環(huán)境管制對(duì)山東省工業(yè)企業(yè)生產(chǎn)率的影響
——兼論波特假說是否成立

張延輝，高建剛

（聊城大學(xué) 商學(xué)院，山東 聊城 252059）

一、引言及文獻(xiàn)綜述

工業(yè)既是我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的主要推動(dòng)力，也是環(huán)境污染等問題的主要來源，因此，工業(yè)的發(fā)展績(jī)效對(duì)實(shí)現(xiàn)我國(guó)經(jīng)濟(jì)綠色發(fā)展，至為關(guān)鍵。面對(duì)保增長(zhǎng)、減排放雙重約束的嚴(yán)峻形勢(shì)，準(zhǔn)確評(píng)估工業(yè)的環(huán)境規(guī)制效果，并進(jìn)而提出有助于工業(yè)綠色發(fā)展的政策建議，對(duì)促進(jìn)實(shí)現(xiàn)整個(gè)經(jīng)濟(jì)綠色發(fā)展，緊迫而重要。

關(guān)于工業(yè)的環(huán)境規(guī)制效果，理論研究方面，可將相關(guān)文獻(xiàn)歸納為三個(gè)假說：制約假說、波特假說和不確定假說。早期觀點(diǎn)認(rèn)為環(huán)境保護(hù)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展只有抵換關(guān)系，環(huán)境規(guī)制會(huì)降低污染企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力（Popp,2005;Feichtinger et al., 2005）。Porter（1991）首先對(duì)此提出了挑戰(zhàn)，提出了“波特假說”，認(rèn)為通過“創(chuàng)新補(bǔ)償”和“先動(dòng)優(yōu)勢(shì)”，環(huán)境規(guī)制不僅能帶來更清潔的環(huán)境，還能提高企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)環(huán)境的雙贏發(fā)展（Porter & Linder,1995；Lambertini &Tampieri,2012；黃德春和劉志彪,2006）；不確定假說認(rèn)為環(huán)境保護(hù)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間可能隨著行業(yè)差異、規(guī)制時(shí)機(jī)以及規(guī)制強(qiáng)度不同呈現(xiàn)不同的關(guān)系（Brannlund &Lundgren,2009；張紅鳳,2008；高建剛，2015）。

實(shí)證研究方面，主要有兩支平行的文獻(xiàn)，形成了兩種研究思路：一是考察環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響，這一支文獻(xiàn)結(jié)論較為一致，一般認(rèn)為環(huán)境規(guī)制和技術(shù)創(chuàng)新之間呈正相關(guān)（趙紅，2008）；二是考察環(huán)境規(guī)制對(duì)（全要素）生產(chǎn)率的影響。由于全要素生產(chǎn)率是廣義的技術(shù)進(jìn)步，既包括技術(shù)創(chuàng)新，也包括效率改善。隨全要素生產(chǎn)率測(cè)算方法的不斷完善，第二支文獻(xiàn)漸漸壯大，并成為相關(guān)研究的前沿。本課題主要關(guān)注后一思路的考察。在此方面，資料主要使用工業(yè)行業(yè)別數(shù)據(jù)和企業(yè)層面的微觀數(shù)據(jù)，依據(jù)研究結(jié)論不同，大致可分為三類：(1)環(huán)境規(guī)制會(huì)降低生產(chǎn)率（Gollop & Roberts,1983；Gray,1987）；(2)環(huán)境規(guī)制促進(jìn)了生產(chǎn)率增長(zhǎng)（Berman & Bui,2001；Lanoie et al.,2008）；(3)環(huán)境規(guī)制對(duì)生產(chǎn)率無(wú)影響或不確定（Jaffe et al.,1995；Brannlund,2008）。國(guó)內(nèi)實(shí)證文獻(xiàn)主要使用我國(guó)省級(jí)地區(qū)和工業(yè)行業(yè)層面數(shù)據(jù)研究，其中多數(shù)文獻(xiàn)證實(shí)了波特假說（白雪潔和宋瑩,2009；李強(qiáng)和聶銳,2010；張成等,2011），也有個(gè)別研究發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制對(duì)生產(chǎn)率無(wú)影響（解堊,2008）。

山東是工業(yè)大省，但不是工業(yè)強(qiáng)省，研究環(huán)境規(guī)制對(duì)山東工業(yè)企業(yè)生產(chǎn)率的影響，具有重要意義。一是可以彌補(bǔ)現(xiàn)有研究的不足?，F(xiàn)有研究工業(yè)環(huán)境規(guī)制效果的文獻(xiàn)，一般局限在省際層面，較少具體而微地考察一個(gè)省份中各地市的環(huán)境規(guī)制效果。本研究以山東省為例，可以視作對(duì)以往研究的補(bǔ)充。其次，本研究對(duì)于山東省建設(shè)工業(yè)強(qiáng)省，促進(jìn)生態(tài)文明建設(shè)，可以提供有關(guān)政策方面的建議，對(duì)其他省份工業(yè)的發(fā)展方式轉(zhuǎn)變，也具有啟示意義。

二、實(shí)證分析

以往文獻(xiàn)研究環(huán)境規(guī)制對(duì)生產(chǎn)率的影響，通常分為兩步。即首先測(cè)算生產(chǎn)率，然后考察環(huán)境規(guī)制對(duì)生產(chǎn)率的影響。與以往文獻(xiàn)相同，本研究使用全要素生產(chǎn)率（TFP）作為衡量企業(yè)生產(chǎn)率的指標(biāo)。但與以往文獻(xiàn)通常使用行業(yè)別等加總數(shù)據(jù)不同，本研究使用企業(yè)層面的微觀數(shù)據(jù)。主要是因?yàn)榧涌倲?shù)據(jù)容易忽略企業(yè)異質(zhì)性，可能導(dǎo)致累積性偏差。

為得到TFP，需要對(duì)生產(chǎn)函數(shù)進(jìn)行估計(jì)。假設(shè)同一產(chǎn)業(yè) 的廠商具有同樣的生產(chǎn)函數(shù)，不失一般性，設(shè)生產(chǎn)函數(shù)的形式為：

數(shù)據(jù)來源。使用國(guó)泰安非上市公司數(shù)據(jù)庫(kù)，選取其中山東省制造業(yè)的企業(yè)數(shù)據(jù)（2004-2009）來計(jì)算生產(chǎn)率。在樣本篩選過程中，對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行了如下處理：（1）刪除中間投入小于等于0的樣本；（2）刪除工業(yè)總產(chǎn)值或者增加值小于等于0的樣本；（3）刪除企業(yè)人數(shù)小于8人的樣本；(3)刪除實(shí)收資本為小于等于0的樣本和開業(yè)年限缺失的樣本；（4）刪除了數(shù)據(jù)中不符合邏輯關(guān)系的記錄，如流動(dòng)資產(chǎn)大于總資產(chǎn)，流動(dòng)負(fù)債大于總負(fù)債等明顯有誤的樣本。經(jīng)過以上處理，樣本觀測(cè)值共計(jì)106038筆，為得到一致無(wú)偏估計(jì)量，本文使用Levision & Pertin（2003）的方法計(jì)算生產(chǎn)率。計(jì)算結(jié)果見表1和2。

表2：2位碼制造業(yè)生產(chǎn)率（對(duì)數(shù)值）描述性統(tǒng)計(jì)

三、全要素生產(chǎn)率影響因素分析

（一）實(shí)證模型

我們以下述模型分析山東省環(huán)境規(guī)制對(duì)企業(yè)生產(chǎn)率的影響。

（二）實(shí)證結(jié)果

表3：全部樣本及分區(qū)回歸結(jié)果

注釋：* p<0.1；** p<0.05；*** p<0.01，括號(hào)內(nèi)為標(biāo)準(zhǔn)誤。

上表是全部樣本以及分區(qū)樣本回歸結(jié)果。就整體樣本而言，滯后1期的治理費(fèi)用的回歸系數(shù)在10%的顯著水平下小于0，說明企業(yè)將資金用于治理污染會(huì)使降低下年生產(chǎn)力。不符合波特假說。污染防治投資當(dāng)期的系數(shù)在10%的顯著水平下大于0，表示企業(yè)對(duì)污染設(shè)備進(jìn)行投資，不但沒有降低生產(chǎn)率，反而取得環(huán)保與經(jīng)濟(jì)發(fā)展雙贏的局面。符合波特假說。

山東三大區(qū)域的環(huán)境規(guī)制對(duì)生產(chǎn)率的影響較為不同。首先，省會(huì)城市群都市圈內(nèi)，企業(yè)當(dāng)期污染治理費(fèi)用會(huì)降低企業(yè)當(dāng)期生產(chǎn)率，然而對(duì)企業(yè)的生產(chǎn)率來年卻起到提升作用，而污染防治投資對(duì)該區(qū)域內(nèi)的企業(yè)生產(chǎn)率提升不利。其次，藍(lán)色經(jīng)濟(jì)區(qū)域內(nèi)，企業(yè)當(dāng)期污染治理費(fèi)對(duì)其當(dāng)年和來年生產(chǎn)率均不利，經(jīng)過較長(zhǎng)時(shí)間的調(diào)整，污染治理費(fèi)最終有利于提升企業(yè)生產(chǎn)率，而污染防治投資沒有提升生產(chǎn)率，對(duì)當(dāng)期和來年生產(chǎn)率，反而有阻礙作用。再次，西部隆起帶的環(huán)境規(guī)制，無(wú)論是污染治理費(fèi)用還是防治投資，對(duì)生產(chǎn)率的影響作用均不顯著。

（二）分行業(yè)回歸結(jié)果與分析

分行業(yè)回歸結(jié)果見表4。為節(jié)省篇幅，本文僅列出環(huán)境規(guī)制影響企業(yè)生產(chǎn)率的回歸結(jié)果，共計(jì)14個(gè)行業(yè)。影響結(jié)果不顯著的行業(yè)，未予列示（其中煙草業(yè)樣本過少，未能進(jìn)行回歸）。

注釋：* p<0.1；** p<0.05；*** p<0.01，括號(hào)內(nèi)為標(biāo)準(zhǔn)誤。

續(xù)表4

綜合14個(gè)行業(yè)，其中回歸結(jié)果支持波特假說的行業(yè)有：

表5：支持波特假說的行業(yè)

表6：反對(duì)波特假說的行業(yè)

3.結(jié)論與政策建議

工業(yè)是我國(guó)環(huán)境污染的主要來源，工業(yè)的環(huán)境管制效果對(duì)實(shí)現(xiàn)我國(guó)經(jīng)濟(jì)綠色發(fā)展至為關(guān)鍵。為此，本文以山東省工業(yè)企業(yè)為例，實(shí)證分析環(huán)境管制在保護(hù)環(huán)境的同時(shí)，是否同時(shí)促進(jìn)了工業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)與環(huán)境的雙贏。實(shí)證結(jié)果發(fā)現(xiàn)，環(huán)境管制對(duì)工業(yè)企業(yè)生產(chǎn)率的影響，與企業(yè)環(huán)境治理方式有關(guān)（即與環(huán)境管制類型有關(guān)）。一般而言，除了極個(gè)別行業(yè)外，采取污染末端治理的方式，即在生產(chǎn)過程的最后環(huán)節(jié)采取治污的方式，一般均不利于提升產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)率，更多的情況下，這種方式會(huì)阻礙企業(yè)生產(chǎn)率提升。因?yàn)檫@類“頭痛醫(yī)頭，腳痛醫(yī)腳”式的污染治理支出，很難激勵(lì)企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，因而對(duì)企業(yè)生產(chǎn)率提升不大。而促使企業(yè)采取污染防治投資的形式治理污染，則比采取污染治理費(fèi)用的方式，更有利于提升企業(yè)生產(chǎn)率。因?yàn)檫@種方式有利于企業(yè)進(jìn)行研發(fā)和技術(shù)創(chuàng)新，從而提高企業(yè)生產(chǎn)率。此外，環(huán)境管制能否提升企業(yè)生產(chǎn)率，很大程度上與企業(yè)所處的產(chǎn)業(yè)特性有關(guān)，這一結(jié)論也與以往許多文獻(xiàn)的分析一致。

上述研究結(jié)果對(duì)完善環(huán)境管制政策和污染治理方式具有啟發(fā)意義。對(duì)于環(huán)境執(zhí)法部門而言，在環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)的制定上，應(yīng)依據(jù)產(chǎn)業(yè)特性不同而變化。不同產(chǎn)業(yè)的環(huán)境管制力度不但不宜相同，而且管制方向也要隨產(chǎn)業(yè)特性而變，更要采取有利于激勵(lì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的環(huán)境管制政策比如“排污權(quán)交易”等市場(chǎng)型環(huán)境管制工具。對(duì)企業(yè)而言，面對(duì)政府環(huán)境管制，應(yīng)更多采取污染防治投資的方式。立足現(xiàn)實(shí)，著眼長(zhǎng)遠(yuǎn)，加強(qiáng)綠色技術(shù)研發(fā)和創(chuàng)新，生產(chǎn)更加節(jié)能環(huán)保的產(chǎn)品，滿足市場(chǎng)需求，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)效益和生態(tài)效益的和諧統(tǒng)一。