國家與民族
——讀《從“天下”國家到民族國家：歷史中國的認(rèn)知與實踐》

文 / 云南大學(xué)歷史與檔案學(xué)院 徐安玨

中國自古以來就是統(tǒng)一的多民族國家。為什么說“中國統(tǒng)一多民族”的思想和國家構(gòu)造形式是“自古以來”形成的？王柯先生所著的《從“天下”國家到民族國家：歷史中國的認(rèn)知與實踐》一書恰好在回答這一問題。作者探討了中國統(tǒng)一多民族國家思想的起源及其在各個時代的繼承演變，分析了歷代王朝的民族關(guān)系以及各個王朝處理民族問題政策的性質(zhì)和得失，并勾勒出中國統(tǒng)一多民族國家思想形成的歷史軌跡。本文將圍繞王柯先生這本著作，略陳管見。

統(tǒng)一多民族國家的思想溯源

王柯先生出生于1956 年，是旅日中國學(xué)者，1982 年就讀于中央民族學(xué)院，獲民族學(xué)專業(yè)碩士學(xué)位，1994 年就讀于東京大學(xué)研究生院，獲博士學(xué)位，從1996 年開始一直在神戶大學(xué)任職，長期研究中國近現(xiàn)代思想史、國際關(guān)系史，出版了多部著作。《從“天下”國家到民族國家：歷史中國的認(rèn)知與實踐》便是王柯先生數(shù)十年心血之作。這部書于2001 年由中國社會科學(xué)出版社首次出版，是原名《民族與國家：中國多民族統(tǒng)一國家思想的系譜》一書的增訂版。之后在2014 年以《中國，從天下到民族國家》為名由臺灣政大出版社發(fā)行，2020 年由上海人民出版社在大陸發(fā)行簡體版。全書共十章，其主要觀點詳論于下。

一、“天”的概念與“天下”思想

先秦時期是中國思想的萌芽期。在中國古代，文化制度就是政治制度。反言之，從中國的政治制度中，可以看到中國文化的精髓，看到傳統(tǒng)思想的本質(zhì)。從“天”的思想出發(fā)，產(chǎn)生“天下”的思想，最后衍生出“天子”的思想，是先秦時代“天下思想”形成的三部曲。中國初期國家社會時期的“天下”，是一個“三重的天下”：從地理上可以分為“九州部分”和“九州之外四海之內(nèi)”兩個部分；從方位上可以分為“中國”和“四夷”；在共同體層次上可以分為“華夏”和“蠻、夷、戎、狄”。中國傳統(tǒng)思想中的“天下”，并不等同于“中國”，而是一個包括周邊民族和其他異民族的體系。這是中國統(tǒng)一多民族國家思想的起源，也是中國統(tǒng)一多民族國家形成的基礎(chǔ)。

二、中國民族思想的起源

先秦時代的中國人認(rèn)識到“擁有共同的生活地域、語言、歷史、風(fēng)俗習(xí)慣、生活方式以及共同體意識”是構(gòu)成民族集團(tuán)的重要條件。而天下思想強(qiáng)調(diào)“德治主義”，即禮的秩序?！岸Y”的獲得與喪失，是“中國”與“四夷”，或者文明與野蠻易位的關(guān)鍵，這為異民族建立“征服王朝”提供了統(tǒng)治“中國”的合法性依據(jù)。統(tǒng)一多民族國家思想傳統(tǒng)由全體中國人（即多民族）所推動，并由文化主義傾向維持其連續(xù)性；這種文化主義由儒家文化所主導(dǎo)，在此基礎(chǔ)上實現(xiàn)了夷可變夏。具體言之，對儒家文化的認(rèn)同使異民族認(rèn)同漢民族的統(tǒng)治，而認(rèn)同儒家文化的異民族也同樣可以實現(xiàn)對漢民族的統(tǒng)治，由此擺脫了狹隘的血緣意識。

三、中國歷朝民族政策及其影響

從第三章到第六章，作者按照朝代順序，從秦朝到清朝依次分析了歷朝民族政策及其影響。因此，作者得出傳統(tǒng)中國發(fā)展出了“多重型天下”與“多元型天下”兩種體制?！岸嘀匦吞煜隆庇蓾h民族所主導(dǎo)，其對異民族所采取的是以羈縻為主的統(tǒng)治政策，與此同時，對進(jìn)入“中國”內(nèi)部的異民族則不斷促成其漢化；“多元型天下”則由異民族所建立的征服王朝所主導(dǎo)，異民族通過認(rèn)同儒家文化以便實施以“華”治“華”的統(tǒng)治。相比較而言，多重型天下所欲實現(xiàn)的是一種總體的儒家認(rèn)同；而多元型天下則在非漢族聚居區(qū)域?qū)嵤耙蛩锥巍?，并且避免漢族與之接觸，通過隔離與分治達(dá)到牽制漢族的目的。

四、從天下到民族國家

第七、八兩章開始作者聚焦于新疆這一區(qū)域，圍繞“新疆建省”這一事件，敏銳地抓住了這一事件的重大歷史意義，也就是在清政府面臨前所未有的千年“大變局”的情形下，傳統(tǒng)的治理“天下”的方式必須作出果斷的革新，才能順應(yīng)新形勢的需要，也就是作者所談的，從“天下”型的國家治理方式轉(zhuǎn)變?yōu)樾碌摹岸嗝褡鍑摇毙偷闹卫矸绞剑瑥亩鵀椤爸袊钡慕F(xiàn)代轉(zhuǎn)型造就了制度性的開端。第九章為近代篇章，主要考察以孫中山為首的革命家們的民族主義意識，認(rèn)為孫中山領(lǐng)導(dǎo)的資產(chǎn)階級民主革命同時肩負(fù)恢復(fù)漢民族統(tǒng)治民族地位的民族革命和埋葬封建王朝體制的社會革命的兩重使命，提倡民族主義的目的始終集中于“國家”：無論是辛亥革命前的小中華民族思想抑或中華民國成立后的大中華民族思想，都是在致力于建設(shè)一個“中華民族國家”。第十章主要探討了中華人民共和國時期的民族政策，先主張實行“民族自決”，然后轉(zhuǎn)為提倡實行“民族自治”。

具有中國特色的認(rèn)知與實踐

對于某一部論著的評價，理應(yīng)按照瑕瑜互見的立場進(jìn)行分析。但在此僅簡要談一談此書令筆者深為嘆服的幾處特征。

一是嚴(yán)謹(jǐn)縝密的行文邏輯。王柯先生邏輯思維十分縝密，行文流暢，有理有據(jù)。他按照時間順序，以統(tǒng)一多民族視角來講述中國史，從先秦時期“天”和“天下”的概念逐漸演變至近代的民族國家，將“天下”國家到民族國家的轉(zhuǎn)變歷程梳理清楚。書中提到國家與民族之間的關(guān)系，作者認(rèn)為兩者從來都是中國歷史的一個重要組成部分，中國的統(tǒng)一多民族國家思想，也是解開中華文明之所以能夠在歷史的長河中綿延不絕、從小到大之謎的一把鑰匙。如果從這個角度理解中國歷史的特殊性，可以用以下三點概括:近代以前的中國王朝追求“天下”國家，進(jìn)入近代以后的中國政權(quán)追求民族國家，而近代以后的國內(nèi)社會現(xiàn)實和國際政治又迫使中國各個政權(quán)在建設(shè)民族國家與“天下”國家的理念之間搖擺。

二是觀點明確、獨到。作者認(rèn)為中國傳統(tǒng)的統(tǒng)一多民族國家思想與來自西方的近代民族國家思想之間存在著一個巨大的鴻溝，西方的近代民族國家思想的導(dǎo)入給近代中國帶來了許多棘手的、至今無法徹底解決的問題。而中國的統(tǒng)一多民族國家思想的根源，可以追溯到中國人對時間的原初認(rèn)識，追溯到在這種認(rèn)識之上的人類與自然神靈之間建立的契約關(guān)系，以及為了遵守這種契約關(guān)系而形成的關(guān)于人與人之間，個人、集團(tuán)、社會、國家四者之間，文化與政治之間，權(quán)威與權(quán)力之間，民族屬性與文化屬性之間關(guān)系的認(rèn)識。這本書很好地詮釋了中國自古以來就是統(tǒng)一多民族的國家，對“三重天下”的概念源起，逐漸分化變?yōu)椤岸嘀匦汀焙汀岸嘣汀碧煜?，再演變轉(zhuǎn)化為民族國家。這些觀點有力地駁斥了近來西方一些想要解構(gòu)中國和中華民族的錯誤歷史敘事。

三是學(xué)術(shù)卻不失“好讀”。此書雖是一本專業(yè)的歷史學(xué)著作，但作者善用圖表等形式，使得全書更加易讀好讀。而計量史學(xué)的方法可以提供一種可靠手段，對帶有普遍性的歷史結(jié)論進(jìn)行準(zhǔn)確、客觀地證實，使歷史研究更客觀、科學(xué)。書中作者使用許多圖表歸納的方式，將其觀點呈現(xiàn)出來，如“五服圖”“唐代的多重型天下體制模式”和“元代的多元型天下體制模式”等。

關(guān)于傳統(tǒng)史學(xué)“天下”與“中國”的討論在當(dāng)今學(xué)術(shù)界愈加火熱，中國人如何從只知“天下”逐漸演變?yōu)樾膽选皣摇钡母拍睿绾谓⑵饘儆谥袊慕y(tǒng)一多民族理論是至關(guān)重要的。本書很好地梳理了關(guān)于中國統(tǒng)一多民族國家實現(xiàn)的進(jìn)程，這一過程也是因地制宜受到思想、文化、政治局勢、歷史事件相互作用的影響。因此，中國自古以來就是一個統(tǒng)一多民族的國家，是一以貫之的。當(dāng)今世界上民族問題愈加棘手，從歷史中借鑒治理經(jīng)驗和教訓(xùn)，總結(jié)中國方案和中國智慧，當(dāng)然不失為索解的一種思路。