科研誠信的影響因素及對策分析

羅瑋　張思琴　曾開　周光華

摘要：科研誠信是科學(xué)研究的基本要求，科研誠信管理應(yīng)當(dāng)貫穿科研活動的全過程。從事科研活動的各類主體應(yīng)重視科研誠信，自覺強(qiáng)化責(zé)任意識。文章通過剖析科研誠信缺失現(xiàn)狀，分析影響科研誠信建設(shè)的主要因素，從加強(qiáng)科研道德宣傳、強(qiáng)化科研誠信全流程管理、構(gòu)建科研誠信評價體系、制定科研失信懲戒機(jī)制、提高科研失信成本等方面提出對策建議，以更好營造良好的科研氛圍，進(jìn)一步促進(jìn)科技創(chuàng)新事業(yè)健康發(fā)展。

關(guān)鍵詞：科研誠信；影響；對策

中圖分類號：G31文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A

0 引言

科研誠信是科技創(chuàng)新的基石，是科技創(chuàng)新生態(tài)的重要組成部分。近年來，我國陸續(xù)出臺有關(guān)政策，重視科研誠信建設(shè)。2018年5月，中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳印發(fā)了《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)科研誠信建設(shè)的若干意見》，提出要進(jìn)一步完善科研誠信工作機(jī)制;2019年6月，印發(fā)了《關(guān)于進(jìn)一步弘揚(yáng)科學(xué)家精神加強(qiáng)作風(fēng)和學(xué)風(fēng)建設(shè)的意見》，提出要加大對科研誠信的教育、宣傳和引導(dǎo)；2022年3月，印發(fā)了《關(guān)于加強(qiáng)科技倫理治理的意見》，為加強(qiáng)科技倫理治理工作指明了方向。2023年12月，科技部監(jiān)督司發(fā)布了《負(fù)責(zé)任研究行為規(guī)范指引（2023）》，為科研人員和科研機(jī)構(gòu)、高等學(xué)校、醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)、企業(yè)等科研主體開展負(fù)責(zé)任的科學(xué)研究提供了引導(dǎo)。但從整體上看，學(xué)風(fēng)不正、學(xué)術(shù)不端、學(xué)術(shù)腐敗等違背科研誠信要求的現(xiàn)象時有發(fā)生。本文通過了解當(dāng)前我國科研誠信建設(shè)現(xiàn)狀，借鑒其他國家在科研誠信建設(shè)方面的經(jīng)驗，梳理總結(jié)我國科研誠信建設(shè)存在的問題，挖掘影響科研誠信建設(shè)的有關(guān)因素，進(jìn)一步提出我國科研誠信建設(shè)的對策建議。

1 科研誠信的現(xiàn)狀分析

美國是最早關(guān)注科研誠信的國家，但沒有對科研誠信作出明確統(tǒng)一的說明。目前，被廣泛接受的是國際學(xué)術(shù)誠信中心（International Center for Academic Integrity，ICAI）對學(xué)術(shù)誠信的界定，即在逆境中也能夠堅持誠實、信任、公平、尊重、責(zé)任和勇氣6個基本價值觀［1］?？茖W(xué)技術(shù)部對科研誠信有明晰的界定：“科研誠信主要指科技人員在科研活動中弘揚(yáng)以追求真理、實事求是、崇尚創(chuàng)新、開放協(xié)作等為核心的科學(xué)精神，遵守相關(guān)法律法規(guī)，恪守科學(xué)道德準(zhǔn)則，遵循科學(xué)共同體公認(rèn)的行為規(guī)范”［2］。通過分析借鑒其他國家在科研誠信建設(shè)方面的經(jīng)驗，進(jìn)一步對我國科研誠信建設(shè)提出意見建議。

1.1 國外科研誠信建設(shè)經(jīng)驗

美國科研誠信制度經(jīng)歷了4個階段，從20世紀(jì)80年代開始正視科研不端行為、規(guī)范化調(diào)查科研不端行為、預(yù)防科研不端行為到確保科研誠信的演變，體現(xiàn)了美國科研誠信建設(shè)變化趨勢。美國白宮科技政策辦公室（Office of Science and Technology Policy，簡稱OSTP）是美國科研誠信體系結(jié)構(gòu)的最高決策層，負(fù)責(zé)與相關(guān)政策法規(guī)的起草和修訂等工作相關(guān)的科研監(jiān)管機(jī)構(gòu)的成立，一系列法規(guī)政策的頒行，美國高校內(nèi)部也通過“榮譽(yù)制度”等來保障科研誠信。美國已經(jīng)形成了政府機(jī)構(gòu)主導(dǎo)，科學(xué)共同體廣泛參與的科研誠信建設(shè)體系，以此來重建和維護(hù)良好的科研生態(tài)環(huán)境［1］。

德國是典型的科研機(jī)構(gòu)作為科研誠信建設(shè)主體的國家，主要依靠德意志研究聯(lián)合會、馬克斯·普朗克科學(xué)促進(jìn)學(xué)會等頒布的良好科學(xué)實踐準(zhǔn)則和處理科研不端行為準(zhǔn)則來防治科研不端行為，并要求其他科研機(jī)構(gòu)與高等學(xué)校在指導(dǎo)性文件給定的框架下，按照規(guī)范中確定的基本行為原則制定本組織內(nèi)部的科研誠信制度，自主對本組織內(nèi)的科研不端行為進(jìn)行監(jiān)督、調(diào)查與處理，有效監(jiān)管科研不端行為，形成系統(tǒng)而完整的國內(nèi)科研誠信制度［1］。

英國的科研誠信治理體系是非政府型，科研不端治理體系主體包括研究機(jī)構(gòu)、資助機(jī)構(gòu)和其他輔助機(jī)構(gòu)。研究機(jī)構(gòu)的主要職能是制定科研誠信政策、處理學(xué)術(shù)不端事件，對科研人員起支持和監(jiān)督的作用。資助機(jī)構(gòu)是引導(dǎo)和監(jiān)督的研究機(jī)構(gòu)，發(fā)揮建立科研不端治理政策體系的職能。其他輔助機(jī)構(gòu)主要對基金組織、研究機(jī)構(gòu)和科研人員起支撐作用［3］。

澳大利亞的高校學(xué)術(shù)誠信經(jīng)歷了初建時期、發(fā)展時期和不完善時期3個階段。從開始重視高校的學(xué)術(shù)研究活動、相繼出臺有針對性的高校學(xué)術(shù)誠信規(guī)范到正式出臺涉及所有研究機(jī)構(gòu)和研究人員的準(zhǔn)則要求，澳大利亞的高校學(xué)術(shù)誠信制度進(jìn)入了不斷完善的新時期。2007年，澳大利亞聯(lián)邦政府出臺了《澳大利亞負(fù)責(zé)任研究行為準(zhǔn)則》，為學(xué)術(shù)研究提供了一個基本系統(tǒng)的準(zhǔn)則要求。2018年，對其進(jìn)行了修訂，提供了更清晰、實用、具體的學(xué)術(shù)研究指導(dǎo)，并可應(yīng)用于一系列不同的研究背景。由此可見，澳大利亞通過聯(lián)邦政府以立法的形式，運用規(guī)章制度來約束學(xué)術(shù)研究人員、高校等學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)的學(xué)術(shù)研究行為，建立了國家層面的宏觀監(jiān)管制度。澳大利亞的部分高校還組織了不同的學(xué)術(shù)誠信教育活動，通過必修課程、考試評估、科研誠信討論會、職員工入職培訓(xùn)等手段來全方面有效地預(yù)防學(xué)術(shù)不端行為的發(fā)生［4］。

日本在21世紀(jì)逐漸形成了以政府為主導(dǎo)，大學(xué)等研究機(jī)構(gòu)為主體，科研資助機(jī)構(gòu)提供資金保障，學(xué)術(shù)團(tuán)體和科研工作者共同參與治理的科研治理體系。為防止學(xué)術(shù)不端，采取加強(qiáng)科研誠信教育與嚴(yán)肅懲治學(xué)術(shù)不端兩手抓的策略，通過增設(shè)舉報通道、制定明確的懲處級別與懲處方式、增加懲治力度等途徑提高學(xué)術(shù)不端成本［5］。

1.2 科研誠信缺失的現(xiàn)狀分析

我國對科學(xué)誠信及其相關(guān)問題的關(guān)注始于20世紀(jì)80年代，90 年代中后期才開始推進(jìn)制度化建設(shè)［6］。21世紀(jì)以來，伴隨著科研成果數(shù)量不斷攀升的態(tài)勢，違背科研誠信的現(xiàn)象也層出不窮，主要表現(xiàn)為以下幾個方面。

1.2.1 片面強(qiáng)調(diào)科研成果數(shù)量

專業(yè)技術(shù)人才是我國人才隊伍的骨干和中堅。當(dāng)前，大部分高等院校和科研院所在開展專業(yè)技術(shù)人員職稱評審、職務(wù)晉升等評定工作中，仍以科研成果的數(shù)量為主，論文及成果發(fā)表變成科研人員的首要任務(wù)，科研人員的學(xué)術(shù)品德、學(xué)術(shù)能力被忽視，學(xué)術(shù)成果的質(zhì)量參差不齊，背離了求真務(wù)實的科研精神，導(dǎo)致了科研人員科研誠信意識淡漠、科研目的不純、科研作風(fēng)不良等嚴(yán)重后果。

1.2.2 科研評價標(biāo)準(zhǔn)單一

當(dāng)前，我國人才評價中過度看重論文、影響因子、專利數(shù)量等指標(biāo)，評價方式單一，沒有將學(xué)術(shù)水平與實際貢獻(xiàn)聯(lián)系起來，忽視了代表性成果在學(xué)術(shù)評價中的重要性，使部分科研人員不能潛心做研究，只關(guān)心成果數(shù)量，助長了偽造、抄襲等不正之風(fēng)；不同類型的科研活動仍然存在“一刀切”的現(xiàn)象，沒有對人才分類進(jìn)行有效評價，也沒有根據(jù)科研人員的工作規(guī)律設(shè)置合理的評價考核周期。

1.2.3 科研活動主體責(zé)任缺位

從當(dāng)前科研管理的相關(guān)法律法規(guī)來看，調(diào)查和處理科研不端行為的第一責(zé)任主體還是從事科研活動的高等院校、科研院所等。雖然大部分高等院校、科研院所增加了科研誠信管理職能，但內(nèi)部控制制度還不夠完善，沒有出臺相關(guān)涉及科研誠信監(jiān)督的管理制度，對科研誠信的重視還不夠。

1.2.4 科研失信懲戒力度不強(qiáng)

為懲戒科研失信行為，雖然我國已出臺并制定相應(yīng)的規(guī)章制度和管理辦法，在一定程度上解決了案件統(tǒng)一查處的程序和尺度的問題，但實際上多以科研誠信誡勉談話、通報批評為主，較少采取降級、撤職或辭退等處罰措施，科研失信行為的懲治力度不夠，或因為怕承擔(dān)失去社會聲譽(yù)的風(fēng)險，不主動公開失信行為的處理情況。

2 科研誠信缺失的影響因素

科研失信的表現(xiàn)形式復(fù)雜多樣，往往受到多種因素的共同影響。本文將影響科研誠信建設(shè)的因素從學(xué)術(shù)能力、學(xué)術(shù)道德、學(xué)術(shù)環(huán)境、學(xué)術(shù)壓力、學(xué)術(shù)利益5個角度進(jìn)行分析。

2.1 學(xué)術(shù)科研能力

學(xué)術(shù)能力反映了科研人員對特定領(lǐng)域了解的深度和廣度，是進(jìn)行科學(xué)研究的基本條件?？蒲谢顒有枰３帧笆昴ヒ粍Α钡亩湍托?，部分青年科研人員缺乏探索未來科學(xué)的精神，對做科研的方向認(rèn)識不清或片面追求論文影響因子等數(shù)據(jù)，對所在領(lǐng)域沒有任何建樹，為順利完成科研任務(wù)，或者為了多出“研究成果”，不惜鋌而走險，最終導(dǎo)致科研失信行為的發(fā)生。

2.2 科學(xué)道德素質(zhì)

誠信是最基本的社會道德規(guī)范，也是科研活動開展的基礎(chǔ)。追求真理、嚴(yán)謹(jǐn)治學(xué)的科學(xué)道德是夯實學(xué)術(shù)大廈的根基，是科學(xué)研究不斷進(jìn)步的穩(wěn)定器與壓艙石。學(xué)術(shù)道德是科研人員的基本職業(yè)道德準(zhǔn)則，在科研活動中，部分科研工作者由于忽略科學(xué)思想的教育及科學(xué)道德素質(zhì)的培養(yǎng)，對科研失信的危害認(rèn)識不足或存在僥幸心理，導(dǎo)致科研失信現(xiàn)象頻頻發(fā)生。

2.3 學(xué)術(shù)環(huán)境

良好的作風(fēng)學(xué)風(fēng)是科學(xué)研究的生命線，決定著科技事業(yè)的成敗?？茖W(xué)研究要基于研究事實做出客觀結(jié)論，要求科研人員必須實事求是。在缺乏科學(xué)精神的學(xué)術(shù)環(huán)境中，部分科研人員嚴(yán)重背棄學(xué)術(shù)誠信，試圖通過“打招呼”“走關(guān)系”，利用“圈子文化”等作為晉升手段，導(dǎo)致科研失信現(xiàn)象發(fā)生。

2.4 學(xué)術(shù)競爭壓力

科學(xué)研究的特殊性決定了研究周期和成果產(chǎn)出周期的不確定性。當(dāng)前，部分高校、科研院所的考核方式仍然以量化為主，導(dǎo)致大多數(shù)科研人員把論文發(fā)表等級、獲取科研成果獎項高低作為科研追求，為能不斷地快速出成果，往往會采取投機(jī)取巧等不正當(dāng)競爭手段，進(jìn)一步加劇了科研失信行為的發(fā)生。

2.5 學(xué)術(shù)科研利益

科學(xué)研究是一項長期性的活動，科研人員要有敢于坐“冷板凳”的精神。當(dāng)科研人員的自身利益通過正當(dāng)途徑無法獲得滿足時，部分科研人員會采用抄襲、造假等手段實現(xiàn)自身利益最大化。受此價值觀影響的科研人員，從事科研活動的目的不再是追求真理，而是為了謀取一己私利。近年來，隨著國家對科研經(jīng)費投入的不斷加大，科研項目作為科研人員的主要活動形式，有的科研主持者把工作重心放在了爭取科研經(jīng)費上，科研項目資金變相挪用，人情費、五花八門的項目管理支出時有發(fā)生，滋生了科研失信的毒瘤。

3 科研誠信建設(shè)的對策分析

科研誠信建設(shè)是一個長期的過程，需要循序漸進(jìn)，具體措施還需進(jìn)一步加強(qiáng)。本文通過剖析影響科研誠信建設(shè)因素，從以下5個方面對加強(qiáng)科研誠信建設(shè)提出建議。

3.1 加強(qiáng)科研道德宣傳

科技管理部門在制定科研誠信管理辦法時，要重視科研道德和學(xué)術(shù)誠信宣傳教育的內(nèi)容。各類科研活動主體也要規(guī)范自身行為，踐行科研誠信教育。首先，科研誠信教育要常態(tài)化?？蒲姓\信建設(shè)責(zé)任主體要完善制定科研行為內(nèi)部準(zhǔn)則，要在入學(xué)入職、項目申報和職稱評審等重要節(jié)點及日常課程的教學(xué)活動中及時開展科研誠信教育，提高誠信意識。其次，創(chuàng)新科研誠信宣傳方式。在利用好傳統(tǒng)宣傳方式的基礎(chǔ)上，要不斷豐富宣傳形式，利用各類新媒體制作短視頻，利用大數(shù)據(jù)等對宣傳對象進(jìn)行分類識別，有針對性地推送科研誠信教育內(nèi)容。第三，強(qiáng)化科研自律。科研人員自身要嚴(yán)格自律、恪守底線，把科研道德規(guī)范內(nèi)化為信念，努力營造誠實守信、追求真理的良好科研氛圍。

3.2 強(qiáng)化科研誠信全流程管理

科研誠信要貫穿項目指南、立項評審、過程管理、結(jié)題驗收、監(jiān)督檢查和績效評價等科技計劃項目實施的全過程。實施全面的科研誠信承諾制度，在科研項目活動的各個重要環(huán)節(jié)要簽署誠信承諾書，且在承諾書中要明確遵循的承諾事項及違背承諾的處理措施，對嚴(yán)重違背科研誠信要求的責(zé)任人，實行“一票否決”。同時，在科研項目管理和誠信治理前期要考慮各項具體要求，協(xié)調(diào)誠信治理與科研項目管理之間的關(guān)聯(lián)性，以保證科研項目申報和后期評審工作的規(guī)范性。在項目實施過程中，適時調(diào)整相關(guān)機(jī)制，以保證有效識別科研項目實施中的各類誠信問題，及時整改。

3.3 構(gòu)建科研誠信評價體系

科研有自身的發(fā)展規(guī)律，要從科研自身規(guī)律出發(fā)，探索正確的評價導(dǎo)向，在充分調(diào)研科研活動規(guī)律的基礎(chǔ)上，遵循實事求是、科學(xué)性、目的性、可操作性等原則，突出質(zhì)量貢獻(xiàn)為導(dǎo)向的科技評價體系。同時，強(qiáng)化數(shù)字賦能，充分運用數(shù)字化手段，完善科研誠信管理系統(tǒng)功能，加快與省、市信用平臺和中國科研誠信網(wǎng)數(shù)據(jù)的互聯(lián)互通，加強(qiáng)對科研人員、相關(guān)機(jī)構(gòu)和組織等科研誠信數(shù)據(jù)的采集、分析及匯總。通過科研誠信征信，實現(xiàn)對科研誠信問題的預(yù)警、分析和研判。

3.4 制定科研失信懲戒機(jī)制

2019年10月，科技部會同多個相關(guān)部門制定發(fā)布了《科研誠信案件調(diào)查處理規(guī)則（試行）》，嚴(yán)肅查處嚴(yán)重科研不端行為，將相關(guān)責(zé)任主體記入科研誠信嚴(yán)重失信行為數(shù)據(jù)庫，取消其承擔(dān)計劃項目、獲得榮譽(yù)稱號的資格。2022年，科技部、中宣部等22個部門聯(lián)合發(fā)布通知，對《科研誠信案件調(diào)查處理規(guī)則（試行）》進(jìn)行了修訂，并印發(fā)修訂后的《科研失信行為調(diào)查處理規(guī)則》。該文件新增了7種科研失信行為，并將“記入科研誠信嚴(yán)重失信行為數(shù)據(jù)庫”單列為處理措施，進(jìn)一步細(xì)化了調(diào)查處理職責(zé)分工。首先，要建立以信用為基礎(chǔ)的科研誠信數(shù)據(jù)庫，強(qiáng)化對科研活動過程中誠信狀況的監(jiān)管，以此倒逼相關(guān)科研主體提高自身的信用意識。其次，制定透明的調(diào)查程序，必要時成立專門的調(diào)查機(jī)構(gòu)，培養(yǎng)調(diào)查學(xué)術(shù)不端行為的專業(yè)隊伍。再次，建立科技計劃信用分級分類監(jiān)管制度，積極引導(dǎo)社會主體參與，大力發(fā)揮多元主體在科研誠信引導(dǎo)、科技監(jiān)督和學(xué)術(shù)不端行為懲戒方面的作用［7］。

3.5 提高科研失信成本

近年來，國家出臺了系列關(guān)于加強(qiáng)科研誠信建設(shè)的文件，充分說明了國家加強(qiáng)科研誠信建設(shè)的力度和懲治科研失信行為的決心，而落實到從事科研活動的責(zé)任主體卻“名硬實軟”，失信者既得利益遠(yuǎn)高于失信成本［8］。為此，要努力營造良好科研誠信生態(tài)，對科研失信行為進(jìn)行嚴(yán)厲打擊，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，要隨時開展調(diào)查并追究責(zé)任。一方面，科研誠信的責(zé)任單位要提高失信者的曝光率，給予失信者與其行為相對應(yīng)的資格、聲譽(yù)、財產(chǎn)等方面的懲罰；另一方面，對科研失信情節(jié)嚴(yán)重的、社會輿論高度關(guān)注的行為，要做好警示教育宣傳，及時利用網(wǎng)絡(luò)媒體、專題跟蹤報道等傳播手段向公眾通告調(diào)查處理結(jié)果。通過建立終身追究制度，對嚴(yán)重違背科研誠信行為的責(zé)任主體進(jìn)行終身追究，讓失信者無處遁形。

4 結(jié)語

科研誠信建設(shè)離不開政策、法律法規(guī)和制度的約束，更需要科研人員自覺維護(hù)學(xué)術(shù)道德底線，認(rèn)清科研誠信的極端重要性和科研失信的嚴(yán)重危害性，保持嚴(yán)守初心、追求真理、實事求是的科研作風(fēng)，努力做科研誠信的自覺踐行者。

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（編輯 李春燕編輯）

Analysis of influencing factors and countermeasures of scientific research integrity

Luo Wei， Zhang? Siqin， Zeng? Kai， Zhou? Guanghua

（Institute of Scientific and Technical Information of Jiangxi， Nanchang 330000， China）

Abstract： ?Scientific integrity is the basic requirement of scientific research，scientific research integrity management should run through the whole process of scientific research activities。All kinds of subjects engaged in scientific research activities should attach importance to the integrity of scientific research and consciously strengthen the sense of responsibility. By analyzing the current situation of the lack of scientific research integrity， this paper analyzes the main factors affecting the construction of scientific research integrity， and puts forward countermeasures and suggestions from the aspects of strengthening the publicity of scientific research ethics， strengthening the management of the whole process of scientific research integrity， constructing the evaluation system of scientific research integrity， formulating the punishment mechanism for scientific research dishonesty， and improving the cost of scientific research dishonesty， in order to better create a good atmosphere for scientific research and further promote the healthy development of scientific and technological innovation.

Key words： scientific research integrity; influence; countermeasure

基金項目：2023年度江西省科學(xué)技術(shù)廳省級科技計劃項目；項目名稱：推進(jìn)江西省管理科學(xué)研究成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用機(jī)制研究；項目編號：20232BAA10017。2023年度江西省科學(xué)技術(shù)廳省級科技計劃項目；項目名稱：立足三新一高持續(xù)深化江西科技體制改革研究；項目編號：20232BAA10008。

作者簡介：羅瑋（1988— ），女，助理研究員，碩士；研究方向：科技發(fā)展戰(zhàn)略。