論“存證平臺(tái)”的出現(xiàn)對檔案界的警示

李蘇華 吳品才

關(guān)鍵詞：存證平臺(tái)；證據(jù)；可信；真實(shí)性；可驗(yàn)證；電子數(shù)據(jù)；檔案界

1 “存證平臺(tái)”及其功能介紹

當(dāng)前，我們只要在互聯(lián)網(wǎng)上輸入關(guān)鍵詞“存證”或“存證平臺(tái)”搜索一下，就能查詢到許多與“存證”“存證平臺(tái)”相關(guān)的內(nèi)容，如司法存證平臺(tái)、友信存證平臺(tái)、電子存證平臺(tái)、梧桐鏈存證平臺(tái)、一點(diǎn)存存證平臺(tái)、區(qū)塊鏈存證平臺(tái)、京東至臻數(shù)字存證平臺(tái)、浙江數(shù)據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)存證平臺(tái)、杭州互聯(lián)網(wǎng)法院電子證據(jù)平臺(tái)、北京互聯(lián)網(wǎng)法院天平鏈存證平臺(tái)、存證云、安存、百度取證、云法通等。重慶郵電大學(xué)法學(xué)院專門建成了電子數(shù)據(jù)保全認(rèn)證中心，該中心是集電子數(shù)據(jù)采集、分析、取證和保全功能于一體的電子數(shù)據(jù)保全認(rèn)證系統(tǒng)，并且在重慶市各級(jí)法院以及北京部分法院進(jìn)行試點(diǎn)，其司法有效性得到了驗(yàn)證。該系統(tǒng)作為具有公信力和權(quán)威性的第三方，為數(shù)字檔案的法律效力提供了真實(shí)的可靠的保障。

那么，這些如雨后春筍般出現(xiàn)的“存證平臺(tái)”是出于什么目的而成立的呢？它們的功能究竟是什么？研究后發(fā)現(xiàn)，這些“存證平臺(tái)”功能非常明確，主要就是用于解決電子數(shù)據(jù)的可信采集（可信取證）、可信存儲(chǔ)（可信存證）和可信服務(wù)（可信出證）等的一個(gè)平臺(tái)或系統(tǒng)?？傊?，它們十分強(qiáng)調(diào)電子環(huán)境下獲取數(shù)據(jù)的真實(shí)可信、數(shù)據(jù)存儲(chǔ)和管理中的真實(shí)可信，以及提供服務(wù)數(shù)據(jù)的真實(shí)可信，并且這種真實(shí)可信可驗(yàn)證。簡單地說，“存證平臺(tái)”就是一個(gè)存放證據(jù)的平臺(tái)，在這個(gè)平臺(tái)上提供的電子數(shù)據(jù)證據(jù)真實(shí)可信，并可驗(yàn)證。只是有的“存證平臺(tái)”既存放電子數(shù)據(jù)證據(jù)，又存放電子數(shù)據(jù)證據(jù)真實(shí)的驗(yàn)證手段，而有的“存證平臺(tái)”只存放電子數(shù)據(jù)證據(jù)真實(shí)的驗(yàn)證手段，把電子數(shù)據(jù)證據(jù)及其真實(shí)的驗(yàn)證手段分開存放。

需要指出的是：（1）這些“存證平臺(tái)”是專門針對電子數(shù)據(jù)的；（2）這些“存證平臺(tái)”是專門用于存放電子數(shù)據(jù)證據(jù)或電子數(shù)據(jù)證據(jù)真實(shí)的驗(yàn)證手段的；（3）這些“存證平臺(tái)”是專門用于解決電子數(shù)據(jù)證據(jù)真實(shí)性的可驗(yàn)證的；（4）這些“存證平臺(tái)”是檔案管理部門（檔案室或檔案館）之外的，或說這些“存證平臺(tái)”不是我們通常意義上的檔案室或檔案館。

2 檔案室和檔案館原本就是一個(gè)“存證平臺(tái)”

檔案室和檔案館是社會(huì)文明和社會(huì)分工不斷發(fā)展的產(chǎn)物，時(shí)至今日，檔案室和檔案館的職責(zé)已為法律所明確。2020年新發(fā)布的《中華人民共和國檔案法》第二章檔案機(jī)構(gòu)及其職責(zé)第九條規(guī)定：機(jī)關(guān)、團(tuán)體、企業(yè)事業(yè)單位和其他組織應(yīng)當(dāng)確定檔案機(jī)構(gòu)或者檔案工作人員負(fù)責(zé)管理本單位的檔案，……第十條規(guī)定：中央和縣級(jí)以上地方各級(jí)各類檔案館，是集中管理檔案的文化事業(yè)機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)收集、整理、保管和提供利用各自分管范圍內(nèi)的檔案?？傊?，法律已明確賦予各級(jí)各類檔案室和檔案館是集中存放與管理檔案的專門機(jī)構(gòu)，只是從文件運(yùn)動(dòng)視角來看，檔案室主要集中存放與管理半現(xiàn)行文件，而檔案館則主要集中存放與管理非現(xiàn)行文件。

檔案具有真實(shí)性，它是社會(huì)實(shí)踐活動(dòng)真實(shí)的歷史記錄。在紙質(zhì)時(shí)代，檔案室和檔案館出具的檔案原件或蓋章后的復(fù)制件是法定形式的證據(jù)，能為法官采納，具有證據(jù)價(jià)值，可以為控辯雙方提供證明案件客觀事實(shí)的重要依據(jù)。我們常說，白紙黑字寫在那里，鐵證如山，無需抵賴，這是紙質(zhì)時(shí)代檔案可以作為證據(jù)的最樸素寫照。

所以，從“存證平臺(tái)”視角來審視，我們發(fā)現(xiàn)，法律已經(jīng)賦予檔案室和檔案館本是一個(gè)“存證平臺(tái)”，它們就是一個(gè)法律賦予的專門用于存放證據(jù)的平臺(tái)，只是過去我們常把檔案室和檔案館描述為一個(gè)集中存放、管理和提供利用檔案的專門機(jī)構(gòu)而已。

3 “存證平臺(tái)”出現(xiàn)的原因剖析

既然我們發(fā)現(xiàn)，法律已經(jīng)賦予檔案室和檔案館本是一個(gè)“存證平臺(tái)”，那么為何在電子時(shí)代還要建立檔案管理部門之外的“存證平臺(tái)”呢？原因主要是：3.1 電子檔案真實(shí)性同樣重要。電子檔案是在電子環(huán)境下開展的社會(huì)實(shí)踐活動(dòng)中直接形成的有保存價(jià)值的歷史記錄，它與紙質(zhì)檔案一樣，具有同等的法律效力，這已為2020年新發(fā)布的《中華人民共和國檔案法》所明確規(guī)定。電子檔案同樣能發(fā)揮事后的查實(shí)憑證價(jià)值、科學(xué)的歷史研究價(jià)值和司法上的證據(jù)價(jià)值，但電子檔案所有這些價(jià)值發(fā)揮的一個(gè)重要基礎(chǔ)是其真實(shí)性，離開或失去了真實(shí)性，電子檔案的這些價(jià)值無法發(fā)揮，尤其是司法上的證據(jù)價(jià)值，真實(shí)性要求最為嚴(yán)苛，不容有絲毫瑕疵，必須達(dá)到控辯雙方都能接受。

伴隨著人類科學(xué)技術(shù)的發(fā)展，記錄信息的載體類型也發(fā)生了變化。電子檔案是人類社會(huì)實(shí)踐活動(dòng)信息直接記錄于電子載體上而生成的檔案，它與傳統(tǒng)的紙質(zhì)檔案一樣，真實(shí)性是其本質(zhì)屬性，是它安身立命之本，同樣重要。

3.2 當(dāng)下的檔案室和檔案館所出具的電子檔案通常難以讓法官采信

3.2.1 法律規(guī)定證據(jù)必須具有真實(shí)性?！吨腥A人民共和國刑事訴訟法》（2012年3月14日修正）第四十八條規(guī)定：“可以用于證明案件事實(shí)的材料，都是證據(jù)。證據(jù)包括：（一）物證；（二）書證；（三）證人證言；（四）被害人陳述；（五）犯罪嫌疑人、被告人供述和辯解；（六）鑒定意見；（七）勘驗(yàn)、檢查、辨認(rèn)、偵查實(shí)驗(yàn)等筆錄；（八）視聽資料、電子數(shù)據(jù)。證據(jù)必須經(jīng)過查證屬實(shí)，才能作為定案的根據(jù)。”我們看到我國的刑事訴訟法在陳述證據(jù)的八大法定形式時(shí)，強(qiáng)調(diào)證據(jù)的真實(shí)性要求，并明確規(guī)定電子檔案（電子數(shù)據(jù)）與紙質(zhì)檔案（書證等）都是證據(jù)。

《中華人民共和國民事訴訟法》（2012年8月31日修正）第六十三條規(guī)定：“證據(jù)包括：（一）當(dāng)事人的陳述；（二）書證；（三）物證；（四）視聽資料；（五）電子數(shù)據(jù)；（六）證人證言；（七）鑒定意見；（八）勘驗(yàn)筆錄。證據(jù)必須查證屬實(shí)，才能作為認(rèn)定事實(shí)的根據(jù)。”我們看到我國的民事訴訟法在陳述證據(jù)的八大法定形式時(shí)，同樣強(qiáng)調(diào)了證據(jù)的真實(shí)性要求，并明確規(guī)定電子檔案（電子數(shù)據(jù)）與紙質(zhì)檔案（書證等）都是證據(jù)。

《中華人民共和國行政訴訟法》（2014年11 月1日修正）第三十三條規(guī)定：“證據(jù)包括：（一）書證；（二）物證；（三）視聽資料；（四）電子數(shù)據(jù)；（五）證人證言；（六）當(dāng)事人的陳述；（七）鑒定意見；（八）勘驗(yàn)筆錄、現(xiàn)場筆錄。以上證據(jù)經(jīng)法庭審查屬實(shí)，才能作為認(rèn)定案件事實(shí)的根據(jù)?！蔽覀兛吹轿覈男姓V訟法在陳述證據(jù)的八大法定形式時(shí)，也同樣強(qiáng)調(diào)了證據(jù)的真實(shí)性要求，并明確規(guī)定電子檔案（電子數(shù)據(jù)）與紙質(zhì)檔案（書證等）都是證據(jù)。

所謂數(shù)據(jù)，是指對客觀事物進(jìn)行記錄并可以鑒別的未經(jīng)加工的原始素材，是對客觀事物的性質(zhì)、狀態(tài)以及相互關(guān)系等進(jìn)行記載的物理符號(hào)或這些物理符號(hào)的組合。數(shù)據(jù)是可識(shí)別的、抽象的符號(hào)。所謂電子數(shù)據(jù)，是指所有能輸入計(jì)算機(jī)并被計(jì)算機(jī)程序處理的符號(hào)的總稱，是電子環(huán)境下生成的未經(jīng)加工的原始素材。所以，電子數(shù)據(jù)本質(zhì)上具有真實(shí)性，可以成為證據(jù)?？梢姡娮訑?shù)據(jù)與電子檔案本質(zhì)上都具有真實(shí)性，具有保存價(jià)值的電子數(shù)據(jù)歸檔后就能成為電子檔案，電子數(shù)據(jù)與電子檔案均具有成為證據(jù)的必要條件。

證據(jù)必須查證屬實(shí)方可，這是當(dāng)然的。試想，如果證據(jù)偽造、證據(jù)失去真實(shí)性，或證據(jù)真實(shí)性存疑或證據(jù)真實(shí)性難以查證，證據(jù)又如何可能作為認(rèn)定案件事實(shí)的根據(jù)呢？所以，證據(jù)“三性”中最核心的是真實(shí)性?？墒?，紙質(zhì)檔案與電子檔案查證屬實(shí)難易程度完全不同。

3.2.2 紙質(zhì)檔案查證屬實(shí)易。由于紙質(zhì)載體上的信息一旦被改動(dòng)，便會(huì)留下改動(dòng)的痕跡，所以，對待紙質(zhì)檔案，一方面，我們應(yīng)盡力防止其信息被改動(dòng)；另一方面，我們可以通過觀察其載體上的信息是否留有被改動(dòng)的痕跡，來判斷其是否具有真實(shí)性。正因如此，在紙質(zhì)時(shí)代，檔案室和檔案館出具的檔案原件或蓋章后的復(fù)制件就能證實(shí)它具有真實(shí)性，也能為法官所采納，具有證據(jù)價(jià)值，可以為控辯雙方提供證明案件客觀事實(shí)的重要依據(jù)。一句話，紙質(zhì)檔案查證屬實(shí)易。

3.2.3 電子檔案查證屬實(shí)難。電子載體上的信息則完全不同，一方面，電子載體上的信息十分易變，隨著時(shí)間的推移，過不了多久，電子載體上的數(shù)據(jù)會(huì)有丟失現(xiàn)象發(fā)生，尤其是實(shí)施信息改動(dòng)的主體和概率大增，不僅生成者本人能改，而且黑客和病毒也能改；另一方面，也是更為關(guān)鍵的，電子載體上的信息改動(dòng)后卻不留任何改動(dòng)痕跡，似乎依然如初，這就為我們判別電子檔案信息是否具有真實(shí)性帶來極大的困難。改動(dòng)與沒改動(dòng)在表面上看不出區(qū)別，簡單地說，我們不能像紙質(zhì)檔案那樣，通過載體上是否留有改動(dòng)痕跡來判別電子檔案是否具有真實(shí)性。事實(shí)上，沒經(jīng)任何改動(dòng)的電子檔案在司法案件審理中也難以被法官采信，因?yàn)樗嬗斜桓膭?dòng)的可能性，所以，我們必須創(chuàng)新手段和方式來判別電子檔案的真實(shí)性?？傊娮訖n案查證屬實(shí)難。

3.2.4 當(dāng)下的檔案室和檔案館所存的電子檔案通常難以采信。目前，我們的檔案室和檔案館所存的電子檔案，雖然法律要求“來源可靠、程序規(guī)范、要素合規(guī)”，但其管理在很大程度上仍是繼續(xù)沿用紙質(zhì)檔案時(shí)期所采用的管理理念進(jìn)行的，尤其在電子檔案的真實(shí)性維護(hù)上。電子檔案，既不能像紙質(zhì)檔案那樣防改，也不能通過觀察載體上是否留有改動(dòng)痕跡來判斷其是否仍有真實(shí)性，但目前我們也沒有提供創(chuàng)新的特別的手段和方式來固化與驗(yàn)證其是否具有真實(shí)性，盡管部分檔案工作者一再強(qiáng)調(diào)以檔案人的職業(yè)道德為擔(dān)保，要求社會(huì)信任檔案管理部門出具的電子檔案的真實(shí)性，但當(dāng)下的檔案室和檔案館所存的電子檔案在嚴(yán)密的司法案件審理中其真實(shí)性是站不住腳的，是不會(huì)被法官采納的，事實(shí)上法官通常也不會(huì)采納，因?yàn)樗ǔｋy以取信，除非能夠充分證明其真實(shí)可信。

3.3 “存證平臺(tái)”的出現(xiàn)

3.3.1 電子時(shí)代法治社會(huì)解決電子檔案的真實(shí)可信問題刻不容緩。當(dāng)下社會(huì)是法治社會(huì)，我們依法治國，各種社會(huì)的、市場的和行政管理中的糾紛與案件常需要通過司法來解決，司法案件能否公正順利地審理主要取決于我們是否掌握有充分的相關(guān)證據(jù)，而證據(jù)的關(guān)鍵是證據(jù)能否查證屬實(shí)。簡單地說，所謂查證屬實(shí)就是證據(jù)的真實(shí)性能否得到充分的查實(shí)與證明，如果能，則能成為證據(jù)，為查明案件事實(shí)真相提供可信的依據(jù)；如果不能，則不能成為證據(jù)?？梢姡娮訒r(shí)代如果不能有效解決電子檔案的真實(shí)可信問題，那么，電子時(shí)代的法治社會(huì)可以說面臨挑戰(zhàn)?？傊?，電子時(shí)代法治社會(huì)解決電子檔案的真實(shí)可信問題刻不容緩。

3.3.2 “存證平臺(tái)”隨之出現(xiàn)。一方面，電子時(shí)代法治社會(huì)解決電子檔案的真實(shí)可信問題刻不容緩；另一方面，當(dāng)下的檔案室和檔案館所存電子檔案的真實(shí)性存疑，難以讓法官采信，于是一些檔案界之外的社會(huì)有識(shí)之士敏銳地看到了問題所在，發(fā)揮他們的聰明才智，創(chuàng)建了能有效解決電子檔案真實(shí)可信問題的“存證平臺(tái)”，這從上述為“存證平臺(tái)”特別指出的要點(diǎn)可以得到清晰體現(xiàn)與反映。

3.3.3 “存證平臺(tái)”解決電子檔案真實(shí)可信的基本原理。由于電子數(shù)據(jù)極易改動(dòng)，且改后不留任何改動(dòng)痕跡，我們無法像紙質(zhì)檔案那樣來發(fā)現(xiàn)與驗(yàn)證電子檔案的真實(shí)性與否，從而簡單地解決電子檔案的真實(shí)可信性問題，那么我們自然必須靠創(chuàng)新理念與手段來解決?！按孀C平臺(tái)”解決電子檔案真實(shí)可信性問題的基本原理是利用電子數(shù)據(jù)的哈希值有效判斷電子數(shù)據(jù)是否被改動(dòng)，從而有效解決電子數(shù)據(jù)的真實(shí)可信。

科學(xué)家發(fā)現(xiàn)，任意大小的電子數(shù)據(jù)都可通過一定的算法（如消息摘要算法MD2，MD3，MD4和MD5，安全散列算法SHA-1，SHA-2，SHA-3等）運(yùn)算求出它的哈希值（也稱電子數(shù)據(jù)的特征值或基因值），哈希值極其短?。ㄈ?28位二進(jìn)制，通常可用16進(jìn)制表示為32個(gè)字符），且哈希值與電子數(shù)據(jù)之間一一對應(yīng)，只要電子數(shù)據(jù)沒變，那么它的哈希值就不會(huì)變，只要電子數(shù)據(jù)有一絲變化，那么它的哈希值就會(huì)變，即哈希值與電子數(shù)據(jù)之間呈現(xiàn)高靈敏性。于是，我們就可以通過比較同一電子數(shù)據(jù)前后二次哈希值的相同與否，來發(fā)現(xiàn)電子數(shù)據(jù)的變化與否，如果相同，則說明電子數(shù)據(jù)沒有變；如果不相同，則發(fā)現(xiàn)這個(gè)電子數(shù)據(jù)已發(fā)生了變化，可能被改動(dòng)或數(shù)據(jù)丟失，采用這種方法來發(fā)現(xiàn)與驗(yàn)證電子數(shù)據(jù)的改動(dòng)或變化與否，就能有效解決電子數(shù)據(jù)的真實(shí)可信（注意：二次哈希值必須采用相同的算法）。

需要特別指出的是，哈希值也是電子的，因此，如何有效解決哈希值的防改與真實(shí)性維護(hù)同樣至關(guān)重要。一般情況下，我們可采用區(qū)塊鏈鏈上鏈下協(xié)同工作，即采用電子數(shù)據(jù)與哈希值分離的方式，鏈上只保存電子數(shù)據(jù)的哈希值，以實(shí)現(xiàn)鏈上哈希值的防篡改，真實(shí)可信，而電子數(shù)據(jù)本身則保存在鏈下。當(dāng)我們需要時(shí)，只需采用相同算法再次計(jì)算出電子數(shù)據(jù)的哈希值，與鏈上的哈希值比對，就能明確知道電子數(shù)據(jù)是否有變化了，即就能明確知道電子數(shù)據(jù)真實(shí)與否。當(dāng)然也可以把哈希值打印成紙質(zhì)后蓋章的方式進(jìn)行。

4 檔案界必須高度警惕“存證平臺(tái)”的出現(xiàn)

紙質(zhì)時(shí)代，作為集中存放與管理檔案的專門機(jī)構(gòu)——檔案室和檔案館本質(zhì)上就是一個(gè)公認(rèn)的“存證平臺(tái)”，它們出具的檔案真實(shí)可信，能為法官采信，為司法案件公正順利地審理提供案件事實(shí)的根據(jù)。

《電子文件歸檔與電子檔案管理規(guī)范》（ G B / T18894-2016）明確規(guī)定電子檔案依然實(shí)行集中管理，且由檔案管理部門負(fù)責(zé)。2020年最新出臺(tái)的《中華人民共和國檔案法》是針對各種載體類型和各種記錄方式的檔案，自然包括用電子載體和數(shù)字記錄形成的電子檔案，且規(guī)定由檔案管理部門負(fù)責(zé)集中管理。所以，到了電子時(shí)代，法律和法規(guī)明顯規(guī)定集中存放與管理電子檔案的專門機(jī)構(gòu)依然是檔案室和檔案館。

但由于檔案室和檔案館因循守舊，沒有根據(jù)電子文件與電子檔案的特點(diǎn)與時(shí)俱進(jìn)地開展電子檔案的真實(shí)性維護(hù)，所以，時(shí)至今日，讓檔案室和檔案館出具的電子檔案的真實(shí)性仍難以可信。當(dāng)下，出于解決電子數(shù)據(jù)與電子檔案真實(shí)可信的“存證平臺(tái)”已出現(xiàn)，如果我們檔案界沒有一定的警覺，繼續(xù)不作為，那么，假以時(shí)日，我們的檔案室和檔案館在電子時(shí)代完全有喪失“存證平臺(tái)”功能的可能。

筆者認(rèn)為，作為集中存放與管理檔案的專門機(jī)構(gòu)——檔案室和檔案館本質(zhì)上就是一個(gè)公認(rèn)的“存證平臺(tái)”，這不僅是法律賦予檔案室和檔案館的天職，而且在紙質(zhì)時(shí)代是，在電子時(shí)代應(yīng)該且必須依然是，在將來的載體時(shí)代也還是。簡言之，檔案室和檔案館的“存證平臺(tái)”功能與使命應(yīng)該在任何載體時(shí)代都是，關(guān)鍵是我們必須在任何載體時(shí)代都與時(shí)俱進(jìn)地解決好檔案真實(shí)性維護(hù)，讓檔案室和檔案館出具的檔案真實(shí)性始終可信。

總之，電子時(shí)代檔案管理部門之外的“存證平臺(tái)”出現(xiàn)應(yīng)引起我們檔案界的高度警覺，千萬不能讓檔案室和檔案館在電子時(shí)代喪失“存證平臺(tái)”功能和陣地，而應(yīng)讓檔案室和檔案館在任何載體時(shí)代都始終堅(jiān)守“存證平臺(tái)”的功能和陣地。