再思“科學(xué)的精神氣質(zhì)”

當(dāng)今時(shí)代，全球和國(guó)際形勢(shì)的變化、新興技術(shù)日新月異的發(fā)展以及國(guó)家高質(zhì)量發(fā)展的目標(biāo)都對(duì)我國(guó)科學(xué)技術(shù)的發(fā)展提出了新要求，為此，需要加強(qiáng)科學(xué)學(xué)的研究，探求當(dāng)今科學(xué)技術(shù)發(fā)展的規(guī)律和特點(diǎn)，促進(jìn)我國(guó)科學(xué)技術(shù)事業(yè)健康有效發(fā)展。

科學(xué)是探索自然規(guī)律的認(rèn)識(shí)活動(dòng)，是一種有組織的社會(huì)活動(dòng)?，F(xiàn)代科學(xué)自身是一個(gè)社會(huì)系統(tǒng)，同時(shí)處于更大的社會(huì)文化環(huán)境中。這給科學(xué)學(xué)提出兩個(gè)基本問題：科學(xué)活動(dòng)應(yīng)該遵循什么樣的價(jià)值和規(guī)范才有利于科學(xué)自身的發(fā)展？科學(xué)發(fā)展適合的社會(huì)和文化條件是什么？為此，我們需要回到科學(xué)社會(huì)學(xué)的一個(gè)核心思想——科學(xué)的精神氣質(zhì)（ethos of science）， 探究和發(fā)掘科學(xué)自身的精神力量和社會(huì)運(yùn)行的動(dòng)力，探討當(dāng)今時(shí)代堅(jiān)持和發(fā)揚(yáng)科學(xué)精神氣質(zhì)的意義和措施。

科學(xué)精神氣質(zhì)是什么

近代科學(xué)革命，從1543年哥白尼出版的《天體運(yùn)行論》到牛頓于1687年發(fā)表《自然哲學(xué)的數(shù)學(xué)原理》，奠定了科學(xué)研究的自然觀和方法論，即自然是有規(guī)律的，科學(xué)認(rèn)識(shí)以實(shí)驗(yàn)方法和理性工具為中心。在這一過程中，從事科學(xué)的人通過各種形式（通信、聚會(huì)等）交流研究成果，形成各種科學(xué)團(tuán)體（如英國(guó)皇家學(xué)會(huì)）。科學(xué)的進(jìn)步是通過富有創(chuàng)造性的研究人員之間不斷地接觸和交流而取得的，科學(xué)家逐漸正式或非正式地被組織在“科學(xué)共同體”中，這些共同體評(píng)價(jià)、積累和傳播其成員所貢獻(xiàn)的各種概念和資料?？茖W(xué)開始從其他文化現(xiàn)象更明確地獨(dú)立出來，成為一種社會(huì)建制，成為一種職業(yè)行為，獲得自主性成長(zhǎng)，成為現(xiàn)代社會(huì)的一項(xiàng)偉大事業(yè)，推動(dòng)社會(huì)不斷發(fā)展。

那么，保持科學(xué)成長(zhǎng)和發(fā)展的內(nèi)在動(dòng)力是什么呢？

美國(guó)科學(xué)社會(huì)學(xué)羅伯特·金·默頓在20世紀(jì)40年代提出科學(xué)的精神氣質(zhì)的思想。所謂精神氣質(zhì)是指?jìng)€(gè)人、群體或制度所特有的精神、情感、道德本性或指導(dǎo)信仰。默頓通過研究17世紀(jì)英國(guó)的科學(xué)技術(shù)，發(fā)現(xiàn)科學(xué)受到慣例、指令等價(jià)值和規(guī)范的制約。默頓把科學(xué)精神氣質(zhì)描述為“一套有感情色彩，約束科學(xué)家的規(guī)則、規(guī)定、慣例、價(jià)值和預(yù)設(shè)的綜合”。這種感情色彩的規(guī)則包括：智力誠(chéng)實(shí)、正直、有條理的懷疑、無私利、不受個(gè)人感情影響等。這些規(guī)則雖然并沒有以書面明示，但為科學(xué)家普遍認(rèn)同，只要違反就會(huì)受到支持者本能的制止和強(qiáng)烈的反對(duì)?？茖W(xué)的精神氣質(zhì)使科學(xué)與其他文化現(xiàn)象和社會(huì)建制及行業(yè)明確地區(qū)別開來。

默頓認(rèn)為科學(xué)的精神氣質(zhì)是科學(xué)建制目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的功能化因素。他把科學(xué)建制的目標(biāo)定義為“擴(kuò)展準(zhǔn)確無誤的知識(shí)”，保證這個(gè)目標(biāo)達(dá)到的規(guī)范包括技術(shù)規(guī)范和行為規(guī)范兩方面。技術(shù)規(guī)范是指經(jīng)驗(yàn)證據(jù)的可靠性和邏輯上的一致性，它們是科學(xué)知識(shí)真理性的保證。行為規(guī)范即規(guī)定、約束和協(xié)調(diào)科學(xué)家的行為。行為規(guī)范是實(shí)現(xiàn)科學(xué)建制目標(biāo)必不可少的因素。默頓把科學(xué)的精神氣質(zhì)定義為“一套有感情色彩的、約束科學(xué)家價(jià)值和規(guī)范的綜合體。這些規(guī)范用規(guī)定、排斥、偏愛、贊同的形式表述，它們是借助建制的價(jià)值獲得合法的地位”?？茖W(xué)的精神氣質(zhì)是建制化所必需，不是個(gè)人的價(jià)值和感情色彩要求。

默頓提出科學(xué)的精神氣質(zhì)由四個(gè)部分組成：普遍主義、公有主義、無私利性、有條理的懷疑性。普遍主義要求接受或拒斥科學(xué)家的研究成果不應(yīng)考慮科學(xué)家的個(gè)人或社會(huì)屬性；公有主義要求科學(xué)家公開研究成果，不能當(dāng)作私人產(chǎn)物占有；無私利性要求科學(xué)家為“科學(xué)的目的”從事科學(xué)研究，不以金錢、地位、榮譽(yù)等為目的；有條理的懷疑性提倡一種懷疑精神，要求對(duì)所有知識(shí)，無論其來源如何，要在其成為確證無誤的知識(shí)之前，必須經(jīng)過仔細(xì)的考察?？茖W(xué)行為的規(guī)范來源于科學(xué)建制的目標(biāo)：既然科學(xué)知識(shí)由經(jīng)驗(yàn)證實(shí)、邏輯一致性保證真理性，那么評(píng)判它就與科學(xué)家的個(gè)人和社會(huì)特性無關(guān)。由于其普遍性，科學(xué)知識(shí)才可以交流、傳播。而一個(gè)科學(xué)家的研究成果如不能自由、公開地與其他科學(xué)家交流，那么就無法判斷它的真理性。判斷科學(xué)知識(shí)是不是真理，就要從經(jīng)驗(yàn)和邏輯兩方面徹底檢查，不能無根據(jù)判定，這就需要有條理的懷疑性?？茖W(xué)真理的獲得是一個(gè)曲折、漫長(zhǎng)的過程，無論是提出問題還是解決問題，都需專心致志地探索。這就需要一種為認(rèn)識(shí)而認(rèn)識(shí)的精神，即無私利性。反過來，行為規(guī)范對(duì)科學(xué)建設(shè)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)起著促進(jìn)作用。

科學(xué)建制強(qiáng)調(diào)獨(dú)創(chuàng)性，對(duì)獨(dú)創(chuàng)性的承認(rèn)和尊重是科學(xué)家擔(dān)當(dāng)其社會(huì)角色的有效保證，科學(xué)自身形成了一套相對(duì)獨(dú)立的自我控制科研成果質(zhì)量的系統(tǒng)。這是科學(xué)共同體的基本功能，據(jù)此分配科學(xué)獎(jiǎng)勵(lì)。通過這種自我控制，科學(xué)知識(shí)得到累積和增長(zhǎng)?？茖W(xué)上的承認(rèn)是科學(xué)家獲得職業(yè)地位、榮譽(yù)承認(rèn)和社會(huì)承認(rèn)的基礎(chǔ)。

默頓及其學(xué)派的研究者對(duì)科學(xué)獎(jiǎng)勵(lì)系統(tǒng)做了許多實(shí)證研究，表明科學(xué)獎(jiǎng)勵(lì)系統(tǒng)大都按普遍主義運(yùn)行，也揭示出科學(xué)獎(jiǎng)勵(lì)受到馬太效應(yīng)等因素的影響。

一些研究者提出實(shí)際中存在著相反的規(guī)范，如科學(xué)家缺乏懷疑批判精神、有私利性等。在有些領(lǐng)域，其他類型的規(guī)范占主導(dǎo)，如商業(yè)和軍事研究——保密性占主導(dǎo)，忽視公有性。還有政治主導(dǎo)的科學(xué)研究，如蘇聯(lián)李森科時(shí)期統(tǒng)治的遺傳學(xué)。

那么，如何看待科學(xué)的精神氣質(zhì)？科學(xué)的精神氣質(zhì)是科學(xué)在自身實(shí)際發(fā)展中形成的維系和控制科學(xué)整體成為共同體和社會(huì)建制的內(nèi)在價(jià)值、規(guī)范和規(guī)則綜合體，是科學(xué)界的一種共同文化。默頓提出的幾條規(guī)范是對(duì)科學(xué)精神氣質(zhì)的高度概括，是學(xué)術(shù)科學(xué)成長(zhǎng)的精髓，實(shí)際中存在的明顯偏離科學(xué)規(guī)范的行為反倒是說明科學(xué)精神氣質(zhì)的價(jià)值和道德威信。默頓的研究表明與科學(xué)精神氣質(zhì)相適應(yīng)的社會(huì)文化環(huán)境更有利于科學(xué)的發(fā)展。隨著科學(xué)與社會(huì)關(guān)系的深入變化，科學(xué)精神氣質(zhì)與其他領(lǐng)域的規(guī)范相互作用成為現(xiàn)代科學(xué)發(fā)展的一項(xiàng)重要課題。

現(xiàn)代科學(xué)的科學(xué)精神氣質(zhì)

科學(xué)的發(fā)展離不開所處的社會(huì)文化環(huán)境，特別是第二次世界大戰(zhàn)之后，科學(xué)成為世界主要國(guó)家支持的事業(yè)，科學(xué)與國(guó)家和社會(huì)其他領(lǐng)域的行為規(guī)范處于復(fù)雜的關(guān)系之中。

第二次世界大戰(zhàn)之后，科學(xué)研究的有用性日益被突出地強(qiáng)調(diào)，社會(huì)其他領(lǐng)域的價(jià)值觀和行為規(guī)范逐漸滲入科學(xué)研究領(lǐng)域。但是，由于科學(xué)活動(dòng)已形成鮮明的精神氣質(zhì)和有力的科學(xué)共同體，科學(xué)的價(jià)值觀和規(guī)范在很長(zhǎng)時(shí)間內(nèi)能與其他領(lǐng)域的價(jià)值觀和規(guī)范保持一種有彈性的張力?？茖W(xué)界推進(jìn)科學(xué)知識(shí)自身進(jìn)展的內(nèi)在愿望與社會(huì)其他部分對(duì)科學(xué)有用性的外在要求，雖有沖突，但經(jīng)過適應(yīng)，兩者能夠互相承認(rèn)和互相理解，形成一種基于相互受益的共生關(guān)系，并積極建造一種新的社會(huì)關(guān)系，從而創(chuàng)造出一種有動(dòng)力的知識(shí)生產(chǎn)的結(jié)構(gòu)。歷史發(fā)展表明，自由和支持是科學(xué)發(fā)展的兩個(gè)不可缺少的條件。

當(dāng)今時(shí)代，隨著科學(xué)日益與經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展緊密結(jié)合，現(xiàn)代科學(xué)的組織形態(tài)和社會(huì)環(huán)境發(fā)生了巨大的變化，科學(xué)成為一種團(tuán)隊(duì)活動(dòng)、一種技術(shù)化的活動(dòng)、一種組織化的活動(dòng)、一種社會(huì)化的活動(dòng)，特別是商業(yè)化影響到科學(xué)發(fā)展的各個(gè)方面，帶來了科學(xué)活動(dòng)的社會(huì)性質(zhì)和生產(chǎn)關(guān)系的變化。一是科研項(xiàng)目的獲取日益重要?？蒲腥藛T及科研組織為獲取外部資源，從事類似市場(chǎng)化的行為?？蒲许?xiàng)目不僅是開展科研不可少的資源基礎(chǔ)，而且還具有了學(xué)術(shù)承認(rèn)和獎(jiǎng)勵(lì)的功能，獲得某些類型的科研項(xiàng)目本身成為一種學(xué)術(shù)承認(rèn)，成為獲取更高學(xué)術(shù)職位和待遇的學(xué)術(shù)資本。這種做法給科研人員之間帶來一定的生產(chǎn)關(guān)系的變化，其合理性范圍引起一定的爭(zhēng)議。二是與科學(xué)精神氣質(zhì)相對(duì)的規(guī)范并行存在。相對(duì)于追求普遍科學(xué)真理的普遍主義，存在著科學(xué)知識(shí)是相對(duì)的、依賴環(huán)境和文化的特殊主義和差異性規(guī)范；相對(duì)于科學(xué)知識(shí)自由共享的公有主義，存在著科學(xué)知識(shí)私有性和保密性規(guī)范；相對(duì)于無私利性的追求真理，存在著追求知識(shí)的獲利性和對(duì)個(gè)人學(xué)術(shù)成就的自我炫耀性；相對(duì)于有條理的懷疑性，存在著推崇權(quán)威和科學(xué)游說。一個(gè)科研組織內(nèi)的研究行為同時(shí)存在著競(jìng)爭(zhēng)與合作、利他主義與商業(yè)化并存。三是獎(jiǎng)勵(lì)系統(tǒng)的功利性色彩嚴(yán)重，一些獎(jiǎng)勵(lì)對(duì)象忽視了真正作出貢獻(xiàn)的科研工作者，扭曲了科學(xué)獎(jiǎng)勵(lì)的原本含義。

由此，科學(xué)的精神氣質(zhì)受到一定程度的壓抑和損害，不僅科研不端行為大量出現(xiàn)，而且超出科學(xué)傳統(tǒng)做法的行為也開始出現(xiàn)，例如2022年我國(guó)某研究所通過媒體發(fā)布兩項(xiàng)所謂重磅研究成果，這種跨界發(fā)布科研成果的做法引起科學(xué)界廣泛的爭(zhēng)議。

因此，為了促進(jìn)科學(xué)的健康發(fā)展，需要堅(jiān)持科學(xué)的精神氣質(zhì)。

新時(shí)代堅(jiān)持科學(xué)精神氣質(zhì)的若干主題

新時(shí)代堅(jiān)持科學(xué)的精神氣質(zhì)要積極應(yīng)對(duì)全球的重大挑戰(zhàn)，促進(jìn)國(guó)際科學(xué)合作，堅(jiān)持和弘揚(yáng)科學(xué)精神，煥發(fā)科學(xué)研究的活力，促進(jìn)科學(xué)的健康發(fā)展，為此需要做好以下幾個(gè)方面的工作。

堅(jiān)持科學(xué)的普遍性，推進(jìn)國(guó)際合作? 因?yàn)榫哂衅毡樾裕茖W(xué)的發(fā)展本質(zhì)上是國(guó)際性的、沒有國(guó)界的，是一個(gè)具有自我維持性的社會(huì)體系，這是過去幾百年來科學(xué)不斷發(fā)展的基礎(chǔ)，國(guó)際交流合作是科學(xué)發(fā)展的一種重要形式。同時(shí)，像文化、體育等活動(dòng)一樣，科學(xué)被認(rèn)為是促進(jìn)國(guó)家間廣泛文化交流合作的一種有效機(jī)制，并有助于實(shí)現(xiàn)政治、經(jīng)濟(jì)和軍事等領(lǐng)域的合作。一個(gè)典型的例子是，冷戰(zhàn)期間，美國(guó)和蘇聯(lián)的物理學(xué)家通過帕格沃什會(huì)議在“科學(xué)水平”上討論核軍備和核裁軍問題，為沖突中的兩國(guó)創(chuàng)造建設(shè)性的對(duì)話，架起信任的橋梁。1995年，帕格沃什組織與其創(chuàng)始人羅特布拉特共同獲得了諾貝爾和平獎(jiǎng)。

今天我國(guó)與西方國(guó)家在國(guó)際科學(xué)合作方面存在一些障礙，應(yīng)該堅(jiān)持科學(xué)的普遍性，尋找共同點(diǎn)，保持對(duì)話，創(chuàng)建新的合作形式，推進(jìn)合作。

推進(jìn)科學(xué)的公有性：推進(jìn)開放科學(xué) 開放科學(xué)已經(jīng)成為當(dāng)今世界上一個(gè)發(fā)展潮流。開放科學(xué)使科學(xué)研究的出版物、數(shù)據(jù)、實(shí)物樣本和軟件等向全社會(huì)開放，共享科學(xué)知識(shí)和數(shù)據(jù)。開放共享數(shù)據(jù)有助于共同應(yīng)對(duì)衛(wèi)生健康等領(lǐng)域的危機(jī)事件，開放的數(shù)據(jù)平臺(tái)可以給予科學(xué)家研究和決策者決策巨大的支持，開放科學(xué)有助于應(yīng)對(duì)社會(huì)宏大挑戰(zhàn)。我國(guó)科學(xué)界對(duì)于推進(jìn)開放科學(xué)已經(jīng)做了大量工作，需要有關(guān)部門進(jìn)一步制定明確的政策。

倡導(dǎo)無私利的研究，專注科研活動(dòng)本身 一是促進(jìn)教育與科研的結(jié)合，從教育階段培養(yǎng)學(xué)生對(duì)科學(xué)自身的熱愛。二是對(duì)年輕科研人員，無論是資助還是評(píng)價(jià)，不要求早早發(fā)表文章、出一定成果，要提供一定的發(fā)展空間，使其專注科學(xué)研究本身。三是要有條件地優(yōu)化局部環(huán)境，創(chuàng)造一個(gè)專心科研的氛圍。

提倡正常的學(xué)術(shù)民主，創(chuàng)造好的學(xué)術(shù)討論環(huán)境 堅(jiān)持有條理的懷疑性，就要提倡正常的學(xué)術(shù)民主，創(chuàng)造一種好的學(xué)術(shù)交流環(huán)境?！皟蓮椧恍恰惫住⒅袊?guó)科學(xué)院原院長(zhǎng)周光召教授在2007年接受《環(huán)球科學(xué)》采訪時(shí)指出，新中國(guó)的很多科技創(chuàng)新，都是在物質(zhì)條件相當(dāng)差的情況下創(chuàng)造出來的，因?yàn)橛锌蒲泄ぷ髡邆儓?bào)效國(guó)家和按照科學(xué)規(guī)律辦事的精神?；仡櫋皟蓮椧恍恰钡难兄?，那時(shí)候團(tuán)隊(duì)精神和學(xué)術(shù)民主的氛圍都很好?！爱?dāng)時(shí)，我們完全是針對(duì)問題本身展開各種討論甚至爭(zhēng)論，根本沒有等級(jí)和身份方面的顧慮和限制。大家都積極地提出自己的想法，希望自己的想法被大家討論，早日找到解決問題的辦法?！敝芄庹俚倪@番話，對(duì)于今天中國(guó)科學(xué)的發(fā)展仍然具有重要的意義。

促進(jìn)科學(xué)文化的成長(zhǎng)

科學(xué)的精神氣質(zhì)是科學(xué)共同體的共同文化，是科學(xué)自主性成長(zhǎng)的價(jià)值導(dǎo)向和行為規(guī)范?？茖W(xué)的精神氣質(zhì)與科學(xué)的職業(yè)化、學(xué)科的專業(yè)化發(fā)展相結(jié)合，不僅塑造了現(xiàn)代科學(xué)發(fā)展的品格和步伐，也成為影響人類社會(huì)文明發(fā)展和精神面貌的一個(gè)重要組成部分。要加強(qiáng)科學(xué)文化的建設(shè)，一是科學(xué)界自身要加強(qiáng)科學(xué)文化建設(shè)，倡導(dǎo)科學(xué)的全面價(jià)值，強(qiáng)調(diào)追求科學(xué)知識(shí)的普遍性、公有性、無私利性、有條理的批評(píng)精神和學(xué)術(shù)民主，旗幟鮮明反對(duì)地學(xué)術(shù)違規(guī)。二是加強(qiáng)科學(xué)界與社會(huì)各界的交流互動(dòng)，廣泛傳播科學(xué)文化和科學(xué)精神，使其成為社會(huì)文化的先導(dǎo)和支撐。

本文作者樊春良是中國(guó)研究學(xué)院科技戰(zhàn)略咨詢研究院研究員，中國(guó)科學(xué)學(xué)與科技政策研究會(huì)常會(huì)理事，學(xué)術(shù)交流工作委員會(huì)副主任，科技政策專業(yè)委員會(huì)主任。長(zhǎng)期從事科技政策與管理方面的研究，涉及科技政策理論、中國(guó)科技政策、美國(guó)科技政策、國(guó)際科技合作、科學(xué)與社會(huì)領(lǐng)域。