檔案事業(yè)類期刊參考文獻計量分析

白清禮 賀亞萍 呂仁杰

關(guān)鍵詞：檔案學(xué)；核心期刊；學(xué)術(shù)論文；參考文獻；引文分析；普萊斯指數(shù)；學(xué)術(shù)價值；網(wǎng)絡(luò)文獻

本文選取了《檔案管理》期刊，對其參考文獻的類型、高被引文獻、網(wǎng)絡(luò)參考文獻、新穎度等方面進行研究，以期助力提高檔案學(xué)研究學(xué)術(shù)質(zhì)量，引導(dǎo)作者進一步重視參考文獻的學(xué)術(shù)意義。

1 數(shù)據(jù)來源及處理

《檔案管理》期刊作為檔案學(xué)領(lǐng)域的核心期刊，內(nèi)容豐富，觀點獨到，體現(xiàn)了檔案學(xué)期刊的創(chuàng)新性、新穎性、前沿性等特征。其參考文獻種類多，數(shù)量多，在檔案學(xué)領(lǐng)域具有典型性和代表性。本文以其為數(shù)據(jù)源，在中國知網(wǎng)中選擇出版物檢索的方式，對其進行時間范圍為2013年1月—2022年12月的檢索，獲得論文共2 595篇，通過剔除扉頁、資訊以及沒有關(guān)鍵詞和參考文獻的專題沙龍類、雜談類和其他論文，得到1 650篇符合本研究的論文，最后進行數(shù)量和類型的統(tǒng)計，得到引文總共17 508條，并進行初步的分類整理。

2 參考文獻類型分析

分析被引用參考文獻遵循全面、準確的原則，先從總體上分析引文類型和篇均引用數(shù)量變化，后對不同類型的參考文獻在數(shù)量和篇均引用上進行分析，對于數(shù)量較少的外文和譯文參考文獻，對其篇均引用量也進行了簡單分析。

2.1 類型總體分布。按照文本語言和內(nèi)容來源，根據(jù)研究需要，總體上將參考文獻類型分為中文、譯文、外文三種類型，統(tǒng)計數(shù)量及比例見表1。中文參考文獻數(shù)量為16 010個，所占比例為91%；譯文數(shù)量為488個，外文數(shù)量為1 120個。與張玲2004年—2013年間統(tǒng)計情況[1]（簡稱“2004年—2013年”）相比，總引用數(shù)量增加了近三倍，中文總比例減少了3%，譯文的總比例保持不變，外文的總比例增加了3%。這說明：（1）隨著研究主題深化和范圍拓展，檔案學(xué)研究積累了愈來愈多的研究成果，作者需要引用較多的參考文獻，將創(chuàng)新建立在堅實的文獻基礎(chǔ)之上；（2）近十年間，該期刊在兼具本土化特色的同時，始終不斷拓寬國際學(xué)術(shù)視野，在思想觀點上融入國外特色，使期刊的研究成果更加綜合化、立體化、國際化。

2.2 中文參考文獻類型分布。按照2015年《信息與文獻參考文獻著錄規(guī)則》對本研究所統(tǒng)計的中文文獻進行類型劃分，包括期刊（J）、專著（M）、電子文獻（OL）、學(xué)位論文（D）、報紙（N）、其他（Z），共六種類型，具體劃分類型如表2所示。

對中文期刊參考文獻類型進行統(tǒng)計，如表2所示，期刊與專著占比為81.15%，是參考文獻的主體，但與2004年—2013年十年間[2]相比下降了4.03%。此外，網(wǎng)絡(luò)文獻占比9.11 %，較2004年—2013年有所提升，剩余的其他文獻類型總共占比大約為10%?？梢钥闯?，中文參考文獻類型仍以期刊為主體，其次是圖書，但信息源的多樣化及其獲取的有效性導(dǎo)致了參考文獻類型的多樣化和分布不均衡特征。

從統(tǒng)計結(jié)果看，專著類參考文獻主要分為以教學(xué)為目的的教材著作和以學(xué)術(shù)研究為目的的學(xué)術(shù)著作兩類。教材著作特征是為專業(yè)教育而作，知識體系較為完備，理論觀點較為成熟，綜合了某個課程的基礎(chǔ)知識，得到了學(xué)界的認同，構(gòu)成了學(xué)術(shù)研究創(chuàng)新的基礎(chǔ)。學(xué)術(shù)著作是作者對某一專題領(lǐng)域深入研究的系統(tǒng)化成果，與期刊學(xué)術(shù)論文相比，具有體系化的思想，與教材著作相比，體現(xiàn)出其創(chuàng)新度高、思想新、選題新等特征。因三者具有不同的內(nèi)容特征，學(xué)者在論文中會根據(jù)不同研究需要選擇相關(guān)內(nèi)容作為參考。所以期刊論文、專著成為中文參考文獻中引用最多的兩種類型。

2.3 年篇均引用。年篇均引用參考文獻數(shù)量是指刊載于《檔案管理》的單個年度每篇學(xué)術(shù)論文參考文獻的平均引用量。通過這一統(tǒng)計項目可以看出該期刊參考文獻數(shù)量變化過程和未來發(fā)展趨勢。如表3與圖1所示，《檔案管理》2013年—2022年十年間的篇均引用參考文獻數(shù)據(jù)變化大致經(jīng)歷三個階段。2013年—2019年是第一階段，年篇均引用參考文獻總體呈上升趨勢，十年間的變化趨勢主要是在這一階段表現(xiàn)出來的。第二階段是2019年—2021年，可看出這一數(shù)據(jù)呈現(xiàn)緩降趨勢。最后階段時間范圍是2021年—2022年，這個階段的參考文獻數(shù)量表現(xiàn)出明顯的上升態(tài)勢。

十年間的年篇均引用參考文獻數(shù)量三個階段數(shù)量及其變化直接表明，篇均引用數(shù)量變化具有一定的波動，但總體上升趨勢較為明顯，是研究深入發(fā)展、參考信息源的擴大、文獻獲得的便利性

3 高被引期刊分析。對《檔案管理》刊載的學(xué)術(shù)論文后的參考文獻進行梳理，得到排名前15的高被引期刊，見表4。我們發(fā)現(xiàn)高被引期刊主要分布在檔案學(xué)領(lǐng)域，排名前10的被引期刊均是檔案學(xué)類期刊。巧妙的是，2013年—2022年間[3]高被引期刊與2004年—2013年間高被引期刊前10名期刊相同，但引用頻次排名發(fā)生了變化。在2013年—2022年間，被引次數(shù)最高期刊是《檔案管理》，達到1 259次，其余按頻次由高到低排名分別是《檔案學(xué)通訊》《檔案學(xué)研究》《中國檔案》《北京檔案》《蘭臺世界》《浙江檔案》《檔案與建設(shè)》《山西檔案》和《檔案》。

從表4可以看出，入選北大中文核心期刊目錄的7家期刊皆在這10家期刊之中。這10家期刊具有較高的學(xué)術(shù)質(zhì)量和影響力，其學(xué)術(shù)論文具有較多的獨創(chuàng)性和前沿性，被檔案學(xué)界作者廣泛引用，對檔案學(xué)研究具有較強的引領(lǐng)作用，是檔案學(xué)界學(xué)術(shù)貢獻最大的一個期刊群體。

另外，《圖書情報工作》排到了高被引期刊第11 名，這說明圖情學(xué)領(lǐng)域與檔案學(xué)領(lǐng)域具有一定的交叉融合。不屬于圖情檔案領(lǐng)域的《辦公室業(yè)務(wù)》期刊也具有相對較高的被引率，這與其出版周期短（半月）且每期的發(fā)文量多有較大關(guān)聯(lián)，但主要原因是文書檔案的形成與辦公室的業(yè)務(wù)工作內(nèi)容和流程相關(guān)。因此，其參考文獻引用數(shù)量與《黑龍江檔案》《檔案工作》和《城建檔案》等非核心期刊相當。

4 高被引論文分析

對《檔案管理》刊載的學(xué)術(shù)論文參考文獻中的高被引期刊論文進行統(tǒng)計分析，高被引論文前10見表5。從被引頻次上看，最高為26次，最低為10次，兩者差距較大。與圖書相比，從總體上來看，期刊論文的被引頻次較少，這與兩者在知識內(nèi)容和理論體系上的差別相關(guān)。

從高被引論文的主題上可以看出，前10名期刊論文的主題分布在檔案學(xué)基礎(chǔ)理論和檔案宏觀管理與利用兩大主題。這些論文被引頻次高的原因主要是：（1）主題的基礎(chǔ)性和宏觀性具有較大的外延，可有較多機會為論文作者提供研究依據(jù)和邏輯前提；（2）論文主題是當時檔案學(xué)的研究熱點或政策熱點；（3）刊載這些論文的期刊基本上是核心期刊，具有較高的權(quán)威性和可信性。

但單篇論文的引用頻次只有一篇過了20次，其余為10～15次。這客觀反映了在檔案學(xué)研究主題多元化背景下參考文獻引用的分散性特點。

5 高被引專著分析

在統(tǒng)計中發(fā)現(xiàn)，被引中文圖書總數(shù)量為2 683，其中僅被引1次的圖書占52.70%，被引頻次排名前10的圖書見表6。通過對比分析，與2004年—2013年[4]間的統(tǒng)計數(shù)據(jù)相比，高被引排名前10中有5本書都相同，分別是馮惠玲、吳寶康、陳兆祦、何嘉蓀等9人的5種專著；從出版時間來看，被引圖書出版年代分布較分散，最早可追溯至1 986年。

這些專著形成高被引的原因是綜合了前述的教材著作和學(xué)術(shù)著作特征與高被引學(xué)術(shù)論文的特征，即5種概論性教材著作具有綜合性、基礎(chǔ)性、權(quán)威性，其中《電子文件管理教程（第二版）》還具有一定的新穎度；5種學(xué)術(shù)著作呈現(xiàn)出創(chuàng)新性、新穎性，也有一定程度的綜合性和時代感。

6 網(wǎng)絡(luò)參考文獻分析

6.1 網(wǎng)絡(luò)參考文獻及篇均參考文獻數(shù)量變化分析。網(wǎng)絡(luò)文獻是指通過互聯(lián)網(wǎng)發(fā)布和傳播的各類電子文獻，包括但不限于網(wǎng)頁、博客、微博、論壇帖子、網(wǎng)絡(luò)新聞、網(wǎng)絡(luò)視頻等，隨著互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的革新，網(wǎng)絡(luò)文獻漸成為引文的重要組成部分。調(diào)查發(fā)現(xiàn)，十年間網(wǎng)絡(luò)文獻共被引1 594次，總占比9.10%，各年網(wǎng)絡(luò)文獻引用數(shù)量與年篇均引用數(shù)量如表7所示?？傮w上看，2013年—2022年，學(xué)術(shù)論文的網(wǎng)絡(luò)文獻引用數(shù)量和年篇均引用數(shù)量表現(xiàn)出明顯的逐漸遞增的趨勢，但在參考文獻整體中所占比例仍舊不高，體現(xiàn)了網(wǎng)絡(luò)文獻對檔案學(xué)研究具有一定的影響作用。這與網(wǎng)絡(luò)文獻獲取的便捷性和時效性強有著緊密關(guān)系，表明作者對其作為學(xué)術(shù)研究的文獻基礎(chǔ)的認可。但網(wǎng)絡(luò)文獻缺乏學(xué)術(shù)質(zhì)量控制和不易保存，會減弱學(xué)術(shù)研究成果的可靠性和權(quán)威性。

6.2 網(wǎng)絡(luò)參考文獻可追溯性分析。作為參考文獻，網(wǎng)絡(luò)文獻本質(zhì)上也是對他人研究成果的借鑒，與其他類別的參考文獻有著同樣的作用。[5]但由于本身因素的影響，其參考依據(jù)價值往往受到一定的影響。

可追溯性是檢驗網(wǎng)絡(luò)文獻作為研究參考依據(jù)價值的重要指標之一。本文以網(wǎng)絡(luò)文獻的網(wǎng)址是否可以正常打開并找到引用的網(wǎng)絡(luò)文獻為標準，使用AM-DeadLink4.5對網(wǎng)絡(luò)引文的可追溯性進行檢測，統(tǒng)計顯示為“好”或“重定向好”即為能夠正常打開和訪問的鏈接，即可追溯。[6]最終統(tǒng)計的可追溯率結(jié)果見表8。

可以看出，網(wǎng)絡(luò)引文從2022年的89.77%遞減到2013年的33.33%，呈逐年降低趨勢。這顯著說明了網(wǎng)絡(luò)文獻作為學(xué)術(shù)參考的缺陷，即年份越遠，獲取到的網(wǎng)絡(luò)參考文獻原文數(shù)量就越少。

7 參考文獻年度普萊斯指數(shù)

普萊斯指數(shù)是研究文獻老化規(guī)律的重要指標，即文章中近五年的引文數(shù)量與總引文數(shù)量的比值，可作為評價新穎度的指標。普萊斯指數(shù)越大，文獻內(nèi)容越新穎。[7]表9為十年中每年的普萊斯指數(shù)平均值。

經(jīng)計算，十年間《檔案管理》的平均普萊斯指數(shù)值為56%，低于50%的只有兩個年度指數(shù)，分別為46%和48%，其余年度均大于或等于50%，最高達68%。這說明，十年間每年發(fā)表的學(xué)術(shù)論文及其參考文獻的新穎度較高，代表著本刊收錄了較多與學(xué)術(shù)前沿和時代發(fā)展相貼合的主題文章，這是期刊學(xué)術(shù)論文的優(yōu)勢特征。

8 科學(xué)認知和引用參考文獻

8.1 期刊學(xué)術(shù)論文是最主要參考源。本研究與已有研究表明，期刊學(xué)術(shù)論文是最重要的參考文獻來源，原因如前所述，較其他類文獻，期刊學(xué)術(shù)論文中的觀點、數(shù)據(jù)、資料等內(nèi)容具有創(chuàng)新性、新穎性、發(fā)表周期短等優(yōu)勢特征，能有效支撐作者研究所表達思想觀點，形成合理的邏輯過程和篇章結(jié)構(gòu)。其中因核心期刊發(fā)表的學(xué)術(shù)論文具有較高的質(zhì)量，引用的頻次比非核心期刊發(fā)表的學(xué)術(shù)論文較高，這也是較為普通的現(xiàn)象。檔案學(xué)期刊應(yīng)不斷創(chuàng)新學(xué)術(shù)論文的傳播渠道和方式，以提高期刊影響力。如網(wǎng)絡(luò)首發(fā)、文章全文推送等近幾年新出現(xiàn)的期刊學(xué)術(shù)論文傳播模式，可以快速地讓相關(guān)研究者發(fā)現(xiàn)和知曉期刊所載的學(xué)術(shù)論文，這樣可有效增加期刊所載學(xué)術(shù)論文的引用頻次，擴大期刊的影響力。另外，還可構(gòu)建作者與期刊交流的新平臺與新機制，作者可了解期刊的辦刊宗旨、選題要求、學(xué)術(shù)規(guī)范、審稿進度等，期刊可了解作者研究的領(lǐng)域、專長，在選題與寫作上給出一些建議，以實現(xiàn)雙方有效溝通。這是節(jié)省研究時間、提高研究效率與學(xué)術(shù)論文質(zhì)量的有效方法。

8.2 實現(xiàn)專著參考源的學(xué)術(shù)價值。如前所述，專著具有內(nèi)容專業(yè)、結(jié)構(gòu)系統(tǒng)、撰寫規(guī)范等特性，其出版過程具有嚴格的質(zhì)量控制機制，具有較高的學(xué)術(shù)權(quán)威，內(nèi)容可信，是必要的參考文獻來源。由于數(shù)字化期刊易于檢全和研究人員對信息需求認知的不完整性，數(shù)字化專著作為研究基礎(chǔ)亦不能引起科研人員的必要關(guān)注。

從統(tǒng)計結(jié)果看，專著的引用頻次總體較低。盡管專著的引用具有一定的集中性，但分散性特征更為顯著，被引1次的專著占了總被引專著數(shù)量的52.70%?？蒲腥藛T迭代及其信息行為習(xí)慣的改變等原因可能會導(dǎo)致人們對專著的關(guān)注度減弱，不被列入?yún)⒖嘉墨I范圍，進一步形成專著的學(xué)術(shù)價值難以實現(xiàn)的局面。因此，檔案學(xué)研究者應(yīng)注意專著類研究資料的收集和引用，發(fā)揮其學(xué)術(shù)優(yōu)勢，為研究提供更堅實的基礎(chǔ)。

8.3 謹慎引用網(wǎng)絡(luò)文獻。網(wǎng)絡(luò)信息的豐富性及其檢索與獲取的方便性是作者將其作為學(xué)術(shù)研究參考文獻來源的重要原因。網(wǎng)絡(luò)文獻本身的準確性、規(guī)范性、真實性等質(zhì)量指標與圖書、期刊等具有嚴格質(zhì)量保障機制的正式出版物無法相比，作者往往從其效用價值，即數(shù)據(jù)對作者的有用性和便捷性等方面出發(fā)，選用相關(guān)內(nèi)容作為學(xué)術(shù)研究的參考來源，并非完全根據(jù)嚴謹、真實、客觀等方面的學(xué)術(shù)研究規(guī)范性要求。統(tǒng)計結(jié)果表明，網(wǎng)絡(luò)參考文獻數(shù)量具有逐年明顯遞增的趨勢，地址具有高度不穩(wěn)定性，隨著時間推移，原文的可追溯性比例逐年遞減，這對于研究學(xué)術(shù)思想發(fā)展脈絡(luò)和學(xué)術(shù)嚴謹性明顯造成不利影響?；谏鲜鰞煞矫嬖?，要謹慎將網(wǎng)絡(luò)文獻作為參考文獻來源。

8.4 關(guān)注參考文獻的新穎性。根據(jù)前述，《檔案管理》的參考文獻的普萊斯指數(shù)值年均為56%?？梢钥闯?，參考文獻具有較高的新穎度，表明刊載的學(xué)術(shù)論文也具有較高的新穎度，是在跟蹤研究熱點基礎(chǔ)上的研究成果。學(xué)者應(yīng)多關(guān)注和引用較新的參考文獻，以保持期刊所載學(xué)術(shù)論文的新穎性。這是保持期刊年度影響力指數(shù)和年度綜合影響因子的重要方面，體現(xiàn)了學(xué)術(shù)期刊的創(chuàng)新性引領(lǐng)和前沿性研究的價值?；诖耍诳娇山o予作者一定的指導(dǎo)和醒示。

8.5 引用較多的參考文獻。隨著研究主題的深入、研究范圍拓展、研究群體擴大，檔案學(xué)研究成果愈加豐厚，這也為后續(xù)研究提供了豐富多樣化的研究基礎(chǔ)，形成了較多參考文獻選擇源。選擇新的研究主題都可以在原有的研究成果里找到基礎(chǔ)或線索，為研究者開創(chuàng)新研究供給依據(jù)和支撐。由于研究視野和信息獲取的限制，研究者可能會進行重復(fù)性研究，重復(fù)的或者是主題，或者是概念，或者是表達方式，或者是數(shù)據(jù)等。還可能是同一個概念用了不同的語詞表達，一定程度上造成了寫作和傳播的障礙。本文研究統(tǒng)計數(shù)據(jù)正表明這一分析，十年間參考文獻年度總量從939篇上升到3 063篇，年度篇均也有較大的變化，從9.39篇上升至14.45篇。

因此，研究者在未來開創(chuàng)新研究時，有必要去盡可能多地獲取相關(guān)文獻，選擇較多的文獻作為參考源，既彰顯了學(xué)術(shù)研究的繼承與發(fā)展，也可體現(xiàn)研究者科學(xué)嚴謹?shù)膶W(xué)術(shù)態(tài)度。

8.6 注重參考文獻引用的開放性。有學(xué)者研究發(fā)現(xiàn)中國的檔案學(xué)研究存在“封閉”的問題。[8]統(tǒng)計結(jié)果表明，外文參考文獻數(shù)量僅占參考文獻總量的6%。盡管受社會制度和檔案管理體制的影響，我國檔案學(xué)具有鮮明的中國特色，但在學(xué)術(shù)研究與交流化國際背景下，這一比例顯得偏低。因此，檔案學(xué)術(shù)研究應(yīng)積極借鑒參考國外的學(xué)術(shù)研究成果，將其本土化，服務(wù)于中國的檔案學(xué)研究和檔案事業(yè)發(fā)展。[9]

引用相關(guān)學(xué)科文獻也是學(xué)術(shù)開放性的重要體現(xiàn)。在新文科和一級學(xué)科更名背景下，檔案學(xué)研究更要具有寬廣的學(xué)術(shù)視野，吸收圖書情報等相關(guān)學(xué)科和相關(guān)領(lǐng)域的科研成果，以充實豐富檔案學(xué)研究內(nèi)容，不斷增強檔案學(xué)的韌性和適應(yīng)性，完善符合現(xiàn)實需要和理論研究的檔案學(xué)學(xué)術(shù)知識體系。

9 結(jié)語

科學(xué)認知和引用檔案學(xué)術(shù)論文的參考文獻，不僅包括上述幾個方面。本研究還發(fā)現(xiàn)，參考文獻還存在規(guī)范性問題，如缺少著錄項目與頁碼、注釋與參考文獻混淆、古籍與法規(guī)類參考文獻格式不統(tǒng)一等。這些問題仍會給后續(xù)研究和參考文獻統(tǒng)計，尤其是在進行參考文獻自動處理時，帶來一定的障礙。本文研究對象是《檔案管理》所刊載的學(xué)術(shù)論文的參考文獻，由于同屬信息資源管理一級學(xué)科，研究結(jié)論和建議也可適用于其他檔案學(xué)期刊和圖書情報學(xué)期刊。