(fā)現(xiàn)，非國(guó)有企業(yè)、規(guī)模較大企業(yè)、數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度較高企業(yè)，以及勞動(dòng)力成本較高的企業(yè)，工業(yè)機(jī)器人應(yīng)用對(duì)其出口促進(jìn)效應(yīng)更為顯著；機(jī)制分析發(fā)現(xiàn)，工業(yè)機(jī)器人應(yīng)用通過(guò)提升企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新水平和生產(chǎn)率水平進(jìn)而促進(jìn)了企業(yè)出口規(guī)模的提升。

本文貢獻(xiàn)主要有：其一，探尋人工智能技術(shù)賦能企業(yè)出口以培育我國(guó)制造業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)新優(yōu)勢(shì)的具體路徑，體現(xiàn)了對(duì)企業(yè)出口優(yōu)勢(shì)構(gòu)建研究文獻(xiàn)的補(bǔ)充；其二，研究結(jié)論進(jìn)一步為推進(jìn)工業(yè)機(jī)器人應(yīng)用實(shí)現(xiàn)智能制造、數(shù)字中國(guó)、貿(mào)易強(qiáng)國(guó)的政策措施提供經(jīng)驗(yàn)支持。

二、文獻(xiàn)綜述與研究假說(shuō)

（一）工業(yè)機(jī)器人應(yīng)用與企業(yè)出口

工業(yè)機(jī)器人是人工智能技術(shù)的具體應(yīng)用方式之一，人工智能技術(shù)是技術(shù)水平提升的重要表現(xiàn)，而技術(shù)水平提升是企業(yè)構(gòu)建出口競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的關(guān)鍵。新貿(mào)易理論指出，技術(shù)水平提升可以帶來(lái)生產(chǎn)差異化、產(chǎn)品多樣化，同時(shí)還能降低生產(chǎn)成本、提高生產(chǎn)效率，使企業(yè)在國(guó)際市場(chǎng)上更具競(jìng)爭(zhēng)力。技術(shù)差異理論也指出，先進(jìn)技術(shù)可以幫助企業(yè)提高產(chǎn)品質(zhì)量、降低生產(chǎn)成本、提高生產(chǎn)效率，并增強(qiáng)企業(yè)捕捉和滿足國(guó)際市場(chǎng)需求的能力，從而使得企業(yè)更容易進(jìn)入國(guó)際市場(chǎng)并加速企業(yè)出口規(guī)模的提升。

現(xiàn)有研究為人工智能技術(shù)促進(jìn)企業(yè)出口提供了經(jīng)驗(yàn)證據(jù)。Goldfarb and Trefler的研究指出人工智能技術(shù)能夠帶來(lái)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)［4］；國(guó)際貿(mào)易組織（WTO）發(fā)布的《2018年世界貿(mào)易報(bào)告》和世界銀行集團(tuán)（WBG）發(fā)布的《2020年世界貿(mào)易報(bào)告》都表明，人工智能技術(shù)能夠幫助企業(yè)降低國(guó)際貿(mào)易成本，提升國(guó)際貿(mào)易能力和促進(jìn)全球價(jià)值鏈攀升。田云華等基于全球價(jià)值鏈視角，研究發(fā)現(xiàn)人工智能技術(shù)變革可以通過(guò)提高企業(yè)生產(chǎn)率和降低企業(yè)出口固定成本的路徑擴(kuò)大企業(yè)國(guó)際貿(mào)易規(guī)模。［1］同時(shí)，企業(yè)利用人工智能技術(shù)可以降低產(chǎn)品質(zhì)量衰減速度和貿(mào)易關(guān)系的失敗概率，從而增強(qiáng)企業(yè)的出口穩(wěn)定性。［5］

隨著工業(yè)機(jī)器人應(yīng)用的迅猛發(fā)展，工業(yè)機(jī)器人應(yīng)用與對(duì)外貿(mào)易關(guān)系的研究也受到學(xué)者們的關(guān)注。一方面，工業(yè)機(jī)器人應(yīng)用有助于提升企業(yè)出口水平。研究顯示，工業(yè)機(jī)器人應(yīng)用可以通過(guò)提升企業(yè)生產(chǎn)率、優(yōu)化要素結(jié)構(gòu)、降低生產(chǎn)成本和出口成本，進(jìn)而顯著提升我國(guó)企業(yè)出口技術(shù)復(fù)雜度。［2，6］工業(yè)機(jī)器人還可以過(guò)提升全要素生產(chǎn)率和降低邊際成本進(jìn)而顯著提高我國(guó)企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量［7］，并顯著促進(jìn)了我國(guó)多產(chǎn)品企業(yè)出口產(chǎn)品范圍的擴(kuò)大［8］。此外， 唐宜紅和顧麗華利用71個(gè)跨國(guó)數(shù)據(jù)進(jìn)行的研究也發(fā)現(xiàn)，總體來(lái)說(shuō)工業(yè)機(jī)器人應(yīng)用可以顯著提升一國(guó)的出口水平。［9］另一方面，工業(yè)機(jī)器人應(yīng)用也可能會(huì)阻礙出口優(yōu)勢(shì)的建立。這主要是因?yàn)?，工業(yè)機(jī)器人應(yīng)用，伴隨著企業(yè)固定投資成本和機(jī)器人維護(hù)成本的提升［3］，而企業(yè)生產(chǎn)成本的提升不利于構(gòu)建出口競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。但總體而言，機(jī)器固定資本投入和智能技術(shù)引入始終是企業(yè)成長(zhǎng)的重要環(huán)節(jié)，其對(duì)企業(yè)成長(zhǎng)的積極作用更為突顯。綜上，本文認(rèn)為工業(yè)機(jī)器人應(yīng)用對(duì)企業(yè)出口的影響中其積極促進(jìn)作用占主導(dǎo)地位。

基于此，提出假說(shuō)1：

H1：工業(yè)機(jī)器人應(yīng)用會(huì)顯著促進(jìn)企業(yè)出口規(guī)模提升。

（二）工業(yè)機(jī)器人應(yīng)用、研發(fā)創(chuàng)新水平與企業(yè)出口

工業(yè)機(jī)器人應(yīng)用可以通過(guò)研發(fā)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)機(jī)制促進(jìn)企業(yè)出口規(guī)模的提升。首先，工業(yè)機(jī)器人是人工智能技術(shù)的具體應(yīng)用形式，其廣泛應(yīng)用有助于提升企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新水平。程紅和陳文津等使用中國(guó)企業(yè)-勞動(dòng)力匹配調(diào)查數(shù)據(jù)的研究發(fā)現(xiàn)，機(jī)器人使用更多的企業(yè)，其研發(fā)創(chuàng)新能力普遍更強(qiáng)。［10］劉斌和潘彤基于“國(guó)家—行業(yè)—時(shí)間”數(shù)據(jù)的研究發(fā)現(xiàn)，人工智能可以顯著推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新水平，既可以顯著促進(jìn)以研發(fā)投入衡量的創(chuàng)新投入，也可以促進(jìn)以專利申請(qǐng)數(shù)量衡量的創(chuàng)新產(chǎn)出。［11］鄧仲良和屈小博指出工業(yè)機(jī)器人作為智能制造應(yīng)用的新技術(shù)，其生產(chǎn)和應(yīng)用會(huì)帶來(lái)顯著的技術(shù)外部性，能夠提高企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新水平。［3］李敏和黃海艷基于資源基礎(chǔ)理論與自我決定理論，利用2011—2018年制造業(yè)上市公司數(shù)據(jù)進(jìn)行研究，結(jié)果顯示機(jī)器人滲透度對(duì)企業(yè)創(chuàng)新水平的提升具有重要作用。［12］其次，根據(jù)新貿(mào)易理論，創(chuàng)新能力較強(qiáng)的企業(yè)能夠充分發(fā)揮技術(shù)領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)、產(chǎn)品質(zhì)量?jī)?yōu)勢(shì)和創(chuàng)新性優(yōu)勢(shì)等并進(jìn)而顯著提升出口能力。Caldera使用1991—2002年西班牙企業(yè)數(shù)據(jù)的研究發(fā)現(xiàn)，創(chuàng)新能夠促進(jìn)企業(yè)出口，創(chuàng)新企業(yè)比非創(chuàng)新企業(yè)有更高的出口概率。［13］康志勇運(yùn)用中國(guó)2001—2007年的企業(yè)數(shù)據(jù)的結(jié)果顯示，中國(guó)本土企業(yè)研發(fā)顯著促進(jìn)著出口的擴(kuò)展邊際和集約邊際。［14］Tavassoli的研究結(jié)果也發(fā)現(xiàn)，創(chuàng)新對(duì)企業(yè)后續(xù)出口行為尤其是對(duì)出口強(qiáng)度有積極且顯著的影響。［15］

基于此，提出假說(shuō)2：

H2：工業(yè)機(jī)器人應(yīng)用可以通過(guò)提升企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新水平進(jìn)而提升企業(yè)出口規(guī)模。

（三）工業(yè)機(jī)器人應(yīng)用、生產(chǎn)率水平與企業(yè)出口

工業(yè)機(jī)器人應(yīng)用可以通過(guò)生產(chǎn)率驅(qū)動(dòng)機(jī)制促進(jìn)企業(yè)出口規(guī)模的提升。首先，工業(yè)機(jī)器人兼具固定物質(zhì)資本投入和生產(chǎn)技術(shù)變革的雙重屬性，其廣泛應(yīng)用能夠促進(jìn)企業(yè)生產(chǎn)率水平的提升。在使用跨國(guó)數(shù)據(jù)的研究中，Kromann等、楊光和侯鈺均發(fā)現(xiàn)，工業(yè)機(jī)器人的應(yīng)用能夠顯著促進(jìn)勞動(dòng)生產(chǎn)率和全要素生產(chǎn)率的提升。［16–17］李丫丫和潘安基于2001—2014年中國(guó)進(jìn)口工業(yè)機(jī)器人數(shù)據(jù)的研究發(fā)現(xiàn)，中國(guó)工業(yè)機(jī)器人進(jìn)口貿(mào)易的快速增長(zhǎng)會(huì)促進(jìn)制造業(yè)生產(chǎn)率的提升，工業(yè)機(jī)器人存在技術(shù)溢出效應(yīng)，而且工業(yè)機(jī)器人的應(yīng)用和制造業(yè)吸收能力存在交互作用，能夠提升中國(guó)制造行業(yè)的生產(chǎn)率。［18］鄧仲良和屈小博基于中國(guó)工業(yè)機(jī)器人使用的調(diào)查數(shù)據(jù)，研究發(fā)現(xiàn)推進(jìn)工業(yè)機(jī)器人應(yīng)用可以提高生產(chǎn)效率并促進(jìn)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)。［3］其次，新新貿(mào)易理論認(rèn)為，企業(yè)的生產(chǎn)率差異是影響企業(yè)出口決策的重要因素，企業(yè)出口具有“自選擇效應(yīng)”，即生產(chǎn)率越高的企業(yè)其出口能力也越強(qiáng)。在Melitz提出的異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易模型中，在利潤(rùn)最大化的前提假設(shè)下，市場(chǎng)進(jìn)入成本是影響企業(yè)出口決策的重要因素，只有生產(chǎn)率高的企業(yè)會(huì)選擇出口，生產(chǎn)率次之的企業(yè)才會(huì)只選擇國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，生產(chǎn)率最低的企業(yè)則會(huì)退出市場(chǎng)。［19］Baldwin、Yeaple等學(xué)者也認(rèn)為生產(chǎn)率較高的企業(yè)，可以依靠國(guó)內(nèi)市場(chǎng)獲取某種特定的生產(chǎn)率競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，有能力突破沉沒(méi)成本和固定成本的門檻，從而實(shí)現(xiàn)出口貿(mào)易的擴(kuò)張。［20–21］Helpman等、Bernard and Jenson等學(xué)者的研究也為生產(chǎn)率較高的企業(yè)更易做出進(jìn)入國(guó)際市場(chǎng)的決策提供了經(jīng)驗(yàn)證據(jù)。［22–23］

基于此，提出假說(shuō)3：

H3：工業(yè)機(jī)器人應(yīng)用可以通過(guò)提升企業(yè)全要素生產(chǎn)率水平進(jìn)而提升了企業(yè)出口規(guī)模。

三、計(jì)量模型、變量選取及數(shù)據(jù)來(lái)源

（一）計(jì)量模型設(shè)定

為了檢驗(yàn)企業(yè)工業(yè)機(jī)器人應(yīng)用對(duì)企業(yè)出口規(guī)模的具體影響，構(gòu)建下列計(jì)量模型：

[lnexportit=ao+a1lnRobotit+X′it∏+ai+at+εit] 。? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? （1）

式（1）中，下標(biāo)[i]表示企業(yè)，[t]表示年份。被解釋變量[lnexportit]是企業(yè)[i]在[t]年的出口規(guī)模。核心解釋變量[lnrobotit]為企業(yè) [i] 在 [t] 年對(duì)應(yīng)的工業(yè)機(jī)器人應(yīng)用規(guī)模。[X]為企業(yè)特征變量組成的向量，[ai]，[at]分別為企業(yè)和年份固定效應(yīng)。[ao]，[a1]，以及[∏]均為待估計(jì)參數(shù)； [εit]為模型誤差項(xiàng)。[a1]估計(jì)系數(shù)的正負(fù)、大小和顯著性水平，是本文關(guān)注的重點(diǎn)。

（二）變量選取

1.被解釋變量

被解釋變量為企業(yè)出口規(guī)模（lnexport），用企業(yè)出口交貨值來(lái)衡量。在實(shí)證分析中，對(duì)企業(yè)出口交貨值進(jìn)行加1后取對(duì)數(shù)處理。

2.核心解釋變量

核心解釋變量是企業(yè)工業(yè)機(jī)器人應(yīng)用規(guī)模，使用企業(yè)工業(yè)機(jī)器人安裝存量滲透度指數(shù)（lnQrobot）和機(jī)器人新增安裝流量滲透度指數(shù)（lnVrobot）來(lái)衡量。該指標(biāo)的構(gòu)建步驟如下：首先，將國(guó)際機(jī)器人聯(lián)盟提供的工業(yè)機(jī)器人制造業(yè)行業(yè)代碼與我國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)行業(yè)代碼進(jìn)行匹配；并在此基礎(chǔ)上，以陜西省各企業(yè)生產(chǎn)部門員工占比為權(quán)重，借鑒王永欽、董雯和韓民春等的研究方法，將行業(yè)層面的工業(yè)機(jī)器人安裝存量數(shù)據(jù)和新增安裝流量數(shù)據(jù)“滲透分解”至企業(yè)層面。［24–25］

3.機(jī)制變量

機(jī)制變量為企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新水平和全要素生產(chǎn)率水平。其中，企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新水平分別用企業(yè)新產(chǎn)品產(chǎn)值（lnnewpro）和研究開發(fā)費(fèi)（lnrd）來(lái)衡量；企業(yè)全要素生產(chǎn)率的測(cè)算借鑒了Levinsohn和Petrin的研究方法，采用LP方法得到企業(yè)全要素生產(chǎn)率（lp_tfp）［26］；同時(shí)，也借鑒了Manjón和Maňez的測(cè)算方法，使用ACF法得到企業(yè)全要素生產(chǎn)率（acf_tfp）。［27］

4.控制變量

控制變量包括企業(yè)層面的特征變量。其一，企業(yè)年齡（Age）；其二，企業(yè)規(guī)模（lnoutput），用不變價(jià)格計(jì)算的工業(yè)總產(chǎn)值對(duì)數(shù)衡量；其三，資本勞動(dòng)比（kl），用人均資本量表示；其四，資產(chǎn)負(fù)債比（ratio），用負(fù)債總額除以資產(chǎn)總額來(lái)表示；其五，企業(yè)補(bǔ)貼收入（lnsubsidy），用企業(yè)實(shí)際收到的政府補(bǔ)貼金額來(lái)表示；最后為企業(yè)性質(zhì)（Soe），取1為國(guó)有企業(yè)，取0為非國(guó)有企業(yè)。

（三）數(shù)據(jù)來(lái)源及描述性統(tǒng)計(jì)

企業(yè)出口交貨值來(lái)自海關(guān)數(shù)據(jù)庫(kù)；企業(yè)層面的特征變量，如年齡、企業(yè)經(jīng)營(yíng)和財(cái)務(wù)信息來(lái)自國(guó)泰安（CSMAR）；工業(yè)機(jī)器人數(shù)據(jù)來(lái)自國(guó)際機(jī)器人聯(lián)盟IFR。首先，對(duì)上述數(shù)據(jù)庫(kù)進(jìn)行匹配，刪除不能匹配的行業(yè)或企業(yè)；其次，刪除被“特別處理（ST）”、既發(fā)行A股又發(fā)行B股、核心財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)缺失的企業(yè)；對(duì)所有變量進(jìn)行1%和99%的縮尾處理，最終獲得2000—2013年1 171家陜西省上市企業(yè)的非平衡面板數(shù)據(jù)，共包含7 043個(gè)“企業(yè)—年度”觀測(cè)值。描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果如表1所示。

四、實(shí)證研究

（一）基準(zhǔn)回歸

表2匯報(bào)了本文的基準(zhǔn)回歸結(jié)果。第（1）列和第（3）列僅加入核心解釋變量企業(yè)工業(yè)機(jī)器人安裝存量（lnQrobot）和機(jī)器人新增安裝流量（lnVrobot）。第（2）列和第（4）列則加入所有控制變量。表2各列回歸均控制了時(shí)間固定效應(yīng)和行業(yè)固定效應(yīng)。

第一，基準(zhǔn)回歸結(jié)果支持本文假說(shuō)1，即企業(yè)工業(yè)機(jī)器人應(yīng)用會(huì)顯著促進(jìn)其出口規(guī)模的提升。結(jié)果顯示，lnQrobot和lnVrobot的估計(jì)系數(shù)均至少在5%水平上顯著為正，即不管是用機(jī)器人安裝存量還是用機(jī)器人新增安裝流量來(lái)度量企業(yè)對(duì)于工業(yè)機(jī)器人應(yīng)用程度，機(jī)器人應(yīng)用均顯著提高了企業(yè)的出口規(guī)模。

第二，控制變量的估計(jì)結(jié)果符合經(jīng)濟(jì)學(xué)理論。企業(yè)年齡越大、規(guī)模越大、獲得政府補(bǔ)貼越多，其出口規(guī)模越大；企業(yè)資產(chǎn)負(fù)債率越高，出口規(guī)模越小；資本勞動(dòng)比的估計(jì)系數(shù)為正但不顯著，表明傳統(tǒng)的勞動(dòng)力比較優(yōu)勢(shì)并未顯現(xiàn)。

（二）異質(zhì)性檢驗(yàn)

1.按企業(yè)性質(zhì)分組

表3第（1）-（4）列匯報(bào)了根據(jù)企業(yè)性質(zhì)分組的估計(jì)結(jié)果。國(guó)有企業(yè)和非國(guó)有企業(yè)在資源獲取、組織管理、融資約束等方面存在差異，為了檢驗(yàn)國(guó)有企業(yè)和非國(guó)有企業(yè)在機(jī)器人技術(shù)賦能出口競(jìng)爭(zhēng)力方面的不同表現(xiàn)，按照企業(yè)性質(zhì)進(jìn)行分組回歸。結(jié)果顯示，對(duì)于國(guó)有企業(yè)組，第（1）列和第（2）列中核心解釋變量工業(yè)機(jī)器人應(yīng)用程度的估計(jì)系數(shù)為正但并不顯著；而在非國(guó)有企業(yè)組，第（3）列和第（4）列中，lnQrobot和lnVrobot的估計(jì)系數(shù)均通過(guò)了5%的顯著性水平。這表明，相較于國(guó)有企業(yè)，非國(guó)有企業(yè)增加工業(yè)機(jī)器人應(yīng)用，其出口規(guī)模能獲得顯著提升。這可能是因?yàn)?，其一，相較于非國(guó)有企業(yè)，國(guó)有企業(yè)需要承擔(dān)一定的社會(huì)責(zé)任，如吸收就業(yè)和社會(huì)維穩(wěn)等，因此即使在工業(yè)機(jī)器人應(yīng)用快速推進(jìn)的過(guò)程中，國(guó)有企業(yè)對(duì)勞動(dòng)力需求的下降并不明顯，要素結(jié)構(gòu)優(yōu)化調(diào)整和整體政策調(diào)整較緩慢。［27］其二，相較于國(guó)有企業(yè)，非國(guó)有企業(yè)中勞動(dòng)力流動(dòng)性更大，組織管理調(diào)整更為快捷，執(zhí)行決策更迅速，能夠以更低的成本解除勞動(dòng)力，也就更能快速適應(yīng)“機(jī)器換人”的現(xiàn)實(shí)［24］，因此要素優(yōu)化、生產(chǎn)調(diào)整、管理改進(jìn)可以根據(jù)最新的數(shù)字技術(shù)應(yīng)用做出快速反應(yīng)，從而更大程度地釋放機(jī)器人提升生產(chǎn)效率和出口優(yōu)勢(shì)。［28］

2.按企業(yè)規(guī)模大小分組

表3第（5）-（8）列匯報(bào)了根據(jù)企業(yè)規(guī)模分組的估計(jì)結(jié)果。按照企業(yè)工業(yè)總產(chǎn)值的均值，將企業(yè)分為兩組，規(guī)模較大企業(yè)組和規(guī)模較小企業(yè)組。估計(jì)結(jié)果顯示，對(duì)于較大規(guī)模的企業(yè)，lnQrobot和lnVrobot的估計(jì)系數(shù)在1%的顯著性水平上均顯著為正；而在較小規(guī)模的企業(yè)組中，核心解釋變量的估計(jì)系數(shù)并不顯著。較大規(guī)模企業(yè)增加工業(yè)機(jī)器人應(yīng)用，其出口規(guī)模能夠獲得顯著提升。這可能是因?yàn)椋湟?，?guī)模經(jīng)濟(jì)和技術(shù)應(yīng)用相互賦能，在較大規(guī)模企業(yè)中這一交互作用對(duì)成本的壓縮能力更大，規(guī)模較大企業(yè)引入工業(yè)機(jī)器人能夠應(yīng)用于大批量生產(chǎn)，更能實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)［29］，工業(yè)機(jī)器人的應(yīng)用促使平均成本下降的空間較大，能夠更大程度促進(jìn)出口升級(jí)。［6］其二，規(guī)模較大企業(yè)，經(jīng)濟(jì)實(shí)力更為雄厚、資本深化趨勢(shì)更為明顯、資本勞動(dòng)比較高，在傳統(tǒng)勞動(dòng)力成本優(yōu)勢(shì)逐漸削弱的情況下，規(guī)模較大企業(yè)有效利用工業(yè)機(jī)器人優(yōu)化企業(yè)要素結(jié)構(gòu)的可能性更大。因此，相對(duì)于較小規(guī)模企業(yè)，工業(yè)機(jī)器人應(yīng)用對(duì)較大規(guī)模企業(yè)的出口規(guī)模提升效果更加明顯。

3.按企業(yè)數(shù)字化水平分組

表4第（1）-（4）列匯報(bào)了根據(jù)企業(yè)數(shù)字化水平分組的估計(jì)結(jié)果。企業(yè)工業(yè)機(jī)器人應(yīng)用對(duì)出口促進(jìn)效應(yīng)可能和企業(yè)整體的數(shù)字化水平密切相關(guān)。借鑒祁懷錦等和宋德勇等，使用無(wú)形資產(chǎn)來(lái)度量企業(yè)數(shù)字化程度的方法，本文按照企業(yè)持有的無(wú)形資產(chǎn)規(guī)模的均值，將企業(yè)分為數(shù)字化水平較高企業(yè)組和數(shù)字化水平較低企業(yè)組。［30］估計(jì)結(jié)果顯示，相對(duì)于數(shù)字化水平較低組企業(yè)，工業(yè)機(jī)器人安裝存量（lnQrobot）和機(jī)器人新增安裝流量（lnVrobot）在數(shù)字化水平較高企業(yè)組的估計(jì)系數(shù)更為顯著，至少在5%的水平上顯著促進(jìn)了出口規(guī)模的提升。這可能是因?yàn)?，其一，企業(yè)整體的數(shù)字化發(fā)展水平是推進(jìn)工業(yè)機(jī)器人應(yīng)用的極為重要的基礎(chǔ)條件和技術(shù)平臺(tái)，數(shù)字化水平越高的企業(yè)，擁有數(shù)字基礎(chǔ)設(shè)施完備、高端數(shù)字人才充足的優(yōu)勢(shì)，對(duì)于外部引進(jìn)的工業(yè)機(jī)器人的技術(shù)吸收和拓展能力越強(qiáng)。［31］其二，數(shù)字化水平較高的企業(yè)，能夠利用信息化網(wǎng)絡(luò)拓展原有的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)模式，通過(guò)數(shù)字化、智能化、網(wǎng)絡(luò)化實(shí)現(xiàn)企業(yè)與市場(chǎng)、企業(yè)與消費(fèi)者之間的信息匹配［32］，從而獲取信息優(yōu)勢(shì)提升企業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。因此，相對(duì)于數(shù)字化水平較低企業(yè)，工業(yè)機(jī)器人對(duì)出口貿(mào)易的促進(jìn)效應(yīng)在數(shù)字化發(fā)展水平較高的企業(yè)中更加凸顯。

4.按企業(yè)勞動(dòng)力成本水平分組

表4第（5）-（8）列匯報(bào)了根據(jù)企業(yè)勞動(dòng)力成本高低進(jìn)行分組檢驗(yàn)的估計(jì)結(jié)果。按照企業(yè)勞動(dòng)力工資水平的均值，將企業(yè)分為兩組，勞動(dòng)力成本較高和勞動(dòng)力成本較低組企業(yè)。估計(jì)結(jié)果顯示，第（1）列和第（2）列勞動(dòng)力成本較低企業(yè)組的估計(jì)結(jié)果顯示，工業(yè)機(jī)器人應(yīng)用指標(biāo)lnQrobot和lnVrobot的估計(jì)系數(shù)為正，但并不顯著。而第（7）列和第（8）列的勞動(dòng)力成本較高企業(yè)組的估計(jì)結(jié)果顯示，使用工業(yè)機(jī)器人將至少在1%水平上顯著促進(jìn)其出口規(guī)模的提升。這可能是因?yàn)?，其一，隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展與人民生活水平提高，人口紅利持續(xù)消退，企業(yè)面臨勞動(dòng)力成本上升的壓力，“機(jī)器換人”能夠通過(guò)工業(yè)機(jī)器人的應(yīng)用替代大量中低技能勞動(dòng)力從而較大程度地節(jié)省了勞動(dòng)力總成本，并可以顯著促進(jìn)企業(yè)勞動(dòng)力邊際生產(chǎn)效率提升［7，11］。其二，勞動(dòng)力成本較高的企業(yè)，往往是技術(shù)密集度較高、勞動(dòng)力素質(zhì)較高的企業(yè)，且數(shù)字化發(fā)展水平較高的企業(yè)本身?yè)碛幸欢ǖ募夹g(shù)水平和人才儲(chǔ)備，這為充分發(fā)揮勞動(dòng)力與機(jī)器人相互賦能的潛力創(chuàng)造了良好條件。［33–34］

五、機(jī)制分析

在異質(zhì)性檢驗(yàn)的基礎(chǔ)上，為了進(jìn)一步刻畫工業(yè)機(jī)器人應(yīng)用對(duì)企業(yè)出口規(guī)模的促進(jìn)效應(yīng)，更好地認(rèn)識(shí)工業(yè)機(jī)器人技術(shù)賦能企業(yè)出口競(jìng)爭(zhēng)力提升的具體路徑，本文對(duì)研發(fā)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)機(jī)制和生產(chǎn)率驅(qū)動(dòng)機(jī)制進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)。

（一）研發(fā)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)機(jī)制

工業(yè)機(jī)器人作為人工智能技術(shù)的典型代表，其應(yīng)用同時(shí)具有顯性知識(shí)和隱性知識(shí)的特性，兩種知識(shí)都可以通過(guò)傳播和應(yīng)用實(shí)現(xiàn)對(duì)原有的生產(chǎn)組織形式改進(jìn)，都具有顯著的技術(shù)外部性［3］，能夠促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新和研發(fā)水平提升。進(jìn)一步，工業(yè)機(jī)器人應(yīng)用是否會(huì)促進(jìn)企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新水平提升進(jìn)而增強(qiáng)其出口能力？

基于企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新投入與產(chǎn)出，本文使用新產(chǎn)品產(chǎn)值（lnnewpro）和研究開發(fā)費(fèi)（lnrd）來(lái)測(cè)度企業(yè)的研發(fā)創(chuàng)新水平，對(duì)研發(fā)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)路徑進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)。第（1）列和第（2）列，用研發(fā)創(chuàng)新產(chǎn)出即新產(chǎn)品產(chǎn)值（lnnewpro）對(duì)工業(yè)機(jī)器人安裝存量（lnQrobot）和新增安裝流量（lnVrobot）進(jìn)行回歸；第（4）列和第（5）列，用研發(fā)創(chuàng)新投入即研究開發(fā)費(fèi)（lnrd）對(duì)機(jī)器人應(yīng)用指標(biāo)進(jìn)行回歸，以此檢驗(yàn)工業(yè)機(jī)器人應(yīng)用對(duì)企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新的影響作用；第（3）列和第（6）列，分別使用企業(yè)出口規(guī)模對(duì)研發(fā)創(chuàng)新產(chǎn)出和投入進(jìn)行回歸，以檢驗(yàn)企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新對(duì)企業(yè)出口的影響作用。

表5估計(jì)結(jié)果顯示，不管是用研發(fā)創(chuàng)新投入還是產(chǎn)出來(lái)測(cè)度企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新能力，企業(yè)工業(yè)機(jī)器人應(yīng)用均顯著促進(jìn)了企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新水平的提升，而研發(fā)創(chuàng)新水平的提升又顯著地促進(jìn)了企業(yè)出口規(guī)模的提升。工業(yè)機(jī)器人應(yīng)用程度越高的企業(yè)，其研發(fā)創(chuàng)新能力越高；而研發(fā)創(chuàng)新能力越高的企業(yè)，其出口規(guī)模也越大。因此，企業(yè)增加工業(yè)機(jī)器人應(yīng)用，可以通過(guò)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)路徑，最終提升企業(yè)的出口能力。這一結(jié)果支持了本文的假說(shuō)2。

（二）生產(chǎn)率驅(qū)動(dòng)機(jī)制

新新貿(mào)易理論普遍認(rèn)為，企業(yè)的生產(chǎn)率差異是影響企業(yè)出口決策的重要因素，企業(yè)出口具有“自選擇效應(yīng)”，即生產(chǎn)率越高的企業(yè)其出口能力也越強(qiáng)。進(jìn)一步，企業(yè)工業(yè)機(jī)器人應(yīng)用是否可以通過(guò)生產(chǎn)率驅(qū)動(dòng)機(jī)制提升企業(yè)出口規(guī)模呢？

為了檢驗(yàn)這一機(jī)制，使用LP法和ACF法分別對(duì)企業(yè)的全要素生產(chǎn)率進(jìn)行測(cè)算，逐步回歸估計(jì)結(jié)果匯報(bào)于表6。第（1）列和第（2）列，用LP法測(cè)算的企業(yè)全要素生產(chǎn)率（lp_tfp）對(duì)工業(yè)機(jī)器人應(yīng)用進(jìn)行回歸，估計(jì)結(jié)果顯示，lnQrobot和lnVrobot的估計(jì)系數(shù)均顯著為正，且至少通過(guò)了10%的顯著性水平；第（3）列估計(jì)結(jié)果進(jìn)一步說(shuō)明“自選擇效應(yīng)”存在，企業(yè)全要素生產(chǎn)率的提升可以顯著增強(qiáng)企業(yè)的出口能力。同樣的，使用ACF法測(cè)算的企業(yè)全要素生產(chǎn)率（acf_tfp）進(jìn)行機(jī)制檢驗(yàn)結(jié)果見(jiàn)第（4）-（6）列，估計(jì)結(jié)果同樣支持本文假說(shuō)3。這意味著，企業(yè)增加工業(yè)機(jī)器人應(yīng)用，可以通過(guò)生產(chǎn)率驅(qū)動(dòng)路徑，最終提升企業(yè)的出口能力。

六、結(jié)論與政策啟示

以人工智能為代表的數(shù)字技術(shù)正在對(duì)世界經(jīng)貿(mào)格局產(chǎn)生深刻影響。中國(guó)制造業(yè)要擺脫“大而不強(qiáng)”的狀態(tài)，必須抓緊數(shù)字經(jīng)濟(jì)的機(jī)遇，依托高生產(chǎn)率水平、先進(jìn)的科技創(chuàng)新水平在國(guó)際市場(chǎng)上獲得優(yōu)勢(shì)，實(shí)現(xiàn)在全球價(jià)值鏈上的攀升和高質(zhì)量發(fā)展。本文使用國(guó)際機(jī)器人聯(lián)盟、國(guó)泰安和中國(guó)海關(guān)數(shù)據(jù)庫(kù)的微觀匹配數(shù)據(jù)，以陜西省制造業(yè)企業(yè)為樣本進(jìn)行經(jīng)驗(yàn)研究，研究發(fā)現(xiàn)工業(yè)機(jī)器人應(yīng)用會(huì)顯著促進(jìn)企業(yè)出口規(guī)模提升，且這一促進(jìn)效應(yīng)在非國(guó)有、規(guī)模較大、數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度較高和勞動(dòng)力成本較高的企業(yè)中表現(xiàn)更為顯著。以機(jī)制分析發(fā)現(xiàn)，工業(yè)機(jī)器人應(yīng)用可以通過(guò)促進(jìn)企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新水平和企業(yè)全要素生產(chǎn)率水平的路徑進(jìn)而實(shí)現(xiàn)出口規(guī)模的提升。

本文的政策啟示體現(xiàn)為：其一，大力推進(jìn)新興技術(shù)應(yīng)用以提升企業(yè)出口競(jìng)爭(zhēng)力，尤其是積極引導(dǎo)和鼓勵(lì)非國(guó)有企業(yè)和大規(guī)模企業(yè)在推進(jìn)工業(yè)機(jī)器人應(yīng)用以提升出口競(jìng)爭(zhēng)新優(yōu)勢(shì)中發(fā)揮示范作用。根據(jù)本文研究發(fā)現(xiàn)，非國(guó)有企業(yè)和大規(guī)模企業(yè)使用工業(yè)機(jī)器人對(duì)促進(jìn)其出口更為顯著。基于此，政府可以通過(guò)財(cái)政補(bǔ)貼、稅收優(yōu)惠、技術(shù)培訓(xùn)和支持等方面的支持措施，樹立一批典型示范，引導(dǎo)和支持后發(fā)企業(yè)大力推進(jìn)新興技術(shù)應(yīng)用。其二，積極構(gòu)建和發(fā)展數(shù)字化平臺(tái)，為企業(yè)數(shù)字化發(fā)展程度提升和利用機(jī)器人等創(chuàng)新技術(shù)構(gòu)建出口優(yōu)勢(shì)提供堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)條件和技術(shù)平臺(tái)。根據(jù)本文研究發(fā)現(xiàn)，在數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度較高的企業(yè)組中，其機(jī)器人應(yīng)用更為顯著地促進(jìn)了出口規(guī)模的提升。基于此，從政府角度來(lái)說(shuō)，制定明確的數(shù)字化發(fā)展戰(zhàn)略和政策，投資建設(shè)高速寬帶網(wǎng)絡(luò)、云計(jì)算平臺(tái)、數(shù)據(jù)中心等數(shù)字化基礎(chǔ)設(shè)施，引導(dǎo)和支持建設(shè)創(chuàng)新中心、科技園區(qū)和創(chuàng)業(yè)孵化器等數(shù)字化創(chuàng)新的孵化和發(fā)展。從企業(yè)角度來(lái)說(shuō)，需增強(qiáng)數(shù)字化轉(zhuǎn)型意識(shí)，建設(shè)專門的數(shù)字化團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)推進(jìn)數(shù)字化發(fā)展的規(guī)劃和執(zhí)行，通過(guò)數(shù)字化技術(shù)對(duì)現(xiàn)有業(yè)務(wù)流程進(jìn)行整合和優(yōu)化，以數(shù)字化轉(zhuǎn)型推進(jìn)企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。其三，培養(yǎng)高端數(shù)字技術(shù)人才，加強(qiáng)高質(zhì)量勞動(dòng)力與機(jī)器人技術(shù)雙向賦能機(jī)制的發(fā)揮。本文研究發(fā)現(xiàn)，在勞動(dòng)力成本較高的企業(yè)組中，工業(yè)機(jī)器人應(yīng)用更為顯著地促進(jìn)了企業(yè)出口規(guī)模?；诖耍推髽I(yè)可以針對(duì)數(shù)字技術(shù)人才設(shè)立專門的培訓(xùn)計(jì)劃，創(chuàng)造高質(zhì)量勞動(dòng)力與機(jī)器人技術(shù)的結(jié)合機(jī)會(huì)，通過(guò)引入機(jī)器人技術(shù)提高生產(chǎn)效率和質(zhì)量，同時(shí)為高質(zhì)量勞動(dòng)力創(chuàng)造更多高附加值的工作機(jī)會(huì)。其四，繼續(xù)堅(jiān)持創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略。本文研究發(fā)現(xiàn)，工業(yè)機(jī)器人應(yīng)用可以通過(guò)研發(fā)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)機(jī)制和生產(chǎn)力驅(qū)動(dòng)機(jī)制進(jìn)而顯著提升企業(yè)出口規(guī)模?；诖?，在國(guó)家層面，重點(diǎn)支持和推動(dòng)新興技術(shù)領(lǐng)域的發(fā)展，提供稅收優(yōu)惠、科研項(xiàng)目資助、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)等政策支持以創(chuàng)造更好的創(chuàng)新發(fā)展環(huán)境，鼓勵(lì)企業(yè)、高校和科研機(jī)構(gòu)之間開展產(chǎn)學(xué)研合作以加強(qiáng)科技創(chuàng)新的協(xié)同效應(yīng)。在企業(yè)層面，需要持續(xù)投入資金和資源用于研發(fā)和創(chuàng)新，大力推動(dòng)人工智能、互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)等新技術(shù)的融合應(yīng)用，通過(guò)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展改造和優(yōu)化企業(yè)傳統(tǒng)動(dòng)能，以提升企業(yè)出口競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。

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【責(zé)任編輯? ? 馬? ?俊】

Does the Application of Industrial Robots Promote the Export of Manufacturing Enterprises？ —Based on the Empirical Study of Listed Companies in Shaanxi Province

CUI Naa，YANG Shua，WU Xinmiaob

（a. School of Economics and Finance； b. School of Business， Xian International Studies University， Xian 710128，China）

Abstract：Artificial intelligence technology empowering firms export is an important strategy for cultivating new international competitive advantages of Chinese Manufacturing industry. Taking manufacturing enterprises in Shaanxi Province as an example， this paper makes an empirical study on the influence and mechanism of industrial robot application on firms export. The results show that in the sample of this paper， the application of industrial robots significantly promotes the increase of the export scale of firms， that in heterogeneity analysis the application of? industrial robot has a more significant effect on non-state-owned firms with larger scale， higher labor cost and higher digital economic development， that in mechanism analysis the improvement of the firms export can be achieved through the improving the level of R&D （research and development） and innovation and total factor productivity of firms by application of industrial robots.

Key words：the application of industrial robots； firm export； R&D and innovation； total factor productivity