研究生科研失信問題的整體性治理對策研究*

王京陽

（南京工業(yè)大學(xué)）

一、引言

研究生是中國科研發(fā)展的關(guān)鍵核心力量，是我國科研事業(yè)的生力軍，研究生教育的飛速發(fā)展極大地促進了我國科技進步和經(jīng)濟的發(fā)展。研究生的科研誠信情況不僅關(guān)乎研究生培養(yǎng)質(zhì)量，對于學(xué)術(shù)界可持續(xù)健康發(fā)展，中國科技事業(yè)的長期發(fā)展也有著舉足輕重的作用。研究生普遍應(yīng)該具備高于普通人的道德水準(zhǔn)及較高的人格品質(zhì)，用嚴(yán)謹(jǐn)務(wù)實的科研態(tài)度開展對未知科學(xué)領(lǐng)域的探索，以追求真理為己任。然而，近年來不少研究生在科學(xué)研究過程中表現(xiàn)出諸多不誠信思想和行為，造成了嚴(yán)重的社會影響。

在這種形勢下，各級主管部門加大了打擊力度。2021 年3 月15 日，教育部發(fā)布《中華人民共和國學(xué)位法草案（征求意見稿）》，明確規(guī)定對于有學(xué)術(shù)不端行為的學(xué)位申請人，可以不授予或撤銷其學(xué)位。2022 年5 月份，西安電子科技大學(xué)兩名碩士大學(xué)生找槍手做畢業(yè)設(shè)計，做完后反手利用閑魚漏洞跟槍手要錢，槍手忍無可忍在貼吧上發(fā)帖曝光，涉事的兩名學(xué)生被認定存在學(xué)術(shù)不端行為，被處以留校察看一年的處分。2022 年廈門理工學(xué)院和中國礦業(yè)大學(xué)等高校，先后對于被認定論文抄襲的2 名碩士生給予撤銷碩士學(xué)位，注銷碩士學(xué)位證書的處分。

二、研究生科研失信行為的常見形式

2016 年6 月教育部發(fā)布了《高等學(xué)校預(yù)防與處理學(xué)術(shù)不端行為辦法》，在文件中提出了7 類學(xué)術(shù)不端行為，即抄襲、篡改、一稿多投、偽造等行為，這類科研失信行為很容易被識別，可以認為是顯性的科研失信行為。通過語義修改、署名不當(dāng)?shù)饶軌虺晒σ?guī)避學(xué)術(shù)不端檢測系統(tǒng)的行為，具有極強的隱蔽性，可以認為是隱性的科研失信行為，這些行為難以被發(fā)現(xiàn)，加大了識別難度。隱性的科研失信行為主要包括篡改/偽造數(shù)據(jù)、剽竊/抄襲圖表或公式、跨語種抄襲、偽造/篡改數(shù)據(jù)、署名不當(dāng)、語義修改、基金項目標(biāo)注不當(dāng)/不實以及第三方中介機構(gòu)代寫代投。

(一)抄襲剽竊

剽竊抄襲分為全篇抄襲剽竊和部分抄襲剽竊。部分抄襲是將其他人的成果組合或者換個說法發(fā)表。部分抄襲剽竊相對于全篇剽竊抄襲的隱蔽性更強，較難被發(fā)現(xiàn)界定。

(二)偽造或篡改實驗數(shù)據(jù)

很多研究生迫于畢業(yè)的壓力，或者根本不愿意投入精力，會將前人的科研實驗數(shù)據(jù)進行粉飾修改，或者對數(shù)據(jù)圖進行PS 修改，甚至直接編造數(shù)據(jù)，來發(fā)表文章?，F(xiàn)在研究生擴招，不少導(dǎo)師名下的學(xué)生數(shù)量龐大、導(dǎo)師事務(wù)繁重、精力有限，往往沒有投入太多時間仔細審核學(xué)生的論文，助長了這一現(xiàn)象。

（三）“跨語言抄襲”

把使用其他語言發(fā)表的論文或出版的著作翻譯，然后出版，這種學(xué)術(shù)不端行為相對最難發(fā)現(xiàn)和判定，需要專業(yè)的專家對論文原文進行詳細的對比翻譯分析。由于技術(shù)、地域和時間的限制，有些外文著作很難找到原文，這進一步增加了發(fā)現(xiàn)的難度。

（四）買賣論文及實驗數(shù)據(jù)

很多研究生無法在畢業(yè)前取得符合畢業(yè)要求的學(xué)術(shù)成果，尤其對于非全日制的在職研究生來說，工作占用了大部分時間精力，沒有充足的時間投入科研，不少研究生就會鋌而走險，采用金錢交易來取得成果。論文的非法買賣，已經(jīng)形成了一個穩(wěn)固的產(chǎn)業(yè)鏈，包括實驗的設(shè)計、實施、數(shù)據(jù)的處理、論文的撰寫、發(fā)表，只要愿意出高價，都可以解決。在網(wǎng)絡(luò)上進行搜索，各種論文中介廣告比比皆是。一些學(xué)術(shù)功底扎實、學(xué)有余力的研究生，為了撈一筆，不顧學(xué)術(shù)道德，甘當(dāng)黑中介的搶手，進一步助長了高校研究生學(xué)術(shù)不端的現(xiàn)象。

（五）署名不實不當(dāng)

主要包括以下類型：應(yīng)當(dāng)獲得署名的人員未被署名、對論文無貢獻或貢獻不足的人員獲得署名。

（六）基金項目標(biāo)注不實或不當(dāng)

基金項目的申請立項需要經(jīng)過嚴(yán)格的申報評選流程，能成功立項的基金項目其學(xué)術(shù)、科研價值比較高，往往也會產(chǎn)出比較高質(zhì)量的論文。不少期刊編輯會青睞帶高級別基金項目的文章。很多研究生為求順利發(fā)表，虛假或者不當(dāng)標(biāo)注與自己研究無關(guān)的基金項目，自抬身價。

（七）論文數(shù)據(jù)和圖表使用不當(dāng)

包括引用他人的數(shù)據(jù)、方案、公式、觀點、圖表時，對其出處沒有進行準(zhǔn)確完整的說明、原封不動地照搬、不加標(biāo)注地引用、圖片內(nèi)容與文字闡述之間的關(guān)聯(lián)度和契合度低、將表格改為數(shù)據(jù)圖、將圖表和研究數(shù)據(jù)改用文字形式表述。

（八）參考文獻引用不當(dāng)

主要包括以下現(xiàn)象：加入未實際引用參考過的文獻、未對他人提供的數(shù)據(jù)、思路、材料、資料等，給予承認和說明、未經(jīng)許可使用需獲得許可的版權(quán)文獻、不加引注地使用他人版權(quán)文獻或范圍超使用他人版權(quán)文獻。

三、科研失信行為的成因

（一）數(shù)量增加的同時伴隨著生源和培養(yǎng)質(zhì)量的下滑

隨著我國研究生招生規(guī)模的不斷擴大，研究生教育逐漸進入大眾化時代。2022 年3 月23 日，教育部發(fā)布《2022 年全國教育事業(yè)發(fā)展基本情況》：全國共招收研究生124.25 萬人，在學(xué)研究生365.36萬人。很多研究生的學(xué)科專業(yè)知識與其培養(yǎng)目標(biāo)差距很大，生源質(zhì)量出現(xiàn)下降趨勢。很多熱門的專業(yè)競爭激烈，大批研究生從就業(yè)而不是出于興趣、自身條件的角度跨學(xué)科考研，專業(yè)基礎(chǔ)十分薄弱，缺乏專業(yè)的訓(xùn)練，無法適應(yīng)研究生層次的科研活動，這就為研究生學(xué)術(shù)不端行為的產(chǎn)生埋下了深深的隱患。隨著社會價值觀多元化發(fā)展，功利主義價值觀逐漸滲透到學(xué)術(shù)研究領(lǐng)域，很多研究生的價值觀受到?jīng)_擊，學(xué)術(shù)研究更多是為了謀取個人利益。部分研究生不愿意將大量的精力用于學(xué)習(xí)和研究，無所事事，對于課題研究漫不經(jīng)心，畢業(yè)論文東拼西湊，甚至找中介買論文交差。學(xué)術(shù)價值觀念的錯位和扭曲導(dǎo)致各種學(xué)術(shù)不端行為層出不窮。

（二）學(xué)術(shù)評價體系不夠完善

以前我國高校的學(xué)術(shù)評價體系以學(xué)術(shù)成果的數(shù)量和級別為錨點。近年來，隨著破五唯等舉措的出臺，一些高校已經(jīng)把研究生的學(xué)位授予與論文的發(fā)表解綁。但冰凍三尺非一日之寒，還有相當(dāng)多的高校仍然把在權(quán)威甚至核心期刊上發(fā)表數(shù)篇論文設(shè)置為畢業(yè)答辯的前提條件。研究生評優(yōu)評獎、讀博深造等方面，論文成果還是占了很大的權(quán)重。“唯論文論”“唯項目論”導(dǎo)致一些指導(dǎo)教師急功近利、心浮氣躁，難以踏實做學(xué)問。在這種氛圍中，導(dǎo)師所指導(dǎo)的研究生也會受到影響。眾多教師為評職稱也要發(fā)表論文，國內(nèi)外的期刊對于如此龐大的發(fā)表需求僧多粥少。一些研究生在嚴(yán)酷的畢業(yè)壓力下會違背學(xué)術(shù)道德，為了畢業(yè)不擇手段。

（三）科研及研究生管理機制體制不夠完善，監(jiān)督懲罰措施不足

不少高校尚未建立起完善的學(xué)術(shù)不端管理及監(jiān)督懲罰機制，沒有完善的制度文件及機構(gòu)進行日常管理。很多學(xué)術(shù)失信的事件都是在網(wǎng)上曝光出來之后，涉事學(xué)校才被動處理，現(xiàn)有的體制下，對于研究生的學(xué)術(shù)不端行為的懲罰力度也比較輕。學(xué)術(shù)造假等問題也就不足為奇了。除非學(xué)術(shù)不端行為被媒體揭露出來，不少大學(xué)一般會大事化小，盡量淡化其影響，而不是堅決處理到底。對研究生學(xué)術(shù)行為過度寬容，留有余地，在學(xué)位及獎勵等誘惑驅(qū)使下，再加上沒有監(jiān)督懲罰措施的約束，不少人鋌而走險，學(xué)術(shù)不端行為屢禁不絕。

（四）科研誠信教育不足，學(xué)術(shù)規(guī)范教育缺位，知識產(chǎn)權(quán)意識淡薄

部分研究生對科研規(guī)范和誠信的了解很含糊，對于“一稿多投”，代寫論文等科研不端行為認識不到其性質(zhì)和危害。

當(dāng)前我國高校普遍都開設(shè)了很多人文類的課程，但是這些課程涉及科技倫理學(xué)術(shù)道德的非常少。對學(xué)生的思想政治教育非常重視，但科學(xué)道德教育非常缺乏。很多研究生對于學(xué)術(shù)規(guī)范缺乏應(yīng)有的深入理解，在思想上也不重視，沒有認識到學(xué)術(shù)規(guī)范的重要性，知識產(chǎn)權(quán)意識普遍不高，法律意識淡薄，沒有形成尊重知識產(chǎn)權(quán)的良好氛圍。

四、科研失信行為的治理策略

（一）完善法律法規(guī)

1.在國家層面，目前已出臺了《學(xué)位論文作假行為處理辦法》《教育部辦公廳關(guān)于嚴(yán)厲查處高等學(xué)校學(xué)位論文買賣、代寫行為的通知》( 教督廳函〔2018〕6 號) ，專門針對學(xué)位論文作假、論文買賣行為進行治理，對于其他學(xué)術(shù)不端行為還沒有相關(guān)的全面的規(guī)定和解釋，這無法適應(yīng)現(xiàn)實的需要，需要進一步完善。

2.在學(xué)校層面比較缺乏具體實施細則。需要建立一套包含事前預(yù)防教育、事中過程管理監(jiān)控、事后懲處的全流程制度體系，基于各校實際制定學(xué)術(shù)規(guī)范細則，明確界定有爭議的問題，充分發(fā)揮法規(guī)的約束作用，為處理科研失信提供強有力的制度依據(jù)。

（二）加強頂層設(shè)計和制度建設(shè)

1.從權(quán)威性、廣泛性、專業(yè)性范疇出發(fā)考量，組建校內(nèi)專門的機構(gòu)，負責(zé)科研誠信建設(shè)和學(xué)術(shù)不端治理，把科研工作者、法律專家、行政管理人員納入其中。明確其職責(zé)和職能，強化管理職能，加強評價制度、獎懲制度、監(jiān)督制度建設(shè)，杜絕學(xué)術(shù)不端行為有法可依、有章可循。實現(xiàn)科研誠信問題的全流程監(jiān)管，貫徹各部門的有效聯(lián)動，發(fā)揮系統(tǒng)性和前瞻性，加大對科研失信研究生的懲罰力度，把打擊學(xué)術(shù)不端的舉措切實落地，從根本上建立遏制研究生科研不端的“防火墻”。

2.夯實公開機制，對于學(xué)術(shù)違規(guī)事件，對全校、全社會公開發(fā)布處分聲明，在官方渠道設(shè)置專欄，全面如實披露處理結(jié)果。

3.建立學(xué)術(shù)誠信檔案，記錄學(xué)生在校期間的學(xué)術(shù)誠信情況。如有作假等違規(guī)行為，記入信用記錄，與全國信用信息共享平臺聯(lián)網(wǎng)。

4.明確指導(dǎo)導(dǎo)師的職責(zé)，導(dǎo)師需要參與研究生學(xué)位論文的全過程，不僅要對選題、內(nèi)容進行指導(dǎo)，更要對實驗數(shù)據(jù)、實驗過程、實驗結(jié)果進行指導(dǎo)把控，要對研究生學(xué)術(shù)不端涉及的失職行為負相應(yīng)的責(zé)任。

（三）保存課題實驗研究材料及分工合作檔案

保存好一切相關(guān)的課題研究材料，包括但不限于論文大綱、實驗設(shè)計、實驗過程、實驗結(jié)果數(shù)據(jù)、調(diào)查訪談問卷、工合作材料、工作記錄等，以便有問題可以回溯，也可以防止在科研成果被質(zhì)疑的時候，有充分的證明材料提供給相關(guān)單位檢驗審查。

（四）充分發(fā)揮媒體的輿論監(jiān)督作用

發(fā)揮社會監(jiān)督力量，加大社會輿論壓力，通過報紙、移動互聯(lián)網(wǎng)應(yīng)用、網(wǎng)站等傳媒的宣傳引領(lǐng)，讓研究生樹立正確的學(xué)術(shù)價值觀，以學(xué)術(shù)造假、學(xué)術(shù)不端為恥，讓造假者惶惶不安。

目前，一些專業(yè)的學(xué)術(shù)打假網(wǎng)站、民間人士和社團為幫助清理“學(xué)術(shù)敗類”作出了突出貢獻。在充分尊重事實真相的基礎(chǔ)上，對影響惡劣、嚴(yán)重違反學(xué)術(shù)道德的行為，媒體應(yīng)該進行客觀公正的報道和批評，營造出打擊學(xué)術(shù)不端的社會氛圍。

（五）加強德育教育

科研最基本的道德原則是誠信。受現(xiàn)代商業(yè)社會一些不良風(fēng)氣的影響，很多研究生一切以自身利益為出發(fā)點，沒有求真務(wù)實的精神。

防止科研不端的政策、法規(guī)是外在因素，著眼點和效果只是治標(biāo)，如果要從根本上治理學(xué)術(shù)不端、學(xué)術(shù)造假等不良行為，通過教育提升研究生的科研道德水平才是治本之道。只有標(biāo)本兼治，才是解決科研不端的良策。

科研道德教育對于提升研究生科研道德認知水平，尤其是規(guī)避有意問題行為的發(fā)生有顯著影響。需要將科研誠信教育納入到整個研究生培養(yǎng)計劃中，并對研究生采取“品質(zhì)—能力”一體化的教育和管理行動。與“取消學(xué)位”“退學(xué)”等懲罰性強制手段相比，科研誠信教育是通過一種溫和的價值觀教化方式來引導(dǎo)其科研實踐活動時的思想，規(guī)范研究生的行為，達到潤物細無聲的效果。

將研究生的整個培養(yǎng)計劃中納入科研誠信教育，編寫、引進、選取有針對性的專業(yè)教材課程，并采取多種可持續(xù)且靈活的教學(xué)方式，如專題研討會、開放式論壇講座、課程等方式方法，對研究生進行多層次的科研誠信教育。

高校思想政治理論課是各高校理論陣地建設(shè)的重點，可以把科研誠信教育融入高校思政課中，充分發(fā)揮導(dǎo)師在研究生科研誠信教育中的榜樣和指引作用，引導(dǎo)學(xué)生樹立正確的科研價值觀。借助新興媒體擴大科研誠信教育的傳播力。

五、結(jié)語

研究生科研失信的現(xiàn)象屢見不鮮，導(dǎo)致這些現(xiàn)象的原因很多。如果不能針對性地加以治理，對我國科研事業(yè)的發(fā)展會造成長期的危害。需要從法律法規(guī)、制度體制建設(shè)、德育教育等多個層面系統(tǒng)解決，充分發(fā)揮多方面的合力，達到標(biāo)本兼治的效果。