科技查新檢索策略的制定方法探析

鄒振飛,劉洪麟,韓曉騰,沈秋君,楊睿智,牛 攀

1.四川省科學(xué)技術(shù)信息研究所,四川 成都 610016 2.四川省工程科技發(fā)展戰(zhàn)略研究院(四川省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)研究院),四川 成都 610000

0 引言

隨著信息時(shí)代的到來(lái),科技進(jìn)展飛速,帶來(lái)了知識(shí)信息的爆炸式增長(zhǎng)。在這個(gè)背景下,科技查新作為獲取科學(xué)與技術(shù)發(fā)展前沿信息、確保研究工作創(chuàng)新性和避免重復(fù)研究的重要手段,顯得尤為關(guān)鍵。檢索策略的制定是查新工作中的重要一環(huán),查新檢索策略的準(zhǔn)確制定對(duì)查新結(jié)果的準(zhǔn)確性、全面性起著非常重要的作用[1]。一個(gè)合適的檢索策略能夠大大提高查找效率,減少無(wú)效查找,并能更準(zhǔn)確地鎖定目標(biāo)信息。其包括對(duì)檢索詞的精確選擇、上位詞與下位詞的辨析、搜索邏輯的構(gòu)建以及對(duì)不同類型數(shù)據(jù)庫(kù)和搜索工具的熟悉運(yùn)用。本文將著重探討如何構(gòu)建有效的檢索策略,包括如何選擇檢索詞提高搜索的全面性及準(zhǔn)確性、如何運(yùn)用布爾運(yùn)算符精細(xì)化搜索條件以及如何優(yōu)化檢索式來(lái)精準(zhǔn)定位所需信息。

1 檢索策略的定義和組成要素

檢索策略的定義可以參考GB/T 32003—2015《科技查新技術(shù)規(guī)范》。在該標(biāo)準(zhǔn)中,檢索策略被定義為一系列科學(xué)安排的步驟,包括分析檢索需求、選擇檢索工具、確定檢索詞、明確各檢索詞之間的邏輯關(guān)系和查找步驟。狹義上,檢索策略指的是檢索式,即用戶檢索的邏輯表達(dá)式。通常,檢索提問(wèn)式由檢索詞和檢索工具規(guī)定的各種邏輯算符、截詞符、位置算符以及其他連接組配符號(hào)構(gòu)成,形成計(jì)算機(jī)可識(shí)別并可執(zhí)行的檢索語(yǔ)句[2]。

根據(jù)檢索策略的定義,檢索策略的典型要素包括多個(gè)關(guān)鍵組成部分。首先,檢索詞是核心,需要選擇與查新主題直接相關(guān)的術(shù)語(yǔ)或詞匯。這涉及對(duì)同義詞、上位詞、下位詞及相關(guān)詞匯的深入分析和確定,以確保檢索范圍得以拓展,覆蓋研究領(lǐng)域內(nèi)的各個(gè)方面。其次,邏輯算符的運(yùn)用是構(gòu)建精確搜索邏輯不可或缺的一環(huán)。通過(guò)靈活使用布爾運(yùn)算符(AND、OR、NOT),可以巧妙地組合關(guān)鍵詞,形成精準(zhǔn)而有針對(duì)性的檢索表達(dá)式。合理使用括號(hào)對(duì)檢索表達(dá)式進(jìn)行分組,有助于確保邏輯運(yùn)算的正確執(zhí)行順序,從而提高檢索的準(zhǔn)確性。在英文檢索中,截詞符的使用是一個(gè)有效的手段。截詞符可用于截?cái)嘣~根或詞干,以便在檢索過(guò)程中匹配相關(guān)的詞形變化。這有助于擴(kuò)大檢索范圍,覆蓋涉及詞的不同形式,尤其適用于英文單詞的復(fù)雜變化。最后,位置算符對(duì)于指定搜索詞在文檔中出現(xiàn)的相對(duì)位置關(guān)系方面起到關(guān)鍵作用。這些符號(hào)通常用于約束搜索詞之間的相對(duì)位置,明確它們?cè)谖墨I(xiàn)中是靠近還是遠(yuǎn)離。通過(guò)精準(zhǔn)地定義位置關(guān)系,可以更好地控制檢索結(jié)果,使其更符合研究的具體需求。綜合而言,這些檢索策略要素相互協(xié)作,共同構(gòu)建檢索體系,為科技查新提供了有力的支持。

2 檢索策略的制定步驟

檢索策略的制定是科技查新工作中的關(guān)鍵步驟,其具體步驟涵蓋了多個(gè)方面。首先,根據(jù)查新項(xiàng)目技術(shù)主題的要求,需要準(zhǔn)確選擇檢索詞,并建立它們之間的合理邏輯關(guān)系,以構(gòu)建準(zhǔn)確的檢索表達(dá)式。這涉及到對(duì)技術(shù)領(lǐng)域的深入了解,確保選用的關(guān)鍵詞能夠準(zhǔn)確反映研究的主題。通常,檢索式的設(shè)計(jì)是從嚴(yán)格到寬松,以確保覆蓋各個(gè)層面的相關(guān)信息。在設(shè)計(jì)過(guò)程中,需要經(jīng)過(guò)反復(fù)試檢、字詞拆分更替、組合、字段調(diào)整等多輪調(diào)整,以最終確定最合適、最具針對(duì)性的檢索表達(dá)式。

在編制檢索式時(shí),有幾個(gè)重要的要求需要滿足。首先,檢索表達(dá)式必須精準(zhǔn)地反映查新項(xiàng)目的技術(shù)主題及相關(guān)查新點(diǎn),以確保檢索結(jié)果的相關(guān)性。其次,檢索表達(dá)式應(yīng)適應(yīng)所查數(shù)據(jù)庫(kù)的索引體系和檢索用詞規(guī)則,以確保在數(shù)據(jù)庫(kù)中能夠獲取全面而準(zhǔn)確的檢索結(jié)果。檢索策略的制定主要包含以下步驟。

2.1 確認(rèn)檢索詞

確認(rèn)檢索詞是進(jìn)行查新工作的首要步驟,這一過(guò)程包括2個(gè)關(guān)鍵步驟:確定初選檢索詞和擴(kuò)展檢索詞。在此過(guò)程中,可參考用戶提供的檢索詞,通過(guò)項(xiàng)目名稱、技術(shù)方案、查新點(diǎn)等途徑初步選擇檢索詞[3]。在初步檢查之后,可以對(duì)檢索詞進(jìn)行必要的擴(kuò)展。在進(jìn)行檢索詞擴(kuò)展時(shí),應(yīng)充分利用專業(yè)術(shù)語(yǔ)標(biāo)準(zhǔn)、辭海、詞典等工具書以及已檢出的文獻(xiàn)。同時(shí),要考慮關(guān)鍵詞擴(kuò)展時(shí)是否存在同義詞、近義詞、上位詞以及外來(lái)詞翻譯偏差等因素[4]。最終,要確認(rèn)所選檢索詞符合查新項(xiàng)目的主體。

在科技查新領(lǐng)域,上位詞和下位詞構(gòu)成了詞語(yǔ)之間的層級(jí)關(guān)系,用以描述概念之間的包含關(guān)系。上位詞涵蓋了更為普遍的概念或類別,其中包含了其他更具體的概念或類別。舉例來(lái)說(shuō),在科技領(lǐng)域,“電子產(chǎn)品”可被看作是“計(jì)算機(jī)”的上位詞,因?yàn)橛?jì)算機(jī)屬于電子產(chǎn)品的一種。相反,下位詞指的是更為具體的概念或類別,其被包含在另一個(gè)更為普遍的概念或類別之中。以“筆記本電腦”為例,它可被視為“計(jì)算機(jī)”的下位詞,因?yàn)楣P記本電腦是計(jì)算機(jī)這一更寬泛類別的一種表現(xiàn)形式。利用上位詞和下位詞進(jìn)行查新時(shí),可以靈活地?cái)U(kuò)展或收緊檢索范圍,使得查新結(jié)果更為全面或精準(zhǔn)。這種層級(jí)關(guān)系的應(yīng)用為科技查新提供了有效的語(yǔ)義框架,幫助研究人員更準(zhǔn)確地定位和獲取所需信息。

2.2 制定檢索邏輯運(yùn)算符

制定檢索邏輯運(yùn)算符時(shí),需要根據(jù)研究問(wèn)題和檢索需求選擇合適的運(yùn)算符。首先,明確邏輯運(yùn)算符的基本作用至關(guān)重要?！癆ND”運(yùn)算符用于確保檢索結(jié)果同時(shí)包含所有指定的關(guān)鍵詞,有助于縮小檢索范圍并提高結(jié)果的相關(guān)性?！癘R”運(yùn)算符則用于擴(kuò)大檢索結(jié)果的范圍,使其包含任何一個(gè)或多個(gè)指定的關(guān)鍵詞,從而捕捉更多的潛在信息。而“NOT”運(yùn)算符則用于排除某些關(guān)鍵詞,以過(guò)濾掉與研究主題無(wú)關(guān)的文獻(xiàn)。

考慮到研究問(wèn)題的復(fù)雜性,通常需要靈活運(yùn)用這些邏輯運(yùn)算符。例如,可以通過(guò)組合使用“AND”和“OR”運(yùn)算符來(lái)構(gòu)建更為復(fù)雜的邏輯結(jié)構(gòu),以更準(zhǔn)確地定位相關(guān)文獻(xiàn)。這樣的組合運(yùn)算可以在一定程度上平衡查準(zhǔn)率和查全率,確保既不漏掉重要文獻(xiàn),也不淹沒(méi)在海量的無(wú)關(guān)文獻(xiàn)中。此外,了解布爾運(yùn)算的優(yōu)先級(jí)也是至關(guān)重要的。使用括號(hào)確保邏輯運(yùn)算的正確順序。這有助于避免由于運(yùn)算符優(yōu)先級(jí)不當(dāng)而導(dǎo)致的檢索結(jié)果偏差。

例如,如果要查找關(guān)于太陽(yáng)能和風(fēng)能的可再生能源的相關(guān)文獻(xiàn),首先將關(guān)鍵詞設(shè)定為“太陽(yáng)能”“風(fēng)能”“可再生能源”。接下來(lái),需要確定關(guān)鍵詞之間的邏輯關(guān)系,這就涉及到布爾運(yùn)算?？梢允褂谩癆ND”操作符來(lái)表示同時(shí)包含2個(gè)關(guān)鍵詞的文獻(xiàn),如“太陽(yáng)能AND可再生能源”;使用“OR”操作符來(lái)表示包含任意一個(gè)關(guān)鍵詞的文獻(xiàn),如“太陽(yáng)能OR風(fēng)能”;使用“NOT”操作符來(lái)排除某個(gè)關(guān)鍵詞,如“可再生能源NOT生物質(zhì)能源”。通過(guò)這些邏輯關(guān)系的組合,可以構(gòu)建出有效的檢索式來(lái)準(zhǔn)確獲取相關(guān)的文獻(xiàn)資源。

2.3 檢索策略的迭代優(yōu)化

在科技查新檢索式制定中,檢索策略的迭代優(yōu)化是關(guān)鍵環(huán)節(jié)。一開(kāi)始,可能會(huì)根據(jù)已有的信息和經(jīng)驗(yàn)制定初步的檢索策略。然后,在實(shí)際檢索過(guò)程中,需要不斷檢查和評(píng)估檢索結(jié)果,以及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正可能存在的問(wèn)題。這一過(guò)程涉及對(duì)檢索邏輯、檢索詞等進(jìn)行反復(fù)優(yōu)化和調(diào)整,以提高檢索的準(zhǔn)確性和全面性。

當(dāng)需要優(yōu)化檢索邏輯以擴(kuò)大或者縮小檢索范圍時(shí),可以采取以下措施。

1)擴(kuò)大檢索范圍:若需要擴(kuò)大檢索范圍,可以考慮使用更寬泛的關(guān)鍵詞或者增加同義詞、相關(guān)詞匯來(lái)擴(kuò)大主題的覆蓋范圍。例如,如果最初的檢索邏輯中只包含了“太陽(yáng)能”和“風(fēng)能”這2個(gè)關(guān)鍵詞,為了擴(kuò)大檢索范圍,可以加入類似“可再生能源”“清潔能源”“新能源”等詞匯,以涵蓋更多相關(guān)文獻(xiàn)。

2)縮小檢索范圍:若需要縮小檢索范圍,可以嘗試使用更具體、更精確的關(guān)鍵詞或者添加限定詞來(lái)縮小主題的范圍。例如,如果最初的檢索邏輯中使用了較為寬泛的關(guān)鍵詞,如“太陽(yáng)能”,為了縮小檢索范圍,可以加入限定詞,如“太陽(yáng)能發(fā)電”“太陽(yáng)能取暖”等,以確保檢索結(jié)果更加精確和相關(guān)。

另外,為提高檢索結(jié)果的準(zhǔn)確性和相關(guān)性,如果進(jìn)行專利檢索,可采用IPC(國(guó)際專利分類)專利分類號(hào)進(jìn)行優(yōu)化。根據(jù)查新主題,確定與該主題高度相關(guān)的IPC分類號(hào)。例如,若研究主題是人工智能在醫(yī)學(xué)圖像處理中的應(yīng)用,可選擇與人工智能、醫(yī)學(xué)圖像處理相關(guān)的IPC分類號(hào),并將其整合到檢索表達(dá)式中。例如,檢索表達(dá)式可以是:“人工智能AND醫(yī)學(xué)圖像處理AND (IPC分類號(hào)1 OR IPC分類號(hào)2)”。

對(duì)文獻(xiàn)進(jìn)行檢索時(shí),中圖法分類號(hào)是優(yōu)化檢索策略的有效工具,通過(guò)合理選用分類號(hào),可更精準(zhǔn)地定位相關(guān)領(lǐng)域。例如,若需查找有關(guān)“鐵路路基承臺(tái)樁施工工藝”的文獻(xiàn),可將檢索式“TI=鐵路 AND 路基 AND 承臺(tái)樁”優(yōu)化為“CLC=U2 AND TI=路基*承臺(tái)樁”,其中“CLC=U2”表示將文獻(xiàn)限定在鐵路運(yùn)輸這個(gè)主題中。在優(yōu)化檢索邏輯時(shí),還可通過(guò)調(diào)整布爾運(yùn)算符號(hào)的組合方式,如增加或刪除AND、OR、NOT操作符,來(lái)進(jìn)一步控制檢索結(jié)果的廣泛性和精準(zhǔn)性。

3 案例分析

一位委托查新人欲申請(qǐng)一項(xiàng)專利,提供的查新點(diǎn)為“一種水輪發(fā)電機(jī)組零部件數(shù)據(jù)測(cè)量裝置,能夠非接觸式采集、記錄零部件數(shù)據(jù)?！备鶕?jù)此查新點(diǎn)制定相應(yīng)的檢索策略。

首先,從提供的查新點(diǎn)中提取關(guān)鍵詞,包括水輪發(fā)電機(jī)、零部件、測(cè)量、非接觸。為了更全面地涵蓋相關(guān)領(lǐng)域,對(duì)這些關(guān)鍵詞進(jìn)行了同義詞、上位詞和下位詞的擴(kuò)展。例如,“水輪發(fā)電機(jī)”擴(kuò)展的關(guān)鍵詞有“水力發(fā)電機(jī)、水電機(jī)組”;“零部件”擴(kuò)展的關(guān)鍵詞有“零件、部件”;“測(cè)量”擴(kuò)展的關(guān)鍵詞有“采集、記錄”;“非接觸”擴(kuò)展的關(guān)鍵詞有“傳感、光學(xué)、超聲波”。

其次,由于委托人的查新目的是專利申請(qǐng),所以選擇incopat專利數(shù)據(jù)庫(kù)進(jìn)行檢索。按照數(shù)據(jù)庫(kù)的檢索規(guī)則,制定了檢索式:TIAB=(水輪發(fā)電機(jī)OR水力發(fā)電機(jī)OR水電機(jī)組) AND (零部件OR零件OR部件)AND(測(cè)量OR采集OR記錄)AND(非接觸OR傳感OR光學(xué)OR超聲波)。使用incopat專利數(shù)據(jù)庫(kù)檢索上述檢索式,獲得了20件專利的檢索結(jié)果?？紤]到結(jié)果較為有限,應(yīng)對(duì)檢索式進(jìn)行進(jìn)一步擴(kuò)展,以獲取更為全面的檢索結(jié)果。觀察到檢索結(jié)果中關(guān)于水輪機(jī)零部件的描述相對(duì)較少,所以應(yīng)對(duì)“零部件”關(guān)鍵詞進(jìn)行拓展。通過(guò)查閱資料和與委托人溝通,將“零部件”的關(guān)鍵詞擴(kuò)展為“零件、部件、定子、轉(zhuǎn)子、葉片、葉輪、盤車、定位筋”。同時(shí),將“非接觸”的關(guān)鍵詞拓展為“傳感、光學(xué)、超聲波、紅外”。得到新的檢索式為TIAB=(水輪發(fā)電機(jī)OR水力發(fā)電機(jī)OR水電機(jī)組) AND (零件 OR 部件 OR 定子 OR 轉(zhuǎn)子 OR 葉片 OR 葉輪 OR 盤車 OR 定位筋) AND (測(cè)量 OR 采集 OR 記錄) AND (非接觸 OR 傳感 OR 光學(xué) OR 超聲波 OR 紅外)。

最后,通過(guò)在incopat數(shù)據(jù)庫(kù)中輸入新的檢索式進(jìn)行檢索,獲取了與水輪發(fā)電機(jī)組零部件數(shù)據(jù)測(cè)量裝置相關(guān)的117件專利檢索結(jié)果。通過(guò)人工篩查,確認(rèn)了這些專利與查新主題具有較高的相關(guān)性。因此經(jīng)過(guò)優(yōu)化后的檢索式可以作為科技查新的有效支持。

4 結(jié)束語(yǔ)

在科技查新的過(guò)程中,精心設(shè)計(jì)的檢索策略是獲取高質(zhì)量信息的關(guān)鍵。通過(guò)本文的探討,了解了如何根據(jù)查新目標(biāo)和需求、確定關(guān)鍵詞和擴(kuò)展詞、制定有效的檢索邏輯和布爾運(yùn)算以及實(shí)施檢索策略的迭代優(yōu)化等關(guān)鍵步驟。每一步驟都是構(gòu)建成功檢索的基石,相互依賴、共同作用以確保檢索結(jié)果的準(zhǔn)確性和全面性。

科技查新人員應(yīng)該認(rèn)識(shí)到,檢索策略不是靜態(tài)的,而是一個(gè)需要評(píng)估和調(diào)整的動(dòng)態(tài)過(guò)程。在科技快速發(fā)展的今天,有效的檢索策略不僅可以節(jié)省寶貴的時(shí)間,還可以顯著提高研究和開(kāi)發(fā)的質(zhì)量。最終目標(biāo)是通過(guò)精確的查新檢索,支持創(chuàng)新的發(fā)展,并為科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步做出貢獻(xiàn)。