“十三五”期間甘肅省高技術(shù)成果轉(zhuǎn)化研究

摘要：為深入研究知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)在高技術(shù)成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化過程中如何發(fā)揮重要支撐作用，文章從“十三五”期間甘肅省高技術(shù)成果完成單位類型、技術(shù)領(lǐng)域、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)類型，高技術(shù)成果交易技術(shù)領(lǐng)域、交易的知識(shí)產(chǎn)權(quán)類型，高技術(shù)成果省外實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化情況等幾個(gè)方面，重點(diǎn)分析了甘肅省高技術(shù)成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)現(xiàn)狀和高技術(shù)成果轉(zhuǎn)化現(xiàn)狀，梳理了甘肅省高技術(shù)成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和成果轉(zhuǎn)化過程中存在的主要問題。結(jié)合現(xiàn)狀及存在的主要問題，最終形成知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)助力高技術(shù)成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化的對(duì)策建議。

關(guān)鍵詞：高技術(shù)成果；知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)；成果轉(zhuǎn)化

中圖分類號(hào)：G311文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A

0引言

高技術(shù)成果是指機(jī)構(gòu)、組織或個(gè)人通過科學(xué)研究與技術(shù)開發(fā)所產(chǎn)生的有一定學(xué)術(shù)價(jià)值或?qū)嵱脙r(jià)值，具備科學(xué)性、創(chuàng)造性、實(shí)用性、先進(jìn)性等屬性的新技術(shù)、新材料、新工藝、新產(chǎn)品、新品種等，涉及領(lǐng)域主要包括先進(jìn)制造、電子信息、新材料、生物醫(yī)藥與醫(yī)療器械、地球空間與海洋、航空航天、核應(yīng)用技術(shù)等。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)是基于創(chuàng)造性智力成果和工商業(yè)標(biāo)記依法產(chǎn)生權(quán)利的統(tǒng)稱?？萍汲晒闹R(shí)產(chǎn)權(quán)主要包括專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)、集成電路布圖設(shè)計(jì)權(quán)、計(jì)算機(jī)軟件版權(quán)、植物新品種權(quán)、作品權(quán)和技術(shù)秘密權(quán)等。知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)質(zhì)是法律賦予權(quán)利人對(duì)科技成果在一段期間內(nèi)（技術(shù)秘密權(quán)除外）的獨(dú)占支配權(quán)，禁止他人擅自利用的壟斷權(quán)利【1-2】。

在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)助力高技術(shù)成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化的過程中，高技術(shù)成果是主要載體，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)是重要手段，轉(zhuǎn)化是高技術(shù)成果和知識(shí)產(chǎn)權(quán)工程化、商品化的過程，最終目的是實(shí)現(xiàn)高技術(shù)成果的產(chǎn)業(yè)化。高技術(shù)成果通過權(quán)利保護(hù)形成知識(shí)產(chǎn)權(quán)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)通過技術(shù)許可和成果轉(zhuǎn)化，實(shí)現(xiàn)科技成果的工程化、商品化、產(chǎn)業(yè)化，最終產(chǎn)生高技術(shù)科技成果的市場(chǎng)價(jià)值和經(jīng)濟(jì)效益。在此過程中，重點(diǎn)要解決高技術(shù)成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)化和知識(shí)產(chǎn)權(quán)科技成果化2個(gè)核心問題，并明確兩者互通關(guān)系和保障措施【3-5】。為了深入調(diào)查甘肅省高技術(shù)成果轉(zhuǎn)化和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)情況，研究知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)在成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化過程中如何發(fā)揮重要支撐作用，文章對(duì)“十三五”期間甘肅省高技術(shù)成果轉(zhuǎn)化和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)現(xiàn)狀進(jìn)行了分析。

1甘肅省高技術(shù)成果轉(zhuǎn)化和知識(shí)產(chǎn)權(quán)化現(xiàn)狀

1.1 科技成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)化現(xiàn)狀

為了解“十三五”期間甘肅省科技成果轉(zhuǎn)化的知識(shí)產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)和產(chǎn)業(yè)化導(dǎo)向，選取甘肅科聚網(wǎng)中的科技成果登記數(shù)據(jù)，篩選2016—2020年甘肅省高技術(shù)成果登記數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，總結(jié)“十三五”期間甘肅省高技術(shù)成果產(chǎn)出特點(diǎn)。使用incoPat專利數(shù)據(jù)庫，檢索2016—2020年甘肅省在先進(jìn)制造、電子信息、新材料、生物醫(yī)藥與醫(yī)療器械、地球空間與海洋、航空航天、核應(yīng)用技術(shù)等領(lǐng)域申請(qǐng)的專利，通過數(shù)據(jù)分析，總結(jié)“十三五”期間甘肅省高技術(shù)成果向知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化特點(diǎn)。

“十三五”期間，甘肅省共登記高技術(shù)成果2037項(xiàng)，其中企業(yè)1234項(xiàng)，占全省總數(shù)的60.58%；高校530項(xiàng)，占總數(shù)的26.02%；科研院所167項(xiàng)，占總數(shù)的8.20%；醫(yī)療機(jī)構(gòu)56項(xiàng)，占總數(shù)的2.75%；其他50項(xiàng)，占總數(shù)的2.45%，見表1?！笆濉逼陂g平均每年產(chǎn)出高技術(shù)成果約407項(xiàng)，產(chǎn)出規(guī)模比較平穩(wěn)，產(chǎn)出機(jī)構(gòu)主要集中在企業(yè)，其次是高校、科研院所、醫(yī)療機(jī)構(gòu)和其他。

“十三五”期間，甘肅省共登記高技術(shù)成果2037項(xiàng)，高技術(shù)成果主要集中在先進(jìn)制造、新材料、電子信息、生物醫(yī)藥與醫(yī)療器械等領(lǐng)域，如圖1所示。其中電子信息類高技術(shù)成果803項(xiàng)、先進(jìn)制造類高技術(shù)成果736項(xiàng)、新材料類高技術(shù)成果241項(xiàng)、生物醫(yī)藥與醫(yī)療器械類高技術(shù)成果152項(xiàng)，分別占高技術(shù)成果登記總量的39.42%、36.13%、11.83%、7.46%，這4類高技術(shù)成果數(shù)占總量的94.85%。

“十三五”期間，甘肅省高技術(shù)成果形成保護(hù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)主要涵蓋技術(shù)秘密、專利、計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)，重點(diǎn)集中在計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)，如圖2所示。 “十三五”期間共登記計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)257項(xiàng)，其中2016年20項(xiàng)、2017年36項(xiàng)、2018年23項(xiàng)、2019年 59 項(xiàng)、2020 年 119 項(xiàng)，分別占全年高技術(shù)成果的 4.47%、9.42%、5.99%、15.65%、26.62%。

“十三五”期間，甘肅省申請(qǐng)專利7 036件，其中個(gè)人申請(qǐng)3 057件，占比43.45%；企業(yè)申請(qǐng)2 648件，占比 37.64%；科研單位申請(qǐng) 656 件，占比 9.32%；大專院校申請(qǐng) 594 件，占比 8.44%；機(jī)關(guān)團(tuán)體申請(qǐng) 81 件，占比1.15%。各申請(qǐng)人類型情況如圖3所示。

為了解知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化結(jié)果和產(chǎn)業(yè)化效果，選取甘肅省技術(shù)合同登記數(shù)據(jù)，篩選2016—2020年進(jìn)行技術(shù)合同登記的高技術(shù)成果數(shù)據(jù)，以及甘肅省發(fā)生權(quán)屬轉(zhuǎn)移的專利數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，總結(jié)“十三五”期間甘肅省高技術(shù)成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化過程特點(diǎn)。

“十三五”期間，甘肅省共申請(qǐng)專利7 036項(xiàng)，其中發(fā)生專利許可、轉(zhuǎn)讓、質(zhì)押的有效發(fā)明、實(shí)用新型專利共3 636件，約占申請(qǐng)總量的51.68%，如圖4所示。

“十三五”期間，甘肅省共交易科技成果29498項(xiàng)，其中涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的技術(shù)交易7106項(xiàng)，成交總額達(dá)到253.31億元，歷年數(shù)據(jù)見表2、表3。2016年涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的技術(shù)交易1066項(xiàng)，成交額達(dá)到45.48億元，其中技術(shù)秘密、專利和植物新品種成交額占全年高技術(shù)術(shù)成果交易額的28.54%。2017年涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的技術(shù)交易997項(xiàng)，成交額達(dá)到42.97億元，技術(shù)秘密、專利和植物新品種成交額占全年高技術(shù)術(shù)成果交易額的26.00%。2018年涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的技術(shù)交易1456項(xiàng)，成交額達(dá)到52.20億元，技術(shù)秘密、專利和植物新品種成交額占比全年高技術(shù)術(shù)成果交易額26.92%。2019年涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的技術(shù)交易1907項(xiàng)，成交額達(dá)到53.67億元，技術(shù)秘密、專利和植物新品種成交額占比全年高技術(shù)術(shù)成果交易額25.48%。2020年涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的技術(shù)交易1680項(xiàng)，成交額達(dá)到58.99億元，技術(shù)秘密、專利和植物新品種成交額占比全年高技術(shù)術(shù)成果交易額的23.08%。

由表4可見，“十三五”期間，甘肅省共交易科技成果29498項(xiàng)，其中高技術(shù)成果（高技術(shù)成果為電子信息、航空航天、先進(jìn)制造、生物、醫(yī)藥和醫(yī)療器械、新材料及其應(yīng)用、核應(yīng)用技術(shù)領(lǐng)域的成果）7983項(xiàng)，占交易總量的27.06%。其中2016年高技術(shù)交易成果1028項(xiàng)，占全年交易總量的19.57%；2017年高技術(shù)交易成果1377項(xiàng)，占全年交易總量的23.54%;2018年高技術(shù)交易成果1338項(xiàng)，占全年交易總量的26.38%；2019年高技術(shù)交易成果1997項(xiàng)，占全年交易總量的33.73%；2020年高技術(shù)交易成果2243項(xiàng)，占全年交易總量的30.30%。

2甘肅省高技術(shù)成果轉(zhuǎn)化對(duì)策建議

“十三五”期間甘肅省高技術(shù)成果產(chǎn)出以及高技術(shù)成果向知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化特點(diǎn)：高技術(shù)成果產(chǎn)出主要集中在企業(yè)，企業(yè)產(chǎn)生的高技術(shù)成果約占全省的60%；從分布的技術(shù)領(lǐng)域來看，高技術(shù)成果主要集中在先進(jìn)制造、新材料、電子信息、生物醫(yī)藥與醫(yī)療器械等領(lǐng)域；從高技術(shù)成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)類型來看，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)主要集中在計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)；從專利申請(qǐng)方面來看，專利申請(qǐng)主要集中在個(gè)人，甘肅省申請(qǐng)專利7036件，其中個(gè)人專利申請(qǐng)占比43.45%。

“十三五”期間甘肅省高技術(shù)成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化特點(diǎn)：高技術(shù)成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易量總體呈上升趨勢(shì)，但交易的知識(shí)產(chǎn)權(quán)主要集中在技術(shù)秘密、專利和植物新品種；從專利權(quán)轉(zhuǎn)移方面來看，發(fā)生許可、轉(zhuǎn)讓、質(zhì)押的專利有效發(fā)明和實(shí)用新型專利超過五成，但高技術(shù)成果就地轉(zhuǎn)化比例不高。

在知識(shí)產(chǎn)權(quán)助力高技術(shù)成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化過程中，建議從圍繞創(chuàng)新鏈構(gòu)建知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)體系、打通知識(shí)產(chǎn)權(quán)全鏈條、促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)效能提升、強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)體系建設(shè)、加快高技術(shù)成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化等方面下功夫。

（1）構(gòu)建創(chuàng)新鏈全鏈條的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)新格局

知識(shí)產(chǎn)權(quán)是科技創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)之間的橋梁和紐帶，知識(shí)產(chǎn)權(quán)來源于科技創(chuàng)新的研究過程，形成知識(shí)產(chǎn)權(quán)后，通過知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)，又為企業(yè)帶來經(jīng)濟(jì)效益，提高企業(yè)產(chǎn)品的市場(chǎng)占有率。甘肅省科技創(chuàng)新主體要將知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)全面融入到高技術(shù)成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化與技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)中，知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政管理部門要建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)機(jī)制，加強(qiáng)知識(shí)保護(hù)創(chuàng)新政策供給，強(qiáng)化高技術(shù)成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化激勵(lì)保障等。通過一系列政策措施，構(gòu)建創(chuàng)新鏈全鏈條的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)新格局，促進(jìn)創(chuàng)新鏈與產(chǎn)業(yè)鏈的協(xié)同發(fā)展與深度融合。

（2）重塑高技術(shù)成果產(chǎn)權(quán)保護(hù)全流程

高技術(shù)成果大多產(chǎn)生于財(cái)政資金支持的重大專項(xiàng)或重點(diǎn)研究項(xiàng)目，所以應(yīng)將知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)議納入重大（重點(diǎn)研究）項(xiàng)目管理全流程，建立事前、事中、事后知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)議制度，如項(xiàng)目選題時(shí)謀劃知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、項(xiàng)目立項(xiàng)時(shí)明確知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理要求、實(shí)施過程中加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、結(jié)題驗(yàn)收時(shí)強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)考核、成果轉(zhuǎn)化前強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)價(jià)，實(shí)現(xiàn)高技術(shù)成果的全流程知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理，促進(jìn)高技術(shù)成果形成知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。

（3）打造知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果工程化轉(zhuǎn)化體系

以產(chǎn)業(yè)鏈方式建立從咨詢、孵化、加速、投入市場(chǎng)等各個(gè)環(huán)節(jié)的科技創(chuàng)新工程化體系，健全包括產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新圖譜、企業(yè)技術(shù)路線圖、知識(shí)產(chǎn)權(quán)預(yù)警、市場(chǎng)準(zhǔn)入制度等一體化的科技創(chuàng)新決策機(jī)制，在重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)轉(zhuǎn)化上實(shí)現(xiàn)工程化推進(jìn)。

（4）構(gòu)建高技術(shù)成果轉(zhuǎn)化要素市場(chǎng)體系

技術(shù)市場(chǎng)是高技術(shù)成果轉(zhuǎn)化的主戰(zhàn)場(chǎng)，通過高技術(shù)成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化服務(wù)網(wǎng)絡(luò)和人才隊(duì)伍建設(shè)，完善技術(shù)交易與監(jiān)管體系，有序推進(jìn)區(qū)域性技術(shù)交易市場(chǎng)互聯(lián)互通；加強(qiáng)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)化運(yùn)營(yíng)，加快構(gòu)建知識(shí)產(chǎn)權(quán)證券化推動(dòng)成果資本化，支持企業(yè)設(shè)立知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)基金，建設(shè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押新型平臺(tái)，引進(jìn)國家基金；加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)新型基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，重點(diǎn)支持世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織技術(shù)與創(chuàng)新支持中心（TISC）機(jī)構(gòu)、國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)公共服務(wù)平臺(tái)建設(shè)，省級(jí)和市級(jí)公共服務(wù)網(wǎng)點(diǎn)建設(shè)，促進(jìn)各類知識(shí)產(chǎn)權(quán)資源共享，提升整體公共服務(wù)能力。

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Analysis of Data on the Transformation of High-tech Achievements in GansuProvince during the 13th Five-Year Plan Period

YUAN Xuemin，ZHANG Long ，ZENG Shuoxun，ZHANG Yong

（InstituteofScienceandTechnicalInformationofGansu/KeyLaboratoryofScienceandTechnologyEvaluationandMonitoringofGansu，LanzhouGansu 730000，China）

Abstract：In order to conduct in-depth research on how intellectual property protection plays an important supporting role in the process of transfer， transformation and industrialization of high-tech achievements， the article focuses on analyzing the current status of intellectual property protection and transformation of high-tech achieve ? ments in Gansu Province from several aspects， including the types of high-tech achievement completion units， tech ? nological fields， and intellectual property protection types formed during the 13th Five-Year Plan period， the tech? nological fields and types of intellectual property rights traded in high-tech achievements， and the industrialization of high-tech achievements outside the province， this paper sorted out the main problems existing in the protection of intellectual property rights for high-tech achievements and the transformation process of high-tech achievements in Gansu Province. Based on the current situation and existing main problems， this paper finally formed countermea ? sures and suggestions for intellectual property protection to assist in the transformation and industrialization of high- tech achievements.

Keywords：high-tech achievements; intellectual property protection; achievement transformation