數(shù)字檢察在處理企業(yè)合規(guī)案件中的優(yōu)勢探究

閻其華 邢曉琳

摘要：通過探討數(shù)字檢察的概念及其含義，分析其在提升企業(yè)合規(guī)改革案件處理質(zhì)量和效率方面的作用。發(fā)現(xiàn)檢察機(jī)關(guān)在實際處理企業(yè)合規(guī)案件時面臨第三方組織工作機(jī)制存在不確定性、數(shù)字化檢察常態(tài)化機(jī)制尚未形成、缺乏兼具法律與數(shù)字化知識的復(fù)合型人才等挑戰(zhàn)和現(xiàn)實困境。對策建議：（一）抓住數(shù)據(jù)開放共享的機(jī)遇，完善第三方監(jiān)督評估機(jī)制；（二）加快數(shù)字檢察的多元化應(yīng)用；（三）系統(tǒng)培養(yǎng)具有數(shù)字化知識的檢察人才。

關(guān)鍵詞：數(shù)字檢察；大數(shù)據(jù)；法律監(jiān)督；企業(yè)合規(guī)

中圖分類號：D926.3文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A文章編號：2095-6916（2024）10-0065-04

Exploring the Advantages of Digital Prosecution in Enterprise Compliance Cases

Yan QihuaXing Xiaolin

（Shenyang Normal University， Shenyang 110034）

Abstract： Through the discussion of the concept and meaning of digital prosecution and analysis of its role in improving the quality and efficiency of enterprise compliance reform cases， this paper finds that procuratorial organs faces much challenges and practical dilemmas in the actual dealing with the enterprise compliance cases， such as the uncertainty of the working mechanism of third-party organizations， the fact that a regular mechanism for digital prosecution has not yet been formed， and the lack of complex talents with both legal and digital knowledge. Suggestions for countermeasures are： （1） seizing the opportunity of data openness and sharing， and improving the mechanism of third-party supervision and evaluation; （2） accelerating the diversified application of digital prosecution; and （3） systematically cultivating prosecutorial talents with digital knowledge.

Keywords： digital prosecution; big data; legal supervision; enterprise compliance

在推進(jìn)法治中國建設(shè)的過程中，伴隨著一系列司法解釋和規(guī)范性文件的發(fā)布，檢察機(jī)關(guān)在處理企業(yè)合規(guī)案件的同時，加速了數(shù)字檢察的發(fā)展。這些尖端的數(shù)字技術(shù)顯著提升了檢察機(jī)關(guān)在管理和處理企業(yè)合規(guī)案件方面的效率和質(zhì)量。特別值得一提的是，江蘇省張家港市檢察院創(chuàng)新性地引入了一種新型的第三方監(jiān)督評估機(jī)制，該機(jī)制采用類似互聯(lián)網(wǎng)平臺企業(yè)的運營理念，并以合規(guī)智能管理平臺為核心。該平臺匯集了多種合規(guī)監(jiān)管人員信息，實現(xiàn)了供應(yīng)端的統(tǒng)一和動態(tài)管理，同時，根據(jù)不同企業(yè)的特點發(fā)布合規(guī)監(jiān)管需求，達(dá)到需求端的定制化和個性化管理。平臺通過自動匹配供需雙方，能夠隨機(jī)組建第三方組織，精準(zhǔn)對接供需。這一機(jī)制有效地解決了第三方組織在公平性、客觀性、獨立性和專業(yè)匹配方面可能遇到的問題，為企業(yè)合規(guī)監(jiān)督提供了創(chuàng)新且高效的解決方案。通過深入研究和探索，可以發(fā)現(xiàn)檢察機(jī)關(guān)在處理企業(yè)合規(guī)案件時遇到一定的困境，本文立足于通過數(shù)字檢察提高檢察機(jī)關(guān)處理企業(yè)合規(guī)改革案件的質(zhì)量和效率，提出相應(yīng)的解決策略。以便更好地理解并利用數(shù)字檢察的優(yōu)勢，為企業(yè)合規(guī)監(jiān)督提供更為高效的手段。

一、數(shù)字檢察的內(nèi)涵及在企業(yè)合規(guī)案件處理中功能

（一）數(shù)字檢察的內(nèi)涵解析

數(shù)字檢察代表了檢察工作的一種革新模式，它融合了數(shù)字技術(shù)、思維方式和認(rèn)知理念，以數(shù)據(jù)為中心。通過大數(shù)據(jù)分析、算法處理和邏輯推理，數(shù)字檢察能夠精準(zhǔn)地發(fā)現(xiàn)和跟蹤監(jiān)督線索，從而實現(xiàn)更有效、強(qiáng)有力的法律監(jiān)督。這種模式不僅重視數(shù)字技術(shù)的應(yīng)用，還強(qiáng)調(diào)提升對數(shù)字化的理解和意識。它將法律監(jiān)督從被動狀態(tài)轉(zhuǎn)變?yōu)橹鲃幽Ｊ?，利用大?shù)據(jù)的增強(qiáng)和重疊效果，有效解決了傳統(tǒng)法律監(jiān)督中發(fā)現(xiàn)線索的難題，提高了工作的完整性和效果。

綜合來看，數(shù)字檢察是檢察機(jī)關(guān)利用數(shù)字化思維、技術(shù)和方法，發(fā)掘大數(shù)據(jù)價值，深化法律監(jiān)督和推進(jìn)社會治理的一種創(chuàng)新實踐。

（二）數(shù)字檢察中大數(shù)據(jù)賦能法律監(jiān)督的作用與意義

1.數(shù)字賦能引領(lǐng)檢察機(jī)關(guān)法律監(jiān)督方式的變革

數(shù)字技術(shù)在傳統(tǒng)法律監(jiān)督中帶來了突破性的變化。以往，檢察機(jī)關(guān)主要依靠審查個案來進(jìn)行訴訟監(jiān)督，但這種方法存在時效性不足和覆蓋面狹窄的局限。隨著大數(shù)據(jù)等新技術(shù)的應(yīng)用，檢察機(jī)關(guān)在法律監(jiān)督的范圍和深度上實現(xiàn)了顯著提升。在司法實踐中，大數(shù)據(jù)主要在兩個方面發(fā)揮作用：一是為案件辦理提供數(shù)據(jù)支持，通過對案件事實、法律適用等要素的數(shù)據(jù)化分析，為個案提供辦理指導(dǎo)；二是通過數(shù)字技術(shù)提升裁判執(zhí)行的效能，助力司法活動。

2.數(shù)字化檢察推動檢察人員辦案理念的創(chuàng)新與轉(zhuǎn)變

數(shù)字檢察的發(fā)展和大數(shù)據(jù)平臺的應(yīng)用使訴訟流程更加透明，拓寬了檢察人員的監(jiān)督視野。他們現(xiàn)在能夠更全面地理解和評估案件，涉及審查起訴階段以及其他訴訟環(huán)節(jié)。這要求檢察人員不僅在單一環(huán)節(jié)進(jìn)行監(jiān)督，而是對整個訴訟流程進(jìn)行全面審視，促使他們在案件處理中更全面、公正和深入。

3.有效提升檢察機(jī)關(guān)工作效能

在數(shù)字化時代，檢察機(jī)關(guān)的法律監(jiān)督工作正向協(xié)同發(fā)展轉(zhuǎn)型，超越單一機(jī)關(guān)職責(zé)的局限，與其他機(jī)構(gòu)展開更廣泛的交流和協(xié)作。檢察機(jī)關(guān)應(yīng)構(gòu)建“法律職業(yè)共同體”理念［1］，推動構(gòu)建法律監(jiān)督的新模式，這不僅能夠發(fā)揮各機(jī)關(guān)的專業(yè)優(yōu)勢，而且可以提高法律監(jiān)督的效率和效果。

（三）數(shù)字檢察在企業(yè)合規(guī)案件處理中的作用

1.實現(xiàn)全面取證，確保企業(yè)合規(guī)調(diào)查的精確性和效率

數(shù)字檢察在處理企業(yè)合規(guī)案件中扮演了至關(guān)重要的角色。利用先進(jìn)的技術(shù)，如文字識別（OCR）、自然語言處理（NLP）、深度學(xué)習(xí)、知識圖譜和數(shù)據(jù)可視化，數(shù)字檢察能夠更全面、準(zhǔn)確地收集和分析證據(jù)，揭示企業(yè)的違規(guī)行為，為合規(guī)性調(diào)查的準(zhǔn)確性和效率提供強(qiáng)有力的支持。

首先，OCR技術(shù)能夠?qū)⒓堎|(zhì)文件掃描并轉(zhuǎn)換為機(jī)器可讀的數(shù)據(jù)格式，這不僅極大提升了數(shù)據(jù)采集的效率，也增強(qiáng)了數(shù)據(jù)處理的深度和范圍。

其次，在數(shù)據(jù)分析方面，文本數(shù)據(jù)（如起訴書、案件審查報告等法律文書）作為檢察信息存儲的常見格式，可以通過成熟的文本分析技術(shù)（如信息提取、主題建模、摘要等）進(jìn)行深入分析，從而準(zhǔn)確揭示企業(yè)的違規(guī)行為。

最后，數(shù)字檢察通過運用大數(shù)據(jù)和智能化技術(shù)進(jìn)行全面取證，不僅減少了人為誤判的風(fēng)險，也確保了合規(guī)調(diào)查的針對性和有效性。在這一過程中，數(shù)字檢察的精確性和高效率是提升企業(yè)合規(guī)改革案件處理質(zhì)量和效率的關(guān)鍵因素。

2.圍繞專項合規(guī)，進(jìn)行專業(yè)的第三方評估

數(shù)字檢察在推動企業(yè)合規(guī)改革的過程中，在專項合規(guī)評估方面扮演了重要角色。具體包括以下幾個方面。

首先，在企業(yè)合規(guī)整改的初期階段，第三方評估組織可利用大數(shù)據(jù)分析和機(jī)器學(xué)習(xí)技術(shù)，對企業(yè)的風(fēng)險進(jìn)行數(shù)字化評估，深度分析企業(yè)的歷史犯罪記錄、風(fēng)險管理措施、企業(yè)文化等，生成綜合風(fēng)險評分。這為檢察機(jī)關(guān)提供了更準(zhǔn)確、客觀的評估結(jié)果，助力確定企業(yè)是否適合進(jìn)行合規(guī)整改。

其次，在合規(guī)整改過程中，第三方評估組織通過實時監(jiān)控和數(shù)據(jù)分析，對企業(yè)的改進(jìn)效果進(jìn)行數(shù)字化評估。例如，大數(shù)據(jù)模型能夠分析企業(yè)的內(nèi)部數(shù)據(jù)和行業(yè)數(shù)據(jù)，確定企業(yè)是否已經(jīng)解決所有風(fēng)險點，并評估預(yù)防再犯的合規(guī)計劃的實施效果，為檢察機(jī)關(guān)提供實時、準(zhǔn)確的評估結(jié)果，及時調(diào)整整改策略。

最后，在合規(guī)整改的驗收階段，第三方評估機(jī)制通過對比企業(yè)實際整改效果和預(yù)期目標(biāo)，進(jìn)行數(shù)字化驗收。例如，大數(shù)據(jù)模型可通過比對企業(yè)風(fēng)險評分和驗收標(biāo)準(zhǔn)，確定整改效果是否達(dá)標(biāo)，為檢察機(jī)關(guān)提供快速、準(zhǔn)確的驗收結(jié)果，判斷企業(yè)合規(guī)整改是否成功。

3.以點帶面，推動企業(yè)合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)化和體系化

在當(dāng)今數(shù)字化時代，數(shù)字檢察在推動企業(yè)合規(guī)改革方面發(fā)揮了關(guān)鍵作用。以數(shù)據(jù)驅(qū)動為核心，它為企業(yè)提供了一種高效而全面的方法，確保業(yè)務(wù)運作遵守法律法規(guī)。數(shù)字檢察利用大數(shù)據(jù)分析，精確識別企業(yè)運營中的合規(guī)難題和風(fēng)險點，實現(xiàn)以特定問題帶動整體改革的效果。這些特定問題可能包括數(shù)據(jù)安全、隱私保護(hù)、反貪腐等業(yè)務(wù)領(lǐng)域。在這些關(guān)鍵領(lǐng)域的深化改革推動了企業(yè)的全面合規(guī)性提升。

在此過程中，數(shù)字檢察不僅引導(dǎo)企業(yè)建立完善的數(shù)據(jù)合規(guī)管理和保障體系，還通過大數(shù)據(jù)技術(shù)提供風(fēng)險預(yù)警，幫助企業(yè)提前防范潛在合規(guī)風(fēng)險。同時，數(shù)字化手段提高了合規(guī)工作的效率和成效，促進(jìn)企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。

二、檢察機(jī)關(guān)在企業(yè)合規(guī)案件處理中的現(xiàn)實困境

在中國共產(chǎn)黨第十八次全國代表大會之后，基于“兩個毫不動搖”“兩個毫不動搖”：即（一）毫不動搖鞏固和發(fā)展公有制經(jīng)濟(jì)：這意味著要堅持公有制經(jīng)濟(jì)的主導(dǎo)地位，不斷增強(qiáng)國有經(jīng)濟(jì)的活力、控制力和影響力。（二）毫不動搖鼓勵、支持、引導(dǎo)非公有制經(jīng)濟(jì)發(fā)展：這表明要為非公有制經(jīng)濟(jì)提供平等的使用生產(chǎn)要素、公平參與市場競爭以及同等的法律保護(hù)，以促進(jìn)各種所有制經(jīng)濟(jì)的共同發(fā)展。這一方針政策出自2012年11月8日黨的十八大報告，并在隨后的黨的會議中得以重申和強(qiáng)調(diào)，成為黨和國家的一項大政方針。的原則，黨實施了一系列改革措施，旨在支持民營經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，從而為民營經(jīng)濟(jì)注入更多的信心和活力。在這個背景下，最高人民檢察院明確了“少捕、慎訴、慎押”的刑事司法政策，致力于為民營企業(yè)創(chuàng)造一個法治化的營商環(huán)境。然而，在實際處理企業(yè)合規(guī)案件時，檢察機(jī)關(guān)也面臨一些挑戰(zhàn)和困境。

（一）第三方組織的工作機(jī)制存在較大不確定性

在部分試點地區(qū)，第三方機(jī)制主要由專業(yè)機(jī)構(gòu)而非專業(yè)人員組成，這無法保證從事合規(guī)監(jiān)管的人員具有必要的專業(yè)性。此外，大多數(shù)試點地區(qū)在建立第三方機(jī)制名錄庫時，并未對專業(yè)領(lǐng)域進(jìn)行明確劃分，導(dǎo)致在具體案件中無法通過分類隨機(jī)選擇具有特定專項合規(guī)專業(yè)能力的第三方組織。這不僅影響了企業(yè)刑事合規(guī)制度的正當(dāng)性，也對其有效性產(chǎn)生了負(fù)面影響。

（二）數(shù)字化檢察的常態(tài)化機(jī)制尚未形成

首先，數(shù)字化檢察理解和接受度不足。盡管許多司法機(jī)關(guān)已開始嘗試?yán)脭?shù)字技術(shù)改善檢察工作，但部分工作人員對這種新型工作方式存在誤解或抵觸。他們可能對新技術(shù)的可靠性和有效性存疑，或擔(dān)心其帶來的工作壓力和安全風(fēng)險。

其次，技術(shù)設(shè)備和人才短缺也是阻礙數(shù)字化檢察常態(tài)化的關(guān)鍵因素。數(shù)字化檢察依賴于先進(jìn)的硬件設(shè)施和軟件系統(tǒng)，同時也需要技術(shù)人才來開發(fā)、維護(hù)和操作這些系統(tǒng)。目前，許多司法機(jī)關(guān)在這方面仍面臨資源不足的問題。

最后，相關(guān)法律和制度尚不完善。數(shù)字化檢察涉及眾多新的法律議題，如數(shù)據(jù)的收集、使用與保護(hù)，電子證據(jù)的認(rèn)定和應(yīng)用等。在缺乏明確法律規(guī)定和制度支撐的情況下，這些問題可能成為實現(xiàn)數(shù)字化檢察常態(tài)化的障礙。

（三）缺乏兼具法律與數(shù)字化知識的復(fù)合型人才

在當(dāng)今的數(shù)字化時代，法律與數(shù)字技術(shù)知識的結(jié)合變得尤為關(guān)鍵，特別是在推動刑事審判監(jiān)督過程中。然而，檢察機(jī)關(guān)面臨的一個主要挑戰(zhàn)是缺乏融合法律和數(shù)字技術(shù)知識的復(fù)合型人才。

在數(shù)字化檢察實踐中，對法律適用和量刑判斷錯誤進(jìn)行大數(shù)據(jù)篩選的規(guī)則制定，需要掌握數(shù)字技術(shù)的專家深入研究，并將研究成果集成到軟件中進(jìn)行自動篩選。接著，這些篩選出的線索需由具有法律專業(yè)知識的人員進(jìn)行復(fù)核和正確判斷。這種對兩類專業(yè)知識的需求促使檢察專業(yè)人員和信息技術(shù)人員必須深度合作，以實現(xiàn)數(shù)字化檢察的有效融合。這不僅是檢察智能輔助系統(tǒng)的活力所在，也是未來發(fā)展的關(guān)鍵。但現(xiàn)實中，這種結(jié)合法律與數(shù)字化知識的復(fù)合型人才的缺乏已對刑事審查系統(tǒng)的發(fā)展造成了顯著影響。

三、數(shù)字檢察應(yīng)對企業(yè)合規(guī)案件處理困境的對策建議

（一）抓住數(shù)據(jù)開放共享的機(jī)遇，完善第三方監(jiān)督評估機(jī)制

在數(shù)字檢察協(xié)助企業(yè)合規(guī)案件提高質(zhì)量和效率的過程中，加強(qiáng)對企業(yè)合規(guī)整改的實質(zhì)性審查是關(guān)鍵環(huán)節(jié)。實際操作中，尤其是采用第三方機(jī)制時，存在諸如松散的專業(yè)資質(zhì)管理和寬松的合規(guī)評估標(biāo)準(zhǔn)等問題。同時，檢察機(jī)關(guān)處理案件有時間限制。如何在有限的時間內(nèi)有效進(jìn)行合規(guī)審查是一個迫切需要解決的問題。

1.完善第三方組織的“分類隨機(jī)抽取”選任方式

加強(qiáng)與政府電子政務(wù)網(wǎng)相關(guān)數(shù)據(jù)平臺的對接，增強(qiáng)與其他國家機(jī)關(guān)的溝通協(xié)調(diào)，探索建立可區(qū)分不同專業(yè)領(lǐng)域的合規(guī)監(jiān)管人名錄庫。根據(jù)不同領(lǐng)域進(jìn)行分類，構(gòu)建專業(yè)名錄庫，不斷提升第三方機(jī)構(gòu)成員的專業(yè)性。在企業(yè)達(dá)到申請標(biāo)準(zhǔn)后，第三方監(jiān)督評估組織的成員應(yīng)從名錄庫中自動匹配相應(yīng)領(lǐng)域的專家，共同為涉案企業(yè)制定切實可行的合規(guī)管理規(guī)范，修補(bǔ)制度建設(shè)和監(jiān)管管理的漏洞，預(yù)防類似違法行為的再次發(fā)生。

2.確定大數(shù)據(jù)在法律監(jiān)督中的關(guān)鍵應(yīng)用點，完善數(shù)據(jù)治理

數(shù)字檢察應(yīng)綜合運用所有資源，廣泛收集涉及執(zhí)法、司法、行業(yè)管理和企業(yè)合規(guī)建設(shè)等方面的數(shù)據(jù)，為第三方監(jiān)督評估組織提供詳盡數(shù)據(jù)支持，以評估涉案企業(yè)合規(guī)整改的有效性。信息服務(wù)平臺可以與被調(diào)查企業(yè)深度整合，實現(xiàn)更精確的評估。

（二）加快數(shù)字檢察的多元化應(yīng)用

在當(dāng)前的數(shù)字化環(huán)境中，企業(yè)合規(guī)活動正逐漸向算法合規(guī)轉(zhuǎn)變。這不僅涵蓋了傳統(tǒng)的法律遵守，還擴(kuò)展到了算法模型的設(shè)計與運行、解決算法黑箱問題和預(yù)防算法歧視等多個層面。因此，檢察機(jī)關(guān)必須利用數(shù)字檢察，推動企業(yè)算法合規(guī)的標(biāo)準(zhǔn)化和體系化。

1.制定針對性的算法合規(guī)專項整改計劃

檢察機(jī)關(guān)應(yīng)針對與犯罪行為密切相關(guān)的問題，制定專門的算法合規(guī)整改計劃。這樣做不僅有助于保障數(shù)據(jù)安全，還能保護(hù)數(shù)據(jù)主體的合法權(quán)益。

2.建立以數(shù)據(jù)為驅(qū)動的指揮平臺

檢察機(jī)關(guān)需要在數(shù)據(jù)運用方面深化工作。對于缺乏對接能力的數(shù)據(jù)，可通過定期復(fù)制的方式實現(xiàn)共享；對于僅可查詢的數(shù)據(jù)，可通過網(wǎng)絡(luò)鏈接或發(fā)函等方式申請查詢。面對涉案企業(yè)的信息，檢察機(jī)關(guān)可以與商業(yè)查詢平臺合作，進(jìn)行股權(quán)結(jié)構(gòu)、經(jīng)營狀況、訴訟糾紛等多維度查詢。通過這些措施，檢察機(jī)關(guān)可以逐步構(gòu)建一個以數(shù)據(jù)為驅(qū)動、以數(shù)據(jù)為依據(jù)的決策平臺［2］。

（三）系統(tǒng)培養(yǎng)具有數(shù)字化知識的檢察人才

在數(shù)字化環(huán)境下推動企業(yè)合規(guī)案件質(zhì)量和效率提升的過程中，專業(yè)人才的作用至關(guān)重要。特別是，檢察機(jī)關(guān)需加強(qiáng)對具備數(shù)字化技能的檢察人才的系統(tǒng)培養(yǎng)，以應(yīng)對檢察工作數(shù)字化的挑戰(zhàn)。數(shù)字化檢察工作不僅是對傳統(tǒng)檢察模式的改進(jìn)，而且要求打破部門間障礙，實現(xiàn)跨部門合作，構(gòu)建全新的辦案機(jī)制。為此，檢察機(jī)關(guān)需要培育一批具備綜合技能的“數(shù)字化檢察官”［3］。

這些數(shù)字化檢察官不僅要具備傳統(tǒng)檢察官的法律知識和案件審理能力，還應(yīng)掌握大數(shù)據(jù)分析、機(jī)器學(xué)習(xí)、人工智能等新興技術(shù)。他們應(yīng)能運用這些技術(shù)進(jìn)行大量案件數(shù)據(jù)分析，以更高效地發(fā)現(xiàn)和處理案件線索，提升案件處理效率和質(zhì)量。為培養(yǎng)此類人才，檢察機(jī)關(guān)應(yīng)建立一個涵蓋檢察機(jī)關(guān)、科研機(jī)構(gòu)等多方參與的數(shù)字檢察應(yīng)用研究型聯(lián)合培養(yǎng)基地，專注于研究大數(shù)據(jù)如何與檢察工作相結(jié)合，提高工作效率和質(zhì)量。

四、結(jié)束語

數(shù)字檢察在新興的數(shù)字社會中日益重要，它對企業(yè)合規(guī)改革案件的增效和提質(zhì)至關(guān)重要。然而，數(shù)字檢察在處理這些案件時，經(jīng)常面臨第三方工作機(jī)制的不確定性和常態(tài)化機(jī)制尚未形成的挑戰(zhàn)。為應(yīng)對這些困境，必須立足于實際操作，把握數(shù)據(jù)開放共享的機(jī)遇，完善第三方監(jiān)督和評估機(jī)制，并加速數(shù)字檢察的多元化應(yīng)用。通過這樣做，數(shù)字檢察不僅能提高檢察機(jī)關(guān)的工作效率和公正性，還能促進(jìn)法治中國的發(fā)展，并有效推動基于數(shù)據(jù)化、網(wǎng)絡(luò)化和智能化的智慧法治建設(shè)。

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