西安市地方標準實施信息反饋研究初探

李元沉 侯常靚 王凡 陳勁舟 張小龍

摘 要：標準實施效果評價是標準化工作的重要組成部分，是促進標準化生態(tài)圈良性發(fā)展的重要一環(huán)。為了促進標準實施 的進一步落實，做好標準制修訂、完善標準體系建設等工作，標準實施信息反饋的研究尤為重要。本文主要從反饋內容、反 饋方法、信息采集、信息輸出四個方面進行了標準實施信息反饋研究，提出了西安市地方標準實施信息反饋的方法。

關鍵詞：標準實施效果評價，標準化，反饋方法，信息采集

DOI編碼：10.3969/j.issn.1002-5944.2024.03.013

0 引 言

自2015年實施標準化改革以來，國務院、原國 家質量監(jiān)督檢驗檢疫總局（現(xiàn)國家市場監(jiān)督管理總 局）、國家標準化管理委員會分別多次在文件中提 出要“開展標準實施效果評價”和“建立標準實施 的監(jiān)督和評估制度”。2020年1月國家市場監(jiān)督管 理總局發(fā)布的新修訂的《地方標準管理辦法》中第 二十四條規(guī)定“設區(qū)的市級以上地方標準化行政主 管部門應當建立地方標準實施信息反饋和評估機 制”。特別是2021年10月，中共中央、國務院印發(fā)的 《國家標準化發(fā)展綱要》中指出“健全覆蓋政府頒 布標準制定實施全過程的追溯、監(jiān)督和糾錯機制， 實現(xiàn)標準研制、實施和信息反饋閉環(huán)管理。”標準 實施效果評價是標準化工作中不可或缺的一部分， 是促進標準化生態(tài)圈良性發(fā)展的重要一環(huán)，是我國 深化標準化工作改革和新修訂的《中華人民共和國 標準化法》的明確要求[1]。同時，標準實施也是標準 化工作的薄弱環(huán)節(jié)，其主要原因是標準實施過程靈 活性較大、不確定因素較多、過程管理難以控制[2]。對標準在實際應用中的實施效果進行評價，涉及到 多方利益相關者，政府部門、行業(yè)協(xié)會、社會團體、 企業(yè)管理者、執(zhí)行者都是其重要組成部分[3]。越多 相關主體參與標準評價，就越有助于提升評價結果 的精確性和客觀性。

1 現(xiàn)狀分析

為了落實《中華人民共和國標準化法》《國家 標準化發(fā)展綱要》等法律和文件的要求，國家標準 化管理委員會推動了一系列標準實施信息反饋相關 工作，主要包括政策制度、工作措施兩個方面。 政策制度方面。2015年3月，國務院印發(fā)的《深 化標準化工作改革方案》（國發(fā)〔2015〕13號）中提 出要“開展標準實施效果評價”；2015年12月，國 務院辦公廳印發(fā)的《國家標準化體系建設發(fā)展規(guī) 劃（2016-2020）》（國辦發(fā)〔2015〕89號）也指出要 “建立標準實施的監(jiān)督和評價制度”；2022年2月， 國家標準化管理委員會印發(fā)的《2022年全國標準化 工作要點》中要求“著力提升效能，強化標準實施 與監(jiān)督”等。

工作措施方面。一是制定《國家標準信息反饋 處理規(guī)則》，規(guī)范了標準實施信息反饋工作，明確了 分工職責、標準實施信息反饋收集的渠道、各類信 息反饋處理的流程和答復等。二是開發(fā)了標準實施 信息反饋平臺，公民、法人或者其他組織可以通過 國家標準實施信息反饋平臺就國家標準實施中的問 題和建議向國家標準化管理委員會反饋并得到相 應處理。

近年來，在西安市標準化管理部門出臺的相關 政策文件中，《2020年西安市標準化工作要點》明 確要“強化標準的實施應用”“研究制定地方標準 實施效果評價方法，開展實施效果評估，強化評 估結果應用”。在《西安市貫徹落實<國家標準化 發(fā)展綱要>實施方案》中再次提出“完善重要地方 標準發(fā)布、聽證及實施效果評估制度?！痹诠ぷ髀?實方面，西安市質量與標準化研究院開展了西安市 地方標準實施效果評價研究工作，完成了相關地 方特色小吃標準和社區(qū)物業(yè)管理服務標準的實施 效果評價。評價工作開展過程主要包括：在工作準 備階段，主要開展文獻資料調研、評價指標體系編 制、調研問卷編制等工作；在數(shù)據(jù)收集階段，主要 是及時回收面向消費者、標準化管理部門和生產(chǎn) 企業(yè)發(fā)放的調研問卷；在數(shù)據(jù)分析階段，主要是清 洗梳理各類評價數(shù)據(jù)，按照實施方案中確定的分 析方法，對各類評價數(shù)據(jù)進行分析；在補充完善階 段，主要是對有疑問的地方進行補充調研，完成標 準實施評價工作所需要的數(shù)據(jù)收集，并對數(shù)據(jù)進 行分析和挖掘；在評價總結階段，主要是編制評價 報告，給出結論及相應建議，對評價結果進行推廣 應用。通過開展西安市地方標準實施效果評價工 作，較好地了解了西安市部分地方標準的實施情 況，在研究與探索過程當中，也發(fā)現(xiàn)了一些問題：在 地方標準實施信息反饋過程中，西安市目前還沒有 渠道和長效機制采集、留存反饋信息，特別是標準 用戶作為標準的直接使用者，對實施中發(fā)現(xiàn)的問題 以及相關技術建議，即使反饋給了標準制定部門， 但標準化管理部門不一定掌握實際和全面的信息， 難以做到全過程的追溯、監(jiān)督和糾錯等閉環(huán)管理。 這些標準實施過程中信息反饋存在的問題對標準 實施效果評價結果的可靠性帶來了不確定性因素。 為了促進標準實施的進一步落實，做好標準制修 訂、完善標準體系建設等工作，有必要開展標準實 施信息反饋研究。

2 地方標準實施信息反饋

標準實施效果評價是一個持續(xù)的過程，需要 建立長效的評估和反饋機制。標準實施效果評價 是一個信息輸入和信息輸出的過程，可以看作是 標準化生態(tài)圈這個循環(huán)鏈中一個動態(tài)持續(xù)的子循 環(huán)：在一個明確目標下建立評價體系，包括評價指標和評價方法，獲取標準實施過程中的數(shù)據(jù)信息 并加以清洗后輸出評價結果，同時修正評價對象 和驗證評價體系，不斷輸入評價輸出反饋循環(huán)以 達到最佳。

標準實施信息反饋是指收集標準實施情況和 實施中遇到的問題并進行處理的過程。例如，在標 準的前言中告知用戶向誰反饋信息，在互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站 上建立收集信息的平臺。標準用戶作為標準的直接 使用者，對實施中發(fā)現(xiàn)的問題以及相關技術建議， 可以隨時向標準制定部門反饋。標準制定部門及時 組織相關技術歸口單位對反饋的信息進行分析處 理，并采取相應的工作措施。例如，對標準進行解 釋、發(fā)布標準修改單、啟動標準修訂程序等。

總的來說，構建全面、準確、便捷的標準實施信 息反饋方法對提升西安市標準質量至關重要。西安 市地方標準實施信息的反饋主要從反饋內容、反饋 方法、信息采集、信息輸出四個方面入手，通過構建 一個長效的反饋循環(huán)機制，不斷改進以提高標準的 實施效果。

2.1 反饋內容

數(shù)據(jù)在評價中扮演著相互關聯(lián)、相互制約的作 用。信息反饋的內容即為評價指標的內容，數(shù)據(jù)越 多、范圍越廣，意味著指標與其權重的確定越困難， 建模越復雜，結果偏差可能越大。

在標準實施效果評價指標體系構建過程中，將 標準技術指標、實施情況、實施效益三項內容應作 為一級指標[4]，也就是對數(shù)據(jù)有了一個定義并給出 了一個大致邊界。反饋信息的邊界可以從數(shù)據(jù)來源 和應用場景兩個維度進行明確。從數(shù)據(jù)來源看，基 本可以分為四類：第一類是標準制定方，第二類是 標準使用方，第三類是標準監(jiān)管方，第四類是其他 相關方，統(tǒng)稱為標準參與者反饋信息。從應用場景 看，每份標準都有其特定的應用場景，要明確的是， 這些數(shù)據(jù)都是以目標為基礎的數(shù)據(jù)集。這些數(shù)據(jù)集 可以從標準實施效果評價的主要指標內容中確定， 可以是：（1）標準實施中遇到的問題和修改建議， 包括標準規(guī)定的技術指標或內容有哪些不適用和 不切合實際之處，標準規(guī)定的哪些內容已不適應經(jīng) 濟社會發(fā)展的要求等。（2）標準實施的總體情況， 包括實施背景、實施對象、實施過程等。（3）標準 實施的具體情況，包括已采取和擬采取的措施，如 出臺相關文件、開展標準宣貫解讀等情況；標準被 相關政府部門、行業(yè)協(xié)會、企事業(yè)單位應用情況以 及全市范圍覆蓋率情況；標準對解決技術和管理滯 后、推動產(chǎn)業(yè)健康發(fā)展、促進公共服務能力提升等 方面所產(chǎn)生的作用。（4）標準實施的經(jīng)濟效益、社 會效益和生態(tài)效益情況，并給出效益測算的方法、 結果和相應的證明。

這樣，為反饋信息給出了一個較為明確的定義 和邊界，以便于確定恰當?shù)闹笜梭w系并方便內容量 化處理。

2.2 反饋方法

反饋方法包括分層次的信息采集和反饋方式。 在初期評估階段，主要依據(jù)實施單位的日常記錄 和反饋進行集中反饋；在中期評估階段，采取分散 反饋和集中反饋相結合的方式；在長期效果評估階 段，采取集中反饋和個體反饋相結合的方式。這些 方法有助于提高評價的準確性和客觀性，并及時發(fā) 現(xiàn)和解決問題，為標準的持續(xù)改進和推廣提供有力 的支持。

以下是針對不同階段的信息反饋方法：

（1）初步評估階段

在初期評估階段，可以采取集中反饋的方式， 將收集到的信息進行整理和分析，并以報告的形式 向相關方進行反饋。這里的干系人包括標準的主要 制定方、標準實施的管理者等。結果的輸出可以編 寫標準實施效果初步評估報告，將實施單位的日常 記錄和反饋信息進行總結和分析，提出改進措施和 建議。報告可以通過電子郵件、會議等形式向相關 方進行反饋和共享。

（2）中期評估階段

在中期評估階段，可以采取分散反饋和集中反饋相結合的方式。一方面，可以將收集到的數(shù)據(jù)和信 息進行整理和分析，以報告的形式向相關方進行反 饋；另一方面，也可以通過交流會、研討會等形式，邀 請實施單位、用戶和行業(yè)專家共同探討標準實施的 改進措施。評估報告可以定期向政府部門、行業(yè)協(xié) 會等進行提交，以便他們及時了解標準的實施情況 并進行調整。這里的干系人包括標準制定方、標準使 用方和標準監(jiān)管方，即標準參與者反饋信息。

（3）長期效果評估階段

在長期效果評估階段，可以采取集中反饋和個 體反饋相結合的方式。一方面，可以將收集到的數(shù)據(jù) 和信息進行整理和分析，以報告的形式向相關方進 行反饋；另一方面，也可以針對個體單位或個案進行 深入的反饋和交流。例如，可以針對實地考察和評估 過程中發(fā)現(xiàn)的問題，與相關方進行溝通和協(xié)商，制定 相應的改進措施。報告可以定期向政府部門、行業(yè) 協(xié)會等進行提交，以便他們全面了解標準的實施情 況并制定相應的政策和措施。這里的干系人不僅包 括標準參與者，也包含標準的非直接參與者。

總的來說，無論是哪個階段的信息反饋，都是 在前面提到的信息反饋內容的邊界內，只是在不同 階段劃定的數(shù)據(jù)邊界和給出數(shù)據(jù)屬性不同。

2.3 信息采集

在標準實施的不同階段，信息采集的內容和 方式也有所不同。以下是針對各個階段的信息采 集情況：

（1）初期評估階段

在初期評估階段，主要依據(jù)實施單位的日常記 錄和反饋，收集包括標準實施的范圍、程度和效益 等關鍵指標的信息。這一階段可以通過問卷調查、 訪談、會議記錄等方式進行信息采集。例如，可以 定期向實施單位發(fā)放問卷，了解他們對標準實施的 看法和反饋，以便收集第一手資料。

（2）中期評估階段

在中期評估階段，需要采集更全面的數(shù)據(jù)支 持，包括實施單位的年度報告、用戶反饋、第三方 機構的監(jiān)測數(shù)據(jù)等。這些信息可以通過更深入的調 查和研究獲得。例如，可以安排實地考察，與實施單 位、用戶和行業(yè)專家進行深入交流，了解他們對標 準實施的意見和建議。此外，還可以收集和分析第 三方機構的監(jiān)測數(shù)據(jù)，對標準的實施效果進行更為 深入的分析和判斷。

（3）長期效果評估階段

在長期效果評估階段，需要采集更廣泛的反饋 信息，包括實施單位、用戶、行業(yè)專家等各方面的意 見和建議。這些信息可以通過調查、訪談、專家評 估等方式獲得。例如，可以組織專家團隊進行實地 考察和評估，深入了解標準的長期效果和存在的問 題。此外，還可以通過調查問卷、個案研究等方式 收集用戶和其他相關方的反饋信息。

2.4 信息輸出

評估的結果是對輸入信息即反饋信息經(jīng)轉換 后的一個信息輸出，在這個過程中，采集到的信息 需要及時整理和分析，并以適當?shù)姆绞竭M行反饋 和共享。需要明確的是，反饋的結果始終以完成目 標為原則，在這個過程中可以采用不同的準則與方 案，但輸出的結果一定是圍繞評價目的來進行的， 往往以報告形式表現(xiàn)。

3 結 語

所有的評價都是有目的性的，可以是宏觀效益 或微觀效益的評價，也可以是綜合效益的評價，但 評價的過程一定是輸入、控制、輸出、反饋的一個 閉環(huán)，這個過程往往是一個動態(tài)系統(tǒng)，不斷更新循 環(huán)。標準實施效果評價是一項復雜的綜合性工作， 本文通過對標準實施信息反饋的研究，并結合自身 在地方標準實施效果評價過程中的一些實際工作， 提出了對西安市地方標準實施信息反饋方法的一點 淺知拙見，目前只能對其作出一個初步的探索，還 需要通過相關試點的具體實施來加強標準實施效 果評價工作的進一步研究。

參考文獻

李元沉，王爽.標準實施效果評價方法研究初探[J].中國 標準化，2022（7）：57-61.

譚書怡，李曉涵，王紅艷.探索軍工企業(yè)標準實施信息采集 反饋與分析的手段[J].航天標準化，2018（1）：28-31.

張旭東，莊智一，路歡歡.標準評價研究的進展及分析[J]. 中國標準化，2023（1）：30-34.

李元沉，王爽.淺談西安市傳統(tǒng)小吃地方標準實施效果評 價[J].中國標準化，2022（8）：40-45.

作者簡介

李元沉，本科，高級工程師，研究方向為質量與標準化、信 息化、物品編碼技術。

侯常靚，碩士，工程師，研究方向為標準化技術服務。

王凡，本科，工程師，研究方向為標準化。

陳勁舟，碩士，工程師，研究方向為國際標準化。

張小龍，碩士，經(jīng)濟師，研究方向為服務、物流領域標準化。

（責任編輯：袁文靜）