“審計式” 安全檢查體系在化工園區(qū)的應(yīng)用

李瑩，竇小麗，靳海霞，王文近，王云波，崔希海

（1.東營市河口區(qū)應(yīng)急管理局，山東 東營 257200；2.東營信誠安全技術(shù)服務(wù)有限公司，山東 東營 257000；3.山東齊信安全評價有限公司，山東 淄博 255000）

0 引言

近年來，安全生產(chǎn)事故時有發(fā)生。2020 年全國共發(fā)生各類生產(chǎn)安全事故3.8 萬余起、死亡2.74 萬余人；2021 年共發(fā)生各類生產(chǎn)安全事故3.46 萬余起、死亡2.63 萬余人[1]。安全事故的發(fā)生不僅使企業(yè)損失慘重，也使政府監(jiān)管部門壓力巨大，各種保姆式檢查、拉網(wǎng)式檢查、專項檢查較頻繁，但部分企業(yè)安全隱患排查治理流于形式，未真正實現(xiàn)本質(zhì)安全。因此，探索并建立一種合適的安全檢查體系，不僅可以減少安全生產(chǎn)事故，而且對安全生產(chǎn)監(jiān)管和企業(yè)安全運行意義重大。

習(xí)近平總書記高度重視安全生產(chǎn)工作，強調(diào) “安全生產(chǎn)必須警鐘長鳴、常抓不懈，絲毫放松不得”[2]。國家在強化安全生產(chǎn)監(jiān)管和落實企業(yè)安全生產(chǎn)主體責(zé)任方面都出臺了一系列有效措施，但是生產(chǎn)安全事故還是時有發(fā)生。究其原因：一是企業(yè)安全管理專業(yè)人才缺乏，各級政府制定的安全監(jiān)管措施在企業(yè)層面落實不細(xì)不實，效果打了折扣；二是部分企業(yè)仍存在安全風(fēng)險底數(shù)不清以及想不到、管不到的問題，尤其是設(shè)備設(shè)施老化等客觀因素導(dǎo)致安全風(fēng)險隨時間動態(tài)增加；三是企業(yè)安全管理機制和管理方式存在缺陷，一些企業(yè)主要負(fù)責(zé)人和管理人員安全意識不強，導(dǎo)致企業(yè)安全管理水平偏低，問題隱患屢查屢犯。

鑒于此，為解決企業(yè)安全風(fēng)險底數(shù)不清楚、本質(zhì)安全水平不高、安全預(yù)防控制體系不完善等問題，本文擬借鑒審計形式，探索并實踐一種系統(tǒng)、全面、深入的安全檢查體系。與傳統(tǒng)的安全檢查體系相比， “審計式” 安全檢查體系全方位、多層次、廣角度地進(jìn)行安全資料審計和安全思想審計，通過安全檢查、風(fēng)險評估、檢驗檢測、會計審計等方式方法，逐項列出問題清單和法規(guī)依據(jù)。同時讓安全監(jiān)管部門工作人員和企業(yè)安全管理人員全程參與審計檢查過程，專家邊檢查邊指導(dǎo)，利用審計結(jié)果計算安全指數(shù)來評估整體安全水平，明確完善、維修、整改、更新、停工整頓、復(fù)查等治理建議，倒逼企業(yè)落實主體責(zé)任。

1 “審計式” 安全檢查體系的構(gòu)建

1.1 安全資料審計

為真正有效地提升企業(yè)本質(zhì)安全，東營市河口區(qū)應(yīng)急管理局局長王文近首次提出借鑒審計形式，探索一種對企業(yè)系統(tǒng)、全面、深入的安全檢查模式。根據(jù)化工園區(qū)企業(yè)的實際情況及以往安全檢查中存在的短板，組織化工、設(shè)備、儀表、電氣、財務(wù)、安全等領(lǐng)域資深專家42 人組成專家組，全面梳理最新安全法律法規(guī)以及化工園區(qū)企業(yè)可能涉及的安全風(fēng)險，經(jīng)過分類、歸納、總結(jié)，最終設(shè)計出安全資料檢查的審計內(nèi)容，涵蓋企業(yè)安全生產(chǎn)全流程、全環(huán)節(jié)。其主要包括建設(shè)合規(guī)性審計、職責(zé)審計、設(shè)備完整性審計、符合性審計、安全風(fēng)險審計、社會關(guān)系及應(yīng)急救援能力審計六個方面。

建設(shè)合規(guī)性審計是對企業(yè)建設(shè)項目從選址、立項、備案、土地使用、安全條件評價、安全設(shè)施設(shè)計、試生產(chǎn)、安全設(shè)施驗收、運行、報廢等全生命周期的合規(guī)性進(jìn)行審計；職責(zé)審計是依據(jù)法律法規(guī)和相關(guān)文件對企業(yè)法人、主要安全負(fù)責(zé)人、主要技術(shù)負(fù)責(zé)人、安全管理人員、一般工作人員等全員安全職責(zé)及落實情況進(jìn)行審計（涵蓋安全生產(chǎn)責(zé)任制、安全管理制度、操作規(guī)程、教育培訓(xùn)、應(yīng)急演練、特殊作業(yè)等）；設(shè)備完整性審計是依據(jù)法律法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和設(shè)計資料對企業(yè)生產(chǎn)裝置的設(shè)備、設(shè)施進(jìn)行完整性審計；符合性審計是對企業(yè)的選址、平面布局、工藝設(shè)施、重大危險源、重點監(jiān)管、監(jiān)測監(jiān)控、現(xiàn)場管理等按法律法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范性文件進(jìn)行符合性審計；安全風(fēng)險審計是對企業(yè)危險源可能產(chǎn)生的各種事故后果進(jìn)行分析，評估事故影響范圍、發(fā)生的可能性、個人風(fēng)險、社會風(fēng)險、外部安全防護(hù)距離是否符合相關(guān)要求及是否在可控、可接受的范圍內(nèi)，以及風(fēng)險是否外溢等進(jìn)行全面審計；社會關(guān)系及應(yīng)急救援能力審計是對企業(yè)與周邊環(huán)境和相關(guān)單位安全風(fēng)險相關(guān)性、與周邊社區(qū)的關(guān)系、要承擔(dān)的社會責(zé)任進(jìn)行審計，同時對企業(yè)自身的應(yīng)急救援能力進(jìn)行審計。

1.2 安全思想審計

專家組通過梳理分析近幾年發(fā)生的安全事故，發(fā)現(xiàn)生產(chǎn)經(jīng)營單位大部分事故是責(zé)任事故，是企業(yè)從業(yè)人員在思想上存在 “安全隱患” 而造成事故發(fā)生。這些企業(yè)的從業(yè)人員對自己所從事崗位上的隱患熟視無睹，有的甚至認(rèn)為這不是安全隱患，從而放松警惕。 “安全思想隱患” 是指在安全生產(chǎn)工作中，企業(yè)從業(yè)人員的思想意識存在著不安全的思維和趨向。結(jié)合安全資料審計內(nèi)容，從以人為本角度出發(fā)，東營市河口區(qū)應(yīng)急管理局副局長王云波首次提出安全思想審計這一概念，即從企業(yè)從業(yè)人員安全思想上進(jìn)行安全審計。經(jīng)多次開會探討，最終根據(jù)專家組意見，設(shè)置調(diào)研審查項，即企業(yè)定員倒班情況、近兩年的安全檢查記錄及整改情況、主要負(fù)責(zé)人座談、企業(yè)安全總監(jiān)安全問答、企業(yè)員工實操考核及情況問詢五大類。

通過企業(yè)定崗定員倒班情況調(diào)研人員的職責(zé)和權(quán)利；通過近兩年的安全檢查記錄及整改情況調(diào)研企業(yè)安全生產(chǎn)工作實際開展?fàn)顩r及企業(yè)對隱患處理和事故預(yù)防的重視程度；通過主要負(fù)責(zé)人座談?wù){(diào)研其對安全的認(rèn)識和企業(yè)安全狀態(tài)；通過企業(yè)安全總監(jiān)安全問答調(diào)研安全總監(jiān)業(yè)務(wù)能力和企業(yè)安全生產(chǎn)工作中遇到的實際問題；通過企業(yè)員工實操考核及情況問詢調(diào)研企業(yè)從業(yè)人員安全生產(chǎn)能力和水平、心理活動和身體疲勞度。最后，綜合分析企業(yè)的安全生產(chǎn)態(tài)度。

1.3 安全結(jié)果評估

通過安全資料審計和安全思想審計結(jié)果評估區(qū)域的整體安全狀況，經(jīng)過專家組多次討論探究，創(chuàng)新性地提出安全指數(shù)，如式（1）所示。安全指數(shù)從兩個方面來評估企業(yè)的安全狀況：一是安全生產(chǎn)水平；二是安全風(fēng)險。安全指數(shù)是所有企業(yè)兩者得分的平均數(shù)。

安全指數(shù)是一個0.1～1.0 之間的無量綱數(shù)，只反映一個區(qū)域內(nèi)的整體安全生產(chǎn)水平變化。越接近1.0，說明這個地區(qū)安全生產(chǎn)水平越高（近似完美）；越接近0.1，說明這個地區(qū)安全生產(chǎn)水平越低。安全指數(shù)可用于橫向或縱向的數(shù)據(jù)對比、評判。

1.4 “審計式” 安全檢查體系的構(gòu)建

經(jīng)過上述對安全資料審計、安全思想審計、安全結(jié)果評估三個要素的探索，由這三要素構(gòu)建成 “審計式” 安全檢查體系。根據(jù) “審計式” 安全檢查體系確定 “審計式” 安全檢查工作流程，主要包括項目啟動、工作程序公告、審計安全資料、現(xiàn)場勘察與情況調(diào)研、風(fēng)險分析與應(yīng)急能力評估、審計結(jié)果交流、形成審計成果、項目結(jié)束。

2 “審計式” 安全檢查體系的應(yīng)用

2.1 化工園區(qū)情況

“審計式” 安全檢查選取的化工園區(qū)是2018 年5 月被山東省政府首批認(rèn)定的綜合性化工園區(qū)，也是中國石化聯(lián)合會首批評選的 “中國智慧化工園區(qū)試點示范（創(chuàng)建）單位” 。園區(qū)公用設(shè)施完善，擁有污水處理廠1 座，日處理能力達(dá)4 萬m3；集中供熱中心1 處，供熱能力可達(dá)480 t/h；1 座220 kV、3 座110 kV 變電站；1 處特勤消防站和1 處一級消防站；危廢處置中心1 處，處理能力3 萬t/a；中水回用站1 座，日處理能力8 000 m3。園區(qū)已落戶企業(yè)32 家，受疫情影響，根據(jù)企業(yè)建設(shè)實際情況選取已納入監(jiān)管企業(yè)20 家作為 “審計式” 安全檢查對象，其中石油煉化企業(yè)5 家，精細(xì)化工企業(yè)9 家，一般化工企業(yè)4 家，儲存經(jīng)營企業(yè)2 家。

2.2 “審計式” 安全檢查結(jié)果

“審計式” 安全檢查工作于2023 年3 月1 日啟動，2023 年5 月15 日結(jié)束，工作組先后投入審計專家181 人次，審計發(fā)現(xiàn)問題946 項，調(diào)研項目114 項。

在安全資料審計中，發(fā)現(xiàn)建設(shè)項目合規(guī)性審計問題13 項，企業(yè)各級人員安全職責(zé)問題101 項，設(shè)備完整性審計問題303 項，符合性審計問題297 項，風(fēng)險審計問題93 項，應(yīng)急與社會關(guān)系審計問題139 項。審計發(fā)現(xiàn)的問題中最為突出的是設(shè)備完整性方面和符合性審計方面的問題，分別占問題總量的32.03%和31.40%。

在安全思想審計中，發(fā)現(xiàn)企業(yè)對監(jiān)管部門下發(fā)文件都能進(jìn)行落實，執(zhí)法文書類均能按期整改完成。但是企業(yè)在自查自糾和從業(yè)人員安全思想上存在問題：一是均未進(jìn)行重大隱患自我審查，事故事件管理流于形式；二是從員工書面考試和中層及以上人員訪談來看，員工的風(fēng)險管控知識不牢，管理人員對風(fēng)險管控力度不足，雙體系運行效果不暢；三是主要負(fù)責(zé)人和安全總監(jiān)訪談過程中不約而同地提到了人員問題，員工綜合素質(zhì)偏低和人員流動性大的問題較為嚴(yán)重。

2.3 安全生產(chǎn)情況分析與成果

根據(jù) “審計式” 安全檢查結(jié)果中的具體問題對20 家企業(yè)的安全生產(chǎn)水平和安全風(fēng)險進(jìn)行了有效評分，通過安全指數(shù)公式，計算出化工園區(qū)安全生產(chǎn)指數(shù)為0.325，整體處于中下水平?；@區(qū)企業(yè)安全管理水平高低不一，大型煉化企業(yè)管理相對規(guī)范，法定檢驗檢測、防火間距、防護(hù)距離等問題基本不存在，問題主要集中在現(xiàn)場安全措施落實不到位、隱患治理不到位、安全儀表系統(tǒng)不完善等；精細(xì)化工和儲存經(jīng)營企業(yè)安全管理相對差，安全措施設(shè)置不到位、不規(guī)范現(xiàn)象較多，甚至有三家企業(yè)出現(xiàn)重大安全隱患。

在安全資料審計中，最為突出的是設(shè)備完整性方面和符合性審計方面的問題，分析企業(yè)造成這兩方面問題的因素：一是現(xiàn)場設(shè)備設(shè)施存在問題，主要表現(xiàn)在安全設(shè)施設(shè)置不完善、不按設(shè)計施工、設(shè)備陳舊老化、檢驗檢測不到位、設(shè)備管理不到位等；二是各級人員責(zé)任落實不到位，裝置設(shè)置不合規(guī)。在安全思想審計中，主要表現(xiàn)為從業(yè)人員大部分存在思想上的 “安全隱患” ，造成這一問題的主要原因是缺少相應(yīng)激勵員工的獎懲機制和缺少對從業(yè)人員的安全思想疏導(dǎo)[3]。

根據(jù) “審計式” 安全檢查結(jié)果得到以下成果：在企業(yè)層面，為每家企業(yè)編制 “安全生產(chǎn)審計報告” ，詳細(xì)列明問題隱患、法律法規(guī)依據(jù)、整改提升建議等，并經(jīng)審計專家聯(lián)合會商，針對問題隱患產(chǎn)生的深層次原因，提出企業(yè)在安全管理機制和方法上的改進(jìn)意見，便于企業(yè)主要負(fù)責(zé)人有效利用安全生產(chǎn)審計成果；在園區(qū)層面，出具 “一園一冊” 安全生產(chǎn)審計報告，報告內(nèi)容涵蓋園區(qū)涉及的生產(chǎn)經(jīng)營企業(yè)，針對轄區(qū)主要風(fēng)險點及風(fēng)險環(huán)節(jié)，提出針對性監(jiān)管措施和建議，指導(dǎo)園區(qū)應(yīng)急管理工作。

3 結(jié)語

本文創(chuàng)新性地提出 “審計式” 安全檢查體系，通過對企業(yè)安全生產(chǎn)活動的見證，肯定安全生產(chǎn)工作成績，并在發(fā)現(xiàn)問題后提出適當(dāng)建議，協(xié)助企業(yè)建立安全管理長效機制，提升安全運行整體水平，落實企業(yè)主體責(zé)任。以此次 “審計式” 安全檢查體系為抓手，挖掘企業(yè)安全生產(chǎn)管理薄弱環(huán)節(jié)的深層次原因，讓企業(yè)管理人員對問題隱患 “知其然也知其所以然” ，解決頭疼醫(yī)頭、腳痛醫(yī)腳和隱患屢查屢犯等困擾企業(yè)和監(jiān)管部門的難點問題。 “審計式” 安全檢查體系為以后安全監(jiān)督檢查和企業(yè)提升本質(zhì)安全提供了新的安全管理思路。