十九世紀(jì)中期美國(guó)專利制度探析

王 衛(wèi)

(中共畢節(jié)市委黨校 法學(xué)教研部,畢節(jié) 551700)

專利制度是隨著商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和科技的進(jìn)步發(fā)展起來(lái)的,世界上最早建立專利制度的國(guó)家是威尼斯共和國(guó),英國(guó)、法國(guó)、美國(guó)等工業(yè)革命的領(lǐng)軍國(guó)也陸續(xù)頒布了自己的專利法案。但專利制度的發(fā)展并不是一帆風(fēng)順的,英國(guó)在十九世紀(jì)就曾出現(xiàn)過(guò)激烈的專利制度存廢之爭(zhēng),荷蘭的專利制度在實(shí)行60年后又被廢除,中國(guó)、泰國(guó)等直到二十世紀(jì)中后期才逐步認(rèn)可并建立起自己的專利制度。十九世紀(jì)三十年代至七十年代是美國(guó)工業(yè)革命的攻堅(jiān)階段,美國(guó)開(kāi)始躋身于世界資本主義強(qiáng)國(guó)之列,這一時(shí)期也是美國(guó)法形成的關(guān)鍵時(shí)期。1836年《專利法》奠定了美國(guó)現(xiàn)代專利制度的基本框架,這是美國(guó)專利立法史上最重要的一部法典。十九世紀(jì)中期美國(guó)的專利制度較之前的制度有了重大的改革,這是美國(guó)現(xiàn)代專利制度確立與全面發(fā)展的時(shí)期,起著承前啟后的作用。

一、十九世紀(jì)中期美國(guó)專利制度的主要內(nèi)容

(一)專利管理機(jī)構(gòu)

1836年,美國(guó)頒布的《專利法》明確要求設(shè)立專利專門(mén)管理機(jī)構(gòu)——專利局,其隸屬于國(guó)務(wù)院,首長(zhǎng)為專利局局長(zhǎng),該法案對(duì)專利局局長(zhǎng)以及其他工作人員的職責(zé)和薪資都做了詳細(xì)的規(guī)定。

(二)專利申請(qǐng)制度

1.專利主體。美國(guó)自專利制度建立到2011年一直實(shí)行的是先發(fā)明制,十九世紀(jì)中期的專利申請(qǐng)當(dāng)然也不例外,只有發(fā)明人才具有向?qū)＠稚暾?qǐng)專利的資格。1836之前外國(guó)人不能在美國(guó)申請(qǐng)專利,1836年《專利法》賦予了外國(guó)人申請(qǐng)專利的權(quán)利,但費(fèi)用方面不同。當(dāng)時(shí)的奴隸沒(méi)有公民資格,直到內(nèi)戰(zhàn)中奴隸才逐步獲得專利申請(qǐng)的資格。

2.專利客體。1836年《專利法》規(guī)定的專利客體有:技術(shù)、機(jī)械、制造品和物質(zhì)組合,以及分別對(duì)技術(shù)、機(jī)械、制造品和物質(zhì)組合的改進(jìn)。外觀設(shè)計(jì)成為專利客體是這個(gè)時(shí)期專利客體的顯著變化,這是1842年8月法案新增的規(guī)定,就在該法案頒布的當(dāng)年,喬治·布魯斯因其印刷活字獲得美國(guó)第一號(hào)設(shè)計(jì)專利[1]167,外觀設(shè)計(jì)專利擴(kuò)大了專利種類。

3.專利性標(biāo)準(zhǔn)。專利性標(biāo)準(zhǔn)即發(fā)明或發(fā)現(xiàn)應(yīng)具有什么特性才能被授予專利?！靶路f性”和“實(shí)用性”是美國(guó)建立專利制度時(shí)就有的標(biāo)準(zhǔn),“非顯而易見(jiàn)性”是在十九世紀(jì)中期的判例中慢慢發(fā)展起來(lái)的,是1852年《專利法》明文確定的標(biāo)準(zhǔn)。“實(shí)用性”是發(fā)明存在的理由,“新穎性”是必備條件,“新穎性”與“實(shí)用性”有別于“非顯而易見(jiàn)性”,但三種特性常常疊加交錯(cuò),缺乏新穎性的東西肯定是顯而易見(jiàn)的,很難將它們完全分開(kāi)。

4.專利申請(qǐng)程序。十九世紀(jì)中期在美國(guó)申請(qǐng)專利的程序大致要經(jīng)歷提交申請(qǐng)相關(guān)材料、宣誓、繳納費(fèi)用、待審查,如果專利局審查未通過(guò),可向?qū)彶槲瘑T會(huì)提出申訴或向法院提起確權(quán)訴訟。

(三)專利權(quán)的保護(hù)與抗辯

1.專利保護(hù)期限。1836年《專利法》規(guī)定的專利保護(hù)期限是14年,但同時(shí)規(guī)定專利權(quán)人可申請(qǐng)延長(zhǎng)7年。十九世紀(jì)中期美國(guó)一直沿襲的是這種規(guī)定,直到1861年3月,才將專利保護(hù)期從14年延長(zhǎng)至17年,期滿不再延長(zhǎng)[1]167。

2.專利權(quán)的保護(hù)。十九世紀(jì)中期美國(guó)強(qiáng)化了對(duì)專利權(quán)的保護(hù),主要體現(xiàn)在專利權(quán)的可繼承性與可轉(zhuǎn)讓性、專利權(quán)司法救濟(jì)兩個(gè)方面。

1790年《專利法》對(duì)專利繼承和轉(zhuǎn)讓未作明確的規(guī)定,1793年《專利法》規(guī)定專利權(quán)可以轉(zhuǎn)讓,1836年《專利法》規(guī)定專利權(quán)既可繼承也可轉(zhuǎn)讓。專利權(quán)人或受讓人或許可人在受到侵權(quán)后可以向法院提起訴訟,初審權(quán)交由美國(guó)巡回法院或某巡回法院中具有管轄權(quán)的地區(qū)法院,依據(jù)普通法或衡平法來(lái)審理,期間原告可向法院提出申請(qǐng),如果法院認(rèn)為該請(qǐng)求合理則可發(fā)出停止侵害發(fā)明人的禁令,這就是美國(guó)專利訴訟法上通稱的“初步禁令”。

3.專利權(quán)抗辯事由。這個(gè)時(shí)期專利權(quán)抗辯理由主要有以下幾個(gè)方面:申請(qǐng)材料不規(guī)范、非第一發(fā)明人、非專利性標(biāo)準(zhǔn)。此外,專利權(quán)人被授予該專利時(shí)是外國(guó)人,并且沒(méi)有在18個(gè)月內(nèi)以合理的條件投入使用等事由也是合法的抗辯理由。

(四)其他重要制度

1.1854年蘇?？松暝V案[2]187——“雙重專利”問(wèn)題?！半p重專利”指的是就一項(xiàng)發(fā)明或發(fā)現(xiàn)提出兩次權(quán)利要求所產(chǎn)生的問(wèn)題,其適用是為了防止專利保護(hù)期限得以延長(zhǎng)。同一項(xiàng)發(fā)明或發(fā)現(xiàn)不能共同或分別取得兩項(xiàng)專利,蘇?？松暝V案是最早涉及這個(gè)問(wèn)題的判例之一,該案的最終判決是在1866年作出的,法院并未接受蘇?？斯镜霓q護(hù)理由,認(rèn)為對(duì)發(fā)明的改進(jìn)可以作為一個(gè)新的專利申請(qǐng),只要這種改進(jìn)具有實(shí)質(zhì)性就不屬于“雙重專利”。

2.1854年奧瑞里訴莫斯案[2]93——“等同原則”。“等同原則”又稱“等同物理論”,現(xiàn)實(shí)生活中一模一樣地仿制別人專利產(chǎn)品的現(xiàn)象并不多見(jiàn),但以細(xì)微的變化來(lái)逃避侵權(quán)責(zé)任則比較常見(jiàn),“等同原則”的適用是為了更全面、切實(shí)保護(hù)專利權(quán)人的利益,“等同物”不可獲得專利且構(gòu)成侵權(quán)。在奧瑞里訴莫斯案中,法院認(rèn)為莫斯是電磁電報(bào)機(jī)的第一發(fā)明人而且不違反國(guó)會(huì)立法精神,莫斯具有該發(fā)明的專利權(quán),比較奧瑞里的機(jī)器和莫斯的機(jī)器,可以發(fā)現(xiàn)它們具有相同的功能和效果,奧瑞里電報(bào)機(jī)的主要元件與莫斯電報(bào)機(jī)的元件相同,其他不同的元件是眾所周知的替代物,奧瑞里的電報(bào)機(jī)構(gòu)成侵權(quán)。

二、十九世紀(jì)中期美國(guó)專利制度的特點(diǎn)

(一)實(shí)施親專利政策,充分保護(hù)專利權(quán)益

親專利政策就是專利強(qiáng)保護(hù)政策,即對(duì)專利保護(hù)所持的積極態(tài)度,美國(guó)政府一向熱衷于專利法的修改與完善。十九世紀(jì)的英國(guó)曾出現(xiàn)激烈的專利制度存廢之爭(zhēng),荷蘭也曾經(jīng)廢除過(guò)專利制度,但美國(guó)自1787年專利權(quán)入憲、1790年頒布第一部《專利法》以來(lái),這種親專利態(tài)度日趨明顯。林肯總統(tǒng)在論“發(fā)現(xiàn)、發(fā)明和改良”的演講中說(shuō):“在沒(méi)有專利法之前,隨便什么人,隨便什么時(shí)候,都可以使用別人的發(fā)明,這樣發(fā)明人從自己的發(fā)明中就得不到什么特別的利益了。專利制度改變了這種狀況……,給發(fā)現(xiàn)和制造使用新品種的天才火焰增加了利益的柴薪?！绷挚峡偨y(tǒng)曾在1849年獲得美國(guó)第6469號(hào)專利[3]。美國(guó)自建立專利制度直到2011年專利法案改革一直實(shí)行的是“先發(fā)明制”,就是發(fā)明人具有排他的申請(qǐng)專利權(quán)。先發(fā)明制強(qiáng)調(diào)保護(hù)發(fā)明人的權(quán)益,把專利權(quán)授予真正的發(fā)明人,具有當(dāng)然的正當(dāng)性和合理性,能夠刺激人類的發(fā)明欲望。

(二)專利與貿(mào)易掛鉤,專利交易市場(chǎng)繁榮

專利權(quán)作為一種權(quán)利在市場(chǎng)上流通,在十九世紀(jì)中期以前就有了,但在十九世紀(jì)中期專利交易市場(chǎng)尤為繁榮,這與當(dāng)時(shí)的經(jīng)濟(jì)水平的提高、科技的進(jìn)步、專利的高度可信賴性、國(guó)家對(duì)專利轉(zhuǎn)讓的支持分不開(kāi)。十九世紀(jì)的美國(guó)已經(jīng)在全國(guó)建立起了一個(gè)專利許可與轉(zhuǎn)讓的市場(chǎng)體系,僅1845年一年,美國(guó)專利局就登記了2 108件專利轉(zhuǎn)讓合同,到十九世紀(jì)七十年代,平均每年在專利局登記的轉(zhuǎn)讓合同就有9 000件,而1853年英國(guó)的專利轉(zhuǎn)讓合同數(shù)目只有273件,這個(gè)數(shù)字能讓我們了解到英國(guó)與美國(guó)專利市場(chǎng)的差距[4]。

(三)“非顯而易見(jiàn)性”萌芽,豐富專利性標(biāo)準(zhǔn)

“實(shí)用性”“新穎性”與“非顯而易見(jiàn)性”構(gòu)成美國(guó)專利性的三大標(biāo)準(zhǔn)?！皩?shí)用性”和“新穎性”相對(duì)來(lái)說(shuō)比較好把握,“非顯而易見(jiàn)性”比較難把握而且是最重要的一個(gè)標(biāo)準(zhǔn),需要將該發(fā)明申請(qǐng)與現(xiàn)有的整個(gè)技術(shù)對(duì)比,并且要以該領(lǐng)域的普通技術(shù)人員作為參考,在審判中法官對(duì)“非顯而易見(jiàn)性”的理解程度與把握尺度不一樣會(huì)導(dǎo)致審判不一致?！皩?shí)用性”和“新穎性”標(biāo)準(zhǔn)自始就有,十九世紀(jì)中期已經(jīng)出現(xiàn)“非顯而易見(jiàn)性”標(biāo)準(zhǔn)的適用,1852年《專利法》以成文法的形式將其固定下來(lái)?！胺秋@而易見(jiàn)性”是美國(guó)專利制度的一大特色。

(四)司法介入確權(quán)糾紛,完善專利訴訟體制

十九世紀(jì)中期之前,專利確權(quán)糾紛交由國(guó)務(wù)卿來(lái)處理,法院沒(méi)有介入。1836年《專利法》在專利局內(nèi)部設(shè)立了審查委員會(huì),受理對(duì)專利局不授權(quán)或?qū)＠暾?qǐng)沖突的申訴,直到1839年法案廢止了由特聘審查員辦理專利申訴案的制度,改由哥倫比亞地區(qū)法院首席法官審理專利授權(quán)爭(zhēng)議案件,首席法官每年獲得額外的100美元補(bǔ)貼;對(duì)首席法官判決不服的,可以向聯(lián)邦最高法院上訴;由于首席法官工作量大,之后改成可以向哥倫比亞地區(qū)法院的某一法官提出訴訟[5]。1870年的《專利法》廢止法官個(gè)人審判制,由法院實(shí)行全部審判。1836年《專利法》規(guī)定美國(guó)巡回法院或某巡回法院的地區(qū)法院依據(jù)衡平法或普通法進(jìn)行初審,美國(guó)最高法院具有再審權(quán),初審與上訴所依據(jù)的規(guī)則必須一致。

三、十九世紀(jì)中期美國(guó)專利制度的啟示

(一)適應(yīng)社會(huì)需求,適時(shí)調(diào)整立法

美國(guó)1836年頒布的《專利法》,是在舊有專利法問(wèn)題突顯、社會(huì)急劇變革的形勢(shì)下頒行的。1837年法案增加了局長(zhǎng)年度報(bào)告職責(zé),由于專利工作規(guī)模的不斷擴(kuò)大,又在法案中增加了一名審查員;1839年專利法賦予專利局農(nóng)業(yè)促進(jìn)工作職責(zé);1842年專利法案擴(kuò)充了專利客體種類,增加了外觀設(shè)計(jì)可專利性,并且賦予專利權(quán)人標(biāo)記義務(wù);1861年將專利保護(hù)期從14年調(diào)整到17年,調(diào)整了專利申請(qǐng)費(fèi)用,取消在費(fèi)用方面對(duì)外國(guó)人的歧視政策。

由此可見(jiàn),經(jīng)濟(jì)在發(fā)展,形勢(shì)在變化,法律既然屬于上層建筑就應(yīng)該適時(shí)調(diào)整以具有良好的社會(huì)適應(yīng)性,立法的過(guò)程要充分吸收相關(guān)利益主體的意見(jiàn),好的法案能夠有效調(diào)整主體利益關(guān)系,更好地實(shí)現(xiàn)立法目的。

(二)平衡專利權(quán)益,加大專利保護(hù)

專利制度是一種利益制度,使得發(fā)明人的投入可以獲得豐厚的回報(bào),只有加大對(duì)專利權(quán)的保護(hù),才能刺激人們智慧的迸發(fā)。十九世紀(jì)中期美國(guó)專利制度雖然比不上現(xiàn)在的專利制度那么健全,但對(duì)專利權(quán)益的保護(hù)是“無(wú)微不至”的。十九世紀(jì)中期的專利制度擴(kuò)大了主體和客體范圍,外國(guó)人可以在美國(guó)申請(qǐng)專利,改變了以往外國(guó)人不能申請(qǐng)專利的規(guī)定,客體擴(kuò)大到外觀設(shè)計(jì);“告知制度”給予申請(qǐng)者1年的優(yōu)待期,這體現(xiàn)了對(duì)專利權(quán)人的“事先保護(hù)”;在“新穎性”標(biāo)準(zhǔn)方面增加了2年寬限期的規(guī)定,這說(shuō)明對(duì)新穎性的“新”,其要求已經(jīng)沒(méi)有之前的那么嚴(yán)格;在專利局內(nèi)部建立審查委員會(huì),對(duì)于專利沖突的解決和對(duì)專利局長(zhǎng)的意見(jiàn)不服,都可以向?qū)彶槲瘑T會(huì)提出申訴;在專利權(quán)受到侵犯時(shí)可以向法院提起訴訟,專利權(quán)人還可以在法院審理前提出申請(qǐng),法院可發(fā)出“初步禁令”,這是司法前救濟(jì),能更好地保障專利權(quán)人利益;專利權(quán)允許繼承或轉(zhuǎn)讓,使得專利可以成為一種商品在市場(chǎng)上進(jìn)行交易,這促進(jìn)了市場(chǎng)的流通與繁榮。

十九世紀(jì)中期美國(guó)的專利制度對(duì)專利權(quán)的保護(hù)是全方位的,使得這個(gè)時(shí)期的專利授權(quán)數(shù)量不斷增加。所以我們?cè)趯＠ㄖ平ㄔO(shè)的時(shí)候一定要加強(qiáng)對(duì)專利權(quán)益的保護(hù),這樣才能刺激專利在數(shù)量和質(zhì)量方面的提升。但一味追求加大對(duì)專利權(quán)的保護(hù)也是不合理的,任何權(quán)利都可能擴(kuò)張,專利權(quán)的無(wú)形性決定其更容易擴(kuò)張,專利權(quán)的擴(kuò)張會(huì)導(dǎo)致市場(chǎng)的混亂與壟斷,需要對(duì)其進(jìn)行限制。十九世紀(jì)中期美國(guó)在加大對(duì)專利權(quán)保護(hù)的同時(shí),也規(guī)定了很多的專利權(quán)法定抗辯理由,這是美國(guó)專利立法早期的探索。司法判例中“雙重專利”原則的適用有效防止了專利權(quán)人延長(zhǎng)保護(hù)期限。我們?cè)诹⒎ê蛯徟械臅r(shí)候要盡量尋找平衡點(diǎn),平衡專利權(quán)人與社會(huì)公眾之間的權(quán)益。

(三)重視發(fā)明創(chuàng)造,拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展

受資產(chǎn)階級(jí)古典自然法學(xué)說(shuō)和財(cái)產(chǎn)權(quán)勞動(dòng)學(xué)說(shuō)的影響,美國(guó)一向貫徹“親專利政策”,從總統(tǒng)到平民,從法官到律師,大家都在積極倡導(dǎo)對(duì)專利的保護(hù)。憲法是美國(guó)的根本大法,是對(duì)重要事項(xiàng)原則性的規(guī)定,在美國(guó)獨(dú)立后、建國(guó)之初的《獨(dú)立宣言》中,規(guī)定了專利權(quán)和著作權(quán),這充分體現(xiàn)了美國(guó)人對(duì)專利權(quán)的積極態(tài)度。

專利制度對(duì)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)有持續(xù)的促進(jìn)作用[6]。專利權(quán)作為發(fā)明創(chuàng)造排他性使用的權(quán)益,對(duì)節(jié)約勞動(dòng)力、提高效率有積極的意義,美國(guó)人在很早的時(shí)候就意識(shí)到這點(diǎn),特別是在十九世紀(jì)中期的美國(guó),工業(yè)革命大規(guī)模的開(kāi)展,機(jī)器手工業(yè)代替手工作坊,經(jīng)濟(jì)水平趕超英國(guó)等國(guó)家,更加需要對(duì)發(fā)明創(chuàng)造的重視和保護(hù)。我們要意識(shí)到專利是經(jīng)濟(jì)發(fā)展強(qiáng)有力的助推劑,要從思想和法律建設(shè)方面重視發(fā)明創(chuàng)造。在當(dāng)今,不僅是美國(guó),日本、德國(guó)等經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)國(guó)家專利意識(shí)也相當(dāng)強(qiáng),它們有著與經(jīng)濟(jì)發(fā)展相匹配的專利制度,所以我們應(yīng)該意識(shí)到專利對(duì)經(jīng)濟(jì)建設(shè)的促進(jìn)作用,重視發(fā)明創(chuàng)造,這與新時(shí)代所倡導(dǎo)的建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家的理念相符。

四、結(jié)語(yǔ)

美國(guó)是世界上最大的專利擁有國(guó),其專利制度被公認(rèn)為較為完善、具有借鑒意義,這與其一向貫徹“親專利政策”,熱衷于專利法的修改是密不可分的。十九世紀(jì)中期的美國(guó)經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展,逐步趕超英、法等老牌資本主義國(guó)家,建立起了與之相適應(yīng)的專利制度,專利局的設(shè)立使得專利申請(qǐng)更加規(guī)范,專利主體和客體范圍擴(kuò)大,專利權(quán)保護(hù)力度加強(qiáng),“非顯而易見(jiàn)性”標(biāo)準(zhǔn)和“等同原則”萌芽,這些都奠定了美國(guó)現(xiàn)代專利制度的基礎(chǔ)。這個(gè)時(shí)期專利數(shù)量大幅度增加,拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展,到1870年,美國(guó)工業(yè)在世界工業(yè)總額中的比重上升到第二位,僅次于英國(guó)。對(duì)十九世紀(jì)中期美國(guó)專利制度進(jìn)行研究可知,要發(fā)展經(jīng)濟(jì)必須重視發(fā)明創(chuàng)造,加大對(duì)專利權(quán)益的保護(hù),適應(yīng)社會(huì)發(fā)展適時(shí)調(diào)整立法,為發(fā)明創(chuàng)造提供一個(gè)高效的、完善的法律制度空間。