數(shù)據(jù)驅動的高校發(fā)展規(guī)劃動態(tài)監(jiān)測研究

李甜甜 周煒

基金項目：2022年度上海市人民政府發(fā)展研究中心-上海大學“文化繁榮與社會發(fā)展”研究基地課題（編號：2022-YJ-H08）

作者簡介：李甜甜（1990— ），女，上海大學發(fā)展規(guī)劃處助理研究員，研究方向為高等教育管理、高等教育學；（通信作者）周煒（1981— ），男，上海大學發(fā)展規(guī)劃處助理研究員，研究方向為高校信息化建設。

摘 要：開展發(fā)展規(guī)劃評估是構建高校內部質量保障體系、確保高校發(fā)展規(guī)劃有效落地的重要手段。信息技術與高等教育的深度融合，有力推動了高校治理方式變革和治理效能提升?；谙到y(tǒng)論視角，以動態(tài)監(jiān)測評估基本理念和高校發(fā)展規(guī)劃管理實踐為基礎，提出數(shù)據(jù)驅動的高校發(fā)展規(guī)劃動態(tài)監(jiān)測理論內涵和基本框架，設計了高校發(fā)展規(guī)劃動態(tài)監(jiān)測指標體系，并對動態(tài)監(jiān)測在發(fā)展規(guī)劃周期管理中的應用進行分析，為高校發(fā)展規(guī)劃動態(tài)監(jiān)測提供可參考的實施路徑。

關鍵詞：高校發(fā)展規(guī)劃；監(jiān)測評估；大數(shù)據(jù)；指標體系

高等教育辦學水平是衡量一個國家發(fā)展現(xiàn)狀和發(fā)展?jié)摿Φ闹匾獦酥尽Ｔ谖覈?，制定五年一度的發(fā)展規(guī)劃已經成為各高校的必修課，為高校一個時期的發(fā)展制定了階段目標和行動指南，具有重要的地位和作用。同時對發(fā)展規(guī)劃實施情況進行評估，是推動其有效貫徹執(zhí)行和發(fā)揮作用的重要手段，也是強化高校內部質量保障體系的重要舉措。當前，數(shù)字治理已成為高校推進治理體系和治理能力現(xiàn)代化的重要手段，高校發(fā)展規(guī)劃的有效實施，需要通過全方位、全過程的數(shù)據(jù)分析，把握綜合發(fā)展態(tài)勢，優(yōu)化建設布局，激發(fā)內生動力。本研究提出了高校發(fā)展規(guī)劃動態(tài)監(jiān)測的理論內涵，構建了一種以發(fā)展規(guī)劃動態(tài)監(jiān)測為主的基本框架，并從辦學規(guī)模、內涵發(fā)展、社會服務、國際影響力等維度設計了高校發(fā)展規(guī)劃動態(tài)監(jiān)測指標體系，為高校發(fā)展規(guī)劃動態(tài)監(jiān)測提供理論和實踐參考。

一、傳統(tǒng)高校發(fā)展規(guī)劃評估現(xiàn)狀分析

高校發(fā)展規(guī)劃評估作為檢驗規(guī)劃執(zhí)行情況及有效性的重要手段，受到學者及管理人員的廣泛關注，相關研究成果主要集中在規(guī)劃評估的作用、意義、實施路徑以及國內外高校經驗介紹等方面。伴隨著高等教育對高質量發(fā)展要求的不斷提升，傳統(tǒng)發(fā)展規(guī)劃評估出現(xiàn)了諸多問題。

（一）評估周期長，無法及時改進

高校對發(fā)展規(guī)劃的評估通常以定期評估的形式，集中在實施的中期和末期進行。但是評估周期較長，對其中出現(xiàn)的問題不能及時發(fā)現(xiàn)并解決，甚至會造成無法挽回的損失，也無法達成預期目標。

（二）強調結果評價，忽視過程管理

長期以來，高校規(guī)劃工作重心主要放在“期初制定”和“期末總結”兩個工作階段上，對規(guī)劃的執(zhí)行過程缺乏有效監(jiān)督，容易發(fā)生戰(zhàn)略重點偏移，無法保證規(guī)劃的有效實施，使得規(guī)劃評估流于形式。

（三）數(shù)據(jù)分散割裂，信效度不高

高校內部缺少統(tǒng)一的數(shù)據(jù)規(guī)劃、數(shù)據(jù)模型和數(shù)據(jù)標準，大部分高校尚未建立主數(shù)據(jù)管理系統(tǒng)，各職能部門也僅從自身業(yè)務需求去定義、統(tǒng)計數(shù)據(jù)信息，無法保障數(shù)據(jù)的完整、準確和權威。同時分析功能欠缺，無法進行預測預警，傳統(tǒng)的“節(jié)點式”規(guī)劃評估仍注重原始診斷，數(shù)據(jù)缺乏動態(tài)連續(xù)性，導致對本校規(guī)劃周期內的縱向對比以及與標桿高校的橫向對比不足，無法科學研判自身發(fā)展趨勢和發(fā)展方向。

二、高校發(fā)展規(guī)劃動態(tài)監(jiān)測研究現(xiàn)狀

隨著信息技術與高等教育的緊密結合，借助現(xiàn)代信息技術持續(xù)深入收集有關信息，可以深入挖掘數(shù)據(jù)之間的內在關聯(lián)，動態(tài)直觀呈現(xiàn)教育發(fā)展現(xiàn)狀。中共中央、國務院印發(fā)的《深化新時代教育評價改革總體方案》明確提出“要構建政府、學校、社會等多元參與的評價體系，建立健全教育督導部門統(tǒng)一負責的教育評估監(jiān)測機制”。而基于動態(tài)監(jiān)測的科學決策、持續(xù)改進、多元評估，有力地推動了高校管理理念和治理模式的更新和優(yōu)化，也為觀測、評估高校發(fā)展規(guī)劃提供了新視角、新思路和新方法。

學界關于發(fā)展規(guī)劃動態(tài)監(jiān)測的研究主要集中在以下兩類。一是發(fā)展規(guī)劃動態(tài)監(jiān)測的內涵界定和方法研究。趙立瑩認為動態(tài)戰(zhàn)略評估是監(jiān)控戰(zhàn)略實施，并對戰(zhàn)略實施的績效進行系統(tǒng)性評價的過程；張英玉提出構筑軟環(huán)境管理氛圍，科學定位戰(zhàn)略管理視角，能夠有效推動高校戰(zhàn)略實施效果的監(jiān)測評估；祁玉清等系統(tǒng)闡述規(guī)劃實施中的監(jiān)測內容、監(jiān)測機制，建議“十四五”時期國家應突出監(jiān)測結果運用，提升規(guī)劃監(jiān)測效果。二是發(fā)展規(guī)劃動態(tài)監(jiān)測的案例介紹和實踐應用。周巧玲介紹了英國普利茅斯大學“滾動推進”戰(zhàn)略規(guī)劃與監(jiān)控性評估的實踐；曲瑛德等介紹了歐盟“地平線2020計劃”基于項目理論方法和信息技術手段構建的監(jiān)測與評價體系，認為其創(chuàng)新力計劃評價的理論與實踐；婁峰通過構建計量經濟模型，分別求解了國家“十三五”規(guī)劃25項經濟社會發(fā)展指標的5年最優(yōu)發(fā)展路徑，為規(guī)劃評估提供了具體的監(jiān)測評估標準。通過將動態(tài)監(jiān)測與高校發(fā)展規(guī)劃相結合，發(fā)揮評估在高校戰(zhàn)略管理中的作用，對規(guī)劃的有效實施具有重大現(xiàn)實意義。

三、高校發(fā)展規(guī)劃動態(tài)監(jiān)測內涵與框架

（一）內涵

高校發(fā)展規(guī)劃動態(tài)監(jiān)測是對高校發(fā)展規(guī)劃實施過程中的有關信息進行持續(xù)收集和深入分析，直觀呈現(xiàn)發(fā)展狀態(tài)及其動態(tài)變化的過程，通過揭示發(fā)展目標達成情況，找到存在的問題及其原因，從而實現(xiàn)支持科學決策、激勵持續(xù)改進、服務多元評估的目標。

高校發(fā)展規(guī)劃動態(tài)監(jiān)測主要包括三個層面的內容：一是高校規(guī)劃主體運用現(xiàn)代信息技術開展規(guī)劃監(jiān)測活動，主要由規(guī)劃主體實施，動態(tài)監(jiān)測是推動規(guī)劃落實完善的一種工具；二是動態(tài)監(jiān)測輔助高校規(guī)劃主體開展檢查、評估及完善工作，部分功能替代規(guī)劃主體開展管理工作，主要由數(shù)據(jù)驅動；三是高校規(guī)劃主體與動態(tài)監(jiān)測數(shù)據(jù)技術深度融合，形成雙重驅動下的治理行為，動態(tài)監(jiān)測幫助規(guī)劃主體監(jiān)測、預測、預警高校發(fā)展狀態(tài)并向規(guī)劃主體提出改進方案，實現(xiàn)從經驗向數(shù)據(jù)的認知模式以及從管理向治理的辦學治校模式轉變。

（二）動態(tài)監(jiān)測框架

從系統(tǒng)論的視角來看，高校發(fā)展規(guī)劃動態(tài)監(jiān)測是一個基于多要素、多場景、多數(shù)據(jù)的自我評估系統(tǒng)。高校發(fā)展規(guī)劃動態(tài)監(jiān)測基本框架自上而下包括：總體目標、監(jiān)測要素、主要功能、支撐保障。（如圖1所示）

1.總體目標

高校發(fā)展規(guī)劃動態(tài)監(jiān)測的總體目標是將數(shù)據(jù)驅動的動態(tài)監(jiān)測與高校發(fā)展規(guī)劃進行深入融合，推進高校治理體系和治理能力現(xiàn)代化。通過動態(tài)監(jiān)測，一方面可以從規(guī)模、結構、質量、效益等多個維度，實現(xiàn)對高校發(fā)展狀態(tài)的全方位監(jiān)控，及時發(fā)現(xiàn)并解決高校發(fā)展過程中存在的問題，推動學校各方面事業(yè)朝著規(guī)劃目標有序發(fā)展。另一方面通過監(jiān)測數(shù)據(jù)的連續(xù)信息反饋以及投入產出分析，可以幫助高校管理者從宏觀和微觀層面入手，實時準確地掌握學校整體運行狀態(tài)，及時調整運行策略、規(guī)避風險，實現(xiàn)科學決策。

2.監(jiān)測要素

高校發(fā)展規(guī)劃總體上可以概括為內部系統(tǒng)和外部系統(tǒng)兩方面。內部系統(tǒng)主要包括辦學規(guī)模、學科建設、人才培養(yǎng)、隊伍建設、科學研究等，具有基礎性、內涵式、系統(tǒng)性等特點；外部系統(tǒng)主要包括引領服務社會發(fā)展、開展國際交流與合作以及發(fā)揮國際影響力等，具有服務性、外延性、導向性等特點。綜合內外部系統(tǒng)各方面，從辦學規(guī)模、內涵發(fā)展、社會服務、國際影響力四個維度建立了高校發(fā)展規(guī)劃動態(tài)監(jiān)測指標體系，列舉了各維度的主要監(jiān)測指標。

（1）辦學規(guī)模。辦學規(guī)模是決定學校辦學定位的基本依據(jù)，也是未來發(fā)展的基礎，展現(xiàn)了學校發(fā)展的整體狀態(tài)。其監(jiān)測指標主要包括全日制學生數(shù)（本科生、研究生）、學歷教育外國留學生數(shù)、專任教師數(shù)、經費總收入、校舍面積、固定資產總額等。

（2）內涵發(fā)展。高校內涵發(fā)展必須落實立德樹人根本任務，以人才培養(yǎng)為核心，突出科研對人才培養(yǎng)的支撐作用。其監(jiān)測指標主要包括國家級教學成果獎、國家級一流本科課程、國家級規(guī)劃教材/精品教材數(shù)、一流專業(yè)建設點、正高級教師為本科生上課率、科研經費、高水平論文/專著、國家級獎項、國家級人才、自科/社科基金項目等。

（3）社會服務。高校在服務國家和社會經濟發(fā)展中發(fā)展壯大，高校發(fā)展規(guī)劃的制定和實施必須準確把握內外部環(huán)境、緊密對接外部需求，在對發(fā)展規(guī)劃的動態(tài)監(jiān)測中突出社會服務功能，要有對接國家重大需求、承擔國家重大項目的水平和能力。其監(jiān)測指標主要包括國家級平臺基地數(shù)、發(fā)明專利數(shù)、成果轉化數(shù)、決策咨詢報告被采納情況等。

（4）國際影響力。高等教育實施對外開放對于促進教育高質量發(fā)展、提升高等教育國際影響力具有重要意義。高校開展國際教育教學及科研合作交流，體現(xiàn)了中國高等教育的國際參與度和影響力。其監(jiān)測指標主要包括國際合作高校/機構數(shù)、國際合作論文數(shù)、舉辦重要國際會議等。

3.主要功能

高校發(fā)展規(guī)劃動態(tài)監(jiān)測包括三個主要功能。一是常態(tài)化監(jiān)測發(fā)展規(guī)劃的實施。包括對規(guī)劃實施的宏觀過程進行監(jiān)測，對各專項、各學院規(guī)劃的實施過程和建設成效進行監(jiān)測，對某一學科的發(fā)展狀況進行監(jiān)測。通過不同層次的監(jiān)測活動，為學校管理決策提供依據(jù)。二是直觀呈現(xiàn)學校發(fā)展狀態(tài)。通過監(jiān)測學校發(fā)展過程中結構化、非結構化數(shù)據(jù)，運用統(tǒng)計分析、數(shù)據(jù)挖掘等多種方法，呈現(xiàn)發(fā)展狀態(tài)，生成規(guī)劃實施進度條、年度發(fā)展報告等多種形式的材料。三是及時反饋評估結果。對學校發(fā)展規(guī)劃實施的關鍵環(huán)節(jié)、重點任務、重點工程等進行監(jiān)控，及時將發(fā)展情況反饋給決策者、規(guī)劃管理部門以及相關責任單位。

4.支撐保障

一是構建動態(tài)監(jiān)測基礎平臺。高校發(fā)展規(guī)劃動態(tài)監(jiān)測的基礎要素是多源異構數(shù)據(jù)。因此，需要在現(xiàn)有基礎設施、數(shù)據(jù)支撐的基礎上，秉持共建共享的理念，建立健全協(xié)同和整合機制，把統(tǒng)一的數(shù)據(jù)交互標準、統(tǒng)一的基礎數(shù)據(jù)庫、邏輯一致的運行規(guī)則等建設成全局性、通用性的發(fā)展規(guī)劃動態(tài)監(jiān)測基礎平臺。

二是建立健全組織與協(xié)作體系。發(fā)展規(guī)劃涉及校內各職能部門、各類教學科研單位等多元主體，因此需要建立權責明晰、多元聯(lián)動、專業(yè)高效的組織體系和協(xié)作體系。首先，根據(jù)各二級單位的管理權限和主要職責，明確動態(tài)監(jiān)測工作重點，形成縱向各單位間的職權劃分標準和主要內容。其次，將發(fā)展規(guī)劃動態(tài)監(jiān)測納入校級數(shù)據(jù)資源管理部門工作內容，明確其在數(shù)字治理建設中的職能定位。最后，建立跨部門、跨主體協(xié)作體系，充分調動各二級單位和廣大師生員工參與動態(tài)監(jiān)測相關工作。

三是建設專家咨詢和專業(yè)工作團隊。一方面，建設多領域、高層次的專家?guī)?。通過專家咨詢團隊為動態(tài)監(jiān)測工作提供理論指導，并從數(shù)據(jù)采集、分析呈現(xiàn)等方面指導實踐。另一方面，強化動態(tài)監(jiān)測工作人員配備和培訓機制。設置動態(tài)監(jiān)測專兼職崗位并配備人員，進行常態(tài)化專項培訓，提高大數(shù)據(jù)分析應用能力。

四、高校發(fā)展規(guī)劃動態(tài)監(jiān)測應用分析

動態(tài)監(jiān)測在高校發(fā)展規(guī)劃中的應用具有科學性、前瞻性、互動性等特點，致力于服務校院兩級發(fā)展規(guī)劃落地實施，推動高校管理理念和治理模式更新。動態(tài)監(jiān)測在發(fā)展規(guī)劃管理周期中的應用可以分為規(guī)劃編制、規(guī)劃實施、規(guī)劃總結三個階段。

（一）規(guī)劃編制階段

健全規(guī)劃監(jiān)測機制，明確動態(tài)監(jiān)測重點。一是制定監(jiān)測工作實施方案，明確戰(zhàn)略規(guī)劃動態(tài)監(jiān)測的牽頭單位、責任分工、監(jiān)測內容、工作流程等要素。規(guī)范動態(tài)監(jiān)測程序，建立定期報告、分類報告和預測預警報告制度，有針對性地報送校領導、各二級單位負責人及廣大師生等利益相關者。二是對上一個規(guī)劃周期的發(fā)展情況進行重點剖析，完整、清晰地呈現(xiàn)學校發(fā)展現(xiàn)狀和趨勢以及存在的問題和不足，對重點領域進行常態(tài)化跟蹤，建立對標分析系統(tǒng)，明確學校發(fā)展方向。

（二）規(guī)劃實施階段

圍繞規(guī)劃重點，構建指標體系。以學校辦學定位和總體目標為基礎，通過對規(guī)劃中涉及的事業(yè)規(guī)模、人才培養(yǎng)、隊伍建設、學科建設、科學研究等指標依據(jù)相關度、重要性進行篩選，從而構建發(fā)展規(guī)劃動態(tài)監(jiān)測評估指標體系，并確定指標權重。

深入挖掘分析，推動持續(xù)改進。從大數(shù)據(jù)中分析、挖掘信息是進行發(fā)展規(guī)劃動態(tài)監(jiān)測的重要環(huán)節(jié)。基于云計算的動態(tài)監(jiān)測平臺，通過高頻率采集學校發(fā)展規(guī)劃相關的指標數(shù)據(jù)，逐步建立起具有足夠規(guī)模、廣度和深度的數(shù)據(jù)庫。通過挖掘數(shù)據(jù)潛在關聯(lián)，形成面向主題進行數(shù)據(jù)挖掘的數(shù)據(jù)倉庫，進而運用監(jiān)測模型、算法進行分析，提煉數(shù)據(jù)內在價值，展示真實狀態(tài)，預測未來趨勢。

（三）規(guī)劃總結階段

呈現(xiàn)監(jiān)測結果，服務多元判斷。動態(tài)監(jiān)測的結果既是調整、修正甚至終止規(guī)劃的依據(jù)，又是新一輪發(fā)展規(guī)劃決策的重要參考。在規(guī)劃總結階段，學校規(guī)劃管理部門一方面參照動態(tài)監(jiān)測結果進行整體評估分析，判斷高校發(fā)展規(guī)劃是否達成預期目標。另一方面總結有益經驗，發(fā)現(xiàn)存在的問題并分析其內外部原因，提出改進建議，為新一輪規(guī)劃實施提供借鑒。

高校發(fā)展規(guī)劃的制定和實施是關乎學校事業(yè)發(fā)展的重要工作。作為一個新興的研究和應用領域，數(shù)據(jù)驅動的發(fā)展規(guī)劃動態(tài)監(jiān)測有利于及時發(fā)現(xiàn)問題、調整決策、持續(xù)改進，改變以往“重規(guī)劃，輕實施”的弊端，優(yōu)化和提升高校發(fā)展規(guī)劃管理水平，保障發(fā)展規(guī)劃的順利實施，推動高校管理服務創(chuàng)新和治理能力升級，促進高校高質量發(fā)展。

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責編：勉 耘