加快科技型中小微企業(yè)健康成長

駱祖春

科技型中小微企業(yè)是最具成長性的創(chuàng)新群體，是高新技術(shù)企業(yè)培育的主要后備力量，是科技創(chuàng)新和經(jīng)濟發(fā)展的重要主體。黨的二十大報告提出，營造有利于科技型中小微企業(yè)成長的良好環(huán)境。加快科技型中小微企業(yè)健康成長，是推動江蘇科技自立自強走在前的基礎(chǔ)支撐條件，對促進(jìn)江蘇經(jīng)濟結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級與高質(zhì)量發(fā)展意義重大。本文以2018—2022年入庫的23.8萬家科技型中小企業(yè)的評價基礎(chǔ)數(shù)據(jù)及相關(guān)的科技統(tǒng)計數(shù)據(jù)為依托，對全省科技型中小微企業(yè)發(fā)展?fàn)顩r進(jìn)行立體“畫像”，反映出全省科技型中小微企業(yè)在創(chuàng)新投入、創(chuàng)新產(chǎn)出、經(jīng)濟效益、行業(yè)特點的主要特征，并試圖找出江蘇科技型中小微企業(yè)發(fā)展過程中存在的根本性問題，為進(jìn)一步完善江蘇科技型中小微企業(yè)創(chuàng)新制度體系，提出一些建設(shè)性政策建議。

一、江蘇科技型中小微企業(yè)的發(fā)展現(xiàn)狀

入庫科技型中小企業(yè)的總體與結(jié)構(gòu)特征。截至2022年底，江蘇全省評價進(jìn)入全國科技型中小企業(yè)服務(wù)數(shù)據(jù)庫的企業(yè)總量為238685家。2018—2022年全省評價入庫的科技型中小企業(yè)數(shù)量持續(xù)增長，從2018年的15518家上升到2022年的87428家，年均幾何增長率達(dá)到54%。在連續(xù)五年全國評價入庫工作中，江蘇兩年位居全國入庫企業(yè)數(shù)第一。江蘇省高新技術(shù)創(chuàng)業(yè)服務(wù)中心發(fā)布的《2021江蘇科技型中小企業(yè)評價數(shù)據(jù)》顯示，全省入庫企業(yè)整體呈現(xiàn)以下結(jié)構(gòu)性特點：一是以小規(guī)模企業(yè)為主。銷售收入在2000萬元以下的企業(yè)數(shù)量持續(xù)增長。該類企業(yè)的總占比從2018年的53.8%上升到2021年的72.2%，數(shù)量增長迅速且增速最高；而中等規(guī)模的中小企業(yè)即銷售收入為0.5億—1億元的企業(yè)占比有降低的趨勢，從2018年的14.8%下降到2021年的7.5%。二是行業(yè)集中度較高。主要分布在制造業(yè)、信息傳輸/軟件/信息技術(shù)服務(wù)業(yè)、科學(xué)研究和技術(shù)服務(wù)業(yè)。入庫企業(yè)半數(shù)以上集中在先進(jìn)制造、自動化及電子信息領(lǐng)域，其他領(lǐng)域占比較低。制造業(yè)一直占據(jù)科技型中小企業(yè)總量的絕大部分，比重穩(wěn)定，顯示江蘇經(jīng)濟一直以制造業(yè)為重要支撐。三是高度集中在蘇南地區(qū)。全省入庫企業(yè)中蘇南占60%以上。2022年，蘇州科技型中小企業(yè)入庫22327戶，首次突破2萬戶，總量穩(wěn)居全省第一；南京全市企業(yè)入庫總量也突破了2萬戶，相比2018年增長了6.1倍；無錫入庫企業(yè)首次突破1萬戶，達(dá)10651戶。蘇中、蘇北地區(qū)雖然增長幅度高于蘇南地區(qū)，但總體規(guī)模較小。

科技型中小企業(yè)的創(chuàng)新特征。一是創(chuàng)新投入逐年提高。2021年入庫企業(yè)研發(fā)經(jīng)費總量突破1100億元，較2018年增長近176%；研發(fā)經(jīng)費人均近16萬元，比2018年增長17%左右。2021年全省科技型中小企業(yè)研發(fā)投入強度達(dá)到15%以上，企業(yè)創(chuàng)新活力不斷增強。不同設(shè)區(qū)市的科技型中小企業(yè)在創(chuàng)新投入、技術(shù)領(lǐng)域方面存在一定的差異：蘇州、南京、無錫在科技人員數(shù)量、研發(fā)投入強度上是全省的領(lǐng)跑者。2021年蘇州市企業(yè)研發(fā)費用支出超過300億元，南京市則以261.5億元緊隨其后，兩市就占到全省總額近一半，這與當(dāng)?shù)乜萍颊咧С至Χ认⑾⑾嚓P(guān)。從技術(shù)領(lǐng)域看，研發(fā)資金平均支出最多的領(lǐng)域是生物和新醫(yī)藥、新材料；電子信息、新材料、先進(jìn)制造和自動化領(lǐng)域的科技人員占比高；電子信息、生物和新醫(yī)藥、航天航空領(lǐng)域的研發(fā)實力顯著強于其他領(lǐng)域；新材料、先進(jìn)制造和自動化領(lǐng)域擁有的省級以上科研開發(fā)機構(gòu)最多。二是創(chuàng)新產(chǎn)出不斷增加。江蘇擁有知識產(chǎn)權(quán)的科技型中小企業(yè)數(shù)量逐年上升、增速加快，創(chuàng)新投入持續(xù)增加。2021年，全省入庫企業(yè)戶均擁有知識產(chǎn)權(quán)10.9件，比2020年增加0.41件；戶均擁有I類和II類知識產(chǎn)權(quán)分別為1.3件和9.6件，分別比2020年增加0.24件和0.17件。從區(qū)域分布看，入庫企業(yè)擁有知識產(chǎn)權(quán)數(shù)量最多的是蘇南地區(qū)，占全省總量的70%以上。從企業(yè)規(guī)模來看，各類規(guī)模企業(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)出均逐年增長，但小規(guī)模企業(yè)的增長更快。從行業(yè)領(lǐng)域看，創(chuàng)新產(chǎn)出前三名分別是先進(jìn)制造與自動化、電子信息、新材料領(lǐng)域。在戶均知識產(chǎn)權(quán)擁有量方面，排在前三位的分別是航天航空、新能源與節(jié)能、電子信息領(lǐng)域，顯示技術(shù)密集型行業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力更強。數(shù)據(jù)分析顯示，規(guī)模越大的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力越強。三是創(chuàng)新的行業(yè)特征明顯。2021年，科技型中小企業(yè)擁有知識產(chǎn)權(quán)數(shù)量最多的領(lǐng)域在制造業(yè)，但在研發(fā)人員占比與研發(fā)投入強度方面，信息傳輸/軟件/信息技術(shù)服務(wù)業(yè)、科學(xué)研究、技術(shù)服務(wù)業(yè)卻處于較高水平。在經(jīng)濟貢獻(xiàn)度方面，2018—2021年，制造業(yè)、信息傳輸/軟件/信息技術(shù)服務(wù)業(yè)、科學(xué)研究與技術(shù)服務(wù)業(yè)在銷售收入、利潤總額、上繳稅收等總量指標(biāo)上表現(xiàn)突出。四是抗風(fēng)險發(fā)展的韌性較強。在整體經(jīng)濟增長速度下滑、政府調(diào)整經(jīng)濟結(jié)構(gòu)等情況下，江蘇科技型中小企業(yè)的各項經(jīng)濟指標(biāo)也受到不同程度影響，但同時該類企業(yè)的發(fā)展韌性展現(xiàn)較強特征。2019—2021年間，各技術(shù)領(lǐng)域的利潤率與資產(chǎn)收益率呈現(xiàn)“U”形變化趨勢；2019—2020年達(dá)低谷停滯期，2021年進(jìn)入迅速增長發(fā)展期；2019年，入庫企業(yè)部分經(jīng)濟指標(biāo)特別是利潤指標(biāo)下降明顯。隨著2020年以后新冠肺炎疫情的逐步好轉(zhuǎn)，入庫企業(yè)經(jīng)濟指標(biāo)的增長速度有一定回升。2021年，不同規(guī)模的科技型中小企業(yè)的勞動生產(chǎn)率、資產(chǎn)收益率、利潤率和人均產(chǎn)出指標(biāo)均達(dá)到2018—2021年的最高值；從技術(shù)領(lǐng)域看，航空航天領(lǐng)域的4項指標(biāo)也在2021年達(dá)到2018年以來的最高值，利潤率達(dá)到同期所有技術(shù)領(lǐng)域的最高值（9.2%）。

二、科技型中小微企業(yè)發(fā)展面臨的突出問題

近年來，科技型中小企業(yè)發(fā)展較快，但在發(fā)展過程中也面臨一些困難和問題，特別是受三年疫情沖擊，受產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)制約及市場經(jīng)濟變化等的影響，其發(fā)展的良好勢頭受到一定的制約。

創(chuàng)新機制不完善。一是部分科技型中小企業(yè)為規(guī)避創(chuàng)新風(fēng)險，往往選擇模仿其他企業(yè)產(chǎn)品，或只注重進(jìn)行產(chǎn)業(yè)化周期短、有一定技術(shù)基礎(chǔ)的創(chuàng)新活動，或直接引進(jìn)相關(guān)技術(shù)，也不愿開展自主創(chuàng)新，無法形成突破性技術(shù)創(chuàng)新。二是大多數(shù)企業(yè)的創(chuàng)新激勵機制不健全。大多沒有建立起有足夠吸引力的企業(yè)與科技人員之間的創(chuàng)新成果利益分享機制，往往忽視科技人員的物質(zhì)利益訴求，導(dǎo)致科技人員創(chuàng)新動力與熱情不足。三是內(nèi)部創(chuàng)新管理能力不足。大部分企業(yè)在運營研發(fā)中心、激勵研發(fā)團隊、歸集和核算研發(fā)費用、申報和管理知識產(chǎn)權(quán)等方面缺乏管理經(jīng)驗，會對企業(yè)的項目申報和享受財稅、金融等方面的優(yōu)惠政策造成一定影響，也會影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的連貫性和遞進(jìn)性。四是企業(yè)很難吸引與留住高層次人才。與全國平均值相比，江蘇工業(yè)企業(yè)研發(fā)機構(gòu)人員中學(xué)歷達(dá)到碩士及以上的比例相對較低，部分企業(yè)從業(yè)人員中科技人員占比未超過30%，高層次的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才多聚集在規(guī)模以上企業(yè)，中小企業(yè)存在高層次人才不愿來、留不住的情況。

科技成果轉(zhuǎn)化率不高。數(shù)據(jù)顯示，多年來我國科技成果轉(zhuǎn)化率只有30%左右，遠(yuǎn)低于發(fā)達(dá)國家60%—70%的水平?？蒲谐晒┙o與市場需求的不匹配是造成科技成果轉(zhuǎn)化率不高的一個突出原因。很多科研項目在立項階段沒有進(jìn)行充分的市場調(diào)研，缺乏問題導(dǎo)向和市場意識，導(dǎo)致科研成果與市場需求不匹配，最終導(dǎo)致科研成果被“束之高閣”?？萍汲晒D(zhuǎn)化是一項高投入、高風(fēng)險、長周期的活動，中小微科技企業(yè)通常無法獨立承擔(dān)科技成果轉(zhuǎn)化的任務(wù)。專業(yè)的第三方轉(zhuǎn)化服務(wù)系統(tǒng)在江蘇乃至全國還沒有真正地建立起來，這是制約科研成果轉(zhuǎn)化面臨的最大問題之一。當(dāng)前，第三方科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)平臺已建了不少，但普遍存在小而散、割裂明顯、功能不完善等問題，得到供需方、第三方認(rèn)同的平臺并不多，加上平臺自身服務(wù)及管理存在不少問題，大多數(shù)平臺難以實現(xiàn)商業(yè)化、可持續(xù)運行。

實際融資難并不少見。面對銀行金融機構(gòu)，廣大科技型中小微企業(yè)遭遇實際融資難、融資渠道窄等共性問題，且有進(jìn)一步加劇的趨勢?？萍夹椭行∥⑵髽I(yè)以研發(fā)、生產(chǎn)高新技術(shù)產(chǎn)品為主，企業(yè)資產(chǎn)價值最高的是核心技術(shù)和異質(zhì)人力資本，固定資產(chǎn)價值占比較低，這與傳統(tǒng)企業(yè)的資產(chǎn)估值不同，在銀行貸款融資時更為不利，發(fā)展初期的企業(yè)很難從銀行獲得貸款。與之同時，由于股權(quán)未市場化，抵押價值不高，企業(yè)很難通過抵質(zhì)押獲取銀行貸款，通過資本市場獲取股權(quán)融資的渠道則更窄。金融創(chuàng)新與企業(yè)發(fā)展需求的激勵相容性不強。通過對徐州國家高技術(shù)開發(fā)區(qū)、溧水省經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)的企業(yè)調(diào)研發(fā)現(xiàn)，先進(jìn)制造業(yè)對知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款、融資租賃、科技保險等創(chuàng)新金融產(chǎn)品的興趣不高。以知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款為例，銀行往往認(rèn)為企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)價值高估，銀行無法給予企業(yè)合意的融資額度，政府兌現(xiàn)銀行給企業(yè)的貸款風(fēng)險獎補，從申請到兌現(xiàn)，經(jīng)過審批環(huán)節(jié)多、時間長，久而久之，導(dǎo)致銀行、企業(yè)對知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款的興趣不大。當(dāng)前我國資本市場主要是面向成熟型、規(guī)模型企業(yè)，資本市場的高門檻限制了中小企業(yè)直接融資的可能性。中關(guān)村股權(quán)登記系統(tǒng)（新三板）、地方股權(quán)交易中心（四板），雖然掛牌標(biāo)準(zhǔn)相對較低，但其流動性較差，很難發(fā)揮籌資功能。

財政資金對企業(yè)投入引領(lǐng)作用有待加強。統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，2018—2021年入庫企業(yè)研發(fā)費用支出總額約2919.1億元、科技人員總數(shù)約188.5萬人?？萍纪度肟偭恐鹉暝黾樱珣艟邪l(fā)費用卻逐年下降，年均負(fù)增長率近16%。江蘇財政與其他主管機構(gòu)合作，先后推出科技創(chuàng)新券、蘇科貸、研發(fā)費用補貼、高層次人才補貼等創(chuàng)新舉措，豐富政銀合作產(chǎn)品內(nèi)容，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)省市縣三級政府投資基金的合力作用，促進(jìn)政府和社會資本引導(dǎo)企業(yè)、社會資本和金融機構(gòu)在研發(fā)方面加大投入。但與廣東等發(fā)達(dá)省份相比，江蘇財政引導(dǎo)作用發(fā)揮不夠充分。一是江蘇在研發(fā)創(chuàng)新前期投入和后期獎補力度稍弱，對科技型中小企業(yè)研發(fā)支持力度低于廣東；二是省級未出臺針對科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的專項支持政策；三是現(xiàn)有研發(fā)計劃項目評審組織形式較為單一，常采取統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)和指標(biāo)體系，與大企業(yè)相比較，科技型中小企業(yè)在項目申報、評審時處于劣勢地位。

三、政策建議

健全企業(yè)科技創(chuàng)新機制。一是完善內(nèi)部決策機制，把好企業(yè)創(chuàng)新關(guān)?？萍紕?chuàng)新項目決策，應(yīng)從制度上杜絕“一把手”的“一言堂”，越大越重要的決策越需要反復(fù)論證，聽取多方面意見，進(jìn)行民主決策。在決策形成之后，管理層則需要監(jiān)督?jīng)Q策執(zhí)行過程，發(fā)現(xiàn)問題并及時反饋，從而優(yōu)化決策。二是完善創(chuàng)新鏈上企業(yè)間的融通機制。發(fā)揮蘇南國家科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化示范區(qū)等示范區(qū)作用，通過產(chǎn)業(yè)紐帶、上下游配套、分工協(xié)作、技術(shù)擴散等方式，支持科技型中小微企業(yè)融入“鏈主”企業(yè)的產(chǎn)業(yè)鏈、供應(yīng)鏈體系，促進(jìn)中小企業(yè)融通發(fā)展。三是完善企業(yè)物質(zhì)、事業(yè)與精神相結(jié)合激勵機制。企業(yè)應(yīng)適當(dāng)增加創(chuàng)造價值在薪酬分配指標(biāo)體系、創(chuàng)新成果利益分配方案中的權(quán)重，以體現(xiàn)對創(chuàng)新的重視，激勵創(chuàng)新型員工的創(chuàng)新積極性。企業(yè)應(yīng)該把物質(zhì)激勵、事業(yè)激勵、精神激勵三者結(jié)合起來，真正讓有創(chuàng)新精神的人得到實惠、得到尊重、獲得發(fā)展空間。

提高企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化效率。一是破解科技成果與市場對接難題。發(fā)揮企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新中的主體地位，促使技術(shù)、資金、人才向企業(yè)聚集，提升科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化與產(chǎn)業(yè)化水平。科研項目在立項前，必須進(jìn)行充分的市場調(diào)研和論證，找準(zhǔn)市場需求再去匹配相應(yīng)的技術(shù)進(jìn)行研發(fā)，這樣可以在很大程度上避免資源浪費。二是培育良好的投資環(huán)境，讓資本市場有足夠的資金去支撐科技成果轉(zhuǎn)化的持續(xù)性投入。政府資金要更多地關(guān)注科技創(chuàng)新項目的早期資金需求，通過政府資金帶動社會資金對初創(chuàng)型科技企業(yè)的扶持。2015年，無錫市成立了政策性的天使引導(dǎo)基金，配合政府產(chǎn)業(yè)、人才發(fā)展規(guī)劃，與銀行開展投貸聯(lián)動，成功地孵化出日聯(lián)科技等20多家上市企業(yè)，成效顯著。無錫經(jīng)驗值得復(fù)制、推廣。三是加快完善科技創(chuàng)新公共服務(wù)體系建設(shè)，將科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)平臺（提供科技信息、知識產(chǎn)權(quán)、科技金融、法律法規(guī)、會計審計、管理咨詢等方面的服務(wù)）納入要素市場化配置改革的框架，聚焦三個方面的內(nèi)容：強化整合，改變小而散的狀態(tài)；加強開放性，強化與其他主體或平臺鏈接；以平臺為基礎(chǔ)優(yōu)化科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)生態(tài)體系。

拓寬企業(yè)融資渠道。一是補風(fēng)險投資的短板。借鑒深圳經(jīng)驗，補齊創(chuàng)投行業(yè)最薄弱的環(huán)節(jié)，做大天使投資引導(dǎo)基金的規(guī)模，加大對基金管理團隊市場化獎勵力度，打造高度活躍的風(fēng)投創(chuàng)投高地。省級層面可考慮設(shè)立“科技型中小微企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金”，配合關(guān)鍵通用技術(shù)、“卡脖子”技術(shù)的“揭榜掛帥”，借助江蘇省產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院在開展先導(dǎo)技術(shù)預(yù)研和概念驗證的優(yōu)勢，助力創(chuàng)投機構(gòu)有效地避免“技術(shù)陷阱”，提升創(chuàng)投機構(gòu)想貸、敢貸、會貸能力。二是在政策性融資擔(dān)保方式改革創(chuàng)新上下功夫。進(jìn)一步完善“蘇科貸”“鑫科?！薄敖恿J”“創(chuàng)投貸”“人才貸”等融資擔(dān)保專項產(chǎn)品。持續(xù)擴大貸款產(chǎn)品批次擔(dān)保新模式的范圍，加快實現(xiàn)貸款產(chǎn)品批次擔(dān)保模式的標(biāo)準(zhǔn)化、機制化、長效化。突出對高新區(qū)、示范區(qū)等重點區(qū)域科創(chuàng)企業(yè)的政策性融資擔(dān)保支持。三是探索開展貸款、動產(chǎn)質(zhì)押、投貸聯(lián)動等金融產(chǎn)品與服務(wù)創(chuàng)新。推廣“銀行貸款+保證保險+財政風(fēng)險補償”的專利質(zhì)押融資模式。利用物聯(lián)網(wǎng)與區(qū)塊鏈技術(shù)，開發(fā)動產(chǎn)質(zhì)押貸款業(yè)務(wù)。推廣南京銀行的“小股權(quán)、大債權(quán)”的投貸聯(lián)動模式。

創(chuàng)新財政支持方式，引導(dǎo)社會創(chuàng)新資源向企業(yè)集聚。一是加大專項資金整合力度，切實提高科技型中小微企業(yè)的普惠性支持。清理整合存量專項資金，取消不適應(yīng)當(dāng)前發(fā)展需要的專項資金，歸并提高資金集中度，突出支持重點、政策導(dǎo)向。借鑒江蘇成立普惠金融發(fā)展風(fēng)險補償基金的思路，注重專項資金的基金化、市場化運作。二是借鑒深圳資助科技型中小微企業(yè)貸款貼息貼保項目辦法，對企業(yè)貸款利息、小額貸款保證保險費用和擔(dān)保費用根據(jù)實際金額給予額度不等的貼息貼保資助，切實緩解企業(yè)的融資壓力。三是鼓勵科技型中小企業(yè)的科技創(chuàng)新活動。豐富“研發(fā)+獎補”“研發(fā)+政府投入”“研發(fā)+政府采購”“研發(fā)+信貸貼息”等支持形式與應(yīng)用場景，逐步加大支持力度與企業(yè)覆蓋面。通過政府資金獎補和設(shè)立考核指標(biāo)的辦法，引導(dǎo)各級政府設(shè)立政策性天使投資基金，重點投向初創(chuàng)期和早中期的科創(chuàng)型中小企業(yè)，重點投向省市科技創(chuàng)新發(fā)展的重點領(lǐng)域和前沿環(huán)節(jié)。

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（作者系江蘇省金融研究院副院長，江蘇省社會科學(xué)院財貿(mào)經(jīng)濟研究所研究員）

責(zé)任編輯：張蔚菊