國家創(chuàng)新型城市建設(shè)、創(chuàng)新能力培育與經(jīng)濟韌性

[摘要]開展國家創(chuàng)新型城市建設(shè)對于提升城市創(chuàng)新能力，增強經(jīng)濟韌性具有重要意義?；?006—2022年中國地級市面板數(shù)據(jù)，將國家創(chuàng)新型城市建設(shè)作為一項準(zhǔn)自然實驗，選取多期DID方法（Time-varying DID）實證分析創(chuàng)新能力培育視角下，國家創(chuàng)新型城市建設(shè)對經(jīng)濟韌性的影響效應(yīng)及作用機理。結(jié)果發(fā)現(xiàn)，國家創(chuàng)新型城市建設(shè)能夠顯著增強經(jīng)濟韌性，這一結(jié)論在經(jīng)過安慰劑等系列穩(wěn)健性檢驗后仍然成立，且這一政策效應(yīng)在行政級別高、具有地理區(qū)位優(yōu)勢及具備資源稟賦優(yōu)勢的城市中表現(xiàn)更加明顯。機制檢驗表明，創(chuàng)新能力培育是國家創(chuàng)新型城市建設(shè)增強城市經(jīng)濟韌性的有效路徑。研究結(jié)論為充分發(fā)揮國家創(chuàng)新型城市建設(shè)的創(chuàng)新效應(yīng)，探尋提升城市經(jīng)濟韌性的實現(xiàn)路徑提供了經(jīng)驗證據(jù)。

[關(guān)鍵詞]國家創(chuàng)新型城市；創(chuàng)新能力；經(jīng)濟韌性；多期DID

一、 引言

改革開放以來，中國經(jīng)濟先后經(jīng)歷了1997年亞洲金融危機、2008年次貸危機等多次外部沖擊，尤其是在新冠肺炎疫情對全球經(jīng)濟造成持續(xù)沖擊的大環(huán)境下，中國經(jīng)濟仍能夠抵御數(shù)次的強烈沖擊，保持穩(wěn)步發(fā)展，強大韌性無疑是從容應(yīng)對外部多變環(huán)境的重要原因。經(jīng)濟韌性為實體經(jīng)濟新舊動能轉(zhuǎn)換創(chuàng)造了空間，使中國更有底氣應(yīng)對外部沖擊。因此，如何增強抵御風(fēng)險、駕馭危機的系統(tǒng)性能力，已成為學(xué)界關(guān)注的重要問題。

創(chuàng)新能力是一個國家核心競爭力提升的重要力量，更是增強城市經(jīng)濟韌性的重要支撐點。城市作為創(chuàng)新要素集聚的主要空間區(qū)域，城市創(chuàng)新水平的高低會直接影響城市的發(fā)展能力。為提升自主創(chuàng)新能力，中國政府出臺了一系列創(chuàng)新政策，其中，國家創(chuàng)新型城市建設(shè)尤為引發(fā)關(guān)注。黨的二十大報告提出，“統(tǒng)籌推進國際科技創(chuàng)新中心、區(qū)域科技創(chuàng)新中心建設(shè)”1，國家創(chuàng)新型城市建設(shè)是中國創(chuàng)新驅(qū)動政策的集中體現(xiàn)，是實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的一個系統(tǒng)工程。為探索差異化的城市創(chuàng)新發(fā)展路徑，2008年深圳獲批成為中國首個創(chuàng)新型試點城市。中國國家創(chuàng)新型城市試點政策已實施15年，試點城市陸續(xù)增加，截至2023年，已有103個城市，遍及31個省、自治區(qū)和直轄市2。然而，國家創(chuàng)新型城市建設(shè)能否提升城市經(jīng)濟韌性？如果該效應(yīng)得以驗證，其背后的影響機制是什么？回答上述問題對于加快發(fā)展方式轉(zhuǎn)變，全面提升中國經(jīng)濟韌性具有重要的理論意義與實踐價值。

目前，既有文獻從創(chuàng)新效應(yīng)、生態(tài)效應(yīng)、經(jīng)濟效應(yīng)3個角度對國家創(chuàng)新型城市建設(shè)的政策效果展開了分析。首先，創(chuàng)新效應(yīng)方面，李政等[1]認(rèn)為，國家創(chuàng)新型城市建設(shè)能夠顯著提升城市創(chuàng)新水平，且政策效果呈現(xiàn)非對稱倒“V”形態(tài)勢[2]。其次，生態(tài)效應(yīng)方面，現(xiàn)有文獻分別從城市碳排放績效[3]、城市綠色全要素生產(chǎn)率[4]、城市綠色創(chuàng)新[5]等方面肯定了試點政策對于綠色發(fā)展的積極作用。學(xué)者們認(rèn)為，與非試點城市相比，國家創(chuàng)新型城市建設(shè)通過優(yōu)化創(chuàng)新生態(tài)、全面激發(fā)地區(qū)創(chuàng)新活力、優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)等途徑顯著降低了城市碳排放[6]。最后，經(jīng)濟效應(yīng)方面，陳晨等[7]認(rèn)為，創(chuàng)新型城市建設(shè)通過促進區(qū)域高端生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)集聚，進而提升城市經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展，但經(jīng)濟發(fā)展質(zhì)量的增長趨勢具有明顯的時效性，1—6年內(nèi)作用效果穩(wěn)步增強，6年后效果逐漸減弱。聶飛等[8]研究發(fā)現(xiàn)，國家創(chuàng)新型城市建設(shè)通過“回路效應(yīng)”顯著提升了中國FDI（外國直接投資）質(zhì)量，且“回路效應(yīng)”對中國FDI質(zhì)量的促進作用在一年之后顯現(xiàn)并持續(xù)存在。

已有關(guān)于經(jīng)濟韌性的研究主要集中在經(jīng)濟韌性的測度與影響因素兩方面。首先，經(jīng)濟韌性測度方面，學(xué)者們認(rèn)為，韌性是指系統(tǒng)或個體在遭遇外部沖擊時，能夠重新回到原有狀態(tài)的能力[9]，是系統(tǒng)抵抗市場、競爭與環(huán)境等沖擊擾動的能力[10]。其次，經(jīng)濟韌性影響方面。現(xiàn)有文獻從宏觀層面出發(fā)，探究了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)狀況[11]、產(chǎn)業(yè)政策[12]、經(jīng)濟集聚[13]與經(jīng)濟韌性之間的關(guān)系；與此同時，也有部分學(xué)者從制造業(yè)[14]、海洋業(yè)[15]、金融業(yè)[16]等視角，對特定產(chǎn)業(yè)與經(jīng)濟韌性之間的內(nèi)在關(guān)系進行了深入研究。

綜上所述，學(xué)者們對城市經(jīng)濟韌性、國家創(chuàng)新城市建設(shè)兩大主題展開了大量有價值的研究，但相關(guān)研究仍存在如下拓展空間：一是關(guān)于國家創(chuàng)新城市建設(shè)對城市經(jīng)濟韌性的直接影響作用仍未引起重視，相關(guān)領(lǐng)域研究仍有留白。二是僅有部分文獻關(guān)注創(chuàng)新能力在增強城市經(jīng)濟韌性中的重要性，鮮有學(xué)者將國家創(chuàng)新城市建設(shè)、創(chuàng)新能力培育與經(jīng)濟韌性納入統(tǒng)一框架進行分析?；诖耍疚幕趧?chuàng)新能力培育視角，探討國家創(chuàng)新型城市建設(shè)對經(jīng)濟韌性的影響效應(yīng)。與現(xiàn)有文獻相比，本文可能的邊際貢獻為：第一，以創(chuàng)新能力培育為視角，實證探討國家創(chuàng)新型城市建設(shè)與城市經(jīng)濟韌性的因果關(guān)系，豐富并深化現(xiàn)有文獻。第二，選取多期雙重差分模型，分析國家創(chuàng)新型城市建設(shè)對經(jīng)濟韌性的政策效應(yīng)及其影響機理，同時使用PSM-DID檢驗、安慰劑檢驗等方法以有效避免內(nèi)生性問題，提高國家創(chuàng)新型城市建設(shè)政策效應(yīng)評估的精度。第三，基于增強經(jīng)濟韌性的現(xiàn)實需求，分析國家創(chuàng)新型城市建設(shè)政策效應(yīng)的異質(zhì)性，為各地區(qū)制定并實施差異化的政策措施提供經(jīng)驗證據(jù)。

二、 理論分析

1. 國家創(chuàng)新型城市建設(shè)與經(jīng)濟韌性

（1）國家創(chuàng)新型城市建設(shè)通過人才集聚增加城市經(jīng)濟韌性。第一，國家創(chuàng)新型城市建設(shè)強化了科技人才空間集聚，極大地提高了知識的流動性和交互性，為知識的獲取、共享和整合提供了便利的途徑，有助于降低企業(yè)信息傳播成本、優(yōu)化信息資源配置效率，從而催生新的經(jīng)濟增長點。第二，國家創(chuàng)新型城市建設(shè)使區(qū)域產(chǎn)業(yè)內(nèi)部的知識存量不斷增加，知識本身所具有的積累性和互補性為知識溢出創(chuàng)造了條件，行業(yè)間知識溢出能夠激勵整個產(chǎn)業(yè)知識創(chuàng)新，從而誘發(fā)“突破性創(chuàng)新”，激發(fā)經(jīng)濟發(fā)展的內(nèi)生動力。第三，因地理鄰近性，科技人才能夠快速獲得信息，近距離溝通交流，有助于快速構(gòu)建“知識池”，為突破技術(shù)瓶頸提供了智力儲備。

（2）國家創(chuàng)新型城市建設(shè)通過提高創(chuàng)新成果質(zhì)量增強城市經(jīng)濟韌性。增強經(jīng)濟發(fā)展韌性的關(guān)鍵之處在于充分吸收創(chuàng)新研究成果，破除系統(tǒng)中因外部沖擊而形成的中長期固化效應(yīng)。創(chuàng)新成果集聚隱含大量識別、轉(zhuǎn)化、開發(fā)機會，有助于擺脫傳統(tǒng)路徑依賴，培育新的經(jīng)濟增長點增長極，實現(xiàn)結(jié)構(gòu)優(yōu)化和動力轉(zhuǎn)換，進而激發(fā)經(jīng)濟發(fā)展內(nèi)生動力，提升經(jīng)濟韌性水平。據(jù)此，本文提出如下假說：

假說1：國家創(chuàng)新型城市建設(shè)能夠顯著增強城市經(jīng)濟韌性。

2. 國家創(chuàng)新型城市建設(shè)、創(chuàng)新能力培育與經(jīng)濟韌性

（1）國家創(chuàng)新型城市建設(shè)與創(chuàng)新能力培育。第一，技術(shù)效應(yīng)。一方面，國家創(chuàng)新型城市建設(shè)的核心目標(biāo)是著力建設(shè)一批帶動能力強的創(chuàng)新型城市與區(qū)域科技創(chuàng)新中心，因此，試點城市會圍繞創(chuàng)新示范區(qū)建設(shè)要求，加大資金投入力度，優(yōu)化創(chuàng)新培育環(huán)境，提升區(qū)域自主創(chuàng)新能力。另一方面，國家創(chuàng)新型城市是以知識、人力資本及文化體制為核心創(chuàng)新驅(qū)動要素并通過創(chuàng)新驅(qū)動的一種城市發(fā)展模式，相較于非試點城市，創(chuàng)新型城市建設(shè)能夠提升科技人才集聚水平，全面激發(fā)科技人才創(chuàng)新活力和潛能。

第二，集聚效應(yīng)。一方面，在國家創(chuàng)新型城市建設(shè)進程中，試點城市會廣泛與高等學(xué)校、企事業(yè)單位、科研院所等主體展開交流與合作，為創(chuàng)新要素集聚營造了良好環(huán)境，創(chuàng)新要素的空間集聚能夠加深區(qū)域間研發(fā)合作，多維度優(yōu)化創(chuàng)新資源的配置效率，不斷提升創(chuàng)新效率和能力。另一方面，在試點政策實施過程中，試點城市會利用地域特色、區(qū)位優(yōu)勢，促進創(chuàng)新鏈和產(chǎn)業(yè)鏈深度融合，提高優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)集聚度和經(jīng)濟集聚度，從而倒逼創(chuàng)業(yè)者進行研發(fā)投入和技術(shù)創(chuàng)新，最終提升城市創(chuàng)新能力。

（2）創(chuàng)新能力培育與經(jīng)濟韌性。首先，城市創(chuàng)新力培育能夠優(yōu)化要素配置效率，增強經(jīng)濟的抵御能力和恢復(fù)能力。第一，在外部環(huán)境復(fù)雜多變的背景下，城市創(chuàng)新能力的提升有助于優(yōu)化生產(chǎn)要素的運作模式，提升要素配置效率，降低面對外部沖擊時的脆弱性，從而增強城市經(jīng)濟的抵御能力。第二，創(chuàng)新能力培育能夠加速推動分工的專業(yè)化，使管理能力更加嚴(yán)密，有助于提升生產(chǎn)效率和產(chǎn)品質(zhì)量，最終促進城市經(jīng)濟提質(zhì)增效。第三，城市創(chuàng)新能力培育能夠提高要素市場化配置效率，將優(yōu)質(zhì)資源配置到高效率的企業(yè)，積蓄經(jīng)濟新動能，推動城市經(jīng)濟韌性持續(xù)上升。

其次，城市創(chuàng)新力培育能夠促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)趨向合理化、多元化和高級化。創(chuàng)新力培育是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級的內(nèi)在驅(qū)動力，比如，某項技術(shù)的突破性創(chuàng)新（顛覆性創(chuàng)新）能夠通過重構(gòu)產(chǎn)業(yè)鏈、價值鏈，催生出一批新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)與新模式，從而增強抵御外部沖擊和國際風(fēng)險的能力。

最后，城市創(chuàng)新能力能夠強化人力資本的積累，繼而強化城市經(jīng)濟韌性。第一，城市創(chuàng)新能力培育有助于提高產(chǎn)業(yè)識別與外部性溢出效率，為提高勞動者技能和綜合素質(zhì)創(chuàng)造了條件，當(dāng)城市遭遇外部劇烈沖擊時，釋放出的勞動力資源能夠精確找到合適企業(yè)，極大地緩解了勞動力需求波動[17]。第二，高素質(zhì)勞動力往往具有較高的收入水平與購買能力，在遭遇金融危機、疫情、自然災(zāi)害等不利影響時，有助于通過釋放內(nèi)部消費活力減輕面臨的沖擊。據(jù)此，本文提出如下假說：

假說2：國家創(chuàng)新型城市建設(shè)通過創(chuàng)新能力培育對增強經(jīng)濟韌性產(chǎn)生間接性影響。

三、 研究設(shè)計

1. 模型設(shè)定

2008年6月，國家發(fā)展和改革委員會批準(zhǔn)在深圳市開展國家創(chuàng)新型城市試點，深圳成為全國首個國家創(chuàng)新型城市試點1。2010年中央政府出臺相關(guān)文件，批準(zhǔn)大連、青島、廈門等16個城市入選國家創(chuàng)新型城市名單2，之后在全國范圍內(nèi)開始試點。2016年，《建設(shè)創(chuàng)新型城市工作指引》正式出臺，將前期批準(zhǔn)的創(chuàng)新型城市（區(qū)）進行整合，推出61個創(chuàng)新型城市試點名單3。2018年，科技部、國家發(fā)展改革委聯(lián)合發(fā)文，明確支持吉林市等17個城市開展創(chuàng)新型城市建設(shè)4，此后，試點城市的數(shù)量逐年增加。目前，已有103個城市入選國家創(chuàng)新型試點城市（區(qū)）名單。國家創(chuàng)新型城市建設(shè)是一個漸進的過程，是分期設(shè)立的，基于此，本文選用多期雙重差分法，實證檢驗國家創(chuàng)新型城市建設(shè)對經(jīng)濟韌性的影響效應(yīng)，實證模型如下：

[CRit=β0+β1Inno_Policyit+β2controlit+CityFE+YearFE+εit] （1）

其中，[CRit]表示城市i在第t時期經(jīng)濟韌性水平，[Inno_Policy]表示國家創(chuàng)新型城市建設(shè)虛擬變量。[controlit]為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、金融發(fā)展規(guī)模等系列控制變量；[CityFE]、[YearFE]分別表示城市固定效應(yīng)及年份固定效應(yīng)；[εit]表示隨機擾動項。系數(shù)[β1]表示經(jīng)濟韌性水平在國家創(chuàng)新型城市試點政策沖擊前后的平均差異。

2. 變量說明

（1）被解釋變量：經(jīng)濟韌性指數(shù)（[CR]）

借鑒郭愛君等[18]、盧現(xiàn)祥等[19]的做法，本文選擇抵御能力、止損能力、恢復(fù)能力3個二級及6個三級指標(biāo)體系來測度經(jīng)濟韌性水平（表1）5。

表1? 城市經(jīng)濟韌性評價指標(biāo)體系1

[一級指標(biāo) 二級指標(biāo) 三級指標(biāo) 指標(biāo)測度 指標(biāo)屬性 城市經(jīng)濟韌性 抵御能力 經(jīng)濟多樣性 第三產(chǎn)業(yè)占比 + 信息傳輸軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè)就業(yè)人數(shù)占比 + 抗風(fēng)險能力 城市GDP增長率 + 失業(yè)人數(shù)占比 – 止損能力 經(jīng)濟活力 金融機構(gòu)人民幣各項貸款／存款 + Ln（固定資產(chǎn)投資） + 市場消費潛力 Ln（限額以上批發(fā)零售貿(mào)易業(yè)商品銷售總額） + Ln（社會消費品零售總額） – 恢復(fù)能力 企業(yè)發(fā)展能力 Ln（企業(yè)利潤總額） + Ln（內(nèi)資企業(yè)工業(yè)總產(chǎn)值） + 創(chuàng)新能力 科研人數(shù)占比 + 科學(xué)技術(shù)公共財政支出占比 + ]

（2）核心解釋變量：國家創(chuàng)新城市建設(shè)（[Inno_Policy]）

本文視國家創(chuàng)新型城市建設(shè)為一項準(zhǔn)自然實驗，如果城市i在年份t屬于國家創(chuàng)新型城市試點，則[ Inno_Policy=1]，否則[Inno_Policy=0。]

（3）中介變量：創(chuàng)新力培育（Ti）

本文基于創(chuàng)新績效視角，選用DEA方法測算城市創(chuàng)新力培育水平（Ti），其中，投入變量為研發(fā)人員當(dāng)量和科研經(jīng)費存量，產(chǎn)出變量用專利授權(quán)量和新產(chǎn)品銷售收入來衡量。

（4）控制變量

考慮到城市基本特征可能對經(jīng)濟韌性產(chǎn)生影響，為緩解遺漏變量引致的內(nèi)生性問題，根據(jù)已有文獻，本文還控制了以下變量：產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)（Ind），[Ind=i=13φii]，其中，[φi]表示第i產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占GDP的比重[20]；金融發(fā)展規(guī)模（Finance），用存款余額與貸款余額兩者之和占GDP的比重來衡量；對外開放程度（Open），用實際利用外商直接投資額占城市生產(chǎn)總值的比重來衡量；政府干預(yù)（Gov），用地方財政支出占GDP的比重來衡量；城鄉(xiāng)收入差距（Gap），用城鎮(zhèn)居民人均可支配收入與農(nóng)村居民人均可支配收入比值來衡量；城市化水平（Urban），用城鎮(zhèn)人口占總?cè)丝诒戎貋砗饬?。各變量的描述性統(tǒng)計結(jié)果如表2所示。

表2? 描述性統(tǒng)計結(jié)果

[變量符號 變量名稱 樣本量 平均值 標(biāo)準(zhǔn)差 最小值 最大值 [CR] 經(jīng)濟韌性 4760 0.1963 0.1822 0.0221 0.8180 [Inno_Policy] 國家創(chuàng)新城市建設(shè) 4760 0.2109 0.3153 0.0000 1.0000 Ti 創(chuàng)新力培育 4760 0.6412 0.7071 0.1840 1.0000 Ind 產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu) 4760 2.2444 0.1337 2.0283 2.5111 Finance 金融發(fā)展規(guī)模 4760 0.8324 0.5094 0.0753 7.4502 Open 對外開放程度 4760 0.0608 0.0351 0.0100 0.6570 Gov 政府干預(yù) 4760 0.2331 0.0985 0.0874 0.6298 Gap 城鄉(xiāng)收入差距 4760 2.8697 0.4756 1.6402 4.2978 Urban 城市化水平 4760 0.5475 0.1325 0.2954 0.9062 ]

3. 數(shù)據(jù)來源

考慮數(shù)據(jù)可得性與完整性，本文的樣本區(qū)間設(shè)定為2006—2022年，為了提高實證數(shù)據(jù)質(zhì)量，剔除數(shù)據(jù)缺失比較嚴(yán)重的地級市（例如三沙市等），最后，共得到280個地級市面板數(shù)據(jù)，其中，95個國家創(chuàng)新型試點城市，185個非試點城市。

數(shù)據(jù)均來源于2006—2022年《中國城市統(tǒng)計年鑒》及各城市歷年國民經(jīng)濟與社會發(fā)展統(tǒng)計公報，部分缺失值選用線性內(nèi)插法進行補全。另外，國家創(chuàng)新型城市試點名單主要來源于科技部、國家發(fā)展改革委網(wǎng)站，并通過各城市政府網(wǎng)站，手動整理得到各個試點城市確立的時間。

四、 實證結(jié)果分析

1. 基準(zhǔn)回歸

本文使用固定效應(yīng)模型展開實證檢驗，探究國家創(chuàng)新型城市建設(shè)對城市經(jīng)濟韌性的影響，結(jié)果如表3所示。回歸結(jié)果表明，無論是否加入控制變量，[Inno_Policy]系數(shù)均顯著為正，這表明國家創(chuàng)新型城市建設(shè)使得試點城市比非試點城市的經(jīng)濟韌性水平提升30.26%，假設(shè)1初步得證。鑒于表3第（3）列準(zhǔn)確地反映了各變量對城市經(jīng)濟韌性的影響，現(xiàn)根據(jù)表3第（3）列的檢驗結(jié)果，闡述控制變量與城市經(jīng)濟韌性之間的因果關(guān)系。從控制變量的檢驗結(jié)果來看，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)（Ind）系數(shù)顯著為正，說明產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級是城市經(jīng)濟韌性的核心內(nèi)容，生產(chǎn)要素組織形式更替能夠使要素資源從低附加值領(lǐng)域向資本、技術(shù)密集型的高附加值領(lǐng)域轉(zhuǎn)移，從而增強城市經(jīng)濟韌性。金融發(fā)展規(guī)模（Fin）系數(shù)顯著為負(fù)，說明金融規(guī)模的擴張抑制了城市經(jīng)濟韌性，原因可能是隨著利率市場化改革的不斷推進，信貸資源更多流向資源配置效率高的行業(yè)，加劇了金融資源配置的不均衡，抑制了經(jīng)濟活力。對外開放水平（Open）回歸系數(shù)顯著為負(fù)，說明中國引進外資質(zhì)量偏低，引進了一些科技含量偏低的企業(yè)，從而抑制了城市創(chuàng)新能力，進而對經(jīng)濟韌性產(chǎn)生了負(fù)向影響。城鄉(xiāng)收入差距（Gap）通過政府轉(zhuǎn)移支出影響經(jīng)濟發(fā)展韌性，城鄉(xiāng)收入差距越大，對新產(chǎn)品市場規(guī)模抑制作用越強，進而對經(jīng)濟韌性產(chǎn)生了負(fù)向影響。城鎮(zhèn)化水平（Urban）系數(shù)顯著為正，這意味著城市規(guī)模擴張?zhí)岣吡顺鞘袆?chuàng)新能力，從而有效增強了城市經(jīng)濟韌性。另外，政府干預(yù)（Gov）變量沒有通過顯著性檢驗。

表3? 基礎(chǔ)回歸

[變量 （1） （2） （3） [Inno_Policy] 0.8661***

（22.5575） 0.3602***

（8.4445） 0.3026***

（7.9032） Ind 0.5880***

（3.1160） Finance -0.1102***

（-2.7844） Gov 0.0949

（14.1779） Open -0.0098***

（-2.9261） Gap -0.2198***

（-7.0478） Urban 0.0957***

（4.2732） 常數(shù)項 0.4226***

（9.4467） 0.4226***

（21.9527） 2.1390***

（11.8770） 城市固定效應(yīng) No Yes Yes 年份固定效應(yīng) No Yes Yes N 4760 4760 4760 R2 0.6061 0.6456 0.5469 ]

注：括號內(nèi)為穩(wěn)健標(biāo)準(zhǔn)誤下對應(yīng)的t值，***、**、* 分別表示 1%、5%、10%的顯著性水平，下同

2. 穩(wěn)健性檢驗

（1）平行趨勢檢驗。本文參考Beck等[21]的研究思路，借助虛擬變量（[Inno_Policy]）的顯著程度來檢驗樣本數(shù)據(jù)是否滿足平行趨勢假定，結(jié)果如圖1所示?？梢钥闯?，國家創(chuàng)新型城市建設(shè)前，[Inno_Policy]系數(shù)沒有通過顯著性檢驗，符合平行趨勢假設(shè)。在國家創(chuàng)新型城市建設(shè)后，[Inno_Policy]系數(shù)均通過了顯著性檢驗，且[Inno_Policy]系數(shù)值不斷提升，這表明其在試點政策實施之后開始顯著發(fā)揮效應(yīng)。

圖1? 平行趨勢檢驗

（2）安慰劑檢驗。本文參考李珊等[22]研究思路進行安慰劑檢驗，即隨機構(gòu)建試點政策虛擬變量[Inno_Policyrandom]，并設(shè)定虛擬試點政策對280個樣本城市進行1000次的隨機性沖擊。檢驗結(jié)果如圖2所示。核密度基本集中分布在0附近，且P值大多數(shù)高于0.1，與基準(zhǔn)回歸結(jié)果（0.3026）存在顯著性差異。這說明國家創(chuàng)新型城市建設(shè)對城市經(jīng)濟韌性的增強效用是十分穩(wěn)健的。

圖2? 安慰劑檢驗1

（3）PSM-DID檢驗。為了充分展現(xiàn)國家創(chuàng)新城市試點政策效果，相關(guān)部門可能選擇經(jīng)濟基礎(chǔ)較好的城市作為試點城市，試點城市的認(rèn)定并非完全是隨機的。基于此，本文使用PSM-DID方法緩解選擇性偏差問題。檢驗結(jié)果如表4第（1）列所示。[Inno_Policy]系數(shù)顯著為正，證明本文結(jié)論是穩(wěn)健的。

（4）剔除樣本數(shù)據(jù)極端值。本文參考張兵兵等[23]的做法，對實證數(shù)據(jù)進行上下1%縮尾處理，以剔除極端值對實證結(jié)果的影響。檢驗結(jié)果如表4第（2）列所示。[Inno_Policy]系數(shù)仍然顯著為正。

（5）被解釋變量滯后一期。考慮到被解釋變量（經(jīng)濟韌性水平）可能存在的序列自相關(guān)等內(nèi)生性問題，在基準(zhǔn)回歸模型中，加入被解釋變量滯后項進行再次驗證。回歸結(jié)果如表4第（3）列所示。加入被解釋變量滯后項后，[Inno_Policy]系數(shù)仍然顯著為正。

（6）排除其他政策影響。由于試點政策實施周期比較長，其他相關(guān)政策的影響可能使估計結(jié)果出現(xiàn)偏誤?；诖耍疚膮⒖妓魏氲萚24]的研究思路，在回歸分析中分別加入自主創(chuàng)新示范區(qū)城市試點（[Ven_Policy]）、智慧城市試點（[Smart_Policy]）兩類政策變量，以精準(zhǔn)識別國家創(chuàng)新型城市試點政策與城市經(jīng)濟韌性之間的因果關(guān)系?；貧w結(jié)果如表4第（4）列、第（5）列所示，在加入兩類政策變量之后，[Inno_Policy]系數(shù)仍然顯著為正，再次印證本文結(jié)論是穩(wěn)健的。

表4? 穩(wěn)健性檢驗

[變 量 PSM-DID檢驗 剔除極端值 被解釋變量滯后一期 排除其他政策影響 （1） （2） （3） （4） （5） [Inno_Policy] 0.0495***

（17.7900） 0.3140***

（7.6998） 0.2606***

（5.2332） 0.3380***

（7.7021） 0.2702***

（5.8660） [Ven_Policy] 0.0178

（0.3573） [Smart_Policy] 0.0076

（0.2193） 常數(shù)項 -3.2138***

（-14.8500） 1.1205***

（3.4889） 0.2008***

（4.0227） 1.3607***

（5.0853） -0.9981***

（-6.2983） 控制變量 Yes Yes Yes Yes Yes 城市固定效應(yīng) Yes Yes Yes Yes Yes 年份固定效應(yīng) Yes Yes Yes Yes Yes N 4060 4760 4442 4760 4760 R2 0.6511 0.6794 0.6203 0.5294 0.6777 ]

五、 影響機制分析

基于上文的理論分析，為檢驗國家創(chuàng)新型城市建設(shè)對經(jīng)濟韌性的作用機理，本文引入國家創(chuàng)新型城市試點政策與創(chuàng)新力培育交互項（[Inno_Policyit×Tiit]）并構(gòu)建如下檢驗?zāi)Ｐ停?/p>

[CRit=β0+β1Inno_Policyit×Tiit+β2Inno_Policyit+β3Tiit+β4controlit+CityFE+YearFE+εit] （2）

其中，[Tiit]表示城市（i）在第t時期創(chuàng)新力培育水平，如果[Inno_Policyit×Tiit]系數(shù)顯著，則說明創(chuàng)新力培育水平是國家創(chuàng)新城市建設(shè)助力經(jīng)濟韌性的影響機制。

借鑒李翔等[25]的研究，本文基于創(chuàng)新績效視角，選用DEA方法測算城市創(chuàng)新力培育水平（Ti），其中，投入變量為研發(fā)人員當(dāng)量和科研經(jīng)費存量，產(chǎn)出變量用專利授權(quán)量和新產(chǎn)品銷售收入來衡量。

表5展示了創(chuàng)新能力培育視角下，試點政策對城市經(jīng)濟韌性影響效應(yīng)的檢驗結(jié)果。其中，表5第（1）列、第（2）列分別為不加入控制變量和加入控制變量后的估計結(jié)果，可以看出，試點政策和創(chuàng)新能力培育的交互項（[Inno_Policy×Ti]）系數(shù)均在1%的置信水平上顯著為正。據(jù)此，研究假說2得到驗證。

表5? 影響機制檢驗

[? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?變量 （1） （2） [Inno_Policy][×Ti] 0.1679***

（3.3881） 0.1695***

（3.4990） [Ti] 0.1452***

（2.7144） 0.1364**

（2.5271） [Inno_Policy] 0.0700

（0.7152） 0.0797

（0.8372） 常數(shù)項 0.4238***

（27.6718） 0.7823***

（0.8965） 控制變量 No Yes 城市固定效應(yīng) Yes Yes 年份固定效應(yīng) Yes Yes N 4760 4760 R2 0.5918 0.5992 ]

六、 異質(zhì)性檢驗

1. 行政等級異質(zhì)性

不同行政等級城市，在資源配置、制度安排等方面存在一定差異。基于此，本文引入城市等級虛擬變量（[Rank]），若為直轄市、省會城市及副省級城市為中心城市則賦值Rank為1，否則Rank＝0。

回歸結(jié)果如表6第（1）列所示。[Inno_Policy×Rank]系數(shù)在1%置信水平上顯著為正，說明國家創(chuàng)新型城市建設(shè)的政策效應(yīng)在中心城市中表現(xiàn)更加明顯。細(xì)究其因，中心城市通常處于引領(lǐng)地位，能夠匯聚大量創(chuàng)新資源。一般城市則更多地依賴直轄市、省會城市及副省級城市的輻射帶動，難以吸引到創(chuàng)新資源，從而一定程度上限制了試點政策效應(yīng)的發(fā)揮。

2. 地理區(qū)位異質(zhì)性

本文將樣本城市劃分為東部地區(qū)和中西部地區(qū)兩部分1，并引入地理區(qū)位虛擬變量（[East]），東部地區(qū)城市賦值為1，中西部地區(qū)城市賦值為0。

實證結(jié)果如表6第（2）列所示。[Inno_Policy×East]系數(shù)在1%置信水平上顯著為正，表明國家創(chuàng)新型城市建設(shè)的政策效應(yīng)在東部地區(qū)較為顯著。東部地區(qū)在創(chuàng)新要素集聚方面擁有獨特的優(yōu)勢，強大的集聚要素能力為城市創(chuàng)新能力培育創(chuàng)造了良好環(huán)境，因而顯著增強了城市經(jīng)濟韌性。

3. 資源稟賦異質(zhì)性

依據(jù)國務(wù)院印發(fā)的《全國資源型城市可持續(xù)發(fā)展規(guī)劃（2013—2020年）》中的分類標(biāo)準(zhǔn)，本文將280個樣本城市劃分為資源型城市和非資源型城市。與此同時，引入資源稟賦虛擬變量（Res），并將資源型城市賦值為1，非資源型城市賦值為0。

估計結(jié)果如表6第（3）列所示。[Inno_Policy×Res]系數(shù)顯著為正，說明，試點政策對資源型城市經(jīng)濟韌性的提升作用更強。資源型城市在產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)、人力資本及經(jīng)濟活力等方面的稟賦條件相對優(yōu)越，為城市經(jīng)濟韌性的提升提供了重要資源要素，能夠有效破除“資源詛咒”難題，試點政策對資源型城市經(jīng)濟韌性的賦能效應(yīng)更為明顯。

表6? 異質(zhì)性檢驗結(jié)果

[? ? ? ? ? ? ? 變量 城市等級 地理區(qū)位 資源稟賦 （1） （2） （3） [Inno_Policy] 0.2568***

（3.7843） 0.3656***

（7.8636） 0.2231***

（3.6506） [Inno_Policy]×[Rank] 0.1697***

（3.7065） [Inno_Policy][×East] 0.2155***

（3.4394） [Inno_Policy][×Res] 0.1870***

（3.9546） 常數(shù)項 1.2269***

（3.9881） 1.3727***

（3.0918） 1.3387***

（3.0498） 控制變量 Yes Yes Yes 城市固定效應(yīng) Yes Yes Yes 年份固定效應(yīng) Yes Yes Yes N 4760 4760 4760 R2 0.5329 0.5323 0.5298 ]

七、 結(jié)論與建議

本文以2006—2022年中國地級市面板數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，基于創(chuàng)新能力培育的視角，采取多期DID方法，實證檢驗了國家創(chuàng)新型城市建設(shè)對經(jīng)濟韌性的政策效應(yīng)及影響機理。研究發(fā)現(xiàn)：第一，國家創(chuàng)新型城市建設(shè)能夠顯著提升地區(qū)經(jīng)濟韌性水平。第二，創(chuàng)新能力培育是試點政策增強城市經(jīng)濟韌性的中介變量。第三，國家創(chuàng)新型城市建設(shè)對經(jīng)濟韌性的影響效應(yīng)具有顯著的異質(zhì)性，即這一政策效應(yīng)在行政級別高、具有地理區(qū)位優(yōu)勢及具備資源稟賦優(yōu)勢的城市中表現(xiàn)更加明顯?；谏鲜鼋Y(jié)論，本文提出以下政策建議：

第一，探索創(chuàng)新型城市建設(shè)的科學(xué)路徑，優(yōu)化政策實施效果。首先，優(yōu)化資源配置的空間布局，采取差異化、動態(tài)化的創(chuàng)業(yè)激勵措施，強化創(chuàng)新鏈、產(chǎn)業(yè)鏈、資金鏈、人才鏈、政策鏈有機融合，推動創(chuàng)新要素跨區(qū)域流動與高效集聚；其次，壯大科技創(chuàng)新平臺引進優(yōu)質(zhì)創(chuàng)新資源，自主培育和聯(lián)合開發(fā)多樣化創(chuàng)新團隊，推進區(qū)域創(chuàng)新能力提升；最后，注重創(chuàng)新型城市建設(shè)與創(chuàng)新力培育協(xié)調(diào)發(fā)展，完善創(chuàng)新資源共享與協(xié)同聯(lián)合攻關(guān)機制，加速推動科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，提升城市經(jīng)濟韌性。

第二，因地制宜推進創(chuàng)新型城市建設(shè)，謀求區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展。鑒于創(chuàng)新型城市試點政策對經(jīng)濟韌性具有顯著的異質(zhì)性，分類指導(dǎo)國家創(chuàng)新型城市建設(shè)和推廣工作，避免政策“一刀切”。比如，非中心城市和資源稟賦水平較低的城市，應(yīng)結(jié)合自身要素稟賦，通過培育特色產(chǎn)業(yè)和優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)等途徑發(fā)揮“后發(fā)優(yōu)勢”，為區(qū)域經(jīng)濟彎道超車提供契機。東部地區(qū)應(yīng)持續(xù)發(fā)揮經(jīng)濟基礎(chǔ)雄厚、創(chuàng)新要素集聚等優(yōu)勢，加快培育先進制造業(yè)集群，率先實現(xiàn)經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展；中部和西部地區(qū)則應(yīng)加創(chuàng)新能力培育，對接產(chǎn)業(yè)薄弱環(huán)節(jié)和重點突破方向，重組優(yōu)化資本結(jié)構(gòu)，增強內(nèi)生動力和發(fā)展韌性。

第三，優(yōu)化創(chuàng)新資源配置效率，強化城市創(chuàng)新能力培育。首先，制定積極的人才引進政策，營造鼓勵大膽創(chuàng)新、勇于創(chuàng)新、包容創(chuàng)新的良好氛圍，改善人才資源體系配置效率，增強城市創(chuàng)新潛力。其次，加快推進市場化改革， 破除行政區(qū)劃壁壘，引導(dǎo)技術(shù)、成果、人才等創(chuàng)新要素自由流動，盤活各類科技創(chuàng)新資源，為創(chuàng)業(yè)活力在各行業(yè)釋放提供優(yōu)質(zhì)的營商環(huán)境，增強創(chuàng)業(yè)活力的延續(xù)性，提升經(jīng)濟面對外部沖擊時的抵抗力、恢復(fù)力。

本文主要從宏觀視角探討了國家創(chuàng)新城市建設(shè)對經(jīng)濟韌性的影響，而基于企業(yè)層面的創(chuàng)新能力問題能夠從微觀視角反映出創(chuàng)新能力培育對經(jīng)濟韌性的重要作用。因此，基于微觀層面的經(jīng)濟韌性問題是未來進一步研究的方向。

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基金項目：河南省軟科學(xué)研究計劃項目“數(shù)字經(jīng)濟賦能農(nóng)業(yè)經(jīng)濟韌性：門檻特征、空間溢出與提升路徑研究”；（項目編號：242400411057）。

作者簡介：惠獻波，男，博士，河南財政金融學(xué)院工商管理學(xué)院副教授，碩士生導(dǎo)師，研究方向為農(nóng)村金融。

（收稿日期：2023-11-17? 責(zé)任編輯：殷 ?。?/p>