碳交易試點(diǎn)政策對(duì)電力行業(yè)低碳綠色轉(zhuǎn)型影響研究

廖湘岳，伍侯成

(湖南科技大學(xué) 商學(xué)院，湖南 湘潭 411201)

近年來，全球氣溫不斷上升，溫室氣體的排放引起全世界關(guān)注。在“碳達(dá)峰、碳中和”背景下，我國在2011年開始陸續(xù)出臺(tái)溫室氣體排放核查、碳交易等政策，并在多地開展碳排放交易試點(diǎn)工作。“十四五”規(guī)劃明確表示要積極應(yīng)對(duì)氣候變化，制定2030年前碳排放達(dá)峰行動(dòng)方案，采取更加有力的政策和措施，爭(zhēng)取2060年前實(shí)現(xiàn)碳中和。因此，研究雙碳施行背景下碳交易試點(diǎn)政策對(duì)電力行業(yè)有怎樣的影響，碳交易試點(diǎn)政策下試點(diǎn)地區(qū)電力行業(yè)碳排放相比非試點(diǎn)地區(qū)碳排放是否有顯著下降，整個(gè)電力行業(yè)是否真的存在能源結(jié)構(gòu)調(diào)整等問題有重要意義。

一、文獻(xiàn)綜述

在能源和氣候經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域，市場(chǎng)化減排機(jī)制碳交易試點(diǎn)政策研究極具挑戰(zhàn)。早期與碳排放相關(guān)的文獻(xiàn)研究大部分建立在歐盟碳交易體系上，而我國關(guān)于碳市場(chǎng)研究的相關(guān)文獻(xiàn)在2011年后明顯增加。如今，關(guān)于碳交易對(duì)電力行業(yè)的低碳減排、結(jié)構(gòu)調(diào)整的研究已取得豐富成果，部分學(xué)者在減排基礎(chǔ)上研究電力行業(yè)的綠色轉(zhuǎn)型、能源結(jié)構(gòu)調(diào)整等問題。馮升波提出碳市場(chǎng)的建立給面臨補(bǔ)貼困境的可再生能源發(fā)電企業(yè)提供了發(fā)展契機(jī)，加快了電力行業(yè)的綠色低碳轉(zhuǎn)型[1]。趙國濤從“波特假說”出發(fā)，發(fā)現(xiàn)低碳目標(biāo)會(huì)倒逼電力行業(yè)進(jìn)行低碳綠色轉(zhuǎn)型[2]。喻小寶、楊康建議應(yīng)增加清潔能源發(fā)電比例，關(guān)停低效率高排放電廠[3]。張琳提出發(fā)電側(cè)要對(duì)煤電機(jī)組進(jìn)行靈活性改造，發(fā)揮托底保供和系統(tǒng)調(diào)節(jié)的作用，以服務(wù)新能源的發(fā)展[4]。Liu L等從供需、土地使用和政府政策的匹配角度，預(yù)測(cè)2050年新能源發(fā)電能滿足所有社會(huì)部門約67%的電力需求[5]。Ling T建議將太陽能和儲(chǔ)能系統(tǒng)結(jié)合，為燃煤發(fā)電提供更廉價(jià)的替代品和更兼容的電網(wǎng)。然而，上述文獻(xiàn)有不足之處。首先，碳交易政策對(duì)碳交易的真實(shí)效應(yīng)未被驗(yàn)證。其次，電力行業(yè)的綠色轉(zhuǎn)型沒有定量分析。因此，筆者利用定量方法DID模型分析碳交易試點(diǎn)政策對(duì)電力行業(yè)低碳綠色轉(zhuǎn)型的影響，研究試點(diǎn)地區(qū)碳交易量、碳交易額對(duì)試點(diǎn)地區(qū)的碳排放是否有顯著影響。

二、理論分析與假設(shè)提出

(一)碳交易試點(diǎn)政策與電力行業(yè)碳減排

低碳試點(diǎn)政策工具通常分為三類：命令控制型、市場(chǎng)型、自愿型。中國早期主要以命令控制政策工具為主，近些年越來越注重激勵(lì)工具的使用。在試點(diǎn)地區(qū)，碳交易市場(chǎng)將碳排放權(quán)明確化，賦予其商品屬性，允許碳排放額在市場(chǎng)上進(jìn)行交易。碳交易市場(chǎng)可以通過對(duì)碳價(jià)的動(dòng)態(tài)調(diào)整、碳配額的調(diào)節(jié)，實(shí)現(xiàn)碳排放權(quán)資源合理配置。在試點(diǎn)地區(qū)，碳排放量超額的電力企業(yè)需要購買額外的碳排放配額，在成本的推動(dòng)下，企業(yè)會(huì)使用碳排放量更低的燃料，從而推動(dòng)碳減排。在非試點(diǎn)地區(qū)，電力企業(yè)排放碳不受過多約束，因此，部分企業(yè)為了追求利益而忽略環(huán)保，使該地區(qū)碳排放量居高不下。由此可知，以碳交易為核心的市場(chǎng)機(jī)制調(diào)節(jié)電力行業(yè)的碳排放是有效的。因此，筆者提出假設(shè)1。

假設(shè)1：碳交易試點(diǎn)地區(qū)電力行業(yè)碳排放量較非試點(diǎn)地區(qū)下降更明顯。

(二)碳交易試點(diǎn)政策與電力行業(yè)綠色轉(zhuǎn)型

低碳政策試點(diǎn)的實(shí)施會(huì)帶來能源效率的提升、生產(chǎn)過程的節(jié)能減排、產(chǎn)業(yè)的綠色轉(zhuǎn)型升級(jí)等，從而降低整個(gè)社會(huì)的碳排放總量，這一過程會(huì)促使企業(yè)技術(shù)革新和升級(jí)。碳市場(chǎng)將碳的排放權(quán)當(dāng)作商品進(jìn)行買賣，企業(yè)分配碳配額，一些減排技術(shù)高、減排成本低的企業(yè)會(huì)成功減排，出售多余配額，并獲得收益，那些減排成本高的企業(yè)超額排放，則需在碳交易市場(chǎng)上購買配額。雖然，高排放企業(yè)短期內(nèi)可以購買碳排放額，但長期來看，發(fā)電成本的增加使企業(yè)與利潤最大化背道而馳[6]。因此，這將使企業(yè)加大低碳技術(shù)的研發(fā)和綠色創(chuàng)新資金的投入。碳交易市場(chǎng)作為我國實(shí)現(xiàn)“雙碳”目標(biāo)的重要市場(chǎng)激勵(lì)手段和環(huán)境規(guī)制工具會(huì)長期存在，從微觀層面來看，企業(yè)會(huì)從自身資源優(yōu)化配置的角度，在生產(chǎn)過程中將生產(chǎn)要素從高耗能領(lǐng)域投入清潔生產(chǎn)領(lǐng)域，降低排放量，逐步完成綠色轉(zhuǎn)型。因此，可以推斷碳交易政策可以促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新，間接推動(dòng)電力行業(yè)向低碳綠色方向發(fā)展。因此，筆者提出假設(shè)2。

假設(shè)2：碳交易政策促使企業(yè)加大綠色創(chuàng)新力度，加快綠色轉(zhuǎn)型。

三、研究設(shè)計(jì)

(一)樣本選擇與數(shù)據(jù)來源

筆者將2013年碳交易試點(diǎn)政策的實(shí)施定為準(zhǔn)自然實(shí)驗(yàn)事件，選取北京、天津、上海、重慶、湖北、廣東等6個(gè)省級(jí)行政單位為實(shí)驗(yàn)組，另外選取23個(gè)省級(jí)行政單位為控制組，采用2010～2022年中國29個(gè)省級(jí)行政單位的電力行業(yè)碳排放數(shù)據(jù)和火力、新能源裝機(jī)容量數(shù)據(jù)進(jìn)行研究。筆者采用的宏觀經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)來自于萬得信息網(wǎng)，各類發(fā)電裝機(jī)容量數(shù)據(jù)來源于國網(wǎng)新能源云，碳排放數(shù)據(jù)來自碳核算數(shù)據(jù)庫，能源消費(fèi)量來自中國能源統(tǒng)計(jì)年鑒。專利授權(quán)總量、綠色發(fā)明專利來自國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局官網(wǎng)。

(二)變量選擇與模型設(shè)計(jì)

在碳減排效應(yīng)方面，為了驗(yàn)證試點(diǎn)地區(qū)電力行業(yè)的碳排放量相對(duì)于非試點(diǎn)地區(qū)的碳排放量會(huì)降低，筆者選取電力行業(yè)的碳排放量為被解釋變量，地區(qū)虛擬變量和事件虛擬變量的交互項(xiàng)為解釋變量，建立如下雙重差分模型(1)。

emissioni,t=&+β1didi,t+β2populationi,t+β3gdpi,t+β4energyi,t+β5invgi,t+β6thermali,t+ε。

(1)

在綠色轉(zhuǎn)型方面，筆者以新能源裝機(jī)容量為代表說明綠色轉(zhuǎn)型情況。為了證實(shí)政策的實(shí)施讓試點(diǎn)地區(qū)比非試點(diǎn)地區(qū)新能源裝機(jī)容量多，筆者以電力行業(yè)新能源裝機(jī)容量為被解釋變量，地區(qū)虛擬變量和事件虛擬變量的交互項(xiàng)為解釋變量，建立如下雙重差分模型(2)。

newi,t=&+β1didi,t+β2populationi,t+β3gdpi,t+β4energyi,t+β5ingrvgi,t+ε。

(2)

其中，emission為電力行業(yè)碳排放量；new為各省電力行業(yè)新能源裝機(jī)容量；&為回歸常數(shù)項(xiàng)；β為各變量回歸系數(shù)；did為地區(qū)虛擬變量和事件虛擬變量的交乘項(xiàng)；gdp為各省經(jīng)濟(jì)規(guī)模；energy 為能源消費(fèi)規(guī)模；population 為人口規(guī)模；thermal為火電裝機(jī)容量；invg為發(fā)明專利總數(shù)；ingrvg為綠色創(chuàng)新數(shù)；ε為隨機(jī)誤差。

四、實(shí)證結(jié)果

雙重差分模型需要實(shí)驗(yàn)組和控制組滿足平行趨勢(shì)假定，以保證估計(jì)量的無偏性。研究發(fā)現(xiàn)，在試點(diǎn)政策實(shí)施前，試點(diǎn)地區(qū)與非試點(diǎn)地區(qū)電力行業(yè)碳排放量和新能源裝機(jī)容量在時(shí)間趨勢(shì)上基本保持一致，在碳交易試點(diǎn)政策實(shí)施后，兩類試點(diǎn)地區(qū)的平行趨勢(shì)被打破，試點(diǎn)地區(qū)相對(duì)于非試點(diǎn)地區(qū)在碳排放量與新能源裝機(jī)容量上的趨勢(shì)出現(xiàn)改變。從碳排放量看，2013年之前，兩類地區(qū)碳排放量呈上升趨勢(shì)且差距微小，2013年之后，試點(diǎn)地區(qū)碳排放量下降，差距拉大。從新能源裝機(jī)容量看，2013年之前，試點(diǎn)地區(qū)的裝機(jī)容量不足非試點(diǎn)地區(qū)的一半。2013年之后，雖然試點(diǎn)地區(qū)裝機(jī)容量仍落后于非試點(diǎn)地區(qū)，但差距逐漸縮小。試點(diǎn)地區(qū)與非試點(diǎn)地區(qū)的碳排放量差距拉大，新能源裝機(jī)容量之間的比例差距縮小，這說明碳交易試點(diǎn)政策的實(shí)施會(huì)減少試點(diǎn)地區(qū)電力行業(yè)碳排放量、增加試點(diǎn)地區(qū)電力行業(yè)的新能源裝機(jī)容量，假設(shè)1和假設(shè)2得到證實(shí)。

此外，筆者通過模型分析發(fā)現(xiàn)，市場(chǎng)化總水平、市場(chǎng)與政府關(guān)系水平、要素市場(chǎng)水平的提高可以顯著性降低電力行業(yè)的碳排放量，實(shí)現(xiàn)低碳。此外，專利發(fā)明總量的提高可以加快電力企業(yè)綠色轉(zhuǎn)型。

五、結(jié) 語

在雙碳背景下，碳交易政策是降低碳排放量、加快電力企業(yè)綠色轉(zhuǎn)型、實(shí)現(xiàn)“雙碳”目標(biāo)的有效手段。結(jié)合研究結(jié)論，筆者提出如下建議。第一，要加大碳交易市場(chǎng)制度的推廣。在地域上逐步擴(kuò)大試點(diǎn)范圍，將東部沿海省份和中部省份加入試點(diǎn)地區(qū)；政策覆蓋的行業(yè)從電力行業(yè)擴(kuò)大到其他行業(yè)，將碳交易政策應(yīng)用到更多交易市場(chǎng)。第二，加大對(duì)碳交易市場(chǎng)的經(jīng)濟(jì)支持，推動(dòng)碳金融的發(fā)展，并引導(dǎo)各企業(yè)主體主動(dòng)運(yùn)用碳金融工具來降低減碳成本、增加收入。第三，電力行業(yè)要逐步采用清潔能源發(fā)電、提高能源使用效率、改進(jìn)燃料組合，加快綠色轉(zhuǎn)型和能源結(jié)構(gòu)調(diào)整的步伐。第四，對(duì)新能源的補(bǔ)貼要根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行，不能一味加大力度，要真正地補(bǔ)貼到發(fā)展清潔能源的企業(yè)，讓其更有動(dòng)力進(jìn)行創(chuàng)新研發(fā)，降低碳排放量。