接受逢年過節(jié)感情投資行為如何定性

張劍峰

【案例簡介】

案例一：A是某大學(xué)采購與招標(biāo)辦公室主任，負(fù)責(zé)學(xué)校各院系、職能部門的貨物、服務(wù)、工程類等項(xiàng)目的采購工作。B是某貿(mào)易公司的總經(jīng)理，系該大學(xué)貨物類采購的供應(yīng)商之一，供應(yīng)辦公用品、教學(xué)文具等。兩人認(rèn)識(shí)后，為了與A搞好關(guān)系，2015年到2019年，B在每年的春節(jié)、端午節(jié)、中秋節(jié)都宴請(qǐng)A，每次送給其1萬元，共計(jì)15萬元。2020年初，因?qū)徲?jì)發(fā)現(xiàn)問題，A接受組織審查調(diào)查，二人聯(lián)系中斷。其間，A沒有回請(qǐng)B吃飯，也未回贈(zèng)禮金。

案例二：甲是某大學(xué)分管基建、后勤工作的副校長，乙系某建筑公司老板。2015年4月，乙到甲家中提出想自帶資金做該大學(xué)的工程項(xiàng)目，并提出不通過招投標(biāo)程序。甲說即使自帶資金，也要通過投標(biāo)，不招投標(biāo)沒有辦法給工程項(xiàng)目。乙離開時(shí)，將裝有20萬元現(xiàn)金的紙袋子放在甲家中客廳茶幾上。2016年3月，乙又到甲家中提出想在新校區(qū)做一個(gè)項(xiàng)目，希望得到關(guān)照。甲說一定要通過招投標(biāo)，才可以做工程。臨走時(shí)，乙將裝有10萬元現(xiàn)金的紙袋子放在甲家中的茶幾上。2017年初的一天，乙約甲吃飯，吃飯時(shí)，乙對(duì)甲說沒有承接到該大學(xué)的工程項(xiàng)目確實(shí)不甘心，提出可以帶資1億元先做工程，學(xué)校可以在工程竣工之后再付工程款，但不參加招投標(biāo)，并將一個(gè)裝有10萬元現(xiàn)金的紙袋子給甲，甲收下。此后，甲通過違規(guī)拆分標(biāo)的，采用邀請(qǐng)招標(biāo)的方式讓乙墊資承接到該大學(xué)3幢新建學(xué)生公寓的工程項(xiàng)目，工程從2017年下半年開始至2019年初竣工。2015年至2019年每年的五一、十一，乙都去甲家中拜訪，每次送給其1萬元，共計(jì)10萬元。甲并未回贈(zèng)乙相關(guān)財(cái)物。

2020年年初，甲退休，乙想再承接工程項(xiàng)目，到甲家中送給其5萬元，請(qǐng)甲幫忙打招呼。后甲給該大學(xué)基建處處長丙打招呼，乙得以順利承接到學(xué)校食堂改造的工程。乙為感謝甲，于2020年的五一、十一去甲家中拜訪，每次送給其1萬元，甲知道這是乙為感謝其幫助承接到食堂改造工程，遂予以收下。

【罪名剖析】

案例一中，A從2015年到2019年每年的春節(jié)、端午節(jié)、中秋節(jié)，接受B的宴請(qǐng)并收受錢款共計(jì)15萬元，其間B雖未提出具體請(qǐng)托事項(xiàng)，但由于B系A(chǔ)的管理服務(wù)對(duì)象，且A收受的財(cái)物價(jià)值3萬元以上，在此過程中A沒有回請(qǐng)B吃飯，也未回贈(zèng)禮金，排除正常的人情往來，應(yīng)認(rèn)定可能影響職權(quán)行使，視為其承諾為B謀取利益，構(gòu)成感情投資型受賄。

案例二中，甲明知乙有請(qǐng)托事項(xiàng)，仍在2015年至2019年每年的五一、十一收受乙以拜訪的名義送給其共計(jì)10萬元，超出正常人情往來；2015年至2017年，甲收受乙20萬元、10萬元、10萬元三筆共計(jì)40萬元，2017年乙承接到該大學(xué)新建學(xué)生公寓的工程項(xiàng)目，可以把這些連續(xù)收受的財(cái)物視為一個(gè)整體行為，全額認(rèn)定為受賄數(shù)額。2020年甲退休后，應(yīng)乙請(qǐng)托幫忙打招呼做工程，甲給丙打招呼，并收受乙5萬元，為乙謀取了競爭優(yōu)勢，系謀取不正當(dāng)利益，構(gòu)成利用影響力受賄罪。乙在2020年五一、十一，以拜訪的名義共送給甲2萬元，甲明知這是乙為了感謝之前的幫忙，收受財(cái)物與其利用原職權(quán)影響力為他人謀取不正當(dāng)利益之間存在關(guān)聯(lián)，應(yīng)一并計(jì)入利用影響力受賄犯罪數(shù)額。

【難點(diǎn)辨析】

一、認(rèn)定感情投資型受賄需注意的問題

實(shí)踐中所謂感情投資型賄賂，是指行賄人以人情往來為名長期向國家工作人員饋贈(zèng)財(cái)物，沒有具體請(qǐng)托事項(xiàng)，也不要求立即回報(bào)，而是期望在與國家工作人員建立一定的感情基礎(chǔ)后，在將來不確定的時(shí)間，請(qǐng)托國家工作人員利用職務(wù)便利為其謀利的行為。感情投資型賄賂作為一種常見多發(fā)的賄賂犯罪，往往是披著社交人情的外衣，實(shí)則進(jìn)行權(quán)錢交易的違法勾當(dāng)，侵犯了國家工作人員的職務(wù)廉潔性，應(yīng)依法予以打擊。根據(jù)2016年“兩高”《關(guān)于辦理貪污賄賂刑事案件適用法律若干問題的解釋》（以下簡稱《解釋》）第十三條第二款規(guī)定，“國家工作人員索取、收受具有上下級(jí)關(guān)系的下屬或者具有行政管理關(guān)系的被管理人員的財(cái)物價(jià)值三萬元以上，可能影響職權(quán)行使的，視為承諾為他人謀取利益”。該規(guī)定有條件地將“感情投資”納入受賄犯罪處理，具體適用本款規(guī)定時(shí)，要注意把具有上下級(jí)、行政管理關(guān)系、價(jià)值三萬元以上和可能影響職權(quán)行使結(jié)合起來作整體理解。

首先是主體特定。國家工作人員收受具有上下級(jí)關(guān)系的下屬或者具有行政管理關(guān)系的被管理人員的財(cái)物。這里的行政管理關(guān)系，通常把握為廣義上的概念，只要黨員干部、公職人員的職權(quán)能制約到相關(guān)人員，就可以認(rèn)定為具有行政管理關(guān)系，不限于行政機(jī)關(guān)與管理對(duì)象。案例一中，A是某大學(xué)采購與招標(biāo)辦公室主任，系國有事業(yè)單位中的公職人員，B是該大學(xué)的供應(yīng)商，相關(guān)采購業(yè)務(wù)、招投標(biāo)等事宜均受A的監(jiān)督管理，兩人之間屬于管理與被管理的關(guān)系。

其次是數(shù)額要求。索取、收受的財(cái)物價(jià)值三萬元以上，是為了易于實(shí)踐掌握而對(duì)非正常人情往來作出的量化規(guī)定，便于區(qū)分受賄犯罪與正常人情往來以及違紀(jì)行為的政策法律界限。三萬元以上可以是單筆數(shù)額，也可以是累計(jì)數(shù)額，可以是索取、收受一人財(cái)物的價(jià)值數(shù)額，也可以是索取、收受兩人以上財(cái)物的價(jià)值數(shù)額。因?yàn)槭苜V數(shù)額是受賄犯罪社會(huì)危害程度的重要判斷因素，故索取、收受財(cái)物的行為是否構(gòu)成受賄罪，關(guān)鍵在于索取、收受了多少財(cái)物，而不在于索取、收受了多少人的財(cái)物。

再次是職權(quán)要件。國家工作人員無正當(dāng)理由索取、收受其下屬或者被管理人員的財(cái)物，一般應(yīng)認(rèn)為“可能影響職權(quán)行使”，不需要具體請(qǐng)托事項(xiàng)，除非以正當(dāng)理由進(jìn)行反證。對(duì)于確實(shí)屬于正常人情往來、不影響職權(quán)行使的部分，不宜計(jì)入受賄數(shù)額。因此需要甄別是否存在正常人情往來因素，而不能簡單地唯數(shù)額論。國家工作人員與被管理人員之間，除了需要判斷是否屬于正常人情往來外，更需要分析被管理人員與國家工作人員之間是否存在謀利事項(xiàng)的可能性。案例一中，A作為某大學(xué)采購與招標(biāo)辦公室主任，手握采購和招投標(biāo)的權(quán)力。B作為該大學(xué)的供應(yīng)商，為了與A搞好關(guān)系，逢年過節(jié)宴請(qǐng)并送給其禮金。上述過程中B雖未提出具體請(qǐng)托事項(xiàng)，但送禮目的是為了搞好關(guān)系而進(jìn)行的感情投資，且在此期間，A并沒有回請(qǐng)B吃飯、回贈(zèng)禮金的情況，排除了正常的人情往來，應(yīng)認(rèn)定為可能影響職權(quán)行使，并視為A承諾為B謀取利益，從而構(gòu)成受賄犯罪。

二、認(rèn)定履職與受財(cái)分離型受賄要把握權(quán)錢交易的本質(zhì)

從實(shí)際情況看，當(dāng)前行受賄犯罪更趨隱蔽，履職謀利和收受財(cái)物往往會(huì)被腐敗分子人為地分隔開來，以期規(guī)避被查處的風(fēng)險(xiǎn)。如行賄人長期連續(xù)給予受賄人超出正常人情往來范圍的財(cái)物，收受財(cái)物與具體請(qǐng)托事項(xiàng)不能一一對(duì)應(yīng)，對(duì)此如何認(rèn)定？根據(jù)《解釋》第十五條第二款規(guī)定，“國家工作人員利用職務(wù)上的便利為請(qǐng)托人謀取利益前后多次收受請(qǐng)托人財(cái)物，受請(qǐng)托之前收受的財(cái)物數(shù)額在一萬元以上的，應(yīng)當(dāng)一并計(jì)入受賄數(shù)額。”成立受賄的前提是存在權(quán)錢交易，即利用職務(wù)便利與收受財(cái)物之間存在內(nèi)在邏輯聯(lián)系，而在判斷履職謀利與收受財(cái)物之間的內(nèi)在邏輯聯(lián)系成立與否時(shí)，履職與受財(cái)時(shí)間發(fā)生的先后，以及履職與受財(cái)之間的時(shí)間間隔等形式要素，均不是問題的關(guān)鍵，重要的是要透過紛繁復(fù)雜的表象，判斷是否具有權(quán)錢交易的本質(zhì)。這是認(rèn)定履職與受財(cái)分離型受賄的基本思路，具體來說，要重點(diǎn)把握以下三點(diǎn)。

首先，行為人是否利用職務(wù)便利。認(rèn)定受賄犯罪的關(guān)鍵是履職謀利，重點(diǎn)是有無履職行為，以此為依托將處罰范圍向前、向后延伸，受請(qǐng)托之后收受的財(cái)物當(dāng)然要以受賄論處，受請(qǐng)托之前收受的財(cái)物數(shù)額在1萬元以上的，也應(yīng)當(dāng)一并計(jì)入受賄犯罪數(shù)額。因此，在實(shí)際辦案中，要重點(diǎn)關(guān)注行為人有沒有利用職務(wù)便利。如案例二中，甲利用自己分管基建、后勤工作的職務(wù)便利，通過違規(guī)拆分標(biāo)的，采用邀請(qǐng)招標(biāo)的方式讓乙墊資承接到該大學(xué)3幢新建學(xué)生公寓的工程項(xiàng)目，系甲利用職權(quán)為乙謀取利益。

其次，受財(cái)與履職之間有無關(guān)聯(lián)，即收受財(cái)物與履職行為之間是否具有實(shí)質(zhì)關(guān)聯(lián)性。如何證明系基于該履職事由收受他人財(cái)物，一般可結(jié)合收受財(cái)物的原因、來源，履職與受財(cái)行為發(fā)生的時(shí)間間隔等進(jìn)行把握。行賄人長期連續(xù)給予受賄人財(cái)物，且超出正常人情往來，其間只要發(fā)生過具體請(qǐng)托事項(xiàng)，則可以把這些連續(xù)收受的財(cái)物視為一個(gè)整體行為，全額認(rèn)定受賄數(shù)額。認(rèn)定時(shí)應(yīng)當(dāng)綜合分析判斷，一是收受財(cái)物的連續(xù)性，是偶然的一次性交往，還是長期的利益輸送。如雙方系長期交往，行賄人在每年重要的節(jié)假日等時(shí)間節(jié)點(diǎn)以各種名義輸送利益，數(shù)額超出正常人情往來的，應(yīng)計(jì)入受賄數(shù)額。二是排除人情往來因素。對(duì)于確實(shí)屬于正常人情往來、與履職行為無關(guān)的部分，不宜計(jì)入受賄數(shù)額。案例二中，甲明知乙有承接該大學(xué)工程項(xiàng)目的請(qǐng)托事項(xiàng)，仍在2015年至2019年每年的五一、十一收受乙以拜訪的名義送給其共計(jì)10萬元，明顯超出正常的人情往來。2015年至2017年，甲還收受乙送給其共計(jì)40萬元，直到2017年乙才承接到該大學(xué)的工程項(xiàng)目。雖然甲收受財(cái)物與乙的具體請(qǐng)托事項(xiàng)不能一一對(duì)應(yīng)，但可以把上述連續(xù)收受的財(cái)物視為一個(gè)整體行為，且履職與受財(cái)之間相互關(guān)聯(lián)，不屬于正常的人情往來，故應(yīng)全額認(rèn)定受賄數(shù)額。

再次，履職前收受財(cái)物的數(shù)額大小。根據(jù)《解釋》，受賄人利用職務(wù)上的便利為請(qǐng)托人謀取利益前后多次收受請(qǐng)托人財(cái)物，受請(qǐng)托之前收受的財(cái)物數(shù)額在1萬元以上的，應(yīng)當(dāng)一并計(jì)入受賄數(shù)額。據(jù)此，對(duì)于那些小額不斷、多次收受財(cái)物的，符合條件的也應(yīng)當(dāng)一并追究刑事責(zé)任。實(shí)踐中，對(duì)于能夠證明與具體請(qǐng)托或者謀利事項(xiàng)相關(guān)且數(shù)額超過1萬元的，不管是單筆還是多筆累計(jì)，都應(yīng)一并計(jì)入受賄數(shù)額。如案例二中，甲明知乙有承接該大學(xué)工程項(xiàng)目的請(qǐng)托事項(xiàng)，仍在2015年至2019年每年的五一、十一，每次收受乙以拜訪名義送的1萬元，累計(jì)10萬元，且多次收受財(cái)物之間具有連續(xù)性，應(yīng)將收受財(cái)物與謀利事項(xiàng)建立聯(lián)系進(jìn)而將之作為整體受賄行為對(duì)待。

三、認(rèn)定離職、退休后受賄要滿足“事先約定”的條件

最高人民法院《關(guān)于國家工作人員利用職務(wù)上的便利為他人謀取利益離退休后收受財(cái)物行為如何處理問題的批復(fù)》明確，“國家工作人員利用職務(wù)上的便利為請(qǐng)托人謀取利益，并與請(qǐng)托人事先約定，在其離退休后收受請(qǐng)托人財(cái)物，構(gòu)成犯罪的，以受賄罪定罪處罰”?！皟筛摺薄蛾P(guān)于辦理受賄刑事案件適用法律若干問題的意見》第十條規(guī)定，“國家工作人員利用職務(wù)上的便利為請(qǐng)托人謀取利益之前或者之后，約定在其離職后收受請(qǐng)托人財(cái)物，并在離職后收受的，以受賄論處?！备鶕?jù)上述規(guī)定，離退休后收受財(cái)物成立受賄罪，必須以“事先約定”為條件；如果行為人利用職務(wù)上的便利為請(qǐng)托人謀取利益，未約定其離退休后收受請(qǐng)托人財(cái)物的，其離退休后收受財(cái)物的行為不宜認(rèn)定為受賄。

離退休后受賄與利用影響力受賄的區(qū)別是，離退休后受賄是對(duì)履職時(shí)謀利事項(xiàng)的兌現(xiàn)，雙方存在約定收受財(cái)物行為，謀取利益發(fā)生于在職期間；公職人員離退休后利用影響力受賄是利用其原職權(quán)或者地位形成的便利條件實(shí)施權(quán)錢交易的行為，請(qǐng)托事項(xiàng)和收受財(cái)物均發(fā)生在離職、退休以后。如案例二中，甲退休后應(yīng)乙請(qǐng)托幫忙打招呼承接工程，其給丙打招呼，收受乙給予的5萬元，為乙謀取了競爭優(yōu)勢。由于請(qǐng)托事項(xiàng)和收受財(cái)物均在發(fā)生在退休后，且系利用原副校長的職權(quán)影響力，通過其他公職人員的職務(wù)行為實(shí)施權(quán)錢交易，構(gòu)成利用影響力受賄罪。對(duì)于2020年其收受乙以節(jié)日拜訪的名義送的2萬元，甲知道是乙為了感謝其幫助而送的錢，收受財(cái)物與其利用原職權(quán)影響力為他人謀取不正當(dāng)利益之間具有實(shí)質(zhì)關(guān)聯(lián)性，系對(duì)甲利用自己原職權(quán)影響力的感謝，嚴(yán)重侵犯了國家工作人員的職務(wù)廉潔性以及國家機(jī)關(guān)、國有企事業(yè)單位的正常工作秩序，故應(yīng)一并計(jì)入利用影響力受賄犯罪數(shù)額。