期刊間知識(shí)擴(kuò)散研究述評(píng):路徑、測度指標(biāo)及其應(yīng)用

■蓋贏釗 韓 龍 王 寧 邵子涵 周 群

中國農(nóng)業(yè)大學(xué)圖書館,北京市海淀區(qū)清華東路17號(hào) 100193

科學(xué)技術(shù)的不斷進(jìn)步推動(dòng)社會(huì)進(jìn)入知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代[1],知識(shí)是人類在實(shí)踐或研究活動(dòng)中獲得的認(rèn)知和經(jīng)驗(yàn),也是一個(gè)從積累到創(chuàng)新的過程。知識(shí)的產(chǎn)生、傳承和發(fā)展作為推動(dòng)社會(huì)進(jìn)步的寶貴資源,是研究者長期關(guān)注的焦點(diǎn)。在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代背景下,科學(xué)體系可以看成一個(gè)大型的知識(shí)擴(kuò)散體系,其作為知識(shí)創(chuàng)新的重要推動(dòng)力,對(duì)于科學(xué)發(fā)展具有決定性作用,其擴(kuò)散規(guī)律和演化動(dòng)態(tài)已經(jīng)成為學(xué)術(shù)界關(guān)注的重要課題。

在文獻(xiàn)計(jì)量領(lǐng)域中,引用是正式的科學(xué)交流和顯性知識(shí)流動(dòng)的重要形式,學(xué)者們通常將引用作為知識(shí)擴(kuò)散的表現(xiàn)形式[2]。基于引用的知識(shí)擴(kuò)散的研究單元主要以論文、專利、作者、期刊以及機(jī)構(gòu)等為基本單元[3]。作為科學(xué)研究中傳播和驗(yàn)證新知識(shí)的主要模式,學(xué)術(shù)期刊是了解學(xué)科發(fā)展現(xiàn)狀或掌握未來發(fā)展趨勢的重要信息來源,在科學(xué)知識(shí)擴(kuò)散過程中發(fā)揮著重要作用。以期刊為單元的知識(shí)擴(kuò)散研究可以發(fā)現(xiàn)期刊在學(xué)科范圍內(nèi)的地位與影響,2013年,有學(xué)者在國內(nèi)外基于引文的知識(shí)擴(kuò)散研究的基礎(chǔ)上,評(píng)述了知識(shí)擴(kuò)散的基本單元、知識(shí)擴(kuò)散測度指標(biāo)和模型3個(gè)主題,進(jìn)而提出基于引文的知識(shí)擴(kuò)散研究思路[3]。

期刊間的知識(shí)擴(kuò)散研究量化了期刊知識(shí)交流能力和學(xué)科擴(kuò)散能力,進(jìn)一步表征期刊在學(xué)術(shù)交流中的特點(diǎn)與作用,從知識(shí)傳播的角度完善期刊評(píng)價(jià)體系,有助于全面評(píng)估期刊發(fā)展現(xiàn)狀和水平,對(duì)期刊在特定領(lǐng)域的專業(yè)化和特色化發(fā)展具有指導(dǎo)作用,從而為期刊合理規(guī)劃建設(shè)策略、優(yōu)化發(fā)展方向、提高辦刊績效提供了有效支撐。因此,為了全面把握期刊間知識(shí)擴(kuò)散與知識(shí)交流的結(jié)構(gòu)與演變規(guī)律,本文在明確知識(shí)擴(kuò)散相關(guān)概念內(nèi)涵的基礎(chǔ)上,重點(diǎn)聚焦梳理國內(nèi)外期刊間知識(shí)擴(kuò)散的相關(guān)研究,從擴(kuò)散路徑、測度指標(biāo)和相關(guān)應(yīng)用等3個(gè)方面對(duì)期刊間知識(shí)擴(kuò)散相關(guān)研究進(jìn)行述評(píng),探索期刊間知識(shí)擴(kuò)散動(dòng)態(tài)模式,歸納擴(kuò)散過程中的內(nèi)在演化路徑及規(guī)律,進(jìn)而指出未來期刊間知識(shí)擴(kuò)散研究的發(fā)展趨勢和方向,以期為多方法、多視角探析期刊間知識(shí)擴(kuò)散特征、期刊角色定位和學(xué)科領(lǐng)域知識(shí)交流特征研究提供參考。

1 概念內(nèi)涵

1924年,卡耐基基金會(huì)的學(xué)者Learned[4]在《美國公共圖書館與知識(shí)擴(kuò)散》中首次對(duì)知識(shí)擴(kuò)散(Knowledge Diffusion)進(jìn)行了研究。von Krogh[5]認(rèn)為,知識(shí)擴(kuò)散本質(zhì)上是一個(gè)學(xué)習(xí)過程,即知識(shí)和信息的獲取、加工和創(chuàng)造。Chen等[6]指出,知識(shí)擴(kuò)散主要指論文和專利中記錄的知識(shí)傳播和應(yīng)用。知識(shí)擴(kuò)散也被稱為“知識(shí)交流”(Knowledge Exchange)或“知識(shí)流動(dòng)”(Knowledge Flow)[7]。知識(shí)擴(kuò)散作為知識(shí)生產(chǎn)過程的必要環(huán)節(jié),對(duì)提升知識(shí)的運(yùn)用、整體的知識(shí)水平以及知識(shí)創(chuàng)新和傳承起到重要作用,是人類知識(shí)積累和知識(shí)創(chuàng)新的基礎(chǔ)[8]。

知識(shí)擴(kuò)散實(shí)際上是由主體間的知識(shí)勢差引起的,適度的“潛在差異”是知識(shí)有效轉(zhuǎn)移和傳播的關(guān)鍵,也是知識(shí)流動(dòng)的根本動(dòng)機(jī)。由于不同期刊間知識(shí)的深度和廣度存在差異,知識(shí)流中各期刊的知識(shí)存量缺口就是知識(shí)勢差,因此知識(shí)流方向具有向量特征,通常認(rèn)為從高知識(shí)勢能主體流向低知識(shí)勢能主體。對(duì)期刊而言,其知識(shí)勢能越高,越有可能向外傳播知識(shí),反之,吸收知識(shí)的可能性越大。

基于學(xué)術(shù)文獻(xiàn)中知識(shí)傳播軌跡的引用,是正式科學(xué)交流和顯性知識(shí)流動(dòng)的重要形式。在科學(xué)計(jì)量學(xué)領(lǐng)域,學(xué)者主要通過引用關(guān)系來表示知識(shí)的擴(kuò)散和傳播[2],在復(fù)雜科學(xué)交流體系中,引文不僅是一個(gè)靜態(tài)的統(tǒng)計(jì)分布,還是潛在的動(dòng)態(tài)過程,可看作文獻(xiàn)中所包含的科學(xué)知識(shí)動(dòng)態(tài)擴(kuò)散過程,稱為“引文擴(kuò)散”。Chen等[6]認(rèn)為對(duì)學(xué)術(shù)期刊而言,知識(shí)擴(kuò)散是知識(shí)在科學(xué)文獻(xiàn)間的傳承,也可稱為基于引文的知識(shí)擴(kuò)散。期刊間知識(shí)擴(kuò)散同樣是通過期刊間的引用得以實(shí)現(xiàn),期刊間引文網(wǎng)絡(luò)不僅體現(xiàn)著知識(shí)縱向脈絡(luò)的繼承性,也體現(xiàn)著不同領(lǐng)域間知識(shí)的橫向交叉融合,在一定程度上反映出期刊間知識(shí)的轉(zhuǎn)移與擴(kuò)散特征。因此,期刊間知識(shí)擴(kuò)散是指具有不同知識(shí)勢差的期刊之間發(fā)生的單向或雙向的知識(shí)轉(zhuǎn)移,即期刊同時(shí)扮演知識(shí)發(fā)送者和知識(shí)接收者兩個(gè)角色,經(jīng)過延續(xù)性繼承與發(fā)展,產(chǎn)生知識(shí)創(chuàng)新,進(jìn)而帶來的知識(shí)不斷深化、總量不斷增加的過程。

2 期刊間知識(shí)擴(kuò)散路徑

近年來,通過文獻(xiàn)間直接引用、耦合、共引等關(guān)系建立的引文網(wǎng)絡(luò),以更豐富的網(wǎng)絡(luò)特征展現(xiàn)出主體間知識(shí)擴(kuò)散路徑。利用復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)對(duì)知識(shí)擴(kuò)散路徑進(jìn)行分析成為常見的研究形式,目前主要通過引文網(wǎng)絡(luò)與協(xié)作網(wǎng)絡(luò)對(duì)擴(kuò)散路徑進(jìn)行分析,其中引文網(wǎng)絡(luò)以學(xué)科、期刊等主體為研究對(duì)象,協(xié)作網(wǎng)絡(luò)則以作者、機(jī)構(gòu)等主體為研究對(duì)象。

2.1 基于網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)的擴(kuò)散路徑

網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)特點(diǎn)可以映射出知識(shí)擴(kuò)散的路徑,將每種期刊抽象成網(wǎng)絡(luò)中的節(jié)點(diǎn),知識(shí)流動(dòng)就是網(wǎng)絡(luò)中不斷增多的節(jié)點(diǎn)和鏈接相互作用的過程。在有向圖中,入度表示其他節(jié)點(diǎn)指向該節(jié)點(diǎn)的數(shù)量,即衡量該期刊被其他期刊引用的數(shù)量,表征向其他期刊擴(kuò)散知識(shí)的程度;出度表示該節(jié)點(diǎn)指向其他節(jié)點(diǎn)的數(shù)量,即衡量該期刊引用其他期刊的數(shù)量,表征從其他期刊獲取知識(shí)的多少[9]。網(wǎng)絡(luò)中具有高出入度的期刊是重要的基礎(chǔ)期刊,意味著有更多的引用流入和流出,其以高強(qiáng)度向其他期刊傳遞知識(shí),可視為學(xué)科發(fā)展的知識(shí)源。

(1) 期刊節(jié)點(diǎn)級(jí)分析。通過中心性分析衡量期刊在網(wǎng)絡(luò)中的核心或中介作用,以衡量網(wǎng)絡(luò)中節(jié)點(diǎn)的重要性或中心性,包括該節(jié)點(diǎn)在知識(shí)網(wǎng)絡(luò)擴(kuò)散的控制力、受歡迎程度及到達(dá)其他節(jié)點(diǎn)的難易程度等。Goldman[10]使用期刊和學(xué)科類別的二分網(wǎng)絡(luò)分析探討期刊中心地位的變化,網(wǎng)絡(luò)中的主題類別揭示了系統(tǒng)生物學(xué)領(lǐng)域的擴(kuò)散模式及整體結(jié)構(gòu)。岳洪江[11]采用社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析方法的中心度、子群結(jié)構(gòu)和塊狀模型研究18種管理科學(xué)期刊的引文網(wǎng)絡(luò),發(fā)現(xiàn)期刊間知識(shí)交流的形式越來越直接和開放。

(2) 期刊集群級(jí)分析。領(lǐng)域內(nèi)的期刊不會(huì)以完全孤立或游離的狀態(tài)存在,而是基于關(guān)聯(lián)關(guān)系呈現(xiàn)出一定的集群性,因此其在知識(shí)網(wǎng)絡(luò)擴(kuò)散中也伴隨著集群結(jié)構(gòu)擴(kuò)張與收斂現(xiàn)象[12]。王玉梅等[13]通過期刊子群劃分得到子群內(nèi)部與子群之間的互引矩陣,以子群密度和映像矩陣的轉(zhuǎn)化分析整個(gè)網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu),識(shí)別出國內(nèi)圖情檔領(lǐng)域期刊類型為流入型、流出型、自孵化型和發(fā)展均衡型。Marion等[14]通過多維尺度(Multi Dimensional Scaling, MDS)分析等方法分析信息系統(tǒng)領(lǐng)域的100多種期刊,把眾多期刊間錯(cuò)綜復(fù)雜的引證網(wǎng)絡(luò)關(guān)系簡化為數(shù)量相對(duì)較少的若干類群間關(guān)系,進(jìn)而得到期刊間相對(duì)位置和親疏程度。

(3) 期刊網(wǎng)絡(luò)級(jí)分析。側(cè)重研究網(wǎng)絡(luò)整體屬性,包括解釋具有某些特征的網(wǎng)絡(luò)理論研究,如隨機(jī)網(wǎng)絡(luò)、小世界網(wǎng)絡(luò)和無標(biāo)度網(wǎng)絡(luò)[15]。從局部網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)來看,Abrahamson等[16]認(rèn)為主體間的知識(shí)擴(kuò)散程度受到網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)特征的顯著影響。Cowan等[17]通過模擬常規(guī)網(wǎng)絡(luò)、小世界網(wǎng)絡(luò)和隨機(jī)網(wǎng)絡(luò)中的知識(shí)擴(kuò)散動(dòng)態(tài),證明網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)影響知識(shí)擴(kuò)散的程度,即當(dāng)吸收能力較弱時(shí),小世界網(wǎng)絡(luò)拓?fù)錇橹R(shí)擴(kuò)散提供了最佳模式,而當(dāng)吸收能力較強(qiáng)時(shí),隨機(jī)網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)是知識(shí)傳輸?shù)氖走x結(jié)構(gòu)。

從整體網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)來看,Lin等[18]研究知識(shí)擴(kuò)散過程中四類具有代表性的網(wǎng)絡(luò),包括規(guī)則網(wǎng)絡(luò)、隨機(jī)網(wǎng)絡(luò)、小世界網(wǎng)絡(luò)和無標(biāo)度網(wǎng)絡(luò),結(jié)果表明,無標(biāo)度網(wǎng)絡(luò)是知識(shí)增長和擴(kuò)散最有效、最公平的拓?fù)浣Y(jié)構(gòu)。Franceschet[15]針對(duì)期刊引文報(bào)告中所有期刊構(gòu)建大規(guī)模引文網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu),通過分析一系列網(wǎng)絡(luò)屬性,發(fā)現(xiàn)期刊引文網(wǎng)絡(luò)密集而狹小,任何一對(duì)期刊間均存在有向的引用路徑,且具有緊密相連的期刊集。此外,入度和出度節(jié)點(diǎn)呈現(xiàn)長尾分布,且入度和出度具有很強(qiáng)的正相關(guān)性,權(quán)威期刊也傾向成為樞紐期刊[15]。

(4) 主路徑分析。以引文鏈接重要性篩選出網(wǎng)絡(luò)中推動(dòng)知識(shí)演進(jìn)的主干文獻(xiàn)。Hummon等[19]最早提出了追蹤“主路徑”的方法,首先確定網(wǎng)絡(luò)中每個(gè)引文鏈接的重要性,然后確定重要鏈接的連接路徑。Liu等[20]對(duì)傳統(tǒng)的引文網(wǎng)絡(luò)主路徑方法進(jìn)行改進(jìn),引入一種被稱為“關(guān)鍵路徑”的新方法,并借此解釋了學(xué)科領(lǐng)域中知識(shí)聚集與分化的現(xiàn)象。局部路徑方法可能會(huì)遺漏計(jì)數(shù)較高的重要鏈接,而“全局主路徑”方法可在一定程度上彌補(bǔ)這一缺陷。Lu等[21]提出一種“全局主路徑”方法,該方法為累積遍歷計(jì)數(shù)最高的路徑,可用于研究資源基礎(chǔ)理論(Resource-Based Theory,RBT)知識(shí)擴(kuò)散的進(jìn)化軌跡。在此基礎(chǔ)上,Xiao等[22]以數(shù)據(jù)質(zhì)量領(lǐng)域的期刊研究知識(shí)擴(kuò)散結(jié)構(gòu),通過局部、全局、多個(gè)全局和關(guān)鍵路徑4種不同的主要路徑分析描繪知識(shí)擴(kuò)散路徑。這些互補(bǔ)的主路徑分析在很大程度上增強(qiáng)了從大規(guī)模網(wǎng)絡(luò)中捕獲重要路徑的能力。

此外,期刊在知識(shí)擴(kuò)散中的地位與其在網(wǎng)絡(luò)中的位置密切相關(guān)[23]。Nerur等[24]發(fā)現(xiàn)戰(zhàn)略管理領(lǐng)域中的期刊數(shù)量從11種增長到34種,其知識(shí)結(jié)構(gòu)最初表現(xiàn)為高度無序,但隨著期刊《戰(zhàn)略管理雜志》(StrategicManagementJournal,SMJ)成為引文網(wǎng)絡(luò)中具有影響力的知識(shí)來源期刊,該領(lǐng)域逐漸成熟,SMJ為網(wǎng)絡(luò)帶來了穩(wěn)定性和凝聚力。我國學(xué)者侯劍華等[25]通過繪制期刊雙圖疊加圖譜,并結(jié)合引文網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)變換計(jì)量指標(biāo)研究知識(shí)擴(kuò)散路徑,預(yù)測未來該領(lǐng)域最具影響力的學(xué)術(shù)期刊。綜上可以發(fā)現(xiàn),基于網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)的擴(kuò)散路徑研究主要從網(wǎng)絡(luò)規(guī)模、拓?fù)浣Y(jié)構(gòu)、網(wǎng)絡(luò)位置等方面進(jìn)行剖析,多從靜態(tài)視角考察某一時(shí)刻的網(wǎng)絡(luò)屬性特征,而擴(kuò)散過程涉及多層次、多因素的相互作用,因此學(xué)者們多通過構(gòu)建網(wǎng)絡(luò)模型來剖析擴(kuò)散過程中的動(dòng)態(tài)機(jī)制。

2.2 基于網(wǎng)絡(luò)模型的擴(kuò)散路徑

2004年,Chen等[6]提出一種借助網(wǎng)絡(luò)模型改進(jìn)知識(shí)擴(kuò)散研究的方法。2008年,Bettencourt等[26]使用流行病學(xué)模型量化思想的傳播過程,發(fā)現(xiàn)流行病學(xué)模型與研究主題傳播的數(shù)據(jù)之間擬合效果良好。還有學(xué)者注意到引文網(wǎng)絡(luò)中文獻(xiàn)引用間質(zhì)的差別及方向性問題,提出使用有向、加權(quán)網(wǎng)絡(luò)建模來研究學(xué)科網(wǎng)絡(luò)中主題的傳播[27]。

將時(shí)序分析引入網(wǎng)絡(luò)模型可以展現(xiàn)知識(shí)擴(kuò)散隨時(shí)間的動(dòng)態(tài)演化過程。2012年,Gao等[28]提出一種基于引文時(shí)間序列的網(wǎng)絡(luò)模型,通過整合時(shí)間序列網(wǎng)絡(luò)、流行病傳播模型、主路徑分析等方法,繪制主路徑圖和擴(kuò)散曲線來表征知識(shí)擴(kuò)散路徑和速度。隨后,邱均平等[29]引入時(shí)間維度來構(gòu)建知識(shí)擴(kuò)散模型,通過引文網(wǎng)絡(luò)挖掘和時(shí)序分析揭示了國內(nèi)知識(shí)圖譜領(lǐng)域研究的先驅(qū)期刊。2017年,李綱等[30]引入超圖數(shù)學(xué)理論構(gòu)建知識(shí)擴(kuò)散的超網(wǎng)絡(luò)模型,通過數(shù)值模擬和計(jì)算機(jī)仿真方法研究知識(shí)擴(kuò)散演變規(guī)律。

也有研究通過構(gòu)建模型來剖析擴(kuò)散性能的影響因素:Yang等[31]提出融合了優(yōu)先擴(kuò)散機(jī)制與知識(shí)吸收能力等理念的隨機(jī)超網(wǎng)絡(luò)知識(shí)擴(kuò)散模型,發(fā)現(xiàn)擴(kuò)散網(wǎng)絡(luò)規(guī)模、結(jié)構(gòu)與演化機(jī)制等是知識(shí)擴(kuò)散性能變化的重要影響因素;邱均平等[32]運(yùn)用基于松弛值測算 (Slacks-Based Measure,SBM)的模型及Malmquist指數(shù)模型對(duì)46種綜合性人文社科期刊知識(shí)交流效率進(jìn)行靜態(tài)和動(dòng)態(tài)分析;汪舒等[33]以內(nèi)容相似性、時(shí)間新穎性、位置核心性、 作者及團(tuán)隊(duì)聲譽(yù)、期刊影響因子5個(gè)指標(biāo)特征構(gòu)建引文網(wǎng)絡(luò)仿真模型,并以仿真算法揭示各因素影響下的擴(kuò)散特征和演化機(jī)制。

現(xiàn)有研究對(duì)于引文網(wǎng)絡(luò)的結(jié)合生成機(jī)制關(guān)注較少,大部分僅包含單一機(jī)制。Wu等[34]研究了3種生成機(jī)制即分類混合、優(yōu)先附著和三元閉包在期刊引文鏈接中的作用,采用指數(shù)隨機(jī)圖建模方法與縱向設(shè)計(jì)研究了3種機(jī)制的作用隨時(shí)間的演變,并以信息科學(xué)和社會(huì)學(xué)理論揭示期刊引文網(wǎng)絡(luò)背后的生成機(jī)制。由此可見,基于網(wǎng)絡(luò)模型的擴(kuò)散機(jī)制包括主體、內(nèi)容和方向各個(gè)要素間的相互作用,表征知識(shí)在復(fù)雜系統(tǒng)中流動(dòng)的規(guī)律方式,并決定知識(shí)擴(kuò)散的路徑和效果。將靜態(tài)網(wǎng)絡(luò)與動(dòng)態(tài)模型建立聯(lián)系的動(dòng)力學(xué)機(jī)制,是研究期刊間知識(shí)擴(kuò)散的重要切入點(diǎn),通過構(gòu)建模型描述知識(shí)擴(kuò)散的過程,既能從微觀視角了解知識(shí)擴(kuò)散的軌跡,又能從宏觀視角把握擴(kuò)散的演化機(jī)制。

3 知識(shí)擴(kuò)散測度指標(biāo)

3.1 網(wǎng)絡(luò)計(jì)量維度指標(biāo)

對(duì)期刊間知識(shí)擴(kuò)散而言,期刊間的引文網(wǎng)絡(luò)是知識(shí)擴(kuò)散的路徑,常用的測度指標(biāo)包括網(wǎng)絡(luò)密度、中心性、平均路徑長度、聚類系數(shù)和連通性等復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)指標(biāo)。其中:度中心性側(cè)重于節(jié)點(diǎn)的知識(shí)聯(lián)結(jié)數(shù),反映節(jié)點(diǎn)的連接性或受歡迎程度;中介中心性表征經(jīng)常起到連接知識(shí)的媒介作用的節(jié)點(diǎn)在網(wǎng)絡(luò)中具有的控制力;接近中心性評(píng)估節(jié)點(diǎn)到達(dá)其他節(jié)點(diǎn)的難易程度,也可被視為衡量知識(shí)從給定節(jié)點(diǎn)傳播到網(wǎng)絡(luò)中其余部分所需的時(shí)間指標(biāo)。Liao等[35]利用引文網(wǎng)絡(luò)的度中心性、接近中心性和中介中心性來探索《圖書館與信息科學(xué)研究》 (LibraryandInformationScience,LIS)中知識(shí)擴(kuò)散的特點(diǎn)。尹麗春等[36]通過計(jì)算期刊節(jié)點(diǎn)度分布、平均度和聚集系數(shù)等指標(biāo)分析期刊動(dòng)態(tài)演化過程,考察其引文網(wǎng)絡(luò)特征以及學(xué)科發(fā)展趨勢。還有學(xué)者以56種國際圖情期刊間的互引記錄構(gòu)建賦值有向引用矩陣,通過點(diǎn)度、中介、特征向量中心度和密度指標(biāo)識(shí)別出知識(shí)交流的核心-邊緣結(jié)構(gòu)[37]。

路徑長度可以測量知識(shí)節(jié)點(diǎn)間的網(wǎng)絡(luò)距離,聚類系數(shù)反映相鄰知識(shí)節(jié)點(diǎn)間的連通程度。有研究表明,知識(shí)流動(dòng)效應(yīng)與網(wǎng)絡(luò)整體聚類系數(shù)呈正相關(guān),與路徑長度呈負(fù)相關(guān)[38]。Yan[39]以主題類別為節(jié)點(diǎn),鏈接代表知識(shí)流,提出并應(yīng)用最短路徑長度、最短路徑權(quán)重、最短路徑出現(xiàn)次數(shù)等定量指標(biāo)研究學(xué)科間知識(shí)流動(dòng)現(xiàn)象。Zhu等[40]構(gòu)建了平均知識(shí)流和平均最短距離兩個(gè)指標(biāo),以揭示知識(shí)交流的模式和特征。此外,網(wǎng)絡(luò)密度也可以反映網(wǎng)絡(luò)中期刊間聯(lián)系的緊密程度,高網(wǎng)絡(luò)密度能加快網(wǎng)絡(luò)中的知識(shí)流動(dòng),但并不是密度越大,擴(kuò)散效果越好,密度過大可能會(huì)弱化期刊在網(wǎng)絡(luò)中的作用[41]。

3.2 數(shù)理統(tǒng)計(jì)維度指標(biāo)

2002年,Rowlands[42]以期刊為知識(shí)擴(kuò)散單位,首次提出期刊擴(kuò)散因子(Journal Diffusion Factor, JDF),將其定義為“在固定時(shí)間窗口內(nèi)引用原始期刊上發(fā)表的文章的不同期刊的數(shù)量除以原始期刊文章的引用總數(shù)”。但Frandsen[43]認(rèn)為期刊擴(kuò)散指數(shù)在時(shí)間維度上存在負(fù)增長性,并在此基礎(chǔ)上提出Frandsen擴(kuò)散指數(shù),將其定義為“引用在原期刊上發(fā)表文章的不同期刊數(shù)量除以該期刊上發(fā)表文章的數(shù)量”。 2005年,Rousseau[8]提出知識(shí)擴(kuò)散速度,并將平均擴(kuò)散速度定義為“不同引用期刊的總數(shù)除以自發(fā)表以來的年數(shù)”,以衡量經(jīng)典論文在信息計(jì)量學(xué)領(lǐng)域的影響力。此后,Rousseau課題組又陸續(xù)提出知識(shí)擴(kuò)散廣度(Knowledge Diffusion Breadth, KDB)、知識(shí)擴(kuò)散強(qiáng)度(Knowledge Diffusion Intensity, KDI)和擴(kuò)散因子等指標(biāo)[44-45],為后來學(xué)者探究知識(shí)擴(kuò)散測度指標(biāo)打下了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。俞立平等[46]在此基礎(chǔ)上提出擴(kuò)散指數(shù),發(fā)現(xiàn)擴(kuò)散指數(shù)是衡量期刊橫向擴(kuò)散能力的優(yōu)秀指標(biāo),具有較高的區(qū)分度。

2011年,Nakamura等[47]引入了集群間和集群內(nèi)的引文滯后分析,它們可作為表征知識(shí)傳播速度的新指標(biāo)。Amjad[48]首次使用香農(nóng)熵、跨學(xué)科引用指數(shù)(Citations Outside Category, COC)和關(guān)鍵詞3個(gè)指標(biāo)在期刊層面分析計(jì)算機(jī)科學(xué)和物理學(xué)頂級(jí)期刊間知識(shí)擴(kuò)散趨勢及兩個(gè)學(xué)科間期刊層面信息流的全局視圖。2021年,Ding等[49]利用知識(shí)擴(kuò)散的廣度、強(qiáng)度、速度和主題4個(gè)維度指標(biāo),發(fā)現(xiàn)圖書情報(bào)學(xué)知識(shí)傳播廣度較大,其擴(kuò)散強(qiáng)度為拋物線式,擴(kuò)散主題越來越多樣化和專業(yè)化。

擴(kuò)散曲線是以時(shí)間為橫坐標(biāo)、擴(kuò)散速度為縱坐標(biāo)來表征知識(shí)擴(kuò)散所處階段的曲線,該曲線將擴(kuò)散過程劃分為起步期、成長期、成熟期、衰退期4個(gè)階段,當(dāng)擴(kuò)散完成且達(dá)到飽和狀態(tài)時(shí),曲線呈現(xiàn)S型特征。宋歌[50]計(jì)算出結(jié)構(gòu)洞理論的擴(kuò)散速度和加速度,并繪制知識(shí)擴(kuò)散累積曲線,根據(jù)擴(kuò)散曲線判斷擴(kuò)散是否完成,并確定擴(kuò)散拐點(diǎn)和所處階段。此外,還有研究從集中趨勢、離散程度和分布形態(tài)3個(gè)方面描述期刊主題擴(kuò)散分布,使用知識(shí)自流入率和自流出率指標(biāo)劃分出4種不同類型的知識(shí)群落,并表征群落內(nèi)部知識(shí)的獨(dú)立性、繼承性、雜糅性、開放性以及知識(shí)流動(dòng)環(huán)境[51]。

4 期刊間知識(shí)擴(kuò)散應(yīng)用

知識(shí)擴(kuò)散網(wǎng)絡(luò)中的內(nèi)核期刊體現(xiàn)著學(xué)科核心知識(shí)的關(guān)聯(lián)交互,外圍期刊則體現(xiàn)學(xué)科間理論方法的分化衍生、交叉滲透,為領(lǐng)域內(nèi)知識(shí)演變及跨學(xué)科思想遷移模式提供了有價(jià)值的參考。因此,期刊間知識(shí)擴(kuò)散研究不僅能表征期刊在領(lǐng)域內(nèi)的地位與影響力,還能體現(xiàn)不同領(lǐng)域間的知識(shí)流動(dòng)和關(guān)聯(lián)程度,通過知識(shí)擴(kuò)散能力分析和期刊知識(shí)角色識(shí)別,確定其在學(xué)科中的位置及知識(shí)結(jié)構(gòu),明確其在領(lǐng)域期刊群中的地位和作用。

4.1 識(shí)別領(lǐng)域內(nèi)期刊角色

4.1.1 識(shí)別期刊知識(shí)角色

不同期刊在知識(shí)擴(kuò)散過程中扮演著不同角色。2009年,Lim等[52]提出操縱給定期刊的PageRank值及其引用百分比來確定特定期刊所扮演的角色,將期刊的角色分為知識(shí)源、知識(shí)中心或知識(shí)商店。其中:知識(shí)源是從核心期刊中獲得更多引用,在核心期刊中具有相當(dāng)大的影響力;知識(shí)中心指期刊不僅在特定領(lǐng)域擴(kuò)散知識(shí),還與其他學(xué)科有知識(shí)流動(dòng),在核心期刊中同樣發(fā)揮較大影響;知識(shí)商店通常不是有影響力的期刊,其引用大量期刊但被引用較少。2014年,Cheang等[53]通過區(qū)分引文類型來改進(jìn)PageRank應(yīng)用,對(duì)39種管理類期刊進(jìn)行多維評(píng)估并確定其角色,發(fā)現(xiàn)排名前3的管理類期刊在該領(lǐng)域扮演著知識(shí)中心的角色,不僅在特定領(lǐng)域交流知識(shí),還廣泛擴(kuò)散到其他學(xué)科。宋歌等[54]根據(jù)期刊的知識(shí)擴(kuò)散功能將圖書情報(bào)學(xué)期刊分為3個(gè)角色:知識(shí)源、中轉(zhuǎn)站和儲(chǔ)備庫。田大芳[55]利用社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析法的k核、中心-邊緣結(jié)構(gòu)、密度等結(jié)構(gòu)特征,將圖情領(lǐng)域期刊劃分為“輸出型期刊”“輸入型期刊”和“輸入輸出平衡型期刊”。

期刊中“無形學(xué)院”理論是指學(xué)術(shù)興趣相近的學(xué)術(shù)共同體間的非正式交流網(wǎng)絡(luò),反映了學(xué)者、文獻(xiàn)和學(xué)科間的非正式交流結(jié)構(gòu)。de Solla Price[56]在“無形學(xué)院”研究中探索科學(xué)內(nèi)部交流結(jié)構(gòu)與知識(shí)增長的關(guān)系,并以學(xué)術(shù)期刊為例研究文獻(xiàn)增長規(guī)律。岳洪江[11]根據(jù)引證關(guān)系分析了18種影響因子較高的管理類期刊間知識(shí)擴(kuò)散情況,發(fā)現(xiàn)期刊引證中存在“無形學(xué)院”,即期刊共同體。金碧輝等[57]繪制了36種中國科技期刊的引文網(wǎng)絡(luò)和被引網(wǎng)絡(luò),發(fā)現(xiàn)中國科技期刊的國際引文網(wǎng)絡(luò)存在“主群”和“孤島”現(xiàn)象。

4.1.2 表征期刊影響力

近年來,越來越多的學(xué)者基于知識(shí)擴(kuò)散的概念理解期刊影響力,借鑒知識(shí)擴(kuò)散理論,將期刊影響力解釋為一個(gè)多維概念和擴(kuò)散過程,并通過擴(kuò)散程度進(jìn)行多維評(píng)估,為期刊發(fā)展與定位提供新的思路。Simsek等[58]以擴(kuò)散過程的5個(gè)潛在維度即規(guī)模、速度、聲望、廣度和覆蓋范圍來評(píng)估期刊影響力,并進(jìn)一步討論每個(gè)維度對(duì)期刊影響力的貢獻(xiàn)。

基于網(wǎng)絡(luò)分析的擴(kuò)散研究為評(píng)估期刊影響力的另一種方法,通過期刊在網(wǎng)絡(luò)中的傳播力和掌控力來識(shí)別有聲望的或其他有影響力的期刊[59]。2013年,Li等[60]將知識(shí)傳播網(wǎng)絡(luò)與學(xué)術(shù)期刊的影響力評(píng)價(jià)相結(jié)合。Polites等[59]使用有向線表示圖情領(lǐng)域期刊引用關(guān)系并連接期刊,以社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析方法研究期刊的名聲、影響力及其排名。張權(quán)等[61]從知識(shí)擴(kuò)散效率視角構(gòu)建期刊影響力評(píng)價(jià)方法,以期刊指標(biāo)相對(duì)強(qiáng)度值揭示期刊影響力成因。也有研究提出從知識(shí)傳播角度考慮期刊排名的新思路,比較按照知識(shí)網(wǎng)絡(luò)特性的期刊排名與按照影響因子排名的差異,并提取出具有相似出入度的期刊子群[10]。

不同學(xué)科期刊影響力與擴(kuò)散因子的關(guān)系可能為正相關(guān)、負(fù)相關(guān)或不相關(guān)[46]。由于期刊定位不同,強(qiáng)調(diào)專業(yè)性的期刊更側(cè)重于學(xué)科內(nèi)某個(gè)相對(duì)較窄的研究領(lǐng)域,而有些期刊則更多追求影響寬度,其研究涉及范圍較廣,具有較好的擴(kuò)散能力。鄭德俊等[62]分析期刊的引用率、自引率、新期刊擴(kuò)散因子等指標(biāo),驗(yàn)證了期刊引用認(rèn)同評(píng)價(jià)指標(biāo)的有效性,并指出新期刊擴(kuò)散因子可以作為學(xué)術(shù)期刊影響力評(píng)價(jià)的補(bǔ)充。2019年,俞立平等[63]提出基于期刊知識(shí)擴(kuò)散質(zhì)量評(píng)價(jià)的新指標(biāo)——CJH指數(shù)(Cited Journal h Index, CJH Index),進(jìn)一步完善了期刊質(zhì)量評(píng)價(jià)體系。

4.2 識(shí)別跨領(lǐng)域知識(shí)流動(dòng)

(1) 跨領(lǐng)域知識(shí)路徑。期刊間知識(shí)擴(kuò)散過程可以表征各學(xué)科的知識(shí)路徑。Narin等[64]利用期刊引文關(guān)系的跨領(lǐng)域模型,發(fā)現(xiàn)生物學(xué)—生物化學(xué)—化學(xué)—物理學(xué)—數(shù)學(xué)領(lǐng)域的知識(shí)路徑。Yan等[65]基于期刊到期刊的引文矩陣建立了一個(gè)學(xué)科級(jí)引文網(wǎng)絡(luò),并發(fā)現(xiàn)幾個(gè)相互關(guān)聯(lián)的知識(shí)路徑,如醫(yī)學(xué)—生物化學(xué)—農(nóng)業(yè)科學(xué)—環(huán)境科學(xué)、醫(yī)學(xué)—生物化學(xué)—化學(xué)—材料科學(xué)—物理學(xué)。也有研究發(fā)現(xiàn)圖書館和信息科學(xué)中知識(shí)流動(dòng)較為頻繁,一些圖書館和信息科學(xué)期刊大量引用傳播學(xué)期刊。Kim等[66]構(gòu)建共引網(wǎng)絡(luò)來探索圖書館高科技期刊的知識(shí)傳播,發(fā)現(xiàn)該領(lǐng)域期刊的知識(shí)傳播到許多領(lǐng)域,如圖情、計(jì)算機(jī)科學(xué)和教育學(xué)。Leydesdorff等[67]從期刊引文報(bào)告中以學(xué)科類別為單位創(chuàng)建交叉引用矩陣,發(fā)現(xiàn)傳播學(xué)期刊被政治學(xué)和社會(huì)心理學(xué)期刊大量引用。

(2)學(xué)科間知識(shí)傳播特征。不同學(xué)科在輸出和輸入知識(shí)的能力方面差異很大,有些更具滲透性,而另一些則保持較高自引。期刊間知識(shí)擴(kuò)散研究不僅能揭示學(xué)科間的交流狀況,也可評(píng)價(jià)學(xué)科領(lǐng)域的知識(shí)擴(kuò)散能力[68]。Pieters等[69]通過分析經(jīng)濟(jì)學(xué)和相關(guān)學(xué)科學(xué)術(shù)期刊間的引用關(guān)系,發(fā)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)知識(shí)持續(xù)傳播到其他社會(huì)科學(xué)和跨學(xué)科研究,是經(jīng)濟(jì)學(xué)的知識(shí)源頭和擴(kuò)散基礎(chǔ)。2014年,Yan[39]構(gòu)建知識(shí)流網(wǎng)絡(luò)來研究擴(kuò)散路徑模式,使用最短路徑的概念分析221個(gè)知識(shí)路徑,發(fā)現(xiàn)社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域更加獨(dú)立,來自其他領(lǐng)域的知識(shí)更難流入其中,而來自物理學(xué)、化學(xué)和生物醫(yī)學(xué)等領(lǐng)域的信息更易被其他領(lǐng)域引用。2017年,Wu等[34]對(duì)1997—2009年商業(yè)研究期刊數(shù)據(jù)集及其期刊引用的大規(guī)模數(shù)據(jù)集進(jìn)行定量分析,發(fā)現(xiàn)跨學(xué)科知識(shí)的多樣性取決于學(xué)科,期刊質(zhì)量對(duì)跨學(xué)科知識(shí)擴(kuò)散產(chǎn)生重要影響,高質(zhì)量期刊的跨學(xué)科擴(kuò)散效應(yīng)更快。

5 結(jié)論與展望

在明確期刊間知識(shí)擴(kuò)散相關(guān)概念的基礎(chǔ)上,從擴(kuò)散路徑、測度指標(biāo)和應(yīng)用3個(gè)方面對(duì)已有研究進(jìn)行梳理歸納和述評(píng),可以看出,期刊間知識(shí)擴(kuò)散研究已經(jīng)形成較為完善成熟的分析方法和體系,其相關(guān)指標(biāo)和方法也為期刊評(píng)價(jià)提供了新的視角和有益補(bǔ)充,能夠表征期刊的角色和重要程度,但期刊間知識(shí)擴(kuò)散研究更側(cè)重實(shí)證研究,對(duì)其擴(kuò)散機(jī)制、動(dòng)因和測度方法仍有待深入分析。本文基于當(dāng)前研究存在的局限性,提出未來研究的幾點(diǎn)展望。

(1)結(jié)合多學(xué)科方法技術(shù)優(yōu)化知識(shí)擴(kuò)散動(dòng)態(tài)模型,拓展新的研究方法和理論視角。盡管已有研究從不同維度構(gòu)建模型來彌補(bǔ)靜態(tài)研究的不足,但主要集中于單一機(jī)制,少有研究揭示不同機(jī)制對(duì)知識(shí)擴(kuò)散的影響及演化特征。未來可考慮借鑒流行病學(xué)、熱力學(xué)和仿真模型等多學(xué)科理論知識(shí),從多維度探究復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)知識(shí)演進(jìn)過程中的影響因素和擴(kuò)散機(jī)制。

(2)基于引文內(nèi)容分析探索知識(shí)擴(kuò)散研究中的語義關(guān)聯(lián)和擴(kuò)散效應(yīng)?，F(xiàn)有研究中引文往往被視為一種結(jié)果或衡量指標(biāo),少有從引文內(nèi)容層面深入研究知識(shí)網(wǎng)絡(luò),未能深刻揭示不同引用動(dòng)機(jī)、情感和強(qiáng)度對(duì)知識(shí)擴(kuò)散程度的影響,未來可結(jié)合引用語境數(shù)據(jù)等語義信息進(jìn)一步探究擴(kuò)散效應(yīng)。此外,要準(zhǔn)確測度知識(shí)的擴(kuò)散軌跡,僅根據(jù)引文關(guān)系構(gòu)建模型是不完整的,不僅是引文關(guān)系,作者間協(xié)作和關(guān)鍵詞分布都可能影響擴(kuò)散軌跡。盡管協(xié)作網(wǎng)絡(luò)和引用網(wǎng)絡(luò)常用于知識(shí)擴(kuò)散研究,但目前仍缺少構(gòu)建多層互引網(wǎng)絡(luò)的融合分析。一方面,兩種網(wǎng)絡(luò)構(gòu)建所需的數(shù)據(jù)不同,經(jīng)典網(wǎng)絡(luò)模型很難描繪異構(gòu)數(shù)據(jù);另一方面,在異構(gòu)數(shù)據(jù)網(wǎng)絡(luò)中,知識(shí)傳播的路徑比同構(gòu)數(shù)據(jù)網(wǎng)絡(luò)中更為復(fù)雜。

(3)基于網(wǎng)絡(luò)信息挖掘期刊間隱性知識(shí)擴(kuò)散特征和規(guī)律。已有研究對(duì)期刊知識(shí)擴(kuò)散軌跡的分析大多基于文獻(xiàn)間的引用關(guān)系,少有以社交媒體、網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)為渠道研究期刊知識(shí)擴(kuò)散的新模式。隨著學(xué)術(shù)期刊知識(shí)服務(wù)轉(zhuǎn)型,期刊通過官方網(wǎng)站、新聞采集平臺(tái)等媒體不僅發(fā)布科學(xué)前沿資訊、國際研究熱點(diǎn),且包含提前在線出版的論文信息,非正式科學(xué)交流已逐漸成為期刊知識(shí)流動(dòng)的重要途徑,其擴(kuò)散方式與用戶行為更加多樣,因此,基于網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)的期刊間隱性知識(shí)擴(kuò)散研究可能成為知識(shí)擴(kuò)散研究的熱點(diǎn)。

(4)優(yōu)化改進(jìn)、驗(yàn)證或全新設(shè)計(jì)知識(shí)擴(kuò)散測度指標(biāo)。目前對(duì)知識(shí)擴(kuò)散測度指標(biāo)的研究尚處于探索階段,指標(biāo)測度效果有待驗(yàn)證,且使用的指標(biāo)設(shè)計(jì)仍不全面。如沒有區(qū)分網(wǎng)絡(luò)中知識(shí)節(jié)點(diǎn)間邊的類型、強(qiáng)度等,則無法系統(tǒng)測度和全面衡量擴(kuò)散現(xiàn)象。此外,隨著跨學(xué)科研究逐漸成為不可或缺的現(xiàn)代科學(xué)研究模式,跨學(xué)科知識(shí)擴(kuò)散規(guī)律和多維度測度指標(biāo)設(shè)計(jì)將成為知識(shí)擴(kuò)散的研究熱點(diǎn)。