科技戰(zhàn)略導(dǎo)向驅(qū)動(dòng)關(guān)鍵核心技術(shù)領(lǐng)域持續(xù)創(chuàng)新的過(guò)程機(jī)制
——以移動(dòng)通信為例

周錦來(lái)，趙 晨，林 晨，賀 俊

1.北京郵電大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，北京 100876；2.中國(guó)社會(huì)科學(xué)院工業(yè)經(jīng)濟(jì)研究所，北京 100006)

0 引言

在以美國(guó)政府為首的海外勢(shì)力加緊對(duì)華科技封鎖背景下，中國(guó)在關(guān)鍵核心技術(shù)領(lǐng)域不斷實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新突破，這關(guān)乎科技自主與產(chǎn)業(yè)安全。在這一問(wèn)題面前，新型舉國(guó)體制是中國(guó)在關(guān)鍵核心技術(shù)領(lǐng)域創(chuàng)新突破的成功經(jīng)驗(yàn)，即政府在組織企業(yè)與科研單位聯(lián)合科研攻關(guān)的同時(shí)，培育知識(shí)技術(shù)庫(kù)與市場(chǎng)需求，進(jìn)而推動(dòng)科技創(chuàng)新系統(tǒng)去抓住國(guó)際環(huán)境中的機(jī)會(huì)窗口[1-2]。黨的二十大報(bào)告提出，健全新型舉國(guó)體制，強(qiáng)化國(guó)家戰(zhàn)略科技力量，優(yōu)化配置創(chuàng)新資源。由此可見(jiàn)，新型舉國(guó)體制將在關(guān)鍵核心技術(shù)領(lǐng)域發(fā)揮更關(guān)鍵的制度引領(lǐng)作用。已有文獻(xiàn)主要從組織結(jié)構(gòu)視角強(qiáng)調(diào)其集中力量辦大事的制度優(yōu)勢(shì)，然而這一觀點(diǎn)并不足以解釋政府何以能夠驅(qū)動(dòng)科技實(shí)現(xiàn)持續(xù)創(chuàng)新[3]。關(guān)鍵核心技術(shù)領(lǐng)域的突破是科技創(chuàng)新系統(tǒng)參與者在較長(zhǎng)時(shí)間內(nèi)持續(xù)發(fā)力的結(jié)果。因此，在內(nèi)外部環(huán)境不斷變化的情況下，政府需要制定恰當(dāng)?shù)目萍紤?zhàn)略導(dǎo)向?qū)萍紕?chuàng)新系統(tǒng)加以引導(dǎo)。如果忽視科技戰(zhàn)略導(dǎo)向發(fā)揮的作用，而單純強(qiáng)調(diào)新型舉國(guó)體制整合資源的體制優(yōu)勢(shì)[4-5]，便難以有效回應(yīng)其何以不斷勝任動(dòng)態(tài)環(huán)境推動(dòng)持續(xù)創(chuàng)新的問(wèn)題。

科技戰(zhàn)略導(dǎo)向是政府在內(nèi)外部環(huán)境中為提高科技創(chuàng)新能力、實(shí)現(xiàn)預(yù)期目標(biāo)而所采取的一種響應(yīng)模式，同時(shí)也是政府對(duì)未來(lái)創(chuàng)新發(fā)展態(tài)勢(shì)的選擇[6-7]。戰(zhàn)略導(dǎo)向理論指出，組織需要根據(jù)外部環(huán)境與組織內(nèi)部條件調(diào)整自身的戰(zhàn)略導(dǎo)向，進(jìn)而推動(dòng)組織發(fā)展[8-9]。在新型舉國(guó)體制下，國(guó)際形勢(shì)發(fā)展過(guò)程中涌現(xiàn)的機(jī)會(huì)窗口構(gòu)成科技創(chuàng)新的外部環(huán)境[10]，而國(guó)內(nèi)的科技創(chuàng)新系統(tǒng)基礎(chǔ)則構(gòu)成科技創(chuàng)新的內(nèi)部環(huán)境[11]。政府需要對(duì)內(nèi)外部環(huán)境變化進(jìn)行快速響應(yīng)，采取與之相匹配的科技戰(zhàn)略導(dǎo)向，進(jìn)而驅(qū)動(dòng)科技創(chuàng)新系統(tǒng)持續(xù)創(chuàng)新。基于以上分析，本研究聚焦于科技戰(zhàn)略導(dǎo)向?qū)萍紕?chuàng)新系統(tǒng)持續(xù)創(chuàng)新的驅(qū)動(dòng)機(jī)制，以揭示新型舉國(guó)體制中關(guān)鍵核心技術(shù)領(lǐng)域的持續(xù)創(chuàng)新路徑。移動(dòng)通信領(lǐng)域的創(chuàng)新實(shí)踐是回應(yīng)這一問(wèn)題的典型案例，在過(guò)去20余年間，中國(guó)在移動(dòng)通信領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)了從海外技術(shù)依賴到行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)輸出的深刻轉(zhuǎn)變，真正完成了 “2G跟隨、3G突破、4G同步、5G引領(lǐng)”的持續(xù)創(chuàng)新發(fā)展。基于過(guò)程追蹤法，本研究首先剖析移動(dòng)通信領(lǐng)域三次轉(zhuǎn)軌過(guò)程中中國(guó)的科技戰(zhàn)略導(dǎo)向、科技創(chuàng)新系統(tǒng)活動(dòng)及各階段創(chuàng)新成果，隨后識(shí)別這個(gè)過(guò)程中的因果鏈條并將其總結(jié)為一般化的理論機(jī)制。通過(guò)構(gòu)建新型舉國(guó)體制中科技戰(zhàn)略導(dǎo)向?qū)?chuàng)新系統(tǒng)持續(xù)創(chuàng)新的驅(qū)動(dòng)機(jī)制，為中國(guó)關(guān)鍵核心技術(shù)領(lǐng)域發(fā)展提供經(jīng)驗(yàn)與啟示。

1 文獻(xiàn)回顧與研究設(shè)計(jì)

1.1 機(jī)會(huì)窗口與新型舉國(guó)體制

機(jī)會(huì)窗口是指技術(shù)不連續(xù)情況下，新技術(shù)范式助推后發(fā)國(guó)家實(shí)現(xiàn)技術(shù)躍進(jìn)，即新技術(shù)范式使得后發(fā)國(guó)家與先發(fā)工業(yè)處于相近的起跑線上，降低了先發(fā)國(guó)家構(gòu)筑的壁壘，從而讓后發(fā)國(guó)家有機(jī)會(huì)以弱勝?gòu)?qiáng)[12]。后續(xù)研究進(jìn)一步將其發(fā)展為技術(shù)窗口、市場(chǎng)窗口與制度窗口3個(gè)方面[13]。但技術(shù)窗口理論無(wú)法解釋同樣的機(jī)會(huì)窗口面前，為何部分國(guó)家完成技術(shù)追趕而另一部分國(guó)家卻沒(méi)有實(shí)現(xiàn)。這種理論缺陷暗示著國(guó)家的內(nèi)部力量同樣非常關(guān)鍵，只有政府建立迅速聚集力量的機(jī)制才能引導(dǎo)科技力量抓住機(jī)會(huì)窗口[14]。為此，本土學(xué)者[4]基于中國(guó)在關(guān)鍵核心技術(shù)部門的技術(shù)趕超經(jīng)驗(yàn)，將中國(guó)的技術(shù)趕超機(jī)制總結(jié)為新型舉國(guó)體制。該體制是一個(gè)旨在實(shí)現(xiàn)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)與突破的跨越式發(fā)展，需要通過(guò)構(gòu)建將以黨中央統(tǒng)一指揮為核心的領(lǐng)導(dǎo)決策體制、集中統(tǒng)一的組織管理體制、科學(xué)統(tǒng)籌的整體規(guī)劃?rùn)C(jī)制、精細(xì)高效的項(xiàng)目運(yùn)行機(jī)制、生態(tài)良好的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制與團(tuán)結(jié)協(xié)作的集體攻關(guān)機(jī)制等融為一體的舉國(guó)體制運(yùn)行模式[15]。從已有文獻(xiàn)內(nèi)涵看，新型舉國(guó)體制的有效性來(lái)源可分為組織結(jié)構(gòu)和戰(zhàn)略導(dǎo)向兩個(gè)方面。已有文獻(xiàn)[16]主要集中在組織結(jié)構(gòu)視角，如他們指出新型舉國(guó)體制的關(guān)鍵在于以特殊機(jī)構(gòu)執(zhí)行和完成重大任務(wù)，是囊括政府、國(guó)轄組織、中小型企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新的 “扇形”觸發(fā)模式。這些研究逐漸勾勒出新型舉國(guó)體制下中國(guó)科技力量集聚與協(xié)同的過(guò)程，但這種結(jié)構(gòu)視角還不足以解釋新型舉國(guó)體制勝任動(dòng)態(tài)環(huán)境推動(dòng)科技持續(xù)創(chuàng)新的原因。少量文獻(xiàn)指出能夠迅速對(duì)內(nèi)外環(huán)境變化做出戰(zhàn)略調(diào)整是新型舉國(guó)體制有效性的關(guān)鍵來(lái)源，但遺憾的是已有文獻(xiàn)的觀點(diǎn)很難解釋新型舉國(guó)體制何以持續(xù)有效。因此，有必要在充分考慮機(jī)會(huì)窗口的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步探究新型舉國(guó)體制運(yùn)作過(guò)程中的戰(zhàn)略動(dòng)向及其帶來(lái)的結(jié)果。

1.2 科技戰(zhàn)略導(dǎo)向與科技創(chuàng)新系統(tǒng)

科技戰(zhàn)略是指為促進(jìn)科學(xué)發(fā)展與技術(shù)創(chuàng)新制定的政策體系，而科技戰(zhàn)略導(dǎo)向則是指導(dǎo)政策系統(tǒng)形成的目標(biāo)與框架?？萍紤?zhàn)略導(dǎo)向?yàn)殡x散的政策制定提供思路與方向，使政府能夠圍繞整體目標(biāo)對(duì)一系列科技政策與制度進(jìn)行部署。戰(zhàn)略導(dǎo)向理論指出，組織應(yīng)該根據(jù)形勢(shì)變化對(duì)發(fā)展定位與態(tài)勢(shì)選擇進(jìn)行調(diào)整，因此科技戰(zhàn)略導(dǎo)向同樣需要進(jìn)行階段性更新?？萍紤?zhàn)略導(dǎo)向?qū)萍紕?chuàng)新系統(tǒng)發(fā)展起到關(guān)鍵作用，科技創(chuàng)新系統(tǒng)是多個(gè)主體圍繞創(chuàng)造、生產(chǎn)和銷售科技產(chǎn)品進(jìn)行市場(chǎng)和非市場(chǎng)化交互活動(dòng)的載體?？萍紕?chuàng)新系統(tǒng)可分為政策制度、市場(chǎng)需求、參與者網(wǎng)絡(luò)與知識(shí)技術(shù)庫(kù)4個(gè)元素[17]，這些系統(tǒng)元素相互作用、交替演進(jìn)構(gòu)成一個(gè)國(guó)家在某個(gè)關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域的創(chuàng)新實(shí)踐過(guò)程。在新型舉國(guó)體制下，政府部門作為科技創(chuàng)新系統(tǒng)的主導(dǎo)力量，其制定的政策制度會(huì)對(duì)其他3個(gè)元素產(chǎn)生決定性影響。尤其是在穩(wěn)定的體制機(jī)制下，科技戰(zhàn)略導(dǎo)向以新型舉國(guó)體制為載體會(huì)對(duì)科技創(chuàng)新系統(tǒng)產(chǎn)生直接影響[18]，這也為本研究剖析科技創(chuàng)新系統(tǒng)的動(dòng)態(tài)發(fā)展過(guò)程提供梳理框架。雖然已有文獻(xiàn)[19]指出國(guó)家意志與科技使命是建設(shè)新型舉國(guó)體制下科技創(chuàng)新系統(tǒng)的關(guān)鍵，部分文獻(xiàn)[20-21]更是基于政策文本分析發(fā)現(xiàn)中國(guó)的科技政策確實(shí)存在各個(gè)階段的轉(zhuǎn)變。然而如何理解各個(gè)階段的政策方向、推動(dòng)政策方向轉(zhuǎn)變?cè)蚣捌溆绊憴C(jī)制，已有文獻(xiàn)[22]卻沒(méi)有進(jìn)行進(jìn)一步分析。

2 研究設(shè)計(jì)

2.1 方法與案例

過(guò)程追蹤方法是單案例研究方法[23]，通過(guò)經(jīng)驗(yàn)材料總結(jié)經(jīng)驗(yàn)表現(xiàn)，最終歸納為理論機(jī)制以完成對(duì)原因和結(jié)果之間的機(jī)制構(gòu)建[24]。本文選擇移動(dòng)通信領(lǐng)域作為研究案例，該案例之所以具有代表性是因?yàn)椋孩僖苿?dòng)通信領(lǐng)域是典型的關(guān)鍵核心技術(shù)領(lǐng)域，不僅是新型舉國(guó)體制的適用場(chǎng)景，而且其取得的成就也是新型舉國(guó)體制推動(dòng)的結(jié)果[2]；②移動(dòng)通信領(lǐng)域從2G到5G非常清晰的3次轉(zhuǎn)軌能夠讓本研究比較準(zhǔn)確地厘清這3次跨越過(guò)程中的內(nèi)外部環(huán)境、科技戰(zhàn)略導(dǎo)向及其對(duì)創(chuàng)新系統(tǒng)的影響，進(jìn)而剖析這個(gè)過(guò)程中的動(dòng)態(tài)機(jī)制。本案例研究資料遵循 “三角驗(yàn)證”要求，結(jié)合一手資料與二手資料收集2G到5G這3次技術(shù)轉(zhuǎn)軌過(guò)程中移動(dòng)通信領(lǐng)域的具體情況，力圖從這些原始材料中厘清主體間復(fù)雜的因果關(guān)系(見(jiàn)表1)。

表1 本研究的主要分析材料

2.2 數(shù)據(jù)分析過(guò)程

在充分收集移動(dòng)通信領(lǐng)域持續(xù)創(chuàng)新的經(jīng)驗(yàn)材料后，遵循過(guò)程追蹤法構(gòu)建科技戰(zhàn)略導(dǎo)向?qū)Τ掷m(xù)創(chuàng)新的驅(qū)動(dòng)機(jī)制[23]，將研究過(guò)程分為以下步驟。

第1步是搜集證據(jù)，將其作為原因和結(jié)果之間潛在因果機(jī)制經(jīng)驗(yàn)表現(xiàn)的線索。中國(guó)移動(dòng)通信領(lǐng)域的發(fā)展過(guò)程分為2G時(shí)代、3G時(shí)代、4G時(shí)代和5G時(shí)代4個(gè)階段，本研究從原始材料中厘清各個(gè)轉(zhuǎn)軌期及其前后的科技戰(zhàn)略導(dǎo)向與技術(shù)跨越的相關(guān)材料，如圖1所示。

注：①②③代表移動(dòng)通信領(lǐng)域3次關(guān)鍵轉(zhuǎn)軌期，轉(zhuǎn)軌期的內(nèi)部分析單元如③所示，①②與③相一致，因此在圖中省略。圖1 案例的時(shí)間線索與主要研究目標(biāo)

第2步是從可觀測(cè)到的經(jīng)驗(yàn)證據(jù)來(lái)推斷經(jīng)驗(yàn)表現(xiàn)的存在，為此首先要從經(jīng)驗(yàn)證據(jù)中梳理出組織材料的邏輯鏈條，進(jìn)而分析研究對(duì)象的前因后果。本研究從2G到5G的3個(gè)關(guān)鍵轉(zhuǎn)軌期的原始材料中整理出一條 “內(nèi)外部科技環(huán)境-科技戰(zhàn)略導(dǎo)向-科技創(chuàng)新系統(tǒng)活動(dòng)-階段性創(chuàng)新成果”的邏輯鏈條 (見(jiàn)第4部分)，進(jìn)而為構(gòu)建理論機(jī)制奠定基礎(chǔ)。

第3步是通過(guò)可觀測(cè)的表現(xiàn)來(lái)推斷個(gè)案存在的潛在因果機(jī)制。在對(duì)個(gè)案的經(jīng)驗(yàn)證據(jù)與經(jīng)驗(yàn)表現(xiàn)進(jìn)行總結(jié)歸納后，本研究將科技戰(zhàn)略導(dǎo)向與科技創(chuàng)新系統(tǒng)持續(xù)創(chuàng)新之間的影響機(jī)制劃分出不同的構(gòu)件，在不同的構(gòu)件當(dāng)中識(shí)別主體和主體活動(dòng)，進(jìn)而剖析新型舉國(guó)體制下的科技創(chuàng)新系統(tǒng)動(dòng)態(tài)變化過(guò)程 (見(jiàn)第5部分)。

3 案例呈現(xiàn)：科技戰(zhàn)略導(dǎo)向與移動(dòng)通信創(chuàng)新系統(tǒng)的持續(xù)創(chuàng)新過(guò)程

本研究將基于 “內(nèi)外部科技環(huán)境-科技戰(zhàn)略導(dǎo)向-科技創(chuàng)新系統(tǒng)活動(dòng)-階段性創(chuàng)新成果”的邏輯順序，梳理中國(guó)在3次機(jī)會(huì)窗口面前的科技戰(zhàn)略導(dǎo)向與階段性創(chuàng)新成果。

3.1 2G—3G轉(zhuǎn)換過(guò)程中的科技戰(zhàn)略導(dǎo)向與創(chuàng)新成果

在世紀(jì)之交，多媒體成為移動(dòng)通信發(fā)展的未來(lái)，第1次機(jī)會(huì)窗口出現(xiàn)在中國(guó)移動(dòng)通信發(fā)展的道路上。當(dāng)時(shí)中國(guó)信息化建設(shè)初見(jiàn)成效，一個(gè)規(guī)模龐大、潛力極高的國(guó)內(nèi)移動(dòng)通信市場(chǎng)即將成型，這一市場(chǎng)窗口成為中國(guó)移動(dòng)通信創(chuàng)新系統(tǒng)發(fā)展的重要契機(jī)。從國(guó)際局勢(shì)看，歐洲日本等國(guó)成立3GPP，制定WCDMA技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，而美國(guó)高通聯(lián)合韓國(guó)企業(yè)成立3GPP2，推出更具競(jìng)爭(zhēng)力的CDMA2000技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。這兩個(gè)技術(shù)聯(lián)盟爭(zhēng)奪3G話語(yǔ)權(quán)的同時(shí)均有向中國(guó)市場(chǎng)擴(kuò)張的意圖。

為了擺脫對(duì)海外技術(shù)的依賴，1998年初國(guó)家郵電部科技司提出要建設(shè)中國(guó)自己的標(biāo)準(zhǔn)。但限于中國(guó)當(dāng)時(shí)的技術(shù)水平，政府主要發(fā)展思路是引進(jìn)海外技術(shù)并加以改進(jìn)，通過(guò)建設(shè)能夠自主掌握的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)初步獲得移動(dòng)通信話語(yǔ)權(quán)。經(jīng)過(guò)技術(shù)論證，為了繞開(kāi)海外潛在的專利封鎖并實(shí)現(xiàn)差異化競(jìng)爭(zhēng)，中國(guó)將技術(shù)發(fā)展路徑確定為TD技術(shù)路徑。因此，這一階段的科技戰(zhàn)略主要圍繞TD技術(shù)路線搭建科技創(chuàng)新系統(tǒng)框架。在國(guó)家郵電部、工信部、發(fā)改委與科技部等部門的引導(dǎo)下，推動(dòng)出臺(tái)TDD頻譜規(guī)劃，并設(shè)立TD研發(fā)和產(chǎn)業(yè)化專項(xiàng)。其中，郵電部電信科學(xué)技術(shù)研究院 (后重組為大唐集團(tuán))主導(dǎo)海外技術(shù)引進(jìn)與開(kāi)發(fā)，大唐電信、華為等8家企業(yè)成立產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟以推進(jìn)技術(shù)產(chǎn)業(yè)化，并聯(lián)合其他高校與科研機(jī)構(gòu)初步組成政、產(chǎn)、學(xué)、研合作網(wǎng)絡(luò)。

在國(guó)家科技戰(zhàn)略支持下，大唐集團(tuán)引入歐洲西門子的TD-CDMA技術(shù)并結(jié)合國(guó)內(nèi)的天線技術(shù)將其整合為TD-SCDMA標(biāo)準(zhǔn)。然而在大唐集團(tuán)投入數(shù)百億資金將TD-SCDMA標(biāo)準(zhǔn)開(kāi)發(fā)后，通信運(yùn)營(yíng)商對(duì)于是否要采用該標(biāo)準(zhǔn)卻出現(xiàn)爭(zhēng)議，它們認(rèn)為該標(biāo)準(zhǔn)存在技術(shù)缺陷，缺乏將TD-SCDMA標(biāo)準(zhǔn)商業(yè)化的動(dòng)力。國(guó)家高層為此指示應(yīng)該全力支持中國(guó)自有的TD-SCDMA標(biāo)準(zhǔn)。2008年中國(guó)正式發(fā)放3G的商用牌照規(guī)定，中國(guó)移動(dòng)采用自有TD-SCDMA標(biāo)準(zhǔn)，中國(guó)聯(lián)通與中國(guó)電信分別采用歐洲WCDMA標(biāo)準(zhǔn)與美國(guó)CDMA2000標(biāo)準(zhǔn)。1998年6月，中國(guó)以郵電部電信科學(xué)技術(shù)研究院的名義向國(guó)際電信聯(lián)盟提交TD-SCDMA標(biāo)準(zhǔn)提案。2000年5月，國(guó)際電信聯(lián)盟正式宣布將中國(guó)提交的TD-SCDMA確立為三大3G國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)之一。最終中國(guó)在3G時(shí)代注冊(cè)用戶達(dá)到2.4億戶，其中使用自有標(biāo)準(zhǔn)的中國(guó)移動(dòng)市場(chǎng)占有率為62.2%。中國(guó)在力推TD-SCDMA標(biāo)準(zhǔn)的同時(shí)也付出了一定的代價(jià)，TD-SCDMA的技術(shù)缺陷使得中國(guó)移動(dòng)的通信服務(wù)質(zhì)量存在瑕疵，中國(guó)移動(dòng)在3G時(shí)代出現(xiàn)市場(chǎng)萎縮。

3.2 3G—4G轉(zhuǎn)軌過(guò)程中的科技戰(zhàn)略導(dǎo)向與創(chuàng)新成果

從3G到4G技術(shù)的轉(zhuǎn)軌成為移動(dòng)通信領(lǐng)域進(jìn)一步發(fā)展契機(jī)。歐洲與美國(guó)之間的技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)構(gòu)成了移動(dòng)通信領(lǐng)域發(fā)展的制度窗口，中國(guó)日漸成型的科技創(chuàng)新系統(tǒng)使中國(guó)能夠有效把握這一歷史機(jī)遇。在這一時(shí)期，美國(guó)高通公司主導(dǎo)的3G標(biāo)準(zhǔn)逐漸落后，歐洲提出的LTE技術(shù)設(shè)想成為行業(yè)挑戰(zhàn)者。中國(guó)3G時(shí)代的技術(shù)積累尤其是在TD技術(shù)路徑的實(shí)踐與探索，使得中國(guó)已經(jīng)具備與國(guó)際通信巨頭開(kāi)展合作與競(jìng)爭(zhēng)的實(shí)力。因此，中國(guó)得以基于自身的技術(shù)積累與歐洲開(kāi)展合作，繼續(xù)開(kāi)發(fā)掌握自主權(quán)的通信技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。在工信部政策引導(dǎo)下，中國(guó)移動(dòng)通信創(chuàng)新系統(tǒng)延續(xù)在TD方向上的技術(shù)路徑，并基于歐洲的LTE技術(shù)思想與歐洲移動(dòng)通信公司合作研發(fā)4G標(biāo)準(zhǔn)。具體而言，歐洲主要負(fù)責(zé)開(kāi)發(fā)FD-LTE技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，而中國(guó)以大唐、移動(dòng)、華為等單位為代表的企業(yè)主導(dǎo)TD-LTE技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)地開(kāi)發(fā)。這一時(shí)期的技術(shù)牌照也不再具有排他性，2013年工信部為三大通信運(yùn)營(yíng)商發(fā)放TD-LTE牌照，并允許FD-LTE技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)同時(shí)運(yùn)營(yíng)。

中國(guó)移動(dòng)迫切需要利用4G技術(shù)挽回市場(chǎng)劣勢(shì)，因此無(wú)論是規(guī)劃部署還是規(guī)模實(shí)驗(yàn)都表現(xiàn)得最為積極。中國(guó)移動(dòng)深入考察需求條件并介入大唐電信的技術(shù)開(kāi)發(fā)過(guò)程，使得技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)開(kāi)發(fā)過(guò)程更加具有市場(chǎng)導(dǎo)向。與此同時(shí)，中國(guó)移動(dòng)主動(dòng)與西門子等通信設(shè)備商斡旋，提升了中國(guó)在4G標(biāo)準(zhǔn)上的技術(shù)話語(yǔ)權(quán)與市場(chǎng)話語(yǔ)權(quán)。此外，華為等企業(yè)也緊跟市場(chǎng)機(jī)會(huì)研發(fā)并生產(chǎn)4G標(biāo)準(zhǔn)下的通信設(shè)備。這一時(shí)期在參與者網(wǎng)絡(luò)方面，由中國(guó)移動(dòng)和工信部電信研究院牽頭，華為、中興、展訊通信等企業(yè)，北京郵電大學(xué)、清華大學(xué)等高校及電信科學(xué)技術(shù)研究院等研究單位聯(lián)合研發(fā)，組成了TD-LTE技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的初始研發(fā)網(wǎng)絡(luò)。在知識(shí)技術(shù)庫(kù)方面，在3G時(shí)代積累的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)開(kāi)發(fā)經(jīng)驗(yàn)使得移動(dòng)創(chuàng)新系統(tǒng)能夠勝任LTE技術(shù)構(gòu)想的開(kāi)發(fā)與落地。最終中國(guó)與歐洲聯(lián)手推出的LTE-Advanced技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)成功與北美技術(shù)聯(lián)盟推出的WiMax2標(biāo)準(zhǔn)并駕齊驅(qū)，成為4G時(shí)代的兩大主流標(biāo)準(zhǔn)之一。截至2019年年底，中國(guó)4G用戶總數(shù)達(dá)到12.8億戶，全國(guó)建設(shè)通信基站841萬(wàn)個(gè)，這使得中國(guó)的互聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展有了堅(jiān)實(shí)的用戶基礎(chǔ)，給互聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新提供數(shù)字土壤。

3.3 4G—5G轉(zhuǎn)換過(guò)程中的科技戰(zhàn)略導(dǎo)向與創(chuàng)新成果

2008年極化碼的數(shù)學(xué)原理首次被提出，與美國(guó)高通主導(dǎo)的LDPC碼以及歐洲的Turbo碼相比，極化碼有更為出色的性能。然而，由于需要大量的資金和面臨高風(fēng)險(xiǎn)，這一技術(shù)方向并沒(méi)有受到國(guó)際通信巨頭的廣泛認(rèn)可。與此同時(shí)，4G通信技術(shù)已經(jīng)難以滿足工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)等場(chǎng)景需要，中國(guó)、美國(guó)與歐洲等紛紛發(fā)力5G技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的探索與研究。中國(guó)華為、中興等企業(yè)毅然選擇高風(fēng)險(xiǎn)的極化碼技術(shù)路徑，并在耗時(shí)數(shù)年、投入大量資金與人力進(jìn)行技術(shù)攻關(guān)后取得突破。2013年2月，國(guó)家發(fā)展改革委、工信部和科技部牽頭，組建IMT-2020推進(jìn)組，匯聚中國(guó)移動(dòng)、中國(guó)聯(lián)通、華為、大唐電信、中興等通信領(lǐng)軍企業(yè)，共同開(kāi)展5G需求研究、關(guān)鍵技術(shù)研發(fā)、標(biāo)準(zhǔn)制定、頻譜研究以及國(guó)際合作等工作。隨后，中國(guó)又陸續(xù)出臺(tái)諸多扶持通信產(chǎn)業(yè)發(fā)展的相關(guān)政策。國(guó)務(wù)院在2016年12月19日印發(fā)的 《 “十三五”國(guó)家戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃》中，大力推進(jìn)第五代移動(dòng)通信 (5G)聯(lián)合研發(fā)、試驗(yàn)和預(yù)商用試點(diǎn)成為構(gòu)建網(wǎng)絡(luò)強(qiáng)國(guó)的重要基礎(chǔ)。2019年，工信部為三大通信運(yùn)營(yíng)商發(fā)放5G牌照，并許可部分現(xiàn)有4G頻率資源改造后用于加快5G部署。

這一時(shí)期中國(guó)的移動(dòng)通信創(chuàng)新系統(tǒng)取得跨越式發(fā)展。從參與者網(wǎng)絡(luò)看，5G技術(shù)相關(guān)的通信運(yùn)營(yíng)商、通信設(shè)備商、芯片廠商、高校及研究單位聯(lián)合效應(yīng)更強(qiáng)，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)全產(chǎn)業(yè)鏈聯(lián)合創(chuàng)新。在華為、中興等單位進(jìn)行技術(shù)研發(fā)取得突破后，通信運(yùn)營(yíng)商緊密配合，快速進(jìn)行基站部署，使中國(guó)5G產(chǎn)業(yè)化進(jìn)度走在世界前列。在知識(shí)技術(shù)庫(kù)方面，以華為、中興為代表的研發(fā)單位將極化碼技術(shù)構(gòu)想轉(zhuǎn)化為切實(shí)可行的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，并帶動(dòng)以時(shí)分技術(shù)為基礎(chǔ)的5G設(shè)備、芯片、終端發(fā)展成熟。從需求條件看，5G不僅帶動(dòng)消費(fèi)者對(duì)標(biāo)準(zhǔn)升級(jí)的需求，更催生出5G智慧無(wú)人倉(cāng)、5G智慧物流園、5G智慧工廠等一系列應(yīng)用場(chǎng)景。在2016年11月召開(kāi)的3GPP會(huì)議確立中國(guó)華為等企業(yè)主導(dǎo)的極化碼方案成為5G控制信道eMBB場(chǎng)景編碼最終方案，并成功進(jìn)入5G基礎(chǔ)通信框架協(xié)議。

4 科技戰(zhàn)略導(dǎo)向驅(qū)動(dòng)持續(xù)創(chuàng)新的過(guò)程機(jī)制

本研究基于過(guò)程追蹤法的 “經(jīng)驗(yàn)證據(jù)-經(jīng)驗(yàn)表現(xiàn)-因果機(jī)制”研究步驟，將科技戰(zhàn)略導(dǎo)向?qū)?chuàng)新系統(tǒng)持續(xù)創(chuàng)新的驅(qū)動(dòng)機(jī)制總結(jié)為戰(zhàn)略匹配、體制驅(qū)動(dòng)、系統(tǒng)演化3個(gè)關(guān)鍵構(gòu)件，構(gòu)件及構(gòu)件間的鏈條組成這一過(guò)程機(jī)制，如圖2所示。

圖2 科技戰(zhàn)略導(dǎo)向?qū)?chuàng)新系統(tǒng)持續(xù)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)機(jī)制的關(guān)鍵構(gòu)件

4.1 主要構(gòu)件

科技戰(zhàn)略導(dǎo)向?qū)?chuàng)新系統(tǒng)持續(xù)創(chuàng)新的驅(qū)動(dòng)機(jī)制可總結(jié)為戰(zhàn)略匹配、體制驅(qū)動(dòng)、系統(tǒng)演化3個(gè)關(guān)鍵構(gòu)件。

構(gòu)件1：戰(zhàn)略匹配。戰(zhàn)略匹配是指科技戰(zhàn)略導(dǎo)向與內(nèi)外部環(huán)境之間的協(xié)調(diào)和一致性。在新型舉國(guó)體制下，政府著眼于國(guó)家利益，通過(guò)分析內(nèi)外部環(huán)境明確與之相匹配的科技戰(zhàn)略導(dǎo)向。從移動(dòng)通信領(lǐng)域的證據(jù)看，科技戰(zhàn)略導(dǎo)向按照發(fā)展階段可劃分為規(guī)范型戰(zhàn)略導(dǎo)向、聚合型戰(zhàn)略導(dǎo)向和前瞻型戰(zhàn)略導(dǎo)向3種形式。這3種戰(zhàn)略導(dǎo)向依據(jù)外部機(jī)會(huì)窗口、內(nèi)部系統(tǒng)基礎(chǔ)的變化而更新，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略導(dǎo)向和創(chuàng)新環(huán)境的匹配。具體而言：首先，規(guī)范型戰(zhàn)略導(dǎo)向主要關(guān)注創(chuàng)新系統(tǒng)的形成與建設(shè)，強(qiáng)調(diào)政府使用規(guī)制力量推動(dòng)系統(tǒng)成型。當(dāng)市場(chǎng)窗口涌現(xiàn)后，政府需要采取規(guī)范型戰(zhàn)略導(dǎo)向，以制度要求快速完成對(duì)科技創(chuàng)新系統(tǒng)的規(guī)范建設(shè)。其次，聚合型戰(zhàn)略導(dǎo)向強(qiáng)調(diào)整合科技創(chuàng)新系統(tǒng)的內(nèi)部力量，使系統(tǒng)參與者之間的聯(lián)合創(chuàng)新能力與自主協(xié)同效應(yīng)極大提升。聚合型戰(zhàn)略導(dǎo)向通常與制度窗口掛鉤，在科技創(chuàng)新系統(tǒng)具備一定基礎(chǔ)后通過(guò)內(nèi)部力量的有效整合加入國(guó)際環(huán)境中的競(jìng)合活動(dòng)。最后，前瞻型戰(zhàn)略導(dǎo)向強(qiáng)調(diào)引導(dǎo)科技創(chuàng)新系統(tǒng)開(kāi)展前瞻性研發(fā)與基礎(chǔ)建設(shè)，提高系統(tǒng)的內(nèi)部韌性與外部張力。前瞻型戰(zhàn)略導(dǎo)向與外部技術(shù)窗口、成熟的系統(tǒng)基礎(chǔ)相匹配，是推動(dòng)科技創(chuàng)新系統(tǒng)再發(fā)展的有力戰(zhàn)略框架。

構(gòu)件2：體制驅(qū)動(dòng)。體制驅(qū)動(dòng)是政府主導(dǎo)的內(nèi)在體制結(jié)構(gòu)和規(guī)則對(duì)創(chuàng)新系統(tǒng)行為、決策和發(fā)展的引導(dǎo)和塑造。體制驅(qū)動(dòng)構(gòu)件包含政府和創(chuàng)新系統(tǒng)參與者兩個(gè)主體，前者主要通過(guò)制度部署、政策牽引和指令規(guī)劃等手段進(jìn)行戰(zhàn)略落實(shí)，而后者則需要采取行動(dòng)并尋求策略響應(yīng)前者。在科技發(fā)展的不同階段，體制驅(qū)動(dòng)的表現(xiàn)形式同樣存在差異。從移動(dòng)通信領(lǐng)域持續(xù)創(chuàng)新的證據(jù)看，體制驅(qū)動(dòng)可以分為破解外部路徑依賴、構(gòu)建內(nèi)部路徑優(yōu)勢(shì)和破解內(nèi)部路徑慣性3種表現(xiàn)。首先，在科技創(chuàng)新系統(tǒng)發(fā)展初期，新型舉國(guó)體制驅(qū)動(dòng)表現(xiàn)為破解對(duì)外部技術(shù)路徑的依賴。在新型舉國(guó)體制下，政府會(huì)組織商榷進(jìn)而確定一條獨(dú)立自主的關(guān)鍵技術(shù)路徑，通過(guò)制度力量保障新技術(shù)路徑得以貫徹。其次，在構(gòu)建內(nèi)部路徑優(yōu)勢(shì)的驅(qū)動(dòng)作用主要體現(xiàn)在技術(shù)路徑自主化創(chuàng)新初見(jiàn)成效階段，政府需要對(duì)逐漸成型的系統(tǒng)架構(gòu)進(jìn)一步加強(qiáng)建設(shè)，利用差異化技術(shù)路徑挖掘并培養(yǎng)細(xì)分市場(chǎng)，使得科技創(chuàng)新逐漸擺脫對(duì)政策型市場(chǎng)的依賴。而系統(tǒng)參與者則要主動(dòng)加強(qiáng)組織合作和聯(lián)合創(chuàng)新，在科技創(chuàng)新系統(tǒng)中尋找定位并提高自身的發(fā)展優(yōu)勢(shì)。最后，在科技創(chuàng)新系統(tǒng)相當(dāng)成熟后，體制驅(qū)動(dòng)表現(xiàn)為破解內(nèi)部路徑慣性，推動(dòng)科技創(chuàng)新系統(tǒng)進(jìn)一步發(fā)展。政府在此種情況下需要發(fā)揮前瞻性戰(zhàn)略眼光，打破已有技術(shù)路徑均衡，促使科技創(chuàng)新系統(tǒng)參與者繼續(xù)開(kāi)展創(chuàng)新活動(dòng)。

構(gòu)件3：系統(tǒng)演化。系統(tǒng)演化是指創(chuàng)新系統(tǒng)在持續(xù)創(chuàng)造活動(dòng)中，逐漸由基礎(chǔ)薄弱走向系統(tǒng)成熟。在這個(gè)過(guò)程中，系統(tǒng)參與者開(kāi)展知識(shí)積累、聯(lián)合攻關(guān)和需求發(fā)掘等活動(dòng)，使科技創(chuàng)新系統(tǒng)內(nèi)部的參與者網(wǎng)絡(luò)、知識(shí)技術(shù)庫(kù)和市場(chǎng)需求3個(gè)要素既橫向相互影響，也會(huì)隨著縱向時(shí)間軸演化。

從移動(dòng)通信創(chuàng)新系統(tǒng)的發(fā)展過(guò)程看，舉國(guó)創(chuàng)新體制驅(qū)動(dòng)下創(chuàng)新系統(tǒng)的發(fā)展出現(xiàn)了架構(gòu)雛形、共同價(jià)值、自組織演化3個(gè)演化階段。架構(gòu)雛形是指創(chuàng)新系統(tǒng)具備了應(yīng)有的要素及整體結(jié)構(gòu)。在這一階段，政府劃分的企業(yè)與科研機(jī)構(gòu)成為早期系統(tǒng)參與者，而這些系統(tǒng)參與者的技術(shù)積累形成了系統(tǒng)早期的知識(shí)技術(shù)庫(kù)。由于此時(shí)系統(tǒng)的創(chuàng)新力量相對(duì)薄弱，因此其需求條件主要是技術(shù)含量較低的市場(chǎng)與通過(guò)政策干預(yù)形成的制度型市場(chǎng)。共同價(jià)值是指創(chuàng)新系統(tǒng)內(nèi)部形成共同價(jià)值主張，系統(tǒng)結(jié)構(gòu)也在這一基礎(chǔ)上趨于完善。在這一階段，系統(tǒng)參與者通過(guò)早期價(jià)值共創(chuàng)過(guò)程中的磨合逐漸形成內(nèi)生的價(jià)值共識(shí)。在價(jià)值共識(shí)的作用下，系統(tǒng)參與者的合作更加緊密并逐漸發(fā)揮出應(yīng)有的創(chuàng)新生態(tài)網(wǎng)絡(luò)作用。自組織演化階段意味著創(chuàng)新系統(tǒng)內(nèi)部已經(jīng)形成成熟的運(yùn)行邏輯，能夠有效應(yīng)對(duì)內(nèi)外部挑戰(zhàn)并展現(xiàn)較強(qiáng)的創(chuàng)新能力。在這一階段，系統(tǒng)參與者已經(jīng)發(fā)展出完善的進(jìn)入與退出機(jī)制，且參與者由輻射狀網(wǎng)絡(luò)向開(kāi)放式網(wǎng)絡(luò)轉(zhuǎn)變。而知識(shí)技術(shù)庫(kù)不僅形成了較多的積累，而且能夠通過(guò)參與者網(wǎng)絡(luò)實(shí)現(xiàn)共享，其面向的市場(chǎng)范圍更廣，市場(chǎng)擴(kuò)張能力更強(qiáng)。

4.2 關(guān)鍵鏈條

戰(zhàn)略匹配、體制驅(qū)動(dòng)、系統(tǒng)演化3個(gè)關(guān)鍵構(gòu)件形成的理論鏈條明晰科技戰(zhàn)略導(dǎo)向驅(qū)動(dòng)持續(xù)創(chuàng)新的機(jī)制。

第1鏈條為戰(zhàn)略匹配引領(lǐng)體制驅(qū)動(dòng)。戰(zhàn)略匹配對(duì)于體制驅(qū)動(dòng)的引領(lǐng)作用主要表現(xiàn)在3個(gè)方面。首先，戰(zhàn)略匹配明確關(guān)鍵領(lǐng)域在各個(gè)階段的戰(zhàn)略目標(biāo)和發(fā)展路徑，進(jìn)而指導(dǎo)政府和相關(guān)機(jī)構(gòu)將資源投至與國(guó)家科技發(fā)展戰(zhàn)略相符的領(lǐng)域。這為體制驅(qū)動(dòng)提供了明確的發(fā)力方向，確保政策和實(shí)際行動(dòng)之間的一致性和協(xié)調(diào)性，以有效貫徹國(guó)家意志。其次，體制驅(qū)動(dòng)是戰(zhàn)略匹配的落實(shí)載體，戰(zhàn)略匹配可以促使政府和相關(guān)機(jī)構(gòu)建立適應(yīng)國(guó)家科技戰(zhàn)略的體制機(jī)制，將戰(zhàn)略導(dǎo)向轉(zhuǎn)化為政策和行動(dòng)。體制驅(qū)動(dòng)包括政策扶持、規(guī)制、組織建設(shè)、監(jiān)督和評(píng)估等多樣化的形式，這些舉措往往表現(xiàn)為強(qiáng)大的凝聚力和推動(dòng)力。最后，戰(zhàn)略匹配伴隨著有效監(jiān)測(cè)和反饋機(jī)制，以確保政府的科技戰(zhàn)略和政策不斷適應(yīng)環(huán)境變化。政府需要完善監(jiān)測(cè)科技創(chuàng)新進(jìn)展、評(píng)估政策效果和接受來(lái)自利益相關(guān)者的反饋機(jī)制。通過(guò)反饋機(jī)制獲取的信息可以幫助政府及時(shí)調(diào)整戰(zhàn)略方向和政策措施，以確保其與國(guó)家長(zhǎng)期目標(biāo)一致?？偟膩?lái)說(shuō)，戰(zhàn)略匹配引導(dǎo)體制驅(qū)動(dòng)有助于確?？萍紕?chuàng)新系統(tǒng)與國(guó)家使命保持一致，從而獲得關(guān)鍵核心技術(shù)領(lǐng)域的制度優(yōu)勢(shì)。

第2鏈條為體制驅(qū)動(dòng)促進(jìn)系統(tǒng)演化。體制驅(qū)動(dòng)作為一個(gè)關(guān)鍵構(gòu)件，其對(duì)系統(tǒng)研發(fā)的作用表現(xiàn)在3個(gè)方面：首先，體制驅(qū)動(dòng)能夠明確定義科技創(chuàng)新系統(tǒng)的邊界和發(fā)展方向。這一清晰的方向有助于系統(tǒng)參與者明確自己的角色和使命，從而系統(tǒng)培育與發(fā)展。政府引導(dǎo)系統(tǒng)參與者破解技術(shù)路徑依賴，鼓勵(lì)他們探索新的技術(shù)路徑，這有助于系統(tǒng)朝著更具創(chuàng)新性和競(jìng)爭(zhēng)力的方向發(fā)展。而在科技逐漸成熟后，體制驅(qū)動(dòng)同樣能夠引導(dǎo)科技系統(tǒng)突破科技發(fā)展慣性，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)持續(xù)創(chuàng)新。其次，體制驅(qū)動(dòng)通過(guò)資源分配、市場(chǎng)培育等方式推動(dòng)科技系統(tǒng)研發(fā)。政府在科技創(chuàng)新方面的資金投入和資源分配決策對(duì)于研究機(jī)構(gòu)和企業(yè)的科技研發(fā)活動(dòng)具有巨大的影響。體制驅(qū)動(dòng)可以通過(guò)制定政策、計(jì)劃和項(xiàng)目來(lái)引導(dǎo)資金流向特定領(lǐng)域或項(xiàng)目，從而實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略性技術(shù)演化。最后，體制驅(qū)動(dòng)可以引入必要的規(guī)制和激勵(lì)機(jī)制，以確保系統(tǒng)內(nèi)部的合作和競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制有效運(yùn)作。通過(guò)組織協(xié)同和合作網(wǎng)絡(luò)的建立，政府可以促使不同的研究機(jī)構(gòu)、企業(yè)和學(xué)術(shù)界建立合作伙伴關(guān)系，共同推動(dòng)系統(tǒng)研發(fā)和演化。這種協(xié)同和合作包括共享知識(shí)、共同研究項(xiàng)目、人才流動(dòng)等方式，以加速技術(shù)演化和創(chuàng)新?？傊?，體制驅(qū)動(dòng)通過(guò)政府引導(dǎo)和支持，可以有效地促進(jìn)科技創(chuàng)新系統(tǒng)地演化。

4.3 機(jī)制整合

新型舉國(guó)體制下，戰(zhàn)略匹配、體制驅(qū)動(dòng)、系統(tǒng)演化3個(gè)核心構(gòu)件構(gòu)成科技戰(zhàn)略導(dǎo)向與科技持續(xù)創(chuàng)新之間的理論鏈條。本研究進(jìn)一步將各個(gè)構(gòu)件整合，闡釋動(dòng)態(tài)視角下科技戰(zhàn)略導(dǎo)向?qū)Τ掷m(xù)創(chuàng)新的驅(qū)動(dòng)機(jī)制，如圖3所示。在科技力量發(fā)展的不同階段需要制定不同的戰(zhàn)略導(dǎo)向，而科技戰(zhàn)略導(dǎo)向主要由機(jī)會(huì)窗口與系統(tǒng)基礎(chǔ)兩方面的因素推動(dòng)。從外部因素看，關(guān)鍵核心技術(shù)領(lǐng)域隨著市場(chǎng)需求涌現(xiàn)、制度變遷與新的技術(shù)實(shí)踐，國(guó)際環(huán)境出現(xiàn)的諸多有利因素成為科技創(chuàng)新的機(jī)會(huì)窗口。從內(nèi)部因素看，科技創(chuàng)新系統(tǒng)自身科技力量與市場(chǎng)能力也決定了其能夠采取的戰(zhàn)略姿態(tài)。因此政府需要將科技戰(zhàn)略導(dǎo)向與環(huán)境相匹配，進(jìn)而通過(guò)體制驅(qū)動(dòng)科技創(chuàng)新系統(tǒng)演化實(shí)現(xiàn)持續(xù)創(chuàng)新。

圖3 關(guān)鍵構(gòu)件的內(nèi)部結(jié)構(gòu)展開(kāi)

首先，規(guī)范型戰(zhàn)略導(dǎo)向與市場(chǎng)窗口、較弱的系統(tǒng)基礎(chǔ)相匹配，通過(guò)體制驅(qū)動(dòng)科技創(chuàng)新系統(tǒng)破解外部路徑依賴，形成自主創(chuàng)新的架構(gòu)雛形，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新發(fā)展。當(dāng)國(guó)家科技力量比較薄弱時(shí)，如果在某個(gè)關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域一直走在西方國(guó)家的預(yù)設(shè)軌道上，便難以真正實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新自主化。規(guī)范型戰(zhàn)略導(dǎo)向強(qiáng)調(diào)利用政策力量建立組織規(guī)范，政府需要搜索并厘清關(guān)鍵核心領(lǐng)域的科研力量與資源，確立資源主體之間的關(guān)鍵任務(wù)、重要目標(biāo)及主體之間的協(xié)同方式，最終以政策、協(xié)議與聯(lián)盟等形式將組織規(guī)范固定下來(lái)。規(guī)范型戰(zhàn)略導(dǎo)向的確立驅(qū)動(dòng)科技力量逐漸擺脫對(duì)海外技術(shù)路徑的依賴進(jìn)而開(kāi)始自主化道路的探索，在這個(gè)過(guò)程中分散的科技力量逐漸集聚在較為統(tǒng)一的系統(tǒng)框架下。科技創(chuàng)新系統(tǒng)涌現(xiàn)的架構(gòu)雛形初步整合領(lǐng)域內(nèi)科技資源，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)關(guān)鍵核心技術(shù)領(lǐng)域地創(chuàng)新突破。

其次，聚合型戰(zhàn)略導(dǎo)向與制度窗口、系統(tǒng)基礎(chǔ)相匹配，通過(guò)體制構(gòu)建內(nèi)部路徑優(yōu)勢(shì)，驅(qū)動(dòng)創(chuàng)新系統(tǒng)凝聚共同價(jià)值進(jìn)而實(shí)現(xiàn)科技創(chuàng)新。聚合型戰(zhàn)略導(dǎo)向強(qiáng)調(diào)科技力量的內(nèi)部?jī)?yōu)化整合，使得科技創(chuàng)新系統(tǒng)前期積累的路徑優(yōu)勢(shì)得到凸顯，引導(dǎo)科技創(chuàng)新系統(tǒng)尋求共識(shí)。從規(guī)范性戰(zhàn)略導(dǎo)向聚合型戰(zhàn)略導(dǎo)向的轉(zhuǎn)變是科技創(chuàng)新系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)自主發(fā)展的關(guān)鍵一步，這意味著科技創(chuàng)新系統(tǒng)參與者要基于自身優(yōu)勢(shì)與定位明確組織角色，尋求與其他系統(tǒng)參與者的競(jìng)合活動(dòng)，重新完善系統(tǒng)內(nèi)部的協(xié)同邏輯。在聚合型戰(zhàn)略導(dǎo)向下，系統(tǒng)內(nèi)部損耗迅速降低且整體效率快速提升，科技創(chuàng)新系統(tǒng)逐漸擺脫政策依賴，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)這一階段的創(chuàng)新發(fā)展。

最后，前瞻型戰(zhàn)略導(dǎo)向與技術(shù)窗口、系統(tǒng)基礎(chǔ)相匹配，通過(guò)體制破解內(nèi)部路徑慣性，驅(qū)動(dòng)創(chuàng)新系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)自組織演化。當(dāng)科技創(chuàng)新生態(tài)系成熟后，科技創(chuàng)新系統(tǒng)參與者也會(huì)出現(xiàn)注重短期利益、缺乏創(chuàng)新動(dòng)機(jī)等短視主義問(wèn)題，導(dǎo)致后發(fā)國(guó)家錯(cuò)失國(guó)際環(huán)境中出現(xiàn)的技術(shù)窗口。而前瞻型戰(zhàn)略導(dǎo)向要求政府立足于科技使命，捕捉國(guó)際環(huán)境下技術(shù)動(dòng)態(tài)的新發(fā)展，進(jìn)而快速做出響應(yīng)。前瞻型戰(zhàn)略導(dǎo)向意味著制度牽引方向便由向內(nèi)聚合轉(zhuǎn)變?yōu)橄蛲鈹U(kuò)張、由系統(tǒng)完善轉(zhuǎn)變?yōu)橄蚯把莼Ｔ诰唧w戰(zhàn)略落實(shí)過(guò)程中，前瞻型戰(zhàn)略導(dǎo)向需要多政府部門進(jìn)行政策配合與資源投入進(jìn)而形成政策合力，因此一般以產(chǎn)業(yè)扶持與制度激勵(lì)政策為主。為此，一方面，要破除科技創(chuàng)新系統(tǒng)的發(fā)展慣性與短視思維，另一方面，通過(guò)構(gòu)建良好市場(chǎng)環(huán)境，鼓勵(lì)創(chuàng)新系統(tǒng)發(fā)展自身的能動(dòng)性與創(chuàng)造力捕捉機(jī)會(huì)窗口，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新系統(tǒng)整體擴(kuò)張。

5 結(jié)論與討論

5.1 主要發(fā)現(xiàn)及其貢獻(xiàn)

從戰(zhàn)略導(dǎo)向視角，基于過(guò)程追蹤法對(duì)中國(guó)移動(dòng)通信領(lǐng)域持續(xù)創(chuàng)新發(fā)展的案例進(jìn)行剖析，構(gòu)建科技戰(zhàn)略導(dǎo)向?qū)萍紕?chuàng)新系統(tǒng)的驅(qū)動(dòng)機(jī)制。研究發(fā)現(xiàn)，科技戰(zhàn)略導(dǎo)向是新型舉國(guó)體制不斷勝任動(dòng)態(tài)環(huán)境，驅(qū)動(dòng)科技創(chuàng)新系統(tǒng)演化，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)持續(xù)創(chuàng)新的關(guān)鍵。

首先，在新型舉國(guó)體制下，戰(zhàn)略匹配、政策驅(qū)動(dòng)和系統(tǒng)演化是科技戰(zhàn)略導(dǎo)向驅(qū)動(dòng)科技創(chuàng)新系統(tǒng)持續(xù)創(chuàng)新的3個(gè)必要構(gòu)件，并組成了戰(zhàn)略匹配引領(lǐng)體制驅(qū)動(dòng)、體制驅(qū)動(dòng)促進(jìn)系統(tǒng)演化兩個(gè)關(guān)鍵鏈條。部分文獻(xiàn)[25]過(guò)去關(guān)注到新型舉國(guó)體制能夠推動(dòng)科技力量實(shí)現(xiàn)持續(xù)創(chuàng)新，但這些研究[26]卻沒(méi)有進(jìn)一步剖析這一過(guò)程的內(nèi)部機(jī)制。本研究基于過(guò)程追蹤法建立科技戰(zhàn)略導(dǎo)向與持續(xù)創(chuàng)新之間的理論構(gòu)件，揭示這一復(fù)雜鏈條過(guò)程，對(duì)新型舉國(guó)體制的有效性進(jìn)行發(fā)展。

其次，在創(chuàng)新系統(tǒng)發(fā)展的不同階段，新型舉國(guó)體制的戰(zhàn)略導(dǎo)向分為規(guī)范型戰(zhàn)略導(dǎo)向、聚合型戰(zhàn)略導(dǎo)向和前瞻型戰(zhàn)略導(dǎo)向3種形式，并會(huì)依據(jù)機(jī)會(huì)窗口、系統(tǒng)基礎(chǔ)的變化進(jìn)行階段性更新以實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略匹配。已有研究主要從結(jié)構(gòu)視角剖析新型舉國(guó)體制的組織結(jié)構(gòu)，本研究將科技戰(zhàn)略導(dǎo)向引入新型舉國(guó)體制的運(yùn)作邏輯，不僅總結(jié)了新型舉國(guó)體制下的3種科技戰(zhàn)略導(dǎo)向形式，而且揭示了與各種科技戰(zhàn)略導(dǎo)向相匹配的機(jī)會(huì)窗口與系統(tǒng)基礎(chǔ)。這一發(fā)現(xiàn)回答了政府應(yīng)該在何種情況下采取何種科技戰(zhàn)略導(dǎo)向的關(guān)鍵問(wèn)題[27-28]，同時(shí)也暗示著只有充分關(guān)注情境因素才能彌合已有研究中政府能否驅(qū)動(dòng)創(chuàng)新發(fā)展的爭(zhēng)議[29-30]。

最后，科技戰(zhàn)略導(dǎo)向以新型舉國(guó)體制為載體，通過(guò)發(fā)揮破解外部路徑依賴、構(gòu)建內(nèi)部路徑優(yōu)勢(shì)、破解內(nèi)部路徑慣性的作用，驅(qū)動(dòng)創(chuàng)新系統(tǒng)實(shí)現(xiàn) “框架雛形-共同價(jià)值-自組織演化”的階段性發(fā)展，進(jìn)而推動(dòng)關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)持續(xù)創(chuàng)新。這表明新型舉國(guó)體制在各個(gè)階段發(fā)揮的作用存在明顯差異[31]，本研究發(fā)現(xiàn)新型舉國(guó)體制具有破解外部路徑依賴、構(gòu)建內(nèi)部路徑優(yōu)勢(shì)、破解內(nèi)部路徑慣性3種作用，進(jìn)而不斷驅(qū)動(dòng)科技創(chuàng)新系統(tǒng)發(fā)展演化[32]。這意味著不能將新型舉國(guó)體制在科技創(chuàng)新發(fā)展不同階段起到的作用混為一談，而應(yīng)該清晰認(rèn)識(shí)到它的階段性功能，同時(shí)這也暗示著后續(xù)研究在探究新型舉國(guó)體制的作用機(jī)制時(shí)，應(yīng)該從問(wèn)題著手分析其破解各種創(chuàng)新困境發(fā)揮的作用[33-34]。

5.2 實(shí)踐啟示

本研究構(gòu)建新型舉國(guó)體制下科技戰(zhàn)略導(dǎo)向?qū)萍紕?chuàng)新系統(tǒng)持續(xù)創(chuàng)新的驅(qū)動(dòng)機(jī)制，為中國(guó)在關(guān)鍵核心技術(shù)領(lǐng)域取得關(guān)鍵性突破提供管理啟示。具體而言：首先，政府應(yīng)該迅速響應(yīng)內(nèi)外部創(chuàng)新環(huán)境的轉(zhuǎn)變，推動(dòng)科技戰(zhàn)略導(dǎo)向更新，實(shí)現(xiàn)科技戰(zhàn)略與創(chuàng)新環(huán)境地匹配。在當(dāng)前國(guó)際環(huán)境中，人工智能、云計(jì)算、新能源等新興技術(shù)正孕育著對(duì)諸多關(guān)鍵核心技術(shù)領(lǐng)域的顛覆性突破。對(duì)于起步的技術(shù)領(lǐng)域，政府應(yīng)該盡快完成規(guī)范建設(shè)，快速聚集科技力量建設(shè)科技創(chuàng)新系統(tǒng)雛形。對(duì)于已有一定積累的科技領(lǐng)域，政府要引導(dǎo)科技創(chuàng)新系統(tǒng)內(nèi)部發(fā)力，形成組織合力推動(dòng)市場(chǎng)溝通與聯(lián)合攻關(guān)。對(duì)于成熟的技術(shù)領(lǐng)域，政府的戰(zhàn)略重心應(yīng)該落腳在前瞻性判斷與制度部署，引導(dǎo)科技創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略布局，發(fā)揮其應(yīng)有的創(chuàng)新效能。其次，充分發(fā)揮新型舉國(guó)體制優(yōu)勢(shì)，在不同的發(fā)展階段發(fā)揮差異化的驅(qū)動(dòng)作用，推動(dòng)科技創(chuàng)新系統(tǒng)演化與發(fā)展。在新型舉國(guó)體制下，政府通過(guò)政策制度引導(dǎo)資金投入、人才隊(duì)伍培養(yǎng)和基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)等活動(dòng)，使得科技創(chuàng)新系統(tǒng)能夠與機(jī)會(huì)窗口同步跟進(jìn)。這使得科技創(chuàng)新系統(tǒng)能夠逐漸擺脫對(duì)于海外技術(shù)路徑的依賴，并確立內(nèi)部路徑的發(fā)展優(yōu)勢(shì)。而當(dāng)科技創(chuàng)新系統(tǒng)趨于成熟后，新型舉國(guó)體制能夠發(fā)揮克服內(nèi)部創(chuàng)新惰性，驅(qū)動(dòng)科技創(chuàng)新系統(tǒng)持續(xù)發(fā)展的重要作用。最后，充分挖掘科技創(chuàng)新系統(tǒng)的創(chuàng)造激情與創(chuàng)新能力，推動(dòng)中國(guó)在關(guān)鍵核心技術(shù)領(lǐng)域的持續(xù)創(chuàng)新?？萍紕?chuàng)新系統(tǒng)能否勝任關(guān)鍵核心技術(shù)領(lǐng)域的需求，關(guān)鍵在于科技創(chuàng)新系統(tǒng)能否進(jìn)化并不斷完善。為此，政府要打造技術(shù)、人才、設(shè)備及資金等創(chuàng)新要素的交流平臺(tái)，建立跨行業(yè)、跨領(lǐng)域、跨學(xué)科的多方參與機(jī)制，以推動(dòng)知識(shí)重構(gòu)驅(qū)動(dòng)創(chuàng)新系統(tǒng)發(fā)展。

5.3 研究不足與展望

首先，本研究旨在從科技戰(zhàn)略的角度揭示我國(guó)新型舉國(guó)體制的有效性來(lái)源。后續(xù)研究可以進(jìn)一步研究科技戰(zhàn)略導(dǎo)向的制定過(guò)程，即在動(dòng)態(tài)環(huán)境中，科技主管部門如何感知、響應(yīng)并預(yù)測(cè)機(jī)會(huì)窗口和科技基礎(chǔ)的變化，以便更深入地研究科技戰(zhàn)略導(dǎo)向的問(wèn)題。其次，本研究以移動(dòng)通信領(lǐng)域?yàn)榘咐苿?dòng)通信領(lǐng)域具有技術(shù)周期明顯、顧客市場(chǎng)集中的特點(diǎn)，這使得新型舉國(guó)體制更為有效。后續(xù)研究可以進(jìn)一步總結(jié)集成電路、航天航空等領(lǐng)域的經(jīng)驗(yàn)，以比較它們與移動(dòng)通信領(lǐng)域的異同。最后，后續(xù)研究可以在本研究的基礎(chǔ)上借助系統(tǒng)仿真、問(wèn)卷調(diào)查等研究方法，進(jìn)一步驗(yàn)證新型舉國(guó)體制中的創(chuàng)新機(jī)制。