文學(xué)文本中民族概念在英語(yǔ)中的變遷歷史研究

樓宗元 呂佶康

（湖州學(xué)院人文學(xué)院,浙江湖州 313000）

2022年6月28日，英國(guó)政府蘇格蘭首席大臣妮古拉斯特金正式宣布英國(guó)蘇格蘭地區(qū)的第二次獨(dú)立公投的計(jì)劃，稱將于2023年10月19日進(jìn)行獨(dú)立公投。在此之前，蘇格蘭曾早2016年便進(jìn)行了過(guò)另一次的公投脫英公投，但本次公投最后并都沒(méi)有獲通過(guò)，因此使蘇格蘭也不得不被繼續(xù)地留在了英國(guó)的體制內(nèi)。作為同一個(gè)國(guó)家中的不同民族，為何意見(jiàn)會(huì)這樣相左？這就不得不考慮到這幾個(gè)問(wèn)題即：“民族”究竟指的是什么？它應(yīng)該如何確切的被表述，又是怎樣在歷史中一步一步變遷而來(lái)的？本文旨在嘗試回答“民族”在英語(yǔ)中究竟該如何界定以及其變遷的過(guò)程。

一、理論框架

語(yǔ)料庫(kù)作為經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)的源點(diǎn)被用于調(diào)查許多以語(yǔ)言為中心的研究命題，涉及語(yǔ)言應(yīng)用的諸多方面，是語(yǔ)言學(xué)者“默認(rèn)的資源”。語(yǔ)料庫(kù)技術(shù)能提供大量反映語(yǔ)言現(xiàn)象的例證，語(yǔ)料庫(kù)分析則能展示出預(yù)期不到的語(yǔ)言型式[1]。

Hardt-Mautner（1995）是首位倡導(dǎo)并使用了語(yǔ)料庫(kù)的研究方法來(lái)研究批判話語(yǔ)分析的學(xué)者，語(yǔ)料庫(kù)索引功能有效地結(jié)合了定量和定性的研究理念，能提供給我們強(qiáng)大的量化分析的基礎(chǔ)。以語(yǔ)料庫(kù)為基礎(chǔ)的研究主要通過(guò)對(duì)詞頻的考察，主題詞索引、搭配、詞叢、語(yǔ)法結(jié)構(gòu)和型式的觀察來(lái)識(shí)別話語(yǔ)的內(nèi)在意義，從而進(jìn)一步探尋語(yǔ)言與文化、社會(huì)的關(guān)系[2]。

結(jié)合對(duì)主題詞索引、搭配以及詞叢的統(tǒng)計(jì)，可以有效地展現(xiàn)民族概念在英語(yǔ)中變化的時(shí)間線?；跉v史的角度，對(duì)“nation”和“ethnic group”以及類似意義的詞的定性定量研究可以幫助我們進(jìn)一步了解民族概念的變化。

此外筆者還運(yùn)用了觀察法進(jìn)行論述。在明確觀察對(duì)象（nation等表示民族意義的單詞）后，搜集了大量資料并進(jìn)行語(yǔ)言學(xué)上的追蹤，仔細(xì)考察了英語(yǔ)中民族概念發(fā)展的路徑。

二、追溯不同語(yǔ)境下民族概念的表述

本節(jié)中，筆者將著重運(yùn)用橫向比較法和調(diào)查法，來(lái)仔細(xì)探討不同單詞指代民族含義時(shí)的差別，并揭示出民族概念在英語(yǔ)中范圍逐漸擴(kuò)大的過(guò)程。

在英語(yǔ)主要有5個(gè)詞可以用于表示民族，即為：ethnic groups，race，clan，gentes以及nation筆者將按照由近至遠(yuǎn)的順序來(lái)論述。

在當(dāng)今英語(yǔ)用于表示“國(guó)家，民族，國(guó)民”意思且應(yīng)用最為廣泛的無(wú)疑是“nation”一詞，牛津詞典中給出的解釋為生活在同一片地區(qū)中，處在同一個(gè)政府管轄下的一群擁有相同文化、語(yǔ)言、歷史的人，它更偏向于一種宏觀描述，指的是國(guó)民全體或民族全體。它的詞根可以追溯到拉丁文中的nativus，意為“出生，降生”，詞源同還有g(shù)ene和populus，這三者都有著細(xì)微的分別。Gens的實(shí)詞形式為genitor，可譯為“父親”“父系”，指代的是狹義上的血緣親族，可譯為“氏族”。雖然gens的氏族含義早已經(jīng)淡出了人們的視野，但仍然作為民族的源頭有著重要影響；而populus的含義可譯為“人民”“楊樹(shù)”。S.P.Q.R.(即元老院與羅馬人民)作為一個(gè)廣為人知的拉丁語(yǔ)縮寫(xiě)，其拉丁全稱便多為Senātus Populusque Rōmānus，而在《高盧戰(zhàn)記》中，凱撒也被多以“populi Romani”來(lái)稱呼羅馬，可見(jiàn)populus更偏向于一個(gè)政治概念，即政治意義上的羅馬人民。

由此推可得，由其意義上更加廣泛更普遍使用的由拉丁詞源nativus演化發(fā)展而來(lái)的現(xiàn)代英語(yǔ)單詞nation也都應(yīng)當(dāng)?shù)乩^承了其拉丁詞源nativus上的普適性，即用來(lái)指代一個(gè)廣義上的不列顛帝國(guó)人民，包括那些同處于詞源英格蘭島意義上的蘇格蘭高地人，威爾士高地人以及鄰近英國(guó)的愛(ài)爾蘭人。在近代以來(lái)，nation同樣可以指代國(guó)家的概念，可以說(shuō)，nation的廣泛運(yùn)用從側(cè)面反映出了民族國(guó)家的正式形成。

Race同樣可以表示人種；種族；種群。根據(jù)童理民老師的考證，race該詞來(lái)自中古法語(yǔ)razza，種族，世系，家族，也有可能來(lái)自拉丁語(yǔ)radix，根，詞源同root，radish.該詞大概率是英語(yǔ)發(fā)展到第二個(gè)階段即中世紀(jì)英語(yǔ)時(shí)吸收融合法語(yǔ)而形成的，但隨著19世紀(jì)中葉種族主義進(jìn)入到英文語(yǔ)境中，race，racial二詞因常與racism(即種族主義)一詞相聯(lián)系而多少受到感染并變得逐漸貶義時(shí)，用ethnic來(lái)替代該詞的情況便開(kāi)始有所增加。

而ethnic groups的含義則較為簡(jiǎn)單明了了。ethnic源自希臘語(yǔ)ethnos‘race’(種族)，從ethnos的形容詞形式ethnikos演變而來(lái)。希臘作為西方文明的發(fā)祥地，ethnic也自然而然地帶上了學(xué)術(shù)性的光環(huán)，多作為學(xué)術(shù)術(shù)語(yǔ)用于人類學(xué)與社會(huì)學(xué)之中，但也正在逐漸走向平民化。

Clan的字面含義雖然與英文gens相似，卻總在一個(gè)細(xì)微處又有著那些許多的含義不同，Clan可用來(lái)指代(尤指蘇格蘭的)宗族，氏族，家族，也可指代龐大的家族;宗派;幫派;小集團(tuán)，并且更加用于蘇格蘭語(yǔ)境中。在中世紀(jì)時(shí)，由于蘇格蘭物資的缺乏以及英格蘭對(duì)于蘇格蘭的封鎖，導(dǎo)致蘇格蘭的封建主義發(fā)展遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于英格蘭，其中蘇格蘭人更多地以氏族為單位進(jìn)行群居，由此形成了數(shù)個(gè)零散的利益集團(tuán)和家族。在筆者看來(lái)，相對(duì)于羅馬氏族所代表的政治概念，clan所指代的含義更類似于古代中國(guó)的門閥士族，一個(gè)具有相同利益和共同祖先所形成的一個(gè)利益集團(tuán)。

而由拉丁詞源gene演化而來(lái)的gens的含義則較為狹隘了。《韋氏大學(xué)英語(yǔ)詞典》中給出的三個(gè)含義中一個(gè)僅僅指代羅馬或希臘中的氏族，一個(gè)僅指代父系家族，一個(gè)則指代一族可以區(qū)分的相關(guān)親族。其含義僅僅局限于有著血緣關(guān)系相傳承的親族。時(shí)至今日，gens早已經(jīng)在表示當(dāng)下的民族概念中淡出，僅僅作為一個(gè)人類學(xué)概念保留在英語(yǔ)中。但是在中世紀(jì)，gens同樣有著特殊的宗教含義：在舊約《詩(shī)篇》中曾用gentes(gens的復(fù)數(shù)形式)一詞來(lái)蔑稱毀滅耶路撒冷的異端民族，而在隨后被教皇烏爾班二世也被用于稱呼中東的穆斯林。就這樣，gens一詞便被賦予了宗教上的污名化。

由此可得，民族概念在英語(yǔ)語(yǔ)境中變遷的大致路徑應(yīng)為：gens→clan→race→ethnic groups→nation。但若要深入了解英國(guó)民族概念的變遷，就不得不了解英國(guó)民族概念的形成。

在《盎格魯-撒克遜編年史》中，出現(xiàn)頻率最高的為“nation”，但其他詞匯也有出現(xiàn)，呈現(xiàn)出一種復(fù)雜多樣的局面，而由于中世紀(jì)早期近代民族意識(shí)尚未萌發(fā)，nation更多地單獨(dú)指代國(guó)家即阿爾弗雷德大帝所創(chuàng)建的威塞克斯王國(guó)，并不指代近代意義上的英國(guó)與英國(guó)民族。

而當(dāng)時(shí)間來(lái)到文藝復(fù)興時(shí)期時(shí)，隨著人文主義的興起，歐洲大陸上近代民族意識(shí)普遍萌發(fā)，表示氏族等概念的詞匯“race”“clan”等逐漸減少，“nation”已經(jīng)逐漸在民族概念語(yǔ)境中爭(zhēng)奪到了統(tǒng)治地位?！禠eonardo Da Vinci》是美國(guó)作家沃爾特·艾薩克森為文藝復(fù)興三杰之一的達(dá)·芬奇所撰寫(xiě)的傳記，而達(dá)·芬奇所處時(shí)代的意大利半島政權(quán)更迭頻繁，局勢(shì)風(fēng)起云涌，光佛羅倫薩就歷經(jīng)法國(guó)，美第奇家族，奧地利等政權(quán)的統(tǒng)治，因此該時(shí)期民族被頻繁提及，氏族亦有所提及。

而莎士比亞所著的《李爾王》，更多地著墨于李爾王與三個(gè)女兒之間的糾紛以及悲劇情節(jié)，對(duì)于民族和國(guó)家的直接描述較少，因此各個(gè)詞匯的出現(xiàn)頻率均幾乎于無(wú)，因此筆者不再贅述。

當(dāng)時(shí)間來(lái)到近代20世紀(jì)之后，由于蘇聯(lián)的高壓統(tǒng)治，大批基層民眾和持不同政見(jiàn)的知識(shí)分子被蘇聯(lián)秘密警察抓捕關(guān)押至古拉格所管轄的集中營(yíng)內(nèi)，這些囚犯來(lái)自蘇維埃社會(huì)主義共和國(guó)聯(lián)盟的各個(gè)加盟國(guó)，民族不同，政見(jiàn)不同，再加上蘇聯(lián)政府的嚴(yán)刑拷打，民族沖突在此地迅速激化，因此各個(gè)側(cè)重不同但同樣指代民族概念的詞匯（nation，ethnic group，race，clan）再次被廣泛使用。

由此可見(jiàn)，英語(yǔ)中表示民族概念的詞匯歷經(jīng)了數(shù)次更迭與反復(fù)，最終還是更具普適性的nation在語(yǔ)言權(quán)的爭(zhēng)奪中占到了上風(fēng)，最終確立了nation對(duì)于民族概念的表達(dá)。

三、英國(guó)民族概念的曲折形成路徑

本節(jié)中，筆者將運(yùn)用觀察法，來(lái)闡述了英國(guó)民族從民族觀念稀薄，國(guó)家分裂走向英國(guó)民族意識(shí)正式形成，國(guó)家走向統(tǒng)一并建立起第一個(gè)資本主義國(guó)家的過(guò)程，并探究了指代民族含義的單詞在此過(guò)程中的變遷。

1.中世紀(jì)時(shí)期英國(guó)民族概念的發(fā)展

可是歷史進(jìn)程是無(wú)法預(yù)料的。1066年，征服者威廉于黑斯廷斯戰(zhàn)役中擊敗英王哈羅德(Harold)，加冕為英國(guó)國(guó)王之后，英國(guó)民族國(guó)家的構(gòu)建進(jìn)程便被強(qiáng)行打斷了。征服者威廉不僅帶來(lái)了政治上的地震，更帶來(lái)了語(yǔ)言的沖擊和文化上的入侵。由于諾曼征服時(shí)期英格蘭語(yǔ)言尚未統(tǒng)一，疆界并未確定，民族意識(shí)十分淡薄，并沒(méi)有能夠在文化和語(yǔ)言上組織起對(duì)于法國(guó)文化沖擊的抵抗，因此英格蘭原有的本土文化迅速淪陷，其表現(xiàn)在法語(yǔ)成為社會(huì)主流語(yǔ)言并通行于上層貴族之中(包括英格蘭的本土貴族)，而英語(yǔ)則淪為中下層民眾的語(yǔ)言，其中還夾雜著許多法語(yǔ)詞匯，前文中提到的“Race”便有很大可能是在該時(shí)期形成的，指代的是處在當(dāng)時(shí)英國(guó)上層社會(huì)的法國(guó)貴族與英格蘭本土貴族。

但語(yǔ)言上的變化尚在其次，更主要的是政治上的沖擊。征服者威廉帶來(lái)了先進(jìn)的封建制度，如引進(jìn)了歐洲的騎士制度，從此英國(guó)的騎士階層開(kāi)始發(fā)展起來(lái)，英國(guó)的封建制度也在該時(shí)期逐漸建立起來(lái)，但英國(guó)的原生文化和民族都受到了極大的沖擊。雖然征服者威廉打斷了英國(guó)原有的民族構(gòu)建，但他也為英國(guó)帶來(lái)了先進(jìn)的封建制度和一個(gè)更加強(qiáng)力的中央集權(quán)政府，為日后英國(guó)民族國(guó)家的形成奠定了堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。

2.英國(guó)民族國(guó)家的正式形成

資本主義的發(fā)展促進(jìn)了文藝復(fù)興與啟蒙運(yùn)動(dòng)的發(fā)展。文藝復(fù)興三杰之一的莎士比亞(Shakespeare)曾在其著作《約翰王》中以劇中角色約翰王的口吻對(duì)教皇的使臣潘杜爾夫進(jìn)行了辛辣的諷刺并且宣稱自己才是世俗世界中至高無(wú)上的君主，無(wú)疑反映出了當(dāng)時(shí)英國(guó)民族意識(shí)的勃發(fā)以及對(duì)于腐朽神權(quán)的唾棄。同時(shí)莎翁還在戲劇中抨擊了法國(guó)的民族英雄圣女貞德：在其著作《亨利六世》中，當(dāng)圣女貞德率軍解救奧爾良時(shí)，王子查理對(duì)她大加稱贊，稱其為“法蘭西的守護(hù)神”，而當(dāng)奧爾良遭到偷襲兵臨城下時(shí)，王子查理立刻轉(zhuǎn)變臉色，對(duì)貞德破口大罵，蔑稱她為一個(gè)“女騙子”；當(dāng)貞德被英軍俘虜后，對(duì)著四處尋找自己的父親唾棄到：“老朽的守財(cái)奴”“下賤的可憐蟲(chóng)”。這種與現(xiàn)實(shí)相差極大的反轉(zhuǎn)，不僅消解了圣女貞德作為法蘭西民族英雄的高尚形象，更借此機(jī)會(huì)解構(gòu)了法國(guó)的民族性。

幸運(yùn)的是，英國(guó)由于百年戰(zhàn)爭(zhēng)之后與法國(guó)的聯(lián)系逐漸減少，使英國(guó)躲開(kāi)了歐洲歷史上第一次大規(guī)模國(guó)家混戰(zhàn)——三十年戰(zhàn)爭(zhēng)(又稱宗教戰(zhàn)爭(zhēng)，其重要誘因?yàn)樾陆膛c天主教的尖銳矛盾)。這場(chǎng)混戰(zhàn)發(fā)生于17世紀(jì)，正值英國(guó)資產(chǎn)階級(jí)革命的白熱化階段。這場(chǎng)大混戰(zhàn)幾乎將所有歐陸國(guó)家都卷入其中并造成重創(chuàng)，天主教勢(shì)力由于深陷這場(chǎng)戰(zhàn)爭(zhēng)中不能自拔而無(wú)暇理會(huì)更遙遠(yuǎn)的英國(guó)，英國(guó)也借此機(jī)會(huì)進(jìn)行貿(mào)易賺取高額的利潤(rùn)，大大加速了英國(guó)資本主義的發(fā)展。

最終，在眾多因素的影響下，英國(guó)于1688年完成了光榮革命，推翻了已經(jīng)落后的封建主義，威廉三世入主英國(guó)，建立起了世界上第一個(gè)資本主義民族國(guó)家，揭開(kāi)了世界史的嶄新一頁(yè)。

而在這個(gè)近代民族國(guó)家的形成過(guò)程中，民族的概念也不再僅僅指代民族，更指代與民族息息相關(guān)的民族產(chǎn)物——國(guó)家，即Nation，不僅包含著民族意識(shí)上的含義，更包含著政治上的含義。

四、結(jié)語(yǔ)

鄧小平書(shū)記曾經(jīng)特意寫(xiě)道：“教育要面向現(xiàn)代化，面向世界，面向未來(lái)?！庇⒄Z(yǔ)作為當(dāng)今世界上最為通用的語(yǔ)言之一，承載著大筆珍貴的精神財(cái)富，而英國(guó)作為歷史悠久的古老國(guó)家，同樣有著可貴之處。英語(yǔ)中的民族概念數(shù)次變遷，反映出了一個(gè)民族的蹣跚發(fā)展歷程，對(duì)于中國(guó)這樣一個(gè)歷史悠久且民族眾多的國(guó)家來(lái)說(shuō)無(wú)疑有著重要的借鑒意義。

為此，我們要加強(qiáng)探究，積極實(shí)踐，為我國(guó)和世界的民族和平繁榮發(fā)展做出重要貢獻(xiàn)。